安泰南瑞管理手冊(cè)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊(cè)

發(fā)放編號(hào):

安泰南瑞非晶科技

AT&M-NARI

安泰南瑞有限責(zé)任公司

管理手冊(cè)

（依據(jù)GB/T19001-2008/IS09001：2008標(biāo)準(zhǔn)、GB/T24001-2004idt

IS014001：2004標(biāo)準(zhǔn)和GB/T28001-2011標(biāo)準(zhǔn)編制）

文件編號(hào)：QEH-ATNR/A

版本：A/1

編制：企業(yè)管理部

審核:

批準(zhǔn)：_____________________

受控狀態(tài)：受控口非受控口

發(fā)布日期：年月日實(shí)施日期：年月日

發(fā)布令

為提高公司的管理水平，完善公司的管理體系，依據(jù)GB/T19001-2008/IS09001：

2008《質(zhì)量管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)、GB/T24001-2004idtIS014001：2004《環(huán)境管理

體系要求及使用指南》標(biāo)準(zhǔn)和GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》

標(biāo)準(zhǔn)，在公司范圍內(nèi)建立質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系，編制本《質(zhì)量、環(huán)

境和職業(yè)健康安全管理手冊(cè)》。

本手冊(cè)闡述了公司的體系方針和體系目標(biāo)，描述了公司的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康

安全管理體系，是體系運(yùn)行中必須遵循的綱領(lǐng)性文件。

公司全體員工應(yīng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行《質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊(cè)》的各項(xiàng)規(guī)

定，確保體系持續(xù)有效的運(yùn)行。

總經(jīng)理（簽字）:

為十年5月/上日

手冊(cè)說明

《質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊(cè)》(以下簡稱手冊(cè))是公司質(zhì)量、環(huán)境和

職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施運(yùn)行中需遵循的綱領(lǐng)性文件。

1.手冊(cè)的編制、審核及批準(zhǔn)

本手冊(cè)依據(jù)GB/T19001-2008/IS09001：2008標(biāo)準(zhǔn)、GB/T24001-2004idtISO14001：

2004標(biāo)準(zhǔn)和GB/T28001-2011標(biāo)準(zhǔn)編制，由公司企業(yè)管理部組織編寫，公司管理者代

表審核，公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。

2.手冊(cè)的構(gòu)成

手冊(cè)由手冊(cè)正文和附件構(gòu)成。

手冊(cè)的正文描述整個(gè)公司的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系以及通用的過

程、條款，并對(duì)這些過程、條款提出管理要求。手冊(cè)的正文包括：發(fā)布令、手冊(cè)說

明、管理者代表任命書、手冊(cè)目錄、公司概況、管理體系方針、管理體系目標(biāo)、手

冊(cè)修訂頁、第1章~第8章、附錄。

手冊(cè)的附件由體系范圍內(nèi)的分公司編寫，描述其各自所特有的過程并給出管理

要求。

3.手冊(cè)的管理

3.1手冊(cè)的正文的正本由公司企業(yè)管理部保存，手冊(cè)附件的正本由各分公司保存。

3.2體系內(nèi)的公司業(yè)務(wù)管理部門持有手冊(cè)正文，各分公司持有手冊(cè)的正文以及各自的

手冊(cè)附件。

3.3手冊(cè)分“受控”和“非受控”兩種管理方式：

a)“受控”手冊(cè)的持有者可及時(shí)得到手冊(cè)的修改信息，以保持其手冊(cè)的持續(xù)有效

性。

b)“非受控”手冊(cè)的持有者僅在其獲得手冊(cè)的時(shí)刻得到的是手冊(cè)有效版本，不能

保證其及時(shí)得到手冊(cè)的修改信息，故其持有的手冊(cè)可能會(huì)不再適用。

c)“受控”手冊(cè)的持有者或保存者對(duì)手冊(cè)要妥善保管，不得損壞、遺失、復(fù)印或

外借，在調(diào)離崗位時(shí)將手冊(cè)退還發(fā)放部門。

4.手冊(cè)的修改

手冊(cè)的修改由公司企業(yè)管理部組織進(jìn)行，按規(guī)定審批。手冊(cè)的現(xiàn)行修改狀態(tài)見

“手冊(cè)修訂頁”。

注：1.本手冊(cè)在編制及修改過程中均參考了公司發(fā)布的現(xiàn)行有效的規(guī)章制度，以做

到本手冊(cè)與公司有關(guān)規(guī)章制度的相容性。

2.在本公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行中，會(huì)隨時(shí)評(píng)審本手冊(cè)的

適用性，及時(shí)修改其不適用的條款，使本手冊(cè)隨時(shí)適應(yīng)公司的情況，因此若本手冊(cè)

的條款與公司有關(guān)制度出現(xiàn)矛盾時(shí)，以本手冊(cè)規(guī)定的條款為準(zhǔn)。

手冊(cè)編寫人：蔡艷

管理者代表任命書

任命公司副總經(jīng)理李德仁同志為安泰南瑞非晶科技有

限責(zé)任公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的管理者代表。

李德仁同志除履行其原職責(zé)外，還承擔(dān)以下職責(zé)：;

1）確保按照GB/T19001-2008/IS09001：2008標(biāo)準(zhǔn)、

GB/T24001-2004idtIS014001：2004標(biāo)準(zhǔn)和GB/T28001-2011

標(biāo)準(zhǔn)的要求，在公司范圍內(nèi)建立、實(shí)施和保持質(zhì)量、環(huán)境和職

業(yè)健康安全管理體系；

2）向總經(jīng)理報(bào)告質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)

行情況、所取得的成效以及需要改進(jìn)的問題；

3）采取各種措施以提高公司全體員工滿足法律、法規(guī)和顧

客等其他相關(guān)方的要求的意識(shí)。

總經(jīng)理（簽字）:

A牛年夕月K日

手冊(cè)目錄

發(fā)布令

手冊(cè)說明

管理者代表任命書

手冊(cè)目錄

公司概況

管理體系方針

管理體系目標(biāo)

手冊(cè)修訂頁

第1章范圍

第2章引用標(biāo)準(zhǔn)

第3章術(shù)語和定義

第4章管理體系

第5章管理職責(zé)

第6章資源管理

第7章產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)及運(yùn)行控制

第8章測量、分析和改進(jìn)

附錄公司程序文件清單

公司概況

安泰南瑞非晶科技有限責(zé)任公司（簡稱“安泰南瑞”）是由安泰科技股份有限公

司和國網(wǎng)電力科學(xué)研究院共同出資成立的有限責(zé)任公司。公司成立于于2012年9月

6日，注冊(cè)資本為人民幣10億元，其中，安泰科技股份有限公司出資比例為51%；

國網(wǎng)電力科學(xué)研究院出資比例為49%,經(jīng)營范圍是：研制、開發(fā)和銷售電力變壓器

用鐵基非晶材料及相關(guān)產(chǎn)品；技術(shù)服務(wù)，成果轉(zhuǎn)讓及相關(guān)技術(shù)的出口業(yè)務(wù)。

公司現(xiàn)有職工500余人，高、中級(jí)技術(shù)人員70余人。其中教授級(jí)高級(jí)工程師4

人，高級(jí)工程師9人，博士學(xué)位5人，碩士學(xué)位10余人。公司機(jī)構(gòu)設(shè)置為：總經(jīng)理

辦公室、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、企業(yè)管理部、市場營銷部、項(xiàng)目建設(shè)部、安泰南瑞涿州分公

司、安泰南瑞天津分公司。

非晶合金作為一種新型的軟磁電工材料，具有明顯的節(jié)能特點(diǎn)。非晶合金制造

采用先進(jìn)的快速凝固技術(shù)，由鋼液一步噴制成非晶帶材，在制造過程中節(jié)約能耗約

80%,實(shí)現(xiàn)了綠色制造。

非晶合金代替硅鋼材料用于電力系統(tǒng)配電變壓器可降低空載損耗60%~70%,大

幅度降低輸配電損耗。目前安泰南瑞擁有整套的非晶帶材工業(yè)化生產(chǎn)技術(shù)與裝備設(shè)

計(jì)制造技術(shù)，以及授權(quán)、受理專利20余項(xiàng)；擁有6條非晶帶材生產(chǎn)線，年產(chǎn)能4萬

噸，擬在“十二五”期間達(dá)到年產(chǎn)能10萬噸，現(xiàn)可生產(chǎn)寬度為220mm以下不同規(guī)格

的鐵基非晶帶材。公司的主要產(chǎn)品為兩大類：非晶合金帶材和鐵芯。

安泰南瑞非晶科技有限責(zé)任公司

地址：北京海淀區(qū)學(xué)院南路76號(hào)

郵政編碼：100081

電話：1

傳真：012

管理體系方針

為確定安泰南瑞非晶科技有限責(zé)任公司管理的宗旨和方向，建立、實(shí)施及保持

有效的管理體系，并得到持續(xù)的改進(jìn)，使產(chǎn)品及服務(wù)質(zhì)量穩(wěn)定提高，獲得更多顧客

的信任，不斷提高市場份額及本組織的業(yè)績，保護(hù)環(huán)境、預(yù)防污染、提高環(huán)境質(zhì)量、

保護(hù)員工身心健康。公司總經(jīng)理制定方針如下：

品質(zhì)過硬創(chuàng)新爭先力求客戶更滿意

關(guān)注環(huán)保遵紀(jì)守法節(jié)能降耗持續(xù)改進(jìn)

以人為本安全生產(chǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)防治結(jié)合

品質(zhì)過硬：牢固樹立“以質(zhì)量求生存”的思想，生產(chǎn)過程和檢驗(yàn)過程嚴(yán)格控制產(chǎn)

品品質(zhì)，努力提高產(chǎn)品質(zhì)量。

創(chuàng)新爭先：依靠新技術(shù)、新方法，以“新”取勝，走在行業(yè)前端。

力求顧客更滿意：以顧客需求為產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，征求客戶意見，聽取客戶建議，持

續(xù)提高產(chǎn)品質(zhì)量與服務(wù)，不斷滿足顧客提出的各項(xiàng)新要求。

關(guān)注環(huán)保：全員關(guān)注環(huán)境問題并樹立良好的環(huán)保意識(shí)，生產(chǎn)與環(huán)境協(xié)調(diào)。

遵紀(jì)守法：遵守法律、法規(guī)是任何一個(gè)組織的責(zé)任與義務(wù)。全員應(yīng)以遵紀(jì)守法

為榮，以違法亂紀(jì)為恥。

節(jié)能降耗：強(qiáng)化管理，優(yōu)化工藝，達(dá)到過程有效控制、資源有效利用；制定和

執(zhí)行節(jié)能計(jì)劃，減少資源、能源消耗，提高資源利用率，減少資源的消耗及污染的

排放，以節(jié)能降耗達(dá)到污染預(yù)防。

持續(xù)改進(jìn)：不斷改進(jìn)工藝技術(shù)、運(yùn)行控制、管理手段，通過強(qiáng)化管理體系，改進(jìn)

整體績效，制定更高的目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展和長效管理，不斷提高社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)

效益、環(huán)境效益。

以人為本：堅(jiān)持人本管理，人是最寶貴的財(cái)富，是組織興衰成敗的源泉，要關(guān)愛

生命，保護(hù)生命，使員工能在安全、祥和的氣氛中為組織作貢獻(xiàn)。

安全生產(chǎn)：重視管理，規(guī)范操作，提高安全意識(shí)，遵守工藝規(guī)程。

降低風(fēng)險(xiǎn)：通過有效的控制措施、手段，對(duì)危害員工健康、安全的潛在因素加以

控制，最終達(dá)到降低事故發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)、減少危害員工及廠區(qū)的安全、健康和環(huán)境因素

的目的。

防治結(jié)合：牢固樹立預(yù)防為主的思想，防患未然；加強(qiáng)綜合治理，提高整治成

效，確保全員行為達(dá)標(biāo)。

公司承諾：本方針向社會(huì)公開并謀求一切關(guān)心人類安全、地球環(huán)境的組織、個(gè)

人一道，共同保護(hù)我們美麗的地球。

總經(jīng)理（簽字）:

221怦工月3日

管理體系目標(biāo)

一、管理體系目標(biāo)：

1.完成公司年度經(jīng)營計(jì)劃指標(biāo)；

2.產(chǎn)品質(zhì)量滿足顧客要求；

3.國家各級(jí)質(zhì)量監(jiān)督部門抽查產(chǎn)品合格率達(dá)到100%；

4.合理使用能源和資源，使各種消耗降至最低；

5.各種排放滿足法律法規(guī)和相關(guān)方的要求，實(shí)現(xiàn)各種排放“無超標(biāo)”；

6.有效控制重大風(fēng)險(xiǎn)，使各類事故降至最低，并避免出現(xiàn)大事故級(jí)別以上的事故。

二、體系目標(biāo)的管理

為實(shí)現(xiàn)公司的管理體系目標(biāo)。采取如下措施：

1.各業(yè)務(wù)管理部門、分公司根據(jù)公司的體系目標(biāo)，制定各自的目標(biāo)，各自的體系目

標(biāo)要能夠支持、滿足公司的體系目標(biāo)，保證公司體系目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2.各業(yè)務(wù)管理部門、分公司的體系目標(biāo)要逐級(jí)分解落實(shí)到適當(dāng)?shù)膷徫?，以保證各自

目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

3.各業(yè)務(wù)管理部門、分公司每季度對(duì)體系目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行檢查考核，公司企業(yè)

管理部年終對(duì)公司體系目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行考核。

總經(jīng)理（簽字）:

/年年4月"日

管理手冊(cè)修改狀態(tài)A/1

手冊(cè)修訂頁第1頁共1頁

版本/實(shí)施

修改內(nèi)容概述修改人/日期審核人/日期批準(zhǔn)人/日期

修改號(hào)日期

蔡艷韓歡慶盧志超

A/0新建2014.05.15

/2014.05.10/2014.05.12/2014.05.15

蔡艷李德仁盧志超

A/1文審問題修訂2014.10.20

/2014.10.13/2014.10.15/2014.10.20

管理手冊(cè)修改狀態(tài)A/1

第1章范圍第1頁共2頁

1.總則

1.1為了穩(wěn)定地提供滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求的產(chǎn)品，并在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中防

止污染、保護(hù)環(huán)境、合理有效地利用資源和能源，同時(shí)預(yù)防事故、降低安全風(fēng)險(xiǎn)、

保證員工的健康安全和財(cái)產(chǎn)安全，安泰南瑞非晶科技有限責(zé)任公司依據(jù)

GB/T19001-2008/IS09001：2008《質(zhì)量管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)、GB/T24001-2004idt

ISO14001：2004《環(huán)境管理體系要求及使用指南》標(biāo)準(zhǔn)和GB/T28001-20H《職業(yè)

健康安全管理體系規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)的要求建立質(zhì)量管理、環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管

理的一體化管理體系。

1.2安泰南瑞非晶科技有限責(zé)任公司通過實(shí)施運(yùn)行一體化管理體系，努力做到：

1.2.1不斷地改進(jìn)質(zhì)量管理體系，持續(xù)滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求，持續(xù)穩(wěn)定地

提供滿足顧客要求的產(chǎn)品，以增進(jìn)顧客滿意。

122按照有關(guān)法律法規(guī)的要求，不斷改進(jìn)公司的環(huán)境行為，滿足社會(huì)和相關(guān)方對(duì)環(huán)

境保護(hù)不斷發(fā)展的要求。

1.2.3按照有關(guān)法律法規(guī)的要求，控制公司生產(chǎn)活動(dòng)中的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，消除或

減少由于公司的活動(dòng)使員工和其他相關(guān)方可能面臨的職業(yè)健康安全危害。

2.管理體系范圍

質(zhì)量管理體系覆蓋非晶帶材'鐵芯及其制品的生產(chǎn)、銷售、服務(wù)全過程。

環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系覆蓋非晶帶材'鐵芯及其制品的生產(chǎn)、服務(wù)、辦公區(qū)

域等生產(chǎn)及經(jīng)營管理活動(dòng)。

2.1管理體系覆蓋的組織范圍

管理手冊(cè)覆蓋的組織范圍包括：總經(jīng)理辦公室、企業(yè)管理部、市場營銷部、項(xiàng)

目建設(shè)部四個(gè)業(yè)務(wù)部門和安泰南瑞涿州分公司、安泰南瑞天津分公司。

2.2管理體系覆蓋的產(chǎn)品范圍

a）有形產(chǎn)品：非晶帶材、鐵芯及其制品；產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過程。

b）無形產(chǎn)品：技術(shù)成果、論文、報(bào)告、圖紙等；技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開

發(fā)、技術(shù)咨詢。

2.3管理體系包含的地域范圍

管理手冊(cè)修改狀態(tài)A/1

第1章范圍第2頁共2頁

a）安泰南瑞非晶科技有限責(zé)任公司所在地一一北京市海淀區(qū)學(xué)院南路76號(hào)；

b）安泰南瑞涿州分公司所在地一一河北省涿州市國家冶金精細(xì)品種工業(yè)性試驗(yàn)

基地。

c）安泰南瑞天津分公司所在地一一天津市東麗區(qū)華明工業(yè)園華明大道20號(hào)A座

7樓。

2.4管理體系所適用的過程

體系內(nèi)所有產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)過程，也包括其輔助過程，具體產(chǎn)品的生產(chǎn)過程見相關(guān)

的手冊(cè)附件。體系內(nèi)產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中會(huì)有外包的過程，公司涉及的外包過程包括：

基礎(chǔ)設(shè)施的維護(hù)保養(yǎng)外包、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的外包、運(yùn)輸外包等等。

3.關(guān)于刪減

對(duì)于上述的體系范圍，IS09001：2008標(biāo)準(zhǔn)中的所有要求均適用，不存在刪減。

對(duì)于某一具體產(chǎn)品，可能會(huì)存在刪減的情況，這將在相應(yīng)的手冊(cè)附件中予以說

明。

管理手冊(cè)修改狀態(tài)A/1

第2章引用標(biāo)準(zhǔn)第1頁共1頁

一體化管理體系引用如下的標(biāo)準(zhǔn):

GB/T19000-2008/IS09000：2005質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語

GB/T19001-2008/IS09001：2008質(zhì)量管理體系要求

GB/T24001-2004idtISO14001：2004環(huán)境管理體系要求及使用指南

GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范

管理手冊(cè)修改狀態(tài)A/1

第3章術(shù)語和定義第1頁共1頁

本手冊(cè)采用GB/T19000-2008/IS09000：2005《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》、

GB/T24001-2004idtISO14001：2004《環(huán)境管理體系要求及使用指南》和

GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》中的術(shù)語和定義。

此外本手冊(cè)還采用如下的術(shù)語和定義：

公司級(jí)體系文件：適用于整個(gè)公司的一體化管理體系文件。

分公司級(jí)體系文件：適用于分公司的一體化管理體系文件。

有效文件：一體化管理體系中適用的文件。

作廢文件：一體化管理體系中不再適用的文件。

外來文件：公司對(duì)文件的編制、修改、批準(zhǔn)等無法控制的文件。

銷售合同：按類別分為四技合同、產(chǎn)品銷售合同。

四技合同：技術(shù)開發(fā)合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)服務(wù)合同、技術(shù)咨詢合同。

產(chǎn)品銷售合同：公司產(chǎn)品銷售合同、產(chǎn)品銷售框架協(xié)議（合同）、與產(chǎn)品銷售有

關(guān)的標(biāo)書、與產(chǎn)品銷售有關(guān)的授權(quán)委托書。

研發(fā)合同：是指國家或地方政府等有關(guān)部門批準(zhǔn)并下達(dá)的項(xiàng)目任務(wù)書，以及外

部事業(yè)單位委托公司承擔(dān)研究開發(fā)項(xiàng)目的合同書或協(xié)議書。

關(guān)鍵過程：對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有重大影響的過程，是指形成關(guān)鍵特性或重要特性的工

序以及質(zhì)量不穩(wěn)定的工序，主要包括冶煉及制帶過程。

大事故：是指造成3人以下死亡，或者3人以上（含3人）10人以下重傷，或

者500萬以上（含500萬）1000萬元以下直接、間接經(jīng)濟(jì)損失的事故。

較大事故：是指造成3人以上（含3人）10人以下死亡，或者10人以上（含

10人）50人以下重傷，或者1000萬元以上（含1000萬元）5000萬元以下直接、間

接經(jīng)濟(jì)損失的事故。

重大事故：是指造成10人以上（含10人）30人以下死亡，或者50人以上（含

50人）100人以下重傷，或者5000萬元以上（含5000萬元）1億元以下直接、間接

經(jīng)濟(jì)損失的事故。

特大事故：是指造成30人以上（含30人）死亡，或者100人以上（含100人）

重傷，或者1億元以上（含1億元）直接、間接經(jīng)濟(jì)損失的事故。

管理手冊(cè)修改狀態(tài)A/1

第4章管理體系第1頁共4頁

1.總要求

1.1公司按照GB/T19001-2008/IS09001：2008標(biāo)準(zhǔn)、GB/T24001-2004idtIS014001：

2004標(biāo)準(zhǔn)和GB/T28001-2011標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立形成文件的質(zhì)量管理、環(huán)境管理和職

業(yè)健康安全管理的一體化管理體系，并實(shí)施和保持。公司在實(shí)施一體化管理體系的

基礎(chǔ)上，持續(xù)改進(jìn)一體化管理體系的有效性，以滿足要求并增強(qiáng)顧客滿意。

公司在建立一體化管理體系的過程中，充分識(shí)別所需要的過程及其應(yīng)用，確定

過程的順序和相互作用，運(yùn)用管理的系統(tǒng)方法管理體系過程。

公司要以有效控制這些過程以達(dá)到預(yù)期目標(biāo)為原則，確定控制過程運(yùn)作所需的

準(zhǔn)則和方法，必要時(shí)形成文件。

公司確保這些過程運(yùn)行所需要的資源和信息，并對(duì)這些過程的運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)

視和測量，按照PDCA循環(huán)的方法，控制這些過程，確保過程有效，并實(shí)現(xiàn)持續(xù)改

進(jìn)，持續(xù)滿足法律法規(guī)要求、顧客要求及其他相關(guān)方的要求。

1.2公司將識(shí)別在體系運(yùn)行中所涉及的外包過程，確定影響產(chǎn)品符合要求、環(huán)境因素

及職業(yè)健康安全的外包過程，公司涉及的外包過程包括：基礎(chǔ)設(shè)施的維護(hù)保養(yǎng)外包、

產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的外包、運(yùn)輸外包等等。分公司識(shí)別本單位外包過程，并采取適當(dāng)?shù)?/p>

措施對(duì)其實(shí)施有效控制。

2.文件要求

2.1總則

2.1.1公司的一體化管理體系文件包括：

a）形成文件的管理體系方針，包括質(zhì)量方針、環(huán)境方針和職業(yè)健康安全方針；

b）形成文件的管理體系目標(biāo)，包括質(zhì)量目標(biāo)、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)、職業(yè)健康安

全目標(biāo)和指標(biāo)；

c）管理手冊(cè)；

d）程序文件，包括有關(guān)的法律、法規(guī)、管理制度、對(duì)特定產(chǎn)品和項(xiàng)目所作的

質(zhì)量計(jì)劃、對(duì)重大環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源所制定的管理方案以及應(yīng)急預(yù)案

等；

e）作業(yè)文件，包括作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程、工藝規(guī)程、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、

企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)條件、圖紙等；

管理手冊(cè)修改狀態(tài)A/1

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f）記錄。

2.1.2公司的一體化管理體系文件分為兩級(jí)：公司級(jí)體系文件和分公司級(jí)體系文件

（以下簡稱公司級(jí)文件，分公司文件）。公司級(jí)文件對(duì)通用的過程規(guī)定控制的要求，

分公司文件根據(jù)各自子體系的實(shí)際情況，對(duì)各自特定的過程規(guī)定控制要求。公司級(jí)

文件由企業(yè)管理部組織編制，分公司文件由分公司體系管理部門組織編制。

2.1.3公司級(jí)文件是公司一體化管理體系運(yùn)行的依據(jù)，適用時(shí)分公司文件可直接采用

公司級(jí)文件。分公司文件要服從公司級(jí)文件，不得與公司級(jí)文件的要求相矛盾。

2.1.4外來文件由相關(guān)部門確定其適用性后，納入公司一體化管理體系文件予以執(zhí)行。

2.1.5公司一體化管理體系文件按“有效文件”和“作廢文件”兩種方式控制，具體管理

控制方式按照《文件控制程序》。

2.1.6公司管理體系文件的承載媒介可以是各種形式。

2.2管理手冊(cè)

2.2.1管理手冊(cè)描述了公司的一體化管理體系，是公司一體化管理體系運(yùn)行的綱領(lǐng)性

文件，是管理體系運(yùn)行的依據(jù)。

2.2.2公司編制管理手冊(cè)正文，描述整個(gè)公司的一體化管理體系和公司通用的過程及

要素，并按照GB/T19001-2008/IS09001：2008標(biāo)準(zhǔn)、GB/T24001-2004idtISO14001：

2004標(biāo)準(zhǔn)和GB/T28001-2011標(biāo)準(zhǔn)的要求對(duì)各過程以及有關(guān)的要素提出管理要求。分

公司編制管理手冊(cè)附件，根據(jù)各自的特點(diǎn)，描述各自所特有的過程并給出管理要求，

作為公司管理手冊(cè)正文的補(bǔ)充。

2.2.3管理手冊(cè)的內(nèi)容：闡明管理體系方針、目標(biāo)和指標(biāo)；規(guī)定管理體系范圍、公司

管理體系組織結(jié)構(gòu)；明確管理職責(zé)；描述管理體系的主要過程及控制要求。

2.2.4管理手冊(cè)中對(duì)一體化管理體系中涉及依照GB/T19001-2008/IS09001：2008標(biāo)

準(zhǔn)所做任何刪減的細(xì)節(jié)和合理性做出說明。

2.2.5公司管理手冊(cè)由公司企業(yè)管理部組織編寫，公司一體化管理體系管理者代表審

核，公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，由公司企業(yè)管理部發(fā)放。分公司管理手冊(cè)附件由各單位自行

組織編寫，各單位最高管理者批準(zhǔn)。

2.3文件控制

2.3.1文件控制的依據(jù)

管理手冊(cè)修改狀態(tài)A/1

第4章管理體系第3頁共4頁

2.3.1.1公司編制《文件控制程序》，作為公司一體化管理體系文件管理的依據(jù)。分公

司根據(jù)各自的實(shí)際情況，可以直接采用公司《文件控制程序》，也可對(duì)公司《文件控

制程序》進(jìn)行補(bǔ)充，形成自己的文件管理程序。

2.3.1.2《文件控制程序》要對(duì)以下內(nèi)容的管理做出規(guī)定：文件的編制、審核、批準(zhǔn)；

文件的發(fā)放；文件的更改；文件修訂狀態(tài)的識(shí)別；作廢文件的回收等。

2.3.1.3《文件控制程序》由公司企業(yè)管理部組織編寫，部長審核，公司一體化管理

體系管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)放。

2.3.2公司的管理體系文件統(tǒng)一編號(hào)，文件的編號(hào)和格式參照《管理體系文件編寫導(dǎo)

則》。

2.3.3公司企業(yè)管理部備案分公司的管理手冊(cè)附件和所有程序文件，根據(jù)需要也可備

案分公司的其他管理體系文件。

2.3.4各業(yè)務(wù)管理部門及分公司應(yīng)設(shè)立文件管理員，負(fù)責(zé)本單位的文件管理工作。

2.3.5公司作為工作執(zhí)行依據(jù)或標(biāo)準(zhǔn)的外來文件或資料，須列入文件的控制范圍。外

來文件包括法律法規(guī)、客戶的資料、規(guī)范以及采用的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，國家標(biāo)準(zhǔn)等，由相

關(guān)部門審核確定其適用性后，發(fā)放到有關(guān)的部門、崗位。

2.4記錄控制

2.4.1應(yīng)認(rèn)真、準(zhǔn)確、及時(shí)填寫有關(guān)反映體系運(yùn)行情況的記錄。

2.4.2記錄控制的依據(jù)

2.421公司編制《記錄控制程序》，作為公司記錄管理的依據(jù)。分公司根據(jù)各自的實(shí)

際情況可以直接采用公司的《記錄控制程序》，也可以對(duì)公司的《記錄控制程序》進(jìn)

行補(bǔ)充，形成自己的記錄管理程序。

2.4.2.2《記錄控制程序》要對(duì)以下內(nèi)容的管理做出規(guī)定：記錄的標(biāo)識(shí)、填寫、歸檔

保存、保存期限、查閱及處置等。

a）記錄應(yīng)按要求及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地填寫，字跡清晰，不得涂改；

b）記錄應(yīng)注明日期、地點(diǎn)，并有相應(yīng)人員簽字，以易于識(shí)別和追溯；

c）采用適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)記錄進(jìn)行標(biāo)識(shí)，分類管理，編目歸檔；

d）記錄應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)妥善保存，一般規(guī)定：

生產(chǎn)過程性記錄保存期不低于一個(gè)日歷年;

管理手冊(cè)修改狀態(tài)A/1

第4章管理體系第4頁共4頁

ii.體系運(yùn)行記錄，如內(nèi)審記錄、管理評(píng)審記錄、糾正和預(yù)防措施等3年；

iii.設(shè)備臺(tái)帳、檔案、受控文件清單、受控記錄清單等為長期；

iv.所有采購、銷售合同等不低于2年。

V.當(dāng)政府或顧客有附加要求時(shí)，必須執(zhí)行政府和顧客的要求。

e）記錄的媒體可以是任何形式，記錄應(yīng)存放在各個(gè)單位或部門，保存位置明確，適

當(dāng)標(biāo)識(shí)，以易于查找；保存環(huán)境適宜，以避免記錄的損壞、變質(zhì)或遺失；

f）對(duì)于超過保存期限的記錄，由記錄保存部門根據(jù)記錄性質(zhì)確定處置方式。

2.423《記錄控制程序》由公司企業(yè)管理部組織編寫，部長審核，公司一體化管理

者代表批準(zhǔn)后發(fā)放。

2.4.3由公司組織進(jìn)行的活動(dòng)所產(chǎn)生的記錄是公司級(jí)記錄，分公司進(jìn)行活動(dòng)所產(chǎn)生的

記錄是分公司的記錄。

2.4.4公司的記錄統(tǒng)一編號(hào)，編號(hào)方式參照《管理體系文件編寫導(dǎo)則》。

3.支持文件

QEH-ATNR/B-4-01《文件控制程序》

QEH-ATNR/B-4-02《記錄控制程序》

管理手冊(cè)修改狀態(tài)A/1

第5章管理職責(zé)第1頁共15頁

1.管理承諾

公司總經(jīng)理依據(jù)GB/T19001-2008/IS09001：2008標(biāo)準(zhǔn)、GB/T24001-2004idt

ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)和GB/T28001-2011標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)公司

的一體化管理體系，并通過以下活動(dòng)來實(shí)現(xiàn)其承認(rèn)。

a）制定一體化管理體系方針；

b）審定公司一體化管理體系目標(biāo)和指標(biāo)，并確保目標(biāo)和指標(biāo)分解落實(shí)到公司的

有關(guān)部門、單位和相關(guān)的職能層次；

c）貫徹執(zhí)行國家的法律、法規(guī)，以顧客為關(guān)注的焦點(diǎn)，滿足顧客和其他相關(guān)方

的要求。以各種方式向公司全體員工傳達(dá)滿足法律、法規(guī)要求，滿足顧客或

相關(guān)方要求的重要性，努力提高公司全體員工遵守國家法律、法規(guī)、滿足顧

客和相關(guān)方要求的意識(shí)；

d）預(yù)防污染、控制風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)改進(jìn)公司一體化管理體系的持續(xù)的適宜性,充分性

和有效性；

e）為公司一體化管理體系的有效運(yùn)行提供必要的資源。

2.關(guān)注焦點(diǎn)

2.1以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)

2.1.1公司依存于顧客，沒有顧客，公司將無法生存。公司總經(jīng)理要求各部門、各單

位要始終關(guān)注顧客，將理解和滿足顧客的要求作為首要工作，并以此安排公司的各

項(xiàng)活動(dòng)；要能夠識(shí)別顧客要求，滿足顧客要求；為增進(jìn)顧客滿意，取得競爭的優(yōu)勢，

要爭取超越顧客的期望。

2.1.2公司通過市場調(diào)研、市場預(yù)測、與顧客直接溝通等方式了解顧客的期望和需求,

力爭建立起快速的市場反應(yīng)機(jī)制，增強(qiáng)顧客滿意。

2.2關(guān)注公司的環(huán)境行為和職業(yè)健康安全績效。

221按照規(guī)定的程序辨識(shí)和評(píng)價(jià)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)活動(dòng)中的環(huán)境因素，確

定重要環(huán)境因素并加以控制。

2.2.2按照規(guī)定的程序辨識(shí)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中的危險(xiǎn)源，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)并對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)加

以控制。

2.3關(guān)注法律法規(guī)和其他要求

管理手冊(cè)修改狀態(tài)A/1

第5章管理職責(zé)第2頁共15頁

2.3.1按照規(guī)定的程序確定適用于公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中有關(guān)產(chǎn)品、環(huán)境

和職業(yè)健康安全的法律法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求，包括政府部門、顧客及各種社會(huì)

團(tuán)體的要求。

2.3.2通過對(duì)產(chǎn)品、環(huán)境因素和危險(xiǎn)源的有效控制，滿足有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求。

3.體系方針

3.1一體化管理體系方針是公司一體化管理體系的指導(dǎo)思想和方向，市公司經(jīng)營方針

的組成部分，它體現(xiàn)了公司對(duì)顧客和其他相關(guān)方作出的承諾，是公司一體化管理體

系工作的準(zhǔn)則。

3.2公司總經(jīng)理組織制定公司的一體化管理體系方針，公司員工參與職業(yè)健康安全方

針的制定。公司一體化方針由總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布。

3.3一體化管理體系方針的制定需考慮以下方面的內(nèi)容：

a）符合公司的經(jīng)營理念，與公司情況相適應(yīng)；

b）包含對(duì)滿足適用的法律法規(guī)以及顧客和其他相關(guān)方的要求所做的承諾；

c）包含持續(xù)改進(jìn)管理體系有效性所作的承諾。

3.4一體化管理體系方針是公司制定和評(píng)審一體化管理體系目標(biāo)、指標(biāo)的基礎(chǔ)，通過

體系目標(biāo)、指標(biāo)的挖成情況可以評(píng)價(jià)一體化管理體系方針的落實(shí)情況和適宜性。

3.5公司將通過各種適宜的方式在公司內(nèi)傳達(dá)、宣傳一體化管理體系方針，使公司全

體員工都理解掌握體系方針，并貫徹執(zhí)行。各部門、各單位在工作中要確保體系方

針的實(shí)施。

3.6公司根據(jù)內(nèi)外部經(jīng)營環(huán)境的變化、生產(chǎn)條件的變化、產(chǎn)品或服務(wù)的變化以及有關(guān)

法律法規(guī)和其他要求的變化，對(duì)一體化管理體系方針進(jìn)行評(píng)審，以確保體系方針的

持續(xù)適宜性。

3.7公司將以適當(dāng)?shù)姆绞较蛏鐣?huì)公眾及有關(guān)的相關(guān)方公布公司的一體化管理體系方

針。

3.8公司的一體化管理體系方針見本手冊(cè)“管理體系方針”。體系方針是公司的管理

體系文件，按照《文件控制程序》進(jìn)行管理。

4.策劃

4.1管理體系目標(biāo)和指標(biāo)

管理手冊(cè)修改狀態(tài)A/1

第5章管理職責(zé)第3頁共15頁

公司一體化管理體系目標(biāo)包含質(zhì)量目標(biāo)、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)、職業(yè)健康安全目標(biāo)。

4.1.1質(zhì)量目標(biāo)是與公司產(chǎn)品相適應(yīng)的可檢查、可考核的指標(biāo)，是公司實(shí)現(xiàn)滿足顧客

要求、增強(qiáng)顧客滿意的具體落實(shí)，它反映了公司生產(chǎn)、質(zhì)量工作方面要達(dá)到的目標(biāo)。

公司的質(zhì)量目標(biāo)也可以是公司生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃的反映，經(jīng)營計(jì)劃的完成體現(xiàn)了質(zhì)量目

標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

4.1.2環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)是針對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中的重要環(huán)境因素指定的、對(duì)重要環(huán)

境因素實(shí)施控制所應(yīng)達(dá)到的要求。它反映了公司在改善環(huán)境行為、預(yù)防污染方面要

達(dá)到的目標(biāo)。

4.1.3職業(yè)健康安全目標(biāo)是針對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中對(duì)員工有重大傷害和破壞風(fēng)險(xiǎn)

的重大風(fēng)險(xiǎn)制定的、對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施控制所應(yīng)達(dá)到的要求。它反映了公司在改善職

業(yè)健康安全績效、防止對(duì)員工造成人身傷害和健康損害方面要達(dá)到的目標(biāo)。公司員

工參與職業(yè)健康安全目標(biāo)的制定。

4.1.4在制定一體化管理體系目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)需要考慮以下的內(nèi)容：

a）與公司的一體化管理體系方針相一致，是管理體系方針的具體表現(xiàn)；

b）相關(guān)的法律法規(guī)及顧客和其他相關(guān)方的要求；

c）公司的特點(diǎn)和情況；

d）與公司的經(jīng)營計(jì)劃相結(jié)合，可促進(jìn)經(jīng)營計(jì)劃的完成；

e）可選擇的技術(shù)方案和資金情況，要技術(shù)方案可行且資金需求可以滿足；

f）應(yīng)具體明確，可考核、可測量；

g）應(yīng)體現(xiàn)追求持續(xù)改進(jìn)。

4.1.5公司企業(yè)管理部組織制定公司的一體化管理體系目標(biāo)和指標(biāo)，公司總經(jīng)理批準(zhǔn)

公司的管理體系目標(biāo)。

4.1.6管理體系目標(biāo)和指標(biāo)的分解落實(shí)

4.1.6.1公司的一體化管理體系目標(biāo)和指標(biāo)將分解為各單位的目標(biāo)，并逐級(jí)分解落實(shí)

到適當(dāng)?shù)膶哟?，使各單位、各部門以至每個(gè)員工都能了解其工作的目標(biāo)，都能感受

到其工作的責(zé)任，以及其工作的結(jié)果對(duì)整個(gè)目標(biāo)的貢獻(xiàn)和影響。各單位目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

是公司管理體系目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的保證。

4.1.6.2公司各業(yè)務(wù)管理部門根據(jù)公司的一體化管理體系目標(biāo)和各自的工作職責(zé)，制

管理手冊(cè)修改狀態(tài)A/1

第5章管理職責(zé)第4頁共15頁

定自己的工作目標(biāo)，并組織實(shí)施，確保目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

4.1.6.3分公司根據(jù)公司的一體化管理體系目標(biāo)和各自的生產(chǎn)活動(dòng)情況，制定自己的

工作目標(biāo)，并根據(jù)情況將目標(biāo)分解落實(shí)到車間、班組等不同的層次，組織實(shí)施，確

保目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

4.1.7公司的一體化管理體系目標(biāo)和指標(biāo)及分解到各有關(guān)層次的目標(biāo)和指標(biāo)均應(yīng)形

成文件。

4.1.8公司的管理評(píng)審將對(duì)管理體系目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行檢查，評(píng)審管理體系

目標(biāo)和指標(biāo)的適宜性，確定是否需要對(duì)其進(jìn)行修訂。

4.1.9公司的一體化管理體系目標(biāo)和指標(biāo)見本手冊(cè)“管理體系目標(biāo)”，管理體系目標(biāo)

和指標(biāo)是公司的管理體系文件，依照《文件控制程序》進(jìn)行管理。

4.2一體化管理體系策劃

4.2.1在公司總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，由公司企業(yè)管理部組織對(duì)公司一體化管理體系進(jìn)行策劃,

依據(jù)GB/T19001-2008/IS09001：2008《質(zhì)量管理體系要求》、GB/T24001-2004idt

IS014001：2004《環(huán)境管理體系要求及使用指南》和GB/T28001-20U《職業(yè)健康

安全管理體系規(guī)范》制定方針、目標(biāo)，并考慮公司的實(shí)際情況確定組織機(jī)構(gòu)和職

責(zé)、確定文件化管理體系的結(jié)構(gòu)。

4.2.2公司一體化管理體系的組織結(jié)構(gòu)見圖1,體系中產(chǎn)品范圍見第1章，分公司的

組織結(jié)構(gòu)見各自的質(zhì)量手冊(cè)附件。

4.2.3當(dāng)公司的內(nèi)部或外部條件發(fā)生變化而需要對(duì)公司的管理體系進(jìn)行變更時(shí)，公司

將對(duì)變更進(jìn)行策劃，采取措施保證管理體系的完整性，防止有關(guān)過程失控。

4.2.4質(zhì)量管理策劃應(yīng)考慮如下內(nèi)容：

a）滿足質(zhì)量目標(biāo)的要求，能夠保證質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；

b）充分識(shí)別確定所需要的過程及這些過程的順序和相互作用，確定并保證這些

過程有效運(yùn)行所需要的控制方法及資源：

c）確定所包含的范圍，包括組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品范圍及產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)過程等；

d）承擔(dān)有關(guān)職責(zé)的部門、崗位以及各自的職責(zé)。

4.2.5環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理策劃

4.2.5.1環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)

管理手冊(cè)修改狀態(tài)A/1

第5章管理職責(zé)第5頁共15頁

公司編制《環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)程序》，以對(duì)公司在有關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)

中能夠控制和可以對(duì)其施加影響的環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別與評(píng)價(jià)，判定對(duì)環(huán)境有重大影

響或可能有重大影響的因素，并對(duì)這些因素實(shí)施控制。

環(huán)境因素識(shí)別時(shí)應(yīng)考慮：

a）消耗類包括：能源、資源、原輔材料、化學(xué)品、易耗品；

b）排放類包括：廢水、廢氣、噪聲、固體廢棄物、輻射；

c）三種時(shí)態(tài)包括：過去的影響延續(xù)到現(xiàn)在的情況、現(xiàn)在出現(xiàn)的情況、將來可能

會(huì)出現(xiàn)的情況；

d）三種狀態(tài)包括：正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)；

e）相關(guān)方在環(huán)境管理方面對(duì)公司提出的要求。

4.2.5.2危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)

公司編制《危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制策劃程序》，以對(duì)公司在有關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)

品生產(chǎn)或服務(wù)中存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別，并對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，判定存在高風(fēng)險(xiǎn)的

危險(xiǎn)源，并對(duì)這些危險(xiǎn)源實(shí)施控制。

危險(xiǎn)源識(shí)別時(shí)應(yīng)考慮：

a）常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；

b）由公司或相關(guān)方所提供的工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料；

c）所有進(jìn)入工作場所的所有人員（包括承包方人員和訪問者）的活動(dòng)；

d）人的行為、能力和其他人的因素；

e）在工作場所附近，公司控制下的工作相關(guān)活動(dòng)所產(chǎn)生的危險(xiǎn)源；

f）源于工作場所外，對(duì)工作場所內(nèi)公司控制下的人員的健康安全產(chǎn)生不利影響

的危險(xiǎn)源。

g）相關(guān)方對(duì)公司職業(yè)健康安全管理方面的特殊要求；

h）各種工作環(huán)境因素帶來的影響，如高溫、低溫、照明等；

i）公司控制下的各項(xiàng)活動(dòng)、材料的變更，或計(jì)劃的變更；

j）職業(yè)健康安全管理體系的更改包括臨時(shí)性變更等，及其運(yùn)行、過程和活動(dòng)的

影響；

k）任何與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要控制措施相關(guān)的適用法律義務(wù)；

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第5章管理職責(zé)第6頁共15頁

1）對(duì)工作區(qū)域、過程、裝置、及其和設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括

其對(duì)人的能力的適應(yīng)性。

識(shí)別危險(xiǎn)源時(shí)要考慮六種典型危害、三種時(shí)態(tài)和三種狀態(tài)。

4.2.5.3分公司根據(jù)各自的實(shí)際情況可以直接采用公司的《環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)程序》

和《危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制策劃程序》，也可以對(duì)公司的《環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)

價(jià)程序》和《危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制策劃程序》進(jìn)行補(bǔ)充，形成自己的程序

文件。

4.254環(huán)境因素、危險(xiǎn)源與風(fēng)險(xiǎn)控制策劃

a）控制策劃應(yīng)遵循的原則

1）對(duì)于重要環(huán)境因素，優(yōu)先在源頭上進(jìn)行控制（源頭控制），其次在過程中進(jìn)

行工程控制和管理控制（過程控制），最后才考慮末端治理；

2）對(duì)于職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)優(yōu)先考慮消除危險(xiǎn)源；其次是降低風(fēng)險(xiǎn)，并控制

殘余（剩余）風(fēng)險(xiǎn)；最后再依次考慮整體防護(hù)和個(gè)人防護(hù)。

b）在策劃重要環(huán)境因素、高中度風(fēng)險(xiǎn)的控制時(shí)，應(yīng)確定以下內(nèi)容（但不限于）：

1）消除、降低、控制和應(yīng)急的措施（如目標(biāo)與管理方案、運(yùn)行控制、應(yīng)急預(yù)案）；

2）應(yīng)提供給員工的信息，包括與其工作相關(guān)的環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)及其控制要求;

3）應(yīng)對(duì)員工實(shí)施的培訓(xùn)教育，包括其職責(zé)與作用、意識(shí)、作業(yè)程序、防護(hù)等；

4）確定必要的組織措施和職責(zé)權(quán)限；

5）上述措施實(shí)施過程及其效果的監(jiān)測活動(dòng)和監(jiān)測手段。在確定控制措施時(shí)，應(yīng)

考慮管理經(jīng)驗(yàn)、措施可行性、這些措施是否會(huì)帶來新的重要環(huán)境因素和高中

度風(fēng)險(xiǎn)，以及風(fēng)險(xiǎn)是否會(huì)轉(zhuǎn)移到其它場所。

c）在以下情況下（但不限于），應(yīng)制定目標(biāo)和管理方案：

1）活動(dòng)實(shí)施前需要消除、或降低影響程度或風(fēng)險(xiǎn)水平的；

2）重要環(huán)境負(fù)面影響和高中度風(fēng)險(xiǎn)是硬件設(shè)施或管理措施欠缺或不完善所致

的；

3）法律法規(guī)強(qiáng)制要求的。

d）對(duì)于所有的重要環(huán)境因素、高中度風(fēng)險(xiǎn)，均應(yīng)建立和/或保持運(yùn)行控制措施。

e）對(duì)于潛在的緊急情況或事故，均應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，進(jìn)行應(yīng)急準(zhǔn)備。

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第5章管理職責(zé)第7頁共15頁

4.255環(huán)境因素、危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)的更新

a）根據(jù)監(jiān)測、審核結(jié)果，通過管理評(píng)審或其它方式評(píng)價(jià)是否需要更新。

b）當(dāng)出現(xiàn)經(jīng)營范圍、施工過程、法律法規(guī)變化，或采用“四新”（新技術(shù)、新材料、

新工藝、新設(shè)備）、相關(guān)方要求變化等情況時(shí)，應(yīng)重新識(shí)別和評(píng)價(jià)。

c）實(shí)施更新后，應(yīng)及時(shí)更改相關(guān)文件、資料，并傳遞到需使用的場所。

各單位依照《環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)程序》和《危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制策

劃程序》自行對(duì)各自有關(guān)生產(chǎn)活動(dòng)中存在的環(huán)境因素和危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)，對(duì)

具有重大環(huán)境影響的重要環(huán)境因素和具有不可接受風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)源形成《重要環(huán)境因

素清單》和《重大風(fēng)險(xiǎn)清單》。

4.2.6法律、法規(guī)和其他要求

公司編制《法律法規(guī)和其他要求管理程序》，以識(shí)別并獲得適用的法律、法規(guī)和

其他應(yīng)遵守的要求。

4.2.6.1分公司根據(jù)各自的實(shí)際情況可以直接采用公司的《法律法規(guī)和其他要求管理

程序》，也可以對(duì)公司的《法律法規(guī)和其他要求管理程序》進(jìn)行補(bǔ)充，形成自己的程

序文件。

各單位依照《法律法規(guī)和其他要求管理程序》對(duì)各自生產(chǎn)活動(dòng)中適用的法律法

規(guī)以及應(yīng)該遵守的其他要求進(jìn)行識(shí)別，形成《法律法規(guī)和其他要求清單》，并明確獲

得這些法律法規(guī)和要求的方法，同時(shí)將這些法律法規(guī)和要求傳達(dá)到所有的員工和有

關(guān)的相關(guān)方。

在管理體系的實(shí)施運(yùn)行中，應(yīng)參照所識(shí)別確定的法律法規(guī)和其他要求，控制所

有的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，確保滿足要求。

426.2公司企業(yè)管理部編制《環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)程序》、《危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

和控制策劃程序》和《法律法規(guī)和其他要求管理程序》，經(jīng)公司管理者代表批準(zhǔn)后執(zhí)

行。

4.2.7環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方案

為實(shí)現(xiàn)管理體系中環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)以及職業(yè)健康安全目標(biāo)，公司相關(guān)部門制定

針對(duì)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)以及職業(yè)健康安全目標(biāo)的管理方案。

分公司針對(duì)各自的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)及職業(yè)健康安全目標(biāo)制定相應(yīng)的管理方案。

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第5章管理職責(zé)第8頁共15頁

管理方案中應(yīng)包括：

a）實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的有關(guān)職責(zé)；

b）實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)擬采用的方法和時(shí)間進(jìn)度要求。

分公司應(yīng)明確管理方案的歸口管理部門，組織制定管理方案并進(jìn)行如下工作：

a）每年應(yīng)至少對(duì)管理方案進(jìn)行一次評(píng)審，以確保管理方案的適宜性。

b）當(dāng)有關(guān)的生產(chǎn)活動(dòng)發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)對(duì)管理方案的適宜性進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)組

織對(duì)管理方案進(jìn)行修訂。

5.職責(zé)、權(quán)限和溝通

5.1職責(zé)和權(quán)限

5.1.1公司總經(jīng)理根據(jù)公司的情況確定公司組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置及相應(yīng)的職責(zé)并形成文

件在公司內(nèi)傳達(dá)。

5.1.2總經(jīng)理班子人員職責(zé)的分工依照安泰南瑞總［2013］第07號(hào)《關(guān)于公司經(jīng)理班子

工作分工的決定》執(zhí)行。

5.1.3體系中公司業(yè)務(wù)部門的設(shè)置及職責(zé)依照公司制定的《安泰南瑞非晶科技有限責(zé)

任公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及部門職能》執(zhí)行。

5.1.4公司安全生產(chǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)公司安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、職業(yè)健康、特種設(shè)備

等管理工作，依照“安全生產(chǎn)崗位責(zé)任制”開展工作。

5.1.4.1企業(yè)管理部是公司環(huán)境保護(hù)工作和職業(yè)健康安全的歸口管理部門，協(xié)調(diào)安排

環(huán)境保護(hù)和職業(yè)健康安全的有關(guān)工作。組織公司的環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)、危險(xiǎn)源識(shí)

別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、適用的法律法規(guī)和其他要求的識(shí)別確定、公司的環(huán)境檢測工作和有

關(guān)的安全生產(chǎn)檢查等工作。

5.1.4.2總經(jīng)理辦公室是公司員工培訓(xùn)工作的歸口管理部門，組織公司有關(guān)人員的環(huán)

境和安全培訓(xùn)工作，制定新員工的培訓(xùn)計(jì)劃，組織新員工的安全培訓(xùn)。

5.1.4.3市場營銷部是公司品牌建設(shè)、營銷渠道、顧客滿意、產(chǎn)品銷售合同等工作的

歸口管理部門。

5.1.4.4項(xiàng)目建設(shè)部是公司投資項(xiàng)目建設(shè)的歸口管理部門。負(fù)責(zé)投資建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境、

安全、職業(yè)健康的“三同時(shí)”工作，項(xiàng)目建設(shè)過程的環(huán)境、安全的歸口管理，依據(jù)國

家法律法規(guī)進(jìn)行環(huán)境、安全、職業(yè)健康的評(píng)價(jià)、驗(yàn)收的歸口管理。

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第5章管理職責(zé)第9頁共15頁

5.1.4.5涿州分公司、天津分公司負(fù)責(zé)分公司內(nèi)的日常安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)的管理工

作。

5.1.5分公司在其各自的管理手冊(cè)附件中規(guī)定其管理者的職責(zé)，根據(jù)各自的情況確定

其組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置及其相應(yīng)的職責(zé)。

5.1.6分公司組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置應(yīng)和公司業(yè)務(wù)部門的設(shè)置相適應(yīng)，并明確就各有關(guān)職能

與公司業(yè)務(wù)部門的接口部門。

5.1.7一體化管理體系中有關(guān)職能的分配見表1。

5.2管理者代表和員工代表

5.2.1公司總經(jīng)理任命公司一體化管理體系管理者代表。

公司管理者代表具有以下的職責(zé)：

a）組織建立、實(shí)施公司一體化管理體系并保持其有效運(yùn)行；

b）向總經(jīng)理報(bào)告公司一體化管理體系的運(yùn)行情況，提出改進(jìn)的建議；

c）促進(jìn)提高公司全體員工滿足有關(guān)法律法規(guī)的要求、滿足顧客要求和其他相關(guān)

方要求的意識(shí)。

522分公司管理者可任命各自的管理者代表，并規(guī)定其職責(zé)，職責(zé)應(yīng)包括：

a）根據(jù)公司的統(tǒng)一規(guī)劃建立、實(shí)施各自的一體化管理體系并保持其有效運(yùn)行；

b）監(jiān)督、檢查公司有關(guān)指令的執(zhí)行情況，不斷改進(jìn)完善各自的管理體系；

c）就一體化管理體系的有關(guān)事宜負(fù)責(zé)與公司的聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)。

5.2.3分公司應(yīng)就其職業(yè)健康安全方面指定一名或多名員工代表，員工代表具有以下

的職責(zé)：

a）根據(jù)有關(guān)的法律法規(guī)，監(jiān)督各自生產(chǎn)活動(dòng)的職業(yè)健康安全狀況，維護(hù)員工的

權(quán)益；

b）了解員工的意見和建議，參與職業(yè)健康安全工作的決策；

c）參加公司職業(yè)健康安全檢查，參加工傷事故的調(diào)查和處理。

5.3溝通

5.3.1公司編制《信息交流管理程序》，以對(duì)體系有關(guān)信息的內(nèi)部和外部交流進(jìn)行管

理。

5.3.2分公司根據(jù)各自的實(shí)際情況可以直接采用公司的《信息交流管理程序》，也可

管理手冊(cè)修改狀態(tài)A/1

第5章管理職責(zé)第10頁共15頁

以對(duì)公司的《信息交流管理程序》進(jìn)行補(bǔ)充，形成自己的程序文件。

5.3.3公司企業(yè)管理部組織編制《信息交流管理程序》，經(jīng)公司管理者代表批準(zhǔn)后執(zhí)

行。

6.管理評(píng)審

6.1總則

6.1.1管理評(píng)審是公司領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)一體化管理體系所進(jìn)行的系統(tǒng)評(píng)價(jià)，以確定公司的管

理體系為達(dá)到規(guī)定目標(biāo)的適宜性、充分性和有效性。通過管理評(píng)審分析存在的問題，

確定改進(jìn)的措施，以使公司的一體化管理體系不斷地改進(jìn)和完善。

6.1.2管理評(píng)審應(yīng)達(dá)到以下的目的：

a）確保公司一體化管理體系持續(xù)的適宜性，以適應(yīng)公司內(nèi)外部環(huán)境條件的變化:

b）確保公司一體化管理體系持續(xù)的充分性，以使公司管理體系的每一個(gè)所需過

程都得到有效的控制：

c）確保公司一體化管理體系持續(xù)的有效性，以使公司的管理體系能夠達(dá)到管理

體系方針的要求，并實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)；

d）分析公司一體化管理體系的現(xiàn)狀，確定改進(jìn)的需求并尋求改進(jìn)的機(jī)會(huì)，以不

斷改進(jìn)公司的管理體系。

6.1.3公司管理評(píng)審的職責(zé)：

a）公司總經(jīng)理主持實(shí)施管理評(píng)審，批準(zhǔn)管理評(píng)審報(bào)告；

b）公司管理者代表負(fù)責(zé)向管理評(píng)審會(huì)議報(bào)告公司一體化管理體系運(yùn)行的全面情

況，審核管理評(píng)審報(bào)告；

c）公司企業(yè)管理部負(fù)責(zé)組織公司管理評(píng)審，編制管理評(píng)審報(bào)告，存管理評(píng)審的

有關(guān)記錄；

d）公司一體化管理體系所涉及的各單位負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和提供與本單位有關(guān)的管理評(píng)

審資料，并組織實(shí)施與本單位有關(guān)的糾正和預(yù)防措施或改進(jìn)措施。

6.2管理評(píng)審的時(shí)機(jī)

6.2.1公司定期管理評(píng)審（年度管理評(píng)審）每年進(jìn)行一次，與公司年終總結(jié)結(jié)合進(jìn)行

或在年終總結(jié)之后進(jìn)行。

6.2.2根據(jù)需要，由公司總經(jīng)理決定進(jìn)行臨時(shí)管理評(píng)審。

管理手冊(cè)修改狀態(tài)A/1

第5章管理職責(zé)第n頁共15頁

6.3管理評(píng)審的準(zhǔn)備

6.3.1公司企業(yè)管理部編制《管理評(píng)審控制程序》，由管理者代表批準(zhǔn)通過。企業(yè)管

理部于每年下半年編制本年度《管理評(píng)審計(jì)劃》（對(duì)于臨時(shí)管理評(píng)審，根據(jù)公司總經(jīng)

理進(jìn)行管理評(píng)審的決定，企業(yè)管理部編制《管理評(píng)審計(jì)劃》），《管理評(píng)審計(jì)劃》經(jīng)公

司管理者代表審核，公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后，發(fā)放至有關(guān)單位。

6.3.2各單位根據(jù)《管理評(píng)審計(jì)劃》的要求，準(zhǔn)備相應(yīng)的資料提交公司管理評(píng)審。提

交管理評(píng)審的資料應(yīng)該包括：

a）公司一體化管理體系內(nèi)審和外審的結(jié)果：

b）來自相關(guān)方的交流信息，包括：顧客對(duì)公司產(chǎn)品的反饋信息、外界對(duì)公司環(huán)

境行為的有關(guān)反饋信息、員工對(duì)公司職業(yè)健康安全工作的反饋信息等；

c）公司一體化管理體系過程的控制和運(yùn)行情況，包括：體系目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

情況、公司產(chǎn)品的質(zhì)量情況、公司的環(huán)境績效和職業(yè)健康安全績效；

d）針對(duì)體系運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的問題或潛在的問題采取的糾正措施或預(yù)防措施及其有

效性情況：

e）上一年度公司管理評(píng)審（或上次臨時(shí)管理評(píng)審）有關(guān)問題的解決情況；

f）公司內(nèi)、外部環(huán)境變化的情況，有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的變化情況；

g）公司管理體系方針適宜性情況、目標(biāo)和指標(biāo)完成的情況：

h）改進(jìn)公司一體化管理體系的建議。

6.4管理評(píng)審的實(shí)施

6.4.1管理評(píng)審采用會(huì)議的形式，公司總經(jīng)理主持會(huì)議，并對(duì)評(píng)審的有關(guān)內(nèi)容給出確

定性的結(jié)論或要求。

6.4.2評(píng)審會(huì)議后，公司企業(yè)管理部根據(jù)評(píng)審的內(nèi)容和所做出的結(jié)論編制《管理評(píng)審

報(bào)告》作為公司管理評(píng)審的輸出，管理評(píng)審輸出內(nèi)容應(yīng)包括：

a）對(duì)管理體系有效性和過程有效性的改進(jìn)決定和措施，如管理體系方針、管理

體系目標(biāo)和調(diào)整，機(jī)構(gòu)職責(zé)的變更，新的過程的建立，管理體系文件的修訂

等。

b）對(duì)產(chǎn)品改進(jìn)決定和措施，如新產(chǎn)品的開發(fā)，老產(chǎn)品的更新?lián)Q代，產(chǎn)品某一特

性的改進(jìn)提高等。

管理手冊(cè)修改狀態(tài)A/1

第5章管理職責(zé)第12頁共15頁

C）體系運(yùn)行和改進(jìn)中必要的資源需求，如人力資源的補(bǔ)充調(diào)整，購置新的設(shè)備,

設(shè)施，對(duì)工作環(huán)境的改造方案等。

6.4.3《管理評(píng)審報(bào)告》經(jīng)公司管理者代表審核，公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后，發(fā)放至有關(guān)單

位。

6.5各單位根據(jù)《管理評(píng)審報(bào)告》中提出的實(shí)施改進(jìn)的要求，制定改進(jìn)措施實(shí)施相應(yīng)

的改進(jìn)工作，并對(duì)結(jié)果進(jìn)行總結(jié)評(píng)價(jià)，以達(dá)到預(yù)定的要求。必要時(shí)，公司企業(yè)管理

部對(duì)各單位的改進(jìn)工作給予指導(dǎo)和檢查。

6.6分公司根據(jù)各自的情況決定是否進(jìn)行自己的管理評(píng)審。分公司提交公司管理評(píng)審

的材料應(yīng)符合本章6.3.2條的要求。

7.支持文件

QEH-ATNR/B-4-01《文件控制程序》

QEH-ATNR/B-5-01《環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)程序》

QEH-ATNR/B-5-02《危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制策劃程序》

QEH-ATNR/B-5-03《法律法規(guī)和其他要求管理程序》

QEH-ATNR/B-5-04《信息交流管理程序》

QEH-ATNR/B-5-05《管理評(píng)審控制程序》

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第5章管理職責(zé)