2025版股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)盡職調(diào)查合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)盡職調(diào)查合同本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)及目的1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同訂立的目的2.定義與解釋2.1術(shù)語定義2.2專用名詞解釋3.調(diào)查對象及范圍3.1股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)概述3.2調(diào)查對象的具體信息3.3調(diào)查范圍的具體界定4.盡職調(diào)查內(nèi)容及方法4.1股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查內(nèi)容4.2調(diào)查方法及手段4.3調(diào)查流程及時間安排5.調(diào)查人員及職責(zé)5.1調(diào)查人員的資格要求5.2調(diào)查人員的職責(zé)與權(quán)限5.3調(diào)查人員的培訓(xùn)與考核6.信息收集與處理6.1信息收集途徑與方法6.2信息處理原則與要求6.3信息保密與保密措施7.質(zhì)押物評估及風(fēng)險控制7.1質(zhì)押物評估方法7.2風(fēng)險識別與評估7.3風(fēng)險控制措施及應(yīng)急預(yù)案8.報告編制與提交8.1盡職調(diào)查報告編制要求8.2報告提交的時間節(jié)點8.3報告的審核與反饋9.合同費用及支付方式9.1盡職調(diào)查費用構(gòu)成9.2費用支付方式及時間9.3費用結(jié)算及爭議解決10.保密條款10.1保密義務(wù)10.2保密信息的界定10.3違約責(zé)任及賠償11.合同解除與終止11.1合同解除的條件11.2合同終止的條件11.3合同解除與終止的程序12.法律適用與爭議解決12.1合同適用的法律12.2爭議解決方式12.3爭議解決地點13.其他約定事項13.1合同生效條件13.2合同變更與解除13.3合同解除后的后續(xù)事宜14.合同附件14.1附件一：盡職調(diào)查清單14.2附件二：調(diào)查報告樣本14.3附件三：保密協(xié)議第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)及目的1.1合同訂立的法律依據(jù)依據(jù)《中華人民共和國合同法》依據(jù)《中華人民共和國證券法》依據(jù)《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》1.2合同訂立的目的明確雙方在股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)盡職調(diào)查中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任確保盡職調(diào)查的全面性、客觀性和有效性降低股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)風(fēng)險，保障各方利益2.定義與解釋2.1術(shù)語定義股票：指依法發(fā)行并可在證券交易所或柜臺交易的所有證券場外質(zhì)押：指在不進入證券交易所或柜臺交易市場的情況下，將股票質(zhì)押給質(zhì)權(quán)人盡職調(diào)查：指對股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)的相關(guān)信息進行全面、細致的核實、查詢和分析2.2專用名詞解釋質(zhì)押物：指質(zhì)權(quán)人接受股票作為質(zhì)押擔(dān)保的財產(chǎn)質(zhì)權(quán)人：指接受股票作為質(zhì)押擔(dān)保的人出質(zhì)人：指將股票質(zhì)押給出質(zhì)人的人質(zhì)押合同：指質(zhì)權(quán)人與出質(zhì)人簽訂的股票質(zhì)押協(xié)議3.調(diào)查對象及范圍3.1股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)概述股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)是指在不通過證券交易所或柜臺交易市場的情況下，將股票質(zhì)押給質(zhì)權(quán)人進行融資的一種業(yè)務(wù)模式3.2調(diào)查對象的具體信息出質(zhì)人的基本信息，包括但不限于公司名稱、法定代表人、注冊資本、經(jīng)營范圍等質(zhì)押股票的基本信息，包括但不限于股票代碼、股東名冊、質(zhì)押登記情況等3.3調(diào)查范圍的具體界定出質(zhì)人及質(zhì)押股票的合法性出質(zhì)人及質(zhì)押股票的權(quán)屬關(guān)系股票的市場價值及流動性出質(zhì)人及質(zhì)押股票的風(fēng)險狀況4.盡職調(diào)查內(nèi)容及方法4.1股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查內(nèi)容出質(zhì)人的資信狀況調(diào)查股票的權(quán)屬及交易記錄調(diào)查股票的市場價值評估質(zhì)押股票的風(fēng)險識別及控制4.2調(diào)查方法及手段通過公開信息查詢向出質(zhì)人及相關(guān)部門進行調(diào)查訪談?wù)埱蟮谌綄I(yè)機構(gòu)提供評估報告檢查相關(guān)文件及記錄4.3調(diào)查流程及時間安排調(diào)查工作啟動：自合同簽訂之日起5個工作日內(nèi)調(diào)查報告提交：調(diào)查工作完成后的5個工作日內(nèi)5.調(diào)查人員及職責(zé)5.1調(diào)查人員的資格要求具備相關(guān)專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗通過相關(guān)職業(yè)資格考試5.2調(diào)查人員的職責(zé)與權(quán)限獨立開展盡職調(diào)查工作獲取相關(guān)調(diào)查材料和信息向相關(guān)當(dāng)事人提出質(zhì)詢5.3調(diào)查人員的培訓(xùn)與考核定期組織專業(yè)培訓(xùn)對調(diào)查人員的工作進行考核6.信息收集與處理6.1信息收集途徑與方法通過互聯(lián)網(wǎng)、報刊、書籍等公開信息渠道向相關(guān)當(dāng)事人、監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等咨詢獲取政府公開數(shù)據(jù)6.2信息處理原則與要求客觀、公正、真實地反映調(diào)查情況保密性，不得泄露調(diào)查過程中的任何信息依法合規(guī)，不得侵犯他人合法權(quán)益6.3信息保密與保密措施對調(diào)查過程中獲取的敏感信息進行保密設(shè)立保密協(xié)議，明確雙方保密責(zé)任加強內(nèi)部管理，嚴格控制信息訪問權(quán)限8.報告編制與提交8.1盡職調(diào)查報告編制要求報告應(yīng)包含調(diào)查背景、調(diào)查方法、調(diào)查結(jié)果、風(fēng)險評估、結(jié)論和建議等內(nèi)容報告應(yīng)使用規(guī)范的語言和格式報告應(yīng)確保信息的準確性和完整性8.2報告提交的時間節(jié)點調(diào)查工作完成后3個工作日內(nèi)提交初稿收到反饋后5個工作日內(nèi)提交終稿8.3報告的審核與反饋雙方對報告進行審核，如有異議應(yīng)在5個工作日內(nèi)提出對報告的修改意見應(yīng)在3個工作日內(nèi)完成9.合同費用及支付方式9.1盡職調(diào)查費用構(gòu)成人工費用差旅費用資料費專業(yè)服務(wù)費9.2費用支付方式及時間雙方在合同簽訂時預(yù)付50%的費用盡職調(diào)查報告提交后支付剩余50%的費用9.3費用結(jié)算及爭議解決費用結(jié)算以人民幣計價如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，提交仲裁或訴訟解決10.保密條款10.1保密義務(wù)雙方對本合同內(nèi)容以及盡職調(diào)查過程中獲取的任何信息負有保密義務(wù)未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露10.2保密信息的界定包括但不限于商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、個人隱私、財務(wù)數(shù)據(jù)等10.3違約責(zé)任及賠償違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，賠償對方因此遭受的損失11.合同解除與終止11.1合同解除的條件合同一方嚴重違約發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行11.2合同終止的條件合同期限屆滿雙方協(xié)商一致解除合同11.3合同解除與終止的程序提前通知對方，并說明解除或終止的原因在解除或終止合同后，雙方應(yīng)按照約定進行清算12.法律適用與爭議解決12.1合同適用的法律適用中華人民共和國法律12.2爭議解決方式優(yōu)先通過協(xié)商解決協(xié)商不成的，提交合同簽訂地人民法院訴訟解決12.3爭議解決地點合同簽訂地13.其他約定事項13.1合同生效條件雙方簽字蓋章后生效13.2合同變更與解除合同變更需經(jīng)雙方書面同意合同解除需按照合同約定程序進行13.3合同解除后的后續(xù)事宜雙方應(yīng)按照合同約定處理后續(xù)事宜，包括但不限于費用結(jié)算、資料返還等14.合同附件14.1附件一：盡職調(diào)查清單14.2附件二：調(diào)查報告樣本14.3附件三：保密協(xié)議第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方的概念第三方是指在股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)盡職調(diào)查過程中，由甲乙雙方共同或單獨委托的，為盡職調(diào)查提供專業(yè)服務(wù)、咨詢或輔助工作的獨立第三方機構(gòu)或個人。第三方不包括甲乙雙方的員工、顧問或與甲乙雙方存在利益關(guān)聯(lián)的實體。15.2第三方的責(zé)任第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求和本合同的約定，提供專業(yè)、獨立、客觀的服務(wù)。第三方對其提供的服務(wù)結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。16.第三方介入的審批與授權(quán)16.1第三方介入的審批甲乙雙方應(yīng)共同決定是否需要第三方介入，并書面授權(quán)第三方介入盡職調(diào)查。如需第三方介入，甲乙雙方應(yīng)向第三方明確授權(quán)范圍、服務(wù)內(nèi)容、費用支付等事項。16.2第三方的授權(quán)第三方在介入盡職調(diào)查前，應(yīng)獲得甲乙雙方明確的書面授權(quán)。第三方應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)開展工作，不得超越授權(quán)范圍。17.第三方介入的職責(zé)與義務(wù)17.1第三方的職責(zé)第三方應(yīng)按照合同約定，完成盡職調(diào)查任務(wù)，并提交盡職調(diào)查報告。第三方應(yīng)保守盡職調(diào)查過程中的商業(yè)秘密和客戶信息。17.2第三方的義務(wù)第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保盡職調(diào)查的合規(guī)性。第三方應(yīng)按時提交盡職調(diào)查報告，并對報告的真實性、準確性負責(zé)。18.第三方介入的費用與支付18.1第三方介入的費用第三方介入的費用包括但不限于服務(wù)費、差旅費、資料費等。第三方介入的費用由甲乙雙方按照合同約定分攤。18.2第三方介入的支付第三方介入的費用應(yīng)在合同簽訂時支付一定比例的預(yù)付款。第三方完成工作并提交報告后，甲乙雙方應(yīng)在約定的時間內(nèi)支付剩余費用。19.第三方的責(zé)任限額19.1責(zé)任限額的確定第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并應(yīng)在合同中明確。責(zé)任限額應(yīng)合理反映第三方的服務(wù)風(fēng)險和甲乙雙方的風(fēng)險承受能力。19.2責(zé)任限額的適用第三方的責(zé)任限額僅適用于因第三方故意或重大過失導(dǎo)致的責(zé)任。第三方的責(zé)任限額不適用于因甲乙雙方或第三方無法控制的原因?qū)е碌呢?zé)任。20.第三方與其他各方的劃分說明20.1第三方與甲方的劃分第三方應(yīng)向甲方提供盡職調(diào)查報告，并對報告的真實性、準確性負責(zé)。甲方有權(quán)對第三方的服務(wù)進行監(jiān)督和評估。20.2第三方與乙方的劃分第三方應(yīng)向乙方提供盡職調(diào)查報告，并對報告的真實性、準確性負責(zé)。乙方有權(quán)對第三方的服務(wù)進行監(jiān)督和評估。20.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系是基于合同的委托關(guān)系，第三方對甲乙雙方均不承擔(dān)連帶責(zé)任。第三方在盡職調(diào)查過程中應(yīng)保持獨立，不得偏袒任何一方。21.第三方介入的變更與解除21.1第三方介入的變更如需變更第三方介入的事項，甲乙雙方應(yīng)書面同意，并重新簽訂相關(guān)協(xié)議。21.2第三方介入的解除如有正當(dāng)理由，甲乙雙方可解除第三方介入的協(xié)議，并按照合同約定處理相關(guān)事宜。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：盡職調(diào)查清單要求：詳細列出盡職調(diào)查的具體項目、內(nèi)容和方法。說明：該清單作為盡職調(diào)查的指導(dǎo)文件，確保調(diào)查的全面性和一致性。2.附件二：調(diào)查報告樣本要求：提供一份符合規(guī)范的調(diào)查報告樣本，包括格式、內(nèi)容和結(jié)構(gòu)。3.附件三：保密協(xié)議要求：明確雙方在盡職調(diào)查過程中的保密義務(wù)和責(zé)任。說明：保密協(xié)議旨在保護甲乙雙方的商業(yè)秘密和客戶信息。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議要求：詳細規(guī)定第三方介入盡職調(diào)查的條件、職責(zé)、費用和責(zé)任。說明：該協(xié)議確保第三方在盡職調(diào)查中的合法性和專業(yè)性。5.附件五：費用結(jié)算清單要求：詳細列出盡職調(diào)查過程中的各項費用，包括金額和支付時間。說明：費用結(jié)算清單用于確保費用的合理性和透明度。6.附件六：爭議解決機制要求：明確爭議解決的途徑、程序和規(guī)則。說明：爭議解決機制旨在高效、公正地解決合同履行過程中可能出現(xiàn)的爭議。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為：未按約定時間提交盡職調(diào)查報告提供虛假、不完整或誤導(dǎo)性的調(diào)查信息未遵守保密協(xié)議，泄露商業(yè)秘密或客戶信息故意或重大過失導(dǎo)致盡職調(diào)查結(jié)果錯誤未按約定完成第三方介入的服務(wù)2.責(zé)任認定標準：違約行為應(yīng)具有客觀事實依據(jù)違約行為的嚴重程度違約行為對甲乙雙方造成的損失3.違約責(zé)任認定示例：如第三方未在約定時間內(nèi)提交盡職調(diào)查報告，應(yīng)向甲乙雙方支付違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。如第三方提供虛假調(diào)查信息，導(dǎo)致甲乙雙方遭受重大損失，第三方應(yīng)全額賠償損失，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。2024版股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)盡職調(diào)查合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人或授權(quán)代表1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同簽訂背景及目的2.1合同簽訂背景2.2合同簽訂目的3.盡職調(diào)查范圍及內(nèi)容3.1盡職調(diào)查范圍3.2盡職調(diào)查內(nèi)容3.1.1股票基本信息3.1.2股東背景調(diào)查3.1.3股票質(zhì)押信息3.1.4質(zhì)押物價值評估3.1.5質(zhì)押物權(quán)利狀態(tài)3.1.6質(zhì)押物相關(guān)法律法規(guī)3.1.7質(zhì)押物市場風(fēng)險4.盡職調(diào)查方法及程序4.1盡職調(diào)查方法4.2盡職調(diào)查程序4.2.1資料收集4.2.2資料分析4.2.3資料驗證4.2.4資料整理5.盡職調(diào)查期限及成果提交5.1盡職調(diào)查期限5.2成果提交形式5.3成果提交時間6.盡職調(diào)查費用及支付方式6.1盡職調(diào)查費用6.2支付方式6.3支付時間7.合同雙方的權(quán)利與義務(wù)7.1合同雙方權(quán)利7.2合同雙方義務(wù)8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件9.違約責(zé)任9.1違約行為9.2違約責(zé)任10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構(gòu)11.合同生效及修改11.1合同生效條件11.2合同修改程序12.合同附件12.1附件一：盡職調(diào)查清單12.2附件二：盡職調(diào)查費用清單12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同簽訂日期及地點13.1合同簽訂日期13.2合同簽訂地點14.合同份數(shù)及效力14.1合同份數(shù)14.2合同效力第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.1.1出質(zhì)方：[出質(zhì)方全稱]1.1.2質(zhì)押方：[質(zhì)押方全稱]1.2合同雙方法定代表人或授權(quán)代表1.2.1出質(zhì)方法定代表人/授權(quán)代表：[姓名]1.2.2質(zhì)押方法定代表人/授權(quán)代表：[姓名]1.3合同雙方聯(lián)系方式1.3.1出質(zhì)方聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]，[電子郵箱]1.3.2質(zhì)押方聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]，[電子郵箱]2.合同簽訂背景及目的2.1合同簽訂背景[簡要描述雙方簽訂合同的背景信息，如股票質(zhì)押融資需求等]2.2合同簽訂目的[明確說明簽訂本合同的目的，如確保質(zhì)押股票的真實性、合法性等]3.盡職調(diào)查范圍及內(nèi)容3.1盡職調(diào)查范圍3.1.1股票基本信息3.1.2股東背景調(diào)查3.1.3股票質(zhì)押信息3.1.4質(zhì)押物價值評估3.1.5質(zhì)押物權(quán)利狀態(tài)3.1.6質(zhì)押物相關(guān)法律法規(guī)3.1.7質(zhì)押物市場風(fēng)險3.2盡職調(diào)查內(nèi)容3.2.1股票基本信息[具體調(diào)查股票的發(fā)行情況、上市日期、流通股本、市值等]3.2.2股東背景調(diào)查[調(diào)查股東的基本信息、持股比例、股權(quán)結(jié)構(gòu)等]3.2.3股票質(zhì)押信息[調(diào)查股票質(zhì)押的具體情況，包括質(zhì)押比例、質(zhì)押期限、質(zhì)押目的等]3.2.4質(zhì)押物價值評估[評估質(zhì)押股票的市場價值，包括市盈率、市凈率等指標]3.2.5質(zhì)押物權(quán)利狀態(tài)[調(diào)查股票的權(quán)利狀態(tài)，包括是否存在訴訟、凍結(jié)等情況]3.2.6質(zhì)押物相關(guān)法律法規(guī)[了解相關(guān)法律法規(guī)對股票質(zhì)押業(yè)務(wù)的規(guī)定]3.2.7質(zhì)押物市場風(fēng)險[評估股票市場風(fēng)險，包括政策風(fēng)險、市場波動風(fēng)險等]4.盡職調(diào)查方法及程序4.1盡職調(diào)查方法[說明盡職調(diào)查采用的方法，如實地調(diào)查、查閱資料、訪談等]4.2盡職調(diào)查程序4.2.1資料收集[具體說明收集資料的途徑和方式]4.2.2資料分析[對收集到的資料進行分析，找出潛在風(fēng)險和問題]4.2.3資料驗證[對分析結(jié)果進行驗證，確保信息的準確性]4.2.4資料整理[整理調(diào)查結(jié)果，形成盡職調(diào)查報告]5.盡職調(diào)查期限及成果提交5.1盡職調(diào)查期限[規(guī)定盡職調(diào)查的期限，如自合同簽訂之日起30個工作日內(nèi)完成]5.2成果提交形式[規(guī)定成果提交的形式，如書面報告、電子文檔等]5.3成果提交時間[規(guī)定成果提交的具體時間，如盡職調(diào)查期限屆滿后3個工作日內(nèi)提交]6.盡職調(diào)查費用及支付方式6.1盡職調(diào)查費用[明確盡職調(diào)查費用的金額和支付方式]6.2支付方式[規(guī)定支付費用的具體方式，如銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金支付等]6.3支付時間[規(guī)定支付費用的具體時間，如合同簽訂后5個工作日內(nèi)支付]7.合同雙方的權(quán)利與義務(wù)7.1合同雙方權(quán)利[列出合同雙方在合同履行期間享有的權(quán)利，如知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)等]7.2合同雙方義務(wù)[列出合同雙方在合同履行期間應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，如保密義務(wù)、配合義務(wù)等]8.合同解除與終止8.1合同解除條件8.1.1出質(zhì)方或質(zhì)押方違反合同約定，經(jīng)對方書面通知后未在合理期限內(nèi)糾正的；8.1.2出質(zhì)方或質(zhì)押方發(fā)生重大變故，影響合同履行的；8.1.3合同履行過程中，因不可抗力導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行的；8.1.4雙方協(xié)商一致決定解除合同的。8.2合同終止條件8.2.1盡職調(diào)查工作完成，且雙方無異議；8.2.2質(zhì)押股票被解除質(zhì)押；8.2.3合同約定的其他終止條件。9.違約責(zé)任9.1違約行為9.1.1出質(zhì)方或質(zhì)押方未按合同約定履行盡職調(diào)查義務(wù)的；9.1.2出質(zhì)方或質(zhì)押方未按合同約定支付費用的；9.1.3出質(zhì)方或質(zhì)押方泄露調(diào)查信息的；9.1.4因違約行為導(dǎo)致合同無法履行的。9.2違約責(zé)任9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失；9.2.2違約方應(yīng)支付違約金，違約金金額由雙方協(xié)商確定；9.2.3違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為產(chǎn)生的全部法律后果。10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議；10.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機構(gòu)[如雙方同意仲裁，可在此處列出仲裁委員會名稱及仲裁規(guī)則]11.合同生效及修改11.1合同生效條件11.1.1雙方簽署合同并加蓋公章；11.1.2合同經(jīng)相關(guān)主管部門批準；11.1.3合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同修改程序11.2.1任何一方提出修改合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對方；11.2.2雙方協(xié)商一致后，修改內(nèi)容應(yīng)以書面形式作為合同的附件；11.2.3修改后的合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.合同附件12.1附件一：盡職調(diào)查清單[詳細列出盡職調(diào)查所需收集的資料清單]12.2附件二：盡職調(diào)查費用清單[詳細列出盡職調(diào)查費用的構(gòu)成及金額]12.3附件三：其他相關(guān)文件[包括但不限于盡職調(diào)查報告、雙方簽字蓋章的合同等]13.合同簽訂日期及地點13.1合同簽訂日期[合同簽訂的具體日期]13.2合同簽訂地點[合同簽訂的具體地點]14.合同份數(shù)及效力14.1合同份數(shù)[合同的總份數(shù)，包括正本和副本]14.2合同效力14.2.1合同一式[正本份數(shù)]份，每份具有同等法律效力；14.2.2合同副本[副本份數(shù)]份，用于備案和存檔。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義與范圍15.1第三方定義15.1.1本合同所指的第三方，是指除合同雙方外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。15.1.2第三方介入的范圍包括但不限于盡職調(diào)查、評估、法律咨詢、財務(wù)審計等。16.第三方介入的引入方式16.1引入方式16.1.1第三方介入由合同雙方協(xié)商一致決定，并書面通知對方。16.1.2第三方介入需符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。17.第三方介入的程序17.1第三方選擇17.1.1合同雙方共同確定第三方，或由一方推薦，另一方同意。17.1.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗，能夠獨立、客觀、公正地履行職責(zé)。17.2第三方介入的協(xié)議17.2.1合同雙方與第三方簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。17.2.2協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、費用、期限、保密條款等。18.第三方的責(zé)任與義務(wù)18.1責(zé)任18.1.1第三方應(yīng)按照合同約定和行業(yè)標準，履行其職責(zé)。18.1.2第三方對其提供的服務(wù)承擔(dān)法律責(zé)任，因第三方原因?qū)е潞贤p方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。18.2義務(wù)18.2.1第三方應(yīng)保守合同雙方的商業(yè)秘密和調(diào)查信息。18.2.2第三方應(yīng)按時提交工作成果，并接受合同雙方的監(jiān)督。19.第三方的責(zé)任限額19.1責(zé)任限額19.1.1第三方的責(zé)任限額由合同雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定。19.1.2責(zé)任限額應(yīng)合理，足以覆蓋第三方因履行職責(zé)可能造成的損失。19.2限額調(diào)整19.2.1如合同雙方認為有必要，可協(xié)商調(diào)整責(zé)任限額。19.2.2調(diào)整后的責(zé)任限額應(yīng)以書面形式通知對方。20.第三方與其他各方的劃分說明20.1第三方與合同雙方的關(guān)系20.1.1第三方與合同雙方之間是獨立的合同關(guān)系，第三方對合同雙方不承擔(dān)連帶責(zé)任。20.1.2第三方應(yīng)獨立履行其職責(zé)，不受合同雙方的影響。20.2第三方與中介方的關(guān)系20.2.1如第三方為中介方，其與合同雙方的關(guān)系應(yīng)明確界定，中介方不得利用其地位謀取不正當(dāng)利益。20.2.2中介方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，維護合同雙方的合法權(quán)益。21.第三方介入的終止21.1終止條件21.1.1第三方完成其職責(zé)，合同雙方無異議；21.1.2第三方因故無法繼續(xù)履行職責(zé)；21.1.3合同雙方協(xié)商一致決定終止第三方介入。21.2終止程序21.2.1合同雙方應(yīng)以書面形式通知第三方終止介入；22.第三方介入的后續(xù)處理22.1后續(xù)處理22.1.1第三方介入終止后，合同雙方應(yīng)按照合同約定處理相關(guān)工作成果；22.1.2第三方應(yīng)按照合同約定，協(xié)助合同雙方處理相關(guān)事宜。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：盡職調(diào)查清單詳細列出盡職調(diào)查所需收集的資料清單，包括但不限于公司章程、股東會決議、董事會決議、財務(wù)報表、審計報告、合同協(xié)議、法律文件等。2.附件二：盡職調(diào)查費用清單列出盡職調(diào)查費用的構(gòu)成，包括但不限于人員費用、差旅費用、資料收集費用、評估費用等，并明確各項費用的金額。3.附件三：盡職調(diào)查報告詳細記錄盡職調(diào)查的過程、方法、結(jié)果和建議，包括對股票基本信息、股東背景、質(zhì)押信息、價值評估、權(quán)利狀態(tài)、法律法規(guī)和市場風(fēng)險的調(diào)查結(jié)果。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議明確第三方介入的具體內(nèi)容、費用、期限、保密條款等，以及雙方的權(quán)利和義務(wù)。5.附件五：合同修改協(xié)議記錄合同雙方協(xié)商一致后對合同進行的修改內(nèi)容，包括修改條款、修改原因等。6.附件六：違約通知書當(dāng)一方違約時，另一方發(fā)出的書面通知，明確違約行為及要求。7.附件七：爭議解決協(xié)議如雙方協(xié)商不成，可在此附件中約定爭議解決的方式，如仲裁或訴訟。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.違約行為1.1出質(zhì)方未按合同約定提供真實、完整的資料；1.2質(zhì)押方未按合同約定支付費用；1.3第三方未按合同約定履行職責(zé)；1.4合同雙方未按合同約定履行義務(wù)。2.責(zé)任認定標準2.1出質(zhì)方和質(zhì)押方未按合同約定提供真實、完整資料的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償由此給對方造成的損失。2.2質(zhì)押方未按合同約定支付費用的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金，并賠償由此給對方造成的損失。2.3第三方未按合同約定履行職責(zé)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償由此給合同雙方造成的損失。2.4合同雙方未按合同約定履行義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金，并賠償由此給對方造成的損失。3.示例說明3.1出質(zhì)方未按合同約定提供真實、完整的資料，導(dǎo)致質(zhì)押方無法進行盡職調(diào)查，質(zhì)押方因此遭受損失，出質(zhì)方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。3.2質(zhì)押方未按合同約定支付費用，導(dǎo)致第三方無法繼續(xù)履行職責(zé)，第三方因此遭受損失，質(zhì)押方應(yīng)支付違約金并賠償損失。3.3第三方未按合同約定履行職責(zé)，導(dǎo)致盡職調(diào)查結(jié)果不準確，合同雙方因此遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。3.4合同雙方未按合同約定履行義務(wù)，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，雙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金并賠償損失。全文完。2024版股票場外質(zhì)押業(yè)務(wù)盡職調(diào)查合同2本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同雙方1.2合同簽訂日期1.3合同生效日期1.4合同終止條件1.5合同變更和解除2.定義與解釋2.1相關(guān)術(shù)語定義2.2合同專用術(shù)語2.3文件和附件3.業(yè)務(wù)背景3.1業(yè)務(wù)概述3.2業(yè)務(wù)目標3.3業(yè)務(wù)范圍3.4業(yè)務(wù)流程4.盡職調(diào)查內(nèi)容4.1盡職調(diào)查目的4.2盡職調(diào)查范圍4.3盡職調(diào)查方法4.4盡職調(diào)查報告4.5信息保密5.信息收集與處理5.1信息收集渠道5.2信息處理原則5.3信息存儲與傳輸5.4信息安全與保密6.質(zhì)押物評估6.1評估方法6.2評估機構(gòu)6.3評估報告6.4評估結(jié)果確認7.風(fēng)險評估7.1風(fēng)險識別7.2風(fēng)險評估方法7.3風(fēng)險報告7.4風(fēng)險控制措施8.合同履行與監(jiān)督8.1合同履行義務(wù)8.2合同履行期限8.3合同履行方式8.4合同履行監(jiān)督9.溝通與協(xié)調(diào)9.1溝通渠道9.2溝通頻率9.3協(xié)調(diào)機制9.4緊急情況處理10.合同費用10.1費用構(gòu)成10.2費用支付方式10.3費用支付時間10.4費用調(diào)整11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構(gòu)11.3爭議解決程序12.合同解除12.1合同解除條件12.2合同解除程序12.3合同解除后果13.合同終止13.1合同終止條件13.2合同終止程序13.3合同終止后果14.合同附件14.1附件一：盡職調(diào)查清單14.2附件二：風(fēng)險評估報告14.3附件三：評估機構(gòu)資質(zhì)證明14.4附件四：保密協(xié)議第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同雙方1.1.1出讓人：[出讓人全稱]1.1.2接受人：[接受人全稱]1.2合同簽訂日期：[具體日期]1.3合同生效日期：[具體日期]1.4合同終止條件1.4.1雙方協(xié)商一致1.4.2出讓人或接受人違反合同約定1.4.3合同約定的其他終止條件1.5合同變更和解除1.5.1合同變更需經(jīng)雙方書面同意1.5.2合同解除需按照合同約定的程序進行2.定義與解釋2.1相關(guān)術(shù)語定義2.1.1股票：指在中國境內(nèi)合法注冊、上市的股份有限公司發(fā)行的股票2.1.2場外質(zhì)押：指出讓人將其持有的股票作為質(zhì)押物，向接受人提供融資2.1.3盡職調(diào)查：指接受人對出讓人提供的股票及相關(guān)信息進行核實、評估2.2合同專用術(shù)語2.2.1質(zhì)押物：指出讓人提供的股票2.2.2質(zhì)押權(quán)：指接受人對質(zhì)押物的權(quán)利2.2.3融資本金：指接受人提供的用于股票質(zhì)押融資的金額2.3文件和附件2.3.1本合同2.3.2盡職調(diào)查報告2.3.3股票質(zhì)押登記證明2.3.4其他相關(guān)文件3.業(yè)務(wù)背景3.1業(yè)務(wù)概述3.1.1出讓人因資金需求，擬將其持有的股票進行場外質(zhì)押融資3.1.2接受人同意為出讓人提供股票質(zhì)押融資服務(wù)3.2業(yè)務(wù)目標3.2.1為出讓人提供融資服務(wù)3.2.2確保接受人的資金安全3.3業(yè)務(wù)范圍3.3.1接受人對出讓人提供的股票進行盡職調(diào)查3.3.2接受人根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，決定是否提供融資3.4業(yè)務(wù)流程3.4.1出讓人向接受人提出質(zhì)押融資申請3.4.2接受人進行盡職調(diào)查3.4.3雙方簽訂本合同3.4.4接受人向出讓人提供融資3.4.5出讓人將股票質(zhì)押給接受人3.4.6融資到期，出讓人償還本金及利息，接受人解除質(zhì)押4.盡職調(diào)查內(nèi)容4.1盡職調(diào)查目的4.1.1確保質(zhì)押物的真實性和合法性4.1.2評估質(zhì)押物的價值4.1.3識別和評估潛在風(fēng)險4.2盡職調(diào)查范圍4.2.1股票持有情況4.2.2股票交易記錄4.2.3股東背景調(diào)查4.2.4公司財務(wù)狀況4.2.5行業(yè)分析4.3盡職調(diào)查方法4.3.1查閱公開信息4.3.2詢問相關(guān)人員4.3.3財務(wù)分析4.3.4法律合規(guī)性審查4.4盡職調(diào)查報告4.4.1報告內(nèi)容應(yīng)包括盡職調(diào)查過程、發(fā)現(xiàn)的問題、風(fēng)險評估等4.4.2報告應(yīng)在盡職調(diào)查完成后10個工作日內(nèi)提交給接受人4.4.3報告需經(jīng)雙方簽字確認5.信息收集與處理5.1信息收集渠道5.1.1公開信息平臺5.1.2相關(guān)政府部門5.1.3證券交易所5.1.4行業(yè)協(xié)會5.2信息處理原則5.2.1保密原則5.2.2客觀原則5.2.3完整性原則5.2.4及時性原則5.3信息存儲與傳輸5.3.1信息存儲應(yīng)采用安全可靠的方式5.3.2信息傳輸應(yīng)采用加密通信5.4信息安全與保密5.4.1雙方應(yīng)對獲取的信息承擔(dān)保密義務(wù)5.4.2未經(jīng)對方同意，不得泄露信息給任何第三方6.質(zhì)押物評估6.1評估方法6.1.1采用市場比較法6.1.2結(jié)合公司財務(wù)狀況、行業(yè)分析等因素進行綜合評估6.2評估機構(gòu)6.2.1評估機構(gòu)應(yīng)具備相關(guān)資質(zhì)6.2.2評估機構(gòu)應(yīng)獨立、客觀、公正6.3評估報告6.3.1報告內(nèi)容應(yīng)包括評估方法、評估過程、評估結(jié)果等6.3.2報告應(yīng)在評估完成后5個工作日內(nèi)提交給接受人6.3.3報告需經(jīng)雙方簽字確認7.風(fēng)險評估7.1風(fēng)險識別7.1.1股票價格波動風(fēng)險7.1.2公司經(jīng)營風(fēng)險7.1.3法律風(fēng)險7.1.4操作風(fēng)險7.2風(fēng)險評估方法7.2.1定性分析7.2.2定量分析7.2.3案例分析7.3風(fēng)險報告7.3.1報告內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制措施等7.3.2報告應(yīng)在風(fēng)險評估完成后3個工作日內(nèi)提交給接受人7.3.3報告需經(jīng)雙方簽字確認8.合同履行與監(jiān)督8.1合同履行義務(wù)8.1.1出讓人應(yīng)按照合同約定提供股票及相關(guān)信息8.1.2接受人應(yīng)按照合同約定提供融資服務(wù)8.1.3雙方應(yīng)按照合同約定進行盡職調(diào)查和風(fēng)險評估8.2合同履行期限8.2.1合同履行期限自合同生效之日起至融資到期日止8.2.2雙方應(yīng)按照合同約定的時間節(jié)點履行各自義務(wù)8.3合同履行方式8.3.1出讓人應(yīng)將股票質(zhì)押給接受人8.3.2接受人應(yīng)按照約定提供融資款項8.3.3雙方應(yīng)定期進行溝通和協(xié)調(diào)8.4合同履行監(jiān)督8.4.1接受人有權(quán)監(jiān)督出讓人股票的變動情況8.4.2雙方應(yīng)定期審查合同履行情況8.4.3發(fā)現(xiàn)違約行為時，應(yīng)及時采取補救措施9.溝通與協(xié)調(diào)9.1溝通渠道9.1.1雙方應(yīng)指定專人負責(zé)合同履行過程中的溝通9.1.2溝通方式包括但不限于電話、郵件、傳真等9.2溝通頻率9.2.1雙方應(yīng)保持定期溝通，至少每月一次9.2.2遇到重大問題時，應(yīng)隨時溝通9.3協(xié)調(diào)機制9.3.1雙方應(yīng)建立協(xié)調(diào)機制，及時解決合同履行過程中的問題9.3.2協(xié)調(diào)機制包括但不限于定期會議、書面報告等9.4緊急情況處理9.4.1發(fā)生緊急情況時，雙方應(yīng)立即采取行動9.4.2緊急情況包括但不限于市場劇烈波動、公司重大事件等10.合同費用10.1費用構(gòu)成10.1.1盡職調(diào)查費用10.1.2評估費用10.1.3融資服務(wù)費用10.2費用支付方式10.2.1費用應(yīng)按照合同約定分期支付10.2.2支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬10.3費用支付時間10.3.1第一期費用在合同生效后5個工作日內(nèi)支付10.3.2后續(xù)費用在融資期間內(nèi)按月支付10.4費用調(diào)整10.4.1如有不可抗力等因素導(dǎo)致費用增加，雙方可協(xié)商調(diào)整費用11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議11.1.2協(xié)商不成，可提交[仲裁機構(gòu)名稱]仲裁11.2爭議解決機構(gòu)11.2.1[仲裁機構(gòu)名稱]11.2.2仲裁地點：[具體地點]11.3爭議解決程序11.3.1雙方應(yīng)在收到仲裁通知后15日內(nèi)提交仲裁申請11.3.2仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力12.合同解除12.1合同解除條件12.1.1出讓人違約，經(jīng)催告后仍未履行12.1.2接受人違約，經(jīng)催告后仍未履行12.1.3合同約定的其他解除條件12.2合同解除程序12.2.1雙方協(xié)商一致解除合同12.2.2一方解除合同，需書面通知另一方12.3合同解除后果12.3.1合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余款項和質(zhì)押物12.3.2合同解除不影響已發(fā)生的違約責(zé)任13.合同終止13.1合同終止條件13.1.1合同履行完畢13.1.2合同解除13.1.3合同約定的其他終止條件13.2合同終止程序13.2.1雙方應(yīng)按照約定處理剩余款項和質(zhì)押物13.2.2合同終止后，雙方應(yīng)相互出具合同終止確認書13.3合同終止后果13.3.1合同終止后，雙方不再承擔(dān)合同約定的義務(wù)13.3.2合同終止不影響已發(fā)生的違約責(zé)任14.合同附件14.1附件一：盡職調(diào)查清單14.2附件二：風(fēng)險評估報告14.3附件三：評估機構(gòu)資質(zhì)證明14.4附件四：保密協(xié)議第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1第三方指在合同履行過程中，為甲乙雙方提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助的其他獨立法人、自然人或其他組織。15.1.2第三方不包括合同雙方及其關(guān)聯(lián)方。15.2第三方類型15.2.1盡職調(diào)查機構(gòu)15.2.2評估機構(gòu)15.2.3會計師事務(wù)所15.2.4律師事務(wù)所15.2.5其他專業(yè)服務(wù)機構(gòu)15.3第三方介入程序15.3.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意。15.3.2第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容、費用、期限等。15.3.3第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)保持與第三方的溝通，確保第三方能夠有效履行職責(zé)。16.第三方責(zé)任16.1第三方責(zé)任范圍16.1.1第三方應(yīng)在其專業(yè)服務(wù)范圍內(nèi)，對甲乙雙方提供真實、準確、完整的服務(wù)。16.1.2第三方對其提供的服務(wù)結(jié)果承擔(dān)責(zé)任，但責(zé)任范圍限于其服務(wù)協(xié)議約定的內(nèi)容