2024年度證券投資管理與咨詢顧問服務(wù)合同范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度證券投資管理與咨詢顧問服務(wù)合同范本本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方注冊(cè)地址1.4合同雙方聯(lián)系電話1.5合同雙方電子郵箱2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1投資管理服務(wù)2.1.1投資策略制定2.1.2投資組合構(gòu)建2.1.3投資風(fēng)險(xiǎn)管理2.2咨詢顧問服務(wù)2.2.1投資建議2.2.2市場(chǎng)分析2.2.3投資咨詢3.服務(wù)期限3.1服務(wù)起始日期3.2服務(wù)終止日期4.服務(wù)費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用總額4.2服務(wù)費(fèi)用支付方式4.3服務(wù)費(fèi)用支付時(shí)間5.服務(wù)費(fèi)用調(diào)整5.1調(diào)整條件5.2調(diào)整方式5.3調(diào)整通知6.服務(wù)成果交付6.1服務(wù)成果形式6.2服務(wù)成果交付時(shí)間6.3服務(wù)成果驗(yàn)收7.保密條款7.1保密內(nèi)容7.2保密期限7.3違約責(zé)任8.知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬8.1服務(wù)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬8.2保密信息知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約責(zé)任賠償10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序11.3合同解除通知12.合同生效12.1合同生效條件12.2合同生效日期12.3合同生效方式13.合同變更13.1合同變更條件13.2合同變更程序13.3合同變更通知14.其他約定14.1法律適用14.2合同份數(shù)14.3合同簽署日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]1.2合同雙方法定代表人甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.3合同雙方注冊(cè)地址甲方注冊(cè)地址：[甲方注冊(cè)地址]乙方注冊(cè)地址：[乙方注冊(cè)地址]1.4合同雙方聯(lián)系電話甲方聯(lián)系電話：[甲方聯(lián)系電話]乙方聯(lián)系電話：[乙方聯(lián)系電話]1.5合同雙方電子郵箱甲方電子郵箱：[甲方電子郵箱]乙方電子郵箱：[乙方電子郵箱]2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1投資管理服務(wù)2.1.1投資策略制定乙方應(yīng)根據(jù)甲方需求，制定合理的投資策略，包括但不限于資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)控制等。2.1.2投資組合構(gòu)建乙方應(yīng)協(xié)助甲方構(gòu)建投資組合，包括但不限于股票、債券、基金等金融產(chǎn)品。2.1.3投資風(fēng)險(xiǎn)管理乙方應(yīng)定期對(duì)投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施。2.2咨詢顧問服務(wù)2.2.1投資建議乙方應(yīng)向甲方提供投資建議，包括但不限于市場(chǎng)分析、投資機(jī)會(huì)推薦等。2.2.2市場(chǎng)分析乙方應(yīng)定期對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行分析，包括宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)趨勢(shì)等。2.2.3投資咨詢乙方應(yīng)就甲方提出的投資相關(guān)問題提供專業(yè)咨詢。3.服務(wù)期限3.1服務(wù)起始日期本合同服務(wù)期限自[起始日期]起。3.2服務(wù)終止日期本合同服務(wù)期限至[終止日期]止。4.服務(wù)費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用總額本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣[金額]元。4.2服務(wù)費(fèi)用支付方式服務(wù)費(fèi)用采用分期支付方式，具體支付時(shí)間及金額如下：[分期支付時(shí)間及金額詳情]4.3服務(wù)費(fèi)用支付時(shí)間甲方應(yīng)在每個(gè)支付周期內(nèi)，按照約定的支付時(shí)間向乙方支付相應(yīng)費(fèi)用。5.服務(wù)費(fèi)用調(diào)整5.1調(diào)整條件如遇市場(chǎng)利率、政策調(diào)整等不可抗力因素，雙方可協(xié)商調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。5.2調(diào)整方式服務(wù)費(fèi)用調(diào)整采用雙方協(xié)商一致的方式，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。5.3調(diào)整通知任何一方提出調(diào)整服務(wù)費(fèi)用時(shí)，應(yīng)提前[提前通知天數(shù)]天書面通知對(duì)方。6.服務(wù)成果交付6.1服務(wù)成果形式乙方應(yīng)以書面報(bào)告、電子郵件等形式向甲方交付服務(wù)成果。6.2服務(wù)成果交付時(shí)間乙方應(yīng)在每個(gè)服務(wù)周期結(jié)束后[交付時(shí)間]內(nèi)向甲方交付服務(wù)成果。6.3服務(wù)成果驗(yàn)收甲方應(yīng)在收到服務(wù)成果后[驗(yàn)收時(shí)間]內(nèi)進(jìn)行驗(yàn)收，并將驗(yàn)收意見書面通知乙方。7.保密條款7.1保密內(nèi)容本合同雙方應(yīng)保守對(duì)方商業(yè)秘密，包括但不限于技術(shù)信息、客戶信息等。7.2保密期限保密期限自本合同簽訂之日起至[保密期限]止。7.3違約責(zé)任任何一方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失。8.知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬8.1服務(wù)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬乙方在履行本合同過程中產(chǎn)生的所有服務(wù)成果，包括但不限于研究報(bào)告、分析報(bào)告、投資建議等，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸甲方所有。8.2保密信息知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬雙方在合同履行過程中共享的保密信息，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸雙方共有，除非另有約定。9.違約責(zé)任9.1違約情形（1）一方未按約定提供或交付服務(wù)；（2）一方未按約定支付費(fèi)用；（3）一方泄露對(duì)方商業(yè)秘密；（4）一方未履行保密義務(wù)；（5）一方違反合同約定的其他行為。9.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）支付違約金；（2）賠償對(duì)方因此遭受的損失；（3）承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。9.3違約責(zé)任賠償違約金的具體數(shù)額由雙方在合同中約定，若未約定，則按實(shí)際損失的一定比例計(jì)算。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)如雙方協(xié)商不成，可向[具體仲裁機(jī)構(gòu)名稱]申請(qǐng)仲裁。10.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決程序按照爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行。11.合同解除11.1合同解除條件（1）一方嚴(yán)重違約；（2）發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。11.2合同解除程序一方提出解除合同時(shí)，應(yīng)提前[提前通知天數(shù)]天書面通知對(duì)方，并說明解除原因。11.3合同解除通知合同解除通知應(yīng)以書面形式發(fā)出，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。12.合同生效12.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同生效日期本合同生效日期為[生效日期]。12.3合同生效方式本合同采用書面形式，自雙方簽字蓋章之日起生效。13.合同變更13.1合同變更條件（1）市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化；（2）法律法規(guī)調(diào)整；（3）雙方協(xié)商一致。13.2合同變更程序合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。13.3合同變更通知合同變更通知應(yīng)以書面形式發(fā)出，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.其他約定14.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.2合同份數(shù)本合同一式[份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.3合同簽署日期本合同于[簽署日期]在[簽署地點(diǎn)]簽訂。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義在本合同中，“第三方”是指除甲乙雙方以外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方介入目的第三方介入旨在協(xié)助甲乙雙方更好地履行合同，提高服務(wù)質(zhì)量，保障雙方權(quán)益。15.3第三方介入方式（1）提供專業(yè)服務(wù)；（2）監(jiān)督合同履行；（3）提供技術(shù)支持；（4）其他雙方約定的方式。16.第三方責(zé)任16.1責(zé)任范圍第三方在履行本合同過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，按照甲乙雙方的要求提供專業(yè)、客觀、公正的服務(wù)。16.2責(zé)任限額16.2.1第三方責(zé)任限額第三方對(duì)本合同項(xiàng)下的責(zé)任，包括但不限于違約責(zé)任、賠償責(zé)任，均不得超過[金額]元。16.2.2第三方責(zé)任免除（1）由于不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（2）由于甲方或乙方違反合同規(guī)定導(dǎo)致合同無法履行；（3）由于第三方自身原因?qū)е潞贤瑹o法履行。17.第三方權(quán)利17.1第三方權(quán)利內(nèi)容（1）根據(jù)合同約定收取服務(wù)費(fèi)用；（2）要求甲乙雙方提供必要的信息和資料；（3）在必要時(shí)提出意見和建議；（4）法律、法規(guī)賦予的其他權(quán)利。17.2第三方權(quán)利行使第三方應(yīng)在合同約定范圍內(nèi)行使權(quán)利，不得濫用權(quán)利。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1職責(zé)劃分第三方、甲方、乙方在履行本合同過程中，應(yīng)明確各自的職責(zé)，避免職責(zé)重疊或缺失。18.2責(zé)任劃分第三方、甲方、乙方在履行本合同過程中，應(yīng)按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，不得互相推諉。18.3義務(wù)劃分第三方、甲方、乙方在履行本合同過程中，應(yīng)按照合同約定履行各自的義務(wù)，確保合同順利履行。19.第三方介入的合同變更19.1合同變更條件如第三方介入導(dǎo)致合同內(nèi)容需變更，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。19.2合同變更程序合同變更程序按照第13.2條“合同變更程序”執(zhí)行。19.3合同變更通知合同變更通知應(yīng)以書面形式發(fā)出，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。20.第三方介入的爭(zhēng)議解決20.1爭(zhēng)議解決方式第三方介入引起的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。20.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)如雙方協(xié)商不成，可向[具體仲裁機(jī)構(gòu)名稱]申請(qǐng)仲裁。20.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決程序按照第10.3條“爭(zhēng)議解決程序”執(zhí)行。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同簽訂確認(rèn)書要求：雙方簽字蓋章，確認(rèn)合同內(nèi)容無誤。說明：作為合同簽訂的正式文件，用于證明合同成立。2.服務(wù)費(fèi)用支付計(jì)劃表要求：詳細(xì)列出每個(gè)支付周期的費(fèi)用金額、支付時(shí)間等。說明：用于明確雙方支付費(fèi)用的具體安排。3.投資策略報(bào)告要求：包括投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)容。說明：乙方根據(jù)甲方需求制定的書面投資策略。4.投資組合構(gòu)建方案要求：包括資產(chǎn)配置、產(chǎn)品選擇等內(nèi)容。說明：乙方為甲方構(gòu)建的書面投資組合方案。5.投資風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告要求：包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容。說明：乙方對(duì)投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后的書面報(bào)告。6.市場(chǎng)分析報(bào)告要求：包括宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)趨勢(shì)等內(nèi)容。說明：乙方定期對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行的書面分析報(bào)告。7.投資建議報(bào)告要求：包括投資機(jī)會(huì)推薦、投資建議等內(nèi)容。說明：乙方為甲方提供的書面投資建議報(bào)告。8.保密協(xié)議要求：雙方簽字蓋章，明確保密內(nèi)容和期限。說明：用于保護(hù)雙方商業(yè)秘密。9.第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方介入的目的、方式、責(zé)任等內(nèi)容。說明：用于規(guī)范第三方介入行為。10.合同變更協(xié)議要求：雙方簽字蓋章，明確變更內(nèi)容。說明：用于記錄合同變更情況。11.合同解除協(xié)議要求：雙方簽字蓋章，明確解除原因和程序。說明：用于記錄合同解除情況。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.未按約定提供或交付服務(wù)責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)向守約方支付違約金，并賠償守約方因此遭受的損失。示例：乙方未按約定時(shí)間交付投資策略報(bào)告，應(yīng)支付違約金并賠償甲方損失。2.未按約定支付費(fèi)用責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)向守約方支付違約金，并賠償守約方因此遭受的損失。示例：甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)支付違約金并賠償乙方損失。3.泄露對(duì)方商業(yè)秘密責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失。示例：乙方泄露甲方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任并賠償甲方損失。4.未履行保密義務(wù)責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失。示例：任何一方未履行保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任并賠償對(duì)方損失。5.違反合同約定的其他行為責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失。示例：任何一方違反合同約定的其他行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。全文完。2024年度證券投資管理與咨詢顧問服務(wù)合同范本1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1甲方基本信息1.2乙方基本信息2.服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1投資管理服務(wù)2.2咨詢顧問服務(wù)2.3服務(wù)期限3.服務(wù)費(fèi)用及支付方式3.1服務(wù)費(fèi)用總額3.2費(fèi)用支付方式3.3付款時(shí)間及期限4.服務(wù)交付與驗(yàn)收4.1服務(wù)交付方式4.2服務(wù)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)4.3驗(yàn)收時(shí)間及程序5.保密條款5.1保密內(nèi)容5.2保密期限5.3違約責(zé)任6.保密義務(wù)與責(zé)任6.1保密義務(wù)6.2違約責(zé)任7.知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬7.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬7.2侵權(quán)責(zé)任8.服務(wù)質(zhì)量保證8.1質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)8.2違約責(zé)任9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決程序10.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.合同解除與終止11.1合同解除條件11.2合同終止條件12.合同生效與變更12.1合同生效條件12.2合同變更程序13.合同附件13.1附件一：服務(wù)內(nèi)容明細(xì)13.2附件二：保密協(xié)議14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1甲方基本信息甲方名稱：________________________甲方地址：________________________甲方聯(lián)系人：_______________________甲方聯(lián)系電話：_____________________1.2乙方基本信息乙方名稱：________________________乙方地址：________________________乙方聯(lián)系人：_______________________乙方聯(lián)系電話：_____________________第二條服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1投資管理服務(wù)乙方將為甲方提供證券投資管理服務(wù)，包括但不限于市場(chǎng)分析、投資策略制定、投資組合構(gòu)建、風(fēng)險(xiǎn)控制等。2.2咨詢顧問服務(wù)乙方將為甲方提供證券投資相關(guān)的咨詢顧問服務(wù)，包括但不限于投資建議、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)解讀、政策法規(guī)咨詢等。2.3服務(wù)期限本合同服務(wù)期限為自____年__月__日至____年__月__日。第三條服務(wù)費(fèi)用及支付方式3.1服務(wù)費(fèi)用總額本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)___元整。3.2費(fèi)用支付方式甲方應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和方式向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。3.3付款時(shí)間及期限甲方應(yīng)在每個(gè)服務(wù)期結(jié)束后____個(gè)工作日內(nèi)支付相應(yīng)服務(wù)費(fèi)用。第四條服務(wù)交付與驗(yàn)收4.1服務(wù)交付方式乙方將以書面形式向甲方提供投資管理報(bào)告、咨詢顧問報(bào)告等。4.2服務(wù)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)甲方應(yīng)在收到乙方提供的服務(wù)報(bào)告后____個(gè)工作日內(nèi)對(duì)服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行驗(yàn)收。4.3驗(yàn)收時(shí)間及程序驗(yàn)收時(shí)間：每個(gè)服務(wù)期結(jié)束后____個(gè)工作日內(nèi)。驗(yàn)收程序：甲方對(duì)服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行審核，如有異議，應(yīng)在驗(yàn)收期內(nèi)提出。第五條保密條款5.1保密內(nèi)容（1）本合同的內(nèi)容；（2）甲乙雙方在履行本合同過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密；（3）其他甲乙雙方約定應(yīng)保密的信息。5.2保密期限本合同項(xiàng)下保密義務(wù)的期限自本合同簽訂之日起至合同終止后____年。第六條保密義務(wù)與責(zé)任6.1保密義務(wù)甲乙雙方對(duì)本合同項(xiàng)下保密義務(wù)負(fù)有嚴(yán)格遵守的義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。6.2違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方商業(yè)秘密泄露的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第七條知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬7.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬乙方在履行本合同過程中產(chǎn)生的任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括但不限于研究報(bào)告、分析報(bào)告等，歸乙方所有。7.2侵權(quán)責(zé)任任何第三方侵犯乙方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，乙方有權(quán)依法維護(hù)自身權(quán)益，甲方應(yīng)予以協(xié)助。第八條服務(wù)質(zhì)量保證8.1質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)乙方應(yīng)按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和甲方要求，提供高質(zhì)量的投資管理服務(wù)與咨詢顧問服務(wù)。8.2違約責(zé)任若乙方提供的服務(wù)不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，乙方應(yīng)在收到甲方通知后____個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行整改，直至滿足甲方要求。若乙方未能及時(shí)整改，甲方有權(quán)要求乙方退還部分或全部服務(wù)費(fèi)用。第九條違約責(zé)任9.1違約情形（1）乙方未按約定時(shí)間提供服務(wù)或未達(dá)到服務(wù)質(zhì)量要求；（2）乙方泄露甲方商業(yè)秘密；（3）乙方違反保密條款；（4）乙方未按合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；（5）任何一方違反合同其他約定。9.2違約責(zé)任（1）支付違約金，違約金為應(yīng)付款項(xiàng)的____%；（2）賠償因違約給對(duì)方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；（3）承擔(dān)因違約產(chǎn)生的其他法律責(zé)任。第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決程序如下：（1）書面通知對(duì)方爭(zhēng)議事項(xiàng)；（2）自收到書面通知之日起____個(gè)工作日內(nèi)，雙方應(yīng)進(jìn)行協(xié)商；（3）協(xié)商不成，任何一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十一條合同解除與終止11.1合同解除條件（1）一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后____個(gè)工作日內(nèi)未予改正；（2）發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。11.2合同終止條件合同期滿或雙方約定的終止條件成就時(shí)，合同終止。第十二條合同生效與變更12.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同變更程序任何一方要求變更本合同時(shí)，應(yīng)書面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽訂書面變更協(xié)議后，變更生效。第十三條合同附件13.1附件一：服務(wù)內(nèi)容明細(xì)附件一詳細(xì)列明了乙方提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用等。13.2附件二：保密協(xié)議附件二為甲乙雙方簽訂的保密協(xié)議，明確了雙方的保密義務(wù)和違約責(zé)任。第十四條其他約定事項(xiàng)14.1通知本合同項(xiàng)下的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，并按照合同中提供的聯(lián)系方式進(jìn)行送達(dá)。14.2適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。14.3合同份數(shù)本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在合同履行過程中，由甲乙雙方一致同意，參與合同部分內(nèi)容執(zhí)行的個(gè)人或組織。1.2第三方不包括合同雙方及其關(guān)聯(lián)公司、子公司、分支機(jī)構(gòu)或員工。第二條第三方介入情形（1）提供專業(yè)服務(wù)，如審計(jì)、評(píng)估、法律咨詢等；（2）協(xié)助完成特定項(xiàng)目或任務(wù)；（3）作為中介方促成交易或提供服務(wù)；（4）其他經(jīng)甲乙雙方一致同意的介入情形。第三條第三方責(zé)任3.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求和合同約定，履行其職責(zé)。3.2第三方的責(zé)任范圍僅限于其提供的服務(wù)或參與的項(xiàng)目，不包括合同雙方其他責(zé)任。第四條第三方權(quán)利4.1第三方有權(quán)獲得合同約定的報(bào)酬。4.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和實(shí)際工作情況，提出合理的工作條件和要求。第五條第三方介入程序5.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)書面確認(rèn)第三方介入的必要性、范圍和條件。5.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)將第三方納入合同管理，確保其工作符合合同要求。第六條第三方責(zé)任限額6.1第三方在履行合同過程中，因自身原因?qū)е潞贤茨苈男谢蛟斐蓳p失的，其責(zé)任限額為合同總金額的____%。6.2第三方責(zé)任限額不包括因不可抗力或甲方原因?qū)е碌膿p失。第七條第三方違約責(zé)任7.1第三方違反合同約定，導(dǎo)致合同未能履行或造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。7.2第三方違約責(zé)任包括但不限于：（1）退還已收?qǐng)?bào)酬；（2）賠償因違約給甲方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；（3）承擔(dān)因違約產(chǎn)生的其他法律責(zé)任。第八條第三方與其他各方的劃分8.1第三方與甲方的關(guān)系：（1）第三方應(yīng)服從甲方的管理，執(zhí)行甲方的要求；（2）第三方不得泄露甲方商業(yè)秘密；（3）第三方應(yīng)按照合同約定，向甲方提供相關(guān)服務(wù)或完成項(xiàng)目。8.2第三方與乙方的關(guān)系：（1）第三方應(yīng)服從乙方的管理，執(zhí)行乙方的指示；（2）第三方不得泄露乙方商業(yè)秘密；（3）第三方應(yīng)按照合同約定，向乙方提供相關(guān)服務(wù)或完成項(xiàng)目。8.3第三方與其他各方的關(guān)系：（1）第三方應(yīng)與其他各方保持良好溝通，確保工作順利進(jìn)行；（2）第三方不得泄露其他各方商業(yè)秘密；（3）第三方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。第九條第三方介入的終止9.1第三方介入結(jié)束后，甲乙雙方應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)收，確認(rèn)第三方工作成果。9.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定，支付第三方報(bào)酬。第十條第三方介入的記錄與歸檔10.1第三方介入過程中，甲乙雙方應(yīng)做好記錄，包括工作內(nèi)容、時(shí)間、結(jié)果等。10.2第三方介入記錄應(yīng)妥善保存，作為合同履行情況的依據(jù)。第十一條第三方介入的爭(zhēng)議解決11.1第三方介入過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決。11.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十二條第三方介入的其他約定事項(xiàng)12.1本條款未盡事宜，甲乙雙方可另行協(xié)商確定。12.2本條款的補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：服務(wù)內(nèi)容明細(xì)詳細(xì)列明乙方提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用等。要求：清晰、完整，包括服務(wù)項(xiàng)目、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、交付時(shí)間等。2.附件二：保密協(xié)議明確甲乙雙方在履行本合同過程中應(yīng)保密的信息范圍。要求：保密內(nèi)容具體、保密期限明確、違約責(zé)任詳細(xì)。3.附件三：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)規(guī)定第三方介入的條件、程序、責(zé)任、權(quán)利等。要求：第三方定義明確、介入情形具體、責(zé)任劃分清晰。4.附件四：服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定乙方提供服務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)方式、服務(wù)效果等。要求：標(biāo)準(zhǔn)具體、可衡量、符合行業(yè)規(guī)范。5.附件五：付款憑證用于記錄甲方支付乙方服務(wù)費(fèi)用的憑證。要求：憑證真實(shí)、完整，包括付款金額、付款時(shí)間、付款方式等。6.附件六：服務(wù)報(bào)告乙方提供的服務(wù)報(bào)告，包括投資管理報(bào)告、咨詢顧問報(bào)告等。要求：報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、客觀、完整，符合合同約定。7.附件七：爭(zhēng)議解決記錄記錄甲乙雙方在合同履行過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議及解決過程。要求：記錄詳細(xì)、完整，包括爭(zhēng)議內(nèi)容、解決方式、結(jié)果等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：乙方未按約定時(shí)間提供服務(wù)或未達(dá)到服務(wù)質(zhì)量要求。乙方泄露甲方商業(yè)秘密。乙方違反保密條款。乙方未按合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。任何一方違反合同其他約定。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方未按約定時(shí)間提供服務(wù)或未達(dá)到服務(wù)質(zhì)量要求：違約責(zé)任：退還部分或全部服務(wù)費(fèi)用。示例：乙方未按約定時(shí)間提供投資管理報(bào)告，甲方有權(quán)要求乙方退還相應(yīng)服務(wù)費(fèi)用。乙方泄露甲方商業(yè)秘密：違約責(zé)任：賠償因泄露造成的經(jīng)濟(jì)損失，并支付違約金。示例：乙方泄露甲方商業(yè)秘密，導(dǎo)致甲方損失人民幣_(tái)___元，乙方應(yīng)賠償該損失并支付違約金。乙方違反保密條款：違約責(zé)任：賠償因違約造成的經(jīng)濟(jì)損失，并支付違約金。示例：乙方違反保密條款，泄露甲方商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求乙方賠償損失并支付違約金。乙方未按合同約定支付服務(wù)費(fèi)用：違約責(zé)任：支付違約金，違約金為應(yīng)付款項(xiàng)的____%。示例：乙方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金為應(yīng)付款項(xiàng)的____%。任何一方違反合同其他約定：違約責(zé)任：根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度，賠償對(duì)方經(jīng)濟(jì)損失，并支付違約金。示例：甲方違反合同約定，導(dǎo)致乙方遭受損失，甲方應(yīng)賠償該損失并支付違約金。全文完。2024年度證券投資管理與咨詢顧問服務(wù)合同范本2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資管理方1.2咨詢顧問方1.3投資者2.合同標(biāo)的2.1投資管理服務(wù)內(nèi)容2.2咨詢顧問服務(wù)內(nèi)容3.服務(wù)期限3.1合同生效日期3.2合同終止日期4.投資管理方權(quán)利與義務(wù)4.1投資管理方權(quán)利4.2投資管理方義務(wù)5.咨詢顧問方權(quán)利與義務(wù)5.1咨詢顧問方權(quán)利5.2咨詢顧問方義務(wù)6.投資者權(quán)利與義務(wù)6.1投資者權(quán)利6.2投資者義務(wù)7.投資管理費(fèi)用7.1投資管理費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)7.2費(fèi)用支付方式7.3費(fèi)用支付時(shí)間8.咨詢顧問費(fèi)用8.1咨詢顧問費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)8.2費(fèi)用支付方式8.3費(fèi)用支付時(shí)間9.投資收益分配9.1收益分配比例9.2收益分配方式9.3收益分配時(shí)間10.風(fēng)險(xiǎn)控制與信息披露10.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施10.2信息披露義務(wù)11.保密條款11.1保密信息范圍11.2保密期限11.3違約責(zé)任12.違約責(zé)任12.1違約情形12.2違約責(zé)任承擔(dān)13.爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式13.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)14.合同解除與終止14.1合同解除條件14.2合同終止條件第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資管理方1.1.1投資管理方名稱：證券投資管理有限公司1.1.2投資管理方法定代表人：1.1.3投資管理方住所：省市區(qū)路號(hào)1.2咨詢顧問方1.2.1咨詢顧問方名稱：投資咨詢有限公司1.2.2咨詢顧問方法定代表人：1.2.3咨詢顧問方住所：省市區(qū)路號(hào)1.3投資者1.3.1投資者姓名：1.3.2投資者身份證號(hào)碼：XXXXXX1.3.3投資者住所：省市區(qū)路號(hào)2.合同標(biāo)的2.1投資管理服務(wù)內(nèi)容2.1.1為投資者提供證券投資組合管理服務(wù)，包括但不限于投資策略制定、資產(chǎn)配置、投資組合調(diào)整等。2.1.2定期向投資者提供投資組合業(yè)績(jī)報(bào)告和投資分析報(bào)告。2.2咨詢顧問服務(wù)內(nèi)容2.2.1為投資者提供投資咨詢服務(wù)，包括但不限于市場(chǎng)趨勢(shì)分析、個(gè)股分析、投資建議等。2.2.2定期與投資者進(jìn)行投資策略溝通，解答投資者疑問。3.服務(wù)期限3.1合同生效日期：2024年1月1日3.2合同終止日期：2024年12月31日4.投資管理方權(quán)利與義務(wù)4.1投資管理方權(quán)利4.1.1按照合同約定，對(duì)投資者的資金進(jìn)行管理和投資。4.1.2對(duì)投資者的投資決策提出建議，但最終決策權(quán)歸投資者所有。4.2投資管理方義務(wù)4.2.1嚴(yán)格按照合同約定，對(duì)投資者的資金進(jìn)行合規(guī)管理和投資。4.2.2定期向投資者報(bào)告投資組合的業(yè)績(jī)和風(fēng)險(xiǎn)狀況。5.咨詢顧問方權(quán)利與義務(wù)5.1咨詢顧問方權(quán)利5.1.1向投資者提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)。5.1.2對(duì)投資者的投資決策提出建議，但最終決策權(quán)歸投資者所有。5.2咨詢顧問方義務(wù)5.2.1嚴(yán)格遵守職業(yè)道德，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資咨詢服務(wù)。5.2.2對(duì)投資者的隱私信息保密。6.投資者權(quán)利與義務(wù)6.1投資者權(quán)利6.1.1了解投資管理服務(wù)和咨詢顧問服務(wù)的具體內(nèi)容。6.1.2查閱投資管理方和咨詢顧問方提供的投資報(bào)告和投資分析。6.2投資者義務(wù)6.2.1按照合同約定，向投資管理方和咨詢顧問方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的投資信息。6.2.2遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，合法合規(guī)進(jìn)行投資活動(dòng)。7.投資管理費(fèi)用7.1投資管理費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)7.1.1投資管理費(fèi)用按月計(jì)收，比例為投資者投資金額的1%。7.2費(fèi)用支付方式7.2.1投資者應(yīng)于每月一個(gè)工作日向投資管理方支付當(dāng)月投資管理費(fèi)用。7.3費(fèi)用支付時(shí)間7.3.1投資者應(yīng)在合同約定的費(fèi)用支付時(shí)間內(nèi)完成支付，逾期未支付的費(fèi)用將按日收取滯納金。8.咨詢顧問費(fèi)用8.1咨詢顧問費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)8.1.1咨詢顧問費(fèi)用按季度計(jì)收，比例為投資者投資金額的0.5%。8.2費(fèi)用支付方式8.2.1投資者應(yīng)于每個(gè)季度一個(gè)工作日向咨詢顧問方支付當(dāng)季度咨詢顧問費(fèi)用。8.3費(fèi)用支付時(shí)間8.3.1投資者應(yīng)在合同約定的費(fèi)用支付時(shí)間內(nèi)完成支付，逾期未支付的費(fèi)用將按日收取滯納金。9.投資收益分配9.1收益分配比例9.1.1投資收益按照投資者實(shí)際投資金額的比例進(jìn)行分配。9.2收益分配方式9.2.1投資收益以現(xiàn)金形式分配給投資者。9.3收益分配時(shí)間9.3.1投資收益分配時(shí)間為每個(gè)季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)。10.風(fēng)險(xiǎn)控制與信息披露10.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施10.1.1投資管理方應(yīng)采取合理措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。10.1.2咨詢顧問方應(yīng)提供市場(chǎng)分析報(bào)告，提醒投資者關(guān)注潛在風(fēng)險(xiǎn)。10.2信息披露義務(wù)10.2.1投資管理方和咨詢顧問方應(yīng)按照法律法規(guī)要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地向投資者披露相關(guān)信息。11.保密條款11.1保密信息范圍11.1.1本合同項(xiàng)下涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等均屬于保密信息。11.2保密期限11.2.1保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后三年。11.3違約責(zé)任11.3.1任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。12.違約責(zé)任12.1違約情形12.1.1任何一方未履行合同約定的義務(wù)，或者違反合同約定的保密義務(wù)。12.2違約責(zé)任承擔(dān)12.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。13.爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式13.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議，協(xié)商不成的，提交省市仲裁委員會(huì)仲裁。13.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)13.2.1省市仲裁委員會(huì)。14.合同解除與終止14.1合同解除條件14.1.1合同雙方協(xié)商一致解除合同。14.1.2發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行。14.2合同終止條件14.2.1合同期限屆滿。14.2.2雙方約定的其他終止條件成就。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1本合同所指的第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。15.1.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)資格，能夠獨(dú)立、客觀、公正地履行其職責(zé)。16.第三方介入程序16.1第三方介入的申請(qǐng)16.1.1合同任何一方認(rèn)為需要第三方介入時(shí)，應(yīng)向?qū)Ψ教岢鰰嫔暾?qǐng)，并說明介入的具體理由和目的。16.1.2申請(qǐng)應(yīng)附上第三方的基本信息，包括但不限于名稱、資質(zhì)、聯(lián)系方式等。17.第三方介入的同意17.1對(duì)方應(yīng)在收到第三方介入申請(qǐng)之日起7個(gè)工作日內(nèi)，以書面形式表示同意或拒絕。17.2若對(duì)方同意第三方介入，雙方應(yīng)共同與第三方簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確各方的權(quán)利和義務(wù)。18.第三方權(quán)利與義務(wù)18.1第三方權(quán)利18.1.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和補(bǔ)充協(xié)議，獨(dú)立履行其職責(zé)。18.1.2第三方有權(quán)要求合同雙方提供必要的資料和協(xié)助。18.2第三方義務(wù)18.2.1第三方應(yīng)按照合同約定和補(bǔ)充協(xié)議，履行其職責(zé)，確保其工作的獨(dú)立性和公正性。18.2.2第三方應(yīng)保守合同雙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。19.第三方責(zé)任限額19.1第三方責(zé)任19.1.1第三方在履行職責(zé)過程中，因故意或重大過失造成合同一方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。19.1.2第三方責(zé)任限額由雙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定，原則上不超過其收取的費(fèi)用總額。20.第三方與其他各方的劃分說明20.1第三方與合同雙方的關(guān)系20.1.1第三方與合同雙方之間是委托與被委托的關(guān)系，第三方不得直接與合同雙方發(fā)生交易。20.1.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守合同雙方的指示，不得超越其職責(zé)范圍。20.2第三方與合同雙方的權(quán)利義務(wù)20.2.1第三方有權(quán)要求合同雙方提供必要的信息和資料，合同雙方有義務(wù)配合。20.2.2第三方在履行職責(zé)過程中，對(duì)合同雙方的信息負(fù)有保密義務(wù)。20.3第三方與其他相關(guān)方的劃分說明20.3.1第三方與其他相關(guān)方（如監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者等）的關(guān)系由相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范調(diào)整。20.3