公共經(jīng)濟(jì)學(xué)教程 課件 第13章-國(guó)際經(jīng)濟(jì)政策；第14章-農(nóng)業(yè)政策

第13章國(guó)際經(jīng)濟(jì)政策2/60目錄1234自由貿(mào)易政策的理論依據(jù)保護(hù)貿(mào)易政策的理論依據(jù)貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)貿(mào)易政策制定的區(qū)域主義和多邊主義13.1自由貿(mào)易政策的理論依據(jù)自18世紀(jì)中葉英國(guó)開(kāi)始進(jìn)入產(chǎn)業(yè)革命后，工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)便逐漸實(shí)施了廢除谷物法和航海法；逐步降低關(guān)稅，大大減少納稅商品；取消特權(quán)公司；開(kāi)放殖民地貿(mào)易；與外國(guó)簽訂列有最惠國(guó)待遇條款的貿(mào)易條約等為代表的在世界市場(chǎng)上進(jìn)行無(wú)限制的自由競(jìng)爭(zhēng)和自由貿(mào)易政策。而自由貿(mào)易政策的理論依據(jù)在理論發(fā)展的不同階段主要有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論、比較優(yōu)勢(shì)理論和要素稟賦理論等。3/6013.1.1絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論亞當(dāng)·斯密（AdamSmith，1723-1790）是古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)派的代表。在1776年撰寫完成的《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》（即《國(guó)富論》）中，斯密通過(guò)對(duì)貿(mào)易原因的實(shí)證分析進(jìn)行推論，認(rèn)為自由貿(mào)易可使參與貿(mào)易的雙方均獲得貿(mào)易利益。這個(gè)推論使自由貿(mào)易理論獲得廣泛認(rèn)同。4/601.絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論產(chǎn)生的背景亞當(dāng)·斯密所處的時(shí)代，正是英國(guó)資本主義逐漸占據(jù)統(tǒng)治地位的時(shí)期，英國(guó)手工制造業(yè)正在開(kāi)始向大工業(yè)過(guò)渡，英國(guó)從事國(guó)內(nèi)外貿(mào)易的一切生產(chǎn)者、商人和工人的活動(dòng)，不是受到中世紀(jì)遺留下來(lái)的行會(huì)制度的限制，就是遭受重商主義經(jīng)濟(jì)政策的桎梏。從而使對(duì)外貿(mào)易的道路上荊棘叢生。對(duì)于工業(yè)品的進(jìn)口，或者加以極重的稅負(fù)，或者完全禁止。這一時(shí)期的英國(guó)資產(chǎn)階段，為了進(jìn)一步的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，迫切需要建立一個(gè)自由的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)體系為它鳴鑼開(kāi)道。5/602.絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的內(nèi)容亞當(dāng)·斯密可以說(shuō)應(yīng)運(yùn)而生，作為國(guó)際貿(mào)易理論的創(chuàng)始者，也是倡導(dǎo)自由貿(mào)易的帶頭人。斯密花了將近10年的時(shí)間，于1776年寫出了一部奠定古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的著作《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》（InquiryintotheNatureandCausesoftheWealthofNations），簡(jiǎn)稱《國(guó)富論》(TheWealthofNations)。這部著作中，斯密第一次把經(jīng)濟(jì)科學(xué)所有主要領(lǐng)域的知識(shí)歸結(jié)成一個(gè)統(tǒng)一和完整的體系，而貫穿這一體系的基本思想就是自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)思想。斯密提出了以自由貿(mào)易為核心的國(guó)際貿(mào)易學(xué)說(shuō)。他認(rèn)為，在國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題上，應(yīng)主張自由地發(fā)展對(duì)外貿(mào)易，反對(duì)壟斷和政府限制政策6/603.亞當(dāng)·斯密認(rèn)為:一個(gè)人所需要的東西，不要樣樣都靠自己去生產(chǎn)；而應(yīng)利用其特長(zhǎng)，生產(chǎn)最擅長(zhǎng)生產(chǎn)的東西，以此與別人來(lái)交換，取得他所需要的產(chǎn)品。這樣花費(fèi)最少，最為有利，比他生產(chǎn)個(gè)人所需要的一切東西更為有利。如果一件物品的購(gòu)買費(fèi)用小于自己生產(chǎn)的成本，那么就不應(yīng)該自己生產(chǎn)，這是每一個(gè)精明的家長(zhǎng)都知道的格言。裁縫不想制作自己的鞋子，而向鞋匠購(gòu)買。如果在每一個(gè)私人家庭的行為中是精明的事情，在一個(gè)大國(guó)的行為中就很少是荒唐的了。如果外國(guó)能以比我們自己制造還便宜的商品供應(yīng)我們，我們最好就用我們有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)出來(lái)的物品的一部分向他們購(gòu)買。7/608/60亞當(dāng)·斯密還論述了自由貿(mào)易所帶來(lái)的好處，概括說(shuō)來(lái)，大致有三個(gè)方面：第一，互通有無(wú)，交換多余的使用價(jià)值。就是說(shuō)，把本國(guó)多余的商品輸出國(guó)外，換回本國(guó)無(wú)法生產(chǎn)或生產(chǎn)不足的商品，滿足了雙方需要；第二，增加社會(huì)價(jià)值，獲取更大利益。由于各國(guó)的社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率參差不齊，商品價(jià)值的貨幣表現(xiàn)自然不盡相同，這樣，通過(guò)對(duì)外貿(mào)易得到的某些商品的數(shù)量會(huì)超過(guò)本國(guó)所可能生產(chǎn)的，從而節(jié)省了本國(guó)的勞動(dòng)力或增加了使用價(jià)值；第三，互惠互利，共同富裕。一國(guó)從對(duì)外貿(mào)易中得到的主要利益在于輸出了本國(guó)消費(fèi)不了的剩余貨物，因此，即使兩國(guó)貿(mào)易平衡，由于都為對(duì)方的剩余貨物提供了市場(chǎng)，雙方還是都有利益。所以對(duì)外貿(mào)易具有共同利益，而不是一方得到，一方受損。為了進(jìn)一步理解絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，我們用一個(gè)例子來(lái)說(shuō)明。假設(shè)世界上只有甲、乙兩個(gè)國(guó)家，每個(gè)國(guó)家均可生產(chǎn)X和Y兩種產(chǎn)品。它們?cè)诜止で昂头止ず蟮那闆r見(jiàn)表13-1。9/60表13-1絕對(duì)優(yōu)勢(shì)說(shuō)下的國(guó)際分工國(guó)家國(guó)際分工前國(guó)際分工后X產(chǎn)品Y產(chǎn)品X產(chǎn)品Y產(chǎn)品勞動(dòng)量產(chǎn)量勞動(dòng)量產(chǎn)量勞動(dòng)量產(chǎn)量勞動(dòng)量產(chǎn)量甲國(guó)11213300乙國(guó)21110033世界3232333310/60分工前，甲國(guó)生產(chǎn)1個(gè)單位的X產(chǎn)品需要1個(gè)單位的勞動(dòng)，生產(chǎn)1個(gè)單位Y產(chǎn)品需要2個(gè)單位的勞動(dòng)。乙國(guó)生產(chǎn)1個(gè)單位的X產(chǎn)品需要2個(gè)單位勞動(dòng)，生產(chǎn)1個(gè)單位的Y產(chǎn)品需要1個(gè)單位的勞動(dòng)。這里可以看出，甲、乙兩國(guó)的勞動(dòng)消耗各為3個(gè)單位，每個(gè)國(guó)家各生產(chǎn)1個(gè)單位X和1個(gè)單位Y產(chǎn)品，全世界在生產(chǎn)中的勞動(dòng)消耗共6個(gè)單位，全世界X和Y兩種商品的產(chǎn)量共4個(gè)單位。甲國(guó)在X產(chǎn)品的生產(chǎn)上和乙國(guó)在Y產(chǎn)品的生產(chǎn)上分別具有更高的勞動(dòng)生產(chǎn)率，具有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)。分工后，甲、乙兩國(guó)根據(jù)自己的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行國(guó)際分工。甲國(guó)將全部3個(gè)單位勞動(dòng)用于生產(chǎn)X產(chǎn)品，可獲得3個(gè)單位的X產(chǎn)品，但是Y產(chǎn)品只有0單位的勞動(dòng)，因此Y產(chǎn)品也只有0單位。乙國(guó)用全部3個(gè)單位勞動(dòng)專門生產(chǎn)Y產(chǎn)品，共獲3個(gè)單位，但是因只有0單位勞動(dòng)用于生產(chǎn)X產(chǎn)品，因此X產(chǎn)品為0單位?？梢园l(fā)現(xiàn)，通過(guò)國(guó)際分工，在全部勞動(dòng)消耗不變的情況下，世界總產(chǎn)量增加了2個(gè)單位，各國(guó)的消費(fèi)在保持1單位X產(chǎn)品和1單位Y產(chǎn)品時(shí)，按照1X：1Y的比率進(jìn)行交換，甲、乙兩國(guó)的消費(fèi)均會(huì)有所增加，或勞動(dòng)消耗會(huì)有所減少，福利水平有所提高。13.1.2比較優(yōu)勢(shì)理論比較優(yōu)勢(shì)理論最早是由英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特·托倫斯（R.Torrens）于1815年在其《論對(duì)外谷物貿(mào)易》一書中提出來(lái)的，后來(lái)大衛(wèi)·李嘉圖（DavidRicardo，1772-1823）在其1817年出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》一書中對(duì)此進(jìn)行了詳細(xì)的闡述，并加以完善。其目的在于說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)是比較優(yōu)勢(shì)，而不是絕對(duì)優(yōu)勢(shì)?，F(xiàn)以兩個(gè)國(guó)家為例進(jìn)行介紹。李嘉圖認(rèn)為，如果甲、乙兩個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)力水平不等，甲國(guó)在任何產(chǎn)品的生產(chǎn)上其成本都低于乙國(guó)，勞動(dòng)生產(chǎn)率都高于乙國(guó)，處于絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，而乙國(guó)則處于絕對(duì)的劣勢(shì)。這時(shí)，甲、乙兩國(guó)仍然可以根據(jù)“兩優(yōu)取強(qiáng)、兩劣取弱”的原則進(jìn)行分工，并通過(guò)國(guó)際貿(mào)易獲得好處。因?yàn)閮蓢?guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異，并不是在所有產(chǎn)品上都一樣，這樣，處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的甲國(guó)不必生產(chǎn)全部產(chǎn)品，而應(yīng)集中生產(chǎn)本國(guó)具有最大優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，處于絕對(duì)劣勢(shì)的乙國(guó)也不必停止生產(chǎn)所有產(chǎn)品，而應(yīng)生產(chǎn)劣勢(shì)較小的產(chǎn)品，通過(guò)分工和自由交換，兩國(guó)可以節(jié)約社會(huì)勞動(dòng)，增加產(chǎn)品的產(chǎn)量，世界也會(huì)因?yàn)樽杂山粨Q而增加產(chǎn)量，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。11/60表13-2比較優(yōu)勢(shì)說(shuō)下的國(guó)際分工

12/60國(guó)家國(guó)際分工前國(guó)際分工后X產(chǎn)品Y產(chǎn)品X產(chǎn)品Y產(chǎn)品勞動(dòng)量產(chǎn)量勞動(dòng)量產(chǎn)量勞動(dòng)量產(chǎn)量勞動(dòng)量產(chǎn)量甲國(guó)11213300乙國(guó)614100102.5世界726233102.5分工前，甲國(guó)生產(chǎn)1單位X產(chǎn)品需要1個(gè)單位勞動(dòng)，而生產(chǎn)1個(gè)單位的Y產(chǎn)品需要2個(gè)單位的勞動(dòng)。相比之下，乙國(guó)生產(chǎn)1個(gè)單位X產(chǎn)品和1個(gè)單位Y產(chǎn)品分別需要6個(gè)單位和4個(gè)單位的勞動(dòng)。顯然，甲國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率在X和Y產(chǎn)品的生產(chǎn)上均高于乙國(guó)。世界全部產(chǎn)出為4個(gè)單位，每一個(gè)國(guó)家分別獲得1個(gè)單位的X產(chǎn)品和1個(gè)單位的Y產(chǎn)品。世界勞動(dòng)總支出為13個(gè)單位，即甲國(guó)為3個(gè)單位，乙國(guó)為10個(gè)單位。根據(jù)兩優(yōu)取強(qiáng)和兩劣取弱的原則進(jìn)行分工后，由于甲國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)在于生產(chǎn)X產(chǎn)品，因而應(yīng)集中生產(chǎn)X產(chǎn)品，放棄生產(chǎn)Y產(chǎn)品；乙國(guó)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)在于生產(chǎn)Y產(chǎn)品，因而應(yīng)集中生產(chǎn)Y產(chǎn)品，而放棄生產(chǎn)X產(chǎn)品。分工后，甲國(guó)用原來(lái)全部3個(gè)單位的勞動(dòng)去生產(chǎn)X產(chǎn)品，這時(shí)得到3個(gè)單位的X產(chǎn)品(3/1)；乙國(guó)用原來(lái)全部10個(gè)單位的勞動(dòng)去生產(chǎn)Y產(chǎn)品，這時(shí)可得到2.5個(gè)單位的Y產(chǎn)品(10/4)。甲國(guó)在保持專業(yè)化分工前1個(gè)單位X產(chǎn)品消費(fèi)的同時(shí)，還可以用2個(gè)單位的X產(chǎn)品來(lái)?yè)Q取乙國(guó)生產(chǎn)的Y產(chǎn)品進(jìn)行消費(fèi)；乙國(guó)則在保持專業(yè)化分工前1個(gè)單位Y產(chǎn)品消費(fèi)的同時(shí)，還可以用1.5個(gè)單位的Y產(chǎn)品來(lái)?yè)Q取甲國(guó)生產(chǎn)的X產(chǎn)品進(jìn)行消費(fèi)。貿(mào)易的基礎(chǔ)在于利益的比較：以X產(chǎn)品為Y產(chǎn)品的價(jià)值衡量標(biāo)準(zhǔn)，乙國(guó)Y產(chǎn)品的勞動(dòng)成本4/6小于甲國(guó)的2/1；而以Y產(chǎn)品為X產(chǎn)品的價(jià)值衡量標(biāo)準(zhǔn)，乙國(guó)X產(chǎn)品的勞動(dòng)成本6/4大于甲國(guó)的1/2。這就決定了交換的基礎(chǔ)，即甲國(guó)的優(yōu)勢(shì)在于X產(chǎn)品的生產(chǎn)，而乙國(guó)的優(yōu)勢(shì)在于Y產(chǎn)品的生產(chǎn)。13/6013.1.3要素稟賦理論俄林（Ohlin，1899-1979)是當(dāng)代著名的瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家，1977年諾貝爾獎(jiǎng)獲得者。其國(guó)際貿(mào)易學(xué)說(shuō)主要闡述于《地區(qū)間貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易》一書。由于他采用了其老師赫克歇爾(Heckscher，1879-1952)的主要觀點(diǎn)，創(chuàng)立了較完整的要素稟賦學(xué)說(shuō)，因此該學(xué)說(shuō)義稱赫克歇爾—俄林原理，簡(jiǎn)稱為赫—俄原理或H-O原理。俄林認(rèn)為，全世界可以看做一個(gè)整體，它劃分為若干個(gè)大區(qū)域，每個(gè)大區(qū)域又可劃分為若干個(gè)小區(qū)域。區(qū)域與區(qū)域之間的貿(mào)易可稱為地區(qū)間貿(mào)易。國(guó)際貿(mào)易是地區(qū)間貿(mào)易的一種，兩者并無(wú)本質(zhì)區(qū)別，只是由于各國(guó)的關(guān)稅制度、貿(mào)易政策和貨幣制度等各不相同，國(guó)際貿(mào)易才有另行研究的必要。國(guó)際貿(mào)易只不過(guò)是一種重要的地區(qū)間貿(mào)易罷了。14/60俄林將個(gè)人間的分工推及地區(qū)間的分工，各個(gè)地區(qū)的生產(chǎn)要素比例不同，使各個(gè)地區(qū)生產(chǎn)不同的產(chǎn)品。那些某種生產(chǎn)要素在本地區(qū)比較豐富的地區(qū)，會(huì)主要生產(chǎn)需要這種生產(chǎn)要素較多的產(chǎn)品。例如，澳大利亞擁有較多的土地，但勞動(dòng)力和資本相對(duì)較少，它就生產(chǎn)使用較多土地及較少勞動(dòng)力和資本的羊毛、小麥等；英國(guó)擁有較少的土地，較多的勞動(dòng)力資本和礦藏等，它就生產(chǎn)需要大量勞力、資本等的工業(yè)品。地區(qū)間貿(mào)易或國(guó)際貿(mào)易存在的必要條件，是商品和生產(chǎn)要素價(jià)格在不同區(qū)域或國(guó)家間存在差異。在各個(gè)孤立的地區(qū)，每個(gè)地區(qū)都有一個(gè)價(jià)格機(jī)制，它受四項(xiàng)基本因素影響，即消費(fèi)者的欲望、生產(chǎn)要素所有權(quán)、生產(chǎn)要素的供給、生產(chǎn)的物質(zhì)條件。當(dāng)這些因素之間的關(guān)系不同時(shí)，商品和生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格必然也就不同，除非不同地區(qū)之間生產(chǎn)要素的差異恰好等于商品需求的相應(yīng)差異。15/60由于生產(chǎn)要素價(jià)格的差異，則各個(gè)地區(qū)生產(chǎn)同種商品的成本不同。這時(shí)各個(gè)地區(qū)生產(chǎn)含本地區(qū)比較豐富的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，會(huì)比生產(chǎn)含本地區(qū)較缺乏的生產(chǎn)要素的商品較有利。最后，俄林認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易的根本原因是世界各國(guó)的要素稟賦差異；而且世界各國(guó)應(yīng)該生產(chǎn)并出口本國(guó)豐富要素密集型的商品，進(jìn)口本國(guó)稀缺要素密集型的商品；按照要素稟賦的原則參與國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易，能夠提高本國(guó)的國(guó)民福利水平，因此各國(guó)應(yīng)該制定并實(shí)施自由的貿(mào)易政策。這就是著名的赫克歇爾—俄林原理，又稱要素稟賦理論。16/6013.2保護(hù)貿(mào)易政策的理論依據(jù)

13.2.1漢密爾頓的關(guān)稅保護(hù)理論漢密爾頓（AlexanderHamilton，1957-1840）是美國(guó)第一屆政府的財(cái)政部長(zhǎng)。1776年以前。北美洲在英國(guó)的殖民統(tǒng)治下，經(jīng)濟(jì)比較落后，尤以工業(yè)為甚。當(dāng)時(shí)大英帝國(guó)把它當(dāng)作農(nóng)產(chǎn)品及原料的供應(yīng)地和工業(yè)品的銷售市場(chǎng)，對(duì)其工業(yè)發(fā)展加以重重限制，使其依賴英國(guó)的供應(yīng)而相當(dāng)落后。1776年，美國(guó)宣告獨(dú)立。當(dāng)時(shí)擺在美國(guó)面前的有兩條路，一條是實(shí)行保護(hù)關(guān)稅政策，獨(dú)立自主地發(fā)展自己的工業(yè)。另一條是實(shí)行自由貿(mào)易政策，繼續(xù)向英、法、荷等國(guó)出售小麥、棉花、煙草、木材等農(nóng)林產(chǎn)品，用以交換這些國(guó)家的工業(yè)品，滿足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的工業(yè)品需求。17/60漢密爾頓于1791年向國(guó)會(huì)遞交了一份題為《關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告》的報(bào)告。在這份報(bào)告中，他力主實(shí)行保護(hù)關(guān)稅政策，闡述了保護(hù)和發(fā)展制造業(yè)的必要性和有利條件，提出了以加強(qiáng)國(guó)家干預(yù)為主要內(nèi)容的一系列措施。他指出，保護(hù)和發(fā)展制造業(yè)對(duì)維護(hù)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)和政治獨(dú)立具有重要意義。一個(gè)國(guó)家如果沒(méi)有一定的工業(yè)基礎(chǔ)，不但不能使國(guó)家變得更加強(qiáng)大，而且很難保持住其獨(dú)立地位。況且，美國(guó)工業(yè)比英國(guó)起步晚得多，基礎(chǔ)薄弱，技術(shù)落后，生產(chǎn)成本很高，根本無(wú)法同英、法等國(guó)的廉價(jià)商品進(jìn)行自由競(jìng)爭(zhēng)。為了國(guó)家的福利，必須用關(guān)稅將美國(guó)新建立的工業(yè)保護(hù)起來(lái)，使之生存、發(fā)展和壯大。18/60漢密爾頓指出，為了保護(hù)和發(fā)展制造業(yè)，政府應(yīng)加強(qiáng)干預(yù)，采取如下措施：向私營(yíng)工業(yè)發(fā)放政府信用貸款，為其提供發(fā)展資金；實(shí)行保護(hù)關(guān)稅制度，保護(hù)國(guó)內(nèi)新興工業(yè)；限制重要原料出口，免稅進(jìn)口極端必需的原料；為必需品工業(yè)發(fā)放津貼，給各類工業(yè)發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)金；限制改良機(jī)器輸出；建立聯(lián)邦檢查制度，保證和提高制造品質(zhì)量。漢密爾頓的上述主張雖然僅有一部分被國(guó)會(huì)采納，但卻對(duì)美國(guó)政府的內(nèi)外經(jīng)濟(jì)政策產(chǎn)生了重要和深遠(yuǎn)的影響。19/601816年美國(guó)通過(guò)了笫一個(gè)明確的保護(hù)性關(guān)稅法案，對(duì)進(jìn)口的棉花、羊毛制品和某些鐵制品課稅30%-40%。以后美國(guó)的關(guān)稅稅率一贏保持著保護(hù)性的高稅率。《1890年麥金來(lái)關(guān)稅法》使第一次世界大戰(zhàn)前的美國(guó)關(guān)稅稅率達(dá)到了頂點(diǎn)，該法將整體關(guān)稅率從38%提高到49.5%。在19世紀(jì)后半期和20世紀(jì)前期，美國(guó)都是以高關(guān)稅保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的代表。就是在這樣高度保護(hù)性的關(guān)稅下，美國(guó)取代了英國(guó)的工業(yè)產(chǎn)量第一地位，上升為世界工業(yè)的霸主。漢密爾頓的關(guān)稅保護(hù)理論是落后國(guó)家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)自衛(wèi)和與先進(jìn)國(guó)家相抗衡的國(guó)際貿(mào)易學(xué)理論。這一理論的提出，標(biāo)志著從重商主義分離出來(lái)的兩大資產(chǎn)階級(jí)國(guó)際貿(mào)易學(xué)說(shuō)體系已經(jīng)基本形成。20/6013.2.2李斯特的幼稚工業(yè)保護(hù)理論李斯特(FriedrichList，1789-1846)是著名的德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，資產(chǎn)階級(jí)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史學(xué)派的主要先驅(qū)者，保護(hù)貿(mào)易理論的倡導(dǎo)人。其主要著作是《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》。當(dāng)時(shí)德國(guó)還是一個(gè)政治上分裂、經(jīng)濟(jì)上落后的農(nóng)業(yè)國(guó)。其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不但遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于工業(yè)革命已經(jīng)完成的英國(guó)，而且與早已進(jìn)入工業(yè)革命階段的法國(guó)以及美國(guó)和荷蘭等也存在相當(dāng)差距。在這種情況下，李斯特提出了幼稚工業(yè)保護(hù)理論。21/601.保護(hù)的對(duì)象和時(shí)間李斯特認(rèn)為，注重農(nóng)業(yè)的國(guó)家里，人民精神萎靡，一切習(xí)慣與方法偏于保守，缺乏文化、福利與自由。注重工商業(yè)的國(guó)家則不然，人們充滿增進(jìn)身心與才能的精神。經(jīng)過(guò)比較，李斯特認(rèn)為：第一，農(nóng)業(yè)不需要保護(hù)，只有那些剛從農(nóng)業(yè)階段進(jìn)入工業(yè)階段，而且工業(yè)尚未成熟、仍處于幼稚時(shí)期的時(shí)候，才需要保護(hù)。第二，一國(guó)工業(yè)雖然處于幼稚階段，但如果沒(méi)有強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)者也不需要保護(hù)。保護(hù)的時(shí)間為30年，如果30年后仍不具備與外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的能力，也要放棄保護(hù)。22/602.保護(hù)的對(duì)象和手段李斯特認(rèn)為，對(duì)于幼稚工業(yè)的保護(hù)應(yīng)采取征收高額關(guān)稅的辦法來(lái)進(jìn)行。但保護(hù)制度并不是要保護(hù)一切產(chǎn)品。糧食和原料等貿(mào)易不用保護(hù)，奢侈品為主的精制品貿(mào)易不用保護(hù)或只需要輕度保護(hù)，只有與國(guó)家工業(yè)發(fā)展有關(guān)的產(chǎn)品才應(yīng)加以保護(hù)。李斯特從落后國(guó)家發(fā)展幼稚工業(yè)的角度，提出保護(hù)貿(mào)易的政策主張，具有一定的合理性。值得注意的是，同樣出于實(shí)現(xiàn)國(guó)民福利最大化的目標(biāo)，幼稚工業(yè)保護(hù)理論與前文各種主張自由貿(mào)易的理論，卻提出了兩種截然不同的貿(mào)易政策主張，其原因在于它們對(duì)于國(guó)民福利的定義或理解不同。幼稚工業(yè)保護(hù)理論是出于實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期或者未來(lái)國(guó)民福利的最大化，并認(rèn)為為了實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期國(guó)民福利的利益的最大化，實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義犧牲當(dāng)前的一部分國(guó)民福利是值得的，只要未來(lái)增加的國(guó)民福利足夠大。而比較優(yōu)勢(shì)理論所定義的國(guó)民福利則是當(dāng)前的國(guó)民福利。23/6013.2.3凱恩斯的超保護(hù)貿(mào)易理論1.超保護(hù)貿(mào)易政策的產(chǎn)生在19世紀(jì)末到第二次世界大戰(zhàn)期間，西方各國(guó)處于壟斷時(shí)期。在這一時(shí)期，壟斷代替了自由競(jìng)爭(zhēng)，成為一切社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的基礎(chǔ)。此時(shí)，各國(guó)普遍完成了產(chǎn)業(yè)革命，工業(yè)得到迅速發(fā)展，世界市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)開(kāi)始變得異常激烈。尤其是1929-1933年的世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)，使市場(chǎng)矛盾進(jìn)一步尖銳化。于是，西方各國(guó)為了壟斷國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和爭(zhēng)奪國(guó)外市場(chǎng)，紛紛推行帶有壟斷性質(zhì)的超保護(hù)貿(mào)易政策。24/602.超保護(hù)貿(mào)易政策的理論在上述歷史背景下，各國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)者提出了各種支持超保護(hù)貿(mào)易政策的理論，其中有重大影響的是凱恩斯主義。凱恩斯(JohnMaynardKeynes，1883-1946)是超保護(hù)貿(mào)易政策理論的代表人物。20世紀(jì)30年代，資本主義經(jīng)濟(jì)和資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)理論陷入嚴(yán)重危機(jī)，出現(xiàn)了大量的失業(yè)。凱恩斯認(rèn)為原來(lái)的自由貿(mào)易理論已經(jīng)過(guò)時(shí)，于是他在1936出版的代表作《就業(yè)、利息和貨幣通論》中，拋棄傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論，提出了一套以緩和資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)、解決就業(yè)問(wèn)題為目的，以有效需求不足為基礎(chǔ)，以邊際消費(fèi)傾向、邊際資本效益和靈活偏好為核心，以國(guó)家干預(yù)為政策目標(biāo)的新學(xué)說(shuō)，受到資產(chǎn)階級(jí)的青睞。25/60（1）凱恩斯提倡采取保護(hù)貿(mào)易措施。凱恩斯曾敦促英國(guó)政府放棄自由貿(mào)易政策，力主恢復(fù)保護(hù)關(guān)稅制度，采取直接措施來(lái)限制輸入，獎(jiǎng)勵(lì)輸出。他認(rèn)為，保護(hù)關(guān)稅制度有三個(gè)好處：第一是促使人們?cè)黾訉?duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的消費(fèi)，從而增加就業(yè)；第二是解決了貿(mào)易差額方面的壓力以后，可以騰出一部分資金用來(lái)償付必要的進(jìn)口量，并可使倫敦對(duì)貧困的債務(wù)國(guó)家進(jìn)行借貸；第三是最能得到社會(huì)輿論的支持。因此，他設(shè)計(jì)了兩種保護(hù)稅率供英國(guó)政府采用，一種是針對(duì)制成品和半制成品的，稅率為15%，不能免征，另一種是針對(duì)食品和原料的，稅率是5%，在特殊情況下可以減免。（2）凱恩斯對(duì)自由貿(mào)易理論的批評(píng)。凱恩斯認(rèn)為，古典學(xué)派的貿(mào)易理論是建立在國(guó)內(nèi)充分就業(yè)這個(gè)假設(shè)前提下的。古典學(xué)派認(rèn)為，國(guó)與國(guó)之間的貿(mào)易應(yīng)當(dāng)是進(jìn)出口平衡，以出口抵償進(jìn)口，即使由于一時(shí)的原因或由于人的力量使貿(mào)易出現(xiàn)順差，也會(huì)由于貴金屬的移動(dòng)和因此產(chǎn)生的物價(jià)變動(dòng)得到調(diào)整，進(jìn)出口仍歸于平衡。因此，不要為貿(mào)易出現(xiàn)逆差而擔(dān)憂，也不要為貿(mào)易出現(xiàn)順差而高興。因此應(yīng)采取自由貿(mào)易政策，不要進(jìn)行人為的干預(yù)。26/6013.3貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)自從亞當(dāng)·斯密的國(guó)際貿(mào)易理論開(kāi)始，經(jīng)濟(jì)學(xué)家就開(kāi)始研究國(guó)際貿(mào)易的收入分配效應(yīng)問(wèn)題。赫克歇爾－俄林理論對(duì)貿(mào)易與收入分配的關(guān)系也予以特別的關(guān)注。理論中說(shuō)明了國(guó)與國(guó)之間按要素稟賦的差異組織專業(yè)化生產(chǎn)和從事國(guó)際交換，會(huì)使兩國(guó)的總體貿(mào)易利益得到改善,這與李嘉圖理論模型的結(jié)論一致。同時(shí),赫克歇爾－俄林理論還指出,在兩國(guó)均不可能實(shí)現(xiàn)完全專業(yè)化的前提下,在短期內(nèi)，自由貿(mào)易會(huì)使貿(mào)易國(guó)內(nèi)部各生產(chǎn)部門、各要素所有者得到不均等的貿(mào)易利益，這個(gè)思想在斯托爾帕與薩繆爾森（StolperandSamuelson）在1941年合寫的經(jīng)典文章《保護(hù)主義與實(shí)際工資》（ProtectionandRealWages）中得到表述。文中提出關(guān)于關(guān)稅對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)要素價(jià)格或國(guó)內(nèi)收入分配影響的一種西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，被稱之為斯托爾珀—薩繆爾森定理，該定理證明了實(shí)行保護(hù)主義會(huì)提高一國(guó)相對(duì)稀缺要素的實(shí)際報(bào)酬。27/601941年斯托爾帕和薩繆爾森以H-O模型為基礎(chǔ)提出了斯托爾帕—薩繆爾森定理（Stolper-SamuelsonTheorem）。斯托爾帕—薩繆爾森定理在H-O模型的假設(shè)條件下證明了當(dāng)一國(guó)實(shí)行自由貿(mào)易時(shí)，貿(mào)易使出口產(chǎn)品的價(jià)格相對(duì)提高，進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格相對(duì)下降，這會(huì)使出口產(chǎn)品生產(chǎn)中密集使用的那種生產(chǎn)要素，即國(guó)內(nèi)供給相對(duì)充裕的生產(chǎn)要素的價(jià)格提高；同時(shí),它也使出口產(chǎn)品生產(chǎn)中非密集使用的那種生產(chǎn)要素，即國(guó)內(nèi)供給相對(duì)稀缺的生產(chǎn)要素的價(jià)格下降。例如一國(guó)土地充裕、勞動(dòng)稀缺，在出口食物并進(jìn)口衣服時(shí)會(huì)使土地的價(jià)格，即地租率相對(duì)上升,從而使土地所有者的報(bào)酬增加,同時(shí)，它使勞動(dòng)的價(jià)格，即工資率相對(duì)下降,即使勞動(dòng)所有者的報(bào)酬下降。28/60斯托爾帕—薩繆爾森定理，指出了政府對(duì)貿(mào)易進(jìn)行干預(yù)或貿(mào)易本身所引致的商品相對(duì)價(jià)格發(fā)生變化，對(duì)要素收益有著截然不同的影響。意味著某種要素越是專業(yè)化，或越是集中于出口生產(chǎn)，它便越能夠從貿(mào)易中獲益。相反，某種要素越是集中于可進(jìn)口商品的生產(chǎn)，它便越容易因?yàn)榘l(fā)生貿(mào)易而蒙受損失。斯托爾帕—薩繆爾森定理的結(jié)論表明，國(guó)際貿(mào)易雖然能提高整個(gè)國(guó)家的福利水平，但是并不對(duì)每一個(gè)人有利，一部分人在收入增加的同時(shí)，另一部分人的收入?yún)s減少了。即在一國(guó)國(guó)內(nèi)要素自由流動(dòng)條件下，該國(guó)對(duì)其使用相對(duì)稀缺要素的生產(chǎn)部門進(jìn)行關(guān)稅保護(hù)，可以提高受保護(hù)產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格，增加該受保護(hù)產(chǎn)品密集使用的要素的收入。29/601948年薩繆爾森在對(duì)H-O理論進(jìn)一步研究時(shí)，發(fā)現(xiàn)在長(zhǎng)期內(nèi)所有的生產(chǎn)要素可以自由流動(dòng)的條件下，自由貿(mào)易會(huì)使商品和生產(chǎn)要素的價(jià)格均等化（即要素價(jià)格均等化定理，TheFactor

Price

Equalization）。如果貿(mào)易是在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行，自由貿(mào)易可能會(huì)使發(fā)達(dá)國(guó)家非熟練勞動(dòng)者的工資水平下降，相當(dāng)數(shù)量的非熟練勞動(dòng)者可能會(huì)失業(yè)；發(fā)展中國(guó)家非熟練勞動(dòng)者的工資水平可能會(huì)上升，其生活狀況可能會(huì)得到改善。這種國(guó)際要素價(jià)格均等化不僅是一種趨勢(shì)，而且是一種必然。薩繆爾森認(rèn)為在多種要素相對(duì)價(jià)格有差異的情況下，貿(mào)易仍將持續(xù)擴(kuò)大和發(fā)展，致使兩國(guó)間要素價(jià)格的差異減少，直到兩國(guó)國(guó)內(nèi)各種商品的相對(duì)價(jià)格完全均等化為止。他還進(jìn)一步論證了兩國(guó)要素絕對(duì)價(jià)格的均等化問(wèn)題。指出在商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)存在這完全的自由競(jìng)爭(zhēng)以及兩國(guó)使用同樣的技術(shù)等條件下，由于要素的相對(duì)價(jià)格均等化，將會(huì)導(dǎo)致要素的絕對(duì)價(jià)格也趨于均等化。如果說(shuō)斯托爾帕－薩繆爾森定理說(shuō)明了自由貿(mào)易帶給同一國(guó)家不同要素價(jià)格的短期影響,而要素價(jià)格均等化理論則反映了自由貿(mào)易帶給不同國(guó)家同種要素價(jià)格的長(zhǎng)期影響。30/6013.4貿(mào)易政策制定的區(qū)域主義和多邊主義

20世紀(jì)的世界經(jīng)濟(jì)是以貿(mào)易、生產(chǎn)、金融乃至經(jīng)濟(jì)政策趨向全球一體化為特征的，而這種一體化又首先以區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化形式表現(xiàn)出來(lái)。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的蓬勃發(fā)展，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)各個(gè)領(lǐng)域、世界經(jīng)濟(jì)總體格局以及國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序都產(chǎn)生了廣泛而深遠(yuǎn)的影響。但是，長(zhǎng)期以來(lái),不同的國(guó)家在貿(mào)易政策制定中，始終存在著區(qū)域主義和多邊主義兩種主要的政策傾向，它們所代表的是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和多邊貿(mào)易體制兩種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。31/6013.4.1貿(mào)易政策制定中的區(qū)域主義1.區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的概念一體化一詞英文為Integration，它起源于拉丁文Intrgratio,原意為更新,后來(lái)具有將各個(gè)部分結(jié)合為一個(gè)整體的含義。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，最初是用經(jīng)濟(jì)一體化(EconomicIntegration)概念來(lái)表示企業(yè)間通過(guò)卡特爾、康采恩等形式結(jié)合成的經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體。20世紀(jì)50年代初，人們開(kāi)始用國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化來(lái)表示將各個(gè)分立的國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)合成更大范圍的經(jīng)濟(jì)區(qū)，也就是指各國(guó)間在經(jīng)濟(jì)上結(jié)合起來(lái)形成一個(gè)經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體的事態(tài)或過(guò)程。32/60關(guān)于經(jīng)濟(jì)一體化的定義，理論界至今尚未形成明確統(tǒng)一的說(shuō)法。這主要是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)一體化涵蓋的內(nèi)容寬廣，每種定義往往只指出經(jīng)濟(jì)一體化的某一個(gè)或某些特征，無(wú)法概括出整個(gè)經(jīng)濟(jì)一體化的全面內(nèi)在聯(lián)系。我們認(rèn)為經(jīng)濟(jì)一體化的含義有廣義和狹義之分。廣義的經(jīng)濟(jì)一體化，即世界經(jīng)濟(jì)一體化，是指世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)彼此之間相互開(kāi)放，形成一個(gè)相互聯(lián)系、相互依賴的有機(jī)體。狹義的經(jīng)濟(jì)一體化，即區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，是指區(qū)域內(nèi)兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家或地區(qū)，在一個(gè)由政府授權(quán)組成的并具有超國(guó)家性質(zhì)的共同機(jī)構(gòu)下，通過(guò)制定統(tǒng)一的對(duì)內(nèi)對(duì)外政策、財(cái)政與金融政策等，消除國(guó)家之間阻礙經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展的障礙，實(shí)行區(qū)域內(nèi)互利互惠、協(xié)調(diào)發(fā)展和資源優(yōu)化配置，最終形成一個(gè)政治經(jīng)濟(jì)高度協(xié)調(diào)統(tǒng)一的有機(jī)體的過(guò)程。33/602.區(qū)域主義對(duì)貿(mào)易政策的制定的影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的根本特征是“對(duì)內(nèi)自由貿(mào)易，對(duì)外保護(hù)貿(mào)易”。因此，它對(duì)多邊貿(mào)易體制和全球經(jīng)濟(jì)的影響必然是雙重的，既有一定的積極影響，同時(shí)又具有一定的消極影響。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷發(fā)展，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的消極影響將會(huì)變得越來(lái)越突出。（1）區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的積極影響。第一，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化有助于自由貿(mào)易思想的發(fā)展。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化在區(qū)域內(nèi)奉行自由貿(mào)易原則，清除各種貿(mào)易壁壘。自由貿(mào)易政策實(shí)施所帶來(lái)的各種好處將有助于成員國(guó)增強(qiáng)自由貿(mào)易意識(shí)，同時(shí)區(qū)域內(nèi)部保護(hù)貿(mào)易的約束機(jī)制對(duì)于成員國(guó)內(nèi)部的貿(mào)易保護(hù)主張也起到一定的遏制作用，這主要表現(xiàn)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的示范效應(yīng)；區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的約束效應(yīng)等方面。34/60第二，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化有助于多邊貿(mào)易體制的完善。多邊貿(mào)易體制和經(jīng)濟(jì)一體化所要解決的基本問(wèn)題是相同的．即協(xié)調(diào)成員國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系，推動(dòng)成員國(guó)之間的貿(mào)易自由化，因此，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織在建立和運(yùn)行中的具體做法可以為多邊貿(mào)易體制有關(guān)問(wèn)題的解決提供有益的借鑒。尤其是在一些復(fù)雜問(wèn)題上，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化擁有涉及談判主體少、利益關(guān)系簡(jiǎn)單的優(yōu)勢(shì)，它可以作為多邊貿(mào)易體制解決這些復(fù)雜問(wèn)題的“試驗(yàn)區(qū)”。35/60第三，區(qū)域談判與多邊談判具有重要的“協(xié)同作用”。所謂區(qū)域談判與多邊談判的“協(xié)同作用”，是指在區(qū)域集團(tuán)進(jìn)行某一問(wèn)題的談判時(shí)，正值多邊貿(mào)易體制也在進(jìn)行同樣的談判，這兩場(chǎng)并駕齊驅(qū)的談判可以互相推動(dòng)，彼此汲取對(duì)方的技巧。第四，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化可以為多邊貿(mào)易談判提供經(jīng)驗(yàn)和技巧。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織和多邊貿(mào)易體制的建立與運(yùn)行都要經(jīng)歷一定的談判過(guò)程，在談判過(guò)程中，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織所積累的談判經(jīng)驗(yàn)和技巧對(duì)于多邊貿(mào)易談判具有重要的參考價(jià)值。36/60（2）區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的消極影響。第一，“內(nèi)外有別”的政策明顯背離多邊貿(mào)易體制的非歧視原則。實(shí)行“對(duì)內(nèi)自由貿(mào)易，對(duì)外保護(hù)貿(mào)易”的貿(mào)易政策是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織存在的基礎(chǔ)，否則，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織就沒(méi)有存在的必要。因此，從根本上講，域經(jīng)濟(jì)一體化組織總是帶有貿(mào)易壁壘的性質(zhì)，背離多邊貿(mào)易體制的非歧視原則。第二，貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的消極影響。區(qū)域性經(jīng)濟(jì)一體化組織內(nèi)部各成員國(guó)同區(qū)外國(guó)家和地區(qū)相比，不可能在全部產(chǎn)品上都具有比較優(yōu)勢(shì)，而一般是在大部分產(chǎn)品上具有劣勢(shì)。就連經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的歐盟各國(guó)也不例外。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織建立后，由于外高內(nèi)低的關(guān)稅壁壘，成員國(guó)的貿(mào)易必然從外部低成本的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品轉(zhuǎn)向內(nèi)部高成本的劣勢(shì)產(chǎn)品。因此，各種區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織都具有貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，只是程度不同而已。37/60第三，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織增加了國(guó)際市場(chǎng)上的壟斷力量。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織奉行一致對(duì)外的原則，各成員國(guó)的貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)政策相互協(xié)調(diào)，趨于一致，其行為類似于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的壟斷集團(tuán)。按照標(biāo)準(zhǔn)的壟斷模型，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織抑制區(qū)域內(nèi)外的競(jìng)爭(zhēng)，降低世界整體福利，并削弱多邊貿(mào)易規(guī)則的作用。38/60第四，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織不利于WTO體制發(fā)揮作用。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織的一些好處和WTO體制的現(xiàn)實(shí)缺陷將使許多國(guó)家由追求多邊主義轉(zhuǎn)向追求區(qū)域主義。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織的許多成員國(guó)往往會(huì)滿足于經(jīng)濟(jì)一體化組織貿(mào)易保護(hù)的好處和既得利益，不愿區(qū)域性經(jīng)濟(jì)一體化組織朝著全球經(jīng)濟(jì)一體化的方向改革，也不愿其他國(guó)家進(jìn)行旨在完善多邊貿(mào)易體制和推進(jìn)世界貿(mào)易自由化進(jìn)程的談判。國(guó)際貨幣基金組織就曾指出：區(qū)域性經(jīng)濟(jì)一體化組織可能會(huì)滿足于業(yè)已得到的好處而喪失其與其他貿(mào)易集團(tuán)成員國(guó)談判的積極性，從而增加貿(mào)易摩擦的可能的危險(xiǎn)。影響的途徑。39/6040/603.部分區(qū)域一體化組織簡(jiǎn)介（1）中國(guó)——東盟自由貿(mào)易區(qū)。中國(guó)——東盟自由貿(mào)易區(qū)（China–ASEANFreeTradeArea，CAFTA），是中國(guó)與東盟10國(guó)組建的自由貿(mào)易區(qū)。中國(guó)和東盟對(duì)話始于1991年，中國(guó)1996年成為東盟的全面對(duì)話伙伴國(guó)。2010年1月1日貿(mào)易區(qū)正式全面啟動(dòng)。自貿(mào)區(qū)建成后，東盟和中國(guó)的貿(mào)易占到世界貿(mào)易的13%，成為一個(gè)涵蓋11個(gè)國(guó)家、19億人口、GDP達(dá)6萬(wàn)億美元的巨大經(jīng)濟(jì)體，是目前世界人口最多的自貿(mào)區(qū)，也是發(fā)展中國(guó)家間最大的自貿(mào)區(qū)。中國(guó)——東盟自由貿(mào)易區(qū)以促進(jìn)中國(guó)、東盟之間的企業(yè)對(duì)話與合作；促進(jìn)中國(guó)與東盟之間的貿(mào)易與投資聯(lián)系；促進(jìn)各自國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和中國(guó)——東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)為目標(biāo)。41/60建立中國(guó)——東盟自由貿(mào)易區(qū)，對(duì)中國(guó)與東盟都有著積極的意義。中國(guó)——東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立，一方面有利于鞏固和加強(qiáng)中國(guó)與東盟之間的友好合作關(guān)系，有利于中國(guó)與發(fā)展中國(guó)家、周邊國(guó)家的團(tuán)結(jié)合作，也有利于東盟在國(guó)際事務(wù)上提高地位、發(fā)揮作用。另一方面，有利于進(jìn)一步促進(jìn)了中國(guó)和東盟各自的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，擴(kuò)大雙方貿(mào)易和投資規(guī)模，促進(jìn)區(qū)域內(nèi)各國(guó)之間的物流、資金流和信息流，促進(jìn)區(qū)域市場(chǎng)的發(fā)展，創(chuàng)造更多的財(cái)富，提高該地區(qū)的整體競(jìng)爭(zhēng)能力，為區(qū)域內(nèi)各國(guó)人民謀求福利。與此同時(shí)，中國(guó)——東盟自貿(mào)區(qū)的建立，有利于推動(dòng)?xùn)|盟經(jīng)濟(jì)一體化，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也有積極作用。其政治意義在于：第一，從中國(guó)與東盟各國(guó)的關(guān)系來(lái)看，中國(guó)——東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立，有助于中國(guó)和東盟全面、深入、快速發(fā)展友好關(guān)系。維護(hù)東亞和亞太地區(qū)的和平與穩(wěn)定具有積極意義；第二，從建立國(guó)際新秩序來(lái)看，建立中國(guó)——東盟自貿(mào)區(qū)，有助于發(fā)展中國(guó)家的團(tuán)結(jié)合作；第三，從提高東盟的國(guó)際地位來(lái)看，建立中國(guó)——東盟自貿(mào)區(qū)，有助于東盟在國(guó)際社會(huì)事務(wù)中發(fā)揮更大的積極作用。其經(jīng)濟(jì)意義在于：第一，使雙方獲得“貿(mào)易創(chuàng)造”效益；第二，使雙方獲得投資增長(zhǎng)效益；第三，使雙方獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益；第四，推動(dòng)雙方經(jīng)濟(jì)發(fā)展42/60中國(guó)——東盟自貿(mào)區(qū)建設(shè)大致分為三個(gè)階段。第一階段（2002年至2010年），啟動(dòng)并大幅下調(diào)關(guān)稅階段。自2002年11月雙方簽署以中國(guó)——東盟自貿(mào)區(qū)為主要內(nèi)容的《中國(guó)——東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》始，至2010年1月1日中國(guó)對(duì)東盟93%產(chǎn)品的貿(mào)易關(guān)稅降為零。第二階段（2011年至2015年），全面建成自貿(mào)區(qū)階段，即東盟越、老、柬、緬四國(guó)與中國(guó)貿(mào)易的絕大多數(shù)產(chǎn)品亦實(shí)現(xiàn)零關(guān)稅，與此同時(shí)，雙方實(shí)現(xiàn)更廣泛深入的開(kāi)放服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)和投資市場(chǎng)。第三階段（2016年之后），自貿(mào)區(qū)鞏固完善階段。43/60（2）跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定?？缣窖蠡锇殛P(guān)系協(xié)定（Trans-PacificPartnershipAgreement，TPP），也被稱作“經(jīng)濟(jì)北約”，是目前重要的國(guó)際多邊經(jīng)濟(jì)談判組織，前身是跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定（Trans-PacificStrategicEconomicPartnershipAgreement）。是由亞太經(jīng)濟(jì)合作會(huì)議成員國(guó)中的新西蘭、新加坡、智利和文萊四國(guó)發(fā)起，從2002年開(kāi)始醞釀的一組多邊關(guān)系的自由貿(mào)易協(xié)定，原名亞太自由貿(mào)易區(qū)，旨在促進(jìn)亞太地區(qū)的貿(mào)易自由化。截至2015年，成員有美國(guó)、日本、澳大利亞、加拿大、新加坡、文萊、馬來(lái)西亞、越南、新西蘭、智利、墨西哥和秘魯。其經(jīng)濟(jì)規(guī)模占全球經(jīng)濟(jì)總量的40%。將對(duì)近18000種類別的商品降低或減免關(guān)稅。44/60根據(jù)TPP的協(xié)議，TPP成員國(guó)家的政治體制必須是尊重自由、民主、法制、人權(quán)、普世價(jià)值觀。而且TPP統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)包括：貿(mào)易和服務(wù)自由、貨幣自由兌換、稅制公平、國(guó)企私有化、保護(hù)勞工權(quán)益、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保護(hù)環(huán)境資源、信息自由（包括新聞自由、互聯(lián)網(wǎng)自由等等）。根據(jù)TPP的協(xié)議，TPP有五大突出特點(diǎn)：一是要求全面市場(chǎng)準(zhǔn)入，即消除或削減涉及所有商品和服務(wù)貿(mào)易以及投資的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘；二是促進(jìn)區(qū)域生產(chǎn)和供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展；三是解決數(shù)字經(jīng)濟(jì)、國(guó)有企業(yè)等新的貿(mào)易挑戰(zhàn)；四是促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展和幫助成員國(guó)加強(qiáng)貿(mào)易能力建設(shè)，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易的包容性；五是作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化平臺(tái)，吸納亞太地區(qū)其他經(jīng)濟(jì)體加入。45/60（3）中韓自由貿(mào)易區(qū)。中韓自由貿(mào)易區(qū)（ChinaKoreaFreeTradeArea）談判于2012年5月正式啟動(dòng)，旨在為兩國(guó)貨物貿(mào)易提供制度保障，拓展電子商務(wù)、節(jié)能環(huán)保、金融服務(wù)等新興戰(zhàn)略服務(wù)領(lǐng)域的合作，共同構(gòu)建一個(gè)規(guī)范穩(wěn)定可預(yù)期的框架。建立中韓自貿(mào)區(qū)將有力促進(jìn)亞太區(qū)域一體化。2015年12月9日，中韓雙方共同確認(rèn)《中華人民共和國(guó)與大韓民國(guó)政府自由貿(mào)易協(xié)定》于2015年12月20日正式生效并第一次降稅，2016年1月1日第二次降稅。中韓自貿(mào)協(xié)定（FTA）終于落地生根。根據(jù)談判成果，在開(kāi)放水平方面，雙方貨物貿(mào)易自由化比例均超過(guò)“稅目90%、貿(mào)易額85%”。協(xié)定范圍涵蓋貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資和規(guī)則共17個(gè)領(lǐng)域，包含了電子商務(wù)、競(jìng)爭(zhēng)政策、政府采購(gòu)、環(huán)境等“21世紀(jì)經(jīng)貿(mào)議題”。中韓自貿(mào)區(qū)談判實(shí)現(xiàn)了“利益大體平衡、全面、高水平”的目標(biāo)。46/6013.4.2貿(mào)易政策制定中的多邊主義在現(xiàn)代貿(mào)易政策的制定中“多邊主義”（Multilateralism）也為很多國(guó)家青睞。學(xué)術(shù)界對(duì)于“多邊主義”仍沒(méi)有統(tǒng)一的確切定義。按照歐洲人的寬泛定義,多邊主義是指“兩個(gè)以上的國(guó)家進(jìn)行國(guó)際合作,旨在解決國(guó)際問(wèn)題、處理由于國(guó)際關(guān)系中人們所認(rèn)知的或?qū)嶋H存在的無(wú)政府狀態(tài)所引發(fā)的沖突”。按照約翰·魯杰的解釋,是指“多邊主義是一種在廣義的行動(dòng)原則基礎(chǔ)上協(xié)調(diào)三個(gè)或者更多國(guó)家之間關(guān)系的制度形式”。中國(guó)一些學(xué)者認(rèn)為“多邊主義是指世界各國(guó)在國(guó)際事務(wù)應(yīng)相互尊重、平等協(xié)商、加強(qiáng)合作、反對(duì)一國(guó)一意孤行，無(wú)禮對(duì)待別國(guó)”。多邊主義是關(guān)涉世界如何運(yùn)轉(zhuǎn)的一種信念，全球化時(shí)代賦予它新的生命力。當(dāng)今多邊主義的張揚(yáng)正是源于這一時(shí)代的深層動(dòng)力。一些國(guó)際機(jī)構(gòu)都是奉行多邊主義，其中世界貿(mào)易組織是最具代表性的機(jī)構(gòu)。47/601.世界貿(mào)易組織（WTO）的產(chǎn)生的背景在1986年9月烏拉圭回合發(fā)動(dòng)時(shí)，15項(xiàng)談判議題中沒(méi)有關(guān)于建立世界貿(mào)易組織的問(wèn)題，只是設(shè)立了一個(gè)關(guān)于修改和完善總協(xié)定體制職能的談判小組。但是由于烏拉圭回合談判不僅包括了傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易問(wèn)題，而且還涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和服務(wù)貿(mào)易以及環(huán)境等新議題，這樣如何有效地貫徹執(zhí)行烏拉圭回合形成的各項(xiàng)協(xié)議就自然而然地提到了多邊貿(mào)易談判的議事日程上。無(wú)論從組織結(jié)構(gòu)還是從協(xié)調(diào)職能來(lái)看，總協(xié)定面對(duì)龐雜紛繁的烏拉圭回合多邊談判協(xié)議均顯示出其“先天”的不足，有必要在其基礎(chǔ)上創(chuàng)立一個(gè)正式的國(guó)際貿(mào)易組織來(lái)協(xié)調(diào)、監(jiān)督和執(zhí)行新一輪多邊貿(mào)易談判的成果，WTO便應(yīng)運(yùn)而生了。1990年年初，意大利首先提出建立世界貿(mào)易組織的倡議，同年7月歐共體把這一倡議以12個(gè)成員國(guó)的名義向?yàn)趵绾象w制職能小組正式提出來(lái)，隨后得到加拿大、美國(guó)的支持。1994年4月15日在馬拉喀什部長(zhǎng)會(huì)議上通過(guò)《建立世界貿(mào)易協(xié)定》，決定于1995年1月1日正式建立世界貿(mào)易組織。15個(gè)議題分別為：關(guān)稅；非關(guān)稅措施；熱帶產(chǎn)品；自然資源產(chǎn)品；紡織品與服裝；農(nóng)產(chǎn)品；GATT條款；保障條款；多邊貿(mào)易談判協(xié)議和安排；補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施；爭(zhēng)端解決；與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，包括冒牌貨貿(mào)易問(wèn)題；與貿(mào)易有關(guān)的投資措施；GATT機(jī)制的作用；服務(wù)貿(mào)易。48/602.WTO協(xié)定的主要內(nèi)容（1）WTO的宗旨。《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》（簡(jiǎn)稱《WTO協(xié)定》）序言指出，世界貿(mào)易組織的宗旨為：“提高生活水平，保證充分就業(yè)，大幅度穩(wěn)步提高實(shí)際收入和有效需求，擴(kuò)大貨物和服務(wù)的生產(chǎn)與貿(mào)易，按照可持續(xù)發(fā)展的目的，最優(yōu)運(yùn)用世界資源，保護(hù)和維護(hù)環(huán)境，并以不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下各自需要的方式，加強(qiáng)采取各種相應(yīng)的措施”；“需要作出積極的努力，確保發(fā)展中國(guó)家，尤其是最不發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易增長(zhǎng)中的份額，與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要相適應(yīng)?！逼淠繕?biāo)是“產(chǎn)生一個(gè)完整的、更具有活力的和永久性的多邊貿(mào)易體系，來(lái)鞏固原來(lái)關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定以往為貿(mào)易自由化所作的努力和烏拉圭叫合多邊貿(mào)易談判的所有成果”。在《WTO協(xié)定》的序言中，明確指出實(shí)現(xiàn)其宗旨與目標(biāo)的途徑是“通過(guò)互惠互利的安排，導(dǎo)致關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘的大量減少和國(guó)際貿(mào)易關(guān)系中歧視性待遇的取消”49/60（2）WTO的協(xié)定、職能與法律地位。第一，世界貿(mào)易組織的協(xié)定。根據(jù)《WTO協(xié)定》，世界貿(mào)易組織的協(xié)定包括：向成員方就與所有協(xié)定有關(guān)的各種問(wèn)題提供一般的法律框架和本協(xié)定各個(gè)附件中包括的法律手段；附件1、2、3（統(tǒng)稱多邊貿(mào)易協(xié)定）所包括的各項(xiàng)協(xié)定和有關(guān)法律文件；附件4（統(tǒng)稱諸邊協(xié)議）所包括的各項(xiàng)協(xié)定和有關(guān)法律，對(duì)于那些接受它們的成員國(guó)，也是本協(xié)定不可分割的一部分，并且對(duì)該成員國(guó)具有約束力。諸邊協(xié)議對(duì)于那些尚未接受它們的國(guó)家，既不產(chǎn)生權(quán)利，也不產(chǎn)生義務(wù)；GATT1994被列為本協(xié)定附件1A，以從法律上區(qū)別于1947年10月30日通過(guò)的《1947年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》（簡(jiǎn)稱GATT1947），后者是《聯(lián)合州貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議第二次籌備委員會(huì)最后文件》的附件，此后相繼被修正、修改和完善。WTO的4個(gè)附件如表13-3所示。50/60表13-3WTO的4個(gè)附件一覽表

51/60附件1附件1A：《多邊貨物貿(mào)易協(xié)定》（包括13項(xiàng)協(xié)定：GATT1994、農(nóng)產(chǎn)品協(xié)定、關(guān)于實(shí)施衛(wèi)生與植物檢疫的協(xié)定、紡織品與服裝協(xié)定、技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定、關(guān)于實(shí)施GATTl994第六條的協(xié)定、關(guān)于實(shí)施GATT1994第七條的協(xié)定、裝運(yùn)前檢驗(yàn)協(xié)定、原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定、進(jìn)口許可證程序協(xié)定、補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定、保障措施協(xié)定）附件1B：《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》附件1C：《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》附件2《關(guān)于爭(zhēng)端解決的規(guī)則與程序的諒解》附件3《貿(mào)易政策審評(píng)機(jī)制》附件4諸邊協(xié)議（或稱接受才生效的貿(mào)易協(xié)定）（包括4項(xiàng)協(xié)定：民用航空器協(xié)定、政府采購(gòu)協(xié)定、國(guó)際奶制品協(xié)定、牛肉協(xié)定）第二，世界貿(mào)易組織的職能。根據(jù)《WTO協(xié)定》，世界貿(mào)易組織的職能有：制定并監(jiān)督執(zhí)行國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，促進(jìn)《WTO協(xié)定》和多邊貿(mào)易協(xié)議的執(zhí)行、管理和運(yùn)作，并為其提供一個(gè)組織，也為諸邊協(xié)議的實(shí)施、管理與運(yùn)作提供框架；組織各成員進(jìn)行開(kāi)放市場(chǎng)的談判，為成員提供談判的場(chǎng)所和談判成果執(zhí)行的機(jī)構(gòu)；建立成員間的爭(zhēng)端解決機(jī)制，管理附件2《關(guān)于爭(zhēng)端解決的規(guī)則與程序的諒解》；管理附件3《貿(mào)易政策評(píng)審機(jī)制》；為達(dá)到全球經(jīng)濟(jì)政策一致性，世界貿(mào)易組織將以適當(dāng)?shù)姆绞脚c國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行及其附屬機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作。52/60第三，世界貿(mào)易組織的法律地位。根據(jù)《WTO協(xié)定》規(guī)定，世界貿(mào)易組織及其有關(guān)人員具有以下的法律地位：世界貿(mào)易組織具有法人資格；世界貿(mào)易組織每個(gè)成員方向世界貿(mào)易組織提供其履行職責(zé)時(shí)所必需的特權(quán)和豁免權(quán)；世界貿(mào)易組織官員和各成員方代表在其獨(dú)立執(zhí)行與世界貿(mào)易組織相關(guān)的職能時(shí)，享有每個(gè)成員方提供的所必需的特權(quán)與豁免權(quán)；每個(gè)成員方給予世界貿(mào)易組織的官員、成員方代表的特權(quán)和豁免權(quán)等同于聯(lián)合國(guó)大會(huì)于1947年11月21日通過(guò)的《特殊機(jī)構(gòu)特權(quán)與豁免公約》所規(guī)定的特權(quán)與豁免權(quán)。53/60（3）黃箱、綠箱和藍(lán)箱。世貿(mào)組織《農(nóng)業(yè)協(xié)議》共有13個(gè)部分、21個(gè)條款和5個(gè)附件。其主要內(nèi)容包括四個(gè)方面，即市場(chǎng)準(zhǔn)入條款、國(guó)內(nèi)支持條款、出口補(bǔ)貼條款、衛(wèi)生和動(dòng)植物檢疫措施條款。在國(guó)內(nèi)支持條款中，涉及到了有關(guān)“綠箱”和“黃箱”等政策措施。第一，必須削減的國(guó)內(nèi)政策措施——“黃箱”政策措施?！掇r(nóng)業(yè)協(xié)議》將那些對(duì)生產(chǎn)和貿(mào)易產(chǎn)生扭曲作用的政策稱為“黃箱”政策措施，要求成員方必須進(jìn)行削減?！包S箱”政策措施主要包括：價(jià)格補(bǔ)貼，營(yíng)銷貸款，面積補(bǔ)貼，牲畜數(shù)量補(bǔ)貼，種子、肥料、灌溉等投入補(bǔ)貼，部分有補(bǔ)貼的貸款項(xiàng)目?！掇r(nóng)業(yè)協(xié)議》要求各成員方要用綜合支持量來(lái)衡量國(guó)內(nèi)對(duì)農(nóng)業(yè)支持水平。綜合支持量是指“給基本農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者生產(chǎn)某項(xiàng)特定農(nóng)產(chǎn)品提供的，或者給全體農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者生產(chǎn)非特定農(nóng)產(chǎn)品提供的年度支持的貨幣價(jià)值”。54/60《農(nóng)業(yè)協(xié)議》規(guī)定，一，對(duì)具體農(nóng)產(chǎn)品（或所有農(nóng)產(chǎn)品）的支持，只要其綜合支持總量不超過(guò)該產(chǎn)品生產(chǎn)總值（或農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值）的5%（發(fā)展中國(guó)家為10%），就無(wú)需削減其國(guó)內(nèi)支持；二，綜合支持量必須以1986年到1988年的平均水平為基礎(chǔ)，自1995年開(kāi)始，發(fā)達(dá)國(guó)家在6年內(nèi)逐步削減20%，發(fā)展中國(guó)家在10年內(nèi)逐步削減13%；三，對(duì)發(fā)展中國(guó)家的特殊待遇和差別待遇，對(duì)發(fā)展中國(guó)家的某些“黃箱”政策措施，也列入免于削減范圍，如農(nóng)業(yè)投資補(bǔ)貼，為鼓勵(lì)生產(chǎn)者不生產(chǎn)違禁麻醉作物而提供的國(guó)內(nèi)支持，對(duì)低收入者或資源貧乏的生產(chǎn)者獲得的農(nóng)業(yè)投入補(bǔ)貼等。55/60第二，免于削減的國(guó)內(nèi)支持政策——“綠箱”政策措施。“綠箱”政策措施是指對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易和農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)沒(méi)有扭曲作用，或者最多只有微不足道的影響作用，而實(shí)行的支持措施?！熬G箱”政策措施主要包括：農(nóng)業(yè)一般服務(wù)，為保障糧食安全儲(chǔ)備而提供的補(bǔ)貼，國(guó)內(nèi)糧食補(bǔ)貼，單親家庭的收入補(bǔ)貼，收入保險(xiǎn)和收入安全網(wǎng)計(jì)劃中的政府補(bǔ)貼，自然災(zāi)害救濟(jì)補(bǔ)助，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者退休或轉(zhuǎn)產(chǎn)補(bǔ)助，通過(guò)資源停用計(jì)劃提供的結(jié)構(gòu)調(diào)整援助，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整性投資性補(bǔ)貼，環(huán)境保護(hù)下的補(bǔ)貼，區(qū)域發(fā)展援助計(jì)劃下的補(bǔ)貼?！八{(lán)箱”政策：WTO允許一個(gè)國(guó)家給予那些被要求限制生產(chǎn)的農(nóng)民以某種直接支付，這些補(bǔ)貼與農(nóng)產(chǎn)品限產(chǎn)計(jì)劃有關(guān)，成員方不須承擔(dān)削減義務(wù)。被稱為“藍(lán)箱”政策。包括按固定面積和產(chǎn)量給予的，如休耕補(bǔ)貼；按基期生產(chǎn)水平的85%或85%以下給予的補(bǔ)貼；按固定牲畜頭數(shù)給予的補(bǔ)貼等。56/60案例一：蠟燭工的請(qǐng)?jiān)冈谥厣讨髁x哲學(xué)盛行時(shí)期，保護(hù)主義蔓延，被激怒的法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家FredericBastiat（1801—1851年），通過(guò)以子之矛攻子之盾的方法壓倒了保護(hù)主義者。巴斯底特在1845年虛構(gòu)的法國(guó)蠟燭工人請(qǐng)?jiān)傅墓适轮?，最成功地打擊了貿(mào)易保護(hù)主義?，F(xiàn)摘錄如下：我們正在經(jīng)受著無(wú)法容忍的外來(lái)競(jìng)爭(zhēng)，他看來(lái)有一個(gè)比我們優(yōu)越得多的生產(chǎn)條件來(lái)生產(chǎn)光線，因此可以用一個(gè)荒謬的低價(jià)位占領(lǐng)我們整個(gè)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。我們的顧客全都涌向了他，當(dāng)他出現(xiàn)時(shí)，我們的貿(mào)易不再與我們有關(guān)，許多有無(wú)數(shù)分支機(jī)構(gòu)的國(guó)內(nèi)工業(yè)一下子停滯不前了。這個(gè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不是別人，就是太陽(yáng)。我們所請(qǐng)求的是，請(qǐng)你們通過(guò)一條法令，命令關(guān)上所有窗戶、天窗、屋頂窗、簾子、百葉窗和船上的舷窗；一句話，所有使光線進(jìn)入房屋的開(kāi)口、邊沿、裂縫和縫隙，都應(yīng)當(dāng)為了受損害的工廠而關(guān)掉。這些值得稱贊的工廠使我們以為已使我們的國(guó)家滿意了，作為感激，我們的國(guó)家不應(yīng)當(dāng)將我們置于一個(gè)如此不平等的競(jìng)爭(zhēng)之中……僅僅因?yàn)榛虿糠忠驗(yàn)檫M(jìn)口的煤、鋼鐵、奶酪和外國(guó)的制成品的價(jià)格接近于零，你們對(duì)這些商品的進(jìn)口就設(shè)置了很多限制，但為什么，當(dāng)太陽(yáng)光的價(jià)格整天都處于零時(shí)，你們卻不加任何限制，任它蔓延?如果你們盡可能減少自然光，從而創(chuàng)造對(duì)人造光的需求，哪個(gè)法國(guó)制造商會(huì)不歡欣鼓舞？如果我們制造更多的蠟燭，那就需要更多的動(dòng)物脂，這樣就會(huì)有更多的牛羊，相應(yīng)，我們會(huì)見(jiàn)到更多人造草場(chǎng)，肉、毛、皮和作為植物生產(chǎn)基礎(chǔ)的肥料。57/6058/60案例二：中美貿(mào)易中的產(chǎn)業(yè)分布中美1990年的貿(mào)易數(shù)據(jù)如表13-4，這些數(shù)據(jù)來(lái)自于一項(xiàng)旨在驗(yàn)證赫克謝爾—俄林理論的研究。研究者根據(jù)技術(shù)密集度將131個(gè)樣本產(chǎn)業(yè)分為10組。第一組中的產(chǎn)業(yè)技術(shù)含量最高，而第十組的產(chǎn)業(yè)技術(shù)含量最低。

表13-4中美貿(mào)易狀況比較

技術(shù)組（關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)）中國(guó)對(duì)美國(guó)出口百分比美國(guó)對(duì)中國(guó)出口百分比

雜志、辦公與計(jì)算機(jī)設(shè)備4.87.7高技術(shù)客機(jī)及零部件、工業(yè)無(wú)機(jī)物2.648.8

機(jī)械、渦輪機(jī)、油脂和石油3.921.3

水泥、非電力探測(cè)錘和加熱設(shè)備11.54.3

手表、計(jì)時(shí)器、玩具和運(yùn)動(dòng)品18.96.3

木制品、鼓風(fēng)爐、生鐵8.21.3

造船和修船、家具和設(shè)備4.12.8

香煙、摩托車、鋼鐵鑄造5.21.8低技術(shù)編織、羊毛、皮革加工和制成品17.20.4

童裝、非橡膠鞋23.55.2案例評(píng)析：根據(jù)赫克謝爾—俄林理論，要素稟賦是國(guó)家間比較優(yōu)勢(shì)的源泉，在要素稟賦方面的差異決定了各國(guó)的貿(mào)易模式。資本豐富的國(guó)家在資本密集型產(chǎn)品中具有比較優(yōu)勢(shì)，其應(yīng)專業(yè)化生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，而勞動(dòng)力豐富的國(guó)家在勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品中具有比較優(yōu)勢(shì)，其應(yīng)專業(yè)化生產(chǎn)并出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。正如我們所知，美國(guó)人力資本（技術(shù)）豐富，而非熟練勞動(dòng)力稀缺。相反，中國(guó)則擁有大量的非熟練勞動(dòng)力。那么根據(jù)赫克謝爾—俄林理論，美國(guó)在生產(chǎn)技術(shù)密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)，將向中國(guó)出口富含大量熟練勞動(dòng)力的產(chǎn)品，而中國(guó)在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)中具有比較優(yōu)勢(shì)，向美國(guó)出口包含大量非熟練勞動(dòng)力的產(chǎn)品。上述案例中，美國(guó)對(duì)中國(guó)的出口集中在雜志、辦公與計(jì)算機(jī)設(shè)備，客機(jī)及零部件、工業(yè)無(wú)機(jī)物，機(jī)械、渦輪機(jī)、油脂和石油等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)組；而中國(guó)對(duì)美國(guó)的出口集中于編織、羊毛、皮革加工和制成品，童裝、非橡膠鞋等低技術(shù)產(chǎn)業(yè)組，中美之間的這一貿(mào)易模式非常符合赫克謝爾—俄林理論的預(yù)測(cè)，驗(yàn)證了赫克謝爾—俄林理論的結(jié)論。59/6060THEEND第14章農(nóng)業(yè)政策引子“民以食為天”，農(nóng)業(yè)關(guān)系到人們的生產(chǎn)生活，也關(guān)系到國(guó)家的長(zhǎng)治久安。清代學(xué)者張履祥指出“食者生民之原，天下治亂，國(guó)家廢興存亡之本也?！?979年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主西奧多?舒爾茨指出：世界上大多數(shù)人是貧窮的，所以如果我們懂得窮人的經(jīng)濟(jì)學(xué)，也就懂得許多真正重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理。世界上大多數(shù)窮人以農(nóng)業(yè)為生，因而如果我們懂得了農(nóng)業(yè)，也就懂得了窮人的經(jīng)濟(jì)學(xué)。正確的農(nóng)業(yè)政策可以因應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，做到社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不以犧牲農(nóng)業(yè)為代價(jià)，甚至促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展與農(nóng)民收入的增加。而錯(cuò)誤的農(nóng)業(yè)政策可能會(huì)帶來(lái)農(nóng)業(yè)衰落和經(jīng)濟(jì)衰敗，甚至是饑荒。一國(guó)農(nóng)業(yè)盛衰可以從政策安排中找到根本原因，合理的政策安排會(huì)促進(jìn)農(nóng)業(yè)的快速增長(zhǎng)，而失誤的政策總是在鼓勵(lì)無(wú)效率。62/6063/60目錄1234農(nóng)業(yè)政策的必要性與科學(xué)性農(nóng)業(yè)具體政策國(guó)外農(nóng)業(yè)政策中國(guó)農(nóng)業(yè)政策14.1農(nóng)業(yè)政策的必要性與科學(xué)性14.1.1什么是農(nóng)業(yè)政策政策是指管理部門為使社會(huì)或社會(huì)中的一個(gè)區(qū)域向正確的方向發(fā)展而提出的法令、措施、條例、計(jì)劃、方案、規(guī)劃或項(xiàng)目。農(nóng)業(yè)作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)部門，農(nóng)業(yè)政策從屬于一般經(jīng)濟(jì)政策，屬于部門經(jīng)濟(jì)政策，其目的是保持農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。農(nóng)業(yè)政策有狹義和廣義之分。狹義上的農(nóng)業(yè)政策是指政府為實(shí)現(xiàn)一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)及農(nóng)業(yè)發(fā)展目標(biāo)，對(duì)于農(nóng)業(yè)發(fā)展過(guò)程中的重要方面及環(huán)節(jié)所采取的一系列有計(jì)劃的措施和行動(dòng)的總稱。而廣義上的農(nóng)業(yè)政策不僅涵蓋農(nóng)業(yè)，也涉及農(nóng)村和農(nóng)民相關(guān)范疇，但它們更關(guān)心農(nóng)民收入、生活質(zhì)量以及社區(qū)發(fā)展。64/6014.1.2農(nóng)業(yè)政策的特點(diǎn)政策帶有明顯的具體性、可行性、規(guī)范性、協(xié)調(diào)性和層次性等特征。政策性強(qiáng)，也就意味著時(shí)間短暫但變動(dòng)劇烈，具有明顯的政府導(dǎo)向性，也就是很容易受到政府出臺(tái)政策的影響。1.農(nóng)業(yè)政策的具體性農(nóng)業(yè)政策目標(biāo)的具體性是指農(nóng)業(yè)政策目標(biāo)具有明確指向，不存在模棱兩可或含糊不清，沒(méi)有容易引起誤解的問(wèn)題。農(nóng)業(yè)政策的具體實(shí)施者主要是縣鄉(xiāng)干部，其作用對(duì)象主要是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者，因此只有明確具體，才有可能在現(xiàn)實(shí)中得到較好地貫徹、實(shí)施和執(zhí)行。農(nóng)業(yè)政策的具體性意味著它在現(xiàn)實(shí)中雖然更易于執(zhí)行、考核及控制，但也一定程度上缺少靈活性。65/602.農(nóng)業(yè)政策的可行性政策可行性是指在現(xiàn)有技術(shù)、資源和環(huán)境條件下，政策能否按期成功完成。農(nóng)業(yè)政策的可行性主要包括如下內(nèi)容：第一，政治可行性，也即政策方案獲取政治資源支持的程度和對(duì)政治價(jià)值觀的影響。第二，經(jīng)濟(jì)可行性，也即政策執(zhí)行中獲取政策資源的可能性，資源包括人力、財(cái)力、物力和信息資源。第三，行政可行性，也即政府行政部門在執(zhí)行能力和工作效率方面的支持程度。第四，法律可行性，也即政策方案是否符合憲法和法律的有關(guān)原則和條款。第五，技術(shù)可行性，也即在現(xiàn)有技術(shù)條件下實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的可能性。第六，社會(huì)可行性，也即社會(huì)對(duì)政策方案的認(rèn)同和支持的可能性，傳統(tǒng)文化、道德觀念、社會(huì)環(huán)境和意識(shí)形態(tài)都是重要的影響因素。66/603.農(nóng)業(yè)政策的規(guī)范性所謂規(guī)范性，是指農(nóng)業(yè)政策的內(nèi)容具有約束和規(guī)范人們行為的性質(zhì)，它包括條例、規(guī)定、通告、辦法、決定五種。農(nóng)業(yè)政策的設(shè)定、運(yùn)行和廢止均需經(jīng)過(guò)一定的程序。4.農(nóng)業(yè)政策的協(xié)調(diào)性所謂協(xié)調(diào)性，是指系統(tǒng)內(nèi)部各子系統(tǒng)之間在運(yùn)行機(jī)制和功能上的協(xié)調(diào)配合與緊密銜接。農(nóng)業(yè)政策的最重要實(shí)施者是政府，政府在農(nóng)業(yè)政策執(zhí)行過(guò)程中不能就農(nóng)業(yè)問(wèn)題解決農(nóng)業(yè)問(wèn)題，而必須放到國(guó)民經(jīng)濟(jì)全局，處理好農(nóng)業(yè)與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)、農(nóng)村與城市、農(nóng)村居民與城市居民的關(guān)系，必須處理好與其他相關(guān)政策的協(xié)調(diào)問(wèn)題。67/605.農(nóng)業(yè)政策的層次性層次性是指一個(gè)系統(tǒng)內(nèi)部的各子系統(tǒng)之間的排列組合方式或者構(gòu)成系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)性安排。就農(nóng)業(yè)而言，其屬于社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的一個(gè)子系統(tǒng)，農(nóng)業(yè)部門是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的子系統(tǒng)。農(nóng)業(yè)政策，同樣屬于政策系統(tǒng)的一個(gè)子系統(tǒng)，它必須服從于社會(huì)經(jīng)濟(jì)整體制度，并且與其它相關(guān)政策共同發(fā)揮作用。68/60

69/6014.1.3市場(chǎng)失靈與農(nóng)業(yè)政策的必要性農(nóng)業(yè)政策的必要性主要是因?yàn)槭袌?chǎng)失靈所致，主要與農(nóng)業(yè)的外部性、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)的公共產(chǎn)品屬性、信息的不完全和非對(duì)稱性、農(nóng)業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的不利地位、收入分配的不公平性等因素所致，現(xiàn)分述如下：1.農(nóng)業(yè)的外部性就正外部性而言，農(nóng)業(yè)可以為該經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展做出生態(tài)貢獻(xiàn)，有助于該經(jīng)濟(jì)體生態(tài)環(huán)境的改善，也可以帶來(lái)社會(huì)政治貢獻(xiàn)，有利于該經(jīng)濟(jì)體的政治穩(wěn)定和社會(huì)有序發(fā)展。2.農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)的公共產(chǎn)品屬性農(nóng)業(yè)生產(chǎn)離不開(kāi)公共產(chǎn)品支持，水利灌溉設(shè)施、電力設(shè)施、大型農(nóng)業(yè)固定資產(chǎn)投入、農(nóng)產(chǎn)品供求信息服務(wù)、農(nóng)業(yè)科技推廣、農(nóng)業(yè)氣象服務(wù)等均非個(gè)人所能提供。如單純由市場(chǎng)供給，勢(shì)必出現(xiàn)嚴(yán)重的短缺?農(nóng)民急需的生產(chǎn)性公共物品供給不足，如農(nóng)業(yè)新技術(shù)缺乏、水利灌溉設(shè)施匱乏已經(jīng)在現(xiàn)實(shí)中制約了農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展。70/603.信息的不完全和非對(duì)稱性有效的農(nóng)業(yè)信息可以幫助市場(chǎng)主體做出理性決策，把握市場(chǎng)機(jī)遇。由于農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制不完善，相關(guān)市場(chǎng)主體信息處理能力差異較大。對(duì)于大多數(shù)缺乏相關(guān)信息或者信息處理能力的市場(chǎng)主體而言，他們只能模仿其他主體行為。如果個(gè)別市場(chǎng)行為主體故意散布謠言，就會(huì)導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格異常波動(dòng)。2008年10月下旬，一則“廣元橘子在剝皮后的白須上發(fā)現(xiàn)小蛆狀的病蟲……”的短信謠言。致使柑橘嚴(yán)重滯銷，市場(chǎng)價(jià)格暴跌至0.15元/公斤。2009年下半年至2010年上半年大蒜價(jià)格從每公斤不足一元的價(jià)格一路上漲到每公斤10元以上，在全國(guó)大蒜主產(chǎn)地山東金鄉(xiāng)形成了全民炒蒜狂潮。在2012年，金鄉(xiāng)大蒜中間商普遍巨虧，100萬(wàn)噸儲(chǔ)存量虧損達(dá)40億。這些凸顯了解決農(nóng)業(yè)生產(chǎn)信息不對(duì)稱問(wèn)題的緊迫性。這就需要加快推進(jìn)農(nóng)業(yè)信息化建設(shè)，并解決好如下問(wèn)題：71/60其次，要解決信息發(fā)布的權(quán)威性問(wèn)題。除了不同市場(chǎng)主體自身采集的信息以外，政府部門的信息也出自多門，相關(guān)數(shù)據(jù)和信息相互打架。一些機(jī)構(gòu)為獲取暴利而投機(jī)炒作，有意對(duì)信息進(jìn)行歪曲傳播。還有一些機(jī)構(gòu)在發(fā)布相關(guān)信息時(shí)不采用科學(xué)的辦法，隨意性過(guò)大，不實(shí)信息最終會(huì)傷害農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的相關(guān)各方。再次，要解決信息采集的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一問(wèn)題。不同標(biāo)準(zhǔn)下采集出來(lái)的信息無(wú)法對(duì)比，有的甚至相互矛盾。直接按不同口徑完全不同的標(biāo)準(zhǔn)采集出來(lái)的數(shù)據(jù)，普通消費(fèi)者無(wú)法比較?，F(xiàn)在大量農(nóng)業(yè)信息資源孤島化，相互割裂、開(kāi)發(fā)利用不足，導(dǎo)致信息浪費(fèi)。72/604.農(nóng)業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的不利地位農(nóng)業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化是建設(shè)有中國(guó)特色社會(huì)主義的有機(jī)組成部分。從發(fā)展的角度看，農(nóng)業(yè)作為基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)，它對(duì)于發(fā)展工業(yè)和其它事業(yè)，為國(guó)家的資金積累，對(duì)推進(jìn)國(guó)家大型工程建設(shè)等發(fā)揮了一定的作用。但隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的新發(fā)展，其局限性日漸顯現(xiàn)。首先，中國(guó)現(xiàn)代化應(yīng)該是農(nóng)村城市化、城鄉(xiāng)一體化、人民生活富?；倪^(guò)程。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)年代，農(nóng)民長(zhǎng)期被束縛在土地上，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率長(zhǎng)期無(wú)法提高。其次，向農(nóng)業(yè)攫取大量資金是農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)地位削弱的表現(xiàn)。中國(guó)GNP中工業(yè)份額早已超過(guò)農(nóng)業(yè)，工農(nóng)業(yè)應(yīng)進(jìn)入反哺農(nóng)業(yè)的新時(shí)期。最后，就市場(chǎng)貢獻(xiàn)而言，農(nóng)業(yè)可以成為工業(yè)的重要市場(chǎng)。美國(guó)雖然實(shí)現(xiàn)了高度工業(yè)化，但其農(nóng)業(yè)有著強(qiáng)大的基礎(chǔ)，與GDP一半的產(chǎn)業(yè)均屬于為農(nóng)業(yè)服務(wù)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)。現(xiàn)代農(nóng)業(yè)離不開(kāi)現(xiàn)代工業(yè)支持，而化肥、農(nóng)藥、農(nóng)機(jī)等現(xiàn)代工業(yè)離開(kāi)了農(nóng)業(yè)也失去其發(fā)展意義。73/605.收入分配的不公平性在工業(yè)化和現(xiàn)代化進(jìn)程中，中國(guó)農(nóng)民為工業(yè)化付出了巨大犧牲。他們通過(guò)農(nóng)業(yè)稅為國(guó)家工業(yè)化作出直接貢獻(xiàn)，還通過(guò)剪刀差機(jī)制為工業(yè)化做出間接貢獻(xiàn)。剪刀差在我國(guó)解放前就已經(jīng)存在，解放后不僅沒(méi)有縮小反而日益擴(kuò)大，發(fā)展成為工農(nóng)之間、城鄉(xiāng)之間以及城市居民和農(nóng)民之間的重大問(wèn)題。從統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷開(kāi)始到取消統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷制度，國(guó)家通過(guò)工農(nóng)產(chǎn)品剪刀差從農(nóng)民手里取得多少錢的問(wèn)題，官方?jīng)]有給出正式數(shù)據(jù)。相關(guān)學(xué)者的測(cè)算結(jié)果見(jiàn)下表14-1，無(wú)論何種結(jié)果均表明農(nóng)民負(fù)擔(dān)十分沉重。74/60表14-1農(nóng)民負(fù)擔(dān)數(shù)量測(cè)算

估算者年份金額王夢(mèng)奎1952—19865823.74億元，年平均為200—300億元。仲大軍1952—1986“剪刀差”抽走5823.74億元，加上農(nóng)業(yè)稅1044.38億元，共計(jì)

6868.12億元，約占農(nóng)業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的18.5%。陳錫文1953—1985國(guó)家通過(guò)剪刀差無(wú)償從農(nóng)民手里拿走了6000—8000億元資金。75/60

剪刀差機(jī)制違背了價(jià)值規(guī)律并帶來(lái)了嚴(yán)重后果。就農(nóng)業(yè)而言，剪刀差過(guò)大，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格很低，使得農(nóng)業(yè)喪失了自我積累和發(fā)展能力，也使得農(nóng)民生活水平得不到提高，造成農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)長(zhǎng)期停滯，剩余產(chǎn)品率下降。就工業(yè)而言，剪刀差機(jī)制下的農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格過(guò)低影響農(nóng)民生產(chǎn)積極性，不僅造成輕工業(yè)原材料國(guó)內(nèi)供應(yīng)短缺，也使得農(nóng)民對(duì)農(nóng)用工業(yè)品有支付能力的需求不旺，從而限制了重工業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)擴(kuò)大。農(nóng)村改革后，中國(guó)農(nóng)村有所發(fā)展，但由于宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整滯后，致使農(nóng)民負(fù)擔(dān)問(wèn)題日漸突出和城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大。雖然近年來(lái)糧食直補(bǔ)、新農(nóng)合、新農(nóng)保等惠農(nóng)政策的出臺(tái)改善了農(nóng)民的處境，城鄉(xiāng)收入差距有所縮小，但仍然巨大。根據(jù)2014年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)，2014年全國(guó)居民人均可支配收入20167元，城鎮(zhèn)居民人均可支配收入28844元，農(nóng)村居民人均可支配收入10489元，城鄉(xiāng)居民人均可支配收入之比為2.750。城鄉(xiāng)居民人均可支配收入之比為2.382。對(duì)過(guò)大的城鄉(xiāng)收入差距進(jìn)行調(diào)解，也是農(nóng)業(yè)政策的重要職能。《2014年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，76/6014.1.4政府失靈與農(nóng)業(yè)政策的科學(xué)性所謂政府失靈，是指?jìng)€(gè)人對(duì)公共產(chǎn)品的需求不到很好的滿足，公共部門在提供公共物品時(shí)趨向于浪費(fèi)和濫用資源，致使公共支出規(guī)模過(guò)大或者效率降低，政府的活動(dòng)或干預(yù)措施缺乏效率，或者說(shuō)政府做出了降低經(jīng)濟(jì)效率的決策或不能實(shí)施改善經(jīng)濟(jì)效率的決策。政府失靈的原因主要有決策信息的有限性、政府機(jī)構(gòu)具有壟斷性、利益矛盾導(dǎo)致的尋租活動(dòng)、政策決策和執(zhí)行的滯后性以及政策決策實(shí)施過(guò)程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。1.決策信息的有限性現(xiàn)實(shí)的決策判斷取決于有限理性，這種條件下人們尋求的是滿意解，而非最優(yōu)解。就農(nóng)業(yè)政策而言，決策信息有限導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈和資源浪費(fèi)可謂比比皆是。近年來(lái)全國(guó)各地多次出現(xiàn)的農(nóng)產(chǎn)品滯銷現(xiàn)象，是市場(chǎng)供求失衡的結(jié)果，也與賴以決策的關(guān)鍵性農(nóng)業(yè)信息發(fā)布獲取不及時(shí)所致。很顯然，這與決策信息數(shù)量不足、質(zhì)量不高有關(guān)。77/602.政府機(jī)構(gòu)的壟斷性農(nóng)村改革后，政府提出要發(fā)展農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)，上世紀(jì)90年代初把建立農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)體系明確為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制改革的重要任務(wù)。1998年和2008年，中共中央又兩次對(duì)構(gòu)建農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)體系做出部署。但時(shí)至今日，農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)體系建設(shè)仍然滯后于農(nóng)業(yè)發(fā)展需要。農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)供給“部門化”是這一政策未能起到應(yīng)有效果的根本原因。要健全農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)體系，就必須超越“部門化”。中國(guó)農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)體系運(yùn)行涉及到中央、部門、地方政府、中小農(nóng)戶或規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體四個(gè)群體?！安块T化”運(yùn)行的農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)體系制約其功能的發(fā)揮。首先，部門化的服務(wù)組織間的不合理不規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致服務(wù)效率低下。其次，部門化的多主體造成多種服務(wù)間不能有效銜接，農(nóng)戶獲取服務(wù)成本上升。再次，部門化的多主體服務(wù)體系競(jìng)相進(jìn)入利潤(rùn)高、缺乏有效監(jiān)管的服務(wù)領(lǐng)域，使公益性服務(wù)領(lǐng)域形成空白。78/603.利益矛盾導(dǎo)致的尋租活動(dòng)農(nóng)業(yè)政策的實(shí)施會(huì)在一定程度上帶來(lái)利益分配格局的改變。以農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)為例，中國(guó)產(chǎn)糧大縣縣級(jí)財(cái)力普遍不足，制約了拓展農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)的廣度和深度，也影響了糧食安全。財(cái)政部于2015年加大對(duì)產(chǎn)糧大縣稻谷、小麥和玉米三大糧食作物農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)支持力度。中央財(cái)政于2015年進(jìn)一步提高對(duì)產(chǎn)糧大縣的農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)保費(fèi)補(bǔ)貼比例。2015年價(jià)格保險(xiǎn)試點(diǎn)擴(kuò)展到26個(gè)省份，承保農(nóng)作物增加到18種。自2007年中央財(cái)政農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)保費(fèi)補(bǔ)貼政策實(shí)施以來(lái)，2007~2015年期間中央財(cái)政共撥付保費(fèi)補(bǔ)貼資金780多億元，年均增長(zhǎng)27%，累計(jì)為14億戶次農(nóng)戶提供風(fēng)險(xiǎn)保障超過(guò)7萬(wàn)億元。全國(guó)農(nóng)險(xiǎn)保費(fèi)收入從2006年的8.46億元上升至2015年的374.7億元，參保農(nóng)戶約2.3億戶次，提供風(fēng)險(xiǎn)保障接近2萬(wàn)億元。隨著農(nóng)險(xiǎn)財(cái)政補(bǔ)貼逐年提升，盈利逐漸好轉(zhuǎn)，農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)由“雞肋”變成“香餑餑”。79/604.政策決策和執(zhí)行的滯后性政策從形成、實(shí)施到發(fā)揮作用，均需要一定時(shí)間。2015年下半年，中國(guó)包括玉米、小麥和水稻等在內(nèi)的糧食價(jià)格均大幅下跌，主要是因?yàn)榧Z食庫(kù)存太多。從上世紀(jì)80年代中期開(kāi)始，中國(guó)經(jīng)歷了多次周期性糧食過(guò)?，F(xiàn)象。每次糧食過(guò)剩情況都是，農(nóng)民糧食賣不動(dòng)，裝不下，政府收不起。周期性現(xiàn)象催生周期性政策，導(dǎo)致糧食庫(kù)存增加。政策調(diào)整又給農(nóng)業(yè)和農(nóng)民，甚至宏觀經(jīng)濟(jì)帶來(lái)沖擊。80/605.政策決策實(shí)施過(guò)程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性農(nóng)業(yè)生產(chǎn)以及與農(nóng)業(yè)相關(guān)的決策均需要面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與不確定性。如2008年1月中國(guó)發(fā)生的大范圍雪災(zāi)。中國(guó)的上海、江蘇、浙江、安徽、江西、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆等20個(gè)省（區(qū)、市）均不同程度受到低溫、雨雪、冰凍災(zāi)害影響，農(nóng)作物受災(zāi)面積1.78億畝，成災(zāi)8764萬(wàn)畝，絕收2536萬(wàn)畝，因?yàn)?zāi)直接經(jīng)濟(jì)損失1516.5億元人民幣，受災(zāi)人口已超過(guò)1億。這樣的自然災(zāi)害以及由此伴隨而來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性很難預(yù)先被估計(jì)到，而只能通過(guò)相關(guān)政策的實(shí)施加以克服81/6014.2農(nóng)業(yè)具體政策14.2.1農(nóng)業(yè)政策手段1.價(jià)格保護(hù)和價(jià)格限制價(jià)格與收入政策手段集中體現(xiàn)為農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格保護(hù)和限價(jià)政策。糧食作為人的生活必須品，是需求價(jià)格彈性較低。價(jià)格降低，需求并不會(huì)隨之增加。因此價(jià)格過(guò)低，由于糧食生產(chǎn)在時(shí)間上的特殊性，供給又不能馬上增加，農(nóng)民的收入就會(huì)減少。辦法之一就是實(shí)行農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格保護(hù)。絕大多數(shù)國(guó)家重視本國(guó)糧食生產(chǎn)，尤其是具有一定人口規(guī)模的國(guó)家，采取了各種保證糧食安全、保護(hù)農(nóng)民利益的支農(nóng)政策。農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格保護(hù)也是對(duì)農(nóng)民利益的保護(hù)。82/602.農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼制度農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼是政府對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、流通和貿(mào)易進(jìn)行的轉(zhuǎn)移支付。其目的是保證本國(guó)農(nóng)業(yè)安全、維護(hù)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格穩(wěn)定和保障農(nóng)民收入。以糧食直補(bǔ)政策為例，它是為了促進(jìn)糧食生產(chǎn)、保護(hù)糧食綜合生產(chǎn)能力、調(diào)動(dòng)農(nóng)民種糧積極性和增加農(nóng)民收入目的，國(guó)家財(cái)政按一定補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)和糧食實(shí)際種植面積，對(duì)農(nóng)戶直接給予的補(bǔ)貼。這一政策對(duì)穩(wěn)定糧食生產(chǎn)與供求，緩解農(nóng)民“賣糧難”發(fā)揮了積極作用。83/603.轉(zhuǎn)移支付制度如為改善和增強(qiáng)產(chǎn)糧大縣財(cái)力狀況，調(diào)動(dòng)地方政府重農(nóng)抓糧的積極性，2005年中央財(cái)政出臺(tái)了產(chǎn)糧大縣獎(jiǎng)勵(lì)政策。2010年產(chǎn)糧大縣獎(jiǎng)勵(lì)資金規(guī)模約210億元，獎(jiǎng)勵(lì)縣數(shù)達(dá)到1000多個(gè)。為鼓勵(lì)地方多產(chǎn)糧、多調(diào)糧，中央財(cái)政依據(jù)糧食商品量、產(chǎn)量、播種面積各占50%、25%、25%的權(quán)重，結(jié)合地區(qū)財(cái)力因素，將獎(jiǎng)勵(lì)資金直接“測(cè)算到縣、撥付到縣”。對(duì)糧食產(chǎn)量或商品量分別位于全國(guó)前100位的超級(jí)大縣，中央財(cái)政予以重點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于超級(jí)產(chǎn)糧大縣實(shí)行糧食生產(chǎn)“滑坡、誰(shuí)退出，誰(shuí)增產(chǎn)、誰(shuí)進(jìn)入”的動(dòng)態(tài)調(diào)整制度。常規(guī)產(chǎn)糧大縣獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)為500-8000萬(wàn)元，獎(jiǎng)勵(lì)資金作為一般性轉(zhuǎn)移支付，由縣級(jí)人民政府統(tǒng)籌使用，超級(jí)產(chǎn)糧大縣獎(jiǎng)勵(lì)資金用于扶持糧食生產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在獎(jiǎng)勵(lì)產(chǎn)糧大縣的同時(shí)，中央財(cái)政對(duì)13個(gè)糧食主產(chǎn)區(qū)的前5位超級(jí)產(chǎn)糧大省給予重點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)，其余給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)資金由省級(jí)財(cái)政用于支持本省糧食生產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。84/604.政府收購(gòu)制度這一制度最典型的代表是蘇俄和新中國(guó)建國(guó)初期。1922年春，蘇俄為掌握必要數(shù)量的谷物、油料等農(nóng)產(chǎn)品，除征收農(nóng)業(yè)稅，以及后來(lái)通過(guò)設(shè)立拖拉機(jī)站為集體農(nóng)莊提供服務(wù)收取實(shí)物報(bào)酬外，還通過(guò)買賣關(guān)系向集體和私人收購(gòu)農(nóng)產(chǎn)品。農(nóng)產(chǎn)品收購(gòu)制度數(shù)量固定，價(jià)格偏低。1953年11月，中國(guó)政府對(duì)糧食實(shí)行有計(jì)劃的統(tǒng)一收購(gòu)，以后又把統(tǒng)購(gòu)的范圍擴(kuò)大到油料、棉花、生豬等。在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)不發(fā)達(dá)、農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)緊張的情況下，該政策對(duì)保證農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)和社會(huì)主義工業(yè)化資金的積累曾起過(guò)重要作用，但其限制了農(nóng)民的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，抑制了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性。85/605.生產(chǎn)者賦稅制度2006年前，國(guó)家對(duì)一切從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、有農(nóng)業(yè)收入的經(jīng)營(yíng)者征收農(nóng)業(yè)稅。2006年1月1日起，國(guó)家正式廢止《農(nóng)業(yè)稅條例》。但對(duì)于煙草仍征收農(nóng)業(yè)稅。在2006年，國(guó)家取消農(nóng)業(yè)稅之后，煙葉農(nóng)業(yè)特產(chǎn)稅改稱為“煙葉稅”，稅率仍為20%，主要針對(duì)收購(gòu)企業(yè)而非農(nóng)戶征收。煙葉稅成為煙葉種植地區(qū)重要的地方財(cái)政收入來(lái)源。86/6014.2.2農(nóng)業(yè)土地政策農(nóng)業(yè)土地政策涉及到土地所有政策、土地使用政策、土地流轉(zhuǎn)政策、土地保護(hù)政策以及穩(wěn)定農(nóng)地承包政策。就農(nóng)地所有政策而言，主要涉及到土地私有制或者公有制等相關(guān)制度的選擇。就農(nóng)地使用政策而言，各國(guó)不盡一致，中國(guó)主要是家庭承包經(jīng)營(yíng)制度。就農(nóng)地流轉(zhuǎn)政策，主要涉及的是人們通過(guò)何種市場(chǎng)化手段獲得農(nóng)地經(jīng)營(yíng)權(quán)。農(nóng)業(yè)土地政策相關(guān)表述如下：87/601.健全土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)登記制度相關(guān)政策規(guī)定了，建立健全土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)登記制度，是穩(wěn)定農(nóng)村土地承包關(guān)系、促進(jìn)土地經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)、發(fā)展適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的重要基礎(chǔ)性工作。完善承包合同，健全登記簿，頒發(fā)權(quán)屬證書，強(qiáng)化土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)物權(quán)保護(hù)，為開(kāi)展土地流轉(zhuǎn)、調(diào)處土地糾紛、完善補(bǔ)貼政策、進(jìn)行征地補(bǔ)償和抵押擔(dān)保提供重要依據(jù)。建立健全土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)信息應(yīng)用平臺(tái)，方便群眾查詢，利于服務(wù)管理。文件強(qiáng)調(diào)，土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)確權(quán)登記原則上確權(quán)到戶到地，在尊重農(nóng)民意愿的前提下，也可以確權(quán)確股不確地。切實(shí)維護(hù)婦女的土地承包權(quán)益。88/602.推進(jìn)土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)確權(quán)登記頒證工作文件指出，按照中央統(tǒng)一部署、地方全面負(fù)責(zé)的要求，在穩(wěn)步擴(kuò)大試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，用5年左右時(shí)間基本完成土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)確權(quán)登記頒證工作，妥善解決農(nóng)戶承包地塊面積不準(zhǔn)、四至不清等問(wèn)題。文件也指出，有關(guān)部門要加強(qiáng)調(diào)查研究，有針對(duì)性地提出操作性政策建議和具體工作指導(dǎo)意見(jiàn)。土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)確權(quán)登記頒證工作經(jīng)費(fèi)納入地方財(cái)政預(yù)算，中央財(cái)政給予補(bǔ)助。89/603.鼓勵(lì)創(chuàng)新土地流轉(zhuǎn)形式鼓勵(lì)承包農(nóng)戶依法采取轉(zhuǎn)包、出租、互換、轉(zhuǎn)讓及入股等方式流轉(zhuǎn)承包地。鼓勵(lì)有條件的地方制定扶持政策，引導(dǎo)農(nóng)戶長(zhǎng)期流轉(zhuǎn)承包地并促進(jìn)其轉(zhuǎn)移就業(yè)。鼓勵(lì)農(nóng)民在自愿前提下采取互換并地方式解決承包地細(xì)碎化問(wèn)題。在同等條件下，本集體經(jīng)濟(jì)組織成員享有土地流轉(zhuǎn)優(yōu)先權(quán)。以轉(zhuǎn)讓方式流轉(zhuǎn)承包地的，原則上應(yīng)在本集體經(jīng)濟(jì)組織成員之間進(jìn)行，且需經(jīng)發(fā)包方同意。以其他形式流轉(zhuǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)發(fā)包方備案。抓緊研究探索集體所有權(quán)、農(nóng)戶承包權(quán)、土地經(jīng)營(yíng)權(quán)在土地流轉(zhuǎn)中的相互權(quán)利關(guān)系和具體實(shí)現(xiàn)形式。按照全國(guó)統(tǒng)一安排，穩(wěn)步推進(jìn)土地經(jīng)營(yíng)權(quán)抵押、擔(dān)保試點(diǎn)，研究制定統(tǒng)一規(guī)范的實(shí)施辦法，探索建立抵押資產(chǎn)處置機(jī)制。90/604.扶持糧食規(guī)?；a(chǎn)政策規(guī)定了相關(guān)補(bǔ)貼的新增部分應(yīng)向糧食生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體傾斜。在有條件的地方開(kāi)展按照實(shí)際糧食播種面積或產(chǎn)量對(duì)生產(chǎn)者補(bǔ)貼試點(diǎn)。對(duì)從事糧食規(guī)?；a(chǎn)的農(nóng)民合作社、家庭農(nóng)場(chǎng)等經(jīng)營(yíng)主體，符合申報(bào)農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼條件的，要優(yōu)先安排。探索選擇運(yùn)行規(guī)范的糧食生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體開(kāi)展目標(biāo)價(jià)格保險(xiǎn)試點(diǎn)。抓緊開(kāi)展糧食生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體營(yíng)銷貸款試點(diǎn)，允許用糧食作物、生產(chǎn)及配套輔助設(shè)施進(jìn)行抵押融資。糧食品種保險(xiǎn)要逐步實(shí)現(xiàn)糧食生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)營(yíng)主體愿保盡保，并適當(dāng)提高對(duì)產(chǎn)糧大縣稻谷、小麥、玉米三大糧食品種保險(xiǎn)的保費(fèi)補(bǔ)貼比例。91/605.強(qiáng)化土地用途管制中國(guó)堅(jiān)持最嚴(yán)格的耕地保護(hù)制度，嚴(yán)禁借土地流轉(zhuǎn)之名違規(guī)搞非農(nóng)建設(shè)。嚴(yán)禁在流轉(zhuǎn)農(nóng)地上建設(shè)或變相建設(shè)旅游度假村等。嚴(yán)禁占用基本農(nóng)田挖塘栽樹及其他毀壞種植條件的行為。嚴(yán)禁破壞、污染、圈占閑置耕地和損毀農(nóng)田基礎(chǔ)設(shè)施。并且采取相關(guān)措施保證流轉(zhuǎn)土地用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。92/6014.2.3農(nóng)業(yè)科技政策科技是推動(dòng)農(nóng)業(yè)發(fā)展的第一生產(chǎn)力。2015年我國(guó)農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率超過(guò)56%，在調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式、穩(wěn)糧增收等方面發(fā)揮了重要作用。一方面，農(nóng)業(yè)科技為糧食持續(xù)增產(chǎn)提供有力支撐。2015年因單產(chǎn)提高增產(chǎn)糧食約221億斤，對(duì)糧食增產(chǎn)的貢獻(xiàn)率為76.9%