2024年版：股權(quán)投資協(xié)議模板

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年版：股權(quán)投資協(xié)議模板本合同目錄一覽第一條股權(quán)投資協(xié)議的定義與解釋1.1定義1.2解釋第二條股權(quán)投資2.1投資金額2.2投資方式2.3投資權(quán)益第三條股權(quán)投資的估值與定價3.1估值方法3.2定價原則第四條股權(quán)投資的交付與支付4.1交付方式4.2支付時間4.3支付條件第五條投資后的管理與決策5.1管理權(quán)責(zé)5.2決策機制第六條股權(quán)轉(zhuǎn)讓6.1轉(zhuǎn)讓條件6.2轉(zhuǎn)讓程序第七條股權(quán)回購7.1回購條件7.2回購程序第八條投資退出8.1退出條件8.2退出程序第九條合同的生效、變更與終止9.1生效條件9.2變更程序9.3終止條件第十條爭議解決10.1解決方式10.2適用法律第十一條合同的履行與監(jiān)督11.1履行原則11.2監(jiān)督機制第十二條保密條款12.1保密內(nèi)容12.2泄露后果第十三條違約責(zé)任13.1違約行為13.2違約責(zé)任第十四條其他條款14.1附加條款14.2附錄第一部分：合同如下：第一條股權(quán)投資協(xié)議的定義與解釋1.1定義1.2解釋本協(xié)議所述“股權(quán)投資”是指投資方依法以貨幣資金或其他合法方式，購買目標(biāo)公司一定比例的股權(quán)，成為目標(biāo)公司的股東。第二條股權(quán)投資2.1投資金額投資方同意向目標(biāo)公司投資人民幣【】萬元（大寫：【】萬元整），占目標(biāo)公司增資后總股本的【】%。2.2投資方式投資方同意采用貨幣資金方式進行投資。2.3投資權(quán)益投資方按照其投資金額占目標(biāo)公司增資后總股本的比例，享有目標(biāo)公司的相應(yīng)權(quán)益，包括分紅、決策權(quán)、優(yōu)先購買權(quán)、優(yōu)先退出權(quán)等。第三條股權(quán)投資的估值與定價3.1估值方法本協(xié)議項下的股權(quán)投資估值，參照【】估值方法進行，由雙方共同委托具有專業(yè)資質(zhì)的第三方機構(gòu)進行評估。3.2定價原則本協(xié)議項下的股權(quán)投資定價，參照【】定價原則進行，結(jié)合目標(biāo)公司的經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、行業(yè)狀況、未來發(fā)展前景等因素確定。第四條股權(quán)投資的交付與支付4.1交付方式投資方按照本協(xié)議約定的投資金額，將投資資金分階段支付給目標(biāo)公司，具體支付時間及金額由雙方另行協(xié)商確定。4.2支付時間投資方應(yīng)按照本協(xié)議約定的期限和金額，向目標(biāo)公司支付投資資金。4.3支付條件第五條投資后的管理與決策5.1管理權(quán)責(zé)投資方作為目標(biāo)公司的股東，按照其持股比例享有股東權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。5.2決策機制投資方和目標(biāo)公司的決策機制，按照公司法和本協(xié)議的約定執(zhí)行。第六條股權(quán)轉(zhuǎn)讓6.1轉(zhuǎn)讓條件投資方在投資期限內(nèi)不得要求轉(zhuǎn)讓其持有的目標(biāo)公司股權(quán)。6.2轉(zhuǎn)讓程序投資期限屆滿后，投資方如需轉(zhuǎn)讓其持有的目標(biāo)公司股權(quán)，應(yīng)按照公司法和本協(xié)議的約定進行。第七條股權(quán)回購7.1回購條件目標(biāo)公司在【】年內(nèi)實現(xiàn)上市，投資方有權(quán)要求目標(biāo)公司按照本協(xié)議約定的價格和方式回購其持有的股權(quán)。7.2回購程序投資方要求回購股權(quán)的，應(yīng)提前【】個月書面通知目標(biāo)公司，目標(biāo)公司應(yīng)在收到通知后【】個月內(nèi)完成回購。第八條投資退出8.1退出條件投資方在投資期限屆滿后，如未實現(xiàn)上市，有權(quán)要求退出投資，目標(biāo)公司應(yīng)按照本協(xié)議約定的價格和方式回購?fù)顿Y方持有的股權(quán)。8.2退出程序投資方要求退出的，應(yīng)提前【】個月書面通知目標(biāo)公司，目標(biāo)公司應(yīng)在收到通知后【】個月內(nèi)完成回購。第九條合同的生效、變更與終止9.1生效條件本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。9.2變更程序本協(xié)議的變更，應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。9.3終止條件（1）投資期限屆滿，且目標(biāo)公司未實現(xiàn)上市；（2）甲乙雙方協(xié)商一致終止；（3）依法應(yīng)當(dāng)終止的其他情形。第十條爭議解決10.1解決方式甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。10.2適用法律本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第十一條合同的履行與監(jiān)督11.1履行原則甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利義務(wù)。11.2監(jiān)督機制甲乙雙方應(yīng)建立有效的監(jiān)督機制，確保本協(xié)議的履行。第十二條保密條款12.1保密內(nèi)容甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。12.2泄露后果如有泄露，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十三條違約責(zé)任13.1違約行為甲乙雙方如違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。13.2違約責(zé)任違約方應(yīng)按照甲乙雙方的實際損失承擔(dān)違約責(zé)任。第十四條其他條款14.1附加條款本協(xié)議附件為附加條款，與本協(xié)議具有同等法律效力。14.2附錄本協(xié)議的附錄包括：【】等，與本協(xié)議具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義本協(xié)議所稱“第三方”是指除甲乙雙方外，與本協(xié)議有關(guān)聯(lián)的其他自然人、法人或其他組織。1.2第三方類型第三方包括但不限于中介方、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)等。第二條第三方介入的程序與條件2.1介入程序當(dāng)本協(xié)議的履行需要第三方介入時，甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商確定第三方的選擇標(biāo)準(zhǔn)、選定程序和介入時間等。2.2介入條件第三方介入的條件包括但不限于：（1）甲乙雙方無法獨立解決的事項；（2）法律、法規(guī)或政策要求第三方介入的事項；（3）涉及專業(yè)領(lǐng)域的事項，需要第三方專業(yè)機構(gòu)提供服務(wù)。第三條第三方責(zé)任3.1第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定，履行相關(guān)職責(zé)，確保其提供的服務(wù)符合法律法規(guī)和本協(xié)議的約定。3.2第三方權(quán)利第三方在履行本協(xié)議約定的職責(zé)過程中，享有所需的信息、資料等資源，并有權(quán)獲得合理的報酬。第四條第三方選擇與委托4.1選擇標(biāo)準(zhǔn)甲乙雙方應(yīng)根據(jù)第三方的專業(yè)能力、信譽度、服務(wù)質(zhì)量等因素，共同選擇合適的第三方。4.2委托書甲乙雙方應(yīng)向第三方提交委托書，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)和報酬等。第五條第三方獨立性5.1獨立性要求第三方在履行本協(xié)議過程中，應(yīng)保持獨立性，不受甲乙雙方的不當(dāng)影響。5.2披露義務(wù)第三方在發(fā)現(xiàn)甲乙雙方有違反法律法規(guī)和本協(xié)議的行為時，應(yīng)及時向甲乙雙方披露。第六條第三方責(zé)任限額6.1責(zé)任限額甲乙雙方應(yīng)根據(jù)第三方的職責(zé)、介入程度等因素，與第三方約定合理的賠償責(zé)任限額。6.2責(zé)任限額的確定第七條第三方與其他各方的關(guān)系7.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方在履行本協(xié)議過程中，與甲乙雙方形成服務(wù)關(guān)系，不改變甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。7.2第三方與目標(biāo)公司的關(guān)系第三方在履行本協(xié)議過程中，不成為目標(biāo)公司的股東或員工，不參與目標(biāo)公司的日常經(jīng)營管理。7.3第三方與其他利益相關(guān)者的關(guān)系第三方在履行本協(xié)議過程中，應(yīng)保持與其他利益相關(guān)者的獨立性，不受到其不當(dāng)影響。第八條第三方介入后的合同變更8.1變更程序當(dāng)本協(xié)議履行過程中，甲乙雙方因第三方介入需要調(diào)整合同條款時，應(yīng)遵循平等、自愿、誠實信用的原則，簽訂書面變更協(xié)議。8.2變更內(nèi)容變更內(nèi)容應(yīng)包括第三方職責(zé)的調(diào)整、報酬的變更、責(zé)任限額的調(diào)整等。第九條第三方介入后的爭議解決9.1解決方式甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中，因第三方介入產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。9.2適用法律本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第十條第三方介入后的監(jiān)督與履行10.1監(jiān)督機制甲乙雙方應(yīng)建立有效的監(jiān)督機制，確保第三方按照本協(xié)議約定履行其職責(zé)。10.2履行保障甲乙雙方應(yīng)提供必要的協(xié)助和支持，確保第三方的順利介入和履行職責(zé)。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：股權(quán)投資協(xié)議書附件二：投資方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件附件三：目標(biāo)公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件附件四：估值報告附件五：審計報告附件六：第三方機構(gòu)資質(zhì)證明文件附件七：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議附件八：股權(quán)回購協(xié)議附件九：投資退出協(xié)議附件十：爭議解決協(xié)議附件的詳細要求和說明：附件一：股權(quán)投資協(xié)議書本附件為股權(quán)投資協(xié)議書，明確了甲乙雙方的投資金額、投資方式、投資權(quán)益等核心條款。附件二：投資方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件本附件提供了投資方的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，用于證明投資方的合法經(jīng)營資格。附件三：目標(biāo)公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件本附件提供了目標(biāo)公司的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，用于證明目標(biāo)公司的合法經(jīng)營資格。附件四：估值報告本附件由具有專業(yè)資質(zhì)的第三方機構(gòu)出具，對目標(biāo)公司的股權(quán)價值進行評估。附件五：審計報告本附件由具有專業(yè)資質(zhì)的第三方機構(gòu)出具，對目標(biāo)公司的財務(wù)狀況進行審計。附件六：第三方機構(gòu)資質(zhì)證明文件本附件提供了第三方的資質(zhì)證明文件，用于證明第三方的專業(yè)能力和合法性。附件七：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議本附件明確了股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件、程序以及轉(zhuǎn)讓雙方的權(quán)益。附件八：股權(quán)回購協(xié)議本附件明確了股權(quán)回購的條件、程序以及回購雙方的權(quán)益。附件九：投資退出協(xié)議本附件明確了投資退出的條件、程序以及退出雙方的權(quán)益。附件十：爭議解決協(xié)議本附件明確了爭議解決的方式、適用法律以及爭議解決的具體程序。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲乙雙方未按照約定履行投資義務(wù)；2.目標(biāo)公司未按照約定分配利潤或分紅；3.投資方未按照約定不得要求轉(zhuǎn)讓其持有的目標(biāo)公司股權(quán)；4.目標(biāo)公司未按照約定實現(xiàn)上市；5.甲乙雙方未按照約定履行合同義務(wù)，包括但不限于信息披露、決策權(quán)行使等；6.第三方未按照約定履行其職責(zé)，包括但不限于評估、審計、監(jiān)管等。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)按照甲乙雙方的實際損失承擔(dān)違約責(zé)任；2.違約方賠償金額計算參照合同約定和相關(guān)法律法規(guī)；3.違約方延遲履行義務(wù)的，應(yīng)按照延遲履行部分的價值支付違約金；4.違約方損害甲乙雙方利益的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。示例說明：若投資方未按照約定履行投資義務(wù)，未能按時支付投資資金，則構(gòu)成違約。投資方應(yīng)按照延遲支付的投資金額支付違約金，并賠償因延遲支付給目標(biāo)公司造成的損失。說明三：法律名詞及解釋：1.股權(quán)投資：指投資方依法以貨幣資金或其他合法方式，購買目標(biāo)公司一定比例的股權(quán)，成為目標(biāo)公司的股東。2.估值：指對目標(biāo)公司股權(quán)價值進行評估，以確定投資金額和股權(quán)比例。3.增資：指目標(biāo)公司通過發(fā)行新股等方式，增加公司資本金。4.上市：指目標(biāo)公司股票在證券