2024年度創(chuàng)新企業(yè)證券投資咨詢服務(wù)合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度創(chuàng)新企業(yè)證券投資咨詢服務(wù)合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1.投資咨詢機構(gòu)名稱、地址、法定代表人1.2.投資咨詢機構(gòu)資質(zhì)證書1.3.投資人名稱、地址、法定代表人1.4.投資人資質(zhì)證書2.合同標的及服務(wù)內(nèi)容2.1.證券投資咨詢服務(wù)范圍2.2.投資咨詢服務(wù)期限2.3.服務(wù)費用及支付方式2.4.服務(wù)質(zhì)量保證3.投資咨詢機構(gòu)義務(wù)3.1.提供專業(yè)證券投資咨詢服務(wù)3.2.保守客戶秘密3.3.遵守相關(guān)法律法規(guī)3.4.及時反饋投資信息4.投資人義務(wù)4.1.提供真實、完整、準確的投資信息4.2.嚴格遵守投資咨詢機構(gòu)的建議4.3.不得泄露投資咨詢機構(gòu)的商業(yè)秘密4.4.按時支付服務(wù)費用5.合同履行5.1.投資咨詢機構(gòu)的服務(wù)提供5.2.投資人的投資決策5.3.投資咨詢機構(gòu)與投資人的溝通5.4.投資咨詢機構(gòu)的報告及反饋6.保密條款6.1.投資咨詢機構(gòu)對投資人的保密義務(wù)6.2.投資人對投資咨詢機構(gòu)的保密義務(wù)6.3.保密期限6.4.保密例外情況7.違約責任7.1.投資咨詢機構(gòu)的違約責任7.2.投資人的違約責任7.3.違約金的計算及支付8.爭議解決8.1.爭議解決方式8.2.爭議解決機構(gòu)8.3.爭議解決程序9.合同解除9.1.合同解除條件9.2.合同解除程序9.3.合同解除后的處理10.合同生效及終止10.1.合同生效條件10.2.合同終止條件10.3.合同終止后的處理11.不可抗力11.1.不可抗力事件的范圍11.2.不可抗力事件的處理11.3.不可抗力事件的通知12.合同附件12.1.附件一：證券投資咨詢服務(wù)協(xié)議12.2.附件二：保密協(xié)議12.3.附件三：其他相關(guān)文件13.合同簽署13.1.簽署日期13.2.簽署地點13.3.簽署人身份證明14.其他約定14.1.合同未盡事宜的補充14.2.合同的解釋及適用14.3.合同的修改及補充第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資咨詢機構(gòu)名稱：證券投資咨詢有限公司1.2投資咨詢機構(gòu)地址：省市區(qū)路號1.3投資咨詢機構(gòu)法定代表人：1.4投資咨詢機構(gòu)資質(zhì)證書：證監(jiān)許可字[2023]號1.5投資人名稱：創(chuàng)新科技有限公司1.6投資人地址：省市區(qū)路號1.7投資人法定代表人：1.8投資人資質(zhì)證書：工商注冊號052.合同標的及服務(wù)內(nèi)容2.1證券投資咨詢服務(wù)范圍：包括但不限于宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)研究、公司基本面分析、投資策略制定、投資組合構(gòu)建等。2.2投資咨詢服務(wù)期限：自2024年1月1日至2024年12月31日。2.3服務(wù)費用：人民幣萬元整，分季度支付，每個季度支付萬元。2.4服務(wù)質(zhì)量保證：投資咨詢機構(gòu)保證提供的服務(wù)質(zhì)量符合行業(yè)標準和客戶要求。3.投資咨詢機構(gòu)義務(wù)3.1提供專業(yè)證券投資咨詢服務(wù)：包括但不限于定期市場分析報告、投資建議、投資組合調(diào)整等。3.2保守客戶秘密：不得向任何第三方泄露客戶投資信息及商業(yè)秘密。3.3遵守相關(guān)法律法規(guī)：嚴格遵守中國證監(jiān)會及相關(guān)部門的法律法規(guī)，確保服務(wù)合規(guī)。3.4及時反饋投資信息：在投資過程中，及時向投資人提供市場動態(tài)、公司信息等投資相關(guān)信息。4.投資人義務(wù)4.1提供真實、完整、準確的投資信息：確保提供給投資咨詢機構(gòu)的信息真實、準確、完整。4.2嚴格遵守投資咨詢機構(gòu)的建議：在投資過程中，嚴格按照投資咨詢機構(gòu)的建議進行操作。4.3不得泄露投資咨詢機構(gòu)的商業(yè)秘密：不得向任何第三方泄露投資咨詢機構(gòu)的商業(yè)秘密。4.4按時支付服務(wù)費用：按照合同約定，按時支付投資咨詢機構(gòu)的服務(wù)費用。5.合同履行5.1投資咨詢機構(gòu)的服務(wù)提供：投資咨詢機構(gòu)應(yīng)在合同期限內(nèi)，按照合同約定提供證券投資咨詢服務(wù)。5.2投資人的投資決策：投資人根據(jù)投資咨詢機構(gòu)提供的建議進行投資決策。5.3投資咨詢機構(gòu)與投資人的溝通：雙方應(yīng)保持有效溝通，確保服務(wù)質(zhì)量和投資效果的實現(xiàn)。5.4投資咨詢機構(gòu)的報告及反饋：投資咨詢機構(gòu)定期向投資人提供投資報告，并對投資效果進行反饋。6.保密條款6.1投資咨詢機構(gòu)對投資人的保密義務(wù)：投資咨詢機構(gòu)對投資人的投資信息及商業(yè)秘密負有保密義務(wù)。6.2投資人對投資咨詢機構(gòu)的保密義務(wù)：投資人對投資咨詢機構(gòu)的商業(yè)秘密負有保密義務(wù)。6.3保密期限：保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后五年。6.4保密例外情況：在法律要求、政府調(diào)查或雙方同意的情況下，保密義務(wù)可予解除。7.違約責任7.1投資咨詢機構(gòu)的違約責任：如投資咨詢機構(gòu)未能履行合同義務(wù)，應(yīng)向投資人支付違約金，違約金為服務(wù)費用的%。7.2投資人的違約責任：如投資人未能履行合同義務(wù)，應(yīng)向投資咨詢機構(gòu)支付違約金，違約金為服務(wù)費用的%。7.3違約金的計算及支付：違約金按照實際損失或合同約定計算，在違約事實發(fā)生后X日內(nèi)支付。8.爭議解決8.1爭議解決方式：本合同項下發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2爭議解決機構(gòu)：如協(xié)商不成，雙方同意將爭議提交至市仲裁委員會仲裁。8.3爭議解決程序：仲裁程序適用《中華人民共和國仲裁法》及市仲裁委員會的仲裁規(guī)則。9.合同解除9.1合同解除條件：任何一方在合同履行過程中出現(xiàn)嚴重違約行為，另一方有權(quán)解除合同。9.2合同解除程序：解除合同的一方應(yīng)提前X日書面通知對方，合同自通知到達對方時解除。10.合同生效及終止10.1合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同終止條件：合同期滿或雙方協(xié)商一致解除合同，合同終止。11.不可抗力11.1不可抗力事件的范圍：戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害、政府行為、社會異常事件等。11.2不可抗力事件的處理：發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行時，雙方應(yīng)協(xié)商解決，如無法解決，可部分或全部免除責任。11.3不可抗力事件的通知：一方發(fā)生不可抗力事件，應(yīng)及時通知對方，并提供相應(yīng)的證明材料。12.合同附件12.1附件一：證券投資咨詢服務(wù)協(xié)議12.2附件二：保密協(xié)議12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同簽署13.1簽署日期：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2簽署地點：省市區(qū)路號13.3簽署人身份證明：雙方簽署人須提供有效的身份證明文件。14.其他約定14.1合同未盡事宜的補充：本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充協(xié)議。14.2合同的解釋及適用：本合同以中文為準，如與其他語言版本存在差異，以中文版本為準。14.3合同的修改及補充：對本合同的修改及補充，必須以書面形式進行，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義：本合同中“第三方”指除甲乙雙方以外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)等。15.2第三方介入條件：在合同履行過程中，如需第三方介入，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。15.3第三方介入程序：15.3.1甲乙雙方協(xié)商確定第三方介入的具體事項和范圍。15.3.2雙方共同與第三方簽訂合作協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責任。15.3.3第三方在合作協(xié)議約定的范圍內(nèi)開展相關(guān)工作。16.甲乙雙方額外條款16.1.1甲乙雙方應(yīng)確保第三方具備完成相關(guān)工作的能力和資質(zhì)。16.1.2第三方在合同履行過程中的行為代表其自身，甲乙雙方不對第三方行為承擔連帶責任。16.1.3第三方在合同履行過程中產(chǎn)生的費用，由甲乙雙方按照合作協(xié)議約定承擔。17.第三方責任限額17.1第三方責任限額：第三方在合同履行過程中因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。17.2責任限額確定：17.2.1第三方責任限額根據(jù)第三方合作協(xié)議中的約定執(zhí)行。17.2.2如第三方合作協(xié)議未約定責任限額，則以實際損失為限，但最高不超過合作協(xié)議金額的%。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分：18.1.1第三方應(yīng)獨立于甲方，甲方不對第三方的工作結(jié)果承擔責任。18.1.2第三方在合同履行過程中，應(yīng)服從甲方的指導和監(jiān)督。18.2第三方與乙方的劃分：18.2.1第三方應(yīng)獨立于乙方，乙方不對第三方的工作結(jié)果承擔責任。18.2.2第三方在合同履行過程中，應(yīng)服從乙方的指導和監(jiān)督。18.3第三方與甲乙雙方的共同責任：18.3.1甲乙雙方應(yīng)共同監(jiān)督第三方的工作，確保第三方履行合同約定的義務(wù)。18.3.2如第三方未能履行合同義務(wù)，甲乙雙方應(yīng)共同采取措施，要求第三方承擔責任。19.第三方介入后的合同變更19.1第三方介入后，如合同內(nèi)容需變更，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并簽訂補充協(xié)議。20.第三方介入后的爭議解決20.1第三方介入后產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)根據(jù)本合同的爭議解決條款解決爭議。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：證券投資咨詢服務(wù)協(xié)議詳細要求：包括服務(wù)內(nèi)容、期限、費用、保密條款等具體條款。附件說明：本附件為合同的核心部分，詳細規(guī)定了雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.附件二：保密協(xié)議詳細要求：包括保密范圍、保密期限、保密義務(wù)、違約責任等。附件說明：本附件旨在保護雙方的商業(yè)秘密和客戶信息。3.附件三：投資咨詢機構(gòu)資質(zhì)證書詳細要求：提供有效的資質(zhì)證書副本，證明其具備提供證券投資咨詢服務(wù)的資格。附件說明：本附件作為投資咨詢機構(gòu)資質(zhì)的證明文件。4.附件四：投資人資質(zhì)證書詳細要求：提供有效的資質(zhì)證書副本，證明其具備進行證券投資的資格。附件說明：本附件作為投資人資質(zhì)的證明文件。5.附件五：合同簽署人身份證明詳細要求：提供有效的身份證明文件，如身份證、護照等。附件說明：本附件用于確認合同簽署人的身份。6.附件六：第三方合作協(xié)議詳細要求：包括第三方介入的原因、范圍、費用、責任等。附件說明：本附件用于明確第三方介入的具體事項和各方的權(quán)利義務(wù)。7.附件七：補充協(xié)議詳細要求：針對合同中未約定的事項或變更事項進行補充。附件說明：本附件用于完善合同內(nèi)容，確保合同條款的完整性。說明二：違約行為及責任認定：1.投資咨詢機構(gòu)違約行為及責任認定：違約行為：未按約定提供證券投資咨詢服務(wù)，或提供的服務(wù)質(zhì)量不符合合同要求。責任認定：投資咨詢機構(gòu)應(yīng)退還部分或全部服務(wù)費用，并支付違約金。示例：若投資咨詢機構(gòu)未按約定提供市場分析報告，應(yīng)退還已收取的服務(wù)費用，并支付相當于服務(wù)費用%的違約金。2.投資人違約行為及責任認定：違約行為：未按約定支付服務(wù)費用，或泄露投資咨詢機構(gòu)的商業(yè)秘密。責任認定：投資人應(yīng)支付違約金，并承擔由此產(chǎn)生的法律責任。示例：若投資人未按約定支付服務(wù)費用，應(yīng)支付相當于服務(wù)費用%的違約金，并承擔由此產(chǎn)生的法律責任。3.第三方違約行為及責任認定：違約行為：第三方未按合作協(xié)議履行義務(wù)，或因第三方原因?qū)е潞贤瑹o法履行。責任認定：第三方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任，并支付違約金。示例：若第三方未按約定完成評估工作，應(yīng)支付相當于評估費用%的違約金，并賠償由此產(chǎn)生的損失。4.不可抗力違約行為及責任認定：違約行為：因不可抗力導致合同無法履行。責任認定：不可抗力事件發(fā)生時，雙方均不承擔責任。示例：若發(fā)生自然災(zāi)害導致合同無法履行，雙方均不承擔責任。全文完。2024年度創(chuàng)新企業(yè)證券投資咨詢服務(wù)合同1合同目錄第一章合同概述1.1合同訂立依據(jù)1.2合同目的與原則1.3合同主體1.4合同期限1.5合同語言第二章服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢服務(wù)范圍2.2投資咨詢服務(wù)方式2.3投資咨詢服務(wù)頻率2.4投資咨詢服務(wù)報告第三章服務(wù)標準3.1服務(wù)質(zhì)量要求3.2服務(wù)時效要求3.3服務(wù)準確性要求3.4服務(wù)保密要求第四章投資策略4.1投資策略制定4.2投資組合構(gòu)建4.3投資風險評估4.4投資組合調(diào)整第五章信息披露與保密5.1信息披露要求5.2保密義務(wù)5.3違約責任第六章費用與支付6.1服務(wù)費用6.2支付方式6.3支付時間6.4違約責任第七章違約責任7.1違約情形7.2違約責任承擔7.3爭議解決第八章合同解除與終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件8.3合同解除與終止程序第九章合同變更與補充9.1合同變更9.2合同補充9.3合同變更與補充程序第十章通知與送達10.1通知方式10.2送達地址10.3送達生效第十一章法律適用與爭議解決11.1法律適用11.2爭議解決方式11.3仲裁機構(gòu)第十二章合同附件12.1附件一：投資咨詢服務(wù)協(xié)議12.2附件二：保密協(xié)議12.3附件三：其他附件第十三章合同簽署與生效13.1簽署程序13.2合同生效條件13.3合同生效日期第十四章其他約定14.1其他約定事項14.2合同解釋14.3合同附件效力合同編號_________第一章合同概述1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)制定。1.2合同目的與原則本合同旨在明確甲乙雙方在2024年度證券投資咨詢服務(wù)中的權(quán)利、義務(wù)和責任，遵循公平、自愿、誠實信用的原則。1.3合同主體1.4合同期限本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為一年。1.5合同語言本合同采用中文書寫，具有同等法律效力。第二章服務(wù)內(nèi)容2.1投資咨詢服務(wù)范圍（1）宏觀經(jīng)濟分析；（2）行業(yè)發(fā)展趨勢研究；（3）證券市場分析；（4）投資策略制定；（5）投資組合構(gòu)建；（6）投資風險評估；（7）投資組合調(diào)整。2.2投資咨詢服務(wù)方式（1）定期報告；（2）電話、郵件溝通；（3）現(xiàn)場會議；（4）其他方式。2.3投資咨詢服務(wù)頻率乙方每月至少提供一次投資咨詢服務(wù)報告。2.4投資咨詢服務(wù)報告（1）宏觀經(jīng)濟分析；（2）行業(yè)發(fā)展趨勢；（3）證券市場分析；（4）投資策略；（5）投資組合；（6）投資風險評估；（7）投資組合調(diào)整建議。第三章服務(wù)標準3.1服務(wù)質(zhì)量要求（1）準確性；（2）及時性；（3）完整性；（4）客觀性。3.2服務(wù)時效要求乙方應(yīng)在約定的時間內(nèi)完成投資咨詢服務(wù)報告。3.3服務(wù)準確性要求乙方提供的服務(wù)應(yīng)確保信息的準確性。3.4服務(wù)保密要求乙方對甲方提供的信息負有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。第四章投資策略4.1投資策略制定乙方應(yīng)根據(jù)甲方需求，結(jié)合市場情況，制定投資策略。4.2投資組合構(gòu)建乙方應(yīng)根據(jù)投資策略，為甲方構(gòu)建投資組合。4.3投資風險評估乙方應(yīng)對投資組合進行風險評估，并及時告知甲方。4.4投資組合調(diào)整乙方應(yīng)根據(jù)市場變化和投資組合表現(xiàn)，適時調(diào)整投資組合。第五章信息披露與保密5.1信息披露要求乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，對投資咨詢服務(wù)過程中的信息進行披露。5.2保密義務(wù)乙方對甲方提供的信息負有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。5.3違約責任如乙方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。第六章費用與支付6.1服務(wù)費用甲方應(yīng)支付乙方約定的服務(wù)費用。6.2支付方式甲方應(yīng)按照約定的支付方式進行支付。6.3支付時間甲方應(yīng)在約定的支付時間內(nèi)完成支付。6.4違約責任如甲方未按時支付費用，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。第七章違約責任7.1違約情形（1）乙方未按約定提供投資咨詢服務(wù)；（2）乙方泄露甲方信息；（3）甲方未按約定支付費用；（4）其他違約情形。7.2違約責任承擔（1）乙方未按約定提供投資咨詢服務(wù)，應(yīng)退還甲方已支付的部分費用；（2）乙方泄露甲方信息，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任；（3）甲方未按約定支付費用，應(yīng)向乙方支付違約金；（4）其他違約情形，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可依法提起訴訟。7.3爭議解決雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八章合同解除與終止8.1合同解除條件（1）一方當事人嚴重違約，另一方當事人有權(quán)解除合同；（2）發(fā)生不可抗力，致使合同無法履行；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。8.2合同終止條件（1）合同期限屆滿；（2）合同履行完畢；（3）雙方協(xié)商一致終止合同。8.3合同解除與終止程序（1）一方當事人提出解除或終止合同，應(yīng)提前通知對方；（2）雙方應(yīng)按照約定程序辦理合同解除或終止手續(xù)。第九章合同變更與補充9.1合同變更合同雙方可以協(xié)商一致變更合同內(nèi)容。9.2合同補充合同雙方可以協(xié)商一致對合同進行補充。9.3合同變更與補充程序合同變更或補充應(yīng)當以書面形式進行，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認。第十章通知與送達10.1通知方式通知可以通過書面形式、電話、郵件等方式進行。10.2送達地址甲方送達地址：________________________乙方送達地址：________________________10.3送達生效以書面形式送達的，自送達之日起生效；以其他方式送達的，以對方確認收悉之日起生效。第十一章法律適用與爭議解決11.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律法規(guī)。11.2爭議解決方式雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交合同簽訂地人民法院訴訟解決。第十二章合同附件12.1附件一：投資咨詢服務(wù)協(xié)議12.2附件二：保密協(xié)議12.3附件三：其他附件第十三章合同簽署與生效13.1簽署程序本合同經(jīng)雙方代表簽字（或蓋章）后生效。13.2合同生效日期本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第十四章其他約定14.1其他約定事項（1）本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商；（2）本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。14.2合同解釋本合同內(nèi)容如有歧義，應(yīng)按照有利于維護合同目的的原則進行解釋。甲方（蓋章）：代表人（簽字）：日期：____年____月____日乙方（蓋章）：代表人（簽字）：日期：____年____月____日多方為主導時的，附件條款及說明一、當甲方為主導時，增加的多項條款及說明：1.1甲方?jīng)Q策權(quán)甲方對本合同約定的投資決策擁有最終決定權(quán)，乙方應(yīng)遵循甲方的決策。1.2投資目標調(diào)整甲方有權(quán)根據(jù)市場變化或自身需求，調(diào)整投資目標和策略，乙方應(yīng)及時調(diào)整服務(wù)內(nèi)容和報告。1.3甲方提供資料甲方應(yīng)向乙方提供投資決策所需的相關(guān)資料，包括但不限于財務(wù)報表、行業(yè)分析報告等。1.4投資決策跟蹤甲方應(yīng)定期向乙方反饋投資決策的實施情況，乙方應(yīng)持續(xù)跟蹤并評估投資效果。1.5甲乙雙方溝通機制甲乙雙方應(yīng)建立有效的溝通機制，確保信息及時、準確傳遞。二、當乙方為主導時，增加的多項條款及說明：2.1乙方?jīng)Q策建議乙方應(yīng)根據(jù)市場分析和投資策略，向甲方提出投資建議，甲方應(yīng)充分考慮乙方的建議。2.2投資策略優(yōu)化乙方應(yīng)定期對投資策略進行評估和優(yōu)化，確保投資組合的合理性和風險控制。2.3乙方提供專業(yè)意見乙方應(yīng)向甲方提供專業(yè)的投資意見，包括但不限于市場趨勢、行業(yè)動態(tài)等。2.4投資決策執(zhí)行乙方應(yīng)協(xié)助甲方執(zhí)行投資決策，包括但不限于交易執(zhí)行、資金調(diào)撥等。2.5甲乙雙方溝通機制甲乙雙方應(yīng)建立有效的溝通機制，確保信息及時、準確傳遞。三、當有第三方中介時，增加的多項條款及說明：3.1第三方中介職責第三方中介在合同中承擔的角色和職責，包括但不限于信息提供、交易執(zhí)行、風險評估等。3.2第三方中介資質(zhì)第三方中介應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和許可，確保其提供的服務(wù)符合法律法規(guī)要求。3.3第三方中介保密義務(wù)第三方中介對甲方提供的信息負有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。3.4第三方中介費用第三方中介的服務(wù)費用由甲方承擔，具體費用由甲乙雙方與第三方中介協(xié)商確定。3.5第三方中介責任第三方中介應(yīng)承擔因自身原因?qū)е碌倪`約責任，包括但不限于信息錯誤、交易失誤等。3.6第三方中介更換如第三方中介無法繼續(xù)履行職責，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商更換第三方中介，并辦理相關(guān)手續(xù)。3.7甲乙雙方與第三方中介溝通機制甲乙雙方應(yīng)與第三方中介建立有效的溝通機制，確保信息及時、準確傳遞。3.8第三方中介評估與監(jiān)督甲乙雙方應(yīng)定期對第三方中介的服務(wù)進行評估和監(jiān)督，確保其服務(wù)質(zhì)量。3.9第三方中介爭議解決甲乙雙方與第三方中介之間發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交合同簽訂地人民法院訴訟解決。附件及其他補充說明一、附件列表：1.投資咨詢服務(wù)協(xié)議2.保密協(xié)議3.投資組合構(gòu)建方案4.投資風險評估報告5.投資策略報告6.第三方中介資質(zhì)證明7.第三方中介服務(wù)協(xié)議8.其他相關(guān)文件二、違約行為及認定：1.違約行為：乙方未按約定提供投資咨詢服務(wù)或報告。乙方泄露甲方信息。甲方未按約定支付費用。第三方中介未按約定履行職責。2.違約行為認定：乙方未按約定提供投資咨詢服務(wù)或報告，經(jīng)甲方書面通知后仍未改正，視為違約。乙方泄露甲方信息，經(jīng)甲方確認后，視為違約。甲方未按約定支付費用，經(jīng)乙方書面通知后仍未支付，視為違約。第三方中介未按約定履行職責，經(jīng)甲乙雙方確認后，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.合同法：調(diào)整合同關(guān)系的法律規(guī)范。2.證券法：調(diào)整證券發(fā)行、交易和證券市場管理的法律規(guī)范。3.保密義務(wù)：當事人對所知悉的對方商業(yè)秘密和相關(guān)信息負有保守秘密的義務(wù)。4.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。5.違約責任：當事人違反合同約定，應(yīng)當承擔的法律責任。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：信息傳遞不及時。解決辦法：建立有效的溝通機制，確保信息及時、準確傳遞。2.問題：投資決策不一致。解決辦法：定期召開會議，討論投資決策，尋求共識。3.問題：第三方中介服務(wù)質(zhì)量問題。解決辦法：對第三方中介進行定期評估，必要時更換中介。4.問題：合同條款理解不一致。解決辦法：雙方應(yīng)共同協(xié)商，確保對合同條款的理解一致。五、所有應(yīng)用場景：1.創(chuàng)新企業(yè)尋求專業(yè)證券投資咨詢服務(wù)。2.證券投資咨詢服務(wù)機構(gòu)與客戶簽訂服務(wù)合同。3.第三方中介參與投資咨詢服務(wù)，提供相關(guān)服務(wù)。4.合同執(zhí)行過程中，雙方出現(xiàn)爭議。全文完。2024年度創(chuàng)新企業(yè)證券投資咨詢服務(wù)合同2合同編號_________一、合同主體1.甲方（創(chuàng)新企業(yè)）：名稱：（請?zhí)顚懫髽I(yè)名稱）地址：（請?zhí)顚懫髽I(yè)地址）聯(lián)系人：（請?zhí)顚懧?lián)系人姓名）聯(lián)系電話：（請?zhí)顚懧?lián)系電話）2.乙方（證券投資咨詢服務(wù)機構(gòu)）：名稱：（請?zhí)顚憴C構(gòu)名稱）地址：（請?zhí)顚憴C構(gòu)地址）聯(lián)系人：（請?zhí)顚懧?lián)系人姓名）聯(lián)系電話：（請?zhí)顚懧?lián)系電話）二、合同前言2.1背景本合同旨在明確甲方與乙方在2024年度內(nèi)就證券投資咨詢服務(wù)事宜所達成的合作意向，以實現(xiàn)雙方共贏。2.2目的本合同旨在明確雙方的權(quán)利義務(wù)，確保證券投資咨詢服務(wù)工作的順利進行，提高甲方在證券市場的投資效益。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語本合同中涉及的專業(yè)術(shù)語，如“證券投資”、“投資組合”、“風險控制”等，均按照《中華人民共和國證券法》及相關(guān)法律法規(guī)進行解釋。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）證券投資：指甲方根據(jù)乙方提供的咨詢服務(wù)，對股票、債券、基金等證券產(chǎn)品進行投資的行為。（2）投資組合：指甲方根據(jù)乙方建議，投資于多種證券產(chǎn)品的組合。（3）風險控制：指乙方在為甲方提供證券投資咨詢服務(wù)過程中，采取的各種風險識別、評估、控制和防范措施。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定，提供專業(yè)、及時、準確的證券投資咨詢服務(wù)。（2）甲方應(yīng)按照合同約定，向乙方支付咨詢服務(wù)費用。（3）甲方應(yīng)積極配合乙方開展證券投資咨詢服務(wù)工作，提供必要的資料和信息。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定，支付咨詢服務(wù)費用。（2）乙方應(yīng)按照合同約定，為甲方提供專業(yè)、及時、準確的證券投資咨詢服務(wù)。（3）乙方應(yīng)嚴格遵守國家法律法規(guī)，確保咨詢服務(wù)的合法合規(guī)性。（4）乙方應(yīng)保守甲方商業(yè)秘密，不得泄露甲方提供的任何信息。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至2024年12月31日止。5.2合同履行地點本合同履行地點為甲乙雙方約定的地點。5.3合同履行方式乙方應(yīng)通過電話、郵件、等方式，為甲方提供證券投資咨詢服務(wù)。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件（1）本合同期限屆滿；（2）甲乙雙方協(xié)商一致，決定終止合同；（3）因不可抗力導致合同無法履行；（4）一方違約，另一方有權(quán)解除合同。6.3終止程序（1）合同終止前，甲乙雙方應(yīng)就終止事宜進行協(xié)商；（2）協(xié)商一致后，雙方應(yīng)簽署終止合同協(xié)議；（3）終止合同協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.4終止后果（2）合同終止后，雙方應(yīng)按照國家法律法規(guī)，辦理相關(guān)手續(xù)。七、費用與支付7.1費用構(gòu)成（1）基本咨詢服務(wù)費：根據(jù)乙方提供的基本咨詢服務(wù)內(nèi)容，甲方應(yīng)支付基本咨詢服務(wù)費。（2）專項咨詢服務(wù)費：甲方根據(jù)自身需求，選擇乙方向其提供的專項咨詢服務(wù)，并支付相應(yīng)的專項咨詢服務(wù)費。（3）其他費用：包括但不限于差旅費、資料費等，具體費用根據(jù)實際情況另行協(xié)商確定。7.2支付方式（1）基本咨詢服務(wù)費：甲方應(yīng)在合同簽訂后5個工作日內(nèi)，向乙方支付基本咨詢服務(wù)費的50%作為預(yù)付款。（2）專項咨詢服務(wù)費：甲方應(yīng)在乙方完成專項咨詢服務(wù)后5個工作日內(nèi)，支付相應(yīng)的專項咨詢服務(wù)費。（3）其他費用：甲方應(yīng)在乙方提出費用清單后5個工作日內(nèi)，支付相應(yīng)的其他費用。7.3支付時間（1）預(yù)付款：合同簽訂后5個工作日內(nèi)支付。（2）基本咨詢服務(wù)費余額：乙方完成基本咨詢服務(wù)后5個工作日內(nèi)支付。（3）專項咨詢服務(wù)費：乙方完成專項咨詢服務(wù)后5個工作日內(nèi)支付。（4）其他費用：乙方提出費用清單后5個工作日內(nèi)支付。7.4支付條款（1）甲方支付費用時，應(yīng)提供合法有效的支付憑證，包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬單、支票等。（2）乙方收到甲方支付的費用后，應(yīng)及時向甲方出具相應(yīng)的收款憑證。八、違約責任8.1甲方違約（1）如甲方未按合同約定支付費用，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款的違約金，違約金按每日千分之五計算。（2）如甲方違反保密條款，乙方有權(quán)要求甲方承擔相應(yīng)的法律責任。8.2乙方違約（1）如乙方未按合同約定提供咨詢服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔相應(yīng)的違約責任，包括但不限于退還已支付的費用。（2）如乙方泄露甲方商業(yè)秘密，乙方應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。8.3賠償金額和方式雙方應(yīng)按照《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，協(xié)商確定違約賠償金額和方式。九、保密條款9.1保密內(nèi)容（1）甲方的商業(yè)秘密；（2）乙方的商業(yè)秘密；（3）雙方在履行合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密。9.2保密期限本合同項下的保密期限自合同簽訂之日起計算，至合同終止之日起不少于5年。9.3保密履行方式（1）雙方應(yīng)采取合理的措施，保護本合同項下的保密內(nèi)容；（2）未經(jīng)對方同意，任何一方不得披露、使用或允許他人使用本合同項下的保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。10.2不可抗力事件（1）自然災(zāi)害：如地震、洪水、臺風等；（2）戰(zhàn)爭：包括局部戰(zhàn)爭、戰(zhàn)爭狀態(tài)等；（3）政府行為：如政策調(diào)整、法律法規(guī)變化等。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件時，雙方應(yīng)及時通知對方，并提供相關(guān)證明；（2）在不可抗力事件發(fā)生期間，雙方應(yīng)盡力減少損失；（3）如不可抗力事件導致合同無法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決，如協(xié)商不成，可解除合同。10.4不可抗力實例（1）地震；（2）戰(zhàn)爭；（3）政策調(diào)整。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方應(yīng)本著友好協(xié)商的原則，解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟（1）調(diào)解：由雙方共同指定的調(diào)解機構(gòu)進行調(diào)解；（2）仲裁：提交雙方共同選擇的仲裁機構(gòu)進行仲裁；（3）訴訟：依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定（1）未經(jīng)對方同意，任何一方不得將合同的權(quán)利和義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方；（2）經(jīng)雙方同意，甲方可以將合同的部分權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）合同中的保密條款；（2）合同中的違約責任條款；（3）合同中的不可抗力條款。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本合同簽訂后，雙方均保留對其知識產(chǎn)權(quán)的獨立權(quán)利。（2）未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得擅自將本合同項下的權(quán)利轉(zhuǎn)讓或授權(quán)他人使用。13.2特殊權(quán)力保留（1）乙方保留在合同履行過程中發(fā)現(xiàn)甲方投資風險時，向甲方提出調(diào)整投資建議的權(quán)利。（2）甲方保留在合同履行過程中，根據(jù)市場變化調(diào)整投資策略的權(quán)利。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序（1）本合同的修改和補充，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行。（2）修改和補充的內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。14.2修改和補充效力本合同的修改和補充自雙方簽字蓋章之日起生效。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項（1）甲乙雙方應(yīng)相互提供必要的協(xié)助，確保本合同的順利履行。（2）甲乙雙方應(yīng)相互配合，及時溝通，共同解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。15.2協(xié)作與配合方式（1）雙方應(yīng)通過電話、郵件、等方式進行溝通。（2）雙方應(yīng)定期召開會議，討論合同履行情況及存在問題。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本合同構(gòu)成甲乙雙方之間關(guān)于證券投資咨詢服務(wù)的完整協(xié)議，并具有獨立性。16.3增減條款（1）本合同如有增減條款，應(yīng)以書面形式進行。（2）增減條款與本合同具有同等法律效力。十七、簽字、日期、蓋章甲方（創(chuàng)新企業(yè)）：簽字：_________日期：____年____月____日蓋章：_________日期：____年____月____日乙方（證券投資咨詢服務(wù)機構(gòu)）：簽字：_________日期：____年____月____日蓋章：_________日期：____年____月____日附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。2.乙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。3.甲方法定代表人身份證明文件。4.乙方法定代表人身份證明文件。5.雙方簽訂的保密協(xié)議。6.雙方協(xié)商確定的專項咨詢服務(wù)方案。7.乙方提供的證券市場分析報告及相關(guān)數(shù)據(jù)。8.雙方確認的合同修改和補充文件。9.其他與本合同履行相關(guān)的文件和資料。二、違約行為及認定：1.違約行為：（1）甲方未按合同約定支付費用。（2）乙方未按合同約定提供咨詢服務(wù)。（3）甲方違反保密條款，泄露乙方商業(yè)秘密。（4）乙方泄露甲方商業(yè)秘密。2.違約行為的認定：（1）甲方未按合同約定支付費用，乙方有權(quán)要求甲方提供支付憑證，否則視為違約。（2）乙方未按合同約定提供咨詢服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方提供書面說明，否則視為違約。（3）甲方泄露乙方商業(yè)秘密，乙方有權(quán)要求甲方承擔相應(yīng)的法律責任。（4）乙方泄露甲方商業(yè)秘密，乙方應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。三、法律名詞及解釋：1.證券投資：指