大連化物所知識產權管理-杜偉

大連化物所知識產權管理與運用杜

偉2012年3月20日太原大連化學物理研究所知識產權辦公室一、簡要介紹及知識產權概況二、知識產權管理的改進與發(fā)展三、知識產權運用與轉化案例主要內容研究所概況介紹DalianInstituteofChemicalPhysics,CAS1949年建所1952中科院工業(yè)化學研究所1954中科院石油研究所1962中科院大連化物所分建：蘭州化物所山西煤化所七機部42所研究所對國家的貢獻集基礎、應用及開發(fā)研究、以承擔國家重大項目為主的綜合性化學化工研究所主要代表成果五十年代 合成液體燃料六十年代 航空煤油、合成氨原料凈化新工藝七十年代 衛(wèi)星姿態(tài)控制肼分解催化劑八十年代 膜分離技術、高效農藥九十年代 催化裂化干氣制乙苯、化學激光本世紀初 燃料電池、氫能、生物技術

C1化學、化學動力學發(fā)揮學科綜合優(yōu)勢，加強技術集成創(chuàng)新，以可持續(xù)發(fā)展的能源研究為主導，堅持資源環(huán)境優(yōu)化、生物技術和先進材料創(chuàng)新協(xié)調發(fā)展，在國民經濟和國家安全中發(fā)揮不可替代的作用，創(chuàng)建世界一流研究所?；锼萍及l(fā)展戰(zhàn)略大連化物所研究系統(tǒng)設置基礎研究國家清潔能源實驗室（籌建）催化基礎國家重點實驗室分子反應動力學國家重點實驗室重大項目燃料電池研究室化學激光研究室航天催化新材料研究室應用研究儀器分析化學研究室精細化工研究室應用催化研究室現(xiàn)代化工研究室生物技術研究部低碳催化與工程研究部重要的研究單元國家重點實驗室催化基礎國家重點實驗室分子反應動力學國家重點實驗室國家工程中心工程實驗室國家催化技術工程中心國家膜技術工程中心國家燃料電池及氫能技術工程中心甲醇制烯烴國家工程實驗室國際合作中法催化研究聯(lián)合實驗室CAS－BP清潔能源研究中心Samsung－DICP燃料電池聯(lián)合實驗室MPG－CAS伙伴研究小組Lilly－DICP聯(lián)合實驗室DICP－QUEENS離子液體實驗室研究隊伍構成955研究生教育779化物所的研究隊伍（截至2011年12月）年度被引用次數(shù)年度篇數(shù)SCI論文數(shù)及在全國科研機構中的排名501(第4)500(第6)674(第5)593(第5)702(第5)347(第8)637(第6)688(第3)7132010年度我所文獻被SCI收錄篇數(shù)、國際論文被引用篇數(shù)、被引次數(shù)均首次進入全國科研機構前3位論文發(fā)表論文被引用專利申請情況體制改革+專利法實施WTO+知識創(chuàng)新全面推進+知識產權戰(zhàn)略1999年以來，30多項省部級以上發(fā)明創(chuàng)造獎。7項國家發(fā)明獎，2項專利金獎85年至今共申請專利3400多件，發(fā)明3200多件，國外申請（包括PCT）220多件專利申請與授權情況1212時間發(fā)明專利申請數(shù)中科院排名發(fā)明專利授權數(shù)中科院排名全國科研機構排名（發(fā)明）1998-2000年284第一61第五--2001-2005年856第二461第一前5名2006-2009年1080第一437第二前5名2010年355第二143第一22011412第二197第一--創(chuàng)新三期，中國科學院的中國專利申請數(shù)量年均增長率為12.6%。注：數(shù)據來自2010年中國科學院專利分析報告及國家局年報。專利申請與授權情況專利申請的類別發(fā)明專利占縱申請量的95%左右專利申請與授權法律狀態(tài)2000年至2010年的中國專利授（1018/1854）全國科研機構有效專利排名第二：2008,2009專利局每年發(fā)布的中國有效專利報告中國專利法律狀態(tài)分析法律狀態(tài)申請件數(shù)授權754實審592終止522視撤384駁回103公開28期限屆滿10受理809合計3202駁回案子中40-50%左右提出復審，復審案件中約60%最后授權中國專利技術構成分析A部－人類生活必需（農、輕、醫(yī)）B部－作業(yè)、運輸C部－化學、冶金D部－紡織、造紙E部－固定建筑物（建筑、采礦）F部－機械工程G部－物理H部－電學專利技術領域分布基于國際專利分類號（IPC主分類號）分布分析專利日趨集中：圍繞研究所戰(zhàn)略發(fā)展方向，進行專利布局，集中在幾個重點方向及領域進行專利規(guī)劃，實現(xiàn)專利管理費用與效益的最佳化。一、知識產權工作基礎及概況二、知識產權管理的改進與發(fā)展三、知識產權運用與轉化案例

主要內容知識經濟中的知識產權假定我們不光是“賣茶葉蛋”的，中國的科研事業(yè)需要打工經濟，也需要知識經濟產權化的知識在知識經濟中成為重要生產要素和財富資源，需要了解從創(chuàng)新到轉化的IP的橋梁作用假定我們從事的是高技術發(fā)展事業(yè)，知識產權在知識經濟中是國際競爭的強力工具知識產權成為科學家和企業(yè)家利益銜接的制衡力量，需要從IP層面去理解科學家和企業(yè)家20發(fā)展定位

以潔凈能源國家實驗室為平臺，堅持基礎研究與應用研究并重，在化石資源優(yōu)化利用、化學能高效轉化、可再生能源等潔凈能源領域，持續(xù)提供重大創(chuàng)新性理論和技術成果，滿足國家戰(zhàn)略需求，發(fā)揮不可替代的作用，建設世界一流研究所。圍繞發(fā)展定位制定知識產權戰(zhàn)略知識產權戰(zhàn)略在關鍵領域形成引領技術發(fā)展的自主知識產權，為研究所發(fā)展戰(zhàn)略的實施提供法律保障IP開發(fā)辦公室21知識產權工作組織體系科研計劃管理知識產權保護技術開發(fā)和技術集成技術許可和轉讓轉移經營性資產管理自主創(chuàng)新國內合作國際合作技術開發(fā)技術集成技術交流技術評估技術轉移技術貿易市場開發(fā)成果轉化投資回報科研計劃管理院地合作管理國際合作管理成果獎勵專利專利代理機構外聘法律顧問創(chuàng)業(yè)公司科技創(chuàng)業(yè)園工程中心科技處經營資產管理委員會研究所領導班子知識產權管理委員會項目類別影響F1j所外項目0.4所內項目0.1類別影響F21j國家級獎25省部院級獎10分院、市級獎3成果3等級影響F22k特等4一等3二等2三等1

成果1完成單位順序影響F23l

第一完成單位1

第二完成單位0.6

第三完成單位0.4

第三完成單位0.2影響因子F3j國內論文CJCRIF國外論文JCRIF國內專著15國內編著4國外專著30國外編著10國外專著章節(jié)

50頁及以上550頁以下3實施金額影響F4j實施額>＝500萬元/件25實施額>＝100萬元/件15實施額>＝50萬元/件10實施額<50萬元/件6授權類別影響發(fā)明/件6實外/件2申請類別影響發(fā)明/件3實外/件1國際專利影響Pk國際專利2國內專利 1培養(yǎng)人才積分F5j博士5碩士2新增值F61萬元0.1綜合指標F7j質量管理－2～5保密合格0

不合格-2安全合格0

不合格-2歸檔合格0

不合格-2計量認證合格0

不合格-2科研道德、知識產權及精神文明合格0

不合格-10縱橫向課題經費∑M1j*F1j成果獎勵∑M2j*F21j*F22k*F23l論文及專著∑M3j*F3j專利實施及申請∑M4j*F4*Pk人才建設∑M5j*F5j固定資產增值∑M6*F6其他綜合指標∑M7j*F7j科研活動績效考核體系非題目組長的骨干人員的經費或績效影響A=M/（1＋n*X＋

m*Y＋

l*Z）國家級專家委員5國內核心刊物編委CJCRIF國際知名雜志編委JCRIF國際知名科學組織核心位置主席6

副主席4

委員2重要國際會議主席（當年）5重要國際會議委員2國際會議特邀報告

1000人以上15500人以上10300人以上7

其他5國際會議分會邀請報告2國際會議分會口頭報告1國際會議墻報0.5鼓勵IP的創(chuàng)造和轉化基本定位下的能力建設特點自主創(chuàng)新能力智力組合能力技術集成能力轉化發(fā)展能力激勵原始創(chuàng)新關鍵技術突破孵化延伸技術許可轉化實施能力建設創(chuàng)新要素___知識產權：貫穿整個科技創(chuàng)新活動價值鏈科技創(chuàng)新能力知識產權工作的四個環(huán)節(jié)知識產權貫穿科技創(chuàng)新活動價值鏈的全過程知識產權是科技創(chuàng)新活動的核心要素并受到了司法權和行政權的雙重保護知識產權工作需要從單純保護的模式轉向過程介入的服務模式知識產權全程介入知識產權創(chuàng)造、管理、保護、運用的能力25知識產權工作思路過渡知識產權工作轉變思路傳統(tǒng)成果管理強調數(shù)量單純保護全過程管理提高質量保護與運營結合規(guī)范、加強知識產權創(chuàng)造、保護、運用和管理等環(huán)節(jié)建立符合我所特點的全過程知識產權管理工作模式穩(wěn)定數(shù)量、提高質量、培養(yǎng)人才、推進運用管理運用保護創(chuàng)造強調前期專利策劃加強知識產權戰(zhàn)略研究與規(guī)劃院所兩級知識產權專員制度建立合作知識產權原則動態(tài)監(jiān)控專利法律狀態(tài)知識產權許可合同審議靈活運用保護方式定期評估，分類管理嚴格審批，落實維護成立大連化物所知識產權管理委員會電子化、標準化、專業(yè)化全員培訓體系，提高知識產權認識和水平知識產權工作路線圖分析化學精細化工分子反應催化基礎化學激光應用催化現(xiàn)代化工燃料電池航天催化生物技術院知識產權專員7人所知識產權專員60人專利代理機構+外聘律師知識產權管理委員會知識產權組織結構及人員主管所長科技處長知識產權辦+技術轉移中心院所兩級知識產權專員知識產權相關的管理制度知識產權管理制度的修改與完善1.關于知識產權的管理規(guī)定2.專利管理辦法3.專利管理實施細則4.專利獎勵實施細則5.科技成果獎勵實施細則6.有關知識產權合同的管理規(guī)定7.知識產權檔案建檔規(guī)范8.大連化物所知識產權管理委員會9.大連化物所知識產權管理體系工作條例10.專利電子化管理實施細則11.專利信息檢索和分析系統(tǒng)使用規(guī)定12、關于專利分級制度的規(guī)定13、專利申請采用ARP知識產權模塊使用辦法14、專利工作獎勵管理辦法15、知識產權專員管理辦法1.關于保護知識產權的規(guī)定2.研究室科技開發(fā)工作管理規(guī)定3.專利工作管理的有關規(guī)定4.科研成果及專利技術獎勵的有關規(guī)定5.大連化物所離職或退休知識產權協(xié)議管理制度（2011年版）規(guī)章制度（2003年版）關于知識產權的管理規(guī)定關于產權歸屬。本所人員在科技開發(fā)活動中所產生的知識產權的所有權和使用權均屬于本所。有關科技人員對該知識產權負有保護和保密的責任。關于離職。離休、退休、停薪留職和調離等離職人員在離所前，須將在本所從事科技工作的全部資料、實驗材料、實驗設備、新產品、編制的軟件程序等交回我所，未經我所書面同意，不得將本所的科技成果和知識產權擅自復制、發(fā)表、泄露、使用、許可或轉讓，不得利用這些科技成果和知識產權進行新的關聯(lián)的剖析、研究和開發(fā)。并簽署禁止竟業(yè)協(xié)議

建立長效培訓計劃，分層，靈活培訓全員培訓體系知識產權專員專業(yè)化標準化電子化努力構筑一個為發(fā)明人需求服務的主動推進的流程和管理體系將專利文件及時送到發(fā)明人手里，2007年啟動提案到、修改、受理的表格和反饋時間定量建設專業(yè)檢索和管理平臺，動態(tài)更新分類管理開題立項查新和戰(zhàn)略研究試點知識產權管理工作的規(guī)范化研究所配備了專門的分析檢索和專利管理軟件，并且給予研究組專業(yè)輔導和咨詢。知識產權管理的電子化和標準化程序，使知識產權管理工作進一步規(guī)范化。通過標準化程序的啟動，簡化常規(guī)專利申請程序、縮短反饋時間。

31專利申請分級管理制度新穎性檢索、權利要求及說明書修改，院及國家重大項目須定為A級權利要求及說明書修改意見報告，省部級及科學院及國家面上項目產生專利須定為B級代理人審核權利要求、實施例及說明書格式，代理費用由研究所支付A級B級C級新增新增現(xiàn)行2010年5月10日開始實施“大連化物所專利分級的制度”實施專利分級制度以來，申請B類提案30件，A類提案20件，分別占申請量12%和8%專利分級管理促進知識產權創(chuàng)造與保護的質量控制體系啟動專利分級制度，打造高質量專利32強化和激勵知識產權工作的措施在課題申請方面，強化知識產權檢索分析的結果調整考核體系中授權專利的權重在研究組中強化發(fā)表論文前的專利申請制度

院專利授權獎勵資金進行1:1匹配之后發(fā)給研究組

專利授權審查意見公開/實審發(fā)明人代理人專利管理法律狀態(tài)合同審核許可實施轉移轉化電子化流程企業(yè)家科研創(chuàng)新受理信息上網標準化管理分析檢索專利維護共同申請國外PCT國防保密權利分配四位一體的專利管理流程溝通機制1、代理人每月來所工作一周，定期與發(fā)明人溝通2、與合作企業(yè)不定期隨時溝通信息策略+流程+代理+發(fā)明人知識產權保護的種類知識產權保護的范圍知識產權保護的時限知識產權保護的維護依據規(guī)章和機制確定流程需要充分考慮體量和質量電子化信息化標準化作業(yè)律師發(fā)明人主管三位一體知識產權保護策略知識產權保護流程發(fā)明專利，實用新型，外觀設計，植物新品種，集成電路布圖，軟件登記，著作權保護，版權，商標，標準，技術秘密，PDP，PCT，巴黎公約，……進入的國家和地區(qū)提前公開，授權維護，專利壽命，權利人變更，無效，終止，……專利工作管理規(guī)定（分管關系，各位責任，國內外專利申報程序，費用支付原則，維護原則），專利管理實施細則（電子流程、信息流程和標準化流程詳細，國防專利事宜，專利代理人關系，答復和授權環(huán)節(jié)，專利專項經費，費用支付詳細，獎勵詳細，……配合用管理軟件來規(guī)范三位一體關系，……知識產權辦公室工作范圍建立國內和國外的專利管理流程建立專利服務平臺與咨詢流程科技處知識產權辦公室工業(yè)催化研究團隊研究團隊航天催化研究團隊生物技術研究團隊研究團隊現(xiàn)代化工研究團隊燃料電池研究團隊院所兩級的知識產權專員工作體系擁有院知識產權專員8人，參與重大項目的專利分析，參加過院內外培訓人員40多人所知識產權專員60多人，幾乎應用性質的研究團隊全部配有所知識產權專員代理人1人，法碩1人，90%是理工科碩士以上,30%是博士。院知識產權專員工作內容立項階段（前期建議）獨立提出《項目知識產權分析報告》重點對項目涉及領域國內外IP狀況進行分析，對項目可能形成的IP轉移轉化前景進行分析跟蹤項目實施情況，跟蹤同期國內外相關研發(fā)進展IP保護情況，進行IP策劃，向項目負責人提出目標調整，策劃方案和建議等獨立提出《項目實施知識產權報告》重點是項目實施期間的IP創(chuàng)造的情況，建議采取的IP保護形式和IP轉移轉化策略等獨立提出《項目知識產權轉移轉化情況報告》重點反映所跟蹤的項目相關的知識產權轉移轉化的情況，并對實施情況提出客觀評估意見實施階段（項目跟蹤）驗收階段（總結策劃）轉化階段（運用評估）中國科學院知識產權工作指導意見2007年中國科學院知識產權管理暫行辦法2008年所知識產權專員工作職責根據科研創(chuàng)新的情況及時進行專利申請的策劃與布局，并進行專利申請的早期檢索和查新，確定技術方案的保護范圍，進行專利提案的初步審核在專利策劃、撰寫、申請、授權、維護、培訓、考評和獎勵等流程環(huán)節(jié)，協(xié)助研究組組長或者項目負責人，具體與所知識產權辦公室、專利管理或專利代理人進行業(yè)務聯(lián)系

在知識產權辦公室管理與指導下，定期對本研究組的專利技術進行跟蹤監(jiān)控，競爭對手的信息檢索分析進行專利技術知識產權轉移轉化情況和戰(zhàn)略分析，負責轉化后相應的知識產權變更與企業(yè)的談判溝通專利申請與維護專利信息的檢索與分析技術轉移轉化相關工作專利策劃與專利布局兩級知識產權專員分層次進入知識產權全過程管理要求每個研究組配一名兼職的所級知識產權專員，應用研究項目或承擔院戰(zhàn)略先導項目的研究組必須有院級知識產權專員所財政為每一名院級院知識產權專員配套檢索工具鼓勵知識產權專員參加院知識產權培訓，參加代理人考試，司法考試和法碩的繼續(xù)教育專利流程管理平臺特別借助于專業(yè)軟件專利檢索分析平臺存活期分析國內專利申請和授權量分析國際專利申請和授權量分析專利類別分布技術構成分析存活期分析申請人人數(shù)發(fā)明人人數(shù)……專利法律狀態(tài)費用預算分析費用決算分析專利報獎專利對抗分析研發(fā)實力分析技術生命周期專利獎勵專利競合分析檢索分析30人次，撰寫SNG，DMTO等分析報告十幾篇，應用技術的研究室陸續(xù)自費建立該檢索分析平臺全釩液硫儲能電池的專利預警分析

通過專利預警分析，發(fā)現(xiàn)該項目核心技術專利布局不足，為了商業(yè)化的順利進行，幫助研究組盡快進行專利挖掘和布局43定期分析全所申請和授權情況2010年9月，在對過去五年專利申請規(guī)律分析的基礎上，比對2010年上半年申請情況，進行了系統(tǒng)的問卷調查，征集研究組對于知識產權管理，培訓，績效等各方面工作的意見和建議，結合到研究組走訪調研，形成知識產權調研報告并與預測了下半年申請量情況，很好地保證我所2010年專利申請①研究組申請的專利的目標和期望？②為確保權利穩(wěn)定性，專利申請過程中是否做過專利文獻檢索？③您認為在我所績效考核體系中專利授權、轉化權重比例怎樣？④您認為加強我所知識產權管理，從單位內部看最需要解決問題⑤您期望的知識產權法律培訓的方式⑥研究組對知識產權培訓內容的需求44導入ARP系統(tǒng)規(guī)范知識產權管理角色配置數(shù)據測試流程調整試用培訓數(shù)據核查建立規(guī)范統(tǒng)一信息化平臺、提升知識產權管理水平所外相關法律程序IP主管審核主管所領導審批課題組申請2010年7月1日啟動了ARP知識產權管理模塊進行專利申報工作。相關知識產權業(yè)務須通過“ARP系統(tǒng)知識產權管理系統(tǒng)”進行處理，包括：專利申請、獎勵申報、成果轉移轉化等世界知識產權日舉辦系列宣傳活動發(fā)放法律法規(guī)及相關資料200份中期摸底調查，提出申請量預警報告和績效評估辦法調整建議與研究組定向溝通申請數(shù)量代理人與發(fā)明人定期會面現(xiàn)場培訓與發(fā)明修改啟動專利分級制度打造高質量專利派出20多人參加中科院培訓7人通過院知識產權專員考試名列科學院榜首13456穩(wěn)定數(shù)量、提高質量、培養(yǎng)人才組織全所知識產權培訓2次研究室3次，500余人次參加2

知識產權培訓與宣傳工作2007年至今：舉辦14次所級系列知識產權講座，承辦中科院所長知識產權培訓班；承辦大連市知識產權論壇；多次邀請代理人專題培訓、輔導；知識產權培訓進入入所培訓體系專利知識培訓大連市知識產權論壇科學院知識培訓2008年11月田力普局長為

中科院所長知識產權培訓班做題為：

實施知識產權戰(zhàn)略

建設創(chuàng)新型國家的報告知識產權培訓與宣傳工作舉辦系列活動：2007-2010年分別在世界知識產權日舉辦系列慶?；顒?、發(fā)放法律法規(guī)及相關資料、專利知識有獎競賽、組織全所職工參加知識產權報競賽，參加人員近800人世界知識產權日系列活動

知識產權培訓與宣傳工作參加培訓學習：參加國家知識產權局、中國科學院、科技部等部委的知識產權培訓20多人次知識產權講師團：三人入選中科院知識產權講師團；2008年韓國世界知識產權大會報告；2008年中國知識產權論壇大會報告宣傳情況：參加中科院、遼寧省、大連市等專利技術交易會、博覽會、成果推介會近30場宣傳我所專利成果和技術審查員來所交流國家知識產權局專利工作交流站遼寧省知識產權局來所交流科學院內部知識產權工作交流知識產權工作交流2008年9月田力普局長到我所視察知識產權工作

田局長對我所科技創(chuàng)新、知識產權工作所取得的成績給予了充分肯定和贊揚，對我所知識產權從傳統(tǒng)保護模式到全過程介入的服務模式留下了良好的印象。田局長希望我所繼續(xù)保持國內領先優(yōu)勢，在知識產權工作體制和機制的建設上繼續(xù)努力，進一步與國際接軌，再上一個臺階；并表示，大連化物所作為首批國家知識產權示范創(chuàng)建單位和國家第一批企業(yè)專利工作交流站，國家知識產權局將會一如既往地支持化物所的知識產權工作。加強與國家知識產權局的交流與合作

國知局化學部來我所調研交流8月17日化學部來訪9月21日專利復審委來訪科學家受聘到國知局做科技報告

--劉中民研究員被聘為技術咨詢專家知識產權管理委員會審議重大事項1，知識產權管理委員會調整說明2，試點工作及十一五專利情況報告3，專利工作先進部門獎勵方案討論4，知識產權工作會議日程討論召開全所知識產權工作會議匯報我所在十一五及院知識產權試點工作期間在知識產權方面取得的一些工作成績，同時結合十一五期間專利申請、授權及實施的數(shù)據分析了目前形勢和我所自身知識產權工作面臨的問題。

知識產權工作體系基本建成科研創(chuàng)新保護策劃技術運營技術轉化專業(yè)檢索&管理平臺知識產權全員培訓體系和完善的管理制度知識產權專員工作網知識產權管理委員會被列為省市兩級知識產權示范單位；

列入全國首批專利工作交流站

近期知識產權工作成果先后兩次獲得中國專利金獎榮獲首屆中國產學研合作創(chuàng)新獎中國產學研合作創(chuàng)新獎為科技部批準設立首個產學研合作全國性獎項，面向產學研合作及創(chuàng)新方面做出突出貢獻的單位。技術轉移轉化中心被科技部確定為第二批國家技術轉移示范機構。5858我所技術轉移轉化中心被科技部確定為第二批國家技術轉移示范機構技術轉移工作獲得的認可一、知識產權工作基礎及概況二、知識產權管理的改進與發(fā)展三、知識產權運營與轉化案例

主要內容經過多年的建設與發(fā)展，大連化物所形成了基礎研究、應用開發(fā)和高技術產業(yè)化“三位一體”的格局基礎實驗室高科技企業(yè)

定向基礎研究技術與集成創(chuàng)新規(guī)模產業(yè)化工程中心國內外社會資源技術轉移路線圖大連化物所技術轉移工作模式知識產權許可轉讓重要模式（技術增值）如：干氣制乙苯、軟件的著作權許可等技術作價入股創(chuàng)辦公司戰(zhàn)略合作及聯(lián)合實驗室主要模式（引入投資和管理團隊）如：DMTO，天邦公司主要模式（知識產權運營重要方式）如：中國石油、中海油、延長集團、英國石油公司、三星公司、企業(yè)技術委托開發(fā)早期技術突破（聯(lián)合創(chuàng)新）如：中石化、索普、威高

機關職能部門

研究單元催化基礎國家重點實驗室分子反應動力學國家重點實驗室儀器分析化學精細化工研究室應用催化研究室現(xiàn)代化工研究室低碳催化與工程生物技術研究部燃料電池研究室化學激光研究室航天催化與新材料工程中心國家催化技術工程中心國家膜技術工程中心國家燃料電池及氫能技術工程中心甲醇制烯烴國家工程實驗室持股企業(yè)大連凱飛化工大連凱飛化學

天邦膜技術國家工程中心

大連依利特分析儀器

大連凱華新技術工程

大連智鑫科技

大連科納科學技術

大連圣邁化學

大連新源動力股份

沈陽新松維爾康科技

大連東方進出口新興能源大連化物所技術轉移組織體系科研支撐部門63應用成果引領行業(yè)發(fā)展近5年應用成果規(guī)模工業(yè)轉化五十余項近5年來專利轉移轉化207件，實現(xiàn)知識產權轉移轉化收入6億多元甲醇制烯烴技術（DMTO）180萬噸工業(yè)裝置干氣制乙苯技術17套百萬噸級規(guī)模潤滑油基礎油加氫異構脫蠟20萬噸級工業(yè)化環(huán)己烷氧化制環(huán)己酮7萬噸/年工業(yè)試驗新型對二甲苯氧化催化劑10萬噸/年工業(yè)試驗反應控制相轉移催化體系千噸級工業(yè)試驗全釩液流儲能電池百千瓦級并網測試金屬鈀復合膜高效氫分離實現(xiàn)工業(yè)化含氧煤層氣催化脫氧技術億方級工業(yè)裝置丙烯直接水合制異丙醇技術萬噸級工業(yè)應用合成氣制乙醇工業(yè)示范萬噸級工業(yè)示范紫外拉曼光譜儀產業(yè)化商業(yè)推廣乙醇胺臨氫氨化制乙二胺萬噸工業(yè)應用合成吡啶高性能催化劑萬噸級工業(yè)應用工業(yè)廢水處理新技術20余項工程應用CO2膜法分離技術工業(yè)應用磷酸二氫銨生產微反應技術萬噸級工業(yè)應用系列選擇性SCR脫硝技術工業(yè)應用生物質轉化制多元醇20萬噸工業(yè)裝置分子篩膜有機物脫水技術百噸級工業(yè)示范系列寡糖生物農藥產品應用血液凈化材料制備技術通過許可證審查降血壓功能的鹿血活性肽產品應用646464橫向合同及經費情況五年共簽訂四技合同768項，總金額9.88億元，到款8.95億元（含國際合作），占研究所同期外爭科研經費的40%年度金額（萬元）合同數(shù)（項）知識產權許可與轉讓情況85年至今約有200多件轉讓或許可給合作伙伴和創(chuàng)業(yè)公司，占我所授權專利數(shù)量的20%左右，其中60多件專利獨家許可給創(chuàng)業(yè)公司使用。金額，萬元2007年DMTO的合同金額達到1.06億參控股公司專利技術投入創(chuàng)業(yè)公司名稱擁有股份技術作價（萬）技術入股比例天邦膜（專利金獎）51.00%1,20026.20%圣邁化學32.05%3936.86%普瑞特化工30.63%24530.63%依利特分析34.99%19034.99%凱華35.71%10035.71%新源動力17.09%2,00013.67%凱飛化學20.00%2211.85%貝斯特24.48%14024.48%中科格萊克24.50%73.524.50%新松維爾康19.49%2309.75%2009-2011年批準設立的創(chuàng)業(yè)公司：爆炸物檢測技術，金屬鈀氫氣分離，全釩液流儲能電池，燃料電池等近3年來專利轉化實施情況專利轉讓許可及實施率約為授權專利的20%平均每件許可轉讓的專利價值約1900萬元年份知識產權許可與轉讓數(shù)量，件轉化金額（萬元）201026580020094231002008228671總計90175710研究開發(fā)權利部署經營運作糾紛應對檢索分析、研發(fā)創(chuàng)新、等。權利模式選擇與專利申請策略等。自行實施和轉讓或許可、其他運用等維權、反侵權訴訟和合同、權屬爭議解決等科研機構中知識產權運用相關環(huán)節(jié)

運營知識產權的四個環(huán)節(jié)一、商業(yè)價值抽取“王婆賣瓜”“講普通話”“促膝談心”二、技術方案求證“辦娃娃家”“樣機樣車”“試乘試駕”三、合同保護權益“物有所值”“錢權交易”“遵章守法”四、知識產權組合“包裝上市”“捆綁搭配”“疏通渠道”運用：專利價值評估和資產評估

成本法、市場法、收益法有效性：申請、實審、公開、授權、侵權/無效訴訟…

種類：發(fā)明、實用新型、外觀設計、從屬專利…權利期限：繳費記錄、專利保護期…《大連化物所專利技術轉移的法律狀態(tài)報告》權利要求狀況：獨立權利要求主項與實施例關系市場應用前景：技術經濟可行性分析，利潤的測算前期投入成本：科研經費，維護費用和訴訟費用市場壽命情況：替代或換代技術的可能性和時效性技術成熟狀況：小試，中試，工業(yè)現(xiàn)場試驗，示范工程許可和提成費：風險和機會的承擔能力存量價值評估增量價值評估運用：轉移三步曲第一步確定合作模式第二步確定風險機會第三步確定責任義務想要去做什么？想要得到什么？雙方能否做到？雙方能否得到？怎樣保障去做到？怎樣保障能得到？運用：聚焦技術合同（IP相關）根據要求和需求重視早期許可轉移Stage2:關鍵技術突破，實驗室小試，專利申請，許可操作準備Stage3:中試，技術集成，專利族，PCT階段，實施許可Stage4:工藝包，示范工程，知識產權包Stage1:新想法，基礎研究，應用基礎研究Stage5:產業(yè)化，市場化，商業(yè)化專利技術許可在關鍵技術獲得突破之后就進入技術轉移程序經濟評估合作伙伴技術評估商務談判技術整合PCT2ndPCT1st進入國家

發(fā)明專利權的取得及期限實質審查期專利權授權日專利權終止日實質審查提出請求期專利申請日

專利申請公開日18個月36個月發(fā)明專利權期限（20年）發(fā)明創(chuàng)造完成日專利權專利申請權專利申請權申請專利權

發(fā)明專利生命周期內不同階段的權利屬性實質審查期專利權授權日專利權終止日實質審查提出請求期專利申請日

專利申請公開日18個月36個月發(fā)明專利權期限（20年）發(fā)明創(chuàng)造完成日專利技術公開發(fā)明專利申請技術技術秘密技術秘密知識產權介入的時間點基礎研究Stage1應用研究Stage2開發(fā)和集成Stage3產業(yè)化開發(fā)Stage4市場化Stage5做判斷（Judgment）：技術處于哪個階段，背景信息和知識產權，多少技術種類和秘密做決定（Decision）：推進合作的模式，簽署什么合作協(xié)議，經費預算，項目管理方式做評估（Extraction）：從市場角度抽提技術價值，拓展合作空間做協(xié)調（Alignment）：協(xié)調各種資源，人力、財力和市場談協(xié)議（JointDevelopment&ExploitationAgreement）：理解各方想法，價值觀和業(yè)績觀，權利的爭奪，利益的平衡研究機構工業(yè)界知識產權資源組合研究機構:背景知識產權研究機構/工業(yè)界:新增知識產權(專利組合，秘密，實用新型，外觀設計，軟件，工藝包)研究機構/工業(yè)界：示范工程成果工業(yè)界:商標，行業(yè)標準，政策促進…

研究機構工業(yè)界國際學術地位顯著提升118個國際學術機構中任職，8人曾擔任國際學術會議大會主席4人擔任國際刊物主編/副主編李燦院士2008年當選國際催化理事會主席兩項創(chuàng)新團隊國際合作伙伴計劃成功舉辦45個具有廣泛影響力、高層次國際學術會議21世紀催化科學與技術前沿國際學術會議第四屆國際碳催化研討會第一屆中美化學會雙邊論壇-中美能源前沿研究論壇13屆國際生物技術大會等開展實質性國際合作項目，收入超過1.5億元中荷戰(zhàn)略科學聯(lián)盟合作研究計劃項目、BP、UOP、BASF等新建中外聯(lián)合研究機構中法可持續(xù)能源聯(lián)合實驗室DICP-BP能源創(chuàng)新聯(lián)合實驗四項國際合作獎中華人民共和國國際科學技術合作獎（2006MartinAtkins）中國科學院國際科技合作獎(2008MichelChe)中華人民共和國友誼獎(2009MichelChe)中華人民共和國國際科學技術合作獎(2009MichelChe)國際交流與合作碩果累累

中法催化聯(lián)合實驗室（續(xù)簽）穆斯堡爾數(shù)據中心

案例1知識產權導入國際合作流程促進技術開發(fā)分子篩醇水分離項目案例分析依據知識產權搭建和制衡三方合作關系專利交叉許可取長補短共同獲益以我為主保護中國市場合作發(fā)展價值評估回饋科研創(chuàng)新燃料乙醇脫水2004年，黑龍江、吉林、遼寧、河南、安徽等乙醇汽油擴大試點，實現(xiàn)年混配200萬噸生物乙醇。“十一五”期間，我國燃料乙醇的年產量將達到500萬噸，2020年達到1000萬噸楊維慎研究員研究組經過十余年的努力，形成了一套具有獨立自主知識產權的分子篩膜載體制備、A型分子篩膜合成、滲透汽化和蒸汽滲透膜組件的設計及分子篩膜分離系統(tǒng)集成等相關技術。產品開發(fā)、產業(yè)化推廣和市場經營需要尋找來自企業(yè)的合作伙伴

DICP-Hyflux-BP三方合作關系大連化物所背景知識產權某應用領域內某應用領域外A公司業(yè)務B公司業(yè)務生產制造某市場開發(fā)某市場開發(fā)組件產品系統(tǒng)集成OEM特定協(xié)議約定收益提成收益提成促銷方式國外市場模式國內市場模式交叉許可新增IP共享DICP-Hyflux-BP合作項目2007年10月9日，大連化物所與新加坡Hyflux公司和BP公司就“分子篩醇水分離膜合作框架協(xié)議”在新加坡舉行了簽字儀式。在三方合作框架中，化物所通過專利許可使用方式授權Hyflux公司進行分子篩膜和膜組件的產品開發(fā)和制造，并通過一系列交叉許可的方式，使得Hyflux公司和BP公司獲得了全球市場運作的經營權，從而實現(xiàn)該技術的產業(yè)化和市場化發(fā)展。知識產權是撬動和促進合作的杠桿（不少的體會）

分子篩膜技術國際化運營2007年10月9日專利交叉許可成功進入國際市場專利在合作中的重要性Regardingyourintellectualpropertybackgroundassets,wewouldalsoliketobringyourattentiontotheexistenceofourgrantedUnitedStatesPatentsNo5352522,5567664and5605361andthecorrespondingEuropeangrantedpatentEP0481660B2.TheEuropeanpatentisactivein......Webelievethatourpatents,thematterinwhichpre-datesthefilingdateofthe"HyfluxPatent",arealsosignificantassetsandthatBPwouldbeprovidingmorethanmeretechnicalandfinancialinputtothecollaboration.......BPLettertoHyflux:

合作中控制權和主動權的爭奪專利競爭合作以及交叉許可實施國際合作的策略我們的核心技術需要需要放眼全球，去集成優(yōu)秀智力、雄厚財力以及高端配套技術與工藝我們通過專利使用權許可，從HYFLUX公司和BP公司獲得了一筆可觀的技術門檻費，同時，還將對未來的膜產品銷售按一定比例獲取技術提成費，從而實現(xiàn)技術許可費收入，促進我們的研發(fā)工作我們在專利技術的許可中，也充分顧及了中國企業(yè)未來發(fā)展的潛在需求，保留了在中國實現(xiàn)大規(guī)模產業(yè)化市場化的技術和經營控制權及主動權研究項目（Programme）國外公司背景IPDICP背景IP研究項目前景IP/(ForegroundIP)前景IP共享保留中國市場提成費商定保留發(fā)表權國際合作中的知識產權管理基礎項目

很少或不涉及到DICP背景信息開發(fā)項目建立在現(xiàn)有的DICP背景信息確立知識產權國際保護原則英國石油公司韓國三星集團美國康寧公司國際合作中的知識產權管理運營：用PCT控制項目合作進程案例2通過合理分工協(xié)作

保護技術秘密促進轉化干氣制乙苯項目案例技術秘密許可使用合理分工協(xié)作發(fā)揮各自優(yōu)勢保護積極性協(xié)議明確分工和收益關系1993年開始與撫順石化合作開發(fā)第1-3代技術，并協(xié)作完成工業(yè)示范工程目前進一步開發(fā)了第4-5代技術，已經有30多件授權發(fā)明專利涉及催化劑和工藝包組合，采取技術秘密許可使用方式推廣，簡化了許可程序以石化企業(yè)為主進行營銷和工程開發(fā)，以化物所為主進行催化劑研發(fā)并提供工程項目配套催化劑企業(yè)得大利創(chuàng)造了顯著的社會效益協(xié)作加大了推廣力度轉讓時間企業(yè)規(guī)模（萬噸/年）1993/2003撫順石化6161999大連石化102004-2006錦西煉化錦州石化大慶林源煉油廠華北石油管理局海南實華嘉盛公司681088402007年大慶中藍石化吉林松原石化中石化安慶分公司寧波科元塑膠公司山東華星石化山東恒元石化江蘇裕廊石化藍星公司851088562070

總計15家126★本技術生產的乙苯，占我國乙苯生產比例從2002年12%提升至2007年40%。★我國副產干氣中近100萬噸/年乙烯資源利用率提高至35%。★2007年完成20噸/年規(guī)模(第五代技術)放大試驗，保持技術持續(xù)領先。93已轉讓20家單位，形成148萬噸/年規(guī)模;年產值>100億元，有效提高石油資源利用率，為石油與化學工業(yè)可持續(xù)發(fā)展做出重要貢獻。新一代干氣制乙苯技術得到廣泛應用2006年度遼寧省科技成果轉化一等獎

2008年度國家科學技術進步二等獎942008年3月，安徽國星生物化學公司2.5萬噸/年吡啶生產裝置2008年，南京第一農藥集團1.2萬噸/年吡啶裝置；服務高效、低毒新一代環(huán)保型農藥生產和綠色生態(tài)農業(yè)發(fā)展，取得顯著的經濟和社會效益。用于甲醛乙醛氨合成吡啶堿的鈦基催化劑及其制備方法100000000003.3獲2011中國專利優(yōu)秀獎合成吡啶高性能催化劑自主知識產權的乙醛-甲醛-氨合成吡啶新型復合分子篩催化劑及生產技術核心技術突破到產業(yè)化時間大大縮短運用、保護知識產權情況授權項目名稱類別授權專利號用于甲醛乙醛氨合成吡啶堿的鈦基催化劑及其制備方法發(fā)明專利ZL100000000003.3用于甲醛乙醛氨合成吡啶堿的鎂鈷基催化劑及其制備方法發(fā)明專利ZL100000000004.8一種ZSM-35分子篩的制備方法發(fā)明專利ZL100000000008.9一種MCM-22分子篩的合成方法發(fā)明專利ZL100000000007.0一種共結晶分子篩及其制備方法和應用發(fā)明專利ZL100000000004.0一種粗吡啶的提純方法發(fā)明專利ZL100000000008.5用于生產吡啶堿的催化劑及其制備方法發(fā)明專利ZL100000000007.4已申請中國、國際PCT專利(PCT/CN2009/001483、PCT/CN2009/001484、PCT/CN2010/000527等)及中國臺灣地區(qū)(中國臺灣099103712等)發(fā)明專利15件，其中7件已獲授權。占全球吡啶市場近60%

將我國建成全球最大雜環(huán)類農藥、醫(yī)藥中間體生產基地

改變全球環(huán)保農藥發(fā)展格局

案例3設立創(chuàng)業(yè)公司轉移技術

和人才促進轉化中空纖維氮氫分離膜項目案例專利技術無形資產作價入股獨占性許可創(chuàng)業(yè)公司平臺搭建人才轉移促進產業(yè)化天邦公司作為產業(yè)化發(fā)展平臺ZL91106006.5中空纖維膜分離器環(huán)氧封頭的制備發(fā)明專利技術，95年獲得授權30多項專利進行無形資產評估，作價1200萬元，投資入股天邦膜技術國家工程研究中心有限責任公司體制改革，母體剝離，經歷痛苦抉擇依托優(yōu)勢專利技術，天邦公司膜分離產業(yè)化獲得了較好地產業(yè)化發(fā)展突破專利壁壘社會效益明顯該技術制備的耐高壓中空纖維膜分離器及裝置成功地應用在合成氨馳放氣中氫氣回收等高壓氣體分離領域，所取得的發(fā)明專利突破了國外公司的專利壁壘，所開發(fā)的產品突破了國外公司的壟斷，成為我國膜技術發(fā)展的標志性成果該產品產業(yè)化實現(xiàn)銷售收入3.2億元，新增利潤1.2億元，已在我國合成氨企業(yè)得到廣泛應用，取得了明顯的社會經濟效益（項目投資回報期大約3-5個月）氮氫分離膜獲獎情況中空纖維氮氫膜分離器

1986年中科院科技進步特等獎中空纖維氮氫膜分離器的研制1992年中科院科技進步一等獎中空纖維氮氫膜分離器的研制

1993年國家科技進步二等獎中空纖維膜分離器環(huán)氧封頭

2007年中國專利金獎案例4：甲醇制取低碳烯烴（DMTO）技術

知識產權的保護和運用戰(zhàn)略助推產業(yè)化進程通過設立項目公司促進中試放大合作之初就約定風險投入、權利關系和商業(yè)化收益關系核心專利保護的同時重視外延性專利保護構成專利族政府引導性政策支持自主創(chuàng)新發(fā)展專利和專有技術的非排他性、非獨占性許可使用101101101丙烯烯烴60萬噸/年乙烯聚丙烯30萬噸/年聚乙烯30萬噸/年分離聚合LummusUnivation石油甲醇180萬噸/年DMTOGEDavyDICP/Syn/LEPC合成氣煤甲醇制烯烴實現(xiàn)重大突破世界首套（神華包頭）180萬噸煤基甲醇制60萬噸烯烴項目，2010年8月8日甲醇投料一次成功，2011年正式進行商業(yè)化運營，當年生產聚烯烴