工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)方案

工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備公司

知識(shí)產(chǎn)權(quán)方案

XXX集團(tuán)有限公司

目錄

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)確認(rèn)...............................................3

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)標(biāo)引與分級(jí)........................................15

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的營(yíng)銷管理........................................26

四、研發(fā)環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理........................................43

五、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理..............................................51

六、知識(shí)產(chǎn)權(quán)維持管理..............................................76

七、公司簡(jiǎn)介......................................................96

八、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析..................................................97

九、行業(yè)基本風(fēng)險(xiǎn)特征.............................................101

十、必要性分析...................................................102

十一、組織機(jī)構(gòu)管理...............................................103

勞動(dòng)定員一覽表......................................104

十二、SWOT分析................105

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)確認(rèn)

（一）專利資產(chǎn)確認(rèn)管理

1、技術(shù)交底

技術(shù)開(kāi)發(fā)是一件辛苦的工作，其中蘊(yùn)含了許多開(kāi)發(fā)人員的經(jīng)驗(yàn)和

成果。如何把開(kāi)發(fā)人員的經(jīng)驗(yàn)累積成可用的知識(shí)，在企業(yè)內(nèi)部得以擴(kuò)

散及傳承，以避免新開(kāi)發(fā)工作從零開(kāi)始，甚至重走冤枉路呢？技術(shù)交

底就是一個(gè)值得企業(yè)采納的制度。通過(guò)建立技術(shù)交底書(shū)的撰寫(xiě)與提交,

可以從制度上確保研發(fā)人員的創(chuàng)新點(diǎn)能夠固定下來(lái)，成為專利挖掘的

技術(shù)來(lái)源。

技術(shù)交底書(shū)是技術(shù)人員將其發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容，以書(shū)面形式提交給技

術(shù)管理部門(mén)或者專利代理機(jī)構(gòu)的技術(shù)文件。一份完整的技術(shù)交底書(shū)包

括八個(gè)部分：技術(shù)的名稱、所屬技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)及其缺陷、發(fā)明

目的、發(fā)明內(nèi)容、有益效果、最佳實(shí)施方式、附圖及附圖說(shuō)明6

技術(shù)交底書(shū)最低程度上應(yīng)當(dāng)：（1）清楚描述現(xiàn)有技術(shù)及其缺點(diǎn)。

（2）清楚描述發(fā)明采用的技術(shù)方案。（3）清楚描述發(fā)明技術(shù)方案的

有益效果。如果技術(shù)交底書(shū)能提供多個(gè)相關(guān)實(shí)施例、提供產(chǎn)生有益效

果的原因、提供附圖并詳細(xì)描述附圖，將更有助于專利工程師或?qū)＠?/p>

代理人全面理解、準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)實(shí)質(zhì)性發(fā)明創(chuàng)新點(diǎn)，從而形成核心與外圍

相互配合、層級(jí)嚴(yán)整、保護(hù)嚴(yán)密的專利保護(hù)體系。

技術(shù)交底書(shū)一方面可以固化企業(yè)的技術(shù)知識(shí)，另一方面可以作為

企業(yè)做出技術(shù)應(yīng)用、專利申請(qǐng)等決策的依據(jù)和參考c即使企業(yè)研發(fā)出

有質(zhì)量的技術(shù)，也需要通過(guò)技術(shù)交底書(shū)這個(gè)載體記載和傳遞給專利工

程師或?qū)＠砣恕?/p>

從專利申請(qǐng)的角度，一份高質(zhì)量的技術(shù)交底書(shū)可以提高專利申請(qǐng)

文件的撰寫(xiě)質(zhì)量和效率，使專利代理人更容易理解發(fā)明人發(fā)明構(gòu)思的

創(chuàng)新點(diǎn)。因此，技術(shù)交底書(shū)是聯(lián)系發(fā)明人與專利代理人的重要溝通渠

道。從這個(gè)角度，高價(jià)值專利的成長(zhǎng)路徑，首先要從撰寫(xiě)高質(zhì)量的技

術(shù)交底書(shū)開(kāi)始。

2、專利篩選

2016年12月國(guó)務(wù)院印發(fā)的《“十三五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用

規(guī)劃》，要求“促進(jìn)高價(jià)值專利的實(shí)施”。何為高價(jià)值專利？高價(jià)值

專利應(yīng)當(dāng)是技術(shù)價(jià)值、法律價(jià)值和商業(yè)價(jià)值都比較高的專利。從狹義

上講，高價(jià)值專利就是指具備較高商業(yè)價(jià)值的專利,高價(jià)值專利應(yīng)當(dāng)

以高質(zhì)量專利為基礎(chǔ)，而高質(zhì)量專利又離不開(kāi)高質(zhì)量技術(shù)的支持。從

高質(zhì)量技術(shù)到高質(zhì)量專利，再到高價(jià)值專利，分別歷經(jīng)技術(shù)研發(fā)、專

利申請(qǐng)、專利運(yùn)營(yíng)等多個(gè)階段，層層推進(jìn)，環(huán)環(huán)相7口。高質(zhì)量技術(shù)關(guān)

注的是專利的技術(shù)質(zhì)量，高質(zhì)量專利關(guān)注的是專利的法律質(zhì)量，高價(jià)

值專利則更關(guān)注專利的商業(yè)質(zhì)量。

因此，培育高價(jià)值專利的路徑，應(yīng)當(dāng)先從高質(zhì)量技術(shù)抓起，從高

質(zhì)量專利做起。很多大企業(yè)在經(jīng)過(guò)專利數(shù)量的膨脹之后，對(duì)專利資產(chǎn)

的評(píng)估都會(huì)由“以量取勝”進(jìn)化到“以質(zhì)取勝”的階段Q高質(zhì)量的專

利更能在關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵地位，拍住競(jìng)爭(zhēng)者的咽喉，提升市場(chǎng)占有率,

成為有力的競(jìng)爭(zhēng)利器。而專利篩選就是一個(gè)提升專利質(zhì)量的制度性措

施。

(1)專利篩選的內(nèi)涵

對(duì)于技術(shù)研發(fā)能力很強(qiáng)的企業(yè)而言，可能存在多項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造，并

非每件發(fā)明創(chuàng)造都需要、都適合申請(qǐng)專利。此時(shí)還必須決定應(yīng)該把哪

些發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利，或把哪些發(fā)明創(chuàng)造優(yōu)先申請(qǐng)專利，此即所謂專

利篩選制度。

專利篩選制度是根據(jù)一定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行評(píng)估，從,

而決定發(fā)明創(chuàng)造是否申請(qǐng)專利或申請(qǐng)專利的優(yōu)先順序的制度。專利篩

選制度中最為實(shí)質(zhì)的部分，主要是專利申請(qǐng)之前的發(fā)明評(píng)估，因此，

專利篩選也可以稱為發(fā)明篩選。許多企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)專利時(shí)，

都建立有篩選專利的發(fā)明評(píng)估制度。

(2)專利篩選的目標(biāo)

專利篩選的目的在于評(píng)價(jià)技術(shù)是否具有專利性，是否值得申請(qǐng)專

利，并確保申請(qǐng)專利的品質(zhì)，增加專利申請(qǐng)的有效性和可靠性。同時(shí),

也借此淘汰不必要的或無(wú)用益的技術(shù)，節(jié)省申請(qǐng)、維持專利所耗費(fèi)的

財(cái)力。

從理想的角度觀察，專利篩選可以避免申請(qǐng)不必要或不需要的垃

圾專利或問(wèn)題專利，以及錯(cuò)誤專利。所謂垃圾專利，是指那些難以滿

足專利法上新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性等要求，而不應(yīng)該得到授權(quán)的專

利。所謂“問(wèn)題專利”，或稱“可質(zhì)疑專利”，這些專利多半是無(wú)效

的或者其權(quán)利要求過(guò)于寬泛。問(wèn)題專利比垃圾專利的范圍更加廣泛，

除了包括垃圾專利，還包括那些可以授權(quán)但保護(hù)范圍不適當(dāng)?shù)膶＠?/p>

而所謂錯(cuò)誤專利，是指雖然滿足專利法的“三性”要求，但從企業(yè)策

略上考慮應(yīng)當(dāng)作為商業(yè)秘密而不宜申請(qǐng)的專利。

當(dāng)然，從專利法的本質(zhì)目的上講，不應(yīng)歡迎垃圾專利和問(wèn)題專利,

因?yàn)樗鼈冋加昧瞬粦?yīng)當(dāng)擁有的專利資源。不過(guò)，從企業(yè)的私利角度看,

有時(shí)候申請(qǐng)垃圾專利或問(wèn)題專利卻是他們有意的結(jié)果。而對(duì)于錯(cuò)誤專

利，從專利法的本質(zhì)目的上看，本應(yīng)授權(quán)，無(wú)可厚非。但是如果企業(yè)

不小心造成錯(cuò)誤專利的申請(qǐng)，則可能存在不利的后果，自是策略上的

失誤。

(3)專利篩選的機(jī)構(gòu)

為便于開(kāi)展發(fā)明評(píng)估，進(jìn)行專利篩選，企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立發(fā)明評(píng)估委

員會(huì)，這個(gè)機(jī)構(gòu)一般不需要固定的形式，可以是一個(gè)常設(shè)的松散性組

織，在需要作出發(fā)明評(píng)估時(shí)才召集評(píng)估人員集中討論相關(guān)事宜，日常

工作由企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門(mén)來(lái)協(xié)調(diào)。

由于發(fā)明評(píng)估的內(nèi)容主要涵蓋可專利性（新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用

性）以及技術(shù)的商業(yè)價(jià)值（經(jīng)濟(jì)利益、實(shí)施難易、投資成本、市場(chǎng)影

響等），也即須周全顧及法律、科技、市場(chǎng)、投資財(cái)務(wù)等層面。因此

從事發(fā)明評(píng)估的人員最好既有技術(shù)人員（包括發(fā)明人或設(shè)計(jì)人），又

有法務(wù)人員（最好是專利律師或?qū)＠砣耍?、市?chǎng)營(yíng)銷人員，可能

的話，還包括財(cái)務(wù)人員。甚至可以邀請(qǐng)戰(zhàn)略咨詢?nèi)藛T參加發(fā)明評(píng)估活

動(dòng)，但技術(shù)人員與法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)占據(jù)評(píng)估委員會(huì)的主體。

（4）專利篩選的內(nèi)容

專利篩選的目的是保障專利的品質(zhì)。從專利篩選的角度，專利品

質(zhì)可以從技術(shù)、法律和商業(yè)三個(gè)層面進(jìn)行評(píng)估，下面列舉了一些常用

的評(píng)價(jià)指標(biāo)，作為參考和啟發(fā)。

（二）商標(biāo)資產(chǎn)確認(rèn)管理

1、挖掘可商標(biāo)化的標(biāo)識(shí)

根據(jù)《商標(biāo)法》的規(guī)定，任何能夠?qū)⒆匀蝗?、法人或者其他組織

的商品與他人的商品區(qū)別開(kāi)的標(biāo)志，包括文字、圖形、字母、數(shù)字、

三維標(biāo)志、顏色組合和聲音等，以及上述要素的組合，均可以作為商

標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)。因此，企業(yè)可以從商標(biāo)法的角度，對(duì)企業(yè)擁有的商業(yè)標(biāo)

識(shí)進(jìn)行審核，將可以商標(biāo)化的標(biāo)識(shí)及時(shí)進(jìn)行商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)。

對(duì)于企業(yè)自己設(shè)計(jì)或選擇的商標(biāo)標(biāo)識(shí)，只要企業(yè)管理人員稍微有

些商標(biāo)常識(shí)和意識(shí)，一般都會(huì)主動(dòng)地、積極地申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)，除非他

不了解商標(biāo)注冊(cè)的意義。但是，即使擁有良好商標(biāo)意識(shí)的管理人員，

也未必意識(shí)到自己可能遺忘了一些應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)的標(biāo)識(shí)。表面上

看，這些企業(yè)已經(jīng)將自己核心的商標(biāo)進(jìn)行了注冊(cè)，然而，另外一些更

加容易被消費(fèi)者接受，或者其他一些同樣具有較高商業(yè)價(jià)值的商標(biāo)，

卻受到冷落，并且隨時(shí)都有可能被“職業(yè)注標(biāo)人”所劫走，或者被他

人搭乘商標(biāo)便車。

在企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展過(guò)程中，企業(yè)必須持續(xù)開(kāi)發(fā)/挖掘和確認(rèn)新的商標(biāo)

標(biāo)識(shí)。通常，那些未受到充分關(guān)注的商標(biāo)在哪里呢？可以對(duì)以下標(biāo)識(shí)

進(jìn)行檢查，以確定是否可能遺忘了商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)：境外延伸進(jìn)入中國(guó)

的商標(biāo)、子/副商標(biāo)、商標(biāo)簡(jiǎn)稱、商標(biāo)別稱、商號(hào)、廣告語(yǔ)、產(chǎn)品的外

觀，甚至產(chǎn)品型號(hào)等，在滿足商標(biāo)注冊(cè)條件的前提下，這些標(biāo)識(shí)都可

以申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)。

2、商標(biāo)“撤三”的困境

如果大量挖掘商標(biāo)標(biāo)識(shí)進(jìn)行申請(qǐng)注冊(cè)，再加上聯(lián)合商標(biāo)或防御商

標(biāo)策略，尤其是多類別或全類別注冊(cè)，必然會(huì)帶上大量的注而不用的

商標(biāo)。事實(shí)上，商標(biāo)標(biāo)識(shí)也是一種符號(hào)資源，任何企業(yè)不應(yīng)當(dāng)不合理

地大量占有，特別是惡意囤積。只不過(guò)，不少企業(yè)進(jìn)行防御性的商標(biāo)

注冊(cè)，只是一種防止商標(biāo)搶注或保障業(yè)務(wù)自由的權(quán)宜之計(jì)。

但是，這里面臨著一個(gè)無(wú)解的難題。根據(jù)我國(guó)《商標(biāo)法》第49條

第2款的規(guī)定，注冊(cè)商標(biāo)沒(méi)有正當(dāng)理由連續(xù)三年不使用的，任何單位

或者個(gè)人可以向商標(biāo)局申請(qǐng)撤銷該注冊(cè)商標(biāo)（俗稱“撤三”）。而根

據(jù)《商標(biāo)法實(shí)施條例》第67條的規(guī)定，可以對(duì)抗撤銷商標(biāo)注冊(cè)的連續(xù)

三年不使用的正當(dāng)理由只包括：（1）不可抗力；（2）政府政策性限

制；（3）破產(chǎn)清算；（4）其他不可歸責(zé)于商標(biāo)注冊(cè)人的正當(dāng)事由。

既然是防御性的商標(biāo)注冊(cè)，通常是不會(huì)在其指定的商品或服務(wù)上

實(shí)際使用的，而且不符合所謂“正當(dāng)理由”，因此，“撤三”的困境

始終如影隨形，是企業(yè)無(wú)法避免，甚至難以破解的問(wèn)題。惟有以下

“點(diǎn)撥”可供參考：

（1）防御性的商標(biāo)注冊(cè)本來(lái)就是卡位，先卡住了，人家可能就懶

得來(lái)煩你了，畢竟申請(qǐng)“撤三”也要花費(fèi)精力的。你不可能倒霉到每

個(gè)防御性的商標(biāo)注冊(cè)，都會(huì)有人來(lái)挑戰(zhàn)。

（2）把注冊(cè)商標(biāo)的有效期當(dāng)作3年，而不是10年，也即每3年

申請(qǐng)一次商標(biāo)。顯然，這對(duì)全類別特別是全商品注冊(cè)，成本壓力不是

一般的大。所以，你得選擇哪些核心商標(biāo)在哪些重要的商品上，需要

執(zhí)行這種“3年一申請(qǐng)”的策略。

（三）商業(yè)秘密確認(rèn)管理

1、商業(yè)秘密的內(nèi)涵

企業(yè)內(nèi)部的很多信息都需要作為商業(yè)秘密保護(hù)，并采用安全的措

施，保障這些信息不被外泄，避免被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手利用，甚至破壞自己的

商業(yè)計(jì)劃。當(dāng)然，如果已經(jīng)通過(guò)專利申請(qǐng)而公開(kāi)的信息，則無(wú)法作為

商業(yè)秘密保護(hù)起來(lái)。企業(yè)可以作為商業(yè)秘密保護(hù)的信息范圍，包括但

不限于設(shè)計(jì)圖紙、研發(fā)試驗(yàn)數(shù)據(jù)、紀(jì)錄和結(jié)果、工藝流程、技術(shù)訣竅、

樣品、市場(chǎng)營(yíng)銷策略、銷售渠道、貨源情報(bào)、訂貨合同、客戶名單、

經(jīng)營(yíng)方法等。

如果想了解商業(yè)秘密的泄露或被盜對(duì)公司造成的損失有多大，可

能難以量化和評(píng)估。但商業(yè)秘密泄露所帶來(lái)的損失可從下列領(lǐng)域增加

的成本中看出：行政管理費(fèi)用、市場(chǎng)份額損失、增加的法律官司、增

加的安全措施、公司的名譽(yù)損失等。

根據(jù)2019年修訂的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第九條第四款的規(guī)定商業(yè)

秘密是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措

施的技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息等商業(yè)信息。商業(yè)信息作為技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)

信息的上位概念，能夠覆蓋部分難以被界定為技術(shù)信息或經(jīng)營(yíng)信息、

但具有商業(yè)價(jià)值的信息，如某公司隱去股東的身份、持股比例、代持

人等信息。

從前述法律規(guī)定可知，商業(yè)秘密的特點(diǎn)包括：（1）秘密性，系不

為公眾所知悉的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息等商業(yè)信息。所謂“不為公眾所

知悉”是指商業(yè)信息不為其所屬領(lǐng)域的相關(guān)人員普遍知悉和容易獲得。

（2）價(jià)值性，有關(guān)信息具有現(xiàn)實(shí)的或者潛在的商業(yè)價(jià)值，能為權(quán)利人

帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。（3）保密性，采取了一定的保密措施，從而使一般人

不易從公開(kāi)渠道直接獲取。權(quán)利人為防止商業(yè)秘密信息泄漏應(yīng)采取與

其商業(yè)價(jià)值等具體情況相適應(yīng)的合理保護(hù)措施。

2、保密的確認(rèn)

確定商業(yè)秘密范圍是確保保密質(zhì)量的關(guān)鍵，有了范圍，就能“對(duì)

號(hào)入座”，標(biāo)準(zhǔn)也能統(tǒng)一。企業(yè)應(yīng)當(dāng)合理界定商業(yè)秘密的范圍，不鼓

勵(lì)將不需要或不重要的商業(yè)信息劃入商業(yè)秘密保護(hù)范圍，導(dǎo)致沒(méi)有保

密重點(diǎn)，浪費(fèi)企業(yè)資源。

并不是所有的商業(yè)信息都能夠或都需要作為商業(yè)秘密來(lái)保護(hù)，如

果籠統(tǒng)地將所有信息當(dāng)做商業(yè)秘密來(lái)保護(hù)，有可能漁淆秘密與非密的

界限，分不清哪些是企業(yè)的商業(yè)秘密，哪些不是企業(yè)的商業(yè)秘密，更

不用說(shuō)做好保密工作。那些直接影響企業(yè)的權(quán)利、利益和公司經(jīng)營(yíng)發(fā)

展的商業(yè)信息，一旦泄密會(huì)使企業(yè)利益遭受損害的信息應(yīng)該作為商業(yè)

秘密來(lái)保護(hù)；不同的企業(yè)會(huì)有自己的核心機(jī)密，企業(yè)要考慮商業(yè)信息

的重要程度、商業(yè)價(jià)值等因素，既要全面保護(hù)企業(yè)的商業(yè)秘密，又要

突出重點(diǎn)、積極防護(hù)企業(yè)的核心商業(yè)秘密。

企業(yè)對(duì)屬于商業(yè)秘密的信息及其載體應(yīng)當(dāng)標(biāo)明保密標(biāo)識(shí)(如保密

E|3章等)，使保密信息與其他信息區(qū)別開(kāi)來(lái)，一是可以很明確地確定

哪些人員具有接觸這些信息的權(quán)限，防止沒(méi)有接觸商業(yè)秘密權(quán)限的人

員不當(dāng)接觸商業(yè)秘密，二是在商業(yè)信息或其載體上標(biāo)明保密標(biāo)識(shí)，按

照《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)定可以認(rèn)定企業(yè)已經(jīng)采取了保密措施，表

明企業(yè)的保密意圖，是認(rèn)定商業(yè)信息是否構(gòu)成商業(yè)秘密時(shí)的一個(gè)重要

證據(jù)。由于商業(yè)秘密的存在方式或載體是不同的，有的是以紙質(zhì)文檔

的方式存在的，有的是以電子文檔方式存在的，有的具有有形的載體,

有的沒(méi)有有形的載體，企業(yè)都應(yīng)以人員能夠感知的方式標(biāo)明保密標(biāo)識(shí)。

用以確認(rèn)商業(yè)秘密的具體方式，可以包括：

(1)在包含商業(yè)秘密的信息或載體上標(biāo)明保密標(biāo)識(shí)；

(2)不適宜在包含商業(yè)秘密的載體上標(biāo)明的，用書(shū)面形式標(biāo)明保

密標(biāo)識(shí)并粘貼在商業(yè)秘密載體上；

(3)不能標(biāo)明保密標(biāo)識(shí)的，用專門(mén)文件加以確認(rèn)，并將文件送達(dá)

負(fù)有保密義務(wù)的有關(guān)部門(mén)和人員;

（4）在涉及商業(yè)秘密的電子文檔中以電子印章等方式嵌入保密標(biāo)

識(shí)；

（5）使用其他易于為接觸者所認(rèn)知的方式標(biāo)明保密標(biāo)識(shí)Q

3、信息解密

企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)商業(yè)秘密進(jìn)行審核，對(duì)沒(méi)有必要作為商業(yè)秘密保

護(hù)的技術(shù)信息，應(yīng)當(dāng)及時(shí)解密。商業(yè)信息是不斷發(fā)展的，之前需要保

密的商業(yè)信息現(xiàn)在有可能不需要采取保密措施，使不需要保密的商業(yè)

信息在企業(yè)內(nèi)部自由流通，實(shí)現(xiàn)資源共享，并可以突出重點(diǎn)，積極防

護(hù)，使企業(yè)的保密工作有的放矢，也可以降低企業(yè)的保密成本。商業(yè)

秘密解密的最終判斷標(biāo)準(zhǔn)是某項(xiàng)商業(yè)信息是否有必要或有可能繼續(xù)作

為商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)，具體可以參照以下的保準(zhǔn)

（1）國(guó)內(nèi)或國(guó)外已經(jīng)公開(kāi)的，尤其是已經(jīng)通過(guò)專利申請(qǐng)文件公開(kāi)

的。這些已經(jīng)公開(kāi)的信息成為公有技術(shù)或公有信息，企業(yè)的商業(yè)秘密

已經(jīng)喪失秘密性，沒(méi)有必要再采取保密的工作：

（2）在國(guó)內(nèi)外無(wú)競(jìng)爭(zhēng)能力且不影響本單位的商業(yè)秘密安全的技術(shù)。

隨著技術(shù)的發(fā)展，企業(yè)采取保密措施的技術(shù)已經(jīng)更新?lián)Q代，被新的技

術(shù)所取代，沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力，也不會(huì)影響企業(yè)的技術(shù)安全的可以解密；

(3)屬于業(yè)內(nèi)純基礎(chǔ)理論研究成果的。單純的構(gòu)想和抽象的理論

或概念并不是商業(yè)秘密所保護(hù)的對(duì)象，此外，基礎(chǔ)理論一般是本領(lǐng)域

內(nèi)的公有知識(shí)；

(4)業(yè)內(nèi)已經(jīng)流傳或者業(yè)內(nèi)一般技術(shù)人員基本能夠掌握的技術(shù)。

這也是屬于公有領(lǐng)域內(nèi)的知識(shí)，但是應(yīng)當(dāng)注意的是，如果僅僅是除了

商業(yè)秘密所有人以外的有限范圍所知曉的商業(yè)秘密，并不喪失其作為

商業(yè)秘密保護(hù)的資格；

(5)企業(yè)已經(jīng)公開(kāi)的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃或營(yíng)銷策略等經(jīng)營(yíng)信息，不需要繼

續(xù)保密的

(6)其他已經(jīng)公開(kāi)或業(yè)內(nèi)公知的，或者已經(jīng)失去保密價(jià)值的商業(yè)

信息。

(四)版權(quán)資產(chǎn)確認(rèn)管理

雖然各類作品的取得并不依賴于類似商標(biāo)或?qū)＠纳暾?qǐng)或注冊(cè)程

序，但是，正是由于作品版權(quán)以作品完成為產(chǎn)生條件，使得版權(quán)資產(chǎn)

的權(quán)利歸屬以及是否擁有完整的版權(quán)，變得更不具有確定性。因此，

從一開(kāi)始就要重視版權(quán)與企業(yè)的歸屬關(guān)系，通過(guò)版權(quán)登記或合同約定

等方式強(qiáng)化版權(quán)資產(chǎn)的確定性。

對(duì)不同的企業(yè)而言，版權(quán)資產(chǎn)的類型及其重要性并不相同。比如,

以內(nèi)容產(chǎn)業(yè)為核心的動(dòng)漫公司，顯然其最核心的版權(quán)資產(chǎn)是其動(dòng)漫作

品、動(dòng)漫角度等。而以健康產(chǎn)業(yè)為核心業(yè)務(wù)的企業(yè)，其版權(quán)資產(chǎn)盡管

也有不少，比如產(chǎn)品包裝圖案、宣傳作品、辦公軟件與數(shù)據(jù)庫(kù)等，但

其重要性通常不能與動(dòng)漫公司的核心版權(quán)資產(chǎn)相提并論。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)標(biāo)引與分級(jí)

（一）專利資產(chǎn)的標(biāo)引維度

1、專利資產(chǎn)標(biāo)引的內(nèi)涵

專利是企業(yè)技術(shù)實(shí)力的重要表征，是企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略性資源。

專利不只是法律上的權(quán)利，更是企業(yè)高價(jià)值的資產(chǎn)C如何發(fā)揮專利資

產(chǎn)的效用，從而有助于服務(wù)企業(yè)的商業(yè)策略，提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)？

專利資產(chǎn)標(biāo)引不失為一種值得應(yīng)用的實(shí)踐工具。作為一種信息管理工

具和新的專利衡量方法，專利資產(chǎn)標(biāo)引是根據(jù)一定的分類標(biāo)準(zhǔn)給企業(yè)

的專利資產(chǎn)標(biāo)注相應(yīng)的標(biāo)簽，以方便企業(yè)快速檢索，并有效利用專利

資產(chǎn)的方法。

專利資產(chǎn)標(biāo)引不同于專利信息標(biāo)引、專利文獻(xiàn)標(biāo)引或?qū)＠麛?shù)據(jù)標(biāo)

引（簡(jiǎn)稱“專利信息標(biāo)引”），后者主要是基于專利本身包含的信息

內(nèi)容（比如技術(shù)領(lǐng)域、發(fā)明組成、發(fā)明特征、發(fā)明效果、國(guó)際分類、

工藝參數(shù)、發(fā)明人、申請(qǐng)人等信息）定義標(biāo)引項(xiàng)，并以此分類和加注

標(biāo)簽；而專利資產(chǎn)標(biāo)引更強(qiáng)調(diào)從“資產(chǎn)”的角度，從產(chǎn)品、市場(chǎng)、競(jìng)

爭(zhēng)等角度測(cè)量專利資產(chǎn)，并加以標(biāo)簽化。因此，專利資產(chǎn)標(biāo)引雖然會(huì)

與專利信息標(biāo)引存在一些交叉重合的情形，但專利資產(chǎn)標(biāo)引的視角更

為廣泛，更符合商業(yè)實(shí)踐的需要。

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，在2016年，華為技術(shù)有限公司位列我國(guó)發(fā)明專利

申請(qǐng)量第一位，其當(dāng)年申請(qǐng)發(fā)明專利高達(dá)4906件。而截至2016年底,

華為公司全球范圍內(nèi)累計(jì)獲得授權(quán)專利62519件。如此龐大的專利規(guī)

模，如果不進(jìn)行專利資產(chǎn)標(biāo)引，顯然，即使是內(nèi)部專利管理人，員，

也未必能有效掌握公司專利資產(chǎn)的狀況。因此，專利資產(chǎn)標(biāo)引的對(duì)象

主要是針對(duì)企業(yè)內(nèi)部的專利資產(chǎn)，而不是整個(gè)行業(yè)或覆蓋競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的

專利數(shù)據(jù)庫(kù)。

專利資產(chǎn)標(biāo)引是企業(yè)發(fā)專利資產(chǎn)進(jìn)行信息管理的一種方式和工具。

專利資產(chǎn)標(biāo)引作為企業(yè)專利管理體系的構(gòu)成部分，并不是獨(dú)立存在的,

它與技術(shù)交底、發(fā)明評(píng)估、專利組合、專利稽核、專利淘汰、專利交

易等專利管理工作關(guān)系密切，并能夠?yàn)槠髽I(yè)管理工作提供有力支撐和

協(xié)同支持。因此，重視并執(zhí)行專利資產(chǎn)標(biāo)引工作，對(duì)于企業(yè)專利管理

及專利運(yùn)營(yíng)將大有神益。

2、專利資產(chǎn)標(biāo)引的實(shí)施時(shí)間

企業(yè)進(jìn)行專利資產(chǎn)標(biāo)引的實(shí)施時(shí)間，要從兩個(gè)方面來(lái)考慮。

（1）根據(jù)企業(yè)專利規(guī)模確定標(biāo)引實(shí)施時(shí)間

專利資產(chǎn)標(biāo)引需要耗費(fèi)大量的時(shí)間和精力，而大多數(shù)企業(yè)的專利

管理人員數(shù)量極為有限，甚至由技術(shù)人員兼任專利管理人員，因此，

何時(shí)開(kāi)始推進(jìn)企業(yè)專利資產(chǎn)的標(biāo)引工作，就需要綜合考量管理人員、

專利規(guī)模等各種因素。當(dāng)企業(yè)擁有的專利規(guī)模太小，比如僅有10余件

專利，進(jìn)行專利資產(chǎn)標(biāo)引的意義并不明顯，難以展現(xiàn)標(biāo)引的價(jià)值。而

專利規(guī)模太大時(shí)，比如擁有500余件專利，此時(shí)才開(kāi)始從頭進(jìn)行專利

標(biāo)引，可能工作量又相對(duì)巨大，使得標(biāo)引工作困難重重。

結(jié)合企業(yè)的操作實(shí)踐和對(duì)專利管理人員的訪談結(jié)果，我們認(rèn)為，

當(dāng)企業(yè)的專利規(guī)模達(dá)到50—100件這個(gè)區(qū)間時(shí)，比較適宜啟動(dòng)專利資

產(chǎn)的標(biāo)引工作，此時(shí)可以有效平衡專利規(guī)模擴(kuò)大帶來(lái)的管理困擾和專

利資產(chǎn)標(biāo)引啟動(dòng)帶來(lái)的工作強(qiáng)度。此后，企業(yè)專利資產(chǎn)標(biāo)引就進(jìn)入常

態(tài)化管理；（1）如果新增的專利不多，可以每年固定一兩個(gè)時(shí)間段對(duì)

新增的專利進(jìn)行一次性系統(tǒng)標(biāo)引；（2）如果新增的專利較多，可以在

每個(gè)專利產(chǎn)出的同時(shí)即同步進(jìn)行專利標(biāo)引。相對(duì)而言，我們更推崇第

（2）種專利資產(chǎn)產(chǎn)出與標(biāo)引同步進(jìn)行的做法。

（2）根據(jù)專利產(chǎn)出階段確定標(biāo)引實(shí)施時(shí)間

專利資產(chǎn)標(biāo)引顯然只有在專利技術(shù)產(chǎn)出之后，不可能提前進(jìn)行。

但從技術(shù)到專利也至少要經(jīng)過(guò)技術(shù)交底（或技術(shù)提案）、發(fā)明評(píng)估

（或發(fā)明篩選）、專利申請(qǐng)、專利授權(quán)和專利應(yīng)用（生產(chǎn)、上市等）

幾個(gè)階段。專利資產(chǎn)標(biāo)引可以從發(fā)明評(píng)估甚至技術(shù)交底時(shí)開(kāi)始做起當(dāng)

然，標(biāo)引工作并非一蹴而就，事實(shí)上，在前述五個(gè)階段都可以根據(jù)需

要著手標(biāo)引或重新評(píng)估標(biāo)引工作。

在技術(shù)交底階段，通常是由發(fā)明人或研發(fā)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)對(duì)技術(shù)成果進(jìn)

行標(biāo)引，主要觀察的維度是技術(shù)效果。在發(fā)明評(píng)估階段，通常是由公

司技術(shù)主管部門(mén)或者技術(shù)評(píng)估委員會(huì)對(duì)該技術(shù)成果是否申請(qǐng)專利或以

何種方式進(jìn)行保護(hù)進(jìn)行決策，因此，評(píng)估的維度可能會(huì)從技術(shù)、法律

和商業(yè)等層面展開(kāi)，最后也是歸結(jié)到該技術(shù)成果的價(jià)值大小。有的企

業(yè)則推遲到專利申請(qǐng)時(shí)，才根據(jù)發(fā)明評(píng)估的結(jié)果對(duì)該專利申請(qǐng)進(jìn)行初

步標(biāo)引，等到專利授權(quán)后，再根據(jù)當(dāng)時(shí)的情形對(duì)前期的標(biāo)引重新測(cè)量

以決定是否調(diào)整標(biāo)引項(xiàng)。等到專利應(yīng)用階段，可以根據(jù)需要進(jìn)一步增

加或調(diào)整標(biāo)引項(xiàng)。比如，根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手產(chǎn)品的專利侵權(quán)情況，就某一

專利進(jìn)行相應(yīng)的標(biāo)引。

3、專利資產(chǎn)標(biāo)引的維度

根據(jù)企業(yè)的商業(yè)實(shí)踐及競(jìng)爭(zhēng)需求，專利資產(chǎn)的標(biāo)引有多重維度每

個(gè)維度都有自己的信息標(biāo)簽，即標(biāo)引項(xiàng)。當(dāng)然，并不是針對(duì)每一項(xiàng)專

利資產(chǎn)的標(biāo)引維度越多越好，關(guān)鍵還是要切合企業(yè)的實(shí)際需要。下面

介紹幾種常見(jiàn)的專利資產(chǎn)標(biāo)引維度，每個(gè)標(biāo)引維度有其對(duì)應(yīng)的標(biāo)簽或

標(biāo)引項(xiàng)。

(1)基于法律狀態(tài)的標(biāo)引維度

在企業(yè)的眾多專利中，除了已經(jīng)得到授權(quán)而受到法律保護(hù)的專利

之外，還有專利處于已提交專利申請(qǐng)但尚未授權(quán)或者被駁回、專利權(quán)

終止、專利權(quán)無(wú)效宣告進(jìn)行中等法律狀態(tài)。因此，可以將專利資產(chǎn)按

照其所處的法律狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)引，以快速識(shí)別專利狀態(tài)，了解該項(xiàng)專利

有效與否，并及時(shí)跟進(jìn)年費(fèi)繳費(fèi)、專利無(wú)效等工作c

(2)基于產(chǎn)品線的標(biāo)引維度

所謂產(chǎn)品線，是由使用功能相同、能滿足同類需求而規(guī)格、型號(hào)

等有所不同的若干個(gè)產(chǎn)品項(xiàng)目組成的一個(gè)產(chǎn)品類別C專利資產(chǎn)可以根

據(jù)對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品線進(jìn)行標(biāo)引，如果公司的產(chǎn)品線分為高端零售系統(tǒng)、無(wú)

線微店、分銷系統(tǒng)、中小零售系統(tǒng)、中小企業(yè)管理，那么該企業(yè)的專

利資產(chǎn)即可按照這五個(gè)產(chǎn)品線進(jìn)行對(duì)應(yīng)的標(biāo)引，比如“支付寶服務(wù)窗”

專利技術(shù)就可標(biāo)引為“無(wú)線微店”這一產(chǎn)品線。

(3)基于產(chǎn)品部件的標(biāo)引維度

給產(chǎn)品的各種部件按照分類分別給對(duì)應(yīng)的專利資產(chǎn)打上標(biāo)簽，有

利于根據(jù)標(biāo)簽的指引一次性找到某一部件的所有專利，也方便對(duì)某一

部件進(jìn)行技術(shù)升級(jí)改進(jìn)。以汽車的專利為例，可以對(duì)發(fā)動(dòng)機(jī)、排氣管、

油門(mén)線等零部件的對(duì)應(yīng)專利進(jìn)行分類標(biāo)引。

(4)基于技術(shù)效果的標(biāo)引維度

作為一種技術(shù)方案，每一項(xiàng)專利（外觀設(shè)計(jì)專利除外）都應(yīng)當(dāng)有

其解決特定技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)效果，因而技術(shù)效果是專利資產(chǎn)標(biāo)引不可

缺少的標(biāo)簽Q將具有同一技術(shù)效果的專利進(jìn)行分類標(biāo)引，也便于迅速

識(shí)別和展現(xiàn)企業(yè)在特定技術(shù)領(lǐng)域的專利優(yōu)勢(shì)。例如，對(duì)電熱水器相關(guān)

的專利資產(chǎn)，可根據(jù)技術(shù)效果打上防漏水、防漏電、即熱等標(biāo)簽。有

時(shí)，還可以對(duì)基于技術(shù)效果的標(biāo)引方式進(jìn)一步細(xì)分，比如，針對(duì)具有

某一技術(shù)效果的專利組合，按照該技術(shù)發(fā)展脈絡(luò)進(jìn)行不同階段的標(biāo)弓I。

例如，對(duì)電熱水器的活水技術(shù)，可以給其專利按照活水技術(shù)的發(fā)展脈

絡(luò)分別打上機(jī)械活水、電子活水等標(biāo)簽。

（5）基于使用狀況的標(biāo)引維度

通過(guò)標(biāo)引專利資產(chǎn)是否處于使用、許可、轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押等狀態(tài)，可

以幫助企業(yè)在專利庫(kù)存中，快速找出哪些專利是企業(yè)的“收益發(fā)動(dòng)

機(jī)”，哪些專利是“沉睡的專利”，使企業(yè)了解并掌握專利資產(chǎn)的實(shí)

施狀況及其價(jià)值程度，從而便于對(duì)不同狀況的專利資產(chǎn)進(jìn)行分類管理

和采取相應(yīng)舉措。

（6）基于專利價(jià)值的標(biāo)引維度

專利不僅是授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造，更是一種具有使用價(jià)值和交

換價(jià)值的技術(shù)資產(chǎn)，一種能夠?yàn)楫a(chǎn)品創(chuàng)造附加值、創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的無(wú)

形資產(chǎn)。專利價(jià)值可以用專利稽核的方式進(jìn)行評(píng)價(jià)，即企業(yè)對(duì)其擁有

的專利資產(chǎn)，從商業(yè)層面和技術(shù)層面進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)審核，并做出相應(yīng)的決

策。透過(guò)專利稽核可以區(qū)分出專利資產(chǎn)價(jià)值的等級(jí)大小，并以“A、B、

C”或“重要、一般、不重要”等標(biāo)簽進(jìn)行分級(jí)標(biāo)引。

（7）基于競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的標(biāo)引維度

專利是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相互攻防的競(jìng)爭(zhēng)工具和商業(yè)利器。企業(yè)可以定期

或不定期地對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在市場(chǎng)上銷售的產(chǎn)品進(jìn)行專利分析。如果發(fā)現(xiàn)

競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品涉嫌侵犯自己的專利權(quán)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)就相關(guān)專利進(jìn)行標(biāo)

引，包括標(biāo)注該競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的名稱以及涉嫌侵權(quán)的產(chǎn)品型號(hào)等信息。0在

打算主動(dòng)攻擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手侵權(quán)或被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手起訴侵權(quán)時(shí)，能夠以最快的

速度找到與之有關(guān)的專利，進(jìn)行進(jìn)攻和防御。為了將來(lái)更好地支撐訴

訟，還可以將一些專利產(chǎn)品的使用證據(jù)等初步收集整理，并放置于被

標(biāo)引專利相應(yīng)的文件夾下留存。

（8）基于其他考慮的標(biāo)引維度

在實(shí)踐中，根據(jù)行業(yè)性質(zhì)的不同、企業(yè)需求的不同，標(biāo)引的維度

也會(huì)發(fā)生變化。比如，對(duì)于通訊、多媒體等高度依賴于標(biāo)準(zhǔn)的行業(yè)，

可以將專利與對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)關(guān)聯(lián)進(jìn)行專利資產(chǎn)標(biāo)引。

專利資產(chǎn)的前述標(biāo)引維度，可以通過(guò)不同的標(biāo)簽或標(biāo)引項(xiàng)加以標(biāo)

記，并使用諸如以下形式的表格加以管理。不過(guò)，當(dāng)企業(yè)的專利數(shù)量

達(dá)到成百上千件時(shí)，僅依靠excel表格進(jìn)行專利管理自然使用不便弊

端諸多。此時(shí)，可以引入或開(kāi)發(fā)專利管理系統(tǒng)，進(jìn)行專利資產(chǎn)的標(biāo)引

工作。目前很多軟件公司開(kāi)發(fā)的專利管理軟件，都可以實(shí)現(xiàn)專利標(biāo)引

的功能，甚至還可以根據(jù)用戶的需求進(jìn)行定制化開(kāi)發(fā)Q

4、專利資產(chǎn)標(biāo)引的應(yīng)月價(jià)值

專利資產(chǎn)標(biāo)引對(duì)于企業(yè)的專利管理及運(yùn)營(yíng)都具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

比如，根據(jù)專利的價(jià)值高低、使用狀況等指標(biāo)，可以及時(shí)清理那些不

常使用、價(jià)值低甚至無(wú)價(jià)值的專利資產(chǎn)，幫助企業(yè)將有限的資金預(yù)算

和管理資源聚焦于有價(jià)值、高質(zhì)量的專利資產(chǎn)。

(1)便于節(jié)約專利查詢成本

如果一家企業(yè)擁有的專利數(shù)以百計(jì)，數(shù)以千計(jì)，甚至數(shù)以萬(wàn)計(jì)時(shí),

那么當(dāng)你想要快速準(zhǔn)確地找到一件專利時(shí)無(wú)異于大海撈針，這不僅是

一個(gè)時(shí)間成本的問(wèn)題，更可能會(huì)使你在遇到緊急情況時(shí)喪失一些諸如

打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手侵權(quán)的最好時(shí)機(jī)。不同的專利資產(chǎn)標(biāo)引方式就好像不同

的坐標(biāo)軸，通過(guò)多個(gè)坐標(biāo)軸的定位，可以從數(shù)千件專利中迅速找到所

需的專利資產(chǎn)。事實(shí)上，專利資產(chǎn)標(biāo)引的首要意義就在于能夠方便迅

捷地找出符合需要的專利。

(2)便于分類管理專利資產(chǎn)

對(duì)每件專利技術(shù)的價(jià)值或重要程度進(jìn)行標(biāo)引，可以便利企業(yè)分級(jí)

分類管理，并根據(jù)不同的標(biāo)引分配不同的資源投入c例如，對(duì)于重要

程度最高的專利資產(chǎn)，應(yīng)進(jìn)行精雕細(xì)琢的專利布局、專利組合等精細(xì)

化管理，匹配最具專業(yè)能力的專利服務(wù)機(jī)構(gòu)。而對(duì)于重要程度較低的

專利資產(chǎn)則可相對(duì)粗放管理。再如，對(duì)于自己不使用但對(duì)他人有價(jià)值

的“青銅專利”，可以考慮轉(zhuǎn)讓或者許可；對(duì)于不會(huì)使用且沒(méi)有商業(yè)

價(jià)值的專利資產(chǎn)，可以考慮放棄維持。

（3）便于構(gòu)建專利組合

考慮到專利組合能增加創(chuàng)新成果保護(hù)的規(guī)模和多樣性，企業(yè)通常

會(huì)尋求獲得大量相關(guān)專利，以提升專利投資的價(jià)值c根據(jù)實(shí)際需要，

結(jié)合專利資產(chǎn)各個(gè)維度的標(biāo)引信息，通過(guò)標(biāo)引項(xiàng)的檢索和組合，即可

將相關(guān)專利列表從企業(yè)專利數(shù)據(jù)庫(kù)中導(dǎo)出，構(gòu)建出基于某技術(shù)領(lǐng)域、

某產(chǎn)品、某部件、某功能、某標(biāo)準(zhǔn)的專利組合，實(shí)現(xiàn)專利組合的動(dòng)態(tài)

構(gòu)建和管理。一件專利可以對(duì)應(yīng)多個(gè)標(biāo)簽，具有共同標(biāo)簽的專利可以

構(gòu)成一個(gè)專利組合。專利組合的構(gòu)建使各專利相互之間形成支撐和協(xié)

同關(guān)系，既可以增加產(chǎn)品的專利競(jìng)爭(zhēng)力，也可以有效支持專利包的商

業(yè)運(yùn)營(yíng)。

（4）便于提高專利評(píng)估效率

基于預(yù)算限制和管理成本，企業(yè)對(duì)其專利資產(chǎn)會(huì)不斷進(jìn)行評(píng)估，

以決定是否繼續(xù)維持有效性，是否調(diào)整其價(jià)值分級(jí)等。通過(guò)前期的專

利資產(chǎn)標(biāo)引，可以有效支持和提升后期專利資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)或稽核的效率，

從而不斷優(yōu)化專利資產(chǎn)的質(zhì)量，節(jié)省專利維護(hù)的成本，釋放專利資產(chǎn)

的價(jià)值。比如，將價(jià)值分級(jí)中標(biāo)引為最低等級(jí)的專利，作為優(yōu)先考慮

是否放棄或淘汰的資產(chǎn)。

（5）便于專利交易利月

企業(yè)的專利資產(chǎn)較多都處于擱置不用的狀態(tài)，如果不是因應(yīng)策略

上的需要，則非但不能帶來(lái)商業(yè)利益，反而還會(huì)背負(fù)沉重的負(fù)擔(dān)。還

有一些專利系固于企業(yè)自身的力量，無(wú)法有效推進(jìn)產(chǎn)業(yè)化。所以，需

要以轉(zhuǎn)讓、許可等交易利用的方式，把專利優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為商業(yè)價(jià)值。通

過(guò)專利資產(chǎn)標(biāo)引的識(shí)別指示功能，可以方便查找有價(jià)值且未使用的專

利，方便圍繞特定技術(shù)或特定產(chǎn)品構(gòu)建專利組合，從而快速識(shí)別、精

準(zhǔn)運(yùn)營(yíng)專利組合，幫助企業(yè)富有成效地開(kāi)展專利交易利用工作，提高

專利的利用效率。

（6）便于識(shí)別殺手級(jí)專利

專利資產(chǎn)的標(biāo)引過(guò)程也是殺手級(jí)專利的發(fā)現(xiàn)之旅。所謂殺手級(jí)專

利，是指自己擁有的可以涵蓋競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手核心產(chǎn)品的專利或?qū)＠M合，

此時(shí)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手若有侵權(quán)之嫌疑。通過(guò)關(guān)注競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手推出的產(chǎn)品，并在

自有的專利武器庫(kù)中進(jìn)行專利比對(duì)，同步標(biāo)引可能被侵權(quán)的專利資產(chǎn),

同步挖掘殺手級(jí)專利，既可以在激烈的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中給對(duì)手強(qiáng)力一擊，

達(dá)到專利攻擊之效果；也可以在受到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手訴訟攻擊時(shí)，能夠迅速

找出殺手級(jí)專利起訴反制，發(fā)揮專利防御之目的。

（二）品牌資產(chǎn)的商標(biāo)分級(jí)

1、企業(yè)品牌模式

企業(yè)的品牌模式有很多類型，業(yè)內(nèi)通常將品牌模式分為單一品牌

模式、混合品牌模式、獨(dú)立品牌模式和不相關(guān)品牌模式等四種類型。

不過(guò)，即使是單一品牌模式之下，也并不表明企業(yè)的產(chǎn)品只有一個(gè)品

牌名稱。

采用單一品牌模式的企業(yè)，為了區(qū)分不同層次、定位或者特質(zhì)的

產(chǎn)品，往往會(huì)采用“主副品牌”的策略，即以一個(gè)已經(jīng)成功的品牌作

為主品牌，涵蓋企業(yè)各個(gè)系列的產(chǎn)品，同時(shí)又給不同產(chǎn)品取一個(gè)生動(dòng)

活潑、富有魅力的名字作為副品牌，以突出產(chǎn)品的個(gè)性形象。這樣就

既可節(jié)約傳播費(fèi)用，又可以盡量避免危機(jī)的連鎖反應(yīng)。比如，“格力”

空調(diào)品牌旗下有“全能王”“睡夢(mèng)寶”“月亮女神”“冷靜王”等系

列空調(diào)，既分享了主品牌“格力”的品牌資產(chǎn)，又豐富與突顯了具體

產(chǎn)品的個(gè)性，可以說(shuō)是一舉兩得，相得益彰。

從商標(biāo)法的角度，主品牌被稱為主商標(biāo)或母商標(biāo)，副品牌則是副

商標(biāo)或子商標(biāo)。對(duì)于主品牌，多數(shù)企業(yè)都會(huì)有意識(shí)的采取商標(biāo)注冊(cè)保

護(hù)。但對(duì)于副品牌，有的企業(yè)可能只是把它當(dāng)作一個(gè)廣告宣傳語(yǔ)或者

口號(hào)，似乎忘記了它也可能是一個(gè)商標(biāo)，甚至有的企業(yè)經(jīng)常把自己的

副品牌當(dāng)作產(chǎn)品類別的通用名稱來(lái)使用，長(zhǎng)此以往，就會(huì)產(chǎn)生巨大的

法律風(fēng)險(xiǎn)。

2、品牌結(jié)構(gòu)的商標(biāo)分級(jí)

無(wú)論采用單一品牌模式還是混合品牌模式，目前多數(shù)企業(yè)的品牌/

商標(biāo)數(shù)量都相當(dāng)可觀，品牌/商標(biāo)層級(jí)都比較復(fù)雜，通?？梢园哑髽I(yè)的

品牌/商標(biāo)至少分為三級(jí)（甚至四級(jí)）。通過(guò)對(duì)企業(yè)品牌的商標(biāo)分級(jí)，

可以針對(duì)不同層級(jí)的商標(biāo)，選擇不同的商標(biāo)策略。商標(biāo)分級(jí)是實(shí)施商

標(biāo)戰(zhàn)略的基礎(chǔ)，并將貫穿于商標(biāo)注冊(cè)、使用、保護(hù)的各個(gè)方

商標(biāo)分級(jí)的目的在于給予不同級(jí)別的商標(biāo)以不同的資源支持。比

如，在商標(biāo)監(jiān)測(cè)方面，對(duì)于一級(jí)商標(biāo)，可以實(shí)行全類監(jiān)測(cè)。如果發(fā)現(xiàn)

在任何商品類別上有影響主品牌正常使用，會(huì)影響品牌聲譽(yù)的商標(biāo)可

以積極提出異議；對(duì)于二級(jí)商標(biāo)，可以只就核心的商品類別實(shí)行商標(biāo)

監(jiān)測(cè)；對(duì)于三級(jí)商標(biāo)可視其重要程度來(lái)參照二級(jí)商標(biāo)的核心類別。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的營(yíng)銷管理

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)營(yíng)銷的流程管理

傳統(tǒng)的、法律意義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在今天已經(jīng)成為一種創(chuàng)造利潤(rùn)的

資源。事實(shí)上，產(chǎn)品和技術(shù)的創(chuàng)新不是目的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)授權(quán)也

不是目的，只有當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠?yàn)楣編?lái)實(shí)際利潤(rùn)的時(shí)候，知識(shí)產(chǎn)

權(quán)才是有用的資源。

有的大公司累積了數(shù)量不菲的專利，但并非每一件專利都為公司

所利用實(shí)施。這些擱置不用的專利，如果不是因應(yīng)策略上的需要，則

不但不能給公司帶來(lái)利潤(rùn)，反而還讓公司背負(fù)了沉重的專利維護(hù)費(fèi)用。

而另有一些企業(yè)固于自己的力量，無(wú)法有效從事專利的產(chǎn)業(yè)化工作，

因此，需要開(kāi)展有效的專利營(yíng)銷，把專利優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為商業(yè)價(jià)值。當(dāng)然

也有一些經(jīng)營(yíng)專利的公司，本來(lái)就是以售賣專利為其生存基礎(chǔ)對(duì)他們

而言，專利營(yíng)銷是關(guān)乎企業(yè)生存發(fā)展的重要議題。

考慮到不同類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)有較大的差異性，這里主要以更受關(guān)

注的專利運(yùn)營(yíng)為例，介紹專利營(yíng)銷的流程管理。專利營(yíng)銷的流程與方

案在實(shí)踐中各有不同的表現(xiàn)，并沒(méi)有統(tǒng)一的路徑可供依賴，有些專利

交易甚至是基于偶然的因素而達(dá)成，并沒(méi)有經(jīng)過(guò)營(yíng)銷的程序。以下茲

從專利權(quán)利人的角度，簡(jiǎn)要闡述專利營(yíng)銷的基本流程。

1、明確營(yíng)銷目標(biāo)

通過(guò)適當(dāng)?shù)膶＠麪I(yíng)銷，專利提供方與接受方都可以獲得不同的期

望，達(dá)到各自的目標(biāo)。比如，專利提供方可以期待通過(guò)專利授權(quán)收取

許可費(fèi)，降低專利儲(chǔ)備的支出。而專利接受方則可以期待把獲得的技

術(shù)轉(zhuǎn)換為商業(yè)利益。1997年，美國(guó)德州儀器公司斥資3.95億美元買下

了阿馬提通訊公司，其目標(biāo)就是阿馬提公司的數(shù)字用戶線路（DSL）技

術(shù)，這項(xiàng)技術(shù)大大加快了電話線傳輸數(shù)據(jù)的速度。德州儀器購(gòu)買這個(gè)

專利組合后，就在當(dāng)時(shí)年60億的ADSL調(diào)制解調(diào)器市場(chǎng)開(kāi)辟了一番新

天地。

無(wú)論如何，在對(duì)外營(yíng)銷自己的專利時(shí)，必須清楚地了解自己的目

標(biāo)，并確保這些專利營(yíng)銷的目標(biāo)與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)知發(fā)展戰(zhàn)略保持一

致。否則，可能引起嚴(yán)重的后果。

綜合參考我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)劉尚志教授、袁建中先生，以及日本發(fā)明

協(xié)會(huì)的研究，專利買賣雙方的目標(biāo)基本可以歸納如下：

當(dāng)然，專利買賣并不是有利無(wú)弊，有時(shí)各方也會(huì)產(chǎn)生機(jī)會(huì)成本。

比如，對(duì)專利許可人而言，可能制造不必要的竟?fàn)帉?duì)手。發(fā)放許可證

的結(jié)果，可能在原來(lái)沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)者的地區(qū)或領(lǐng)域制造出新的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手來(lái)。

因?yàn)榇蠖鄶?shù)許可證都是發(fā)放給具有相類似業(yè)務(wù)的公司，于是，即使是

看起來(lái)沒(méi)有什么直接關(guān)系的許可證，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看也可能對(duì)專利提供方形

成一定的競(jìng)爭(zhēng)。所以，在發(fā)放許可證時(shí)，需要考慮許可證對(duì)專利提供

方目前的經(jīng)營(yíng)有什么影響和價(jià)值等因素。鑒于發(fā)放許可證而造成競(jìng)爭(zhēng)

者的可能性，有的公司甚至轉(zhuǎn)而采取合資經(jīng)營(yíng)等方式來(lái)代替單純的技

術(shù)許可。

所以，在專利營(yíng)銷時(shí)不僅要考慮到對(duì)自己有利的一面，還要考慮

到對(duì)自己不利的一面。因此，在開(kāi)展專利營(yíng)銷時(shí)，需要時(shí)刻牢記：專

利營(yíng)銷對(duì)企業(yè)目前的經(jīng)營(yíng)有什么影響和價(jià)值？只有時(shí)時(shí)記住這些問(wèn)題

的答案，并對(duì)此有明確的認(rèn)識(shí)，才能實(shí)現(xiàn)專利營(yíng)銷的真正目標(biāo)。

2、確定營(yíng)銷標(biāo)的

企業(yè)可以把哪些專利售賣出去？通常而言，大多是核心市場(chǎng)的非

核心技術(shù)、非核心市場(chǎng)的核心技術(shù)，或者非核心市場(chǎng)的非核心技術(shù)。

至于核心市場(chǎng)的核心技術(shù)，往往對(duì)自己經(jīng)營(yíng)的影響甚巨，除非自己難

以實(shí)施，或者無(wú)力耕耘市場(chǎng)，一般不會(huì)輕易售出。當(dāng)然，有的企業(yè)基

于某些考慮，也可能把個(gè)別核心市場(chǎng)的專利售賣出去。

確定營(yíng)銷的目標(biāo)專利之后，還要從法律上對(duì)其進(jìn)行初步的評(píng)估。

比如，這個(gè)技術(shù)是否真的獲得了專利，或者已經(jīng)提出專利申請(qǐng)？專利

權(quán)是否仍然有效？專利的法律狀態(tài)是否穩(wěn)定？是否存在侵權(quán)的嫌疑？

企業(yè)如果有能力和余力，從法律上分析自己專利保護(hù)程度的強(qiáng)弱,

是否滿足專利授權(quán)的要求，是否存在無(wú)效的可能性，對(duì)企業(yè)的專利營(yíng)

銷是大有神益的。尤其是對(duì)于實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利而言，由

于在取得授權(quán)時(shí)，并沒(méi)有經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查，因此，買方有可能擔(dān)心該專

利被無(wú)效的可能性。專利權(quán)人可以委托相應(yīng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，出具相關(guān)的

專利檢索報(bào)告，證明專利滿足授權(quán)條件，這樣可以大大增強(qiáng)買方的信

心。

在實(shí)踐中，有的買方在完全了解了賣方的專利技術(shù)后，也主動(dòng)向

專利管理部門(mén)提請(qǐng)專利無(wú)效，以達(dá)到免除專利授權(quán)許可費(fèi)的目的。所

以，作為技術(shù)提供方，企業(yè)一開(kāi)始就要有預(yù)防專利被無(wú)效的準(zhǔn)備，而

營(yíng)銷前的專利自查，無(wú)疑可以給自己充分的準(zhǔn)備，當(dāng)發(fā)現(xiàn)缺陷時(shí)，馬

上采取措施。

對(duì)于出口的專利技術(shù)，還要調(diào)查自己的專利在出口目標(biāo)地是否有

效，或者同樣的技術(shù)是否在出口目標(biāo)地被他人申請(qǐng)為專利。因?yàn)閷＠?/p>

具有地域性，也許在中國(guó)是自己的專利，在美國(guó)就是別人的專利了。

所以技術(shù)出口要檢索，防止出口技術(shù)引起專利侵權(quán)C

3、定義目標(biāo)客戶

誰(shuí)是真正的客戶？這個(gè)問(wèn)題有時(shí)并非是顯而易見(jiàn)的。準(zhǔn)確定義目

標(biāo)客戶是專利營(yíng)銷成功的關(guān)鍵。企業(yè)一般通過(guò)各種媒介，包括各種廣

告、信件等去影響其可能的客戶，如果目標(biāo)客戶定義不準(zhǔn)或出現(xiàn)錯(cuò)誤,

會(huì)使得很多營(yíng)銷活動(dòng)無(wú)法取得應(yīng)有的效果。只有找準(zhǔn)了目標(biāo)客戶群，

企業(yè)才能針對(duì)性地制定專利營(yíng)銷方案。

實(shí)踐中，影響專利交易的因素有很多，列舉了買方所具備的可能

影響專利交易的一些因素。在專利營(yíng)銷時(shí)，對(duì)專利買方進(jìn)行評(píng)估是非

常重要的事情，因?yàn)橘I方的狀況如何，直接影響到專利交易特別是專

利授權(quán)的后續(xù)效果。通常，對(duì)于專利授權(quán)的許可費(fèi)多設(shè)有銷售提成或

利澗提成的條款，如果買方?jīng)]有能力成功地將專利商品化，也沒(méi)有能

力讓專利產(chǎn)品具有競(jìng)爭(zhēng)力，那么賣方的提成利益無(wú)疑是空中樓閣。

在評(píng)估一個(gè)企業(yè)是不是自己營(yíng)銷的目標(biāo)客戶時(shí)，可以對(duì)其提出幾

個(gè)關(guān)鍵的問(wèn)題：

(1)該專利是否切合買方的需求？

待售的專利應(yīng)當(dāng)與買方當(dāng)時(shí)的事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相契合，否則專利技

術(shù)不可能得到良好的商業(yè)經(jīng)營(yíng)。即使在達(dá)成專利授權(quán)合同后，也不要

忽略持續(xù)與買方保持聯(lián)系，以了解買方的事業(yè)目標(biāo)是否發(fā)生改變。理

想的情況，是專利交易的雙方都將自己的需求清楚地表達(dá)出來(lái)。當(dāng)買

方提出清楚明白的策略目標(biāo)時(shí)，營(yíng)銷人員可以將專利技術(shù)的優(yōu)勢(shì)清楚

地條例出來(lái)，供其參考斟酌。確定專利與需求兩者有緊密的結(jié)合后，

再考慮審查下一個(gè)問(wèn)題。

(2)買方實(shí)施專利的時(shí)間范圍？

如果2018年簽訂專利授權(quán)合同,但直到2022年，買方都沒(méi)有將

該專利應(yīng)用至旗下現(xiàn)有產(chǎn)品或新開(kāi)發(fā)產(chǎn)品的計(jì)劃，那么這項(xiàng)專利授權(quán)

可能達(dá)不到預(yù)期的目標(biāo)，特別是在提成支付許可費(fèi)的情形下。由于一

些公司購(gòu)買專利，不是為了產(chǎn)業(yè)化實(shí)施，而是出于戰(zhàn)略性擱置，因此,

關(guān)注買方實(shí)施專利的具體時(shí)間計(jì)劃，對(duì)于保障賣方的利益相當(dāng)重要。

(3)買方是否有預(yù)算發(fā)展該專利？

從紙面上的專利到產(chǎn)業(yè)化的應(yīng)用，往往尚有一段距離，有時(shí)需要

較大的資金來(lái)完善專利的技術(shù)方案或發(fā)展相關(guān)的配套技術(shù)。另外，生

產(chǎn)設(shè)施的配備、營(yíng)銷力量的投入等等，都需要資金的支持。因此，買

方有多少預(yù)算來(lái)發(fā)展專利，關(guān)乎專利產(chǎn)業(yè)化的成功C

選擇一個(gè)正確的目標(biāo)客戶至關(guān)重要，因?yàn)閷＠淖罱K商品化取決

于客戶的努力，而非專利技術(shù)是否先進(jìn)之類的因素c大多數(shù)專利其實(shí)

都是處于早期的階段，需要買方經(jīng)過(guò)多年持續(xù)不斷的精力與投資，才

能將專利轉(zhuǎn)換為可以成功滲透入最終市場(chǎng)的產(chǎn)品，尤其是在醫(yī)藥產(chǎn)業(yè),

專利商品化的過(guò)程非常漫長(zhǎng)而且多變。而多數(shù)專利權(quán)人都相當(dāng)倚重許

可費(fèi)的收入，只有與正確的授權(quán)對(duì)象合作時(shí)，才可能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的收入。

4、開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)

(1)撰寫(xiě)專利介紹

對(duì)專利相關(guān)的信息進(jìn)行適當(dāng)?shù)呐?，讓潛在的買方有所了解，才

有就專利交易進(jìn)行溝通的可能。這里的專利介紹不同于專利申請(qǐng)文件,

后者是為取得專利權(quán)而面向?qū)＠肿珜?xiě)的文件，更強(qiáng)調(diào)法律性。而專

利介紹是為進(jìn)行專利交易而面向潛在客戶撰寫(xiě)的文件，更強(qiáng)調(diào)商業(yè)性。

專利介紹并不需要詳細(xì)說(shuō)明專利的技術(shù)特性和實(shí)施方案，但應(yīng)該

包含足夠引發(fā)閱讀者興趣，并可能給其帶來(lái)利益的信息。簡(jiǎn)單講，專

利介紹就是一種廣告形式，除了簡(jiǎn)潔有力的技術(shù)說(shuō)明外，需要更多地

描述專利相比現(xiàn)有技術(shù)帶來(lái)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和商業(yè)價(jià)值c不過(guò)，專利介紹

不宜太長(zhǎng)，否則會(huì)令人厭倦。如果客戶感興趣，在簽署保密協(xié)議后，

可以向其提供更詳細(xì)的資訊，包括簡(jiǎn)短的市場(chǎng)概述、技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)

背景、發(fā)明人背景、專利狀態(tài)、技術(shù)細(xì)節(jié)等信息。

（2）擬定交易形式

專利交易的形式存在多種形態(tài)，典型的如專利轉(zhuǎn)讓、專利許可和

專利入股，此外，還有交叉許可等情形。企業(yè)對(duì)于專利期待以什么方

式加以交易，最好有一個(gè)初步的考量，盡管隨著交易談判的進(jìn)展，專

利交易的形式或許發(fā)生改變。

（3）拓展專利營(yíng)銷渠道

找到自己的目標(biāo)客戶群之后，就要利用各種可能的營(yíng)銷渠道，讓

目標(biāo)客戶接觸到專利交易的信息。常見(jiàn)的一些渠道包括：與潛在客戶

個(gè)別接觸、參加技術(shù)交易市場(chǎng)或展覽會(huì)、通過(guò)專利代理商尋找買家、

借助交易網(wǎng)站營(yíng)銷、尋找專利侵權(quán)人談判或討論授權(quán)事宜等。

（4）保持商業(yè)秘密控制

盡管專利的說(shuō)明書(shū)等申請(qǐng)文件已經(jīng)由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局向社會(huì)公開(kāi)

了，但伴隨著專利的營(yíng)銷活動(dòng)，仍然存在一些不可披露的商業(yè)秘密。

比如，專利實(shí)施過(guò)程中的一些技術(shù)參數(shù)、設(shè)備規(guī)格、適應(yīng)環(huán)境等資訊,

可能并沒(méi)有披露在專利申請(qǐng)文件申。在專利營(yíng)銷時(shí)只需要撰寫(xiě)技術(shù)摘

要，無(wú)須詳細(xì)說(shuō)明，特別是不要泄露其中的技術(shù)秘密。在營(yíng)銷過(guò)程中,

客戶可能需要獲得更多的信息，如果涉及商業(yè)秘密，則應(yīng)當(dāng)要求客戶

在接觸之前先行簽署保密協(xié)議。

專利營(yíng)銷是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，充滿了情勢(shì)的變更，穿插著策略的

運(yùn)用；不僅牽涉到許多細(xì)節(jié)的處理，更需要一定經(jīng)驗(yàn)的累積，才能有

效地達(dá)成營(yíng)銷的目的。企業(yè)營(yíng)銷人員需要根據(jù)專利的特質(zhì)、市場(chǎng)的前

景、客戶的需要等因素，靈活制訂專利營(yíng)銷的方案，增加交易成功的

幾率。

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)營(yíng)銷的策略運(yùn)用

知識(shí)產(chǎn)權(quán)營(yíng)銷的策略手段繁多，方法靈活，比如欲擒故縱策略：

故意放縱侵權(quán)行為，等待侵權(quán)人形成市場(chǎng)規(guī)模，或者嚴(yán)重依賴知識(shí)產(chǎn)

權(quán)之時(shí)，再伺機(jī)出擊，迫使簽署許可合同。下面主要從專利權(quán)的營(yíng)銷

策咚出發(fā)進(jìn)行簡(jiǎn)要介紹。

1、權(quán)利組合策略

(1)專利與專利的組合

主要是指兩項(xiàng)以上專利相互搭配，共同利用或授權(quán)，以放大單個(gè)

專利的力量，獲得更大的整體收益。比如，企業(yè)內(nèi)部不同級(jí)別的專利,

在授權(quán)之時(shí)可以相互搭配組合。通常，具有互補(bǔ)作用或改進(jìn)關(guān)系的兩

項(xiàng)專利，最適宜組合利用。

丹麥的利昂制藥公司在某些治療皮膚病的藥品上使用了這種專利

組合方法。該公司所生產(chǎn)的達(dá)力士軟膏，專利保護(hù)期還有3到4年，

然而這種藥是穩(wěn)步治療牛皮癬的推薦藥品，于是利昂制藥公司就研制

了第二種藥品一Daivobet,用于治療牛皮癖所引發(fā)的急性病癥。這兩

種藥在療法上互補(bǔ)，而后者的專利權(quán)還有17年。利昂制藥公司把這兩

種藥品搭配到一起推薦給醫(yī)生和病人，用于治療同一種疾病，這樣就

保證了在Daivobet的專利有效期內(nèi)銷售達(dá)力士藥膏同樣能獲得收益。

專利組合的目標(biāo)是整合企業(yè)內(nèi)部的專利資源，提升專利的附加價(jià)

值。特別是個(gè)別專利因?yàn)槭芟抻诟鞣N因素，不易單獨(dú)實(shí)施或授權(quán)，只

有與其他專利配合使用或組合授權(quán)，才能發(fā)揮最大的效用。

(2)專利與技術(shù)秘密搭配

專利申請(qǐng)將導(dǎo)致公開(kāi)自己的技術(shù)內(nèi)容，盡管可以獲得強(qiáng)勢(shì)的法律

保護(hù)，但也更容易刺激競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的模仿和侵權(quán)行為c尤其值得警惕的

是，如果專利申請(qǐng)公開(kāi)后，最終沒(méi)有獲得專利授權(quán)，那么企業(yè)就兩手

空空地公開(kāi)了自己的技術(shù)內(nèi)容，無(wú)異于贈(zèng)送競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手一項(xiàng)技術(shù)成果。

因此，為了防止他人利用專利說(shuō)明書(shū)公開(kāi)的技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行仿冒，

企業(yè)可以僅對(duì)技術(shù)的基本輪廓申請(qǐng)專利保護(hù)（但需滿足專利的授權(quán)要

求），而將技術(shù)核心內(nèi)容或影響產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵技術(shù)作為技術(shù)秘密保

留起來(lái)不予申請(qǐng)，或在撰寫(xiě)說(shuō)明書(shū)時(shí)巧妙隱藏。此即專利保護(hù)與技術(shù)

秘密相搭配的策略。

比如，專利說(shuō)明書(shū)中只列出體現(xiàn)發(fā)明者目的的最基本的技術(shù)內(nèi)容,

而將影響技術(shù)效果的工藝、較佳或最佳條件、優(yōu)選配方等作為技術(shù)秘

密保留下來(lái)。這樣，即使他人按說(shuō)明書(shū)進(jìn)行仿制，但由于質(zhì)量和效果

達(dá)不到最佳，在市場(chǎng)上也難以真正形成對(duì)原有技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)力。專利保

護(hù)與技術(shù)秘密相搭配，可以有效防止企業(yè)在主動(dòng)參與或被動(dòng)卷入專利

競(jìng)賽時(shí)，過(guò)度暴露自己技術(shù)所帶來(lái)的一些負(fù)面影響c

企業(yè)在專利之外還保留有技術(shù)秘密，一方面可以更大程度地保障

企業(yè)在技術(shù)實(shí)施的壟斷利益，另一方面也可以更好地促進(jìn)專利的授權(quán)。

比如，在專利授權(quán)的同時(shí)，可以把技術(shù)秘密作為優(yōu)惠條件進(jìn)行附贈(zèng)，

或者在專利授權(quán)之外，額外再收取一筆技術(shù)秘密的許可費(fèi)。當(dāng)然，技

術(shù)秘密也可以作為吸引他人購(gòu)買專利授權(quán)的籌碼。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的組合搭配還包括專利與商標(biāo)、專利與著作權(quán)等，這里

不再討論。但必須提醒的是，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)搭配授權(quán)，需要滿足合規(guī)性,

謹(jǐn)防遭遇反壟斷審查或不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)之訴。

2、孵化經(jīng)營(yíng)策略

對(duì)于新生的專利，特別是具有開(kāi)創(chuàng)意義的專利或?qū)＠M合，其技

術(shù)應(yīng)用價(jià)值和商業(yè)開(kāi)發(fā)價(jià)值尚未獲得市場(chǎng)檢驗(yàn)，或者技術(shù)本身并不成

熟，商業(yè)開(kāi)發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)比較高，而市場(chǎng)前景又難以預(yù)測(cè)。因此，大多數(shù)

企業(yè)都不太愿意冒險(xiǎn)去實(shí)施它。面對(duì)這種狀況，有的企業(yè)就著眼于長(zhǎng)

期的技術(shù)轉(zhuǎn)移，并不急于把這些新生的或者不太成熟的專利推向市場(chǎng),

而是針對(duì)這些專利進(jìn)行包裝設(shè)計(jì)，進(jìn)一步投資開(kāi)發(fā)或升級(jí)，甚至以專

利為基礎(chǔ)，成立科技企業(yè)進(jìn)行孵化，開(kāi)始產(chǎn)業(yè)化的道路，等到專利商

業(yè)化成功之時(shí)，再對(duì)外授權(quán)專利，甚至連同企業(yè)一并出售，以提高專

利移轉(zhuǎn)的成功率。

被譽(yù)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)專賣店的高通公司，在發(fā)展CDMA的最初階段，盡

管擁有為數(shù)不少的專利和標(biāo)準(zhǔn)，但誰(shuí)都不愿意冒著巨大的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)做

CD-MA,向高通公司交納知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)以制造CDMA設(shè)備。運(yùn)營(yíng)商感

興趣的不是高通公司提交給標(biāo)準(zhǔn)化組織的那幾張紙，而是他們什么時(shí)

候能夠用成熟的商用CDMA設(shè)備來(lái)鋪設(shè)網(wǎng)絡(luò)，而且這些設(shè)備最好是摩托

羅拉、愛(ài)立信、朗訊等通信巨頭生產(chǎn)制造的，這樣用著才讓人放心。

因此，作為一個(gè)技術(shù)公司，高通公司盡管當(dāng)時(shí)首先想到的贏利模

式是收取知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)，但是，為了生存，這個(gè)原本想靠賣技術(shù)和

標(biāo)準(zhǔn)賺錢的公司成立了自己的手機(jī)部、基站部，自己生產(chǎn)制造起CDMA

的全套設(shè)備。

果然，后來(lái)隨著CDMA產(chǎn)品和市場(chǎng)的逐漸成熟，隨著高通公司向運(yùn)

營(yíng)商供貨，那些原來(lái)和高通公司糾纏在官司中的公司逐個(gè)選擇了與高

通公司庭外和解，簽訂了知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議。到現(xiàn)在，全球已經(jīng)有100多

家公司簽訂了這樣的協(xié)議，使用高通公司的專利來(lái)生產(chǎn)制造設(shè)備。接

下來(lái)，高通公司放棄了制造業(yè)，專注于研發(fā)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)，將手機(jī)

部賣給了日本京瓷，將基站部賣給了愛(ài)立信，成為了令人羨慕的知識(shí)

產(chǎn)權(quán)專賣店。

3、市場(chǎng)細(xì)分策略

市場(chǎng)細(xì)分策略實(shí)質(zhì)上是對(duì)專利使用的領(lǐng)域進(jìn)行細(xì)分，然后在不同

的領(lǐng)域分開(kāi)進(jìn)行專利授權(quán)。比如，專利權(quán)人可能具有在一個(gè)領(lǐng)域中實(shí)

施該項(xiàng)專利的能力，例如診斷上的應(yīng)用，但是沒(méi)有能力在另一個(gè)領(lǐng)域

實(shí)施該項(xiàng)專利，例如治療上的應(yīng)用。專利權(quán)人可以自己繼續(xù)在診斷應(yīng)

用領(lǐng)域中實(shí)施該項(xiàng)專利，還可以把該項(xiàng)專利授予一個(gè)商業(yè)伙伴在治療

領(lǐng)域中實(shí)施。通過(guò)將專利授權(quán)給另一個(gè)人在另一個(gè)領(lǐng)域中實(shí)施，專利

權(quán)人開(kāi)辟了從另一個(gè)領(lǐng)域中獲得收入來(lái)源的途徑。

很多專利的應(yīng)用范圍很廣泛，例如，一項(xiàng)專利的應(yīng)用范圍可以分

為“人類應(yīng)用''"植物應(yīng)用”和“獸醫(yī)應(yīng)用”，甚至在人類應(yīng)用領(lǐng)域

中還可以進(jìn)一步細(xì)分，例如；診斷、治療疫苗、預(yù)防接種疫苗等。如

果專利權(quán)人限制使用許可的特定領(lǐng)域，可以使專利權(quán)人獲得：

(1)保留在一些應(yīng)用領(lǐng)域?qū)嵤＠臋?quán)利；

(2)將其保留的應(yīng)用領(lǐng)域的使用許可再授予第三人。

例如，對(duì)于專利權(quán)人來(lái)說(shuō)，可以：

?將人類應(yīng)用領(lǐng)域的第一份獨(dú)占使用許可授予被許可人甲；

?將植物應(yīng)用領(lǐng)域的第二份獨(dú)占使用許可授予被許可人乙；

?將獸醫(yī)應(yīng)用領(lǐng)域的第三份獨(dú)占使用許可授予被許可人丙。

這樣，通過(guò)將不同領(lǐng)域的使用許可分別授予不同的被許可人，專

利權(quán)人可以從專利商業(yè)化中獲得最大的預(yù)期利益。而且，專利權(quán)人可

以借此選擇哪個(gè)被許可人適合哪個(gè)領(lǐng)域的專利實(shí)施，通過(guò)綜合考慮某

一被許可人獨(dú)特的專門(mén)技術(shù)、市場(chǎng)地位、現(xiàn)有產(chǎn)品范圍以及市場(chǎng)營(yíng)銷

和分銷網(wǎng)絡(luò)，從而決定在最適合的領(lǐng)域授予其專利許可。

如此一來(lái)，專利權(quán)人還能保留在自己有能力領(lǐng)域中實(shí)施專利的權(quán)

利，例如在診斷應(yīng)用領(lǐng)域；而在自己沒(méi)有資源、能力或市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)的實(shí)

施領(lǐng)域，例如除診斷應(yīng)用以外的其他所有人類應(yīng)用領(lǐng)域，授予他人開(kāi)

文。

當(dāng)然，從地域范圍的角度，專利還可以通過(guò)區(qū)分若干不同的地理

范圍，來(lái)發(fā)放獨(dú)占的專利許可。比如，同一專利在東北三省發(fā)放一個(gè)

獨(dú)日許可，在江浙滬發(fā)放一個(gè)獨(dú)占許可。不過(guò)，由于商品的流動(dòng)性非

常強(qiáng)，很難通過(guò)專利許可來(lái)分割國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，因此，這種在同一國(guó)內(nèi)市

場(chǎng)二區(qū)分地域授權(quán)的做法，難以被客戶所接受。不過(guò)，把不同的國(guó)家

分成不同的地域，分開(kāi)進(jìn)行專利許可在很多時(shí)候是可行的，而且

也容易被接受。但一些具有全球營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)和市場(chǎng)眼光的企業(yè)，往往會(huì)

要求全球范圍或多個(gè)國(guó)家范圍的專利授權(quán)。

4、訴訟威脅策略

些專利權(quán)人發(fā)動(dòng)專利侵權(quán)訴訟，目的就是為了發(fā)放專利許可。專

利授權(quán)的許可方式，簡(jiǎn)單電講有“胡蘿卜型許可”和“大棒型許可”。

“胡蘿卜型許可”是通過(guò)技術(shù)市場(chǎng)或廣告銷售等途徑進(jìn)行專利授權(quán)許

可。而“大棒型許可”是把專利授權(quán)給侵權(quán)的廠商，這種許可方式則

總是訴諸法律的、不友好的或帶有進(jìn)攻性的。因?yàn)闆](méi)有人會(huì)愿意自愿

拿出支票問(wèn)你想要收取多少專利費(fèi)，所以提起侵權(quán)訴訟就成為兜售專

利許可的一種特別方式。@

因此，有的企業(yè)通過(guò)監(jiān)視侵權(quán)人，來(lái)發(fā)現(xiàn)授權(quán)機(jī)會(huì)。事實(shí)上，無(wú)

論侵權(quán)人是無(wú)意侵犯，還是有意侵權(quán)，都清楚地表明他需要這個(gè)專利。

既然如此，擁有專利的企業(yè)通過(guò)訴訟或訴訟威脅等手段，強(qiáng)迫侵權(quán)人

付費(fèi)購(gòu)買專利許可，當(dāng)然更有成功的希望。目前，已經(jīng)有一些公司專

門(mén)通過(guò)訴訟或訴訟威脅來(lái)收取專利許可費(fèi)，并以此作為公司的主要利

潤(rùn)來(lái)源。

需要注意的是，有的企業(yè)借助專利侵權(quán)訴訟的威脅，可能會(huì)迫使

一些未侵權(quán)的企業(yè)接受許可，以避免更大的麻煩。因?yàn)楸恢缚氐钠髽I(yè)

懼怕無(wú)休止的訴訟程序，不負(fù)責(zé)任的新聞報(bào)道，或者為了避免高昂的

律師費(fèi)和巨額賠償?shù)脑V訟風(fēng)險(xiǎn)，往往愿意和權(quán)利人達(dá)成和解，接受其

權(quán)利許可及一些苛刻條件。

2002年2月28日，思科公司的副總裁羅伯特?巴爾在美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)

易委員會(huì)的一次會(huì)議上指出：“訴訟的高昂花費(fèi)使他們（指知識(shí)產(chǎn)權(quán)

權(quán)利人一一筆者注）得益，因?yàn)樗麄兛梢蕴岢錾儆谠V訟花費(fèi)的許可費(fèi),

寄希望于人們付錢，即使對(duì)方?jīng)]有侵權(quán)，但是由于懼怕昂貴的訴訟有

可能不得不妥協(xié)”但這種濫用專利的行為，很可能構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)或

觸犯反壟斷法。

5、專利聯(lián)營(yíng)策略

專利聯(lián)營(yíng)是基于產(chǎn)業(yè)利用的目的，將若干企業(yè)擁有的相關(guān)專利集

中起來(lái)進(jìn)行組合，各企業(yè)內(nèi)部之間相互交叉許可，但統(tǒng)一對(duì)外發(fā)放許

可。

MPEG—2技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專利聯(lián)營(yíng)模式即其表現(xiàn)。MPEG—2標(biāo)準(zhǔn)的核心

技術(shù)來(lái)源于十多家高校和企業(yè)的專利技術(shù)，其中包括著名的飛利浦、

索尼、東芝、富士通、佳能等跨國(guó)公司，以及美國(guó)加州大學(xué)等。為此,

MPEG—2建立了一個(gè)專利聯(lián)營(yíng)性質(zhì)的專利組合，匯集各國(guó)394個(gè)“必要

的發(fā)明專利”Q以這些專利技術(shù)為依托，構(gòu)建了MPEG—2標(biāo)準(zhǔn)的完備

技術(shù)體系，并通過(guò)一個(gè)專門(mén)的機(jī)構(gòu)MPEGLA來(lái)負(fù)責(zé)MPEG-2標(biāo)準(zhǔn)核心技

術(shù)的對(duì)外許可工作。

企業(yè)之間組建專利聯(lián)盟，從事專利聯(lián)營(yíng)，通過(guò)若干專利技術(shù)的捆

綁，發(fā)放一攬子許可，可以放大單個(gè)專利或單個(gè)企業(yè)的影響，獲得更

多的授權(quán)機(jī)會(huì)，更廣的授權(quán)對(duì)象以及更強(qiáng)的談判地位，從而產(chǎn)生更大

的經(jīng)濟(jì)收益，甚至具有操縱市場(chǎng)和左右價(jià)格的力量C

目前，大公司之間基于共同壟斷市場(chǎng)，對(duì)外排擠其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的

市場(chǎng)進(jìn)入，或共同壓榨其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的經(jīng)濟(jì)收益等原因，相互搭配專

利，從事專利聯(lián)營(yíng)，建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)象，已經(jīng)屢見(jiàn)不鮮，這一方面

值得我國(guó)企業(yè)借鑒學(xué)習(xí)，另一方面也要對(duì)此保持警惕。

6、引證分析策略

世界上每天有新的專利文獻(xiàn)出版，每件專利都引用了一些其他相

關(guān)專利或公開(kāi)信息。與此相似，專利也被其他專利、圖書(shū)和期刊文獻(xiàn)

引用。以引證為基礎(chǔ)的專利研究叫做專利引證分析，它是按照科學(xué)論

文引證聯(lián)系的方式探尋專利間的聯(lián)系。專利引證分析的中心意思是：

當(dāng)一件專利被引用（如10次、20次或更多次），那么，這項(xiàng)專利很可

能包含一種重要的技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，很多后來(lái)的專利是在其基礎(chǔ)上研究

出來(lái)的。

專利引證分析還可以為尋找授權(quán)對(duì)象服務(wù)。專利被引證的次數(shù)越

多，表明其基礎(chǔ)作用越強(qiáng)。如果他人的專利引證了你的專利，那么其

專利作為改進(jìn)專利或外圍專利，在產(chǎn)業(yè)化實(shí)施時(shí)極可能依賴于你的專

利技術(shù)，并需要取得你的授權(quán)。事實(shí)上，他人可能正在侵權(quán)利用你的

專利，認(rèn)真分析這些專利引證者的專利實(shí)施情況，或許有可能找出潛

在的授權(quán)對(duì)象。

四、研發(fā)環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

（一）技術(shù)研發(fā)與專利管理

1、專利權(quán)屬管理

一般而言，作為職務(wù)成果的專利申請(qǐng)權(quán)與專利權(quán)都?xì)w屬于雇用單

位，此點(diǎn)為法律所明確。企業(yè)無(wú)須與員工特別約定，也可依法律之規(guī)

定，直接取得這些職務(wù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

但是，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在員工新進(jìn)的崗前培訓(xùn)或職業(yè)手冊(cè)中，特別告訴

員工職務(wù)成果歸單位所有的事實(shí)。因?yàn)閱T工并非法律人士，未必了解

這些規(guī)定。企業(yè)履行告知義務(wù)后，能讓員工明確職務(wù)成果的法律歸屬,

以避免因不知法律規(guī)定而擅自處置的情形發(fā)生。此外，這種告知義務(wù),

也表明企業(yè)對(duì)權(quán)利歸屬的重視程度，以警示員工不要惡意處置職務(wù)成

果，否則會(huì)帶來(lái)相應(yīng)的法律責(zé)任。

從專利糾紛的角度，確定專利權(quán)歸屬這個(gè)問(wèn)題不容忽視。專利權(quán)

糾紛可分為“權(quán)屬糾紛”“合同糾紛”和“侵權(quán)糾紛”等，而有些

“侵權(quán)糾紛”案件的審理，首先面臨的也是權(quán)屬的確定問(wèn)題。也就是

說(shuō)，專利的權(quán)屬不確定，侵權(quán)也就無(wú)法確定。盡管我國(guó)現(xiàn)行專利法上

對(duì)權(quán)屬問(wèn)題有所規(guī)定，但仍不夠清晰，這也是實(shí)踐中經(jīng)常發(fā)生權(quán)屬爭(zhēng)

端的一個(gè)重要原因。如果能夠通過(guò)合同在有關(guān)當(dāng)事人之間明確約定專

利權(quán)的歸屬，則會(huì)減少此類糾紛發(fā)生的機(jī)會(huì)，從而避免不必要的訴訟

及花費(fèi)。

如果企業(yè)要避免與員工就職務(wù)成果發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)，只是簡(jiǎn)單的引用法

律聲明職務(wù)成果歸企業(yè)所有，并不能解決問(wèn)題，因?yàn)閱T工會(huì)對(duì)什么是

職務(wù)成果提出疑問(wèn)。比如，在工作之余，主要利用單位物質(zhì)技術(shù)條件

開(kāi)發(fā)的技術(shù)，員工可能認(rèn)為這并不是企業(yè)交給自己的任務(wù)，也不是在

上班期間做出的，只是順便利用了一下企業(yè)的場(chǎng)所、設(shè)備等物質(zhì)條件

而已，應(yīng)該歸自己所有。在這種情況下，爭(zhēng)議就會(huì)發(fā)生，不僅耗費(fèi)精

力，而且影響企業(yè)員工的情緒。企業(yè)想最大限度地維護(hù)自己的利益可

以在合同中對(duì)職務(wù)成果作出明確的定義，對(duì)什么時(shí)間、什么情況下發(fā)

明創(chuàng)造屬于職務(wù)成果，進(jìn)行合理的界定。

在與專利權(quán)相關(guān)的員工管理中，除了明確約定職務(wù)成果的歸屬外,

還應(yīng)當(dāng)約定員工必須為所開(kāi)發(fā)的職務(wù)成果的專利申請(qǐng)等事項(xiàng)，提供便

利和必要的文件。以避免員工跳槽后對(duì)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事宜再也置之

不理。

2、專利申請(qǐng)?jiān)u估

法律為技術(shù)成果的保護(hù)，提供了專利、商業(yè)秘密等多樣化的選擇。

作為法律賦予的一種壟斷權(quán)，專利雖然享有獨(dú)占的優(yōu)勢(shì)，但也存在固

有的一些不足之處。有時(shí)采用商業(yè)秘密，更準(zhǔn)確地說(shuō)是采用技術(shù)秘密

來(lái)保護(hù)技術(shù)成果，可能更有意義。從發(fā)明創(chuàng)造保護(hù)的角度，比較專利

與商業(yè)秘密，實(shí)質(zhì)上是比較專利與技術(shù)秘密。

專利與技術(shù)秘密存在較大的差異，而且因其差異而各具優(yōu)劣。所

以，盡管專利制度已經(jīng)施行多年，但專利保護(hù)并不能取代技術(shù)秘密，

兩者相輔相成，有時(shí)還互為依靠。企業(yè)在選擇保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利形

式時(shí)，需要斟酌各自取得方式、成本支出、保護(hù)時(shí)間、權(quán)利范圍等因

素，來(lái)綜合衡量專利與技術(shù)秘密的優(yōu)劣。

3、專利回避設(shè)計(jì)

“回避設(shè)計(jì)”是技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中一種常見(jiàn)的技術(shù)開(kāi)發(fā)策略，即通

過(guò)設(shè)計(jì)一種不同于受專利保護(hù)的新方案，來(lái)規(guī)避該項(xiàng)專利權(quán)。本質(zhì)上,

專利權(quán)本身并不能回避，但是技術(shù)研發(fā)人員可以采用不同于受專利權(quán)

保護(hù)的技術(shù)方案的新的設(shè)計(jì)，從而避開(kāi)他人某項(xiàng)具體專利權(quán)的保護(hù)范

圍。通過(guò)回避設(shè)計(jì)進(jìn)行后續(xù)開(kāi)發(fā)，可以在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中有效避免他人專

利的牽制，獲得自主經(jīng)營(yíng)的空間。

對(duì)他人的專利進(jìn)行回避設(shè)計(jì)，首先需要確定擬回避專利的保護(hù)范

圍大小。通過(guò)分析其權(quán)利要求書(shū)，結(jié)合專利說(shuō)明書(shū)用相關(guān)審查過(guò)程中

的往來(lái)文件，確認(rèn)該權(quán)利要求字面的真實(shí)含義，以及其等同物的范圍。

將前述分析得到的專利保護(hù)范圍大小作為對(duì)比基準(zhǔn)，來(lái)檢驗(yàn)將來(lái)回避

設(shè)計(jì)的方案是否包括擬回避專利的所有必要技術(shù)特征，根據(jù)全面覆蓋

原則、等同原則和多余指定原則的規(guī)則，換一個(gè)角度來(lái)看，如果回避

設(shè)計(jì)的方案存在以下情形，則不構(gòu)成專利侵權(quán)。

4、專利獎(jiǎng)酬的激勵(lì)

我國(guó)《專利法》第16條規(guī)定；”被授予專利權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)對(duì)職務(wù)

發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予獎(jiǎng)勵(lì)；發(fā)明創(chuàng)造專利實(shí)施后，根據(jù)

其推廣應(yīng)用的范圍和取得的經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予合理

的報(bào)酬?！笨梢?jiàn)，雇用單位在取得職務(wù)成果之專利權(quán)后，應(yīng)給予員工

相當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)或適當(dāng)?shù)膱?bào)酬。

在激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)新方面，通常采用獎(jiǎng)酬制度，特別是企業(yè)準(zhǔn)備追求

專利數(shù)量的積累時(shí)，就必須要鼓勵(lì)技術(shù)人員做出發(fā)明。很多知名企業(yè)

都設(shè)計(jì)有合理的獎(jiǎng)酬制度，使技術(shù)人員有從事發(fā)明創(chuàng)造的誘因。

(1)發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)酬

在實(shí)務(wù)上，對(duì)作為發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的員工，主要有三種典型的發(fā)

明或?qū)＠?jiǎng)酬形式：

①專利申請(qǐng)獎(jiǎng)金

當(dāng)發(fā)明創(chuàng)造通過(guò)企業(yè)內(nèi)部評(píng)審且完成對(duì)外申請(qǐng)文件時(shí)，企業(yè)即給

予發(fā)明人或設(shè)計(jì)人專利申請(qǐng)獎(jiǎng)金。由此可鼓勵(lì)員工盡力提供或協(xié)助公

司準(zhǔn)備專利申請(qǐng)文件。因?yàn)閷＠纳暾?qǐng)授權(quán)往往需要2—3年，若一個(gè)

工程師提出方案，3年以后才拿到獎(jiǎng)金，誘因不高，故在專利申請(qǐng)時(shí)獎(jiǎng)

勵(lì)，可以讓發(fā)明人或設(shè)計(jì)人得到立即的誘因。

當(dāng)然，專利申請(qǐng)不等于真正取得專利權(quán)，為防止員工提出質(zhì)量低

劣的技術(shù)方案，企業(yè)應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)部的發(fā)明評(píng)審制度,而且這部分獎(jiǎng)金

是固定金額，不應(yīng)太高，否則企業(yè)會(huì)面臨較大的成本負(fù)擔(dān)。

②專利取得獎(jiǎng)金

等到專利獲得主管部門(mén)的授權(quán)，并獲得專利證書(shū)后，再發(fā)給發(fā)明

人或設(shè)計(jì)人專利取得獎(jiǎng)金。這部分獎(jiǎng)金是固定金額，也不應(yīng)太高，畢

竟專利尚未實(shí)施。有的企業(yè)還會(huì)在此階段另外再頒發(fā)獎(jiǎng)牌，或于公布

欄公布該專利證書(shū)，讓發(fā)明人或設(shè)計(jì)人獲得無(wú)形的榮譽(yù)感，也可以營(yíng)

造激勵(lì)員工發(fā)明創(chuàng)造的氛圍。

前兩種獎(jiǎng)金一般采用定額計(jì)算，大約在數(shù)千元到數(shù)萬(wàn)元不等，視

企業(yè)財(cái)力及對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的重視程度而定。

③專利運(yùn)用獎(jiǎng)酬

有的企業(yè)在發(fā)明創(chuàng)造運(yùn)用于對(duì)外授權(quán)或銷售產(chǎn)品上有明顯貢獻(xiàn)時(shí),

也會(huì)再須給發(fā)明人或設(shè)計(jì)人專利運(yùn)用獎(jiǎng)金。此種獎(jiǎng)酬一般是依據(jù)專利

運(yùn)用帶給企業(yè)利潤(rùn)一定的比例計(jì)算。

當(dāng)然，獎(jiǎng)酬的形式不能只限于物質(zhì)。非金錢的鼓勵(lì)，比如職位晉

升、出國(guó)訪問(wèn)、獎(jiǎng)牌發(fā)放有時(shí)更能激勵(lì)員工的士氣，使員工在企業(yè)內(nèi)

部感受到溫情的人性關(guān)懷和較大的發(fā)展機(jī)會(huì)。

(2)其他相關(guān)員工的獎(jiǎng)勵(lì)

在發(fā)放專利獎(jiǎng)酬時(shí)，除了要關(guān)注發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)酬問(wèn)題，還

要關(guān)注其他與該專利相關(guān)的員工獎(jiǎng)酬問(wèn)題。因?yàn)椋切﹨⑴c了發(fā)明創(chuàng)

造工作，但未能認(rèn)定為合作發(fā)明者的人可能會(huì)滿腔怒火，那些在促進(jìn)

發(fā)明創(chuàng)造商業(yè)化的過(guò)程中做了很多工作的人則心懷嫉妒，甚至導(dǎo)致整

個(gè)團(tuán)隊(duì)四分五裂。所以，對(duì)于促進(jìn)專利實(shí)施轉(zhuǎn)化等工作的其他員工，

也要給予獎(jiǎng)酬和鼓勵(lì)。

2007年4月施行的《上海市發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬與職務(wù)獎(jiǎng)酬實(shí)施

辦法》第13條第2款即鼓勵(lì)這樣的做法：“被授予專利權(quán)的單位在專

利權(quán)有效期限內(nèi)，實(shí)施、許可他人實(shí)施、轉(zhuǎn)讓其職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造后，單

位應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的轉(zhuǎn)化做出突出貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)?！?/p>

（二）整合商標(biāo)注冊(cè)與產(chǎn)品開(kāi)發(fā)

1、商標(biāo)規(guī)劃介入產(chǎn)品開(kāi)發(fā)

商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)啟動(dòng)的最佳時(shí)機(jī)在哪里？在實(shí)務(wù)上，一枚商標(biāo)從注

冊(cè)申請(qǐng)到核準(zhǔn)注冊(cè)，往往需要一年左右的時(shí)間。因此，一般最安全的

做法是在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)階段即應(yīng)進(jìn)行商標(biāo)申請(qǐng)工作，以使產(chǎn)品上市時(shí)即能

使用取得注冊(cè)的商標(biāo)。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)整合商標(biāo)注冊(cè)與產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，不要等產(chǎn)品設(shè)計(jì)成熟，準(zhǔn)備

上市時(shí)，才想到設(shè)計(jì)或選取商標(biāo)，才想到著手進(jìn)行商標(biāo)注冊(cè)。如果你

在產(chǎn)品研發(fā)之時(shí)，或者在新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)方案制作之時(shí)，就意識(shí)到商標(biāo)注

冊(cè)的問(wèn)題，那么等產(chǎn)品上市時(shí)，注冊(cè)商標(biāo)可能已經(jīng)拿到手中了。

更重要的是，如果提前做好商標(biāo)注冊(cè)的工作，可以避免他人（尤

其是職業(yè)注標(biāo)人或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手）惡意的商標(biāo)異議，防止商機(jī)被迫拖延。

根據(jù)商標(biāo)法，商標(biāo)從申請(qǐng)到注冊(cè)，要經(jīng)過(guò)一系列的程序，包括提出申

請(qǐng)、形式審查、初審公告、實(shí)質(zhì)審查、核準(zhǔn)注冊(cè)、注冊(cè)公告等環(huán)節(jié)，

其中又可能蔓生出限期補(bǔ)正、駁回申請(qǐng)、異議、復(fù)審，甚至行政訴訟

等程序?？赡茏钃跎虡?biāo)注冊(cè)的異議程序就埋伏在初步審定公告后的這

一環(huán)節(jié)。

2、新產(chǎn)品的商標(biāo)儲(chǔ)備

截至2018年底，我國(guó)國(guó)內(nèi)有效商標(biāo)注冊(cè)量（不含國(guó)外在華注冊(cè)和

馬德里注冊(cè)）達(dá)到1804.9萬(wàn)件°“大數(shù)據(jù)”的背后不僅顯示了中國(guó)商

標(biāo)申請(qǐng)量的快速增長(zhǎng)，也暗示了商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)的障礙越來(lái)越多。

如果你等到新產(chǎn)品快要上市時(shí)，才去設(shè)計(jì)新的商標(biāo)，恐怕有些

“為時(shí)已晚"，小心折騰到產(chǎn)品都上市了，公司還沒(méi)有找到可以申請(qǐng)

注冊(cè)的心儀商標(biāo)。雖然現(xiàn)在商標(biāo)局已經(jīng)大大提高了商標(biāo)審查的效率，

并且2014年5月實(shí)施的新商