公共政策分析 第八章 政策監(jiān)控 習(xí)題

PAGEPAGE31［思考題］1．什么是政策監(jiān)控?政策監(jiān)控的作用何在?2．政策監(jiān)控機制的由哪些基本因素所構(gòu)成?3．簡述政策監(jiān)控的三個功能活動環(huán)節(jié)。4．西方的政策監(jiān)控機制有哪些特點?5．聯(lián)系實際，談一談如何進一步完善我國的政策監(jiān)控機制。6．分析以下兩個案例，說明美國國會是如何對政府及其政策進行監(jiān)控的？案例一、“伊朗門”事件資料來源：蔣勁松.美國國會史.?？冢汉Ｄ铣霭嫔?，1992：487-490頁.1979年，伊朗宗教領(lǐng)袖霍梅尼發(fā)動所謂“圣戰(zhàn)”推翻了親美的巴列維王朝，國王巴列維流亡美國。當年11月4日，霍梅尼的軍隊沖進美國大使館，扣壓了69名美國外交官，目的是以此為要挾，換取巴列維回國受審?？ㄌ乜偨y(tǒng)營救人質(zhì)失敗。但當選總統(tǒng)里根卻通過秘密關(guān)系與伊朗達成“以軍火換人質(zhì)”的協(xié)議；于是，在他宣誓就職當天，就有52名人質(zhì)被釋放。1986年11月，里根政府違反國會法律，向伊朗秘密出售武器，換回了其余人質(zhì)。同時又將出售軍火所得款項的一部分暗地里用于支持尼加拉瓜反政府軍。這一丑聞揭露后，輿論嘩然，新聞記者立即將這一事件比為又一個水門事件，稱之為“伊朗門事件”。國會聞訊震怒，它抨擊里根政府在重要的外交活動中踐踏國會立法。民主黨議員們對連續(xù)執(zhí)政的共和黨本來已經(jīng)批評日多，伊朗門事件立即成了重磅炸彈。兩院先由參院情報委員會、眾院外交委員會略作行動之后，于12月迅即通過相同決議，各自設(shè)立一個特別委員會調(diào)查里根政府秘密援助伊朗和尼加拉瓜反政府軍事件。參院特別委員會經(jīng)兩黨領(lǐng)袖提名、參院臨時議長任命而組成，包括6名民主黨人和5名共和黨人。主席埃諾耶，民主黨人，是當年參院水門事件特別委員會委員；副主席魯?shù)侣?，共和黨人。眾院組成由民主黨眾議員漢密爾頓為主席、共和黨眾議員切尼為副主席的15人特別委員會。兩個特別委員會分別由本院決議授予強大權(quán)力。以參院特別委員會為例。決議規(guī)定：“特別委員會在合乎憲法和法律前提下，可以做一切必要和合適的事情，以執(zhí)行本決議賦予的調(diào)查和研究任務(wù)?！碧貏e委員會有權(quán)發(fā)布傳票提取證據(jù)，有權(quán)為證人主持宣誓，有權(quán)在國會開會、休會、閉會期間進行活動，有權(quán)舉行聽證會，有權(quán)發(fā)布傳票或命令使知情人作證；有權(quán)前往國內(nèi)各處傳喚證人獲取證據(jù)，有權(quán)通過合適渠道獲取必需的國際援助，有權(quán)委派助理代為取證，有權(quán)傳喚或命令美國一切政府部門、機構(gòu)和實體、一切遵守美國法律的機構(gòu)和個人，一切私人組織和（美國）公民提供所需文字材料和物證，有權(quán)向參院建議對一切拒不出席聽證會、拒不提供證據(jù)的政府部門、機構(gòu)、實體、公民、私人組織和服從美國法律的機構(gòu)、個人訴諸刑事和民事行動，有權(quán)雇用助理，有權(quán)付費調(diào)用政府部門和參議院的有關(guān)人員，有權(quán)從參議院有關(guān)經(jīng)費中支付活動開支等等。參院特別委員會的任務(wù)是：調(diào)查、研究國家安全委員會及其成員與工作人員，所有美國政府部門、機構(gòu)、實體或組織——所有這些機構(gòu)、人員與向伊朗直接、間接出售、運輸武器、物資、資金有關(guān)的活動，與使用從上述活動中獲取的資財援助尼加拉瓜任何反叛派別、或在美國的進一步陰謀有關(guān)的活動，確定所有這些活動是否為非法、不正當、未經(jīng)授權(quán)或不道德；調(diào)查、研究國家安全委員會的結(jié)構(gòu)、運營及其助理、顧問與它制訂、實施美國國家安全政策的職能是否相稱；查出確鑿事實；提出特別委員會認為必需的、令人滿意的建議以制訂新的法律，或修改現(xiàn)行法律，或采取行政措施。為了完成上述任務(wù)，兩院的特別委員會重權(quán)在手，聯(lián)合行動，在1987年展開長達10個月的緊張、繁忙的調(diào)查活動。1—4月，兩個特別委員會進行大量查訪，掌握了重要線索。鑒于一些插手或經(jīng)辦此事的核心人物援引憲法第5條修正案拒絕交待，國會做出決定，給予這些人以有限豁免權(quán)或免于起訴權(quán)，迫使他們到國會作證，說出事實真相，否則得以對抗國會論罪。5月初—6月中旬，兩個特別委員會舉行由電視向全國轉(zhuǎn)播的公開聽證會，其間先后出場作證者共18人，其中以前國家安全事務(wù)助理麥法蘭、退役空軍少將西科斯，承包商哈基姆及國家安全委員會助理諾思中校的私人秘書霍爾等人的證詞最為重要。以上第一階段的調(diào)查表明：里根總統(tǒng)曾同意國家安全委員會使用武器與伊朗交換美國人質(zhì)的方案；麥克法蘭等人在秘密援助尼加拉瓜反政府軍問題上蓄意隱瞞情況，欺騙國會；諾思中校積極策劃上述援助并在事情敗露后篡改和銷毀大批有關(guān)文件；非政府人員使用國家機要密碼，等等。6月22日起，兩個特別委員會開始第2階段的調(diào)查，旨在弄清里根總統(tǒng)是否確曾知道或授權(quán)將出售武器所獲利潤轉(zhuǎn)給尼加拉瓜反政府軍。在第2階段的聽證會上，出場作證的國家安全顧問波恩德克斯特公開證明：他沒有讓里根總統(tǒng)知道將出售武器所得轉(zhuǎn)給尼加拉瓜反政府軍之事，從而印證了里根總統(tǒng)的“我不知道”聲明。由于有關(guān)文件已被銷毀，特別委員會無法獲得證據(jù)推翻里根總統(tǒng)的聲明。兩院伊朗門事件特別委員會在調(diào)查伊朗門事件期間，從5月5日—8月6日，共舉行40天公開聽證會，4天秘密聽證會，共傳喚32位證人，共發(fā)出311張傳票，共獲221份證詞，共收存1059個證據(jù)。11月18日，兩個特別委員會結(jié)束調(diào)查，向本院領(lǐng)袖提交各自委員會兩黨多數(shù)報告和少數(shù)共和黨委員的報告。多數(shù)報告認為，里根總統(tǒng)雖然沒有授權(quán)將出售武器款項轉(zhuǎn)給尼加拉瓜反政府軍，但是他聽任國家工作人員繞開法律欺騙國會而不予制止，應(yīng)對伊朗門事件負最終責任；里根政府公開聲明不與恐怖主義者打交道，暗地里卻與伊朗恐怖主義政府搞武器換人質(zhì)交易；里根總統(tǒng)應(yīng)該掌握他的國家安全顧問和其他高級助理都在干些什么；里根總統(tǒng)沒有向他的助手灌輸尊重法律與辦事程序的觀念，沒有使他的政府確保法律至上。多數(shù)報告認為，伊朗門事件暴露的不是政府制度有毛病，而是政府的一些高級官員拒不讓政府和國會知情，藐視法律。多數(shù)報告建議國會修改法律，規(guī)定總統(tǒng)在采取秘密行動之前，至遲在采取行動后48小時內(nèi)報告國會。這一建議為兩院有關(guān)常設(shè)委員會采納。兩個特別委員會的少數(shù)共和黨委員的報告則沖談問題，說里根及其助理們并未破壞法律，只是犯了一些錯誤。國會伊朗門事件特別委員會的調(diào)查，是近年國會伸張其監(jiān)督權(quán)，對政府內(nèi)部的運營進行一次大規(guī)模調(diào)查。它以確鑿的事實揭露里根政府內(nèi)部無視法律濫用權(quán)力的嚴重程度和國家利益由此蒙受的損害。它的報告促使國會修改現(xiàn)行法律，規(guī)定總統(tǒng)必須迅速向國會通報所采取的秘密行動。里根總統(tǒng)的名望大受影響，他不得不向國會保證將制定措施，向國會報告秘密行動。此外，根據(jù)兩個特別委員會的調(diào)查結(jié)果，伊朗門事件的主要人物諾思中校等人被移送法院審理。（資料來源：蔣勁松.美國國會史.?？冢汉Ｄ铣霭嫔?，1992：487-490頁.）稅局改革資料來源：孫哲著.左右未來—美國國會的制度創(chuàng)新和決策行為.上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2001：132-133頁.如果說美國人最恨什么，那么一定是非說國稅局(InternalRevenueService,IRS)不可。不僅因為美國的各種稅收多如牛毛，讓中產(chǎn)階級怨聲載道，而且國稅局系統(tǒng)辦事效率低下，人浮于事。集中的批評就是過去退稅作業(yè)程序的復(fù)雜和緩慢。打電話找不到人，火冒三丈，答非所問，不知所云?！都{稅人權(quán)利法案》(TheTaxpayer)的通過，更引起人們對國稅局技術(shù)更新過于緩慢的不滿。國會特批給國稅局專項資金，要求它更換新的電子計算機系統(tǒng)，但是國稅局本身卻拖拖拉拉、敷衍了事。對此，國會相當不滿。1996年，國會決定用預(yù)算這根鞭子來抽打國稅局這頭肥溜溜但是動作緩慢的“老?！?。先是眾議院撥款委員會把國稅局1997年的年度預(yù)算從1996年的數(shù)字基礎(chǔ)上砍掉了10%，同時對總統(tǒng)提出的要求也以砍掉20%的比例作為回應(yīng)。最具戲劇性的是1997年下半年國會召開了一系列的特別聽證會，國稅局工作人員作證說他們在主管部門的管理下被分配了必須完成的審計任務(wù)、創(chuàng)造稅收，但是又把審查的重點放在了低收入納稅人的身上等，引起了群情嘩然。雖然當時也有人替國稅局打抱不平，認為過分渲染和夸張了它的無能，但是國稅局存在的問題的確需要解決。國會利用這個機會試圖簡化稅收結(jié)構(gòu)，促進國稅局的改革。在聽證會中甚至有人提出要把國稅局從財政部脫離出來，讓獨立董事會控制，這樣，總統(tǒng)就無法直接任命國稅局的局長，也不會有直接管轄