風(fēng)險分級管控和隱患排查治理

風(fēng)險分級管控和隱患排查治理一、目的

本制度旨在建立健全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理的長效機(jī)制，提高企業(yè)安全管理水平，確保生產(chǎn)安全和環(huán)境安全。通過本制度，系統(tǒng)識別和評估企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險，對潛在的安全隱患進(jìn)行排查、治理和監(jiān)控，降低事故發(fā)生的可能性，保障員工的生命安全和身體健康，維護(hù)企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展。

二、適用范圍

1.本制度適用于我國各類企業(yè)、事業(yè)單位以及個體工商戶，涵蓋生產(chǎn)、經(jīng)營、管理、服務(wù)等多個領(lǐng)域。

2.本制度適用于企業(yè)內(nèi)部各層級、各部門，包括但不限于生產(chǎn)部門、安全管理部門、技術(shù)部門、人力資源部門等。

3.本制度適用于企業(yè)內(nèi)部所有員工，包括管理人員、技術(shù)人員、操作人員等。

4.本制度適用于企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理活動中的安全風(fēng)險識別、評估、控制、監(jiān)測和隱患排查治理等環(huán)節(jié)。

三、職責(zé)

1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人：

（1）對企業(yè)安全生產(chǎn)負(fù)總責(zé)，全面負(fù)責(zé)企業(yè)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作。

（2）組織制定并實(shí)施企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。

（3）組織制定并實(shí)施企業(yè)安全生產(chǎn)培訓(xùn)計(jì)劃，提高員工安全意識。

（4）定期組織安全生產(chǎn)大檢查，及時消除安全隱患。

2.安全管理部門：

（1）負(fù)責(zé)組織企業(yè)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作的實(shí)施。

（2）負(fù)責(zé)制定企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。

（3）負(fù)責(zé)對企業(yè)安全生產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督、檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。

（4）負(fù)責(zé)對企業(yè)安全生產(chǎn)培訓(xùn)工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督。

3.技術(shù)部門：

（1）負(fù)責(zé)對企業(yè)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施進(jìn)行安全評估，提出改進(jìn)措施。

（2）負(fù)責(zé)對企業(yè)安全生產(chǎn)技術(shù)措施進(jìn)行論證、實(shí)施。

（3）負(fù)責(zé)對企業(yè)安全生產(chǎn)事故進(jìn)行調(diào)查、分析，提出防范措施。

4.人力資源部門：

（1）負(fù)責(zé)對企業(yè)員工進(jìn)行安全培訓(xùn)，提高員工安全意識。

（2）負(fù)責(zé)對企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

（3）負(fù)責(zé)對企業(yè)安全生產(chǎn)獎懲制度進(jìn)行實(shí)施。

5.各級管理人員：

（1）負(fù)責(zé)本部門風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作的實(shí)施。

（2）負(fù)責(zé)本部門安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程的執(zhí)行。

（3）負(fù)責(zé)本部門員工的安全培訓(xùn)。

（4）負(fù)責(zé)本部門安全生產(chǎn)事故的處理。

四、隱患排查范圍

隱患排查范圍應(yīng)全面覆蓋企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理各個環(huán)節(jié)，具體包括以下幾個方面：

1.生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施：包括但不限于機(jī)械設(shè)備、電氣設(shè)備、特種設(shè)備、生產(chǎn)工藝流程、生產(chǎn)線布局等，重點(diǎn)排查設(shè)備老化、磨損、故障、安全防護(hù)設(shè)施不完善等問題。

2.生產(chǎn)環(huán)境：包括生產(chǎn)車間、庫房、實(shí)驗(yàn)室等，重點(diǎn)排查作業(yè)環(huán)境中的安全通道是否暢通、通風(fēng)照明是否良好、有害物質(zhì)濃度是否超標(biāo)等問題。

3.安全管理：包括安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、安全生產(chǎn)培訓(xùn)等，重點(diǎn)排查制度不健全、執(zhí)行不到位、培訓(xùn)不足等問題。

4.人員行為：包括員工操作行為、安全意識、應(yīng)急處理能力等，重點(diǎn)排查習(xí)慣性違章、違反操作規(guī)程、應(yīng)急反應(yīng)不當(dāng)?shù)葐栴}。

5.職業(yè)健康：包括員工職業(yè)健康檢查、職業(yè)病防護(hù)設(shè)施、職業(yè)健康監(jiān)護(hù)等，重點(diǎn)排查職業(yè)健康風(fēng)險防控措施不力、員工健康檔案不完善等問題。

6.交通運(yùn)輸：包括企業(yè)內(nèi)部車輛、叉車、貨運(yùn)電梯等交通工具及運(yùn)輸環(huán)節(jié)，重點(diǎn)排查車輛安全性能、駕駛?cè)藛T資質(zhì)、運(yùn)輸安全管理制度等。

7.環(huán)境保護(hù)：包括廢氣、廢水、固廢處理設(shè)施，以及噪聲、輻射等污染源，重點(diǎn)排查環(huán)保設(shè)施運(yùn)行不正常、污染物排放超標(biāo)等問題。

8.信息化管理：包括企業(yè)信息系統(tǒng)的安全性、數(shù)據(jù)保護(hù)、網(wǎng)絡(luò)安全等，重點(diǎn)排查信息泄露、系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)安全事件等風(fēng)險。

9.應(yīng)急管理：包括應(yīng)急組織體系、應(yīng)急資源、應(yīng)急預(yù)案的制定和演練等，重點(diǎn)排查應(yīng)急響應(yīng)能力不足、應(yīng)急預(yù)案不完善等問題。

10.其他潛在風(fēng)險：包括法律法規(guī)變更、市場變化、技術(shù)更新等可能導(dǎo)致的風(fēng)險，重點(diǎn)排查企業(yè)應(yīng)對措施是否及時、有效。

企業(yè)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，定期對上述隱患排查范圍進(jìn)行梳理和調(diào)整，確保排查工作全面、深入。

五、隱患排查的方法

（一）綜合檢查

1.定期組織綜合檢查，涵蓋企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理各個方面。

2.檢查內(nèi)容包括但不限于安全生產(chǎn)規(guī)章制度執(zhí)行情況、設(shè)備設(shè)施運(yùn)行狀況、作業(yè)環(huán)境安全狀況、員工安全意識與操作技能等。

3.綜合檢查應(yīng)由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人牽頭，組織相關(guān)部門共同參與，形成書面檢查報告，明確整改措施和責(zé)任人。

（二）專業(yè)檢查

1.根據(jù)企業(yè)特點(diǎn)和需要，定期或不定期組織專業(yè)檢查。

2.專業(yè)檢查由具備相關(guān)專業(yè)知識和技能的人員負(fù)責(zé)，針對特定設(shè)備、工藝或環(huán)節(jié)進(jìn)行深入排查。

3.專業(yè)檢查應(yīng)形成詳細(xì)的技術(shù)報告，提出改進(jìn)措施，對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行跟蹤整改。

（三）季節(jié)性檢查

1.根據(jù)季節(jié)變化特點(diǎn)，對易受季節(jié)影響的安全風(fēng)險進(jìn)行排查。

2.季節(jié)性檢查包括夏季防暑降溫、雨季防洪排澇、冬季防凍保暖等。

3.檢查結(jié)果應(yīng)記錄在案，對于發(fā)現(xiàn)的問題及時制定整改方案并實(shí)施。

（四）節(jié)假日檢查

1.節(jié)假日前夕，組織對生產(chǎn)、經(jīng)營、辦公等區(qū)域進(jìn)行全面檢查。

2.確保節(jié)假日期間企業(yè)安全設(shè)施正常運(yùn)行，應(yīng)急措施到位。

3.檢查結(jié)果應(yīng)形成記錄，對于發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時整改，確保節(jié)假日安全。

（五）日常檢查和定期檢查

1.日常檢查由各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人或指定人員進(jìn)行，發(fā)現(xiàn)隱患及時上報并整改。

2.定期檢查根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況制定檢查計(jì)劃，至少每季度一次，對重點(diǎn)部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行排查。

3.檢查記錄應(yīng)詳細(xì)記錄檢查時間、地點(diǎn)、參與人員、發(fā)現(xiàn)的問題及整改措施，確保檢查的連續(xù)性和有效性。

六、長假期間安全檢查

（一）工業(yè)安全

1.設(shè)備安全檢查：長假前對生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行全面檢查，確保設(shè)備處于良好狀態(tài)，對發(fā)現(xiàn)的故障和隱患及時進(jìn)行維修和排除，避免長假期間因設(shè)備故障引發(fā)安全事故。

2.生產(chǎn)線安全評估：對生產(chǎn)線進(jìn)行安全評估，檢查安全防護(hù)裝置是否完整、有效，確保生產(chǎn)線自動化控制系統(tǒng)正常運(yùn)行，防止生產(chǎn)過程中出現(xiàn)異常情況。

3.安全通道檢查：確保生產(chǎn)區(qū)域的安全通道暢通無阻，緊急出口標(biāo)識明顯，便于員工在緊急情況下快速疏散。

4.應(yīng)急設(shè)施檢查：檢查消防設(shè)施、應(yīng)急照明、安全指示標(biāo)志等應(yīng)急設(shè)施是否齊全、完好，確保在緊急情況下能夠迅速啟用。

5.電氣安全檢查：對企業(yè)的電氣系統(tǒng)進(jìn)行全面檢查，包括電纜、開關(guān)、插座等，確保電氣設(shè)備無漏電、短路等安全隱患。

6.危險化學(xué)品管理：加強(qiáng)對危險化學(xué)品的儲存、使用和廢棄處理環(huán)節(jié)的檢查，確?；瘜W(xué)品存儲設(shè)施符合安全標(biāo)準(zhǔn)，防止化學(xué)品泄漏、火災(zāi)等事故發(fā)生。

7.安全警示標(biāo)志檢查：檢查生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)的安全警示標(biāo)志是否完好、位置是否合理，確保員工能夠及時識別潛在風(fēng)險。

8.安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況：檢查各級管理人員和員工是否明確自己的安全生產(chǎn)職責(zé)，是否按照安全生產(chǎn)規(guī)章制度進(jìn)行操作。

9.安全培訓(xùn)與演練：長假前組織員工進(jìn)行安全培訓(xùn)，提高員工的安全意識，并進(jìn)行應(yīng)急演練，確保員工在緊急情況下能夠正確應(yīng)對。

10.安全檢查記錄：對長假期間的安全檢查情況進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括檢查時間、檢查人員、檢查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問題及整改措施，以便于跟蹤整改和今后的安全管理工作。

（二）交通安全

1.車輛安全檢查：長假前對所有企業(yè)車輛進(jìn)行全面的安全檢查，包括制動系統(tǒng)、燈光、輪胎、喇叭等關(guān)鍵部件，確保車輛處于良好的運(yùn)行狀態(tài)。

2.駕駛員資質(zhì)審核：對駕駛員的駕駛資格進(jìn)行審核，確保所有駕駛員均持有有效駕駛證，且無酒后駕車、疲勞駕駛等不良記錄。

3.安全教育培訓(xùn)：對駕駛員進(jìn)行交通安全教育，強(qiáng)調(diào)遵守交通規(guī)則的重要性，提高駕駛員的安全意識和責(zé)任感。

4.車輛維護(hù)保養(yǎng)：制定車輛維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃，確保車輛定期進(jìn)行保養(yǎng)，避免因維護(hù)不當(dāng)導(dǎo)致的安全事故。

5.車輛裝載安全：對車輛的裝載過程進(jìn)行監(jiān)督，確保貨物綁扎牢固，不超過車輛承載能力，防止貨物在運(yùn)輸過程中滑落或重心不穩(wěn)。

6.路線安全評估：根據(jù)車輛運(yùn)輸?shù)哪康牡兀崆霸u估路線路況，選擇安全的行駛路線，避開施工、擁堵等高風(fēng)險區(qū)域。

7.應(yīng)急預(yù)案制定：針對可能發(fā)生的交通事故，制定詳細(xì)的應(yīng)急預(yù)案，包括事故報告流程、救援措施、人員疏散等。

8.車輛監(jiān)控管理：利用GPS等監(jiān)控設(shè)備，對車輛行駛狀態(tài)進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，確保車輛行駛安全，及時響應(yīng)車輛可能出現(xiàn)的緊急情況。

9.交通安全設(shè)施檢查：檢查車輛使用的安全設(shè)施，如安全帶、滅火器、急救包等，確保其齊全并處于可用狀態(tài)。

10.交通安全記錄與反饋：對長假期間的交通安全情況進(jìn)行記錄，對發(fā)生的任何交通安全事件進(jìn)行總結(jié)分析，提出改進(jìn)措施，并將檢查結(jié)果和整改措施記錄在案，以便于今后的交通安全管理。

（三）環(huán)境保護(hù)安全

1.污染源檢查：長假前對企業(yè)的污染源進(jìn)行全面檢查，包括廢氣排放、廢水排放、噪聲源和固廢處理設(shè)施，確保所有排放指標(biāo)符合國家標(biāo)準(zhǔn)。

2.環(huán)保設(shè)施運(yùn)行狀況：檢查環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行狀況，包括凈化設(shè)備、監(jiān)測儀器等，確保其在長假期間能夠正常工作，防止環(huán)境污染事故的發(fā)生。

3.應(yīng)急處理能力：評估企業(yè)應(yīng)對突發(fā)環(huán)境污染事故的能力，包括應(yīng)急隊(duì)伍的配備、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備和應(yīng)急預(yù)案的完善。

4.環(huán)保法律法規(guī)遵守情況：檢查企業(yè)是否遵守國家和地方的環(huán)保法律法規(guī)，包括排放標(biāo)準(zhǔn)、污染物處理要求等。

5.環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)記錄：對環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)進(jìn)行檢查，確保數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，對異常數(shù)據(jù)要及時分析原因并采取相應(yīng)措施。

6.環(huán)保培訓(xùn)與宣傳：對員工進(jìn)行環(huán)保知識培訓(xùn)，提高員工的環(huán)保意識，加強(qiáng)環(huán)保法律法規(guī)的宣傳，確保員工了解并遵守相關(guān)規(guī)定。

7.環(huán)境風(fēng)險評估：對企業(yè)的環(huán)境風(fēng)險進(jìn)行評估，包括自然災(zāi)害、設(shè)備故障等可能導(dǎo)致的環(huán)境污染風(fēng)險，并制定相應(yīng)的預(yù)防措施。

8.環(huán)境安全巡查：長假期間安排專門人員進(jìn)行環(huán)境安全巡查，及時發(fā)現(xiàn)并處理可能的環(huán)境安全隱患。

9.環(huán)保設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)：對環(huán)保設(shè)施進(jìn)行定期維護(hù)保養(yǎng)，確保其正常運(yùn)行，減少因設(shè)施故障導(dǎo)致的環(huán)境污染。

10.環(huán)保事故記錄與報告：對長假期間發(fā)生的任何環(huán)保事故進(jìn)行記錄，及時向相關(guān)部門報告，并根據(jù)事故原因采取整改措施，防止類似事故的再次發(fā)生。

七、隱患排查分級

1.隱患等級劃分：根據(jù)隱患可能導(dǎo)致事故的嚴(yán)重程度和發(fā)生概率，將隱患分為重大隱患、較大隱患、一般隱患和輕微隱患四個等級。

-重大隱患：可能導(dǎo)致重大人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境污染的隱患。

-較大隱患：可能導(dǎo)致較大人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境污染的隱患。

-一般隱患：可能導(dǎo)致一般人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境污染的隱患。

-輕微隱患：對人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境污染影響較小的隱患。

2.隱患等級判定：由專業(yè)人員根據(jù)隱患的性質(zhì)、影響范圍、整改難易程度等因素，綜合判定隱患等級。

3.隱患等級標(biāo)識：對判定為重大隱患和較大隱患的部位，應(yīng)設(shè)置明顯的警示標(biāo)識，提醒員工注意安全。

4.隱患等級管理：對不同等級的隱患，采取不同的管理措施，確保重大隱患得到及時整改。

八、隱患排查管理

1.隱患排查計(jì)劃：制定年度隱患排查計(jì)劃，明確排查范圍、排查頻次、排查方法等，確保隱患排查工作的系統(tǒng)性、全面性。

2.隱患排查實(shí)施：按照排查計(jì)劃，組織相關(guān)專業(yè)人員開展隱患排查工作，確保排查質(zhì)量。

3.隱患整改跟蹤：對排查出的隱患，制定整改措施，明確整改責(zé)任人和整改期限，對整改過程進(jìn)行跟蹤，確保整改到位。

4.隱患整改驗(yàn)收：整改完成后，組織驗(yàn)收，確保整改措施有效，隱患得到消除。

5.隱患排查記錄：詳細(xì)記錄隱患排查過程，包括排查時間、排查人員、排查結(jié)果、整改措施等，以備查閱。

6.隱患排查信息化：利用信息化手段，建立隱患排查管理系統(tǒng)，提高隱患排查工作的效率。

7.隱患排查培訓(xùn)：定期對員工進(jìn)行隱患排查知識培訓(xùn)，提高員工發(fā)現(xiàn)和報告隱患的能力。

8.隱患排查獎懲：設(shè)立隱患排查獎懲制度，對發(fā)現(xiàn)和報告重大隱患的員工給予獎勵，對未及時發(fā)現(xiàn)和報告隱患的員工進(jìn)行教育或處罰。

9.隱患排查持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)隱患排查結(jié)果，及時調(diào)整排查計(jì)劃和方法，不斷完善隱患排查機(jī)制，提高企業(yè)安全管理水平。

九、事故隱患排查報告和隱患建檔監(jiān)控

1.隱患報告制度：建立完善的隱患報告制度，明確員工報告隱患的途徑、流程和責(zé)任。

-鼓勵員工積極發(fā)現(xiàn)和報告安全隱患，確保隱患能夠得到及時處理。

-設(shè)立專門的隱患報告接收渠道，如隱患舉報箱、熱線電話、在線提交系統(tǒng)等。

2.隱患報告內(nèi)容：隱患報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

-隱患的具體位置和描述。

-隱患可能導(dǎo)致的后果和影響范圍。

-隱患發(fā)現(xiàn)的時間、發(fā)現(xiàn)人及其聯(lián)系方式。

-隱患的初步判斷和處理建議。

3.隱患排查報告：隱患排查結(jié)束后，應(yīng)及時編寫隱患排查報告，報告內(nèi)容應(yīng)包括：

-排查時間、地點(diǎn)、參與人員、排查范圍和方法。

-排查發(fā)現(xiàn)的隱患列表，包括隱患等級、具體描述、影響范圍和可能后果。

-針對每個隱患提出的整改措施和建議。

-整改責(zé)任人和整改期限。

4.隱患建檔管理：對排查出的隱患進(jìn)行建檔管理，檔案內(nèi)容應(yīng)包括：

-隱患的基本信息，如隱患編號、地點(diǎn)、等級等。

-隱患排查報告和相關(guān)證據(jù)材料。

-隱患整改措施和整改結(jié)果記錄。

-隱患整改后的驗(yàn)收報告和跟蹤記錄。

5.隱患監(jiān)控與更新：對已整改的隱患進(jìn)行定期監(jiān)控，確保整改措施的有效性。

-對重大隱患和較大隱患，應(yīng)實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控，定期評估隱患整改效果。

-如發(fā)現(xiàn)新的隱患或原隱患有變化，應(yīng)及時更新隱患檔案，并按照新的隱患等級重新制定整改措施。

6.隱患信息共享：將隱患排查和整改情況在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行共享，提高員工的安全意識和風(fēng)險管理能力。

7.隱患排查報告和檔案的保管：確保隱患排查報告和檔案的妥善保管，便于隨時查閱和追溯。

8.隱患排查報告的定期審查：定期對隱患排查報告進(jìn)行審查，分析隱患發(fā)生的規(guī)律和趨勢，為企業(yè)的安全管理提供數(shù)據(jù)支持。

十、考核

1.考核目的：通過考核評估企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作的實(shí)施效果，促進(jìn)安全管理責(zé)任的落實(shí)，提高企業(yè)安全生產(chǎn)水平。

2.考核原則：

-公正、公平、公開的原則，確