2024年股份投資協(xié)議樣本版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年股份投資協(xié)議樣本版B版本合同目錄一覽1.股份投資協(xié)議概述1.1協(xié)議的簽訂日期和各方主體1.2投資金額和投資方式1.3投資目的和用途2.股份的種類和數(shù)量2.1股份的種類2.2股份的數(shù)量2.3股份的分配和轉(zhuǎn)讓3.投資回報(bào)和收益分配3.1投資回報(bào)的計(jì)算方式3.2收益分配的比例和時(shí)間3.3投資回報(bào)的支付方式4.投資期限和管理4.1投資期限的約定4.2投資管理的組織和方式4.3投資期間的變更和終止5.股權(quán)稀釋和優(yōu)先購買權(quán)5.1股權(quán)稀釋的計(jì)算方式5.2優(yōu)先購買權(quán)的行使條件和程序6.協(xié)議的變更和解除6.1協(xié)議變更的條件和程序6.2協(xié)議解除的條件和程序7.爭議解決方式7.1爭議解決的方式7.2爭議解決的地點(diǎn)和適用法律8.協(xié)議的生效、終止和解除8.1協(xié)議的生效條件8.2協(xié)議的終止條件8.3協(xié)議的解除條件9.保密條款9.1保密信息的范圍和義務(wù)9.2保密信息的泄露和責(zé)任10.違約責(zé)任10.1違約行為的界定10.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式11.強(qiáng)制性法律規(guī)定11.1遵守相關(guān)法律法規(guī)的要求11.2協(xié)議與國家法律法規(guī)的沖突解決12.其他條款12.1投資前的盡職調(diào)查12.2投資后的監(jiān)督和評(píng)估12.3協(xié)議的份數(shù)和簽署13.附錄13.1投資協(xié)議的附件清單14.簽署頁14.1各方簽署的頁碼第一部分：合同如下：第一條股份投資協(xié)議概述1.1協(xié)議的簽訂日期和各方主體1.2投資金額和投資方式甲方同意向乙方投資人民幣100,000,000元，占乙方目標(biāo)公司本次增資后總股本的10%。投資方式為現(xiàn)金出資，用于目標(biāo)公司的經(jīng)營發(fā)展、擴(kuò)大生產(chǎn)、技術(shù)研發(fā)等。1.3投資目的和用途（1）擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，提高生產(chǎn)效率；（2）引進(jìn)新技術(shù)，提升產(chǎn)品競爭力；（3）加強(qiáng)市場(chǎng)營銷，提高市場(chǎng)份額；（4）補(bǔ)充公司流動(dòng)資金，確保公司正常運(yùn)營。第二條股份的種類和數(shù)量2.1股份的種類本協(xié)議所述股份指的是乙方目標(biāo)公司的普通股，每股面值人民幣1元。2.2股份的數(shù)量甲方投資人民幣100,000,000元，按照本次增資后的總股本10%的比例，獲得乙方目標(biāo)公司的10%股份。具體股份數(shù)量以實(shí)際出資額除以本次增資后的每股面值計(jì)算。2.3股份的分配和轉(zhuǎn)讓甲乙雙方同意，本次投資完成后，甲方擁有的股份享有同等的權(quán)益和義務(wù)。未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得進(jìn)行任何形式的股份分配和轉(zhuǎn)讓。第三條投資回報(bào)和收益分配3.1投資回報(bào)的計(jì)算方式（1）投資回報(bào)=投資金額×投資回報(bào)率；（2）投資回報(bào)率=年平均凈資產(chǎn)收益率×（1所得稅率）；（3）年平均凈資產(chǎn)收益率按照乙方目標(biāo)公司最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均凈資產(chǎn)收益率計(jì)算。3.2收益分配的比例和時(shí)間（1）甲方：90%；（2）乙方：10%。收益分配時(shí)間為每年底，根據(jù)乙方目標(biāo)公司的年度審計(jì)報(bào)告確定可分配利潤后進(jìn)行。3.3投資回報(bào)的支付方式（1）乙方目標(biāo)公司支付投資回報(bào)時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用現(xiàn)金方式支付；（2）如乙方目標(biāo)公司現(xiàn)金不足以支付投資回報(bào)，乙方應(yīng)提供等值的非現(xiàn)金資產(chǎn)進(jìn)行支付；（3）如乙方目標(biāo)公司無法提供等值的非現(xiàn)金資產(chǎn)支付，甲方有權(quán)要求乙方按協(xié)議約定支付投資回報(bào)。第四條投資期限和管理4.1投資期限的約定本協(xié)議項(xiàng)下的投資期限為五年，自投資款到賬之日起計(jì)算。投資期限屆滿后，甲方有權(quán)選擇繼續(xù)持有乙方股份或要求乙方按照協(xié)議約定的價(jià)格購買甲方股份。4.2投資管理的組織和方式甲方有權(quán)委派一名董事進(jìn)入乙方目標(biāo)公司的董事會(huì)，參與乙方的重大決策。甲方不參與乙方的日常經(jīng)營管理，但有權(quán)對(duì)乙方的經(jīng)營管理進(jìn)行監(jiān)督。4.3投資期間的變更和終止如遇特殊情況，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以提前終止或變更本協(xié)議。任何一方未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得單方面解除或終止本協(xié)議。第五條股權(quán)稀釋和優(yōu)先購買權(quán)5.1股權(quán)稀釋的計(jì)算方式如乙方目標(biāo)公司在投資期限內(nèi)進(jìn)行增資擴(kuò)股，導(dǎo)致甲方持股比例下降的，甲方有權(quán)按照本協(xié)議約定的價(jià)格優(yōu)先購買新增股份，以保持甲方持股比例不變。5.2優(yōu)先購買權(quán)的行使條件和程序甲方行使優(yōu)先購買權(quán)的條件如下：（1）乙方目標(biāo)公司進(jìn)行增資擴(kuò)股；（2）甲方持股比例因增資擴(kuò)股而下降。甲方行使優(yōu)先購買權(quán)的程序如下：（1）甲方書面通知乙方行使優(yōu)先購買權(quán)；（2）甲方按照本協(xié)議約定的價(jià)格支付新增股份的購買款；（3）乙方協(xié)助甲方完成新增股份的變更登記。第六條協(xié)議的變更和解除6.1協(xié)議變更的條件和程序本協(xié)議的變更需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。變更協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2協(xié)議解除的條件和程序本協(xié)議解除的條件如下：（1）甲乙雙方協(xié)商一致；（2）因第八條爭議解決方式7.1爭議解決的方式甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的任何爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方所在地人民法院提起訴訟。7.2爭議解決的地點(diǎn)和適用法律本協(xié)議爭議的解決地點(diǎn)為乙方所在地人民法院，適用法律為中華人民共和國法律。第九條協(xié)議的生效、終止和解除8.1協(xié)議的生效條件本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。8.2協(xié)議的終止條件本協(xié)議終止的條件如下：（1）投資期限屆滿，甲方選擇不再持有乙方股份；（2）甲乙雙方協(xié)商一致提前終止本協(xié)議；（3）發(fā)生本協(xié)議規(guī)定的終止事由。8.3協(xié)議的解除條件本協(xié)議解除的條件如下：（1）甲乙雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（2）發(fā)生本協(xié)議規(guī)定的解除事由。第十條保密條款9.1保密信息的范圍和義務(wù)甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，均屬于保密信息。雙方應(yīng)對(duì)保密信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方披露。9.2保密信息的泄露和責(zé)任如甲乙雙方違反保密義務(wù)導(dǎo)致保密信息泄露的，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十一條違約責(zé)任10.1違約行為的界定甲乙雙方如違反本協(xié)議的約定，均視為違約。違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。10.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式違約方應(yīng)按照違約程度和影響，承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者支付違約金等違約責(zé)任。第十二條強(qiáng)制性法律規(guī)定11.1遵守相關(guān)法律法規(guī)的要求甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守中華人民共和國法律、法規(guī)、政策和規(guī)章制度。11.2協(xié)議與國家法律法規(guī)的沖突解決如本協(xié)議與國家法律法規(guī)發(fā)生沖突的，沖突部分按照國家法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十三條其他條款12.1投資前的盡職調(diào)查甲乙雙方在簽訂本協(xié)議前，應(yīng)進(jìn)行盡職調(diào)查，確保雙方了解對(duì)方的主體資格、業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況等信息。12.2投資后的監(jiān)督和評(píng)估甲方有權(quán)對(duì)乙方的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。12.3協(xié)議的份數(shù)和簽署本協(xié)議一式肆份，甲乙雙方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。第十四條簽署頁13.1各方簽署的頁碼本協(xié)議的簽署頁碼為肆頁，分別代表協(xié)議的全文。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.盡職調(diào)查報(bào)告詳細(xì)說明乙方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、法律地位、資產(chǎn)負(fù)債情況、經(jīng)營計(jì)劃、管理團(tuán)隊(duì)、市場(chǎng)前景等，以確認(rèn)乙方的真實(shí)性、合法性和投資價(jià)值。2.投資款轉(zhuǎn)賬證明附件應(yīng)包括甲方將投資款轉(zhuǎn)賬至乙方指定的銀行賬戶的銀行流水單、轉(zhuǎn)賬憑證等，以證明投資款的實(shí)際支付。3.股權(quán)證明附件應(yīng)包括乙方的最新股東名冊(cè)、股權(quán)結(jié)構(gòu)圖、甲方持有的股份比例證明等，以證明甲方股權(quán)的合法性和持股比例。4.投資回報(bào)計(jì)算依據(jù)附件應(yīng)包括乙方的財(cái)務(wù)報(bào)表、利潤分配方案、投資回報(bào)率計(jì)算公式、預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)等，以明確投資回報(bào)的計(jì)算方式和依據(jù)。5.增資擴(kuò)股方案附件應(yīng)包括乙方的增資擴(kuò)股方案、股東會(huì)決議、修改后的公司章程等，以證明乙方進(jìn)行增資擴(kuò)股的法律依據(jù)和具體方案。6.優(yōu)先購買權(quán)行使證明附件應(yīng)包括甲方行使優(yōu)先購買權(quán)的具體操作流程、乙方提供的相關(guān)股份信息、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等，以證明甲方優(yōu)先購買權(quán)的行使。7.盡職調(diào)查回復(fù)附件應(yīng)包括乙方對(duì)盡職調(diào)查報(bào)告中提出的問題的回復(fù)，以及對(duì)相關(guān)問題的補(bǔ)充說明和證明材料。8.投資后的股東會(huì)決議附件應(yīng)包括甲乙雙方在投資后的股東會(huì)決議，以及與投資相關(guān)的重大決策會(huì)議記錄。9.投資后的評(píng)估報(bào)告附件應(yīng)包括對(duì)乙方投資后的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)表現(xiàn)等方面的評(píng)估報(bào)告，以評(píng)估投資效果和投資回報(bào)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間支付投資款違約責(zé)任：甲方應(yīng)按照本合同約定的期限和金額支付投資款。如甲方延遲支付投資款，應(yīng)向乙方支付延遲支付金額的每日千分之二的違約金，并承擔(dān)因此給乙方造成的損失。示例說明：如甲方在約定的投資款支付日期后延遲支付，延遲支付的金額為人民幣100,000,000元，則甲方應(yīng)向乙方支付違約金為每日20,000元，延遲支付的總違約金不得超過投資款金額的5%。2.甲方未按約定用途使用投資款違約責(zé)任：甲方應(yīng)按照本合同約定的用途使用投資款。如甲方未按約定用途使用投資款，乙方有權(quán)要求甲方改正，并要求甲方支付未使用投資款部分的違約金。示例說明：如甲方未將投資款用于乙方的經(jīng)營發(fā)展，而用于其他非約定用途，乙方有權(quán)要求甲方將投資款重新用于經(jīng)營發(fā)展，并要求甲方支付未使用部分的違約金。3.乙方未按約定分配投資回報(bào)違約責(zé)任：乙方應(yīng)按照本合同約定的方式分配投資回報(bào)。如乙方未按約定分配投資回報(bào)，甲方有權(quán)要求乙方改正，并要求乙方支付未分配投資回報(bào)部分的違約金。示例說明：如乙方未按照約定比例分配投資回報(bào)，甲方有權(quán)要求乙方按照約定比例分配投資回報(bào)，并要求乙方支付未分配部分的違約金。4.乙方未按約定行使優(yōu)先購買權(quán)違約責(zé)任：如乙方未按照本合同約定的條件和程序行使優(yōu)先購買權(quán)，甲方有權(quán)要求乙方改正，并要求乙方支付因此給甲方造成的損失。示例說明：如乙方未按照約定的價(jià)格和條件向第三方轉(zhuǎn)讓股份，而甲方行使優(yōu)先購買權(quán)時(shí)，乙方未能提供約定的股份，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。說明三：法律名詞及解釋：1.甲方：指具有投資能力的有限責(zé)任公司，按照本合同的約定向乙方進(jìn)行投資。2.乙方：指注冊(cè)成立的股份有限公司，作為接受甲方投資的目標(biāo)公司。3.投資款：指甲方按照本合同的約定向乙方支付的貨幣資金。4.投資期限：指甲方按照本合同的約定進(jìn)行投資的