污水處理廠項目績效評價報告

年4月19日污水處理廠項目績效評價報告文檔僅供參考XXXXXX污水處理廠及管網(wǎng)配套工程項目績效自評報告XXX位于中國大陸最南端、廣東省西南部，是中國首批對外開放沿海城市，國家一類大市，全國投資硬環(huán)境40優(yōu)城市，是全國環(huán)境保護(hù)重點城市和國家級生態(tài)示范城市，先后獲得“廣東省衛(wèi)生城市”、“廣東省文明城市”、“中國優(yōu)秀旅游城市”、“全國雙擁模范城市”、“全國綠化達(dá)標(biāo)城市”、“國家園林城市”等榮譽(yù)稱號；正在積極創(chuàng)立國家衛(wèi)生城市、國家環(huán)保模范城市。XXX社會經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，污水排放量不斷增加，生活污水及部分工業(yè)污水未經(jīng)處理或未達(dá)到排放標(biāo)準(zhǔn)就直接排入城區(qū)河道和海灣，導(dǎo)致了城區(qū)水體嚴(yán)重污染，并危害到周邊地區(qū)工農(nóng)業(yè)的正常生產(chǎn)，危害到居民身體健康和城市形象。建設(shè)XXXXXX污水處理廠將有助于達(dá)到徹底改變XX城區(qū)污水排放現(xiàn)狀，治理水污染，保護(hù)海岸線及湛江灣海域景觀的目的，使XX區(qū)的生活污水收集處理率達(dá)80%，為XXX確保完成“十一五”規(guī)劃85%的市區(qū)污水處理率目標(biāo)打下堅實的基礎(chǔ)，為創(chuàng)立國家衛(wèi)生城市、國家環(huán)保模范城市創(chuàng)造條件。一、項目概況（一）項目單位基本情況XXX基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資有限責(zé)任公司是經(jīng)XXX人民政府批準(zhǔn)由市財政局負(fù)責(zé)組建的，具有獨立法人地位的國有全資企業(yè)。受市政府委托負(fù)責(zé)XX污水處理廠工程項目建設(shè)資金的籌措和廠內(nèi)工程的建設(shè)，是XX污水處理廠廠內(nèi)工程的建設(shè)單位。XXX市政園林局是市政府主管市政建設(shè)的行政部門，是XX污水處理廠廠外管網(wǎng)配套工程的建設(shè)單位。（二）項目立項情況1、項目的實施依據(jù)XX污水處理廠工程項目是廣東省“十項民心工程”、省相關(guān)環(huán)保規(guī)劃的重點項目之一，亦是XXX、重點工程項目。項目的實施具有顯著的政治效益、社會效益和環(huán)境效益。該項目建成運行，可使XX區(qū)生活污水處理率達(dá)80%，XXX生活污水處理率提高到60%，為完成“十一五”規(guī)劃中市區(qū)污水處理率達(dá)85%的目標(biāo)打下堅實的基礎(chǔ)；每年可削減污染負(fù)荷CODcr7665噸、BOD53285噸、SS4745噸、NH3-N547.5噸、磷酸鹽91.25噸，有助于順利完成省政府下達(dá)的“十一五”污染物總量控制目標(biāo)；有助于徹底清除水質(zhì)污染，降低城市污水對環(huán)境的污染，保護(hù)海灣環(huán)境，改進(jìn)下游池塘及周邊地區(qū)工農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)環(huán)境，保證農(nóng)漁業(yè)的正常生產(chǎn)；有助于改進(jìn)居民生活居住環(huán)境和城市景觀，創(chuàng)造良好的投資環(huán)境，促進(jìn)港口城市的經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，提高城區(qū)人民的物質(zhì)和文化生活水平;有助于改進(jìn)城市生態(tài)環(huán)境，創(chuàng)造良好的創(chuàng)業(yè)和人居環(huán)境；為XXX創(chuàng)立國家衛(wèi)生城市、國家環(huán)保模范城市打下良好的基礎(chǔ)。2、項目概況XX污水處理廠工程是XXX人民政府投資建設(shè)的公益性項目，設(shè)計規(guī)模為日處理污水能力20萬噸，總投資4.5億元，分兩期建設(shè)。首期建設(shè)規(guī)模為日處理污水能力10萬噸，投資2.3億元。建設(shè)的主要內(nèi)容含征地、勘察設(shè)計、施工、工藝設(shè)備購置、安裝調(diào)試等。廠內(nèi)工程污水處理采用CAST（即循環(huán)式活性污泥法）工藝；廠外工程配套收集管道約11公里，規(guī)劃納污面積2670公頃，收集處理XX區(qū)及部分開發(fā)區(qū)的生活污水。預(yù)計該項目建成投產(chǎn)后，XXXXXX區(qū)生活污水處理后出水水質(zhì)達(dá)到廣東省省標(biāo)DB4426-《水污染排放限值》的一級標(biāo)準(zhǔn)3、項目立項等前期工作情況3月20日，省發(fā)展和改革委員會批復(fù)了XX污水處理廠首期工程項目建議書（粵計資[]226號）；6月2日，省發(fā)展和改革委員會批復(fù)了XX污水處理廠項目首期工程可行性研究報告（粵計資[]521號）；11月21日，省發(fā)展和改革委員會批復(fù)了XX污水處理廠廠外截污管道配套工程的立項（粵計資[]1116號）。至此，完成污水廠及配套管網(wǎng)立項。4、項目績效總目標(biāo)及階段性目標(biāo)項目績效總目標(biāo)：按立項批復(fù)投資2.3億元建成10萬噸/日規(guī)模城市生活污水處理廠及廠外截污收集管道約11公里，每年可削減污染負(fù)荷CODcr7665噸、BOD53285噸、SS4745噸、NH3-N547.5噸、磷酸鹽91.25噸，排放水質(zhì)達(dá)到廣東省《水污染排放限值》（DB44/26—）規(guī)定的一級排放標(biāo)準(zhǔn)，廠外截污收集管道規(guī)劃納污面積達(dá)2670公頃，污水收集量達(dá)13萬噸/日階段性目標(biāo)：廠內(nèi)工程完成土建、設(shè)備、管道工程施工，完成運營管理人員培訓(xùn)，完成清水聯(lián)動試運行；廠外工程完成沉井施工35個、綠塘河截污井施工,完成管道施工4000米。5、項目預(yù)期投入情況項目預(yù)期投入2.3億元，其中廠內(nèi)工程投入1.3億元，廠外管網(wǎng)配套工程投入1億元。二、項目評價工作過程（一）項目績效自評機(jī)構(gòu)和具體工作人員的落實情況；我單位將績效評價工作作為一項長期的工作來抓，成立了以副經(jīng)理為組長“財政支出項目績效評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組”，進(jìn)一步加強(qiáng)財政支出項目績效自評工作的組織和領(lǐng)導(dǎo)，落實項目自評具體工作人員，確?？冃ё栽u工作順利進(jìn)行。（二）項目績效自評工作開展情況；派專人參見省環(huán)保局組織的績效評價培訓(xùn)班，提高績效自評工作水平。統(tǒng)一部署績效自評工作，安排項目實施、運行、財務(wù)相關(guān)人員，落實項目實施、運行及資金使用情況，及時報送績效自評相關(guān)材料。（三）選用的評價指標(biāo)和評價方法。本報告選用評價指標(biāo)采用定量指標(biāo)、個性指標(biāo)和文字描述相結(jié)合?；局笜?biāo)包括：資金到位率、支出實現(xiàn)率、支出效果率、財政投入乘數(shù)；專業(yè)指標(biāo)包括：工程質(zhì)量、噸水建設(shè)投資、噸水電耗、運行成本、CODCr削減量。評價方法采用目標(biāo)預(yù)定與實施效果比較法、橫向比較法。三、項目執(zhí)行基本情況（一）項目的進(jìn)展截止底，工程形象進(jìn)度如下：廠內(nèi)工程已完成土建工程、設(shè)備管道工程施工，完成運營管理人員培訓(xùn)，完成清水聯(lián)動試運行、達(dá)到能申請進(jìn)行污水聯(lián)動試運行的階段。廠外工程計劃完成沉井和接收井35座，實際完成31座，完成管道施工4247米；（其中開槽鋪管587米，頂管施工3660米），完成綠塘河截污井施工。（二）項目執(zhí)行過程中目標(biāo)、計劃調(diào)整情況及采取的相關(guān)措施廠內(nèi)工程在建設(shè)過程中根據(jù)市規(guī)劃部門的要求，對防洪設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了變更，防洪設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)由招投標(biāo)時的50年一遇變更為1一遇。為此，我公司將設(shè)計變更后的施工圖和變更工程造價分別送市建筑工程施工圖設(shè)計文件審查中心和市工程預(yù)結(jié)算審核中心審查（核），其后報市政府審批，10月28日，市政府工作會議確認(rèn)了變更設(shè)計和變更部分造價。該次變更由于增加了工程量，使廠內(nèi)工程造價增加了570萬元，工期增加了291天，已報市發(fā)改局核準(zhǔn)。廠外工程在建設(shè)過程中，由于①沉井周邊管線和車輛對沉井下沉施工影響，②地質(zhì)條件復(fù)雜，頂管施工難度加大，③房屋拆遷工作難度大等實際原因，廠外建設(shè)單位對工程進(jìn)度計劃進(jìn)行了適當(dāng)調(diào)整。（三）績效總目標(biāo)和階段性目標(biāo)的完成情況截止底，已完成項目總投資85%。廠內(nèi)工程完成階段性績效目標(biāo)的100%、績效總目標(biāo)的95%；廠外工程完成階段性績效目標(biāo)的90%。完成項目績效總目標(biāo)的70%。按時完成階段性目標(biāo)為實現(xiàn)項目績效總目標(biāo)打好了基礎(chǔ)。表1項目績效目標(biāo)完成情況表（要求）項目概況績效總目標(biāo)績效階段性目標(biāo)項目完成情況項目形象進(jìn)度(％)項目遠(yuǎn)期規(guī)劃規(guī)模40萬噸/日，首期工程10萬噸/日，采用CAST工藝，配套建設(shè)20萬噸/日泵站1座、7.8公里截污管網(wǎng)。出水經(jīng)南柳河入海。采用政府投資，工程總承包方式建設(shè)。建設(shè)一座規(guī)模為10萬噸/日的污水處理廠，每年削減污染負(fù)荷CODcr7665噸、BOD53285噸、SS4745噸、NH3-N547.5噸、磷酸鹽91.25噸，改進(jìn)XXX水環(huán)境質(zhì)量。項目廠內(nèi)工程：完成土建工程、設(shè)備管道工程施工，完成運營管理人員培訓(xùn)，完成清水聯(lián)動試運行。項目廠外工程：完成沉井施工35個、綠塘河截污井施工,完成管道施工4000米。已完成階段性目標(biāo)，其中廠內(nèi)工程：廠內(nèi)施工已完成，并完成清水聯(lián)動試運行，已經(jīng)過衛(wèi)生、消防、防雷、特種設(shè)備及規(guī)劃專項驗收，完成人員培訓(xùn)，當(dāng)前已進(jìn)行生產(chǎn)調(diào)試。廠外工程完成管道工程6000多米。78%（四）項目資金落實和具體投向（使用）情況，包括財政撥款、自籌資金情況；。本項目首期總投資估算是23000萬元。該工程項目包括廠內(nèi)工程和廠外工程兩大部分，所有工程均面向全國范圍進(jìn)行公開招標(biāo)，廠內(nèi)工程EPC總承包中標(biāo)單位為天津城建集團(tuán)有限公司，中標(biāo)價8025萬元，監(jiān)理單位為北京磐石建設(shè)監(jiān)理有限責(zé)任公司。廠外管網(wǎng)配套工程分AB標(biāo)，A標(biāo)中標(biāo)單位為深圳市市政工程總公司，中標(biāo)價3228.11萬元；B標(biāo)中標(biāo)單位為徐州市政建設(shè)工程有限責(zé)任公司，中標(biāo)價4522.28萬元，兩標(biāo)段監(jiān)理單位均為中國市政工程東北設(shè)計院咨詢公司。該項目資金來源為財政資金6300萬元和銀行貸款16700萬元。財政資金包括：①省級環(huán)保補(bǔ)助資金2600萬元（粵財工［］66號文下達(dá)800萬元、粵環(huán)［］109號文下達(dá)1000萬元、粵環(huán)［］113號文下達(dá)800萬元），②中央財政資金萬元（粵財建［］150號文下達(dá)400萬元、粵財建［］150號文下達(dá)400萬元、湛財建［］18號文下達(dá)600萬元、湛財建［］31號文下達(dá)1000萬元），③地方財政資金配套1700萬元。6月23日已與國家開發(fā)銀行簽訂了計劃額度16700萬元的貸款合同，貸款資金已落實到位。截止底，項目總投入19612萬元。其中廠內(nèi)工程投入12989萬元，廠外管網(wǎng)配套工程投入6623萬元；中央財政資金投入萬元，銀行貸款投入15812萬元，省級環(huán)保補(bǔ)助資金投入1800萬元（800萬元未使用）。表2工程項目資金具體投向（使用）情況表（績效評價報告要求統(tǒng)計到12月31日）資金類型工程費用(萬元)第二部分其它費用(萬元)合計(萬元)建筑工程、安裝設(shè)備其它費用征地費用管理費用咨詢費用其它費用小計3372.73150227.238446.45133.77108.97906.845346中央財政資金9090省財政資金1540.580.96815243.451800銀行貸款1832.15150226.27446.45118.77108.97573.393456省財政資金（省級環(huán)保補(bǔ)助資金）結(jié)余的省財政資金800萬元計劃在用于：廠內(nèi)工程污水調(diào)試設(shè)備款支出200萬元，廠外工程進(jìn)度款300萬元，廠外工程設(shè)備款300萬元。表3項目資金實際支出明細(xì)情況表（新要求）序號具體支出內(nèi)容對應(yīng)會計支出科目名稱金額（萬元）合計⒈⒉⒊⒋…（五）項目財務(wù)管理狀況為加強(qiáng)財務(wù)管理工作，本項目嚴(yán)格按照《基本建設(shè)財務(wù)管理規(guī)定》的要求，對批準(zhǔn)的概預(yù)算建設(shè)內(nèi)容，做好賬務(wù)設(shè)置和賬務(wù)管理，對基本建設(shè)活動中的工程費用、材料、設(shè)備采購、各項財產(chǎn)物資及時做好原始記錄；及時掌握工程進(jìn)度；按規(guī)定向有關(guān)部門報送基建財務(wù)報表。在資金使用過程中，嚴(yán)把監(jiān)督審核關(guān)，健立健全內(nèi)部審批制度。對每筆用款申請，在所附資料齊備的情況下，經(jīng)有關(guān)部門現(xiàn)場實地考察，審核確認(rèn)后再報市財政局審批后付款。6、項目管理制度及執(zhí)行情況為了提高工作質(zhì)量和效率，明確規(guī)范管理、強(qiáng)化責(zé)任、穩(wěn)中求進(jìn)、確保安全、質(zhì)量第一的指導(dǎo)思想，制定了《建設(shè)項目法人責(zé)任制度的實施制度》、《招標(biāo)投標(biāo)的實施制度》、《建設(shè)監(jiān)理制的實施制度》、《合同管理制度》、《計量支付管理制度》、《變更設(shè)計管理制度》、《監(jiān)理單位自我約束制度》、《項目會議及同步預(yù)防聯(lián)席會議制度》、《定期巡查和檢查制度》和《舉報及獎勵制度》等相關(guān)制度，從思想觀念、文明施工、設(shè)計文件、設(shè)計變更、計量支付和施工材料等方面入手，做到未雨綢繆，防患于未然，嚴(yán)把安全、質(zhì)量和文明施工關(guān)，嚴(yán)控投資和進(jìn)度關(guān)。在項目的建設(shè)過程中，為了確保工程質(zhì)量、進(jìn)度和安全文明施工，嚴(yán)格按照基本建設(shè)程序和以上各項制度，嚴(yán)格按照合同、工程監(jiān)理大綱和相關(guān)法律法規(guī)，對工程的投資、質(zhì)量、進(jìn)度、安全和文明施工實施全過程、全方位的現(xiàn)場監(jiān)督管理，努力化解工程三大風(fēng)險，積極組織隱蔽性工程驗收工作。每周按時在工地辦公室組織各參建單位代表召開一次工程協(xié)調(diào)會，要求就己方負(fù)責(zé)的事務(wù)進(jìn)行基本通報，總結(jié)前一周施工的進(jìn)展情況，認(rèn)真分析解決現(xiàn)存的問題，制定下一周的工作計劃，并就工程進(jìn)展中出現(xiàn)的問題進(jìn)行協(xié)調(diào)和處理，就各方如何配合進(jìn)行協(xié)商。四、項目績效目標(biāo)實現(xiàn)的自我評價根據(jù)廣東省財政廳、審計廳、監(jiān)察廳和人事廳聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于印發(fā)〈廣東省財政支出績效評價試行方案〉的通知》（粵財評[]1號）文件有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際情況，本項目評價指標(biāo)選擇基本指標(biāo)和績效指標(biāo)相結(jié)合的方法，其中，基本指標(biāo)主要選擇資金到位率、資金支出實現(xiàn)率、省財政資金投入乘數(shù)和支出效果率等，績效指標(biāo)主要選擇工程質(zhì)量、噸水建設(shè)投資、噸水電耗、運行成本、CODCr削減量等。評價方法主要選擇目標(biāo)預(yù)定與實施效果比較法和橫向比較法的評價方法。由于本項目正在建設(shè)中，現(xiàn)結(jié)合工程進(jìn)度情況、預(yù)期目標(biāo)和本市已投產(chǎn)的赤坎水質(zhì)凈化廠了解的具體情況，對本項目部分定量定性指標(biāo)進(jìn)行初步自我評價。（一）評價基本指標(biāo)分析，計劃安排資金8156萬元，實際到位資金8156萬元，實際支出5346萬元。其中省級環(huán)保補(bǔ)助資金的四個基本指標(biāo)參數(shù)詳見下表：表4基本指標(biāo)評價分析表序號基本指標(biāo)省級環(huán)保專項資金1資金到位率100％2資金支出實現(xiàn)率100％3省財政資金投入乘數(shù)10.94支出效果率95%（二）評價績效指標(biāo)分析及詳細(xì)文字說明，包括項目支出后實際狀況與申報績效目標(biāo)的對比分析；1、目標(biāo)預(yù)定與實施效果比較法表5項目績效目標(biāo)及完成情況表評價方面績效目標(biāo)完成情況效率性工程進(jìn)度目標(biāo)項目廠內(nèi)工程：完成土建工程、設(shè)備管道工程施工，完成運營管理人員培訓(xùn)，完成清水聯(lián)動試運行。項目廠外工程：完成沉井施工31個、綠塘河截污井施工,完成管道施工4000米。廠內(nèi)施工已完成，并完成清水聯(lián)動試運行，已經(jīng)過衛(wèi)生、消防、防雷、特種設(shè)備及規(guī)劃專項驗收，完成人員培訓(xùn)，當(dāng)前已進(jìn)行生產(chǎn)調(diào)試。廠外工程完成管道工程6000多米，占工程量的78％。質(zhì)量目標(biāo)技術(shù)工藝符合國家《室外排水設(shè)計規(guī)范》要求，土建工程質(zhì)量和設(shè)備質(zhì)量符合國家驗收標(biāo)準(zhǔn)。工藝符合《室外排水設(shè)計規(guī)范》要求，廠內(nèi)土建工程質(zhì)量基本上滿足驗收標(biāo)準(zhǔn)，主要設(shè)備質(zhì)量較好和效率較高。有效性環(huán)境效益目標(biāo)每年削減污染負(fù)荷CODcr7665噸、BOD53285噸、SS4745噸、NH3-N547.5噸、磷酸鹽91.25噸，改進(jìn)XXX水環(huán)境質(zhì)量。當(dāng)前實際進(jìn)水約為3萬噸/日，處理出水水質(zhì)基本達(dá)標(biāo)(p除外)，COD削減量約為4噸/日，廠外收集面積達(dá)2670公頃，初步發(fā)揮了該項目的環(huán)境效益。經(jīng)濟(jì)性(節(jié)約)技術(shù)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)廠內(nèi)工程單位水量投資、廠外管網(wǎng)管徑單位造價、噸水處理成本符合國家要求，噸水處理電耗約低于0.28kwh/m3。廠內(nèi)工程單位水量投資860萬元/萬噸?日，符合國家噸水造價指標(biāo)。試運行期間噸水電耗約為0.25kwh/m3基本合理。廠外管網(wǎng)管徑1.2～2.2m，埋深7.3～15m，單位造價為1.2萬元/米基本合理。2、橫向比較法截止至底，本項目尚未完工，定性指標(biāo)實現(xiàn)情況尚無具體體現(xiàn)。根據(jù)項目階段性目標(biāo)實現(xiàn)情況和工程建設(shè)進(jìn)展情況來看，本項目的預(yù)定目標(biāo)的設(shè)定、規(guī)劃能夠體現(xiàn)支出績效的經(jīng)濟(jì)性、效率性和有效性，是合情合理的，工程建設(shè)單位的項目管理機(jī)構(gòu)、組織能力和科學(xué)決策水平也能保障該項目順利建設(shè)并保質(zhì)如期達(dá)到預(yù)定目標(biāo)。從與本市赤坎水質(zhì)凈化廠一期竣工項目比較情況（見表6）來看，第一，本項目以較少的投資建設(shè)較大規(guī)模的污水處理廠成為可能；第二，赤坎水質(zhì)凈化廠的建設(shè)改進(jìn)了赤坎城區(qū)生活環(huán)境、投資環(huán)境和生態(tài)環(huán)境，得到了社會的認(rèn)可；第三，本項目的建設(shè)已引起社會各界的高度關(guān)注，預(yù)計項目投產(chǎn)后，對于改進(jìn)城市生態(tài)環(huán)境，提高城市功能和形象，建設(shè)綠色和諧家園，促進(jìn)我市的可持續(xù)發(fā)展，實現(xiàn)XXX市委、市政府決定的到把我市建成國家環(huán)境保護(hù)模范城市的奮斗目標(biāo)具有重大意義。表6績效指標(biāo)對比分析表項目評價指標(biāo)赤坎水質(zhì)凈化廠XX污水處理廠城市污水處理工程項目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)工程規(guī)模日處理污水10萬噸，一期日處理污水5萬噸。日處理污水20萬噸，一期日處理污水10萬噸。5-10萬噸/日工藝微孔曝氣氧化溝CAST/廠內(nèi)工程總投資（萬元）8600/噸水建設(shè)投資(元/噸·日)8601120-950廠外管網(wǎng)長度及投資11公里；7750萬元/工程質(zhì)量總體良好，技術(shù)工藝符合國家規(guī)范要求，土建工程質(zhì)量和設(shè)備質(zhì)量符合國家驗收標(biāo)準(zhǔn)?？傮w良好，技術(shù)工藝符合國家規(guī)范要求，土建工程質(zhì)量和設(shè)備質(zhì)量符合國家驗收標(biāo)準(zhǔn)。補(bǔ)充運行成本(元/噸)/噸水電耗(kwhv/噸)0.250.15-0.28進(jìn)水水質(zhì)PH=6~9、CODcr≦250mg/、BOD5r≦110mg、SSr≦90mg/、NH3-Nr≦250mg/PH=7~8、CODcr≦250mg/、BOD5r≦110mg、SSr≦90mg/、NH3-Nr≦250mg//出水指標(biāo)污水排放標(biāo)準(zhǔn)《水污染排放限值》（DB44/26—）一級排放標(biāo)準(zhǔn)《水污染排放限值》（DB44/26—）一級排放標(biāo)準(zhǔn)/出水達(dá)標(biāo)率95％以上/CODCr削減量當(dāng)前實際進(jìn)水約為3萬噸/日，處理出水水質(zhì)基本達(dá)標(biāo)(p除外)，COD削減量約為4噸/日。/3、項目實施存在的問題和改進(jìn)措施由于征地拆遷及工程變更的原因，一定程度地影響了工程進(jìn)度，因此，本項目的總體進(jìn)度仍需加快，我們正在采取行之有