2025版上市公司債券發(fā)行及第三方擔(dān)保合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版上市公司債券發(fā)行及第三方擔(dān)保合同本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1合同當(dāng)事人1.2術(shù)語和定義2.債券發(fā)行2.1債券發(fā)行總額2.2債券發(fā)行條件2.3債券發(fā)行價(jià)格2.4債券發(fā)行時(shí)間3.第三方擔(dān)保3.1擔(dān)保人3.2擔(dān)保方式3.3擔(dān)保期限3.4擔(dān)保范圍4.債券發(fā)行程序4.1發(fā)行申請4.2發(fā)行審批4.3發(fā)行公告4.4發(fā)行登記5.債券轉(zhuǎn)讓5.1轉(zhuǎn)讓條件5.2轉(zhuǎn)讓程序5.3轉(zhuǎn)讓費(fèi)用6.利息支付6.1利息支付方式6.2利息支付時(shí)間6.3利息計(jì)算方法7.債務(wù)償還7.1償還方式7.2償還時(shí)間7.3償還金額8.信用評級8.1評級機(jī)構(gòu)8.2評級標(biāo)準(zhǔn)8.3評級結(jié)果9.信息披露9.1信息披露內(nèi)容9.2信息披露方式9.3信息披露時(shí)間10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.3爭議解決程序11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.3違約賠償12.合同生效及終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件12.3合同解除條件13.合同附件13.1附件一：債券發(fā)行說明書13.2附件二：第三方擔(dān)保協(xié)議13.3附件三：信用評級報(bào)告14.其他約定14.1合同生效日期14.2合同簽署日期14.3合同份數(shù)14.4合同修訂14.5合同解釋權(quán)第一部分：合同如下：第一條定義和解釋1.1合同當(dāng)事人1.1.1發(fā)行人：[發(fā)行人全稱]，注冊地址：[發(fā)行人注冊地址]，法定代表人：[發(fā)行人法定代表人姓名]。1.1.2擔(dān)保人：[擔(dān)保人全稱]，注冊地址：[擔(dān)保人注冊地址]，法定代表人：[擔(dān)保人法定代表人姓名]。1.2術(shù)語和定義1.2.1本合同中“債券”指發(fā)行人發(fā)行的，根據(jù)本合同約定條件，約定利息支付方式和期限，約定債務(wù)償還方式，約定擔(dān)保人提供擔(dān)保的債權(quán)憑證。1.2.2本合同中“發(fā)行總額”指發(fā)行人本次發(fā)行債券的總面值。1.2.3本合同中“發(fā)行價(jià)格”指發(fā)行人本次發(fā)行債券的每張面值。1.2.4本合同中“發(fā)行時(shí)間”指發(fā)行人本次發(fā)行債券的具體日期。1.2.5本合同中“擔(dān)保期限”指擔(dān)保人對債券提供擔(dān)保的有效期限。1.2.6本合同中“擔(dān)保范圍”指擔(dān)保人對債券債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的范圍。第二條債券發(fā)行2.1債券發(fā)行總額：[發(fā)行總額]元人民幣。2.2債券發(fā)行條件：[發(fā)行條件具體內(nèi)容]。2.3債券發(fā)行價(jià)格：[發(fā)行價(jià)格]元人民幣。2.4債券發(fā)行時(shí)間：[發(fā)行時(shí)間]。第三條第三方擔(dān)保3.1擔(dān)保人：[擔(dān)保人全稱]。3.2擔(dān)保方式：[擔(dān)保方式具體內(nèi)容]。3.3擔(dān)保期限：自[擔(dān)保期限起始日]起至[擔(dān)保期限終止日]止。3.4擔(dān)保范圍：[擔(dān)保范圍具體內(nèi)容]。第四條債券發(fā)行程序4.1發(fā)行申請：發(fā)行人應(yīng)向[審批機(jī)構(gòu)]提交債券發(fā)行申請。4.2發(fā)行審批：[審批機(jī)構(gòu)]對發(fā)行人的債券發(fā)行申請進(jìn)行審批。4.3發(fā)行公告：發(fā)行人應(yīng)在[公告媒體]上公告?zhèn)l(fā)行信息。4.4發(fā)行登記：發(fā)行人應(yīng)向[登記機(jī)構(gòu)]辦理債券發(fā)行登記。第五條債券轉(zhuǎn)讓5.1轉(zhuǎn)讓條件：[轉(zhuǎn)讓條件具體內(nèi)容]。5.2轉(zhuǎn)讓程序：[轉(zhuǎn)讓程序具體內(nèi)容]。5.3轉(zhuǎn)讓費(fèi)用：[轉(zhuǎn)讓費(fèi)用具體內(nèi)容]。第六條利息支付6.1利息支付方式：[利息支付方式具體內(nèi)容]。6.2利息支付時(shí)間：[利息支付時(shí)間具體內(nèi)容]。6.3利息計(jì)算方法：[利息計(jì)算方法具體內(nèi)容]。第七條債務(wù)償還7.1償還方式：[償還方式具體內(nèi)容]。7.2償還時(shí)間：[償還時(shí)間具體內(nèi)容]。7.3償還金額：[償還金額具體內(nèi)容]。第八條信用評級8.1評級機(jī)構(gòu)：[評級機(jī)構(gòu)名稱]，具有國家認(rèn)可的信用評級資質(zhì)。8.2評級標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，采用[評級機(jī)構(gòu)名稱]的信用評級標(biāo)準(zhǔn)。8.3評級結(jié)果：發(fā)行人本次債券發(fā)行所獲得的信用評級結(jié)果為[評級結(jié)果]。第九條信息披露9.1信息披露內(nèi)容：發(fā)行人和擔(dān)保人應(yīng)按照《證券法》及《上市公司信息披露管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地披露與債券發(fā)行及擔(dān)保相關(guān)的所有信息。9.2信息披露方式：通過[信息披露媒體]，包括但不限于證券交易所網(wǎng)站、中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露網(wǎng)站等。9.3信息披露時(shí)間：發(fā)行人和擔(dān)保人應(yīng)在[信息披露時(shí)間具體內(nèi)容]內(nèi)完成信息披露。第十條爭議解決10.1爭議解決方式：本合同的爭議應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至[爭議解決機(jī)構(gòu)名稱]仲裁。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)：[爭議解決機(jī)構(gòu)名稱]，地址：[爭議解決機(jī)構(gòu)地址]。10.3爭議解決程序：按照[爭議解決機(jī)構(gòu)名稱]的仲裁規(guī)則進(jìn)行。第十一條違約責(zé)任11.1.1發(fā)行人未按照約定發(fā)行債券；11.1.2擔(dān)保人未按照約定提供擔(dān)保；11.1.3任何一方未按照約定履行信息披露義務(wù)；11.1.4任何一方違反合同約定的其他義務(wù)。11.2違約責(zé)任承擔(dān)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.3違約賠償：違約賠償?shù)木唧w金額和計(jì)算方法由雙方另行協(xié)商確定。第十二條合同生效及終止12.1合同生效條件：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2.1債券發(fā)行完畢；12.2.2債務(wù)全部償還；12.2.3合同約定的終止條件成就；12.2.4雙方協(xié)商一致解除合同。12.3.1任何一方違約；12.3.2因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；12.3.3法律法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。第十三條合同附件13.1附件一：債券發(fā)行說明書13.2附件二：第三方擔(dān)保協(xié)議13.3附件三：信用評級報(bào)告第十四條其他約定14.1合同生效日期：[合同生效日期]。14.2合同簽署日期：[合同簽署日期]。14.3合同份數(shù)：本合同一式[份數(shù)]份，發(fā)行人和擔(dān)保人各執(zhí)[份數(shù)]份。14.4合同修訂：本合同如有修訂，應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。14.5合同解釋權(quán)：本合同的解釋權(quán)歸[合同解釋權(quán)歸屬方]所有。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方是指在合同履行過程中，根據(jù)合同約定或雙方協(xié)商一致，介入合同關(guān)系中的獨(dú)立第三方，包括但不限于中介方、顧問、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入的適用范圍2.1第三方介入適用于本合同項(xiàng)下，需要專業(yè)意見、評估、擔(dān)?；蚱渌?wù)的情況。2.2第三方介入的介入內(nèi)容應(yīng)與合同目的和條款相符，不得超出合同約定范圍。第三條第三方介入的程序3.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定第三方的介入事項(xiàng)、介入方式及介入時(shí)間。3.2甲乙雙方應(yīng)向第三方提供必要的合同文件和相關(guān)信息，以便第三方能夠履行其職責(zé)。3.3第三方應(yīng)在甲乙雙方約定的期限內(nèi)完成其職責(zé)，并向甲乙雙方提交相關(guān)報(bào)告或意見。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任限額是指第三方因履行合同職責(zé)而產(chǎn)生的責(zé)任，其責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定。4.2.1第三方責(zé)任限額的具體金額；4.2.2第三方責(zé)任限額的計(jì)算方法；4.2.3第三方責(zé)任限額的適用范圍；4.2.4第三方責(zé)任限額的賠償方式。第五條第三方權(quán)利和義務(wù)5.1第三方的權(quán)利：5.1.1獲得甲乙雙方提供的必要信息；5.1.2在其職責(zé)范圍內(nèi)獨(dú)立行使職權(quán)；5.1.3要求甲乙雙方履行合同約定的配合義務(wù)；5.1.4在責(zé)任限額內(nèi)獲得賠償。5.2第三方的義務(wù)：5.2.1按照合同約定履行職責(zé)；5.2.2對甲乙雙方提供的信息保密；5.2.3對其提供的意見或報(bào)告負(fù)責(zé)；5.2.4在責(zé)任限額內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第六條第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系：6.1.1第三方與甲乙雙方之間不存在直接的法律關(guān)系；6.1.2第三方僅根據(jù)合同約定向甲乙雙方提供專業(yè)服務(wù)；6.1.3第三方不參與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)分配。6.2第三方與擔(dān)保人的關(guān)系：6.2.1第三方與擔(dān)保人之間不存在直接的法律關(guān)系；6.2.2第三方在擔(dān)保人提供擔(dān)保的情況下，根據(jù)合同約定履行職責(zé)；6.2.3第三方對擔(dān)保人的擔(dān)保責(zé)任不承擔(dān)責(zé)任。第七條第三方介入的額外條款及說明7.1.1明確第三方介入的事項(xiàng)、介入方式及介入時(shí)間；7.1.2約定第三方責(zé)任限額；7.1.3約定第三方權(quán)利和義務(wù)；7.1.4約定第三方與其他各方的劃分說明。7.2.1第三方介入的背景和目的；7.2.2第三方介入的具體職責(zé)和范圍；7.2.3第三方介入的時(shí)間安排；7.2.4第三方介入的費(fèi)用承擔(dān)。第八條第三方介入的變更和終止8.1第三方介入的變更：8.1.1甲乙雙方協(xié)商一致，可以變更第三方介入的事項(xiàng)、介入方式及介入時(shí)間；8.1.2變更后的條款應(yīng)與本合同其他條款一致。8.2第三方介入的終止：8.2.1第三方完成其職責(zé)后，甲乙雙方應(yīng)終止第三方介入；8.2.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定處理相關(guān)事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：債券發(fā)行說明書要求：詳細(xì)說明債券發(fā)行的目的、條件、價(jià)格、期限、利率、擔(dān)保情況、發(fā)行程序等。說明：該說明書應(yīng)作為投資者了解債券發(fā)行情況的重要文件。2.附件二：第三方擔(dān)保協(xié)議要求：明確擔(dān)保人的擔(dān)保責(zé)任、擔(dān)保范圍、擔(dān)保期限、違約責(zé)任等。說明：該協(xié)議是擔(dān)保人與發(fā)行人之間就擔(dān)保事項(xiàng)達(dá)成的書面協(xié)議。3.附件三：信用評級報(bào)告要求：提供發(fā)行人本次債券發(fā)行的信用評級結(jié)果及評級機(jī)構(gòu)的分析意見。4.附件四：發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表要求：提供發(fā)行人近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。說明：該報(bào)表有助于投資者了解發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況。5.附件五：發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展報(bào)告要求：介紹發(fā)行人的主營業(yè)務(wù)、市場地位、發(fā)展戰(zhàn)略等。說明：該報(bào)告有助于投資者了解發(fā)行人的業(yè)務(wù)前景。6.附件六：發(fā)行人法律意見書要求：由發(fā)行人聘請的律師事務(wù)所出具，就發(fā)行人本次債券發(fā)行的法律合規(guī)性發(fā)表意見。說明：該意見書有助于投資者了解發(fā)行人本次債券發(fā)行的法律風(fēng)險(xiǎn)。7.附件七：擔(dān)保人財(cái)務(wù)報(bào)表要求：提供擔(dān)保人近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。說明：該報(bào)表有助于投資者了解擔(dān)保人的財(cái)務(wù)狀況。8.附件八：擔(dān)保人法律意見書要求：由擔(dān)保人聘請的律師事務(wù)所出具，就擔(dān)保人本次擔(dān)保事項(xiàng)的法律合規(guī)性發(fā)表意見。說明：該意見書有助于投資者了解擔(dān)保人本次擔(dān)保的法律風(fēng)險(xiǎn)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1發(fā)行人未按約定發(fā)行債券；1.2擔(dān)保人未按約定提供擔(dān)保；1.3任何一方未按約定履行信息披露義務(wù)；1.4任何一方違反合同約定的其他義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.2違約金的具體金額由雙方協(xié)商確定，或根據(jù)合同約定計(jì)算。2.3賠償損失的具體金額根據(jù)實(shí)際損失計(jì)算。3.違約責(zé)任示例：3.1如果發(fā)行人未按約定發(fā)行債券，應(yīng)向投資者支付違約金，違約金金額為發(fā)行總額的[百分比]%。3.2如果擔(dān)保人未按約定提供擔(dān)保，應(yīng)向債權(quán)人支付賠償金，賠償金金額為債務(wù)總額的[百分比]%。3.3如果任何一方未按約定履行信息披露義務(wù)，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金金額為[金額]元。全文完。2024版上市公司債券發(fā)行及第三方擔(dān)保合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同當(dāng)事人2.1發(fā)行人2.2擔(dān)保人2.3債券持有人2.4監(jiān)事會(huì)3.債券發(fā)行3.1債券發(fā)行規(guī)模3.2債券發(fā)行價(jià)格3.3債券發(fā)行期限3.4債券發(fā)行利率3.5債券發(fā)行方式4.第三方擔(dān)保4.1擔(dān)保人資格4.2擔(dān)保范圍4.3擔(dān)保方式4.4擔(dān)保期限4.5擔(dān)保費(fèi)用5.債券登記與轉(zhuǎn)讓5.1債券登記機(jī)構(gòu)5.2債券登記方式5.3債券轉(zhuǎn)讓條件5.4債券轉(zhuǎn)讓程序5.5債券轉(zhuǎn)讓費(fèi)用6.債券利息支付6.1利息支付方式6.2利息支付頻率6.3利息支付日期6.4利息計(jì)算方法6.5利息支付違約責(zé)任7.債券本金償還7.1本金償還方式7.2本金償還日期7.3本金償還違約責(zé)任8.債券發(fā)行費(fèi)用8.1發(fā)行費(fèi)用構(gòu)成8.2發(fā)行費(fèi)用承擔(dān)8.3發(fā)行費(fèi)用支付方式9.信用評級與跟蹤9.1信用評級機(jī)構(gòu)9.2信用評級結(jié)果9.3信用評級跟蹤9.4信用評級變更10.合同變更與解除10.1合同變更條件10.2合同解除條件10.3合同變更程序10.4合同解除程序11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.3違約責(zé)任賠償11.4違約責(zé)任訴訟12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機(jī)構(gòu)12.3爭議解決程序12.4爭議解決費(fèi)用13.合同生效與終止13.1合同生效條件13.2合同終止條件13.3合同終止程序13.4合同終止日期14.其他約定14.1法律適用14.2語言文字14.3合同份數(shù)14.4合同簽署日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“發(fā)行人”指在中華人民共和國境內(nèi)注冊成立，具備獨(dú)立法人資格的上市公司。1.1.2“擔(dān)保人”指自愿為發(fā)行人債券發(fā)行提供擔(dān)保的第三方，具備獨(dú)立法人資格。1.1.3“債券持有人”指購買并持有發(fā)行人債券的自然人、法人或其他組織。1.1.4“監(jiān)事會(huì)”指發(fā)行人設(shè)立的對公司財(cái)務(wù)、經(jīng)營及管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)。2.合同當(dāng)事人2.1發(fā)行人2.1.1發(fā)行人名稱：_______2.1.2發(fā)行人住所：_______2.1.3發(fā)行人法定代表人：_______2.1.4發(fā)行人聯(lián)系電話：_______2.2擔(dān)保人2.2.1擔(dān)保人名稱：_______2.2.2擔(dān)保人住所：_______2.2.3擔(dān)保人法定代表人：_______2.2.4擔(dān)保人聯(lián)系電話：_______2.3債券持有人2.3.1債券持有人為不特定多數(shù)人，包括但不限于自然人和法人。2.4監(jiān)事會(huì)2.4.1監(jiān)事會(huì)由發(fā)行人股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，負(fù)責(zé)監(jiān)督發(fā)行人財(cái)務(wù)、經(jīng)營及管理活動(dòng)。3.債券發(fā)行3.1債券發(fā)行規(guī)模：人民幣_(tái)______億元。3.2債券發(fā)行價(jià)格：面值人民幣_(tái)______元。3.3債券發(fā)行期限：_______年。3.4債券發(fā)行利率：固定利率_______%。3.5債券發(fā)行方式：公開招標(biāo)。4.第三方擔(dān)保4.2擔(dān)保范圍：擔(dān)保人對發(fā)行人債券的本金及利息承擔(dān)連帶保證責(zé)任。4.3擔(dān)保方式：擔(dān)保人提供無條件、不可撤銷的連帶責(zé)任保證。4.4擔(dān)保期限：自債券發(fā)行之日起至債券到期日止。4.5擔(dān)保費(fèi)用：由擔(dān)保人承擔(dān)。5.債券登記與轉(zhuǎn)讓5.1債券登記機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。5.2債券登記方式：電子登記。5.3債券轉(zhuǎn)讓條件：債券持有人可依法自由轉(zhuǎn)讓債券。5.4債券轉(zhuǎn)讓程序：債券持有人可通過證券交易所進(jìn)行債券轉(zhuǎn)讓。5.5債券轉(zhuǎn)讓費(fèi)用：根據(jù)證券交易所規(guī)定收取。6.債券利息支付6.1利息支付方式：采用按期支付方式。6.2利息支付頻率：每年支付一次。6.3利息支付日期：每年的_______月_______日。6.4利息計(jì)算方法：按年利率_______%計(jì)算，按實(shí)際持有天數(shù)計(jì)息。6.5利息支付違約責(zé)任：如發(fā)行人未按時(shí)支付利息，應(yīng)向債券持有人支付_______%的違約金。7.債券本金償還7.1本金償還方式：到期一次性償還。7.2本金償還日期：債券到期日。7.3本金償還違約責(zé)任：如發(fā)行人未按時(shí)償還本金，應(yīng)向債券持有人支付_______%的違約金。8.債券發(fā)行費(fèi)用8.1發(fā)行費(fèi)用構(gòu)成：包括但不限于承銷費(fèi)、發(fā)行手續(xù)費(fèi)、印刷費(fèi)、律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、評估費(fèi)等。8.2發(fā)行費(fèi)用承擔(dān)：發(fā)行費(fèi)用由發(fā)行人承擔(dān)，具體費(fèi)用在債券募集說明書中明確。8.3發(fā)行費(fèi)用支付方式：發(fā)行費(fèi)用在債券發(fā)行完成后，由發(fā)行人向相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)支付。9.信用評級與跟蹤9.1信用評級機(jī)構(gòu)：經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的信用評級機(jī)構(gòu)。9.2信用評級結(jié)果：發(fā)行人債券信用評級為_______級。9.3信用評級跟蹤：信用評級機(jī)構(gòu)將對發(fā)行人債券進(jìn)行定期跟蹤評級。9.4信用評級變更：如信用評級發(fā)生變化，發(fā)行人應(yīng)及時(shí)公告并通知債券持有人。10.合同變更與解除10.1合同變更條件：在符合法律法規(guī)和發(fā)行人股東大會(huì)決議的前提下，雙方可協(xié)商一致變更合同內(nèi)容。10.3合同變更程序：雙方應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議，并報(bào)監(jiān)管部門備案。10.4合同解除程序：解除合同前，一方應(yīng)書面通知另一方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后生效。11.違約責(zé)任11.2違約責(zé)任承擔(dān)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.3違約責(zé)任賠償：違約方應(yīng)根據(jù)違約程度，向守約方支付違約金或賠償損失。11.4違約責(zé)任訴訟：違約方不履行違約責(zé)任時(shí)，守約方有權(quán)向人民法院提起訴訟。12.爭議解決12.1爭議解決方式：通過協(xié)商解決，如協(xié)商不成，任何一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2爭議解決機(jī)構(gòu)：合同簽訂地人民法院。12.3爭議解決程序：按照我國《民事訴訟法》及相關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行。12.4爭議解決費(fèi)用：由敗訴方承擔(dān)。13.合同生效與終止13.1合同生效條件：雙方簽字蓋章，并經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)。13.2合同終止條件：合同約定的終止條件成就或雙方協(xié)商一致解除合同。13.3合同終止程序：合同終止前，雙方應(yīng)簽訂書面終止協(xié)議。13.4合同終止日期：合同終止協(xié)議簽訂之日起。14.其他約定14.1法律適用：本合同適用中華人民共和國法律。14.2語言文字：本合同采用中文書面形式。14.3合同份數(shù)：本合同一式_______份，雙方各執(zhí)_______份。14.4合同簽署日期：_______年_______月_______日第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定義與范圍1.1“第三方”指在合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意介入合同關(guān)系，提供專業(yè)服務(wù)或履行特定職責(zé)的獨(dú)立第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、專業(yè)顧問、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入的范圍包括但不限于：合同談判、合同起草、合同履行監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)評估、財(cái)務(wù)顧問、法律咨詢、審計(jì)服務(wù)等。2.第三方介入的同意與程序2.1甲乙雙方同意第三方介入時(shí)，應(yīng)書面通知對方，并取得對方的書面同意。2.2第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任限額。2.3第三方介入的協(xié)議應(yīng)作為本合同的附件。3.第三方介入的職責(zé)與權(quán)利3.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，獨(dú)立、客觀、公正地履行其職責(zé)。3.2第三方有權(quán)獲取履行職責(zé)所需的信息，甲乙雙方應(yīng)予以配合。3.3第三方有權(quán)根據(jù)合同要求，向甲乙雙方提出建議或報(bào)告。4.第三方介入的費(fèi)用承擔(dān)4.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方根據(jù)第三方介入?yún)f(xié)議約定承擔(dān)。4.2第三方介入的費(fèi)用包括但不限于：咨詢費(fèi)、服務(wù)費(fèi)、差旅費(fèi)等。5.第三方責(zé)任限額5.1第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定，原則上不超過第三方介入費(fèi)用總額的_______倍。5.2第三方責(zé)任限額包括但不限于：第三方因違反職責(zé)導(dǎo)致合同無法履行而產(chǎn)生的損失、第三方因提供錯(cuò)誤建議或報(bào)告導(dǎo)致的損失等。5.3第三方責(zé)任限額的約定不應(yīng)免除或限制甲乙雙方根據(jù)本合同應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲方的劃分：6.1.1第三方僅代表甲方履行職責(zé)，對甲方的決策不承擔(dān)責(zé)任。6.1.2第三方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)現(xiàn)甲方存在違約行為，應(yīng)及時(shí)通知甲方，并要求甲方采取措施糾正。6.2第三方與乙方的劃分：6.2.1第三方僅代表乙方履行職責(zé)，對乙方的決策不承擔(dān)責(zé)任。6.2.2第三方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)現(xiàn)乙方存在違約行為，應(yīng)及時(shí)通知乙方，并要求乙方采取措施糾正。6.3第三方與債券持有人的劃分：6.3.1第三方不直接與債券持有人發(fā)生法律關(guān)系，其職責(zé)僅限于為甲乙雙方提供服務(wù)。6.3.2第三方在履行職責(zé)過程中，如涉及債券持有人的利益，應(yīng)及時(shí)通知甲乙雙方，并協(xié)調(diào)處理。7.第三方介入的終止7.1第三方介入的終止條件：7.1.1合同履行完畢或達(dá)到終止條件。7.1.2第三方因故無法繼續(xù)履行職責(zé)。7.1.3甲乙雙方協(xié)商一致終止第三方介入。7.2第三方介入的終止程序：7.2.1第三方介入終止前，甲乙雙方應(yīng)書面通知第三方。7.2.2第三方應(yīng)在接到終止通知后_______日內(nèi)完成其職責(zé)的移交和終止工作。8.第三方介入的保密義務(wù)8.1第三方在介入過程中，對獲取的甲乙雙方及債券持有人的商業(yè)秘密和敏感信息負(fù)有保密義務(wù)。8.2第三方未經(jīng)甲乙雙方書面同意，不得向任何第三方泄露或披露上述信息。9.第三方介入的爭議解決9.1第三方介入過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。9.2協(xié)商不成的，任何一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.債券發(fā)行說明書詳細(xì)說明債券發(fā)行的基本情況，包括發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行期限、利率等。包括發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)因素等。2.第三方擔(dān)保協(xié)議明確擔(dān)保人的擔(dān)保范圍、擔(dān)保方式、擔(dān)保期限、擔(dān)保費(fèi)用等。包括擔(dān)保人資格證明、擔(dān)保人承諾書等。3.債券登記協(xié)議規(guī)定債券登記機(jī)構(gòu)、登記方式、登記費(fèi)用等。包括債券持有人名冊、債券登記規(guī)則等。4.利息支付確認(rèn)書確認(rèn)利息支付方式、支付頻率、支付日期、計(jì)算方法等。包括利息支付憑證、利息支付確認(rèn)書等。5.本金償還確認(rèn)書確認(rèn)本金償還方式、償還日期、償還程序等。包括本金償還憑證、本金償還確認(rèn)書等。6.信用評級報(bào)告包括信用評級機(jī)構(gòu)的評級結(jié)果、評級依據(jù)、評級方法等。7.爭議解決協(xié)議明確爭議解決方式、爭議解決機(jī)構(gòu)、爭議解決程序等。8.第三方介入?yún)f(xié)議明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任限額等。9.合同變更協(xié)議確認(rèn)合同變更內(nèi)容、變更程序、變更生效日期等。10.合同解除協(xié)議確認(rèn)合同解除原因、解除程序、解除生效日期等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1發(fā)行人未按時(shí)支付利息或本金。1.2擔(dān)保人未履行擔(dān)保責(zé)任。1.3發(fā)行人未按規(guī)定披露信息。1.4第三方違反保密義務(wù)。1.5甲乙雙方未按約定履行合同義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約行為發(fā)生時(shí)，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。2.2違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.3違約責(zé)任賠償金額根據(jù)違約程度、損失情況等因素確定。3.示例說明：3.1如果發(fā)行人未按時(shí)支付利息，應(yīng)向債券持有人支付_______%的違約金。3.2如果擔(dān)保人未履行擔(dān)保責(zé)任，應(yīng)向債券持有人支付_______%的違約金。3.3如果第三方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。全文完。2024版上市公司債券發(fā)行及第三方擔(dān)保合同2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同雙方定義1.2術(shù)語解釋1.3定義變更2.債券發(fā)行條款2.1債券發(fā)行總額2.2債券發(fā)行價(jià)格2.3債券發(fā)行方式2.4債券發(fā)行日期2.5債券發(fā)行期限2.6債券利率2.7債券付息方式2.8債券還本方式3.第三方擔(dān)保條款3.1擔(dān)保人定義3.2擔(dān)保范圍3.3擔(dān)保期限3.4擔(dān)保責(zé)任3.5擔(dān)保方式3.6擔(dān)保解除條件4.信用增級條款4.1信用增級方式4.2信用增級比例4.3信用增級期限4.4信用增級變更5.合同生效與終止5.1合同生效條件5.2合同終止條件5.3合同解除條件5.4合同續(xù)期6.付款條款6.1付款方式6.2付款日期6.3付款地點(diǎn)6.4付款責(zé)任7.利息計(jì)算與支付7.1利息計(jì)算方式7.2利息支付方式7.3利息支付日期7.4利息支付責(zé)任8.還本條款8.1還本方式8.2還本日期8.3還本責(zé)任9.保密條款9.1保密內(nèi)容9.2保密期限9.3保密責(zé)任10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任10.3違約賠償11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決程序11.3爭議解決地點(diǎn)12.合同變更與解除12.1合同變更條件12.2合同解除條件12.3合同變更程序12.4合同解除程序13.合同附件13.1附件一：債券發(fā)行說明書13.2附件二：第三方擔(dān)保協(xié)議13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他條款14.1合同生效日期14.2合同簽署日期14.3合同份數(shù)14.4合同語言第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同雙方定義1.1.1本合同所稱甲方為發(fā)行債券的上市公司。1.1.2本合同所稱乙方為承擔(dān)第三方擔(dān)保責(zé)任的擔(dān)保人。1.1.3本合同所稱丙方為信用增級機(jī)構(gòu)。1.2術(shù)語解釋1.2.1債券：指甲方發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。1.2.2第三方擔(dān)保：指乙方為保證甲方履行債券還本付息義務(wù)而提供的擔(dān)保。1.2.3信用增級：指丙方為提高債券信用等級而采取的措施。2.債券發(fā)行條款2.1債券發(fā)行總額：本合同項(xiàng)下債券發(fā)行總額為人民幣億元。2.2債券發(fā)行價(jià)格：債券發(fā)行價(jià)格為面值的100%。2.3債券發(fā)行方式：債券采用公開發(fā)行方式。2.4債券發(fā)行日期：債券發(fā)行日期為2024年X月X日。2.5債券發(fā)行期限：債券發(fā)行期限為X年。2.6債券利率：債券利率為X%。2.7債券付息方式：債券采用每年支付一次利息的方式。2.8債券還本方式：債券采用到期一次性還本的方式。3.第三方擔(dān)保條款3.1擔(dān)保人定義：本合同所稱乙方為擔(dān)保人，指承擔(dān)第三方擔(dān)保責(zé)任的擔(dān)保機(jī)構(gòu)。3.2擔(dān)保范圍：乙方對本合同項(xiàng)下甲方發(fā)行的債券承擔(dān)全額擔(dān)保責(zé)任。3.3擔(dān)保期限：擔(dān)保期限自債券發(fā)行之日起至債券到期日止。3.4擔(dān)保責(zé)任：乙方在擔(dān)保期限內(nèi)，如甲方未能履行債券還本付息義務(wù)，乙方應(yīng)立即履行擔(dān)保責(zé)任，向債券持有人支付相應(yīng)款項(xiàng)。3.5擔(dān)保方式：乙方采用無條件擔(dān)保方式。4.信用增級條款4.1信用增級方式：丙方通過提供信用增級措施，提高債券信用等級。4.2信用增級比例：丙方提供的信用增級比例為X%。4.3信用增級期限：信用增級期限自債券發(fā)行之日起至債券到期日止。4.4信用增級變更：在信用增級期限內(nèi)，如丙方提供的信用增級措施發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)通知甲方、乙方及債券持有人。5.合同生效與終止5.1合同生效條件：本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。5.4合同續(xù)期：在合同到期前，甲乙雙方協(xié)商一致，可以續(xù)簽本合同。6.付款條款6.1付款方式：債券利息和還本款項(xiàng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付。6.2付款日期：債券利息支付日期為每年的X月X日，還本款項(xiàng)支付日期為債券到期日。6.3付款地點(diǎn)：付款地點(diǎn)為甲方指定的銀行賬戶。6.4付款責(zé)任：甲方應(yīng)按約定日期將利息和還本款項(xiàng)支付至乙方指定的賬戶。8.利息計(jì)算與支付8.1利息計(jì)算方式：債券利息按照實(shí)際天數(shù)和年利率X%計(jì)算。8.2利息支付方式：債券利息通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付至債券持有人指定的賬戶。8.3利息支付日期：債券利息支付日期為每年的X月X日。8.4利息支付責(zé)任：甲方應(yīng)在利息支付日期前，將應(yīng)付利息支付至乙方指定的賬戶。9.還本條款9.1還本方式：債券到期時(shí)，甲方應(yīng)一次性支付債券本金。9.2還本日期：債券還本日期為債券到期日。9.3還本責(zé)任：甲方應(yīng)按照合同約定，在債券到期日支付債券本金。10.保密條款10.1保密內(nèi)容：本合同涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密和其他保密信息。10.2保密期限：保密期限自本合同生效之日起至合同終止后X年。10.3保密責(zé)任：甲乙雙方對本合同涉及的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。11.違約責(zé)任11.1違約情形：包括但不限于甲方未按約定支付利息或本金、乙方未按約定履行擔(dān)保責(zé)任等。11.2違約責(zé)任：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.3違約賠償：違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，可提交仲裁或訴訟解決。12.爭議解決12.1爭議解決方式：本合同的爭議解決方式為協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。12.2爭議解決程序：爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁或向人民法院提起訴訟。12.3爭議解決地點(diǎn)：爭議解決地點(diǎn)為甲方所在地。13.合同變更與解除13.3合同變更程序：合同變更應(yīng)經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂書面變更協(xié)議。13.4合同解除程序：合同解除應(yīng)通知對方，并簽訂書面解除協(xié)議。14.其他條款14.1合同生效日期：本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同簽署日期：本合同簽署日期為2024年X月X日。14.3合同份數(shù)：本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。14.4合同語言：本合同采用中文書寫，具有同等法律效力。如合同內(nèi)容存在英文或其他語言版本，以中文版本為準(zhǔn)。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義：本合同所稱第三方，指除甲乙雙方以外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方介入目的：第三方介入的目的是為了提高合同執(zhí)行的效率、保障合同各方的合法權(quán)益，以及提供專業(yè)意見或服務(wù)。16.第三方介入的條款及說明16.1.1需要專業(yè)意見或服務(wù)的；16.1.2雙方協(xié)商一致，認(rèn)為有必要引入第三方；16.1.3法律法規(guī)或政策要求引入第三方。17.甲乙方增加的額外條款17.1甲方的額外條款：17.1.1甲方應(yīng)確保第三方具備履行相關(guān)職責(zé)的能力和資質(zhì)；17.1.2甲方應(yīng)與第三方簽訂保密協(xié)議，確保第三方對合同信息保密；17.1.3甲方應(yīng)支付第三方提供服務(wù)的費(fèi)用。17.2乙方的額外條款：17.2.1乙方應(yīng)配合第三方的工作，提供必要的信息和資料；17.2.2乙方應(yīng)確保第三方的工作不損害其合法權(quán)益；17.2.3乙方應(yīng)承擔(dān)第三方工作過程中產(chǎn)生的合理費(fèi)用。18.第三方的責(zé)權(quán)利18.1責(zé)任：第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，履行相應(yīng)的職責(zé)，并對自身的工作結(jié)果負(fù)責(zé)。18.2權(quán)利：第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獲取甲乙雙方提供的信息和資料，并有權(quán)要求甲乙雙方支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。18.3利益：第三方在履行合同過程中，享有合同約定的權(quán)益，包括但不限于保密權(quán)益、報(bào)酬權(quán)益等。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1第三方與甲方的關(guān)系：第三方作為甲方聘請的專業(yè)機(jī)構(gòu)，其工作結(jié)果直接對甲方負(fù)責(zé)。19.2第三方與乙方的關(guān)系：第三方作為乙方聘請的專業(yè)機(jī)構(gòu)，其工作結(jié)果直接對乙方負(fù)責(zé)。19.3第三方與債券持有人：第三方在提供專業(yè)意見或服務(wù)時(shí)，應(yīng)考慮債券持有人的合法權(quán)益，但不直接對債券持有人承擔(dān)責(zé)任。20.第三方的責(zé)任限額20.1第三方責(zé)任限額：第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，不得超過其接受委托時(shí)，甲乙雙方約定的責(zé)任限額。20.2責(zé)任限額約定：甲乙雙方應(yīng)在合同中明確約定第三方的責(zé)任限額，并在第三方介入時(shí)，由第三方確認(rèn)并簽署。20.3超額責(zé)任：如第三方因自身原因?qū)е碌呢?zé)任超出約定限額，超出部分由第三方自行承擔(dān)