工程項(xiàng)目管理教案

工程項(xiàng)目管理

第1章工程項(xiàng)目管理概論

學(xué)習(xí)目標(biāo)：

1.熟悉項(xiàng)目與工程項(xiàng)目的定義及特點(diǎn)。

2.了解工程項(xiàng)目管理的內(nèi)容、類型，熟悉工程項(xiàng)目管理的任務(wù)

3.了解建設(shè)監(jiān)理的基本概念。

4.掌握項(xiàng)目管理咨詢工程師的知識(shí)結(jié)構(gòu)、能力和責(zé)任，項(xiàng)目管理咨詢合同。

5.了解工程項(xiàng)目管理理論的產(chǎn)生與發(fā)展、工程項(xiàng)目管理學(xué)及其相關(guān)學(xué)科之間的相互關(guān)系。

重點(diǎn)難點(diǎn)：

1、工程項(xiàng)目建設(shè)程序

2、工程項(xiàng)目管理類型

3、項(xiàng)目管理合同

課程內(nèi)容：

本書用的術(shù)語(yǔ)“工程項(xiàng)目”即建設(shè)項(xiàng)目，或稱建設(shè)工程項(xiàng)目，或稱投資建設(shè)項(xiàng)目：“工程項(xiàng)目管理”即建設(shè)工程項(xiàng)目管理，或稱投資建設(shè)項(xiàng)目管

理。本章主要闡述工程項(xiàng)目管理的內(nèi)涵、類型、背景和發(fā)展趨勢(shì)，以及與工程項(xiàng)目管理相關(guān)的建設(shè)工程監(jiān)理的概念。由于項(xiàng)目管理的核心任務(wù)是

項(xiàng)目的目標(biāo)控制，因此，按項(xiàng)目管理學(xué)（ProjectManagement）的基本理論，沒有目標(biāo)的建設(shè)工程不是項(xiàng)目管理的對(duì)象。

1.1工程項(xiàng)目的含義和特點(diǎn)

1.1.1項(xiàng)目的含義和特點(diǎn)

（1）項(xiàng)目（Project）的定義：目前沒有統(tǒng)一的定一的定義。

①國(guó)際項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)ICB的定義是一個(gè)特殊的將被完成的有限任務(wù)，它是在一定時(shí)間內(nèi)滿足一系列特定目標(biāo)的多項(xiàng)相關(guān)工作的總稱。

②是指在一定的約束條件下（主要是限定時(shí)間、限定資源），具有明確目標(biāo)的一次性任務(wù)。

（2）項(xiàng)目特征

①一次性：項(xiàng)目是一次性的任務(wù)，有明確的開端和結(jié)束。當(dāng)項(xiàng)目的目標(biāo)達(dá)到時(shí)，項(xiàng)目就結(jié)束了。②.單件性：任何項(xiàng)目都有自身的特

點(diǎn)，不可能有兩個(gè)完全相同的項(xiàng)目存在。③.明確性：項(xiàng)目具有明確的目標(biāo)：具有一定的約束條件如資源條件的約束（人力、物力、財(cái)力）和人

為的約束，其中時(shí)間、成本、質(zhì)量是普遍存在的約束條件。④生命周期屬性：項(xiàng)目的一次性決定了生命周期屬性，有誕生階段、發(fā)展階段、結(jié)束

階段。

特征值：時(shí)間：項(xiàng)目生命周期可分為局部生命周期和全生命周期

⑤動(dòng)態(tài)性：在項(xiàng)目的生命周期內(nèi)各階段都受到各種內(nèi)外因素的干擾和影響，項(xiàng)目呈動(dòng)態(tài)變化。⑥系統(tǒng)性（整體性）：項(xiàng)目是個(gè)系統(tǒng)，由各種相互

聯(lián)系的要素組成。⑦不可逆性：

1.1.2工程項(xiàng)目的含義和特點(diǎn)

（1）工程項(xiàng)目定義常見的定義如下：

①工程項(xiàng)目是以建筑物或構(gòu)筑物為交付成果，有明確目標(biāo)要求并由相互關(guān)聯(lián)的活動(dòng)所組成的特定過(guò)程。②項(xiàng)目管理規(guī)范中工程項(xiàng)目定義：為完成

依法立項(xiàng)的新建、擴(kuò)建、改建等各類工程而進(jìn)行的、有起止日期的、達(dá)到規(guī)定要求的一組相互關(guān)聯(lián)的受控活動(dòng)組成的特定過(guò)程。（建設(shè)工程項(xiàng)目

管理規(guī)范GB/T50326-2006）③教材上的定義：建設(shè)項(xiàng)目是指為了特定目標(biāo)而進(jìn)行的投資建設(shè)活動(dòng)。建設(shè)項(xiàng)目也稱為投資建設(shè)項(xiàng)目，以下一律簡(jiǎn)稱

為工程項(xiàng)目，其內(nèi)涵如下.

工程項(xiàng)目是一種既有投資行為又有建設(shè)行為的項(xiàng)目，其目標(biāo)是形成固定資產(chǎn)。工程項(xiàng)目是將投資轉(zhuǎn)化為固定資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程。

“一次性事業(yè)”即?次性任務(wù)，表示項(xiàng)目的一次性特征。

經(jīng)濟(jì)上實(shí)行統(tǒng)一核算，行政上實(shí)行統(tǒng)一管理”，表示項(xiàng)目是在一定的組織機(jī)構(gòu)內(nèi)進(jìn)行，項(xiàng)目一般由一個(gè)組織或幾個(gè)組織聯(lián)合完成。

對(duì)一個(gè)工程項(xiàng)目范圍的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，是具有一個(gè)總體設(shè)計(jì)或初步設(shè)計(jì)。凡屬于一個(gè)總體設(shè)計(jì)或初步設(shè)計(jì)的項(xiàng)目，不論是主體工程還是相應(yīng)的附屬

配套工程，不論是由一個(gè)還是由幾個(gè)施工單位施工，不論是同期建設(shè)還是分期建設(shè)，都視為一個(gè)工程項(xiàng)目。

（2）工程項(xiàng)目的特點(diǎn)

工程項(xiàng)目除了具有一般項(xiàng)目的基本特點(diǎn)外，還有自身的特點(diǎn)。工程項(xiàng)目的特點(diǎn)表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

①具有明確的建設(shè)任務(wù)，如建設(shè)一個(gè)住宅小區(qū)或建設(shè)一座發(fā)電廠等。②具有明確的質(zhì)量、進(jìn)度和費(fèi)用目標(biāo)。③建設(shè)成果和建設(shè)過(guò)程固定在某一地

點(diǎn)。④建設(shè)產(chǎn)品具有唯一性的特點(diǎn)。⑤建設(shè)產(chǎn)品具有整體性的特點(diǎn)。⑥工程項(xiàng)目管理的復(fù)雜性主要表現(xiàn)在：工程項(xiàng)目涉及的單位多，各單位之間

關(guān)系協(xié)調(diào)的難度和工作量大；工程技術(shù)的復(fù)雜性不斷提高，出現(xiàn)了許多新技術(shù)、新材料和新工藝；大中型項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模大；社會(huì)、政治和經(jīng)濟(jì)

環(huán)境對(duì)工程項(xiàng)目的影響，特別是對(duì)一些跨地區(qū)、跨行業(yè)的大型工程項(xiàng)目的影響，越來(lái)越復(fù)雜。

（3）工程項(xiàng)目分類

①按投資的再生產(chǎn)性質(zhì)劃分

基本建設(shè)項(xiàng)目：新建、擴(kuò)建、改建、遷建、重建項(xiàng)目等。

更新改造項(xiàng)目：技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)、設(shè)備更新項(xiàng)目等。

②按建設(shè)規(guī)模劃分

基本建設(shè)項(xiàng)目：大型項(xiàng)目、中型項(xiàng)目、小型項(xiàng)目。

技術(shù)改造項(xiàng)目：限額以上項(xiàng)目、限額以下項(xiàng)目。

③按建設(shè)階段劃分

預(yù)備、新開工、施工、續(xù)建、投產(chǎn)、收尾、停建項(xiàng)目等。

④按投資建設(shè)的用途劃分

生產(chǎn)性建設(shè)項(xiàng)目：工業(yè)項(xiàng)目、運(yùn)輸項(xiàng)目、農(nóng)田水利項(xiàng)目、能源項(xiàng)目。

非生產(chǎn)性建設(shè)項(xiàng)目：經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目、非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目。

⑤按資金的來(lái)源劃分

國(guó)家預(yù)算撥款、國(guó)家撥改貸、銀行貸款、企業(yè)聯(lián)合投資、企業(yè)自籌、利用外資、外資項(xiàng)目。

1.2工程項(xiàng)目管理的含義

（1）工程項(xiàng)目管理的定義

①《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》GB/T50326-2006定義：運(yùn)用系統(tǒng)的理論和方法，對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制等專業(yè)化活動(dòng)。

②“工程管理”作為一個(gè)專業(yè)術(shù)語(yǔ)，其內(nèi)涵涉及工程項(xiàng)目全過(guò)程的管理，即包括DM、PM和FM,并涉及參與工程項(xiàng)目的各個(gè)單位的管理，即包括

投資方、開發(fā)方、設(shè)計(jì)方、施工方、供貨方和項(xiàng)目使用期的管理方的管理。

工程管理的核心任務(wù)是為工程建設(shè)增值，工程管理工作是一種增值服務(wù)工作。其增值主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面。

1為工程建設(shè)增值；

1為工程使用（運(yùn)行）增值。

國(guó)際設(shè)施管理協(xié)會(huì)所確定的設(shè)施管理的含義，它包括物業(yè)資產(chǎn)管理和物業(yè)運(yùn)行管理，這與我國(guó)物業(yè)管理的概念尚有差異。

工程項(xiàng)目管理的含義有多種表述，英國(guó)皇家特許建造學(xué)會(huì)（CIOB）對(duì)其作了如下的表述：自項(xiàng)目開始至項(xiàng)目完成，通過(guò)項(xiàng)目策劃和項(xiàng)目控制，以

使項(xiàng)目的費(fèi)用目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。此解釋得到許多國(guó)家建造師組織的認(rèn)可，在工程管理業(yè)界有相當(dāng)?shù)臋?quán)威性。在上述表述中：

1”自項(xiàng)目開始至項(xiàng)目完成”指的是項(xiàng)目的實(shí)施期：

1“項(xiàng)目策劃”指的是目標(biāo)控制前的一系列籌劃和準(zhǔn)備工作；

“費(fèi)用目標(biāo)”對(duì)業(yè)主而言是投資目標(biāo)，對(duì)施工方而言是成本目標(biāo)。項(xiàng)目決策期管理工作的主要任務(wù)是確定項(xiàng)目的定義，而項(xiàng)目

實(shí)施期項(xiàng)目管理的主要任務(wù)是通過(guò)管理使項(xiàng)目的目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。

1.3工程項(xiàng)目管理的類型和任務(wù)

一個(gè)工程項(xiàng)目往往由許多參與單位承擔(dān)不同的建設(shè)任務(wù)，而各參與單位的工作性質(zhì)、工作任務(wù)和利益不同，因此就形成了不同類型的項(xiàng)目管理。

1.3.1工程項(xiàng)目管理的類型

按工程項(xiàng)目不同參與方的工作性質(zhì)和組織特征劃分，工程項(xiàng)目管理有如下類型：

業(yè)主方的項(xiàng)目管理；

設(shè)計(jì)方的項(xiàng)目管理；

施工方的項(xiàng)目管理；

供貨方的項(xiàng)目管理：

建設(shè)項(xiàng)目總承包方的項(xiàng)目管理。

1.3.2業(yè)主方項(xiàng)目管理的目標(biāo)和任務(wù)

業(yè)主方項(xiàng)目管理服務(wù)于業(yè)主的利益，其項(xiàng)目管理的目標(biāo)包括項(xiàng)目的投資目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)。

項(xiàng)目的投資目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)之間既有矛盾的一面，也有統(tǒng)一的一面，它們之間的關(guān)系是對(duì)立的統(tǒng)一的關(guān)系。

業(yè)主方的項(xiàng)目管理工作涉及項(xiàng)目實(shí)施階段的全過(guò)程，即在設(shè)計(jì)前的準(zhǔn)備階段、設(shè)計(jì)階段、施工階段、動(dòng)用前準(zhǔn)備階段和保修期分別進(jìn)行安全管理、

投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、合同管理、信息管理和組織和協(xié)調(diào)。

1）前期階段：籌集資金、項(xiàng)目建議書、可行性研究、項(xiàng)目決策、廠址選擇、落實(shí)外部配套條件。

2）設(shè)計(jì)階段：設(shè)計(jì)競(jìng)賽或設(shè)計(jì)招標(biāo)、資質(zhì)審查評(píng)標(biāo)定標(biāo)、簽設(shè)計(jì)合同提供資料、設(shè)計(jì)三控、組織設(shè)計(jì)審查上報(bào)設(shè)計(jì)文件和概算文件、審查資金籌

措計(jì)劃和用款計(jì)劃等。

3）施工招標(biāo)階段：施工和設(shè)備招標(biāo)、資質(zhì)審查評(píng)標(biāo)定標(biāo)、簽訂施工和設(shè)備合同、落實(shí)開工前準(zhǔn)備工作。

4）施工階段：編制并組織實(shí)施各種計(jì)劃、組織工程實(shí)施、建立報(bào)告制度定期向主管部門報(bào)告建設(shè)情況、做好各項(xiàng)運(yùn)營(yíng)生產(chǎn)準(zhǔn)備、及時(shí)與驗(yàn)收并提

出項(xiàng)目竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告、編制竣工決算報(bào)告。

以上各階段，若委托監(jiān)理，其職責(zé)還應(yīng)包括監(jiān)理招標(biāo)、簽訂合同、合同管理等，同時(shí)監(jiān)理承擔(dān)的職員由合同明確。

5）生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)階段：組織管理機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)管理、按時(shí)報(bào)送生產(chǎn)信息和統(tǒng)計(jì)資料、制定債務(wù)償還計(jì)劃按時(shí)償還、資產(chǎn)保值按法人章程分配利澗、

組織后評(píng)價(jià)提出項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告。

業(yè)主的項(xiàng)目管理是在投資立場(chǎng)上對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)的全過(guò)程進(jìn)行的科學(xué)、有效和必要的管理。一般委任給監(jiān)理公司，偏重于重大問(wèn)題的決策。

其中安全管理是，項(xiàng)目管理中的最重要的任務(wù)，因?yàn)榘踩芾黻P(guān)系到人身的健康與安全，而投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制和合同管理等

則主要涉及物質(zhì)的利益。

1.3.3設(shè)計(jì)方項(xiàng)目管理的目標(biāo)和任務(wù)

設(shè)計(jì)單位是將業(yè)主或建設(shè)法人的建設(shè)意圖、住房建設(shè)法律法規(guī)要求、建設(shè)條件作為輸入，經(jīng)過(guò)智力的投入進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)方案的綜合創(chuàng)作,

編制出用以指導(dǎo)建設(shè)項(xiàng)目施工安裝活動(dòng)的設(shè)計(jì)文件。

其項(xiàng)目管理的目標(biāo)包括設(shè)計(jì)的成本目標(biāo)、設(shè)計(jì)的進(jìn)度目標(biāo)和設(shè)計(jì)的質(zhì)量目標(biāo)，以及項(xiàng)目的投資目標(biāo)。

設(shè)計(jì)方項(xiàng)目管理的任務(wù)包括：

1與設(shè)計(jì)工作有關(guān)的安全管理：

1設(shè)計(jì)成本控制和與設(shè)計(jì)工作有關(guān)的工程造價(jià)控制；

1設(shè)計(jì)進(jìn)度控制：

1設(shè)計(jì)質(zhì)量控制；

1設(shè)計(jì)合同管理：

1設(shè)計(jì)信息管理；

1與設(shè)計(jì)工作有關(guān)的組織和協(xié)調(diào)。

1.3.4施工方項(xiàng)目管理的目標(biāo)和任務(wù)

施工企業(yè)的項(xiàng)目管理簡(jiǎn)稱施工項(xiàng)目管理，即施工企業(yè)（承包商）站在自身的角度，從其利益出發(fā)，按與業(yè)主簽訂工程承包合同界定的工程范圍，

所進(jìn)行的管理。內(nèi)容是對(duì)施工全過(guò)程進(jìn)行計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制。

其項(xiàng)目管理的目標(biāo)包括施工的成本目標(biāo)、施工的進(jìn)度目標(biāo)和施工的質(zhì)量目標(biāo)。

施工方項(xiàng)目管理的任務(wù)包括：

施工安全管理：

施工成本控制；

施工進(jìn)度控制：

施工質(zhì)量控制；

施工合同管理：

施工信息管理；

與施工有關(guān)的組織與協(xié)調(diào)

1.3.5供貨方項(xiàng)目管理的目標(biāo)和任務(wù)

其項(xiàng)目管理的目標(biāo)包括供貨方的成本目標(biāo)、供貨的進(jìn)度目標(biāo)和供貨的質(zhì)量目標(biāo)。

供貨方項(xiàng)目管理的任務(wù)包括：

供貨的安全管理；

供貨方的成本控制：

供貨的進(jìn)度控制：

供貨的質(zhì)量控制；

供貨合同管理；

供貨信息管理；

與供貨有關(guān)的組織與協(xié)調(diào)。

1.3.6建設(shè)項(xiàng)目總承包方項(xiàng)目管理的目標(biāo)和任務(wù)

其項(xiàng)目管理的目標(biāo)包括項(xiàng)目的總投資目標(biāo)和總承包方的成本目標(biāo)、項(xiàng)目的進(jìn)度目標(biāo)和項(xiàng)目的質(zhì)量目標(biāo)。

建設(shè)項(xiàng)目總承包方項(xiàng)目管理的任務(wù)包括：

安全管理：

投資控制和總承包方的成本控制；

進(jìn)度控制；

質(zhì)量控制：

合同管理；

信息管理：

與建設(shè)項(xiàng)目總承包方有關(guān)的組織和協(xié)調(diào)0

1.4工程項(xiàng)目管理的國(guó)內(nèi)外背景及其發(fā)展趨勢(shì)

1.4.1工程項(xiàng)目管理的國(guó)外背景

20世紀(jì)60年代末期至70年代初期，西方工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家開始將管理學(xué)的理論和方法運(yùn)用于工程領(lǐng)域，項(xiàng)目管理首先運(yùn)用于業(yè)主方工程管理

中，然后逐步在承包方、設(shè)計(jì)方和供貨方中得以推行。20世紀(jì)70年代中期興起了項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)。

1.4.2工程項(xiàng)目管理的國(guó)內(nèi)背景

1980年5月我國(guó)恢復(fù)了在世界銀行的合法席位，開始享受會(huì)員國(guó)的合法權(quán)利，并履行會(huì)員國(guó)應(yīng)盡的義務(wù)。從此，我國(guó)開始有計(jì)劃、有步驟地

利用世界銀行貸款。初期，第一批貸款項(xiàng)目主要用于大學(xué)教育和山東、河南等省農(nóng)業(yè)鹽堿地、沙疆的治理，而且多用于儀器、設(shè)備采購(gòu)及人才培

訓(xùn)。魯布革電站是1982年國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的向世界銀行貸款的第二批備選項(xiàng)目，同時(shí)被列為第二批的必有福建水口水電站等。

魯布革工程位于云南省羅平縣與貴州省興義市交界的黃泥河下游河段。工程以單一發(fā)電為開發(fā)目標(biāo)，裝機(jī)60萬(wàn)kw,安裝4臺(tái)15萬(wàn)kw發(fā)電

機(jī)組。魯布革工程由首部樞紐、發(fā)電引水系統(tǒng)和廠房樞紐三大部分組成。

普布革水電站引水系統(tǒng)工程是我國(guó)第一個(gè)利用世界銀行貸款，并按世界銀行規(guī)定進(jìn)行國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)和項(xiàng)目管理的工程。1982年國(guó)際招標(biāo)，

1984年11月正式開工，1988年7月竣工。在4年多的時(shí)間里，創(chuàng)造了著名的“魯布革工程項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)”。

a.隨同世界銀行貸款而來(lái)的對(duì)工程管理體制的沖擊

沖擊之一：成立現(xiàn)代項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)。

作為發(fā)放貸款的先決條件，世界銀行要求必須成立一個(gè)總管魯布革工程建設(shè)的現(xiàn)場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)。不僅國(guó)際承包合同的施工合同，而且國(guó)內(nèi)施工

企業(yè)的施工合同，都必須納入該機(jī)構(gòu)的管理之下。這樣，在世界銀行貸款的帶動(dòng)下，我國(guó)第一個(gè)現(xiàn)代管理機(jī)構(gòu)一水利電力部魯布革工程管理局誕

生了。

沖擊之二：部分工程實(shí)行國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)

按世界銀行貸款的要求，魯布革的引水隧洞土建工程要拿到國(guó)際市場(chǎng)上去進(jìn)行國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)。而且，考慮到當(dāng)時(shí)中國(guó)廠商缺乏國(guó)際通行的

合同管理經(jīng)驗(yàn)，世界銀行還堅(jiān)持中國(guó)的廠商不具備獨(dú)立投標(biāo)的資格。中國(guó)的廠商要投標(biāo)，必須與國(guó)外的廠商組成聯(lián)合體。

沖擊之三：采用國(guó)際咨詢服務(wù)和大力進(jìn)行人員培訓(xùn)

魯布革工程使用世界銀行貸款、挪威贈(zèng)款、澳大利亞贈(zèng)款、加拿大政府贈(zèng)款等外資，針對(duì)工程需要，從多國(guó)，多層次地聘請(qǐng)了多專業(yè)的咨詢

專家。他們的咨詢服務(wù)對(duì)魯布革工程的建設(shè)和魯布革經(jīng)驗(yàn)的形成起到了重要作用。魯布革工程還利用外資和國(guó)內(nèi)資金，在國(guó)內(nèi)外進(jìn)行了大量的人

員培訓(xùn)工作。人員培訓(xùn)不僅包括魯布革工程管理局的員工，也包括許多來(lái)自設(shè)計(jì)院、國(guó)內(nèi)施工單位、電力局和上級(jí)主管部門的員工。

沖擊之四：接受世界銀行的監(jiān)督檢查

世界銀行對(duì)貸款項(xiàng)目的實(shí)施要進(jìn)行全過(guò)程、全方位的監(jiān)督、檢查。不僅魯布革項(xiàng)目本身的有關(guān)資料有提交給世界銀行，而且項(xiàng)目業(yè)主(省電

力局)的有關(guān)資料也要提交給世界銀行。工程的整個(gè)實(shí)施過(guò)程都在世界銀行的監(jiān)控之下。如果僅從被監(jiān)督的角度來(lái)看，這似乎不是什么好事。但

如果從另一個(gè)角度來(lái)看，世界銀行在監(jiān)督檢查的過(guò)程中，也是在把項(xiàng)目管理的有關(guān)做法示范給我們看。

b.隨同國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)和國(guó)際承包合同而來(lái)的沖擊

沖擊之一：國(guó)內(nèi)施工企業(yè)參加的聯(lián)營(yíng)體未能中標(biāo)

有8家公司提交了投標(biāo)，其中包括兩家有中國(guó)公司參加的聯(lián)營(yíng)體。這兩家聯(lián)營(yíng)體的報(bào)價(jià)分別是最低報(bào)價(jià)的142%和143%,未能進(jìn)入前三名，

在初評(píng)階段就被淘汰。

沖擊之二：日本承包商的施工高效率

日本承包商只從日本帶來(lái)了20多名管理人員，工人和工長(zhǎng)都是國(guó)內(nèi)施工企業(yè)提供的；他們的施工設(shè)備也并不比國(guó)內(nèi)的先進(jìn)，卻創(chuàng)造出來(lái)比

當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)施工企業(yè)高得多的效率。同樣的工人和設(shè)備，只是在不同的管理之下，就有如此不同的生產(chǎn)效率。

沖擊之三：國(guó)際合同的索賠管理

國(guó)際合同實(shí)施后不久，日本承包商就向我們提出了一項(xiàng)“業(yè)主違約索賠”：由于業(yè)主未按合同規(guī)定提供合格的、三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)場(chǎng)公路，承

包商車輛只能在塊石墊層上行便，引起輪胎嚴(yán)重的非正常損耗，要求賠償多耗的輪胎。合同的索賠管理，本來(lái)是合同管理中的一項(xiàng)正常業(yè)務(wù)，但

在當(dāng)時(shí)卻在國(guó)內(nèi)引起了不小的反響。

魯布革工程的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)主要有以下幾點(diǎn)：

(1)最核心的是把競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引入工程建設(shè)領(lǐng)域，實(shí)行鐵面無(wú)私的招標(biāo)投標(biāo)。

(2)工程建設(shè)實(shí)行全過(guò)程總承包方式和項(xiàng)目管理.

(3)施工現(xiàn)場(chǎng)的管理機(jī)構(gòu)和作業(yè)隊(duì)伍精干靈活，真正能戰(zhàn)斗。

(4)科學(xué)組織施工，講求綜合經(jīng)濟(jì)效益。

1.4.2工程項(xiàng)目管理的發(fā)展趨勢(shì)

(1)工程項(xiàng)目管理全程化：隨著工程項(xiàng)目管理理論的發(fā)展，人們提出了工程項(xiàng)目全壽命管理的理論。工程項(xiàng)目管理不再僅僅是實(shí)施階

段的管理，而是延伸為從項(xiàng)目前期至項(xiàng)目使用階段全過(guò)程的管理。

(2)工程項(xiàng)目管理集成化：利用項(xiàng)目管理的系統(tǒng)方法、模型、工具對(duì)項(xiàng)

目相關(guān)資源進(jìn)行系統(tǒng)的整合并達(dá)到設(shè)定的具體目標(biāo)和投資效益最大化的過(guò)程。

(3)工程項(xiàng)目管理信息化：信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，出現(xiàn)以下四種

趨勢(shì)：

①管理軟件的開發(fā)：工程項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)軟件(PMIS)開發(fā)。

②基于局域網(wǎng)的工程項(xiàng)目管理：

③基于Internet網(wǎng)的工程項(xiàng)目管理：

④虛擬建設(shè)

(4)工程項(xiàng)目管理協(xié)作化(Partnering)：在傳統(tǒng)的合同關(guān)系中，業(yè)主與承包商之間往往視彼此為對(duì)手，這導(dǎo)致了效率的降低和成本的增加。

因此現(xiàn)在已經(jīng)出現(xiàn)有的業(yè)主們?cè)噲D尋找一種新的模式來(lái)處理與承包商的關(guān)系。協(xié)作(Partnering)這一概念出現(xiàn)在20世紀(jì)80年代的美國(guó)，后傳

至澳大利亞、英國(guó)、新西蘭等國(guó)選擇了協(xié)作的工程項(xiàng)目管理，拋棄傳統(tǒng)的對(duì)立關(guān)系，追求達(dá)到一種雙贏(win-win)的局面。

(5)工程項(xiàng)目管理總控(ProjectControlling)化：我國(guó)1998年首次引進(jìn)工程項(xiàng)目總控模式。工程項(xiàng)目總控是指以獨(dú)立和公正的方式，

對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施活動(dòng)進(jìn)行綜合協(xié)調(diào)，圍繞工程項(xiàng)目的費(fèi)用、進(jìn)度和質(zhì)量等目標(biāo)進(jìn)行綜合系統(tǒng)的規(guī)劃，以使工程項(xiàng)目的實(shí)施形成一種可靠安全的目

標(biāo)控制機(jī)制。

包括：費(fèi)用控制(CostControlling)進(jìn)度控制(TimeControlling),

質(zhì)量控制(QualityControlling)、合同控制(ContractControlling)和資源控制(ResourceControlling)。

①工程項(xiàng)目總控是獨(dú)立于項(xiàng)目實(shí)施班子之外的的一個(gè)組織，是業(yè)主代表旁邊的一個(gè)機(jī)構(gòu)，相當(dāng)于業(yè)主代表的智囊團(tuán)。其核心任務(wù)是發(fā)現(xiàn)問(wèn)

題、分析原因、提出診斷報(bào)告、制定解決方案。

②工程項(xiàng)目總控是一種項(xiàng)目管理咨詢活動(dòng)。

1.5建設(shè)工程監(jiān)理

1.5.1建設(shè)工程監(jiān)理的概念

建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，受建設(shè)單位的委托，承擔(dān)其項(xiàng)目管理工作，并對(duì)承包單位履行建設(shè)合同的行為進(jìn)行監(jiān)

督和管理。其項(xiàng)目管理工作包括投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、合同管理、信息管理和組織與協(xié)調(diào)工作。

工程監(jiān)理是對(duì)工程建設(shè)有關(guān)活動(dòng)的“監(jiān)理”，這是一項(xiàng)目標(biāo)性很明確的具體行為，它包括視察、檢查、評(píng)價(jià)、控制等從旁糾偏，督促目標(biāo)實(shí)

現(xiàn)等一系列活動(dòng)。

建設(shè)監(jiān)理單位是在業(yè)主授予的貢權(quán)范圍內(nèi)，具有計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制等方面職能的單位，公正地監(jiān)督施工單位承包合同實(shí)施，解

決合同實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的各種情況，保證按合同正常進(jìn)展。

建設(shè)監(jiān)理是業(yè)主唯一的現(xiàn)場(chǎng)施工管理者，業(yè)主的決策和意見應(yīng)通過(guò)監(jiān)理單位來(lái)貫徹執(zhí)行，以避免現(xiàn)場(chǎng)指揮系統(tǒng)的混亂。為保證監(jiān)理單位責(zé)權(quán)

統(tǒng)一，充分發(fā)揮監(jiān)理單位的作用，使之能夠在施工現(xiàn)場(chǎng)及時(shí)、有■效、公正地監(jiān)理，監(jiān)理單位還應(yīng)有質(zhì)量否決權(quán)，簽發(fā)付款憑證權(quán)和開工、停工、

返工、復(fù)工權(quán)。

1.5.2建設(shè)工程監(jiān)理的工作任務(wù)

建設(shè)監(jiān)理受聘于業(yè)主，代表業(yè)主對(duì)工程施工全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督管理，具體工作內(nèi)容如下：

1)審杳施工單位的施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、施工總進(jìn)度計(jì)劃。

2)全面貫徹設(shè)計(jì)意圖，嚴(yán)格監(jiān)督施工單位按設(shè)計(jì)文件及施工圖紙施工。對(duì)施工單位提出的設(shè)計(jì)圖紙問(wèn)題和建議及時(shí)反饋業(yè)主，并通過(guò)業(yè)主向

施工單位反映，由設(shè)計(jì)者做出相應(yīng)的修改。

3)按工程進(jìn)度核實(shí)工程量，做好進(jìn)度款簽證工作，嚴(yán)格控制投資額度。

4)檢查各階段的進(jìn)度及計(jì)劃的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)分析原因，督促施工單位及時(shí)調(diào)整或采取補(bǔ)救措施。

5)嚴(yán)格控制工程質(zhì)量，嚴(yán)格控制工程質(zhì)量，把好原Q料和中間產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)關(guān)，嚴(yán)格執(zhí)行見證取樣及送檢制度，做好旁站監(jiān)理工作，及時(shí)驗(yàn)

收單元過(guò)程及隱蔽工程。

“建筑工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建筑工程承包合同，對(duì)承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金

使用等方面，代表建設(shè)單位實(shí)施監(jiān)督”(引自中華人民共和國(guó)建筑法)。

1.5.3建設(shè)工程監(jiān)理的工作方法

“實(shí)施建筑工程監(jiān)理前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將委托的工程監(jiān)理單位、監(jiān)理的內(nèi)容及監(jiān)理權(quán)限，書面通知被監(jiān)理的建筑施工企業(yè)”(引自中華人

民共和國(guó)建筑法)。

1.5.4建設(shè)監(jiān)理的性質(zhì)

(1)服務(wù)性

監(jiān)理單位是知識(shí)密集型的高智能服務(wù)性組織，以自己的科學(xué)知識(shí)和專業(yè)經(jīng)驗(yàn)為業(yè)主提供工程建設(shè)服務(wù)。

(2)公正性和獨(dú)立性

監(jiān)理單位在工程建設(shè)中具有組織有關(guān)各方協(xié)作、配合的職能，同時(shí)是合同管理的主要承擔(dān)者，具有調(diào)節(jié)有關(guān)各方之間權(quán)益矛盾，維護(hù)合同雙

方合法權(quán)益的職能。為了使這些職能得以實(shí)施，它必須堅(jiān)持其公正性，而為了保護(hù)其公正性，又必須在人事上和經(jīng)濟(jì)上保持獨(dú)立，以獨(dú)立性為公

正性的前提。

(3)科學(xué)性

科學(xué)性是監(jiān)理單位區(qū)別于其他一般服務(wù)機(jī)構(gòu)的重要特征，也是其賴以生存的重要條件。它的科學(xué)性來(lái)源于它所擁有的監(jiān)理人員的高素質(zhì)。

在工程建設(shè)領(lǐng)域，建設(shè)監(jiān)理制度的推行，使工程建設(shè)管理成為在政府有關(guān)部門的監(jiān)督管理之下，由項(xiàng)目業(yè)主、承包商、監(jiān)理單位直接參加的

，，三方，，管理體制。

第2章項(xiàng)目管理的組織理論

學(xué)習(xí)目標(biāo)：

1.掌握組織結(jié)構(gòu)模式、管理任務(wù)分工、管理職能分工、工作流程組織、工程項(xiàng)目結(jié)構(gòu)。

2.掌握工程項(xiàng)目承發(fā)包的組織模式、工程項(xiàng)目管理的組織結(jié)構(gòu)、工程項(xiàng)目管理組織模式。

3.了解工程項(xiàng)目管理規(guī)劃。

重點(diǎn)難點(diǎn)：

1、工程項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)

2、工程項(xiàng)目承發(fā)包模式

3、工程項(xiàng)目實(shí)施的組織

4、工程項(xiàng)目管理方案

課程內(nèi)容：

2」組織論概述

組織的含義："組織”一詞有兩個(gè)含義，其一是作為名詞，指組織機(jī)構(gòu)。其二是作為動(dòng)詞，指組織工作（或行為、活動(dòng)）。

工程項(xiàng)目管理組織是指為實(shí)施工程項(xiàng)目管理而建立的組織機(jī)構(gòu)，以及該機(jī)構(gòu)為實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目目標(biāo)所進(jìn)行的各項(xiàng)組織工作。

一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目在決策階段、實(shí)施階段和運(yùn)營(yíng)階段的組織系統(tǒng)（相對(duì)于軟件和硬件而言，組織系統(tǒng)也可稱為組織件）不僅包括建設(shè)單位本身的組織

系統(tǒng)，還包括各參與單位（設(shè)計(jì)單位、工程管理咨詢單位、施工單位、供貨單位等）共同或分別建立的針對(duì)該工程項(xiàng)目的組織系統(tǒng)，如：

I項(xiàng)目結(jié)構(gòu)、

I項(xiàng)目管理的組織結(jié)構(gòu)、

I工作任務(wù)分工、

I管理職能分工、

I工作流程組織等。

2.L1不同系統(tǒng)的組織

系統(tǒng)理論學(xué)派盛行于上世紀(jì)60年代，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家博爾丁和系統(tǒng)管理學(xué)家卡斯特等人將系統(tǒng)論與管理學(xué)作了有效的結(jié)合。他們認(rèn)為，系統(tǒng)地方

法是形成、表達(dá)和理解管理思想的最有效方法。從系統(tǒng)論的角度來(lái)看：

I工程項(xiàng)目是一個(gè)系統(tǒng)

I工程項(xiàng)目建設(shè)活動(dòng)是一個(gè)系統(tǒng)

I工程項(xiàng)目目標(biāo)是一個(gè)系統(tǒng)

I工程項(xiàng)目的承包商是一個(gè)系統(tǒng)

工程項(xiàng)目作為一個(gè)系統(tǒng)，它與一般的系統(tǒng)相比，有其明顯的特征，如：

I工程項(xiàng)目都是一次性，沒有兩個(gè)完全相同的項(xiàng)目：

I工程項(xiàng)目全壽命周期的延續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，一般由決策階段、實(shí)施階段和運(yùn)營(yíng)階段組成，各階段的工作任務(wù)和工作目標(biāo)不同，其參與或涉及的單

位也不相同：

I一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的任務(wù)往往由多個(gè)，甚至許多許多個(gè)單位共同完成，它們的合作多數(shù)不是固定的合作關(guān)系，并且一些參與單位的利益不盡相

同，甚至相對(duì)立；在進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目組織設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)充分考慮上述特征。

2.1.2系統(tǒng)的組織與系統(tǒng)目標(biāo)的關(guān)系

影響一個(gè)系統(tǒng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的主要因素除了組織以外，還有：

I人的因素，

它包括管理人員和生產(chǎn)人員的數(shù)量和質(zhì)量；

I方法與工具，

它包括管理的方法與工具以及生產(chǎn)的方法與工具。

對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目而言，其中人的因素包括：

I建設(shè)單位和該項(xiàng)目所有參與單位（設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理、施工、供貨單位等）的管理人員的數(shù)量和質(zhì)量：

I該項(xiàng)目所有參與單位的生產(chǎn)人員（設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理、施工、供貨單位等）的數(shù)量和質(zhì)量。

對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目而言，其中方法與工具包括：

I建設(shè)單位和所有參與單位的管理的方法與工具；

I所有參與單位的生產(chǎn)的方法與工具（設(shè)計(jì)和施工的方法與工具等）。

系統(tǒng)的目標(biāo)決定了系統(tǒng)的組織，而組織是目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)的決定性因素，這是組織論的一個(gè)重要結(jié)論。如果把一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的項(xiàng)目管理視作為一個(gè)

系統(tǒng)，其目標(biāo)決定了項(xiàng)目管理的組織，而項(xiàng)目管理的組織是項(xiàng)目管理的目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)的決定性因素，由此可見項(xiàng)目管理的組織的重要性。

控制項(xiàng)目目標(biāo)的主要措施包括組織措施、管理措施、經(jīng)濟(jì)措施和技術(shù)措施，其中組織措施是最重要的措施。如果對(duì)一個(gè)建設(shè)工程的項(xiàng)目管理進(jìn)行

診斷，首先應(yīng)分析其組織方面存在的問(wèn)題。這都說(shuō)明組織的重要性。

2.1.3組織論的研究?jī)?nèi)容

組織論是一門非常重要的基礎(chǔ)理論學(xué)科，是項(xiàng)目管理學(xué)的母學(xué)科，它主要研究系統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)模式、組織分工，以及工作流程組織。

2.2組織結(jié)構(gòu)模式

組織結(jié)構(gòu)模式可用組織結(jié)構(gòu)圖來(lái)描述，組織結(jié)構(gòu)圖也是一個(gè)重要的組織工具，反映一個(gè)組織系統(tǒng)中各組成部門（組成元素）之間的組織關(guān)系（指

令關(guān)系）。

常用的組織結(jié)構(gòu)模式包括職能組織結(jié)構(gòu)、線性組織結(jié)構(gòu)和矩陣組織結(jié)構(gòu)等。這幾種常用的組織結(jié)構(gòu)模式既可以在企業(yè)管理中運(yùn)用，也可在建設(shè)項(xiàng)

目管理中運(yùn)用。

2.2」職能組織結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)及其應(yīng)用（職能制）

在職能組織結(jié)構(gòu)中，每?個(gè)職能部門可根據(jù)它的管理職能對(duì)其直接和非直接的下屬工作部門下達(dá)工作指令。因此，每一個(gè)工作部門可能得到其直

接和非直接的上級(jí)工作部門下達(dá)的工作指令，這樣就會(huì)形成多個(gè)矛盾的指令源。一個(gè)工作部門的多個(gè)矛盾的指令源會(huì)影響企業(yè)管理機(jī)制的運(yùn)行。

如某項(xiàng)目部職能組織結(jié)構(gòu)圖

圖2-1

2.2.2線性組織結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)及其應(yīng)用（直線制）

在線性組織結(jié)構(gòu)中，每一個(gè)工作部門只能對(duì)其宜接的下屬部門下達(dá)工作指令，每一個(gè)工作部門也只有一個(gè)直接的上級(jí)部門，因此，每一個(gè)工作部

門只有唯一個(gè)指令源，避免了由于矛盾的指令而影響組織系統(tǒng)的運(yùn)行。

在國(guó)際上，線性組織結(jié)構(gòu)模式是建設(shè)項(xiàng)目管理組織系統(tǒng)的?種常用模式，因?yàn)橐粋€(gè)建設(shè)項(xiàng)目的參與單位很多，少則數(shù)十，多則數(shù)百，大型項(xiàng)目的

參與單位將數(shù)以千計(jì)，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中矛盾的指令會(huì)給工程項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)造成很大的影響，而線性組織結(jié)構(gòu)模式可確保工作指令的唯一性。

但在一個(gè)較大的組織系統(tǒng)中，由于線性組織結(jié)構(gòu)模式的指令路徑過(guò)長(zhǎng)，有可能會(huì)造成組織系統(tǒng)在一定程度上運(yùn)行的困難。

在該組織結(jié)構(gòu)中，每一個(gè)工作部門的指令源是唯一的。

圖2-2

2.2.3矩陣組織結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)及其應(yīng)用

矩陣組織結(jié)構(gòu)是?種較新型的組織結(jié)構(gòu)模式，如圖2.7。在矩陣組織結(jié)構(gòu)最高指揮者（部門）下設(shè)縱向和橫向兩種不同類型的工作部門?？v向工

作部門如人、財(cái)、物、產(chǎn)、供、銷的職能管理部門，橫向工作部門如生產(chǎn)車間等。一個(gè)施工企業(yè)，如采用矩陣組織結(jié)構(gòu)模式，則縱向工作部門可

以是計(jì)劃管理、技術(shù)管理、合同管理、財(cái)務(wù)管理和人事管理部門等，而橫向工作部門可以是項(xiàng)目部。

案例：一個(gè)新建的大學(xué)校園項(xiàng)目，包括教學(xué)樓、圖書館、學(xué)生宿舍、食堂、辦公樓等，在開工前，建設(shè)單位需要建立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)……采用矩陣

式如下圖

2.5.2工作流程組織示例

工程款支付在工程實(shí)施過(guò)程中常見的業(yè)務(wù)，其支付程序見下圖

工程支付監(jiān)理程序

1

1、項(xiàng)目總狀況報(bào)表

2、付款申請(qǐng)表

3、清單支付報(bào)表

4、計(jì)日工支付報(bào)表

5、暫定金額支付報(bào)表

6、工程預(yù)付款支付申請(qǐng)表

1、審核每項(xiàng)支付的工程是否經(jīng)計(jì)量審

核

2、審核每項(xiàng)支付的單價(jià)是否為《工程量

清單》中標(biāo)明的單價(jià)，或變動(dòng)后經(jīng)過(guò)

審批的單價(jià)

會(huì)同心利！?＞監(jiān)理工程師

3、中期支付款與總額的比例是否合理

程師、施工

4、動(dòng)用暫定金額時(shí)，審核有關(guān)審批文件

單位查明原

審定或修改支付是否齊全

因修改支付

6數(shù)額，簽字

數(shù)額條字

5、審核支付總額是否有計(jì)算和匯總的

:付、匚程辦理支

加豐州Q據(jù)入席

手續(xù)

施工單位付款申請(qǐng)書和有

3、審核材料預(yù)付款和動(dòng)員預(yù)付款是否

按合同條款的規(guī)定期間和比例扣回

M4、審核支付金額和工程進(jìn)度是否配合

輸入計(jì)算機(jī)，進(jìn)行核對(duì)、統(tǒng)計(jì)［

圖2-4工程支付工作流程圖示例等數(shù)據(jù)，輸出有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)

2.6工程項(xiàng)目結(jié)構(gòu)

2.6.1建設(shè)項(xiàng)目的項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分解

（1）工作結(jié)構(gòu)分解（WBS）的含義

①是在項(xiàng)目全范圍內(nèi)分解和定義各層次工作，

②是按照工程項(xiàng)目的內(nèi)在結(jié)構(gòu)或?qū)嵤┻^(guò)程的順序進(jìn)行逐層分解。

③分解后的單元要求:相對(duì)獨(dú)立、內(nèi)容單一、易于成本核算與檢查；

④分解后成為一個(gè)樹狀圖結(jié)構(gòu),結(jié)構(gòu)層次越往下層,則項(xiàng)目組成部的定義越

細(xì)、越清晰；

⑤項(xiàng)目結(jié)構(gòu)圖（ProjectDiagram,或稱WBS-Workbreakdownstructure）是一個(gè)重要的組織工具，它通過(guò)樹狀圖的方式對(duì)一個(gè)項(xiàng)目的結(jié)

構(gòu)進(jìn)行逐層分解，以反映組成該項(xiàng)目的所有工作任務(wù)（該項(xiàng)目的組成部分）。

（2）工作結(jié)構(gòu)分解（WBS）的方法

①基于成果或功能的分解方法：如一個(gè)住宅區(qū)可分為一期、二期、三期工程。

②基于流程的分解方法

特點(diǎn):工程項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分解沒有統(tǒng)一的模式，同一個(gè)工程項(xiàng)目有不同的分解方法應(yīng)該注意以下事項(xiàng)：

?結(jié)合工程項(xiàng)目的整體布署，分解結(jié)果應(yīng)全面包含全部工作要素，不漏項(xiàng)（無(wú)空白、無(wú)死角），不重復(fù)（無(wú)重疊）;

?每一個(gè)工作要素都必須有明確的范圍和內(nèi)容：

?分解的粗細(xì)程度應(yīng)滿足項(xiàng)目管理需要，有利于目標(biāo)控制；

?充分考慮到項(xiàng)目各層次、各要素之間的相關(guān)性，即子母關(guān)系（邏輯關(guān)系）

?分解過(guò)程中,不用考慮工作要素之間的順序關(guān)系：

?分解后的任務(wù)應(yīng)當(dāng)有利于工程發(fā)包，有利于管理的和可定量檢查、可分配任務(wù)的、獨(dú)立的；

?包括管理活動(dòng)

?對(duì)分解結(jié)構(gòu)中的各層次、各工作要素都要編碼。

2.6.2建設(shè)項(xiàng)目項(xiàng)目結(jié)構(gòu)的編碼

（1）任務(wù)編碼

編碼由一系列符號(hào)（如文字）和數(shù)字組成，編碼工作是信息處理的一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)工作。一個(gè)建設(shè)工程項(xiàng)目有不同類型和不同用途的信息，為

了有組織地存儲(chǔ)信息、方便信息的檢索和信息的加工整理，必須對(duì)項(xiàng)目的信息進(jìn)行編碼，如：

?項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)編碼：

?項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)編碼；

?項(xiàng)目的政府主管部門和各參與單位編碼（組織編碼）；

?項(xiàng)目實(shí)施的工作項(xiàng)編碼（項(xiàng)目實(shí)施的工作過(guò)程的編碼）；

?項(xiàng)目的投資項(xiàng)編碼（業(yè)主方）/成本項(xiàng)編碼（施工方）：

?項(xiàng)目的進(jìn)度項(xiàng)（進(jìn)度計(jì)劃的工作項(xiàng)）編碼；

?項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告和各類報(bào)表編碼；

?合同編碼：

?函件編碼；

?工程擋案編碼等。

以上這些編碼是因不同的用途而編制的，如：

?投資項(xiàng)編碼（業(yè)主方）/成本項(xiàng)編碼（施工方）服務(wù)于投資控制工作/成本控制工作：

?進(jìn)度項(xiàng)編碼服務(wù)于進(jìn)度控制工作。

（2）編碼方法

?多位編碼法

?少位編碼法

（3）項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)編碼

項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)編碼依據(jù)項(xiàng)目結(jié)構(gòu)圖，對(duì)項(xiàng)目結(jié)構(gòu)的每一層的每一個(gè)組成部分進(jìn)行編碼。它和用于投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、合同管理和

信息管理的編碼有緊密的有機(jī)聯(lián)系，但它們之間又有區(qū)別，項(xiàng)目結(jié)構(gòu)圖及其編碼是編制上述其他編碼的基礎(chǔ)。圖2.11所示的某國(guó)際會(huì)展中心進(jìn)度

計(jì)劃的一個(gè)工作項(xiàng)的綜合編碼由5個(gè)部分，其中有4個(gè)字符是項(xiàng)目結(jié)構(gòu)編碼。一個(gè)工作項(xiàng)的綜合編碼由13個(gè)字符構(gòu)成：

□計(jì)劃平面編碼1個(gè)字符，如A表示總進(jìn)度計(jì)劃平面的工作，A2表示第2進(jìn)度計(jì)劃平面的工作等：

□工作類別編碼1個(gè)字符，如B1表示設(shè)計(jì)工作、E2表示施工工作等：

□項(xiàng)目結(jié)構(gòu)編碼4個(gè)字符，

□工作項(xiàng)編碼（Activity）4個(gè)字符，

□項(xiàng)目參與單位編碼3個(gè)字符，如001表示甲設(shè)計(jì)單位，002表示乙設(shè)計(jì)單位，009表示丁施工單位等。

2.7工程項(xiàng)目管理的組織結(jié)構(gòu)

2.7.1業(yè)主方管理的組織結(jié)構(gòu)

對(duì)?個(gè)項(xiàng)目的組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行分解，并用圖的方式表示，就形成項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)圖（0BS圖-Diagramoforganizationalbreakdownstructure）,

或稱項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)圖。項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)圖反映一個(gè)組織系統(tǒng)（如項(xiàng)目管理班子）中各子系統(tǒng)之間和各元素（如各工作部門）之間的組織關(guān)系，

反映的是各工作單位、各工作部門和各工作人員之間的組織關(guān)系。而項(xiàng)目結(jié)構(gòu)圖描述的是工作對(duì)象之間的關(guān)系。對(duì)一個(gè)稍大一些的項(xiàng)目的組織結(jié)

構(gòu)應(yīng)該進(jìn)行編碼，它不同于項(xiàng)目結(jié)構(gòu)編碼，但兩者之間也會(huì)有一定的聯(lián)系。

一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施除了業(yè)主方外，還有許多單位參加，如設(shè)計(jì)單位、施工單位、供貨單位和工程管理咨詢單位以及有關(guān)的政府行政管理部

門等，項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)圖應(yīng)注意表達(dá)業(yè)主方以及項(xiàng)目的各參與單位有關(guān)的各工作部門之間的組織關(guān)系。

業(yè)主方、設(shè)計(jì)方、施工方、供貨方和工程管理咨詢方的項(xiàng)目管理的組織結(jié)構(gòu)都可用各自的項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)圖2.12予以描述。

以下是項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)圖的一個(gè)示例，業(yè)主方內(nèi)部是線性組織結(jié)構(gòu)，而對(duì)于項(xiàng)目實(shí)施方而言，則是職能組織結(jié)構(gòu)，該組織結(jié)構(gòu)的運(yùn)行規(guī)則如下。

?在業(yè)主代表和業(yè)主副代表下設(shè)三個(gè)直接下屬管理部門，即土建和建筑設(shè)備工程管理（C）、工藝設(shè)備工程管理（D）和綜合管理部門（E）。

這三個(gè)管理部門只接受業(yè)主代表和業(yè)主副代表下達(dá)的指令。

?在C下設(shè)Cl、C2、C3和C4四個(gè)工作部門，CKC2、C3和C4只接受C的指令。在D下設(shè)D1和D2兩個(gè)工作部門，D1和D2只接受D的指

令。E下的情況與C和D相同。

?施工單位將接受土建和建筑設(shè)備工程管理部門、工藝設(shè)備工程管理部門和工程監(jiān)理單位的工作指令，設(shè)計(jì)單位將接受土建和建筑設(shè)備工程

管理部門和工藝設(shè)備工程管理部門的指令。

2.7.2業(yè)主方管理組織結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)調(diào)整

工程項(xiàng)目管理的一個(gè)重要哲學(xué)思想是：在項(xiàng)目實(shí)施的過(guò)程中，變是絕對(duì)的，不變是相對(duì)的，平衡是暫時(shí)的，不平衡則是永恒的。項(xiàng)目實(shí)施的

不同階段，即設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段、設(shè)計(jì)階段、施工階段和動(dòng)用前準(zhǔn)備階段，其工程管理的任務(wù)特點(diǎn)、管理的任務(wù)量、管理人員參與的數(shù)量和專業(yè)不盡

相同，因此業(yè)主方項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)在項(xiàng)目實(shí)施的不同階段應(yīng)作必要的動(dòng)態(tài)調(diào)整，如設(shè)計(jì)不同階段的業(yè)主方項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)圖：

?施工前業(yè)主方項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)圖：

?施工開始后業(yè)主方項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)圖；

?工程任務(wù)基本完成，動(dòng)用前準(zhǔn)備階段的業(yè)主方項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)圖等。

2.8建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)劃與建設(shè)項(xiàng)目組織設(shè)計(jì)

2?8」建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)劃

建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)劃（或稱建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施規(guī)劃（計(jì)劃），國(guó)際上常用的術(shù)語(yǔ)為:ProjectBrief,ProjestImplementationPlan,ProjectManagenent

Plan）是指導(dǎo)項(xiàng)目管理工作的綱領(lǐng)性文件。

建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)劃涉及項(xiàng)目整個(gè)實(shí)施階段的工作，它屈于業(yè)主方項(xiàng)目管理的工作范疇。如果采用建設(shè)項(xiàng)目總承包的模式，業(yè)主方也可以委托

建設(shè)項(xiàng)目總承包方編制建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)劃，因?yàn)榻ㄔO(shè)項(xiàng)目總承包的工作涉及項(xiàng)目整個(gè)實(shí)施階段。

建設(shè)項(xiàng)目的其他參與單位，如設(shè)計(jì)單位、施工單位和供貨單位等，為進(jìn)行其項(xiàng)目管理也需要編制項(xiàng)目管理規(guī)劃，但它只涉及項(xiàng)目實(shí)施的一個(gè)

方面，并體現(xiàn)一個(gè)方面的利益，如設(shè)計(jì)方項(xiàng)目管理規(guī)劃、施工方項(xiàng)目管理規(guī)劃和供貨方項(xiàng)目管理規(guī)劃等。

建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)劃內(nèi)容涉及的范圍和深度，在理論上和工程實(shí)踐中并沒有統(tǒng)?的規(guī)定，應(yīng)視項(xiàng)目的特點(diǎn)而定，一般包括如下內(nèi)容：

（1）項(xiàng)目概述；

（2）項(xiàng)目的目標(biāo)分析和論證；

（3）項(xiàng)目管理的組織；

（4）項(xiàng)目采購(gòu)和合同結(jié)構(gòu)分析；

（5）投資控制的方法和手段；

（6）進(jìn)度控制的方法和手段：

（7）質(zhì)量控制的方法和手段：

（8）安全、健康與環(huán)境管理的策略；

（9）信息管理的方法和手段：

（10）技術(shù)路線和關(guān)鍵技術(shù)的分析；

（11）設(shè)計(jì)過(guò)程的管理：

（12）施工過(guò)程的管理：

（13）風(fēng)險(xiǎn)管理的策略等。

2.8.2建設(shè)項(xiàng)目組織設(shè)計(jì)

建設(shè)項(xiàng)目組織設(shè)計(jì)是重要的組織文件，它涉及項(xiàng)目整個(gè)實(shí)施階段的組織，它屬于業(yè)主方項(xiàng)目管理的工作范疇。建設(shè)項(xiàng)目組織設(shè)計(jì)主要包括以

下內(nèi)容：

（14）項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分解，

（15）合同結(jié)構(gòu)，

（16）項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)，

（17）工作任務(wù)分工,

（18）管理職能分工

（19）工作流程組織等。

第3章項(xiàng)目策劃

學(xué)習(xí)目標(biāo)：

1.了解項(xiàng)目策劃的基本概念、項(xiàng)目環(huán)境調(diào)查的分析、項(xiàng)目決策階段目標(biāo)策劃和項(xiàng)目實(shí)施階段目標(biāo)策劃。

2.掌握項(xiàng)目決策策劃的工作內(nèi)容。

3.了解項(xiàng)目實(shí)施策劃的工作內(nèi)容，項(xiàng)目實(shí)施的目標(biāo)分析和再論證、組織策劃和目標(biāo)控制策劃。

重點(diǎn)難點(diǎn)：

1、工程項(xiàng)目的策劃

2、項(xiàng)目策劃的組織

3、項(xiàng)目策劃的方法

課程內(nèi)容：

項(xiàng)目策劃是項(xiàng)目管理的一個(gè)重要組成部分，是項(xiàng)目建設(shè)成功的前提。無(wú)數(shù)建設(shè)項(xiàng)目成功的經(jīng)驗(yàn)證明，科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)那捌诓邉潓轫?xiàng)目建設(shè)的

決策和實(shí)施增值。本章主要介紹項(xiàng)目策劃的基本概念，項(xiàng)目環(huán)境調(diào)查與分析的目的、工作內(nèi)容、工作方法、工作成果等以及項(xiàng)目決策策劃和實(shí)施

策劃的基本內(nèi)容。其中項(xiàng)目定義、項(xiàng)目功能分析與面枳分配是項(xiàng)目決策策劃的重點(diǎn)，組織策劃是項(xiàng)目實(shí)施策劃的重點(diǎn)。

3.1項(xiàng)目策劃的基本概念

3.1.1項(xiàng)目策劃的內(nèi)涵

工程項(xiàng)目策劃是把工程項(xiàng)目建設(shè)意圖轉(zhuǎn)換成定義明確、系統(tǒng)清晰、目標(biāo)具體且富有策略性運(yùn)作思路的高智利系統(tǒng)活動(dòng)。

具體而言，也指在項(xiàng)目建設(shè)前期，通過(guò)調(diào)查研究和收集資料，在充分占有信息的基礎(chǔ)上，針對(duì)項(xiàng)目的決策和實(shí)施，或決策和實(shí)施的某個(gè)問(wèn)題，

進(jìn)行組織、管理、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)等方面的科學(xué)分析和論證，這將使項(xiàng)目建設(shè)有?正確的方向和明確的目的，也使建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作有明確的方向并充

分體現(xiàn)業(yè)主的建設(shè)目的。其根本目的是為項(xiàng)目建設(shè)的決策和實(shí)施增值。

3.1.2項(xiàng)目策劃的目的

我國(guó)項(xiàng)目建設(shè)一般遵循圖示3.1的基本建設(shè)程序。

（1）重視類同建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的分析

（2）堅(jiān)持開放型的工作原則

（3）策劃是一個(gè)知識(shí)管理的過(guò)程

（4）策劃是一個(gè)創(chuàng)新求增值的過(guò)程

（5）策劃是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程

3.1.4項(xiàng)目策劃的類型

項(xiàng)目策劃根據(jù)其所針對(duì)的對(duì)象不同，分為成片土地開發(fā)項(xiàng)目策劃、單體建筑項(xiàng)目策劃等：根據(jù)策劃的內(nèi)容不同，也可以分為不同類型，但最重

要的是以下兩類：項(xiàng)目決策的策劃和項(xiàng)目實(shí)施的策劃。

（1）項(xiàng)目決黃策劃

①建設(shè)環(huán)境和條件的調(diào)查和分析

②項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)論證與項(xiàng)目定義

③項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分析

④與項(xiàng)目決策有關(guān)的組織管理和經(jīng)濟(jì)方面的論證與策劃

⑤與項(xiàng)目決策有關(guān)的技術(shù)方面的論證與策劃

⑥項(xiàng)目決策的風(fēng)險(xiǎn)分析

<2）項(xiàng)目實(shí)施決策

①項(xiàng)目實(shí)施環(huán)境條件的調(diào)查與分析

②項(xiàng)目目標(biāo)分析和再論證

③項(xiàng)目實(shí)施的組織策劃

④項(xiàng)目實(shí)施的管理策劃

⑤項(xiàng)目實(shí)施的合同策劃

⑥項(xiàng)目實(shí)施的經(jīng)濟(jì)策劃

⑦項(xiàng)目實(shí)施的技術(shù)策劃

⑧項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)策劃

3.1.5項(xiàng)目策劃的任務(wù)

項(xiàng)目決策和項(xiàng)目實(shí)施兩階段的策劃任務(wù)可以歸納如表3.1所示。

項(xiàng)目決策和實(shí)施階段的策劃任務(wù)表表3.1

策劃任務(wù)項(xiàng)目決策階段項(xiàng)目實(shí)施階段

項(xiàng)目所處的建設(shè)環(huán)境，包括能源供給、基礎(chǔ)

設(shè)施等；項(xiàng)目所要求的建筑環(huán)境，其風(fēng)格和

建設(shè)期的環(huán)境調(diào)查和分析需要調(diào)查分析自然環(huán)

環(huán)境調(diào)查主色調(diào)是否和周圍環(huán)境相協(xié)調(diào)：項(xiàng)目當(dāng)?shù)氐?/p>

境、建設(shè)政策環(huán)境、建筑市場(chǎng)環(huán)境、建設(shè)環(huán)境（能

和分析自然環(huán)境，包括天氣狀況、氣候和風(fēng)向等：

源、基礎(chǔ)設(shè)施等）和建筑環(huán)境（風(fēng)格、主色調(diào)等）。

項(xiàng)目的市場(chǎng)環(huán)境、政策環(huán)境以及宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)

境等。

需要進(jìn)行投資目標(biāo)分解和論證，編制項(xiàng)目投資總

包括項(xiàng)目的開發(fā)或建設(shè)目的、宗旨及其指導(dǎo)

項(xiàng)目定義體規(guī)劃；進(jìn)行進(jìn)度目標(biāo)論證，編制項(xiàng)目建設(shè)總進(jìn)

思想：項(xiàng)目的規(guī)模、組成、其功能和標(biāo)準(zhǔn)：

和論證度規(guī)劃：需要進(jìn)行項(xiàng)目功能分解、建筑面積分配，

項(xiàng)目的總投資和建設(shè)開發(fā)周期等。

確定項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)，編制空間和房間手冊(cè)等。

包括項(xiàng)目的組織結(jié)構(gòu)分析、決策期的組織結(jié)

確定項(xiàng)目實(shí)施各階段的項(xiàng)目管理工作內(nèi)容，確定

組織策劃構(gòu)、任務(wù)分工以及管理職能分工、決策期的

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理與工程保險(xiǎn)方案。

工作流程和項(xiàng)目的編碼體系分析等。

包括投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、合同管理、

信息管理和組織協(xié)調(diào)：確定業(yè)主籌建班子的組織

制定建設(shè)期管理總體方案、運(yùn)行期管理總體

管理策劃結(jié)構(gòu)、任務(wù)分工和管理職能分工，確定業(yè)主方項(xiàng)

方案以及經(jīng)營(yíng)期管理總體方案等。

目管理班子的組織結(jié)構(gòu)、任務(wù)分工和管理職能分

工，確定項(xiàng)目管理工作流程，建立編碼體系。

確定方案設(shè)計(jì)競(jìng)賽的組織，確定項(xiàng)目管理委托的

策劃決策期的合同結(jié)構(gòu)、決策期的合同內(nèi)容合同結(jié)構(gòu)，確定設(shè)計(jì)合同結(jié)構(gòu)方案、施工合同結(jié)

合同策劃

和文本、建設(shè)期的合同結(jié)構(gòu)總體方案等。構(gòu)方案和物資采購(gòu)合同結(jié)構(gòu)方案，確定各種合同

類型和文本的采用。

行開發(fā)或建設(shè)成本分析、開發(fā)或建設(shè)效益分

項(xiàng)目實(shí)施的經(jīng)濟(jì)策劃包括編制資金需求量計(jì)劃，

經(jīng)濟(jì)策劃析：制定項(xiàng)目的融資方案和資金需求量計(jì)劃3.2項(xiàng)目環(huán)境調(diào)查與分析

進(jìn)行融資方案的深化分析

等。3.2.1環(huán)境調(diào)查的目的

包括技術(shù)方案分析和論證、關(guān)鍵技術(shù)分析和對(duì)技術(shù)方案和關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行深化分析和論證，明策劃是在充分占有信息和資

技術(shù)策劃

論證、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的應(yīng)用和制定等。確技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的應(yīng)用和制定。料的前提下所進(jìn)行的一種創(chuàng)造性

對(duì)政治風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)進(jìn)行政治風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)，因此充分占有信息是策劃

風(fēng)險(xiǎn)分析

險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行分析。組織風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)分析。的先決條件，否則策劃就成為了

無(wú)本之木、無(wú)源之水。從這一基

本思想出發(fā)，環(huán)境調(diào)查與分析是項(xiàng)目策劃工作的第?步，也是最基礎(chǔ)的?環(huán)。如果不進(jìn)行充分的環(huán)境調(diào)查，所策劃的結(jié)果可能與實(shí)際需求背道而

馳，甚至得出錯(cuò)誤的結(jié)論，并直接影響建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施，因此策劃的第一步必須對(duì)影響項(xiàng)目策劃工作的各方面環(huán)境進(jìn)行調(diào)查，并進(jìn)行認(rèn)真分析，

找出影響項(xiàng)目建設(shè)與發(fā)展的主要因素，為后續(xù)策劃工作提供較好的基礎(chǔ)。

3.2.2環(huán)境調(diào)查的工作內(nèi)容

（1）環(huán)境調(diào)查的工作范圍

1）項(xiàng)目周邊自然環(huán)境和條件：

2）項(xiàng)目開發(fā)時(shí)期的市場(chǎng)環(huán)境：

3）宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境；

4）項(xiàng)目所在地政策環(huán)境：

5）建設(shè)條件環(huán)境（能源、基礎(chǔ)設(shè)施等）；

6）歷史、文化環(huán)境（包括風(fēng)土人情等）；

7）建筑環(huán)境（風(fēng)格、主色調(diào)等）；

8）其它相關(guān)問(wèn)題。

（2）環(huán)境調(diào)查的重點(diǎn)

從總體上講，環(huán)境調(diào)查應(yīng)該以項(xiàng)目為基本出發(fā)點(diǎn)，將項(xiàng)目實(shí)施所可能涉及到的所有環(huán)境因素進(jìn)行系統(tǒng)性地思考，以其中對(duì)項(xiàng)目影響較大的核

心因素為調(diào)查的重點(diǎn)，尤其應(yīng)將項(xiàng)目策劃和項(xiàng)目實(shí)施所需要依據(jù)和利用的關(guān)鍵因素和條件作為主要的考慮對(duì)象，進(jìn)行全面深入的調(diào)查。

3.2.3環(huán)境調(diào)查的工作方法

策劃的過(guò)程就是知識(shí)管理與創(chuàng)新的過(guò)程，因此，無(wú)論是大型城市開發(fā)項(xiàng)目策劃還是單體建筑策劃，都需要進(jìn)行多種信息的收集。

環(huán)境調(diào)查的渠道有多種。?般而言，包括以下幾個(gè)方面。

（1）現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地考察

（2）相關(guān)部門走訪

（3）有關(guān)人員（群）訪談

（4）文獻(xiàn)調(diào)查與研究

（5）問(wèn)卷調(diào)查

3.2.4環(huán)境調(diào)查的工作成果

環(huán)境調(diào)查的主要工作成果包括環(huán)境調(diào)查分析報(bào)告及其附件。

3.3項(xiàng)目決策策劃

項(xiàng)目決策的策劃主要針對(duì)項(xiàng)目的決策階段，通過(guò)對(duì)項(xiàng)目前期的環(huán)境調(diào)查與分析，進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)基本目標(biāo)的論證與分析，進(jìn)行項(xiàng)目定義、功能

分析和面積分配，并在此基礎(chǔ)上對(duì)與項(xiàng)目決策有關(guān)的組織、管理、經(jīng)濟(jì)與技術(shù)方面進(jìn)行論證與策劃，為項(xiàng)目的決策提供依據(jù)。

項(xiàng)目決策策劃是在項(xiàng)目建設(shè)意圖產(chǎn)生之后，項(xiàng)目建設(shè)立項(xiàng)之前，它是項(xiàng)目管理的個(gè)重要組成部分，是項(xiàng)目實(shí)施策劃的前提。

3.3.1項(xiàng)目決簧策劃的工作內(nèi)容

項(xiàng)目決策的策劃基本內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面。

3.3.2項(xiàng)目定義

項(xiàng)目定義是將建設(shè)意圖和初步構(gòu)思，轉(zhuǎn)換成定義明確、系統(tǒng)清晰、目標(biāo)具體、具有明確可操作性的方案。

項(xiàng)目定義確定項(xiàng)目實(shí)施的總體構(gòu)思，主要解決兩個(gè)問(wèn)題。第一個(gè)問(wèn)題是明確項(xiàng)目定位。項(xiàng)目定位是指項(xiàng)目的功能、建設(shè)的內(nèi)容、規(guī)模、組成

等，也就是項(xiàng)目建設(shè)的基本思路。項(xiàng)目定義的第二個(gè)問(wèn)題是明確項(xiàng)目的建設(shè)目標(biāo)。建設(shè)項(xiàng)目的目標(biāo)是一個(gè)系統(tǒng)，包括質(zhì)量目標(biāo)、投資目標(biāo)、進(jìn)度

目標(biāo)等三個(gè)方面。

在項(xiàng)目定義中經(jīng)常出現(xiàn)的內(nèi)容還有：

（1）項(xiàng)目發(fā)展戰(zhàn)略：

（2）項(xiàng)目總體構(gòu)思；

（3）項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)策劃等。

3.3.3項(xiàng)目功能分析與面積分配

所謂功能策劃是在總體構(gòu)思和項(xiàng)目總體定位的基礎(chǔ)上，結(jié)合潛在最終用戶的需求分析，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行更深的研究，在不違背對(duì)項(xiàng)目性質(zhì)、項(xiàng)目

規(guī)模以及開發(fā)戰(zhàn)略等定位的前提下，將項(xiàng)目功能進(jìn)行細(xì)化，以滿足建設(shè)者和使用者的要求，主要包括以下兩個(gè)方面。

（1）項(xiàng)目功能分析

分析潛在最終用戶的活動(dòng)類型，對(duì)項(xiàng)目的具體功能進(jìn)行分析。

（2）功能區(qū)劃分與面積分配

分析考慮項(xiàng)目功能的具體實(shí)現(xiàn)方式，明確每項(xiàng)功能所需建設(shè)量。

3.3.4項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)策劃

項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)策劃是在項(xiàng)目定義與功能策劃基礎(chǔ)上，進(jìn)行整個(gè)項(xiàng)目投資估算，并且進(jìn)行融資方案的設(shè)計(jì)及其有關(guān)的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。

（1）項(xiàng)目總投資估算

項(xiàng)目總投資估算一般分以下五個(gè)步驟：

第一步是根據(jù)項(xiàng)目組成對(duì)工程總投資進(jìn)行結(jié)構(gòu)分解，即進(jìn)行投資切塊分析并進(jìn)行編碼，確定各項(xiàng)投資與費(fèi)用的組成，其關(guān)鍵是不能有漏項(xiàng)。

第二步是根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模分析各項(xiàng)投資分解項(xiàng)的工程數(shù)量，由于此時(shí)尚無(wú)設(shè)計(jì)圖紙，因此要求估算師具有豐富的經(jīng)驗(yàn)，并對(duì)工程內(nèi)容作出許多

假設(shè)。

第三步是根據(jù)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)估算各項(xiàng)投資分解項(xiàng)的單價(jià)，此時(shí)尚不能套用概預(yù)算定額，要求估算師擁有大量的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)及豐富的估算經(jīng)驗(yàn)。

第四步是根據(jù)數(shù)量和單價(jià)計(jì)算投資合價(jià)。有了每一項(xiàng)投資分解分項(xiàng)的投資合價(jià)以后，即可進(jìn)行逐層匯總。每一個(gè)父項(xiàng)投資合價(jià)都是子項(xiàng)各投

資合價(jià)匯總之和，最終得出項(xiàng)目投資總估算，并形成估算匯總表和明細(xì)表。

第五步是對(duì)估算所作的各項(xiàng)假設(shè)和計(jì)算方法進(jìn)行說(shuō)明，編制投資估算說(shuō)明書。

項(xiàng)目總投資估算主要是用來(lái)論證投資規(guī)劃的可行性以及為項(xiàng)目財(cái)務(wù)分析和財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)提供基礎(chǔ)，進(jìn)而論證項(xiàng)目建設(shè)的可行性。一旦項(xiàng)目實(shí)施，

項(xiàng)目投資估算也是投資控制的重要依據(jù)。

（2）融資方案

項(xiàng)H融資方案策劃主要包括融資組織叮融資方式的策劃、項(xiàng)H開發(fā)融資模式的策劃等。

1）融資組織與融資方式策劃

2）項(xiàng)目開發(fā)融資模式策劃

（3）項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)

項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性評(píng)價(jià)系統(tǒng)包括項(xiàng)目國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)和社會(huì)評(píng)價(jià)三個(gè)部分，它們分別從三個(gè)不同的角度對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性進(jìn)行了分析。

所謂財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)是根據(jù)國(guó)家現(xiàn)行的財(cái)稅制度和價(jià)格體系，分析、計(jì)算項(xiàng)目直接發(fā)生的財(cái)務(wù)效益和費(fèi)用，編制財(cái)務(wù)報(bào)表，計(jì)算評(píng)價(jià)指標(biāo)，考察項(xiàng)

目的獲利能力和清償能力等，據(jù)以判斷項(xiàng)目的可行性。財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)主要包括以下內(nèi)容：

1）財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與參數(shù)選??；

2）收支預(yù)測(cè)：

3）投資盈利能力及主要財(cái)務(wù)指標(biāo)分析；

4）財(cái)務(wù)清償能力分析；

5）敏感性分析；

6）最終得出財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)結(jié)論及財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)報(bào)告等。

3.3.5項(xiàng)目組織與管理總體方案

項(xiàng)目組織與管理總體方案包括項(xiàng)目分解結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目管理組織方案、項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)方案以及項(xiàng)目總進(jìn)度綱要等幾個(gè)方面的內(nèi)容。

（1）項(xiàng)目分解結(jié)構(gòu)及編碼方案

（2）項(xiàng)目管理組織方案

（3）項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)方案

（4）項(xiàng)目總進(jìn)度綱要

3.3.6項(xiàng)目設(shè)計(jì)要求文件

項(xiàng)目設(shè)計(jì)要求文件是對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)的具體要求，這種要求是在確定了項(xiàng)目總體目標(biāo)、分析研究了項(xiàng)目開發(fā)條件和問(wèn)題、進(jìn)行了詳細(xì)的項(xiàng)目定義

和功能分析基礎(chǔ)上提出的，因此更加有依據(jù)，也更加具體，便于設(shè)計(jì)者了解業(yè)主的功能要求，了解業(yè)主對(duì)建筑風(fēng)格的喜好，能在一定程度上減少

設(shè)計(jì)的返工。設(shè)計(jì)要求文件是項(xiàng)目設(shè)計(jì)的重要依據(jù)之一。

3.4項(xiàng)目實(shí)施策劃

3.4.1項(xiàng)目實(shí)施策劃的工作內(nèi)容

建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施策劃內(nèi)容涉及的范圍和深度，在理論上和工程實(shí)踐中并沒有統(tǒng)?的規(guī)定，應(yīng)視項(xiàng)目的特點(diǎn)而定

3.4.2項(xiàng)目實(shí)施的目標(biāo)分析和再論證

項(xiàng)目目標(biāo)的分析和再論證包括編制三大目標(biāo)規(guī)劃：

（1）投資目標(biāo)規(guī)劃，在項(xiàng)目決策策劃中的總投資估算基礎(chǔ)上編制；

（2）進(jìn)度目標(biāo)規(guī)劃，在項(xiàng)目決策策劃中的總進(jìn)度綱要基礎(chǔ)上編制；

（3）質(zhì)量目標(biāo)規(guī)劃，在項(xiàng)目決策策劃中的項(xiàng)目定義、功能分析與面積分配等基礎(chǔ)上編制。

3.4.3項(xiàng)目實(shí)施的組織策劃

項(xiàng)目實(shí)施的組織策劃是指為確保項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，在項(xiàng)目開始實(shí)施之前以及項(xiàng)目實(shí)施前期，針對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施階段，逐步建立一整套項(xiàng)目實(shí)施

期的科學(xué)化、規(guī)范化的管理模式和方法，即對(duì)項(xiàng)目參與各方、業(yè)主方和代表業(yè)主利益的項(xiàng)目管理方在整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的組織結(jié)構(gòu)、任務(wù)

分工和管理職能分工、工作流程等進(jìn)行嚴(yán)格定義，為項(xiàng)目的實(shí)施服務(wù)，使之順利實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。

組織策劃主要包括以下內(nèi)容。

（1）組織結(jié)構(gòu)簧劃

針對(duì)具體項(xiàng)目，項(xiàng)目實(shí)施組織結(jié)構(gòu)的確定，與以下三個(gè)因素息息相關(guān)。

1）項(xiàng)目建設(shè)單位管理能力及管理方式

2）項(xiàng)目規(guī)模和項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)內(nèi)容

3）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度規(guī)劃

（2）任務(wù)分工黃劃

項(xiàng)目管理任務(wù)分工就是對(duì)項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)的說(shuō)明和補(bǔ)充，將組織結(jié)構(gòu)中各單位部門或個(gè)體的職責(zé)進(jìn)行細(xì)化擴(kuò)展，它也是項(xiàng)目管理組織策劃的重要內(nèi)

容。

（3）管理職能分工策劃

對(duì)于一般的管理過(guò)程，其管理工作即管理職能都可分為策劃（Planning）、決策（Decision）、執(zhí)行（Implement）、檢查（Check）這四種基本職

能。管理職能分工表就是記錄對(duì)于一項(xiàng)工作任務(wù)，組織中各任務(wù)承擔(dān)者之間這四種職能分配的形象工具。它以工作任務(wù)為中心，規(guī)定任務(wù)相關(guān)部

門對(duì)于此任務(wù)承擔(dān)何種管理職能。

（4）工作流程簧劃

項(xiàng)目管理涉及眾多工作，其中就必然產(chǎn)生數(shù)量龐大的工作流程，依據(jù)建設(shè)項(xiàng)目管理的任務(wù)，項(xiàng)目管理工作流程可分為投資控制、進(jìn)度控制、

質(zhì)量控制、合同與招投標(biāo)管理工作流程等，每一流程組乂可隨工程實(shí)際情況細(xì)化成眾多子流程。

3.4.4項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)控制策劃

項(xiàng)口實(shí)施口標(biāo)控制策劃是項(xiàng)目實(shí)施策劃的重要內(nèi)容。它是依據(jù)項(xiàng)口口標(biāo)規(guī)劃，制訂項(xiàng)目實(shí)施中的質(zhì)量、投資、進(jìn)度口標(biāo)控制的方案與實(shí)施細(xì)

則。

（1）項(xiàng)目目標(biāo)控制策劃的依據(jù)

1）項(xiàng)目定義中項(xiàng)目分解結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目總體目標(biāo)；

2）建設(shè)外部環(huán)境分析：

3）建設(shè)組織策劃：

4）項(xiàng)目合同的有關(guān)數(shù)據(jù)和資料等。

（2）項(xiàng)目目標(biāo)控制策劃應(yīng)遵循的原則

1）從系統(tǒng)的角度出發(fā)，全面把握控制目標(biāo)

2）明確項(xiàng)目目標(biāo)控制體系的重心

3）采用靈活的控制手法、手段及措施

4）主動(dòng)控制與被動(dòng)控制相結(jié)合

（3）項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)控制策劃應(yīng)采取的措施

1）技術(shù)措施

2）經(jīng)濟(jì)措施

3）合同措施

4）組織措施

第4章建設(shè)項(xiàng)目目