2024年度證券代持合同協(xié)議書(shū)6篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度證券代持合同協(xié)議書(shū)本合同目錄一覽第一條合同雙方基本信息1.1甲方基本信息1.2乙方基本信息第二條合同簽訂背景及目的2.1簽訂背景2.2簽訂目的第三條證券代持方式及標(biāo)的3.1代持方式3.2標(biāo)的證券3.3代持比例第四條證券代持期限4.1代持起始日期4.2代持終止日期第五條證券代持費(fèi)用及支付方式5.1代持費(fèi)用5.2支付方式5.3付款時(shí)間第六條證券代持期間權(quán)益及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)6.1甲方權(quán)益6.2乙方權(quán)益6.3風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)第七條證券代持期間信息披露7.1信息披露內(nèi)容7.2信息披露方式7.3信息披露時(shí)間第八條證券代持期間變更及終止8.1變更條件8.2變更程序8.3終止條件8.4終止程序第九條違約責(zé)任9.1甲方違約責(zé)任9.2乙方違約責(zé)任9.3違約賠償?shù)谑畻l爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序第十一條合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序第十二條合同生效及效力12.1合同生效條件12.2合同效力第十三條合同附件13.1附件一：證券代持協(xié)議書(shū)13.2附件二：證券代持清單13.3附件三：其他相關(guān)文件第十四條合同簽署及生效日期14.1簽署日期14.2生效日期第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1甲方基本信息1.1.1甲方名稱：_________1.1.2甲方住所：_________1.1.3甲方法定代表人：_________1.1.4甲方聯(lián)系電話：_________1.1.5甲方電子郵箱：_________1.2乙方基本信息1.2.1乙方名稱：_________1.2.2乙方住所：_________1.2.3乙方法定代表人：_________1.2.4乙方聯(lián)系電話：_________1.2.5乙方電子郵箱：_________第二條合同簽訂背景及目的2.1簽訂背景：鑒于甲方因自身原因需暫時(shí)持有某證券，乙方同意代為持有該證券，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議。2.2簽訂目的：明確雙方在證券代持過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保證券代持期間雙方合法權(quán)益的實(shí)現(xiàn)。第三條證券代持方式及標(biāo)的3.1代持方式：乙方作為名義持有人，代甲方持有標(biāo)的證券。3.2標(biāo)的證券：3.2.1證券名稱：_________3.2.2證券代碼：_________3.2.3證券數(shù)量：_________3.2.4證券持有期限：自合同生效之日起至_________日止。第四條證券代持期限4.1代持起始日期：_________年_________月_________日4.2代持終止日期：_________年_________月_________日第五條證券代持費(fèi)用及支付方式5.1代持費(fèi)用：乙方代持標(biāo)的證券期間，甲方應(yīng)向乙方支付代持費(fèi)用，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為標(biāo)的證券市值的萬(wàn)分之_________。5.2支付方式：甲方應(yīng)于每月_________日前將代持費(fèi)用匯入乙方指定賬戶。5.3付款時(shí)間：代持費(fèi)用按月支付，每月支付一次。第六條證券代持期間權(quán)益及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)6.1甲方權(quán)益：6.1.1甲方有權(quán)在代持期限內(nèi)，按照協(xié)議約定，行使標(biāo)的證券的相關(guān)權(quán)益。6.1.2甲方有權(quán)在代持期限屆滿后，要求乙方將標(biāo)的證券過(guò)戶至甲方名下。6.2乙方權(quán)益：6.2.1乙方有權(quán)按照協(xié)議約定，收取代持費(fèi)用。6.2.2乙方有權(quán)在代持期限屆滿后，要求甲方支付代持費(fèi)用。6.3風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)：6.3.1證券代持期間，標(biāo)的證券的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)由甲方承擔(dān)。6.3.2證券代持期間，如發(fā)生標(biāo)的證券被凍結(jié)、查封等情況，乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方，并采取必要措施減少損失。第七條證券代持期間信息披露7.1信息披露內(nèi)容：7.1.1乙方應(yīng)及時(shí)向甲方披露標(biāo)的證券的持有情況、交易情況等相關(guān)信息。7.1.2乙方應(yīng)于每月_________日前向甲方提交上月標(biāo)的證券的交易清單。7.2信息披露方式：7.2.1乙方應(yīng)通過(guò)電子郵件、書(shū)面文件等方式向甲方披露相關(guān)信息。7.2.2甲方應(yīng)予以配合，對(duì)乙方提供的信息進(jìn)行核實(shí)。7.3信息披露時(shí)間：7.3.1信息披露時(shí)間應(yīng)不少于每月一次。7.3.2如遇特殊情況，乙方應(yīng)于第一時(shí)間向甲方披露相關(guān)信息。第八條證券代持期間變更及終止8.1變更條件8.1.1甲方或乙方如需變更證券代持的標(biāo)的證券、數(shù)量、期限等事項(xiàng)，應(yīng)提前______日書(shū)面通知對(duì)方。8.1.2雙方同意變更的，應(yīng)簽署書(shū)面變更協(xié)議，并自雙方簽字之日起生效。8.2變更程序8.2.1收到變更通知后，另一方應(yīng)在______日內(nèi)回復(fù)是否同意變更。8.2.2如一方不同意變更，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)解除合同。8.3終止條件8.3.1代持期限屆滿。8.3.2雙方協(xié)商一致解除合同。8.3.3發(fā)生不可抗力事件，致使合同無(wú)法繼續(xù)履行。8.3.4一方嚴(yán)重違約，另一方在通知對(duì)方后______日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施或未履行合同。8.4終止程序8.4.1發(fā)生終止條件時(shí)，一方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。8.4.2雙方應(yīng)在______日內(nèi)簽署書(shū)面終止協(xié)議。8.4.3終止協(xié)議簽署后，乙方應(yīng)將標(biāo)的證券過(guò)戶至甲方名下。第九條違約責(zé)任9.1甲方違約責(zé)任9.1.1甲方未按時(shí)支付代持費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金。9.1.2甲方未按約定行使標(biāo)的證券權(quán)益的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。9.2乙方違約責(zé)任9.2.1乙方未按時(shí)披露信息的，應(yīng)向甲方支付_____%的違約金。9.2.2乙方未按約定履行代持義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。9.3違約賠償9.3.1因違約給對(duì)方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。10.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.2.1合同簽訂地為_(kāi)________。10.3爭(zhēng)議解決程序10.3.1雙方應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生后______日內(nèi)提交爭(zhēng)議解決申請(qǐng)。第十一條合同解除11.1合同解除條件11.1.1發(fā)生第8.3條規(guī)定的終止條件。11.1.2一方違約，對(duì)方在通知對(duì)方后______日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施或未履行合同。11.2合同解除程序11.2.1提出解除合同的一方應(yīng)向?qū)Ψ桨l(fā)出解除通知。11.2.2雙方應(yīng)在收到解除通知后______日內(nèi)簽署書(shū)面解除協(xié)議。第十二條合同生效及效力12.1合同生效條件12.1.1雙方簽署合同。12.1.2合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。12.2合同效力12.2.1合同對(duì)雙方具有法律約束力。12.2.2合同的修改、補(bǔ)充或解除，均應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行。第十三條合同附件13.1附件一：證券代持協(xié)議書(shū)13.2附件二：證券代持清單13.3附件三：其他相關(guān)文件第十四條合同簽署及生效日期14.1簽署日期：_________年_________月_________日14.2生效日期：自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第八條（一）第三方介入的說(shuō)明8.1第三方定義8.1.1第三方是指在證券代持過(guò)程中，根據(jù)本合同約定，提供專業(yè)服務(wù)或參與合同履行的任何自然人、法人或其他組織。8.1.2第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。8.2第三方介入的條件a)協(xié)商解決合同爭(zhēng)議；b)審計(jì)或評(píng)估標(biāo)的證券的價(jià)值；c)提供法律、財(cái)務(wù)等專業(yè)意見(jiàn)；d)其他經(jīng)雙方同意的情形。8.3第三方介入的程序8.3.1雙方應(yīng)共同選定第三方，并書(shū)面通知對(duì)方。8.3.2第三方介入后，應(yīng)與雙方簽訂書(shū)面協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。第九條（二）甲乙方的額外條款及說(shuō)明9.1甲方的額外條款9.1.1甲方應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和信譽(yù)，并在第三方介入前，對(duì)第三方的資質(zhì)進(jìn)行審查。9.1.2甲方應(yīng)與第三方明確約定，第三方在介入過(guò)程中產(chǎn)生的費(fèi)用由甲方承擔(dān)。9.2乙方的額外條款9.2.1乙方應(yīng)確保第三方在介入過(guò)程中遵守本合同的約定，并對(duì)其行為承擔(dān)連帶責(zé)任。9.2.2乙方應(yīng)與第三方明確約定，第三方在介入過(guò)程中產(chǎn)生的費(fèi)用由乙方承擔(dān)。第十條（三）第三方的責(zé)任限額10.1第三方的責(zé)任限額10.1.1第三方在介入過(guò)程中因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致合同無(wú)法履行的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，但責(zé)任限額不超過(guò)_____%的代持費(fèi)用。10.1.2第三方在介入過(guò)程中因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行的，不承擔(dān)責(zé)任。10.2責(zé)任劃分10.2.1第三方在介入過(guò)程中，其行為僅代表其自身，不代表甲方或乙方。10.2.2第三方在介入過(guò)程中，其與甲方或乙方的溝通和協(xié)商，應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字確認(rèn)。第十一條（四）第三方介入的爭(zhēng)議解決11.1第三方介入引發(fā)的爭(zhēng)議，應(yīng)由第三方與甲方或乙方協(xié)商解決。11.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十二條（五）第三方介入的合同附件a)第三方介入?yún)f(xié)議；b)第三方資質(zhì)證明文件；c)第三方費(fèi)用結(jié)算清單。第十三條（六）合同簽署及生效日期13.1合同簽署及生效日期的修改13.1.1本合同經(jīng)雙方簽署并經(jīng)第三方介入?yún)f(xié)議簽訂后生效。13.1.2本合同的生效日期以簽署的合同附件日期為準(zhǔn)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：證券代持協(xié)議書(shū)詳細(xì)要求：包括但不限于合同雙方的基本信息、證券代持方式、期限、費(fèi)用、權(quán)益、風(fēng)險(xiǎn)、信息披露、變更及終止條款、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等。附件說(shuō)明：本協(xié)議書(shū)的正式文本，雙方簽字蓋章后生效。2.附件二：證券代持清單詳細(xì)要求：包括標(biāo)的證券的名稱、代碼、數(shù)量、持有期限等詳細(xì)信息。附件說(shuō)明：記錄標(biāo)的證券持有情況的清單，作為雙方履行合同的依據(jù)。3.附件三：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方的基本信息、介入目的、職責(zé)、費(fèi)用、責(zé)任限額等。附件說(shuō)明：第三方介入合同履行的協(xié)議，明確第三方的角色和責(zé)任。4.附件四：第三方資質(zhì)證明文件詳細(xì)要求：包括第三方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、專業(yè)資格證書(shū)、信譽(yù)證明等。附件說(shuō)明：證明第三方具備相應(yīng)資質(zhì)和信譽(yù)的文件。5.附件五：第三方費(fèi)用結(jié)算清單詳細(xì)要求：包括第三方提供服務(wù)的費(fèi)用明細(xì)、支付時(shí)間、支付方式等。附件說(shuō)明：記錄第三方費(fèi)用支付情況的清單。6.附件六：信息披露報(bào)告詳細(xì)要求：包括標(biāo)的證券的持有情況、交易情況、風(fēng)險(xiǎn)提示等。附件說(shuō)明：第三方在介入過(guò)程中，向甲方和乙方提供的信息報(bào)告。7.附件七：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括爭(zhēng)議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等。附件說(shuō)明：雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，共同遵守的爭(zhēng)議解決協(xié)議。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：a)甲方未按時(shí)支付代持費(fèi)用。b)乙方未按時(shí)披露信息。c)甲方未按約定行使標(biāo)的證券權(quán)益。d)乙方未按約定履行代持義務(wù)。e)第三方在介入過(guò)程中違反協(xié)議約定。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：a)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。b)違約金的具體金額根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度和損失情況進(jìn)行確定。c)違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為給對(duì)方造成的直接損失和間接損失。3.違約責(zé)任示例說(shuō)明：a)甲方未按時(shí)支付代持費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金。b)乙方未按時(shí)披露信息，應(yīng)向甲方支付_____%的違約金。c)甲方未按約定行使標(biāo)的證券權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。d)乙方未按約定履行代持義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。e)第三方在介入過(guò)程中違反協(xié)議約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。全文完。2024年度證券代持合同協(xié)議書(shū)1合同目錄一、合同訂立依據(jù)與背景1.1相關(guān)法律法規(guī)1.2政策規(guī)定1.3行業(yè)規(guī)范1.4雙方約定二、合同主體2.1甲方基本信息2.2乙方基本信息2.3合同當(dāng)事人關(guān)系三、合同標(biāo)的3.1代持證券類(lèi)型3.2代持證券數(shù)量3.3代持證券價(jià)值四、代持期限4.1代持起始日期4.2代持終止日期4.3代持期限延長(zhǎng)五、代持費(fèi)用5.1代持費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.2代持費(fèi)用支付方式5.3代持費(fèi)用調(diào)整六、代持證券權(quán)利義務(wù)6.1甲方權(quán)利6.2乙方權(quán)利6.3甲方義務(wù)6.4乙方義務(wù)七、保密條款7.1保密范圍7.2保密期限7.3違約責(zé)任八、違約責(zé)任8.1甲方違約責(zé)任8.2乙方違約責(zé)任8.3違約賠償九、爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3爭(zhēng)議解決程序十、合同解除10.1合同解除條件10.2合同解除程序10.3合同解除后果十一、合同生效11.1合同生效條件11.2合同生效日期11.3合同生效方式十二、合同附件12.1附件一：證券代持清單12.2附件二：代持費(fèi)用明細(xì)12.3附件三：其他相關(guān)文件十三、其他約定13.1通知方式13.2合同修訂13.3合同終止十四、合同簽署14.1簽署日期14.2簽署地點(diǎn)14.3簽署人14.4簽署代表合同編號(hào)202400001一、合同訂立依據(jù)與背景1.1相關(guān)法律法規(guī)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》及相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.2政策規(guī)定本合同遵守國(guó)家關(guān)于證券代持的相關(guān)政策規(guī)定。1.3行業(yè)規(guī)范本合同遵循證券行業(yè)的相關(guān)規(guī)范和慣例。1.4雙方約定雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議。二、合同主體2.1甲方基本信息甲方全稱：____________________甲方住所：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________2.2乙方基本信息乙方全稱：____________________乙方住所：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________2.3合同當(dāng)事人關(guān)系甲方為證券代持人，乙方為證券實(shí)際持有人。三、合同標(biāo)的3.1代持證券類(lèi)型代持證券為：____________________3.2代持證券數(shù)量代持證券數(shù)量為：____________________3.3代持證券價(jià)值代持證券價(jià)值為：____________________四、代持期限4.1代持起始日期代持起始日期為：____________________4.2代持終止日期代持終止日期為：____________________4.3代持期限延長(zhǎng)如需延長(zhǎng)代持期限，雙方應(yīng)提前__個(gè)月書(shū)面協(xié)商一致。五、代持費(fèi)用5.1代持費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)代持費(fèi)用按代持證券價(jià)值的__%計(jì)算，具體金額為：____________________5.2代持費(fèi)用支付方式代持費(fèi)用分期支付，每次支付：____________________，支付時(shí)間為：____________________5.3代持費(fèi)用調(diào)整如證券市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致代持費(fèi)用發(fā)生變化，雙方應(yīng)按市場(chǎng)實(shí)際變化情況調(diào)整費(fèi)用。六、代持證券權(quán)利義務(wù)6.1甲方權(quán)利6.1.1甲方有權(quán)要求乙方按照約定向其支付代持費(fèi)用。6.1.2甲方有權(quán)要求乙方按照約定進(jìn)行證券交易。6.2乙方權(quán)利6.2.1乙方有權(quán)要求甲方代持證券，并按約定行使證券相關(guān)權(quán)利。6.2.2乙方有權(quán)要求甲方按照約定辦理證券過(guò)戶手續(xù)。6.3甲方義務(wù)6.3.1甲方應(yīng)按照約定代持證券，并保證證券的安全。6.3.2甲方應(yīng)按照約定向乙方支付代持費(fèi)用。6.4乙方義務(wù)6.4.1乙方應(yīng)按照約定向甲方支付代持費(fèi)用。6.4.2乙方應(yīng)按照約定提供證券相關(guān)資料和信息。七、保密條款7.1保密范圍本合同內(nèi)容及相關(guān)信息屬于保密范圍。7.2保密期限保密期限自合同生效之日起至代持證券解除代持關(guān)系止。7.3違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償對(duì)方因此遭受的損失。八、違約責(zé)任8.1甲方違約責(zé)任8.1.1若甲方未按約定支付代持費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)付款項(xiàng)的__%。8.1.2若甲方泄露乙方保密信息，應(yīng)立即停止泄露行為，并賠償乙方因此遭受的全部損失。8.2乙方違約責(zé)任8.2.1若乙方未按約定支付代持費(fèi)用，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為應(yīng)付款項(xiàng)的__%。8.2.2若乙方泄露甲方保密信息，應(yīng)立即停止泄露行為，并賠償甲方因此遭受的全部損失。8.3違約賠償違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給對(duì)方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，包括但不限于訴訟費(fèi)用、律師費(fèi)用等。九、爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)雙方可約定爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)，如仲裁委員會(huì)。9.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)按照其規(guī)定程序進(jìn)行仲裁或訴訟。十、合同解除10.1合同解除條件10.1.1一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書(shū)面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未糾正；10.1.2因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；10.1.3雙方協(xié)商一致解除合同。10.2合同解除程序解除合同應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，并自通知送達(dá)之日起生效。10.3合同解除后果合同解除后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，并互不追究對(duì)方的違約責(zé)任。十一、合同生效11.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同生效日期本合同自__年__月__日起生效。11.3合同生效方式本合同采用書(shū)面形式，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。十二、合同附件12.1附件一：證券代持清單12.2附件二：代持費(fèi)用明細(xì)12.3附件三：其他相關(guān)文件十三、其他約定13.1通知方式13.1.1郵寄：以掛號(hào)信方式寄送至對(duì)方住所；13.1.2傳真：以傳真方式發(fā)送至對(duì)方傳真號(hào)碼；13.1.3電子郵件：以電子郵件方式發(fā)送至對(duì)方電子郵箱。13.2合同修訂本合同如有修訂，應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，并由雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。13.3合同終止本合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，并互不追究對(duì)方的違約責(zé)任。十四、合同簽署14.1簽署日期本合同自__年__月__日起簽署。14.2簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)：____________________14.3簽署人甲方（代持人）簽字（或蓋章）：____________________日期：____________________乙方（實(shí)際持有人）簽字（或蓋章）：____________________日期：____________________多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明一、甲方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說(shuō)明1.1甲方作為代持人，有權(quán)在代持期間對(duì)證券進(jìn)行必要的操作，包括但不限于轉(zhuǎn)托管、證券質(zhì)押等，以保障甲方利益。1.2甲方有權(quán)在代持期間根據(jù)市場(chǎng)情況，決定證券的買(mǎi)賣(mài)操作，但應(yīng)在操作前通知乙方。1.3甲方有權(quán)在代持期間收取代持證券產(chǎn)生的分紅、利息等收益，并將收益扣除代持費(fèi)用后，將剩余部分轉(zhuǎn)交乙方。1.4甲方應(yīng)在代持期間定期向乙方提供證券持倉(cāng)情況報(bào)告，包括但不限于持倉(cāng)數(shù)量、市值變動(dòng)等。1.5甲方在代持期間如因證券市場(chǎng)波動(dòng)或其他原因?qū)е麓肿C券價(jià)值降低，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。1.6甲方應(yīng)保證代持證券的合法合規(guī)，不得進(jìn)行任何違法操作。二、乙方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說(shuō)明2.1乙方作為實(shí)際持有人，有權(quán)在任何時(shí)間要求甲方披露代持證券的詳細(xì)情況，包括但不限于持倉(cāng)比例、市值變動(dòng)等。2.2乙方有權(quán)在代持期間要求甲方配合進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)操作，包括但不限于賣(mài)出、增持等。2.3乙方有權(quán)在代持期間對(duì)代持證券進(jìn)行質(zhì)押、擔(dān)保等操作，但需提前通知甲方。2.4乙方有權(quán)在代持期間要求甲方提供證券收益，包括但不限于分紅、利息等。2.5乙方應(yīng)在代持期間對(duì)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。2.6乙方應(yīng)保證代持證券的合法合規(guī)，不得進(jìn)行任何違法操作。三、有第三方中介時(shí)的附加條款及說(shuō)明3.1第三方中介作為合同第三方，應(yīng)具備相關(guān)資質(zhì)和信譽(yù)，由雙方共同選定。3.2第三方中介應(yīng)負(fù)責(zé)監(jiān)督合同履行情況，確保雙方權(quán)益得到保障。3.3第三方中介應(yīng)定期向雙方提供代持證券的持倉(cāng)報(bào)告、收益報(bào)告等，確保信息透明。3.4第三方中介應(yīng)協(xié)助雙方進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)操作、過(guò)戶手續(xù)等，提高操作效率。3.5第三方中介在合同履行過(guò)程中如發(fā)現(xiàn)任何一方違約行為，應(yīng)及時(shí)通知雙方，并協(xié)助處理。3.6第三方中介的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式應(yīng)在合同中明確約定。3.7第三方中介應(yīng)遵守保密原則，不得泄露合同內(nèi)容及雙方商業(yè)秘密。3.8第三方中介如因自身原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法履行，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.9第三方中介的更換需經(jīng)雙方同意，并書(shū)面通知對(duì)方。3.10第三方中介的職責(zé)和權(quán)限應(yīng)在合同中明確界定，以確保其有效履行職責(zé)。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.附件一：證券代持清單2.附件二：代持費(fèi)用明細(xì)3.附件三：第三方中介資質(zhì)證明4.附件四：合同雙方身份證明5.附件五：通知送達(dá)確認(rèn)函6.附件六：爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)仲裁規(guī)則二、違約行為及認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按約定支付代持費(fèi)用。2.乙方未按約定支付代持費(fèi)用。3.任何一方泄露對(duì)方保密信息。4.一方未按約定進(jìn)行證券交易操作。5.一方未按約定提供證券相關(guān)資料和信息。6.第三方中介未按約定履行職責(zé)。認(rèn)定：1.違約行為的認(rèn)定應(yīng)以合同條款和實(shí)際情況為依據(jù)。2.雙方應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決違約爭(zhēng)議，協(xié)商不成的，可向法院提起訴訟或仲裁。3.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。三、法律名詞及解釋：1.合同法：調(diào)整平等主體之間民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律。2.證券法：調(diào)整證券發(fā)行、交易和監(jiān)管的法律。3.保密條款：約定雙方對(duì)合同內(nèi)容及相關(guān)信息保密的條款。4.違約責(zé)任：違反合同約定應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。5.不可抗力：不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況。6.仲裁：由仲裁機(jī)構(gòu)根據(jù)仲裁規(guī)則對(duì)爭(zhēng)議進(jìn)行裁決的司法外爭(zhēng)議解決方式。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：代持費(fèi)用計(jì)算不一致。解決辦法：雙方應(yīng)按合同約定進(jìn)行計(jì)算，如有異議，可協(xié)商解決。2.問(wèn)題：證券市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致代持證券價(jià)值降低。解決辦法：雙方應(yīng)協(xié)商調(diào)整代持費(fèi)用或代持期限。3.問(wèn)題：第三方中介更換困難。解決辦法：合同中應(yīng)明確第三方中介更換的條件和程序。4.問(wèn)題：合同履行過(guò)程中信息不對(duì)稱。解決辦法：第三方中介應(yīng)定期提供報(bào)告，確保信息透明。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.證券代持人代持證券，實(shí)際持有人需要證券進(jìn)行融資或投資。2.實(shí)際持有人因特殊情況無(wú)法直接持有證券，委托代持人代持。3.雙方約定共同投資證券，由一方代持，另一方向其支付代持費(fèi)用。4.第三方中介參與，監(jiān)督合同履行，確保雙方權(quán)益。全文完。2024年度證券代持合同協(xié)議書(shū)2合同編號(hào)_________一、合同主體1.甲方：名稱：（填寫(xiě)甲方全稱）地址：（填寫(xiě)甲方詳細(xì)地址）聯(lián)系人：（填寫(xiě)甲方聯(lián)系人姓名）聯(lián)系電話：（填寫(xiě)甲方聯(lián)系電話）2.乙方：名稱：（填寫(xiě)乙方全稱）地址：（填寫(xiě)乙方詳細(xì)地址）聯(lián)系人：（填寫(xiě)乙方聯(lián)系人姓名）聯(lián)系電話：（填寫(xiě)乙方聯(lián)系電話）3.其他相關(guān)方：（如有其他相關(guān)方，請(qǐng)?jiān)诖颂幪顚?xiě)）二、合同前言2.1背景：鑒于甲方在證券市場(chǎng)投資的需要，為避免直接持有證券所帶來(lái)的不便，現(xiàn)甲方擬委托乙方代為持有證券。2.2目的：本合同旨在明確甲乙雙方在證券代持過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確保證券代持行為的合法性、合規(guī)性，維護(hù)雙方的合法權(quán)益。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語(yǔ)：（1）證券：指甲方擬委托乙方代持的股票、債券、基金等證券產(chǎn)品；（2）證券代持：指乙方代甲方持有證券，并按照甲方的要求行使證券相關(guān)權(quán)利、履行相關(guān)義務(wù)的行為；（3）證券收益：指甲方從證券投資中獲得的股息、紅利、利息等收益。3.2關(guān)鍵詞解釋：（1）甲方：指委托乙方代持證券的當(dāng)事人；（2）乙方：指接受甲方委托代持證券的當(dāng)事人；（3）代持期限：指證券代持行為的有效期限；（4）保密義務(wù)：指雙方在合同履行過(guò)程中，對(duì)所涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等負(fù)有保密義務(wù)。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：（1）甲方有權(quán)要求乙方按照約定代持證券；（2）甲方有權(quán)查閱證券相關(guān)資料，了解證券代持情況；（3）甲方應(yīng)向乙方提供證券代持所需的資料；（4）甲方應(yīng)承擔(dān)因證券代持產(chǎn)生的相關(guān)稅費(fèi)；（5）甲方應(yīng)按照約定支付乙方代持費(fèi)用。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)：（1）乙方應(yīng)按照甲方要求，代持證券并行使證券相關(guān)權(quán)利、履行相關(guān)義務(wù)；（2）乙方應(yīng)妥善保管證券，確保證券安全；（3）乙方應(yīng)向甲方提供證券代持情況的相關(guān)報(bào)告；（4）乙方應(yīng)按照約定收取代持費(fèi)用；（5）乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等，不得泄露給第三方。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，代持期限為（填寫(xiě)代持期限）年。5.2合同履行地點(diǎn)：本合同履行地點(diǎn)為（填寫(xiě)履行地點(diǎn)）。5.3合同履行方式：（1）甲方應(yīng)按照約定向乙方支付代持費(fèi)用；（2）乙方應(yīng)按照甲方要求，代持證券并行使證券相關(guān)權(quán)利、履行相關(guān)義務(wù)；（3）雙方應(yīng)定期溝通，協(xié)商解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本合同經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件：（1）代持期限屆滿；（2）甲方書(shū)面通知乙方終止證券代持；（3）乙方書(shū)面通知甲方終止證券代持；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。6.3終止程序：（1）任何一方終止證券代持，應(yīng)提前（填寫(xiě)提前期限）書(shū)面通知對(duì)方；（2）終止證券代持后，乙方應(yīng)將證券歸還甲方；（3）雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)。6.4終止后果：（1）終止證券代持后，乙方應(yīng)向甲方支付代持費(fèi)用；（2）雙方應(yīng)按照約定辦理證券過(guò)戶手續(xù)；（3）本合同終止后，雙方不再承擔(dān)合同約定的權(quán)利義務(wù)。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成：（1）代持費(fèi)用：指乙方代甲方持有證券所產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于證券保管費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)、信息披露費(fèi)等；（2）管理費(fèi)用：指乙方為管理證券代持業(yè)務(wù)所發(fā)生的合理費(fèi)用；（3）其他費(fèi)用：指合同約定的其他應(yīng)由甲方支付的費(fèi)用。7.2支付方式：（1）甲方應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和方式向乙方支付代持費(fèi)用；（2）甲方可選擇銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金或其他雙方約定的支付方式。7.3支付時(shí)間：（1）代持費(fèi)用應(yīng)在每個(gè)代持年度開(kāi)始前支付；（2）其他費(fèi)用應(yīng)在實(shí)際發(fā)生后的（填寫(xiě)時(shí)間）日內(nèi)支付。7.4支付條款：（1）甲方應(yīng)在支付款項(xiàng)時(shí)注明“代持費(fèi)用”或“其他費(fèi)用”字樣；（2）乙方應(yīng)在收到款項(xiàng)后（填寫(xiě)時(shí)間）日內(nèi)出具相應(yīng)的收據(jù)。八、違約責(zé)任8.1甲方違約：（1）甲方未按約定支付代持費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)付未付代持費(fèi)用的（填寫(xiě)比例）；（2）甲方擅自終止證券代持的，應(yīng)賠償乙方因此遭受的損失。8.2乙方違約：（1）乙方未按約定代持證券或未妥善保管證券的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（2）乙方泄露甲方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式：（1）賠償金額應(yīng)根據(jù)實(shí)際損失計(jì)算，包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失和預(yù)期利益損失；（2）賠償方式可為貨幣賠償、實(shí)物賠償或其他雙方約定的賠償方式。九、保密條款9.1保密內(nèi)容：（1）本合同內(nèi)容；（2）證券代持過(guò)程中的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密；（3）雙方在合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密。9.2保密期限：本合同約定的保密期限為自合同簽訂之日起（填寫(xiě)期限）年。9.3保密履行方式：（1）雙方應(yīng)采取合理的保密措施，確保保密內(nèi)容的保密性；（2）未經(jīng)對(duì)方同意，不得將保密內(nèi)容泄露給任何第三方。十、不可抗力10.1不可抗力定義：不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。10.2不可抗力事件：（1）自然災(zāi)害：地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等；（2）戰(zhàn)爭(zhēng)：戰(zhàn)爭(zhēng)、軍事沖突等；（3）政府行為：政策變動(dòng)、政府禁令等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)：（1）不可抗力事件發(fā)生時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方；（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行的，雙方互不承擔(dān)責(zé)任；（3）不可抗力事件消除后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)合同履行。10.4不可抗力實(shí)例：（1）新冠疫情；（2）地震；（3）政府政策變動(dòng)。十一、爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決：雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟：（1）協(xié)商不成的，雙方可選擇調(diào)解、仲裁或訴訟方式解決；（2）仲裁或訴訟地點(diǎn)為（填寫(xiě)地點(diǎn)）；（3）仲裁或訴訟適用的法律為（填寫(xiě)法律）。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定：（1）未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本合同；（2）任何一方經(jīng)對(duì)方同意，可將其權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形：（1）涉及國(guó)家安全、公共利益的合同；（2）法律法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的合同。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留：（1）本合同簽訂后，雙方均保留對(duì)合同內(nèi)容的解釋權(quán)和修改權(quán)；（2）如遇法律法規(guī)變更或政策調(diào)整，雙方有權(quán)對(duì)合同進(jìn)行相應(yīng)修改。13.2特殊權(quán)力保留：（1）本合同涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密，雙方均保留其所有權(quán)；（2）未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得將本合同涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密泄露給第三方。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序：（1）任何一方要求修改或補(bǔ)充合同時(shí)，應(yīng)以書(shū)面形式提出；（2）雙方應(yīng)就修改或補(bǔ)充內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見(jiàn)。14.2修改和補(bǔ)充效力：（1）經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽署的修改或補(bǔ)充協(xié)議，與本合同具有同等法律效力；（2）修改或補(bǔ)充協(xié)議與本合同有沖突的，以修改或補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)：（1）雙方應(yīng)相互配合，共同維護(hù)證券代持業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行；（2）如遇緊急情況，雙方應(yīng)及時(shí)溝通，共同解決。15.2協(xié)作與配合方式：（1）雙方應(yīng)通過(guò)電話、郵件、書(shū)面函件等方式進(jìn)行溝通；（2）雙方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式提供所需資料。十六、其他條款16.1法律適用：本合同適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。16.2合同的完整性和獨(dú)立性：本合同為雙方之間的完整協(xié)議，任何一方不得以口頭或其他形式對(duì)本合同的內(nèi)容進(jìn)行修改。16.3增減條款：本合同簽訂后，未經(jīng)雙方書(shū)面同意，任何一方不得擅自增減條款。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：甲方代表（簽字）：乙方代表（簽字）：日期：____年__月__日日期：____年__月__日附件及其他說(shuō)明解釋一、附件列表：1.甲方有效身份證明文件復(fù)印件；2.乙方有效身份證明文件復(fù)印件；3.證券代持協(xié)議書(shū)；4.證券代持費(fèi)用清單；5.保密協(xié)議；6.爭(zhēng)議解決方式選擇協(xié)議；7.其他雙方認(rèn)為需要作為附件的文件。二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲方未按約定支付代持費(fèi)用的；（2）乙方未按約定代持證券或未妥善保管證券的；（3）乙方泄露甲方商業(yè)秘密的；（4）任何一方違反保密義務(wù)的；（5）任何一方未按約定履行協(xié)助與配合義務(wù)的。2.違約行為的認(rèn)定：（1）違約行為的認(rèn)定應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，以法律法規(guī)和合同條款為準(zhǔn)；（2）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決違約行為，協(xié)商不成的，可依法申請(qǐng)仲裁或提起訴訟。三、法律名詞及解釋：1.證券：指股票、債券、基金等具有投資屬性的金融產(chǎn)品。2.代持：指一方委托另一方代為持有證券的行為。3.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。4.保密義務(wù)：指雙方在合同履行過(guò)程中，對(duì)所涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等負(fù)有保密義務(wù)。5.爭(zhēng)議解決：指雙方在合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲方未按約定支付代持費(fèi)用。解決辦法：乙方應(yīng)及時(shí)與甲方溝通，了解原因，協(xié)商解決支付問(wèn)題。2.問(wèn)題：乙方未按約定代持證券或未妥善保管證券。解決辦法：乙方應(yīng)立即采取措施，確保證券安全，并向甲方報(bào)告情況。3.問(wèn)題：乙方泄露甲方商業(yè)秘密。解決辦法：乙方應(yīng)立即停止泄露行為，并向甲方道歉，采取補(bǔ)救措施。4.問(wèn)題：雙方在合同履行過(guò)程中溝通不暢。解決辦法：雙方應(yīng)定期溝通，保持信息暢通，及時(shí)解決問(wèn)題。5.問(wèn)題：合同條款不明確或存在爭(zhēng)議。解決辦法：雙方應(yīng)協(xié)商解決，如協(xié)商不成，可依法申請(qǐng)仲裁或提起訴訟。多方為主導(dǎo)的條款說(shuō)明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方責(zé)任：（1）作為證券代持的第三方，應(yīng)確保證券的安全和完整；（2）按照甲方的要求，行使證券相關(guān)權(quán)利；（3）遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得從事任何違法違規(guī)行為。2.第三方權(quán)利：（1）根據(jù)合同約定，收取代持費(fèi)用；（2）在合同約定的范圍內(nèi)，獨(dú)立處理證券代持相關(guān)事務(wù)；（3）在合同履行過(guò)程中，享有知情權(quán)和參與權(quán)。3.第三方義務(wù)：（1）按照甲方要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地提供證券代持相關(guān)信息；（2）在合同履行過(guò)程中，保持與甲乙雙方的溝通；（3）在合同終止后，將證券及相關(guān)文件移交給甲方。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時(shí)增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利條款：（1）乙方有權(quán)要求甲方按照約定支付代持費(fèi)用；（2）乙方有權(quán)要求甲方提供證券代持所需的相關(guān)資料；（3）乙方有權(quán)要求甲方在代持期限內(nèi)不得單方面終止合同。2.乙方利益條款：（1）乙方在合同履行期間，享有證券投資收益；（2）乙方在合同終止后，有權(quán)要求甲方支付代持費(fèi)用及投資收益。3.甲方的違約及限制條款：（1）甲方未按約定支付代持費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付違約金；（2）甲方擅自終止合同的，應(yīng)賠償乙方因此遭受的損失；（3）甲方不得泄露乙方商業(yè)秘密，否則承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時(shí)增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利條款：（1）甲方有權(quán)要求乙方按照約定代持證券；（2）甲方有權(quán)要求乙方提供證券代持的相關(guān)報(bào)告；（3）甲方有權(quán)要求乙方在代持期限內(nèi)不得擅自轉(zhuǎn)讓代持權(quán)。2.甲方的利益條款：（1）甲方在合同履行期間，享有證券投資收益；（2）甲方在合同終止后，有權(quán)要求乙方歸還證券。3.乙方的違約及限制條款：（1）乙方未按約定代持證券或未妥善保管證券的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任；（2）乙方泄露甲方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；（3）乙方在代持期限內(nèi)擅自轉(zhuǎn)讓代持權(quán)的，應(yīng)賠償甲方因此遭受的損失。全文完。2024年度證券代持合同協(xié)議書(shū)3本合同目錄一覽1.合同簽訂雙方基本信息1.1代持證券基本信息1.2代持證券持有人基本信息2.合同目的及依據(jù)2.1合同目的2.2合同依據(jù)3.代持證券的權(quán)利義務(wù)3.1代持證券持有人的權(quán)利3.2代持證券持有人的義務(wù)3.3代持人的權(quán)利3.4代持人的義務(wù)4.證券代持期間的管理4.1證券交易4.2證券分紅4.3證券過(guò)戶4.4證券質(zhì)押4.5證券信息披露5.證券代持期間的費(fèi)用及支付5.1代持費(fèi)用5.2其他相關(guān)費(fèi)用5.3費(fèi)用支付方式5.4費(fèi)用支付時(shí)間6.合同變更及解除6.1合同變更6.2合同解除7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)7.3爭(zhēng)議解決程序8.違約責(zé)任8.1違約行為及認(rèn)定8.2違約責(zé)任承擔(dān)9.保密條款10.合同生效及終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件11.其他約定事項(xiàng)11.1合同附件11.2通知送達(dá)方式11.3合同解釋12.合同簽訂時(shí)間及地點(diǎn)13.合同份數(shù)及效力14.合同附件清單第一部分：合同如下：1.合同簽訂雙方基本信息1.1代持證券基本信息1.1.1證券代碼1.1.2證券名稱1.1.3證券數(shù)量1.1.4證券買(mǎi)入價(jià)格1.1.5證券買(mǎi)入日期1.2代持證券持有人基本信息1.2.1持有人姓名1.2.2身份證號(hào)碼1.2.3聯(lián)系電話1.2.4郵箱地址2.合同目的及依據(jù)2.1合同目的2.1.1明確代持證券的法律關(guān)系2.1.2保障代持證券持有人的合法權(quán)益2.2合同依據(jù)2.2.1相關(guān)法律法規(guī)2.2.2證券市場(chǎng)規(guī)則3.代持證券的權(quán)利義務(wù)3.1代持證券持有人的權(quán)利3.1.1對(duì)代持證券享有收益權(quán)3.1.2要求代持人按照約定進(jìn)行證券管理3.1.3要求代持人提供證券交易信息3.2代持證券持有人的義務(wù)3.2.1按時(shí)支付代持費(fèi)用3.2.2提供真實(shí)的證券信息3.3代持人的權(quán)利3.3.1按照合同約定進(jìn)行證券管理3.3.2收取代持費(fèi)用3.4代持人的義務(wù)3.4.1按照合同約定履行代持職責(zé)3.4.2保守代持證券持有人信息4.證券代持期間的管理4.1證券交易4.1.1代持證券持有人授權(quán)代持人進(jìn)行證券交易4.1.2證券交易需符合法律法規(guī)及證券市場(chǎng)規(guī)則4.2證券分紅4.2.1代持人負(fù)責(zé)收取證券分紅4.2.2分紅款項(xiàng)歸代持證券持有人所有4.3證券過(guò)戶4.3.1代持人協(xié)助代持證券持有人辦理證券過(guò)戶手續(xù)4.3.2過(guò)戶手續(xù)需符合法律法規(guī)及證券市場(chǎng)規(guī)則4.4證券質(zhì)押4.4.1代持人不得擅自將代持證券進(jìn)行質(zhì)押4.4.2代持證券持有人同意質(zhì)押需書(shū)面授權(quán)4.5證券信息披露4.5.1代持人應(yīng)及時(shí)向代持證券持有人披露證券相關(guān)信息4.5.2信息披露需真實(shí)、準(zhǔn)確、完整5.證券代持期間的費(fèi)用及支付5.1代持費(fèi)用5.1.1代持費(fèi)用按年度計(jì)算5.1.2代持費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)市場(chǎng)行情及代持證券數(shù)量確定5.2其他相關(guān)費(fèi)用5.2.1證券交易費(fèi)用5.2.2信息披露費(fèi)用5.3費(fèi)用支付方式5.3.1代持費(fèi)用通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬支付5.3.2其他相關(guān)費(fèi)用按實(shí)際發(fā)生支付5.4費(fèi)用支付時(shí)間5.4.1代持費(fèi)用于每年1月15日前支付5.4.2其他相關(guān)費(fèi)用于實(shí)際發(fā)生后15日內(nèi)支付6.合同變更及解除6.1合同變更6.1.1合同雙方協(xié)商一致，可對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更6.1.2變更后的合同自雙方簽字蓋章之日起生效6.2合同解除6.2.1合同一方違約，另一方有權(quán)解除合同6.2.2合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理代持證券及相關(guān)事宜7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議7.1.2協(xié)商不成，可提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)7.2.1仲裁機(jī)構(gòu)為我國(guó)某仲裁委員會(huì)7.2.2仲裁規(guī)則適用我國(guó)《中華人民共和國(guó)仲裁法》7.3爭(zhēng)議解決程序7.3.1雙方應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生后30日內(nèi)向仲裁機(jī)構(gòu)提出仲裁申請(qǐng)7.3.2仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到仲裁申請(qǐng)后15日內(nèi)組成仲裁庭7.3.3仲裁庭應(yīng)在仲裁規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)作出仲裁裁決8.違約責(zé)任8.1違約行為及認(rèn)定8.1.1代持證券持有人未按時(shí)支付代持費(fèi)用8.1.2代持人未按照合同約定履行代持職責(zé)8.1.3代持人泄露代持證券持有人信息8.1.4代持人擅自進(jìn)行證券交易或質(zhì)押8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：8.2.1.1向守約方支付違約金8.2.1.2恢復(fù)或賠償因違約造成的損失8.2.1.3按照法律規(guī)定承擔(dān)其他違約責(zé)任9.保密條款9.1代持證券持有人和代持人應(yīng)對(duì)代持證券及相關(guān)信息保密9.2保密期限自合同簽訂之日起至證券代持關(guān)系終止之日止9.3未經(jīng)代持證券持有人書(shū)面同意，代持人不得向任何第三方披露代持證券持有人信息10.合同生效及終止10.1合同生效條件10.1.1雙方簽字蓋章10.1.2合同內(nèi)容符合法律法規(guī)及證券市場(chǎng)規(guī)則10.2合同終止條件10.2.1合同約定的代持期限屆滿10.2.2雙方協(xié)商一致解除合同10.2.3因一方違約導(dǎo)致合同解除11.其他約定事項(xiàng)11.1合同附件11.1.1證券代持合同附件一：證券代持授權(quán)書(shū)11.1.2證券代持合同附件二：費(fèi)用支付憑證11.2通知送達(dá)方式11.2.1通知應(yīng)以書(shū)面形式送達(dá)11.2.2送達(dá)地址為合同雙方在合同中約定的地址11.2.3送達(dá)方式包括但不限于：郵寄、電子郵件、傳真11.3合同解釋11.3.1合同內(nèi)容如有歧義，應(yīng)按照有利于維護(hù)非違約方權(quán)益的原則進(jìn)行解釋12.合同簽訂時(shí)間及地點(diǎn)12.1合同簽訂時(shí)間為2024年1月1日12.2合同簽訂地點(diǎn)為我國(guó)某市13.合同份數(shù)及效力13.1合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力13.2合同副本由雙方各保存一份，作為合同附件14.合同附件清單14.1證券代持合同附件一：證券代持授權(quán)書(shū)14.2證券代持合同附件二：費(fèi)用支付憑證14.3證券代持合同附件三：雙方身份證復(fù)印件14.4證券代持合同附件四：其他相關(guān)文件第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的概念及范圍1.1第三方介入的定義1.1.1本合同所指第三方，是指在證券代持過(guò)程中，因特定原因需要介入合同履行，且與合同雙方無(wú)直接法律關(guān)系的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。1.2第三方介入的范圍1.2.1證券交易代理1.2.2證券托管服務(wù)1.2.3證券融資服務(wù)1.2.4爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)1.2.5其他法律法規(guī)規(guī)定的第三方服務(wù)2.第三方的責(zé)任及權(quán)利2.1第三方的責(zé)任2.1.1第三方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，履行其職責(zé)。2.1.2第三方因自身原因?qū)е潞贤男谐霈F(xiàn)問(wèn)題的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.1.3第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如因不可抗力導(dǎo)致合同履行受阻，不承擔(dān)違約責(zé)任。2.2第三方的權(quán)利2.2.1第三方有權(quán)要求合同雙方提供必要的信息和協(xié)助。2.2.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)合同履行進(jìn)行監(jiān)督。3.第三方介入的程序3.1第三方介入的申請(qǐng)3.1.1合同雙方或任何一方認(rèn)為需要第三方介入的，應(yīng)向?qū)Ψ教岢鰰?shū)面申請(qǐng)。3.1.2申請(qǐng)應(yīng)包括第三方介入的原因、范圍和預(yù)期效果。3.2第三方介入的同意3.2.1合同雙方應(yīng)就第三方介入事宜進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見(jiàn)。3.2.2第三方介入需獲得合同雙方的書(shū)面同意。4.甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)的額外條款4.1甲方的額外條款4.1.1在第三方介入的情況下，甲方應(yīng)確保第三方遵守本合同的約定。4.1.2甲方應(yīng)向第三方提供必要的信息和文件，以協(xié)助第三方履行職責(zé)。4.2乙方的額外條款4.2.1在第三方介入的情況下，乙方應(yīng)配合第三方的工作，并提供必要的協(xié)助。4.2.2乙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其符合合同約定。5.第三方的責(zé)任限額5.1第三方的責(zé)任限額5.1.1第三方因履行職責(zé)導(dǎo)致合同履行受阻或造成損失的，其責(zé)任限額為本合同代持證券價(jià)值的5%。5.1.2第三方責(zé)任限額的計(jì)算方法為：代持證券價(jià)值×5%。6.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明6.1第三方與甲方的劃分6.1.1第三方對(duì)甲方負(fù)責(zé)，甲方對(duì)第三方的工作進(jìn)行監(jiān)督。6.1.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如涉及甲方利益，應(yīng)優(yōu)先考慮甲方的利益。6.2第三方與乙方的劃分6.2.1第三方對(duì)乙方負(fù)責(zé)，乙方對(duì)第三方的工作進(jìn)行監(jiān)督。6.2.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如涉及乙方利益，應(yīng)優(yōu)先考慮乙方的利益。6.3第三方與合同雙方的劃分6.3.1第三方應(yīng)遵守本合同的約定，對(duì)合同雙方均承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。6.3.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如發(fā)生爭(zhēng)議，合同雙方應(yīng)協(xié)商解決。7.第三方介入的合同變更7.1第三方介入后，如需對(duì)本合同進(jìn)行變更，應(yīng)經(jīng)合同雙方和第三方協(xié)商一致。7.2變更后的合同應(yīng)明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。8.第三方介入的合同解除8.1如第三方介入后，合同雙方或第三方認(rèn)為合同無(wú)法繼續(xù)履行，可協(xié)商一致解除合同。8.2解除合同后，合同雙方和第三方應(yīng)按照合同約定處理代持證券及相關(guān)事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.證券代持合同附件一：證券代持授權(quán)書(shū)詳細(xì)要求：授權(quán)書(shū)應(yīng)載明授權(quán)人姓名、身份證號(hào)碼、授權(quán)事項(xiàng)、授權(quán)期限、被授權(quán)人姓名、身份證號(hào)碼、聯(lián)系方式等信息。附件說(shuō)明：授權(quán)書(shū)是證明代持證券持有人授權(quán)代持人進(jìn)行證券管理的重要文件。2.證券代持合同附件二：費(fèi)用支付憑證詳細(xì)要求：費(fèi)用支付憑證應(yīng)包括支付時(shí)間、支付金額、支付方式、收款人信息等。附件說(shuō)明：費(fèi)用支付憑證是證明代持費(fèi)用已支付的有效憑證。3.證券代持合同附件三：雙方身份證復(fù)印件詳細(xì)要求：身份證復(fù)印件應(yīng)清晰可辨，包含身份證正反面信息。附件說(shuō)明：身份證復(fù)印件用于證明合同雙方的身份信息。4.證券代持合同附件四：其他相關(guān)文件詳細(xì)要求：其他相關(guān)文件包括但不限于證券交易記錄、分紅憑證、過(guò)戶證明等。附件說(shuō)明：其他相關(guān)文件是證明合同履行情況和相關(guān)事項(xiàng)的重要證據(jù)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：代持證券持有人未按時(shí)支付代持費(fèi)用責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：代持證券持有人應(yīng)在合同約定的支付時(shí)間內(nèi)支付代持費(fèi)用，如未按時(shí)支付，視為違約。示例說(shuō)明：代持證券持有人應(yīng)在每年1月15日前支付代持費(fèi)用，如逾期未支付，視為違約。2.違約行為：代持人未按照合同約定履行代持職責(zé)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：代持人應(yīng)按照合同約定履行代持職責(zé)，如未履行或未按約定履行，視為違約。示例說(shuō)明：代持人未在代持證券持有人要求的時(shí)間內(nèi)完成證券交易，視為違約。3.違約行為：代持人泄露代持證券持有人信息責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：代持人應(yīng)對(duì)代持證券持有人信息保密，如泄露信息，視為違約。示例說(shuō)明：代持人將代持證券持有人的個(gè)人信息透露給第三方，視為違約。4.違約行為：代持人擅自進(jìn)行證券交易或質(zhì)押責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：代持人未經(jīng)代持證券持有人書(shū)面同意，擅自進(jìn)行證券交易或質(zhì)押，視為違約。示例說(shuō)明：代持人未取得代持證券持有人的同意，擅自將代持證券進(jìn)行質(zhì)押，視為違約。5.違約行為：第三方介入后，未履行合同約定責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方在介入合同履行過(guò)程中，未履行合同約定或違反法律法規(guī)，視為違約。示例說(shuō)明：第三方在提供證券交易代理服務(wù)時(shí)，未按照合同約定執(zhí)行交易指令，視為違約。全文完。2024年度證券代持合同協(xié)議書(shū)4合同目錄一、合同概述1.合同簽訂雙方2.合同目的與原則3.合同有效期4.合同履行地點(diǎn)二、證券代持關(guān)系1.代持證券種類(lèi)2.代持證券數(shù)量3.代持證券權(quán)益4.代持證券風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)三、代持雙方的權(quán)利與義務(wù)1.甲方權(quán)利與義務(wù)2.乙方權(quán)利與義務(wù)3.第三方權(quán)利與義務(wù)（如有）四、證券代持費(fèi)用及支付方式1.代持費(fèi)用計(jì)算方法2.代持費(fèi)用支付期限3.代持費(fèi)用支付方式4.代持費(fèi)用調(diào)整機(jī)制五、證券代持期間的監(jiān)督管理1.監(jiān)督管理主體2.監(jiān)督管理內(nèi)容3.監(jiān)督管理方式4.監(jiān)督管理責(zé)任六、證券代持變更與解除1.變更條件2.變更程序3.解除條件4.解除程序七、違約責(zé)任1.甲方違約責(zé)任2.乙方違約責(zé)任3.第三方違約責(zé)任（如有）4.違約金及賠償八、爭(zhēng)議解決1.爭(zhēng)議解決方式2.爭(zhēng)議解決程序3.爭(zhēng)議解決地點(diǎn)4.爭(zhēng)議解決費(fèi)用九、合同生效及終止1.合同生效條件2.合同終止條件3.合同終止程序4.合同終止后的處理十、保密條款1.保密內(nèi)容2.保密期限3.保密責(zé)任十一、不可抗力1.不可抗力事件認(rèn)定2.不可抗力處理方式3.不可抗力通知十二、合同附件1.證券代持協(xié)議書(shū)2.證券代持清單3.其他相關(guān)文件十三、合同簽署1.簽署時(shí)間2.簽署地點(diǎn)3.簽署代表4.簽署方式十四、其他約定事項(xiàng)1.合同解釋2.合同份數(shù)3.合同附件效力4.其他約定事項(xiàng)合同編號(hào)2024SEC一、合同概述1.合同簽訂雙方名稱：____________________住所：____________________法定代表人：____________________名稱：____________________住所：____________________法定代表人：____________________2.合同目的與原則本合同旨在明確甲乙雙方就證券代持關(guān)系的權(quán)利義務(wù)，確保雙方合法權(quán)益，遵循誠(chéng)實(shí)信用、公平公正的原則。3.合同有效期本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)___年。4.合同履行地點(diǎn)本合同項(xiàng)下各項(xiàng)義務(wù)的履行地點(diǎn)為：____________________二、證券代持關(guān)系1.代持證券種類(lèi)甲方委托乙方代持的證券種類(lèi)為：____________________2.代持證券數(shù)量甲方委托乙方代持的證券數(shù)量為：____________________3.代持證券權(quán)益甲方委托乙方代持的證券權(quán)益包括但不限于：____________________4.代持證券風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)代持證券在代持期間產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)由乙方承擔(dān)，包括但不限于：____________________三、代持雙方的權(quán)利與義務(wù)1.甲方權(quán)利與義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方按照約定代持證券。（2）甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的證券代持相關(guān)信息。（3）甲方應(yīng)承擔(dān)因代持證券而產(chǎn)生的相關(guān)稅費(fèi)。2.乙方權(quán)利與義務(wù)（1）乙方應(yīng)按照約定代持證券，確保證券安全。（2）乙方有權(quán)要求甲方提供證券代持相關(guān)信息。（3）乙方應(yīng)妥善保管甲方提供的證券代持相關(guān)信息。3.第三方權(quán)利與義務(wù)（如有）____________________四、證券代持費(fèi)用及支付方式1.代持費(fèi)用計(jì)算方法代持費(fèi)用按照證券市值的一定比例計(jì)算，具體比例為：____________________2.代持費(fèi)用支付期限代持費(fèi)用每季度支付一次，甲方應(yīng)在每個(gè)季度首月支付上一季度代持費(fèi)用。3.代持費(fèi)用支付方式代持費(fèi)用通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式支付，甲方應(yīng)在約定的時(shí)間內(nèi)將代持費(fèi)用轉(zhuǎn)入乙方指定賬戶。4.代持費(fèi)用調(diào)整機(jī)制代持費(fèi)用根據(jù)市場(chǎng)情況每半年調(diào)整一次，調(diào)整幅度不超過(guò)____%。五、證券代持期間的監(jiān)督管理1.監(jiān)督管理主體監(jiān)督管理主體為：____________________2.監(jiān)督管理內(nèi)容監(jiān)督管理內(nèi)容包括但不限于：____________________3.監(jiān)督管理方式監(jiān)督管理方式為：____________________4.監(jiān)督管理責(zé)任監(jiān)督管理責(zé)任由監(jiān)督管理主體承擔(dān)。六、證券代持變更與解除1.變更條件（1）雙方協(xié)商一致。（2）符合法律法規(guī)及本合同約定。2.變更程序變更程序?yàn)椋篲___________________3.解除條件（1）本合同約定的解除條件成就。（2）一方違約，經(jīng)另一方催告后仍未改正。4.解除程序解除程序?yàn)椋篲___________________七、違約責(zé)任1.甲方違約責(zé)任（1）未按時(shí)支付代持費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付____%的違約金。（2）提供虛假信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.乙方違約責(zé)任（1）未按約定代持證券的，應(yīng)向甲方支付____%的違約金。（2）泄露甲方信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.第三方違約責(zé)任（如有）____________________4.違約金及賠償違約金及賠償金額應(yīng)按照本合同約定及法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。八、爭(zhēng)議解決1.爭(zhēng)議解決方式本合同項(xiàng)下發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。2.爭(zhēng)議解決程序（1）爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)立即停止相關(guān)行為，并盡快協(xié)商解決。（2）協(xié)商期間，爭(zhēng)議事項(xiàng)的處理不得影響合同的履行。3.爭(zhēng)議解決地點(diǎn)爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為：____________________4.爭(zhēng)議解決費(fèi)用爭(zhēng)議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，但雙方另有約定的除外。九、合同生效及終止1.合同生效條件本合同經(jīng)甲乙雙方簽字（或蓋章）后生效。2.合同終止條件（1）合同約定的終止條件成就。（2）合同履行完畢。（3）雙方協(xié)商一致解除合同。3.合同終止程序合同終止后，雙方應(yīng)立即停止代持證券的行為，并按照約定處理剩余事項(xiàng)。4.合同終止后的處理（1）代持證券的處置按照雙方約定或法律規(guī)定執(zhí)行。（2）雙方應(yīng)相互結(jié)算代持費(fèi)用及違約金。十、保密條款1.保密內(nèi)容本合同內(nèi)容及其相關(guān)信息均屬保密信息。2.保密期限保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后____年。3.保密責(zé)任雙方對(duì)本合同內(nèi)容及其相關(guān)信息的保密責(zé)任不因合同終止而免除。十一、不可抗力1.不可抗力事件認(rèn)定不可抗力事件包括但不限于：自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等。2.不可抗力處理方式發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)立即通知對(duì)方，并采取一切可能的措施減輕損失。3.不可抗力通知發(fā)生不可抗力事件后，受影響的一方應(yīng)在____小時(shí)內(nèi)以書(shū)面形式通知對(duì)方。十二、合同附件1.證券代持協(xié)議書(shū)2.證券代持清單3.其他相關(guān)文件十三、合同簽署1.簽署時(shí)間本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.簽署地點(diǎn)____________________3.簽署代表甲方代表：____________________乙方代表：____________________4.簽署方式本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。十四、其他約定事項(xiàng)1.合同解釋本合同的解釋權(quán)歸甲方所有。2.合同份數(shù)本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份。3.合同附件效力本合同附件與本合同具有同等法律效力。4.其他約定事項(xiàng)____________________甲方（簽字/蓋章）：____________________日期：____________________乙方（簽字/蓋章）：____________________日期：____________________多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明一、甲方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說(shuō)明1.甲方?jīng)Q定權(quán)條款（1）甲方有權(quán)決定證券代持的具體操作方案。（2）甲方有權(quán)決定代持證券的投資方向和策略。（3）甲方有權(quán)決定證券的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)和價(jià)格。說(shuō)明：本條款確保甲方在證券代持過(guò)程中的主導(dǎo)地位，使其能夠根據(jù)市場(chǎng)變化和個(gè)人需求靈活調(diào)整代持策略。2.甲方信息保密條款（1）甲方對(duì)乙方提供的代持證券信息負(fù)有保密義務(wù)。（2）未經(jīng)甲方同意，乙方不得向任何第三方泄露代持證券信息。說(shuō)明：本條款保護(hù)甲方的信息安全，防止代持證券信息被濫用或泄露。3.甲方違約責(zé)任加重條款（1）若甲方未按時(shí)支付代持費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付____%的違約金。（2）若甲方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。說(shuō)明：本條款對(duì)甲方違約行為進(jìn)行加重處罰，以保障乙方的合法權(quán)益。4.甲方?jīng)Q策風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)條款（1）甲方對(duì)代持證券的投資決策承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)。（2）乙方不因代持證券的盈虧承擔(dān)責(zé)任。說(shuō)明：本條款明確甲方在代持過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，避免乙方因甲方?jīng)Q策失誤而遭受損失。二、乙方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說(shuō)明1.乙方管理權(quán)條款（1）乙方有權(quán)根據(jù)甲方委托代持證券。（2）乙方有權(quán)對(duì)代持證券進(jìn)行管理，包括但不限于證券買(mǎi)賣(mài)、資金調(diào)撥等。說(shuō)明：本條款賦予乙方在代持過(guò)程中的管理權(quán)，使其能夠自主執(zhí)行代持任務(wù)。2.乙方?jīng)Q策風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)條款（1）乙方對(duì)代持證券的投資決策承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)。（2）甲方不因代持證券的盈虧承擔(dān)責(zé)任。說(shuō)明：本條款明確乙方在代持過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，避免甲方因乙方?jīng)Q策失誤而遭受損失。3.乙方收益分配條款（1）乙方有權(quán)根據(jù)代持證券的盈虧獲得相應(yīng)收益。（2）收益分配比例由雙方另行協(xié)商確定。說(shuō)明：本條款確保乙方在代持過(guò)程中的收益，激勵(lì)乙方積極履行代持義務(wù)。4.乙方責(zé)任追究條款（1）若乙方未按約定代持證券，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（2）若乙方泄露甲方信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。說(shuō)明：本條款對(duì)乙方違約行為進(jìn)行責(zé)任追究，保障甲方的合法權(quán)益。三、有第三方中介時(shí)的附加條款及說(shuō)明1.中介機(jī)構(gòu)責(zé)任條款（1）中介機(jī)構(gòu)應(yīng)按照雙方約定，提供專業(yè)、高效的代持服務(wù)。（2）中介機(jī)構(gòu)對(duì)代持證券信息負(fù)有保密義務(wù)。說(shuō)明：本條款明確中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，確保其提供的服務(wù)符合雙方要求。2.中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用條款（1）中介機(jī)構(gòu)服務(wù)費(fèi)用由雙方另行協(xié)商確定。（2）中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用支付方式為：____________________說(shuō)明：本條款確保中介機(jī)構(gòu)服務(wù)的費(fèi)用合理，并明確支付方式。3.中介機(jī)構(gòu)違約責(zé)任條款（1）若中介機(jī)構(gòu)未按約定提供服務(wù)，應(yīng)向甲方支付____%的違約金。（2）若中介機(jī)構(gòu)泄露甲方信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。說(shuō)明：本條款對(duì)中介機(jī)構(gòu)違約行為進(jìn)行責(zé)任追究，保障甲乙雙方的合法權(quán)益。4.中介機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議解決條款（1）中介機(jī)構(gòu)與甲乙雙方之間發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。（2）協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。說(shuō)明：本條款明確中介機(jī)構(gòu)與甲乙雙方之間爭(zhēng)議的解決方式，確保爭(zhēng)議得到及時(shí)、有效的解決。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.證券代持協(xié)議書(shū)2.證券代持清單3.甲方身份證明文件4.乙方身份證明文件5.中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明文件（如有）6.代持證券相關(guān)交易憑證7.任何其他雙方認(rèn)為需要作為合同附件的文件二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方違約行為：未按時(shí)支付代持費(fèi)用。提供虛假信息。違反保密義務(wù)。乙方違約行為：未按約定代持證券。泄露甲方信息。未按約定提供服務(wù)。中介機(jī)構(gòu)違約行為：未按約定提供服務(wù)。泄露甲方信息。2.違約行為的認(rèn)定：違約行為的認(rèn)定應(yīng)根據(jù)合同條款及相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行。雙方應(yīng)通過(guò)協(xié)商或仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)違約行為進(jìn)行認(rèn)定。三、法律名詞及解釋：1.證券代持：指一方將證券權(quán)利委托給另一方代為行使，代持期間證券權(quán)利歸代持人所有。2.保密義務(wù)：指合同當(dāng)事人對(duì)合同內(nèi)容及相關(guān)信息負(fù)有保密責(zé)任。3.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況。4.違約金：指合同當(dāng)事人因違約行為應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兜慕疱X(qián)。5.仲裁：指合同當(dāng)事人將爭(zhēng)議提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：代持證券信息泄露。解決辦法：加強(qiáng)信息保密措施，對(duì)泄露信息的行為進(jìn)行責(zé)任追究。2.問(wèn)題：代持證券交易執(zhí)行不及時(shí)。解決辦法：明確交易執(zhí)行流程，加強(qiáng)內(nèi)部管理，確保交易及時(shí)完成。3.問(wèn)題：代持費(fèi)用支付爭(zhēng)議。解決辦法：明確費(fèi)用支付方式和期限，雙方協(xié)商解決爭(zhēng)議。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為個(gè)人投資者，乙方為證券公司或個(gè)人代持人。2.甲方為機(jī)構(gòu)投資者，乙方為證券公司或個(gè)人代持人。3.甲方為境外投資者，乙方為境內(nèi)證券公司或個(gè)人代持人。4.甲方需要臨時(shí)退出市場(chǎng)，乙方代為持有證券。5.甲方因資金需求，需要將證券代持給乙方。全文完。2024年度證券代持合同協(xié)議書(shū)5合同編號(hào)_________一、合同主體1.1甲方：名稱：（填寫(xiě)甲方全稱）地址：（填寫(xiě)甲方詳細(xì)地址）聯(lián)系人：（填寫(xiě)甲方聯(lián)系人姓名）聯(lián)系電話：（填寫(xiě)甲方聯(lián)系電話）1.2乙方：名稱：（填寫(xiě)乙方全稱）地址：（填寫(xiě)乙方詳細(xì)地址）聯(lián)系人：（填寫(xiě)乙方聯(lián)系人姓名）聯(lián)系電話：（填寫(xiě)乙方聯(lián)系電話）二、合同前言2.1背景：鑒于甲方（證券持有人）因資金需求或其他原因，愿意將其持有的證券委托給乙方（證券代持人）代為持有，乙方同意接受甲方的委托，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議。2.2目的：本合同的目的是明確甲乙雙方在證券代持過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保雙方合法權(quán)益的實(shí)現(xiàn)，并保障證券代持的順利進(jìn)行。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語(yǔ)：本合同中涉及的專業(yè)術(shù)語(yǔ)如下：（1）證券：指依法發(fā)行、在證券交易場(chǎng)所交易的股票、債券、基金等有價(jià)證券；（2）代持：指甲方將其持有的證券委托給乙方代為持有，乙方以自己的名義持有證券，并承擔(dān)相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)；（3）收益：指甲方因證券產(chǎn)生的股息、紅利、利息等收益。3.2關(guān)鍵詞解釋：（1）甲方：指委托證券代持的證券持有人；（2）乙方：指接受證券代持的證券代持人；（3）合同期限：指本合同生效起至終止日的期間；（4）合同履行：指甲乙雙方按照本合同約定，履行各自的權(quán)利和義務(wù)。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：（1）甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定，代為持有證券，并承擔(dān)相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)；（2）甲方有權(quán)要求乙方在合同期限內(nèi)，向其提供證券的相關(guān)信息，包括但不限于證券的持有、交易、分紅等情況；（3）甲方有權(quán)要求乙方在合同終止后，將其持有的證券歸還給甲方；（4）甲方應(yīng)按照合同約定，向乙方支付代持費(fèi)用。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)：（1）乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定，支付代持費(fèi)用；（2）乙方有權(quán)按照合同約定，代為持有證券，并享有相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)；（3）乙方應(yīng)按照合同約定，向甲方提供證券的相關(guān)信息，包括但不限于證券的持有、交易、分紅等情況；（4）乙方應(yīng)在合同期限內(nèi)，妥善保管證券，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，合同期限為2024年度。5.2合同履行地點(diǎn)：合同履行地點(diǎn)為甲方、乙方所在地。5.3合同履行方式：甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定，通過(guò)書(shū)面形式、電話、電子郵件等方式進(jìn)行溝通和協(xié)商，共同履行合同。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。6.2終止條件：（1）合同期限屆滿；（2）甲乙雙方協(xié)商一致，終止合同；（3）因不可抗力等原因，導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行。6.3終止程序：（1）一方終止合同，應(yīng)提前通知另一方；（2）雙方應(yīng)在終止合同后，辦理相關(guān)手續(xù)，包括但不限于證券的歸還、代持費(fèi)用的結(jié)算等。6.4終止后果：（1）合同終止后，乙方應(yīng)將其持有的證券歸還給甲方；（2）合同終止后，甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定，辦理相關(guān)手續(xù)，包括但不限于證券的歸還、代持費(fèi)用的結(jié)算等；（3）合同終止后，甲乙雙方不再承擔(dān)本合同約定的權(quán)利和義務(wù)。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成：（1）代持費(fèi)用：乙方因代持甲方證券所發(fā)生的費(fèi)用，包括但不限于證券保管費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)、信息披露費(fèi)等；（2）管理費(fèi)用：乙方因管理甲方證券所發(fā)生的費(fèi)用，包括但不限于賬戶管理費(fèi)、信息查詢費(fèi)等；（3）其他費(fèi)用：根據(jù)甲乙雙方協(xié)商一致，由甲方支付的其他費(fèi)用。7.2支付方式：（1）銀行轉(zhuǎn)賬：甲方應(yīng)將費(fèi)用直接轉(zhuǎn)入乙方指定的銀行賬戶；（2）現(xiàn)金支付：經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，甲方可向乙方支付現(xiàn)金。7.3支付時(shí)間：（1）代持費(fèi)用：甲方應(yīng)于合同生效之日起，每月（或每季度）向乙方支付一次代持費(fèi)用；（2）管理費(fèi)用：甲方應(yīng)于合同生效之日起，每半年向乙方支付一次管理費(fèi)用；（3）其他費(fèi)用：甲方應(yīng)按照甲乙雙方協(xié)商一致的時(shí)間支付。7.4支付條款：（1）甲方應(yīng)在支付費(fèi)用前，確認(rèn)費(fèi)用構(gòu)成和支付金額；（2）乙方應(yīng)在收到甲方支付的費(fèi)用后，出具相應(yīng)的收據(jù)或憑證；（3）如甲方未按時(shí)支付費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款利息，逾期付款利息按中國(guó)人民銀行同期貸款利率計(jì)算。八、違約責(zé)任8.1甲方違約：（1）如甲方未按合同約定支付費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方立即支付，并支付逾期付款利息；（2）如甲方違反合同約定，擅自轉(zhuǎn)讓證券，乙方有權(quán)要求甲方賠償損失。8.2乙方違約：（1）如乙方未按合同約定代持證券，甲方有權(quán)要求乙方立即改正，并賠償因此給甲方造成的損失；（2）如乙方泄露甲方證券信息，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。8.3賠償金額和方式：（1）賠償金額：違約方應(yīng)按照實(shí)際損失賠償，但不超過(guò)本合同約定的最高賠償限額；（2）賠償方式：違約方應(yīng)以貨幣形式支付賠償金。九、保密條款9.1保密內(nèi)容：（1）甲乙雙方的商業(yè)秘密；（2）甲乙雙方的合同內(nèi)容；（3）甲乙雙方的交易信息。9.2保密期限：本合同的保密期限為合同生效之日起至合同終止后五年。9.3保密履行方式：（1）甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格保守本合同的保密內(nèi)容，不得向任何第三方泄露；（2）甲乙雙方應(yīng)采取合理的保密措施，確保保密內(nèi)容的保密性。十、不可抗力10.1不可抗力定義：本合同所指的不可抗力是指因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等不可預(yù)見(jiàn)、不可避免且不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件：（1）地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等自然災(zāi)害；（2）戰(zhàn)爭(zhēng)、恐怖襲擊等；（3）政府行為，如政策變動(dòng)、法律法規(guī)調(diào)整等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)：（1）發(fā)生不可抗力事件，甲乙雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方；（2）不可抗力事件發(fā)生導(dǎo)致合同無(wú)法履行的，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決；（3）如不可抗力事件導(dǎo)致合同無(wú)法履行的，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力事件的影響程度，部分或全部免除責(zé)