企業(yè)公告招標管理制度

上海股份有限企業(yè)

招投標管理制度

第一節(jié)總則

第一條為規(guī)范企業(yè)的招標管理工作，維護招標單位的權益，控制項

目成本，保證項目質量，根據國家日勺有關法規(guī)，本著公平、公正、公

開、誠信的I原則，制定本管理措施。

第二條本管理措施合用對象為企業(yè)所屬有關各部門。

第二節(jié)招標范圍

第三條如下事項必須按照本規(guī)定進行招標：

一、企業(yè)對外一次性采購同品種固定資產總金額在人民幣兩萬元

（含兩萬元）以上的；

二、企業(yè)對外設計、征詢、監(jiān)理總金額在人民幣五萬元以上（含

五萬元）時；

三、企業(yè)一次性對外發(fā)包項目和企業(yè)指定分包項目在人民幣二十

萬元以上（含二十萬元）歐I;

四、企業(yè)對外一次性采購同品種工程材料及設備（含企業(yè)控制日勺

重要工程材料及設備）總金額在人民幣三萬元（含三萬元）以

上日勺；

五、企業(yè)一次性采購生產設備、研發(fā)工具、研發(fā)軟件工具等總金

額在兩萬元（含兩萬元）以上日勺；

六、企業(yè)一次性采購生產原材料總金額到達二十萬以上（含二十

萬）口勺;

七、企業(yè)對外委托廣告制作、裝潢等總金額在人民幣五萬元以上

（含五萬元）的。

第四條企業(yè)任何部門和個人不得將以上規(guī)定必須進行招標的事項

化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標。

第五條對未到達以上原則不須招標的事項，按企業(yè)日勺有關制度和

程序執(zhí)行。

第三節(jié)招標管理機構及職責

第六條企業(yè)應設置招標工作小組，招標工作小組是企'也招標工作

日勺執(zhí)行機構，小組組員應包括：企業(yè)總經理、主管副總經理、項目經

理（項目負責人）、采購部、財務部等有關負責人和有關詳細負責人

員以及企業(yè)律師等。招標工作小組組長由總經理擔任，其他組員由總

經理根據招標項目實際狀況進行任命，財務部負責加強對招標小組人

員在招標時協(xié)議、流程的監(jiān)管。

第七條職能劃分

一、招標項目申請部門及經辦部門

經辦協(xié)作備

招標項目申請部門

部門部門注

固定資產采購行政部行政部財務部

財務部

工程材料、設備采購工程部工程部

工程設計、勘察、施工、監(jiān)

工程部工程部財務部

理、發(fā)包或委托

生產設備、生產原材料采購部采購部財務部

研發(fā)工具、軟件、設備研發(fā)部采購部財務部

二、申請部門的重要職能：制作招標文獻和協(xié)議的技術規(guī)定等條

款，投標單位資質預審，參與編制、修訂招標文獻，參與開標、評標、

定標全過程的會務；

三、經辦部門日勺重要職能：審批制作日勺招標文獻和協(xié)議重要條款,

參與答疑、開標、議標、評標、協(xié)議日勺談判和簽訂。負責建立招標管

理檔案，招標計劃的跟進、招標過程H勺紀錄、招標過程資料的編號歸

檔、各類協(xié)議的I存檔保管。

四、協(xié)辦部門的重要職能：參與答疑、開標、議標、評標、協(xié)議時

談判和簽訂，協(xié)助經辦部門做好其他各項工作。

第四節(jié)招標計劃

第八條招標申請部門應提前30日提交招標申請書。招標申請書的

形成程序為：

一、申請部門根據工作開展需要，應提前30日提交招標申請書，招

標申請書應包括如下內容：

固定資產的采購：月招標計劃書中應載明當月需采購固定資產的名

稱、規(guī)格、數(shù)量、質量規(guī)定、到貨時間、本部門詳細跟進人員等。

工程材料、設備的采購：月招標計劃書應載明當月需采購材料設備的

名稱、規(guī)格、數(shù)量、質量和技術規(guī)定、到貨時間和地點、本部門詳

細跟進人員、投標人的資質規(guī)定等，

如材料、設備是根據圖紙定做，應明確圖紙完畢的部門和時間，如材

料、設備需要定做的，應明確材料、設備定做時部門和時間，如材料、

設備需要預算部進行核量的，應明確規(guī)定預算部完畢核量日勺時間。

工程勘察、設計、施工、監(jiān)理的發(fā)包或委托：月招標計劃書應載明工

程勘察、設計、施工、監(jiān)理的招標內容、范圍、工期或服務期、質量

和技術規(guī)定、本部門詳細跟進人員、投標單位資質規(guī)定等。

廣告制作、裝潢的委托：月招標計劃書應載明廣告制作、裝潢、公布

日勺名稱、內容、規(guī)格、質量規(guī)定、時間、本部門詳細跟進人員、投

標單位資質規(guī)定等。

二、招標申請書由申請部門負責人簽字后提交企業(yè)律師總經理申批。

三、招標申請書經招標小組組長同意后，由申請部門牽頭組織招標事

宜。

第五節(jié)招標細則

第九條招標方式

一、公開招標：項目規(guī)模大、造價高且在時間容許的狀況下，由招標

小組確定可公開招標。

二、邀請招標：項目企業(yè)以邀請招標作為重要招標方式，由招標小組根

據申請部門及其提供的調查資料，選定邀請投標的單位，該單位數(shù)量應

按工程量或采購量時規(guī)模而定，如選一家單位中標，則邀請投標單位不

得少于三家，否則當次招標無效。

三、議標：在工期或供貨期緊迫、技術專業(yè)性強或工程現(xiàn)場條件等客觀

原因導致不適宜進行邀請招標的，由招標小組研究確定進行議標。

第十條招標文獻的編制

招標文獻由招標申請部門及經辦部門共同起草、編制。經企業(yè)招標工作

小組審核同意后發(fā)標。招標文獻的內容包括:

一、固定資產的采購：名稱、規(guī)格、數(shù)量、質量和技術規(guī)定、到

貨時間和地點、驗收原則和方式、報價方式、付款方式等。

二、工程材料設備的采購：名稱、規(guī)格、數(shù)量、質量和技術規(guī)定、

到貨時間和地點、檢查原則日勺措施、報價方式、付款方式等。

三、工程勘察、設計、監(jiān)理的發(fā)包或委托：名稱、地點、內容和范圍、

需要提交的成果資料、工期或服務期、質量和技術規(guī)定、報價方式、

付款方式等。

四、工程施工的發(fā)包：名稱、地點、發(fā)包范圍和內容、承包方式、技

術規(guī)定、質量原則、開竣工時間、報價方式、付款方式等。

五、廣告制作、裝潢日勺委托：名稱、內容、規(guī)格、時間、質量和技術

規(guī)定、報價方式、付款方式等。

六、對投標單位的規(guī)定（如資質、資信、業(yè)績、人員團體、工程質量

評價等）。

七、招標投標區(qū)I時間安排和原則（發(fā)標、答疑、投標、開標、議標（包

括評標原則，原則應量化）、評標、定標等）。

八、投標保證金、協(xié)議履約金的數(shù)額、交納和返還等流程制定。

九、協(xié)議版本。

第十一條所有招標文獻經招標小組組員簽認（即簽認招標文獻審核

意見表）后方能對外發(fā)出，招標文獻發(fā)出后未經招標工作小組組長同

意不得修改或終止。經招標工作小組組長同意修改招標文獻后，應在

開標會議前告知所有投標單位。

第十二條投標單位的征集招標申請書通過十五日內投標單位征集

期間，企業(yè)在明顯位置公告招標項目，除經辦部外其他部門均可推薦

參與單位，故意參與者可到經辦部門報名。

第十三條投標單位資格H勺審查

故意投標的單位應按企業(yè)規(guī)定提供精確、真實、詳細的企業(yè)資質

等方面的資料，包括企業(yè)簡介、營業(yè)執(zhí)照和有關資質證書復印件（收

取復印件時應與副本原件對照）、企業(yè)以往同類業(yè)務業(yè)績、企業(yè)近來

一年資金狀況、企業(yè)近來一年誠信狀況、有關專業(yè)施工工資質、有關

專業(yè)合法經營資質等。由經辦部門進行初步審查。經辦部門應登記所

有報名單位，報給招標小組，并提交資質審查意見匯報，交招標小組

組長復核，并將復核意見交總經理同意。

第十四條投標單位應在招標文獻確定的截止時間前遞交投標文獻和

交納投標保證金，投標文獻逾期企業(yè)不予接受，未準時交納投標保證

金，其投標文獻按廢標處理，企業(yè)不接受銀行保函。

第十五條

一、投標單位應將規(guī)定的）投標文獻蓋章密封（密封處需蓋章），并

派專人送至企業(yè)指定投標處，企業(yè)經辦人收到投標文獻后應做

好記錄、妥善保留，開標前不得自行開封。

二、投標文獻密封不符合規(guī)定,招標小組有權將之作為廢標處理。

投標單位遞交投標文獻后如需修改、補充，只能在截止時間前

修改并按招標文獻的規(guī)定密封、遞交。補充、修改文獻為投標

文獻時構成部分。

三、補充、修改的內容導致廢標，由投標單位自行負責。

在招標文獻約定的投標截止日期后送達口勺投標文獻，均為廢

標，不再參與參與后續(xù)開標、議標。

第六節(jié)答疑、開標、議標、評標、定標程序

第十六條招標小組按標書規(guī)定日期答疑、開標、議標、評標、定標。

第十七條開標后，招標小組組員必須認真閱讀各投標單位的標書，

充足刊登自己的意見，每人均有權在評標識錄上記錄自己日勺意見，招

標小組組長（或董事長或總經理）有決定權。確定中標單位后，及時

發(fā)出中標告知書。

第十八條招標由招標工作小組組長或招標工作小組組長授權的人員

主持，由企業(yè)律師負責紀錄，該記錄應存檔備查。招標小組組長（或

董事長或總經理）有決定權，定標后，招標小組組長在企業(yè)周例會或

其他會議上宣布中標單位及中標價。

第十九條定標后，經辦部門負責與中標單位進行協(xié)議談判，以招標

文獻中的協(xié)議版本、中標告知書為準簽訂，協(xié)議實質內容不得與招標

文獻、投標文獻、中標告知書不一致，假如確需變更，需經招標小組

組長同意并有投標單位確認書。協(xié)議談判完畢后，協(xié)議要經招標小組

審核通過，企業(yè)律師負責提供協(xié)議法律問題的征詢。中標告知書發(fā)出

7個工作日內簽訂協(xié)議，假如不能在中標告知書規(guī)定的時間內簽訂協(xié)

議，視為放棄中標，告知其他候選單位。簽訂協(xié)議后，告知其他未中

標單位落標，退還投標保證及其他多種押金。

第二十條經辦部門應對參與投標的所有單位（包括初選通過單位、

落選單位、中標單位）的有關資料進行整頓并編號歸檔。

第二十一條經辦部門應對反復性招標的投標單位建立檔案，檔案中

除了記錄該投標單位的基本信息外（包括名稱、住所、注冊資金、業(yè)

績、投標狀況等），對中標單位還應記錄其履行協(xié)議日勺實際體現(xiàn)信息

并進行動態(tài)評估，該評估成果作為決定中標單位與否有權參與未來同

類招標項目投標的評判根據。

第七節(jié)招投標程序

第二十二條招投標工作應嚴格按照如下程序執(zhí)行：

一、招標項目前期公告，除經辦部外其他各個部門均可推薦合適時

單位；招標前期調研，搜集有關單位信息并匯總，由經辦部門經辦人

負責牽頭聯(lián)絡有關單位；

二、對有關單位進行資格預審：申請部門經辦人按照招標申請書規(guī)定

日勺投標人資質對意向單位進行審查，并提交資質審查匯報，由招標小

組向意賂單位叫資質進行復核，并將復核意見交總經理同意。審查合

格日勺，告知其參與招標。

三、起草招標文獻：申請部門經辦人會同律師共同起草招標文獻，經

辦人辦理有關審批手續(xù)。

四、招標文獻的發(fā)放及投標保證金、招標文獻成本費、需返還資料

押金的收取。

（一）、經辦部負責發(fā)放招標文獻及有關資料，并注明發(fā)放時需返還

的技術資料的詳細狀況；發(fā)放日勺招標文獻要逐一登記，并有投標單位

領取人的簽字。

（二）、投標保證金、招標文獻成本費、需返還資料押金交納程序：

由經辦部門交款告知單，投標人持交款告知單到財務部繳款，再將第

三聯(lián)交回，完畢交款程序。核準以上款項的交納以財務部的收據為準,

投標單位的轉賬單、匯票等要統(tǒng)一換成財務部的收據。

五、招標答疑：經辦部門負責制定招標答疑文獻，并負責發(fā)放答疑文

獻并存檔。

六、現(xiàn)場勘察：如確有必要，經辦部門負責組織現(xiàn)場勘察。

七、投標文獻的I搜集

經辦部門負責搜集投標文獻及有關資料。搜集的投標文獻要逐一登

記，并有投標單位有關人員口勺簽字。

八、開標、評標、再談判、考察、定標：核算投標文獻與否有財務部

開具的投標保證金收據；開標后，對意向II勺中標人進行單位及工地實

地考察。定標后，企業(yè)經辦門部發(fā)出中標告知書，中標告知書應載明

協(xié)議日勺重要條款，協(xié)議不得修改中標告知書的內容。

九、協(xié)議的審批、簽訂流程（包括其他協(xié)議時審批）：以招標文獻中

協(xié)議條款和中標告知書簽訂協(xié)議，經辦部門負責協(xié)議談判，不得修改

中標告知書、投標文獻確定、招標文獻歐I實質內容。談判完畢的I協(xié)議,

經辦部門負責協(xié)議的審批。協(xié)議通過審批后，才能簽字蓋章，協(xié)議書

必須要負責人或委托代理人簽字，無負責人或委托代理人簽字的協(xié)議

不得蓋章（內部控制程序）。簽訂協(xié)議前，核算與否交納履約保證金,

交納履約保證金后才能將蓋章協(xié)議交給對方。

十、投標保證金、需返還資料押金的I退還

(-)需返還資料押金的的退還程序：投標人將需返還資料退還經辦

部后，經辦部查對頁數(shù)無誤、頁面整潔后在收據上簽上“****已退”

確認后，投標人持對應手續(xù)到財務部退款。如需返還資料有損壞、丟

失部分，資料員視情節(jié)在收據上標明應扣除金額，財務人員從需返還

資料押金中扣除。

(二)、投標保證金日勺退還程序：投標人接到退款告知后，經辦人在

投標人的收據上簽字后，投標人持收據到財務部退款。

第八節(jié)招標紀律

第二十三條招標工作小組組員必須嚴格遵守如下紀律：

一、招標工作要嚴格按照《中華人民共和國招標投標法》和本規(guī)定時

有關程序進行。

二、招標活動應當遵照公開、公平、公正和誠實信用原則。

三、保密。除經辦人、招標文獻中公布的I,招標小組組員

一律保密。

四、開標前投標文獻嚴禁啟封。投標文獻交付時要逐一登記，經辦部

負責保管投標文獻，開標時招標文獻應密封完好。

五、不得泄露標底或其他任何波及招標投標工作日勺保密資料。開標

至協(xié)議簽訂期間，投標文獻、談判的I內容應保密，嚴禁泄露。

六、不得與招標、投標當事人互相串通，徇私舞弊，操縱招標成果;

不得接受招標、

投標當事人的禮品、禮金、宴請或參與其他也許影響公正招標的活動;

嚴禁接受投標人

請客吃飯、送禮。招標過程中嚴禁與投標人有工作之外的聯(lián)絡。

七、招標人不得違反核準的招標事項開展招標工作。

八、不得泄露參與投標日勺其他投標人的投標價，假如發(fā)現(xiàn)泄密,

企業(yè)將根據實際情

況予以懲罰。

九、不得背離招標文獻約定的條款與中標單位簽訂協(xié)議。

十、不得在招標文獻或資格預審文獻中設置有助于特定投標人或

違規(guī)限制潛在投標

人條款；不得變化資格預審文獻中載明日勺資格條件或以未公開時條件

限制、排斥潛在投

標人；不得拒絕或限制已經通過資格預審的潛在投標人參與投標。

十一、不得違規(guī)使用標底。

十二、不得在開標后修改、增長或減少評標實質性條款；不得違

規(guī)設定商務標的權

重。

十三、不得運用暫定價格條款獲取非法利益。

十四、招標文獻起草人員對招標文獻的對的性負責，技術人員要

嚴把技術關，本著

對企業(yè)負責時精神，以嚴格認真日勺態(tài)度編制招標文獻。假如發(fā)現(xiàn)技術

錯誤導致企、也損失，

企業(yè)將根據實際狀況予以懲罰。

第九節(jié)其他

第二十四條招標文獻、投標文獻及協(xié)議管理

一、所有協(xié)議原件交行政部資料室，由資料室負責及時分發(fā)給所

有部門，行政部和

財務部保留原件，其他對應部門及人員應保留協(xié)議復印件。

二、中標單位的投標文獻作為協(xié)議的J構成部分，由企業(yè)律師負責

保管。

三、招標文獻審批表、協(xié)議審批表、開標識錄由企業(yè)律師負責保

to

招標流程示意圖如下:

流程執(zhí)行事項

執(zhí)行部門文件

或人員

提出招標申請、招標申請部門提出招標申請；進

行招標項目公告；經辦登記

項目公告、資格預審、所有報名企業(yè)并報招標小

申請部門招標項目申請

確定招標文獻組，提交資質審查文獻；經

表、招標文獻

辦部門和法務人員共同完畢

招標文獻，并交各組員審批

申請單位組織預審會，確定

招標文獻審批

預審會、確定邀請投標的單位及招標文獻

招標小組

的內容

意見表

邀請招標單位

投標單位在交納投標保證金

發(fā)出招標文獻及圖紙押金后領取招標文獻

監(jiān)察部做好簽領記錄

和施工圖紙

投標單位搜集投標單位提出

日勺疑問交招標小組，招標小

答疑會組書面或現(xiàn)場解答投標單位

招標小組做好會議記錄

H勺疑問

接受投標文獻，密封不合格

接受投標文獻

監(jiān)察部做好接受記錄

或超過時限的按本規(guī)定處理

按招標文獻中的規(guī)定準時開

做好會議記錄

開標、議標招標

小組

標、議標

（企業(yè)律師）

各組員實地考察、定標，充足

填寫評審意見

評標、實地考刊登各自意見，最終表決,招標

小組

出中標告知書

書

察、定標

經辦部門按照中標告知書與

中標單位簽訂協(xié)議，并督促

招標小組

中標單位交納履約保證金

協(xié)議審批表

簽訂協(xié)議后，協(xié)議簽訂前要經各組員

經辦部門

審批

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附件:

招標文件審批表（工程類）

項目企業(yè)

招標文獻名稱報批時間

年月日

申請部門經辦人

審批意見

反饋意見

工程部:

年月日

采購中心:

年月日

預算部:

年月日

財務部:

年月日

法務組:

年月日

監(jiān)察部:

年月日

總經理:

年月日

Page11

闡明：

1、審核要點:

工程部：審核招標文獻及協(xié)議中對招標項目時闡明、對投標單位

日勺規(guī)定等條款。重

大技術問題須報監(jiān)察部審核。

預算部：審核招標文獻及協(xié)議中日勺付款方式、付款條件、計價根

據、工程取費類別

等條款。

采購部：審核招標文獻及協(xié)議中對招標項目時闡明、對投標單位

日勺規(guī)定等條款。

營銷部：波及營銷方面的招標項目，其招標文獻須經營銷部審核。

財務部：財務部重要審核招標文獻中口勺經濟條款。

企業(yè)律師：審核工程招標文獻內容與否全面合理。

監(jiān)察部：審核招標程序及投標單位資質，對招標成果進行監(jiān)管,

提出意見報總經理。

總經理：總經理綜合考慮各部門日勺審核意見，審批工程招標文獻

及標底文獻。

2、法律專人組織有關部門人員根據招標申請書內容確定招標文

獻草稿及協(xié)議重要

條款，協(xié)議重要條款可作為招標文獻內容之一。招標文獻中有關財務

方面的條款，應由

財務部參與起草。

3、申請招標文獻、正式招標文獻、協(xié)議草稿及邀請投標單位名

單等有關文獻附后。

4、法律專人跟進招標文獻的I審批過程。

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招標文件審批表（營銷、籌劃類）

項目企業(yè)

申請部門經辦人

招標文獻名稱報批時間

年月日

申請部門經辦人

審批意見

反饋意見

營銷部:

年月日

行政部:

年月日

財務部:

年月日

法務組:

年月日

監(jiān)察部:

年月日

總經理:

年月日

附件：招標小組領導審批通過后復印交各部門。

招標申請表

招標事項

招標規(guī)定

材料（固定資產）名稱、規(guī)格、數(shù)量/

工程（勘探、設計、監(jiān)理、施工）名

稱、范圍、內容/廣告制作、裝潢名稱、

內容/等

質量和技術規(guī)定

供貨期/工期/服務期/等

報價方式

付款條件

發(fā)標

答疑

招標時間安排投標

開標、議標

評標、定標

招標文獻成本費

投標保證金

需返還資料押金

邀請投標單位名目

（隨表附有關資料）

經辦人:部門領導:

年月日

年月B

監(jiān)察部:總經理:

年月日

年月日

開標識錄

項目名稱:

開標日期：

投標單資質等證書編投標報質量目工期中標后派駐現(xiàn)場

備注

位名稱級號價標目日勺的

承諾人員資質

狀況

參與開

標

人員簽

字

招標人:唱標人:

記錄人:

附件二：設計變更及現(xiàn)場簽證制度

為了加強對工程變更及現(xiàn)場簽證的管理，保證工程質量、進度,

并有效地控

制成本，特制定本措施。

一、合用范圍:

合用于企業(yè)范圍內所有項目變更及現(xiàn)場簽證的管理

二、有關設計變更

1、執(zhí)行原則

(1)權力限制原則：對工程變更管理流程嚴格的權限規(guī)定,

不在權限范圍

內日勺簽字一律無效;

(2)時間限制原則：對工程變更及其預算實行嚴格的時間限

制，并嚴禁過

后補辦;

（3）施工前變更原則：原則上對所有變更必須提前進行，杜

絕施工后再變

更，更杜絕二次變更;

（4）工程量增減分析原則：每項變更審批單必須由項目專業(yè)

工程師對變更

進行工程量增減分析，沒有明確工程量增減的變更單為無效單;

（5）一月一清原則：每月5日前，甲乙雙方應就截至上月

末已完畢時尚未

確定最終審定價日勺變更日勺費用預算書進行綜合性查對和價格商洽，并

形成查對與

商談記錄清單;

（6）一單一算原則：一種變更單必須對應編制一份預算書;

（7）竣工確認原則：當變更的工作內容完畢之后，項目部和

監(jiān)理人員必須

在竣工后3日內簽字確認;

（8）原件結算原則：工程變更日勺結算必須有原件作為結算日勺

根據；

（9）原則表格原則：所有的設計變更審批單都必須使用企業(yè)

規(guī)定的原則表

格。

2、分類:分為“正常類”設計變更和“特急類”設計變更

（1）凡設計變更一經提出，5天后來再實行日勺都稱為“正常

類”變更；正

常類設計變更的辦理原則是“先施工后核量”;

（2）特急類設計變更是指必須立即執(zhí)行，并且延緩實行會導

致更大損失小J

變更；“特急類”設計變更日勺辦理原則是“邊洽邊干”，但須經項目工

程部和預

算部、監(jiān)察部簽字，同步在變更審批單上寫明“特急”狀況闡明，并

根據對應金

額報主管領導同意，并在動工后5日內辦理完審批手續(xù)。

3、設計變更的內容

（1）由于設計院設計圖紙出錯、漏、缺導致做法變動、材料

代換、糾正施

1

工圖中的失誤或其他變更事項（。如發(fā)包人需變更承包工程的圖紙應

在變更部位

施工前作出，如已施工時由發(fā)包人承擔拆改的費用，該部分工程量應

辦理簽證；

2

O如承包人發(fā)現(xiàn)圖紙錯誤應在24小時內向發(fā)包人提出，經發(fā)包人進

行修正后交

3

承包人進行實行；。如承包人明知有錯誤仍進行施工的，承包人負責

承擔一切責

4

任和損失；。如有關方均未發(fā)現(xiàn)圖紙錯誤，施工方進行施工，已施工

日勺拆改費用

5

由有關方共同承擔；。施工中承包人不得對原設計進行變更，因承包

人私自變更

設計發(fā)生的費用和由此導致發(fā)包人導致的損失由承包人承擔，工期不

予順延，對

6

返工的工程量不予計量；。如因承包人原因導致圖紙變更的，由承包

人承擔一切

費用和損失，導致工期順延日勺工期不予順延。）；

（2）由于監(jiān)察部變化建設原則、構造形式、使用功能，增減

工程內容，導

致發(fā)生做法變動、材料替代或其他變更事項；

（3）由于營銷部門、采購部、工程部、監(jiān)理、施工方或材料

供應商采用新

工藝、新材料或其他技術措施等，導致發(fā)生做法變動、材料代換或其

他變更事項

（對提出、實行新工藝、新材料或其他技術措施等而引起H勺節(jié)省造

價、提高工程

質量、增強使用性能日勺施工有關方應有獎勵措施，發(fā)揮他們日勺積極

性）。

4、變更管理權限規(guī)定

各級工程管理人員必須嚴格在權限范圍內辦理多種變更，如不在

權限范圍之

內日勺簽字給企業(yè)導致?lián)p失日勺，將對有關負責人按責任追究制度進行處

理。

變更權限明細表

金額范圍有效簽

字人（共同簽訂）

專業(yè)工程師（包括監(jiān)

理、項目部各專業(yè)

1萬元如下工程師、預算

員、監(jiān)察員）、工程部部

變更事項長、預算部部

長、監(jiān)察室主任簽字

1萬元及以上除以上人員簽

字外，經企業(yè)總經理簽字

備注：1、金額范圍是指單項變更金額。

2、有效簽字人必須在有效期內簽訂，并且加蓋企業(yè)指定日勺印

章，否則無效。

5、變更管理的I時間規(guī)定

（1）變更審批單發(fā)出后，項目部必須規(guī)定乙方立即編制變更預

算，并且在

該變更內容所有施工完畢后3日內（從監(jiān)理及項目部專業(yè)工程師確

認竣工的日期

開始計算）向預算部報送完整變更預算；預算部負責核定工程量，編

制變更預算；

監(jiān)察室負責審定變更預算;

（2）對于減少造價日勺變更，項目部現(xiàn)場工程管理人員、預算

部人員要跟蹤

貫徹，核定減少的詳細數(shù)額，并與乙方形成書面記錄，防止漏報給企

業(yè)導致?lián)p失；

（3）項目部應與乙方單位約定違反預算書報送時間規(guī)定的約

束條款，若每

遲延一天，扣減該預算總價口勺5%,直至扣完為止;

（4）時間規(guī)定按工作日計算;

（5）每月5日前，按“一月一清原則”規(guī)定澄清上月變更。

6、變更的格式規(guī)定

（1）設計變更必須由有關設計人員簽字并加蓋設計公章方為有

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（2）項目部應對變更審批單持續(xù)編號，并妥善保留；項目部

與乙方都應設

置變更事項的單據交付記錄，交付對方單據時應規(guī)定對方簽收，接受

方不得拒簽。

7、預算書的申報規(guī)定

(1)、預算書由監(jiān)理單位審核后報甲方預算部;

(2)、甲乙雙方核定變更事項的價格后，應在預算書上注明

最終審定價格,

并由雙方簽字，蓋章后生效。凡與協(xié)議精神、定額精神、有關規(guī)定相

違反的內容、

簽證（含無效延期簽證）等，一律不予結算。

8、其他

（1）監(jiān)察部為變更的經辦部門，負責變更審批單完善與歸檔;

（2）對于客戶提出日勺設計變更，營銷部門在明確費用承擔單

位后，告知項

目部。屬客戶承擔費川，需預先收取費用，屬企業(yè)承擔費用，除按對

應權限審批

外，還需總經理同意;

（3）施工方案調整導致的變更，費用增長，由施工單位負責;

費用減少，

造價對應減少;

（4）項目部需提前熟悉圖紙，規(guī)定提前10天考慮，至少5天

前下發(fā)變更審

批單，防止施工后返工；杜絕變更施工后的二次變更；杜絕停工待變

更;

（5）規(guī)劃調整或重大設計方案調整（在原招標項目基礎上增

長新的項目）

在監(jiān)察部提供盡量的多種方案前提下，經預算部進行費用預算及方案

成本比

較，經營銷部經濟分析后，報有關部門參與專題會議討論，形成會議

決策，總經

理同意后方可實行;

(6)項目部工程技術人員要認真研究施工圖，對施工圖紙上

出現(xiàn)的問題,

有責任積極與有關部門進行溝通，及時處理，否則因未及時溝通處理

導致的不良

后果按責任追究制度進行處理。

三、有關現(xiàn)場簽證管理

1、簽證的內容

(1)施工過程中出現(xiàn)的多種技術處理措施;

(2)在施工過程中，由于施工條件、地下狀況(土質、地下

水、構筑物及

管線)變化，導致發(fā)生增減工程量或其他變更事項但不屬于設計變更

范圍的I;

(3)甲方在施工協(xié)議之外日勺零星用工、零星用機械等由于金

額較小無法訂

立協(xié)議時;

（4）因企業(yè)決策變化，在執(zhí)行原協(xié)議步出現(xiàn)的明顯漏項費用。

2、簽證管理日勺權限規(guī)定

（1）各級工程管理人員必須嚴格在權限范圍內辦理多種簽證,

如不在權限

范圍內的簽字給企業(yè)導致?lián)p失的，將追究有關人員日勺責任；

（2）單項簽證不得拆分，更不容許反復簽證;

（3）按每項簽證日勺金額確定有效簽字審批人。

金額范圍有效簽字人（共同

簽訂）

專業(yè)工程師（包括監(jiān)理、項目部各專業(yè)

工程師、預

1萬元如下算員、監(jiān)察員）、工程部部長、預

算部部長、監(jiān)察

室主任簽字

1萬元及以上除以上人員簽字外，經企業(yè)總經

理簽字

3、其他

（1）不在權限范圍內日勺簽字一律無效;

（2）原則上所有簽證都要實行先施工后核量，只有特殊狀況

下才能例外。

簽證內容要結合簽證范圍以實際完畢工程量為根據現(xiàn)場實測實量;

（3）在項目部辦公的J會簽人員必須在竣工后三個工作日內共

同到施工現(xiàn)場

對簽證內容進行現(xiàn)場丈量、測定、復核并簽字確認，如屬隱蔽工程必

須在覆蓋前

簽字確認并附照片;

（4）每月5日前預算部、監(jiān)察部與施工單位就截至上月末

已簽發(fā)時簽證單

進行綜合性查對和價格商談，經領導確定后作為結算根據;

（5）現(xiàn)場簽證日勺成果必須有原件作為結算根據;

（6）特急簽證（指假如不立即實行將導致更大的損失日勺簽證）

單，可先開

工后結價，但在3個工作日內完善有關手續(xù);

（7）工程簽證簽字次序是：監(jiān)理工程師、專業(yè)工程師（包括

各專業(yè)工程師、

預算員、監(jiān)察員）、工程部部長、預算部部長、監(jiān)察室主任、企業(yè)總

經理同意

（8）各項目變更、簽證單應由資料室集中進行登記、編號、

分發(fā)、跟蹤。

工程部、預算部、監(jiān)察室必須建立臺賬，各部門每月查對一次。

本措施未盡事宜，詳單項工程施工協(xié)議（含補充協(xié)議及協(xié)議）。

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工程現(xiàn)場簽證審批單

項目名稱:

簽證編號:

工程名稱：工程棟號/

專業(yè)：

協(xié)議名稱（編號）:

施工單位:承擔費用單

位：

施工期限規(guī)定：年月日至

年月日

1、零星工程2、零星機械臺班3、土方工程4、圖紙

及修變化更或工程指令的明確5、現(xiàn)場原因6、

簽證分類

圖紙及其變更原因7、其他

1、事項確認2、費用確認（含位置、時間、工程量、

施工措施、單價、總價確實認）3、工程范圍確

簽證類型

認（各隊伍間）4、其他

1、協(xié)議2、預算定額3、現(xiàn)場狀況4、施工圖、圖紙會

審及設計修變化更5、施工組織設計及對應措

簽證根據

施6、工程指令7、其他

簽證原因

（責任分

析及處理

附件1）

做法闡明:

需闡明分項名稱、部位、單價、工程量、計算方式、

預算書及支持根據、波及隊伍、到達效果等,

如書面文字體現(xiàn)不清應附圖闡明。

簽

證

內

容

工程部專業(yè)工程師簽字:

監(jiān)理單位簽章:

工

時間：

時間：

-A.Z.M

刖

施工單位簽工程部部長預算部簽字

監(jiān)察部部長（簽字）：企業(yè)總經理（21萬

章簽章：經辦人:

元）簽字：

經辦人:

部長:

項目經理：

年月日年月日

年月日

年月

年月日

日

施工單位:

簽證編號:

完畢狀況（工程量、質量、工期等）預算書（附件2共

頁）

施

工

后

回

執(zhí)

施工單位簽監(jiān)理單位簽章：工程部簽章:

預算部簽字監(jiān)察部（簽字）:

,a!z^

早專業(yè)工程師:經辦

人:

經辦人：

部長：部長:

項目經理：年月日年月日

年月日年月日

年

月日

備注：1、按照先施工后核量原則，本單原件共5份：施工單位、

監(jiān)理單位、工

程部、預算部、監(jiān)察室各存檔一份；2、請施工單位于施工完畢3日

內向甲方、監(jiān)理

方、預算部、監(jiān)察部報送回執(zhí)，隱蔽工程必須在覆蓋前簽字確認，逾

期則視為施工

單位放棄權利；3、審定后實際完畢工程量及對應預算書可做為撥付

進度款（總金額

較大的）、審批材料使用計劃日勺根據（假如經竣工驗收及復核無誤時

經建設單位審

定的資料及對應日勺預算書可直接成為結算書日勺構成部分，按實結算工

程也可據有關

資料統(tǒng)一結算）。

工程設計變更審批單

項目名稱:增減不變協(xié)議

A類B類

施工單位:

變更編號:

協(xié)議名稱:

協(xié)議編號:

工程名稱:工程棟號/專業(yè):

承擔

費用單位：

提出部門：甲方工程部甲方銷售部設計院

甲方設計部甲方材料設備

甲方預算部

物業(yè)企業(yè)乙方監(jiān)理

客戶

變更原1、設計類：L1設計差錯1.2設計優(yōu)化1.3補充及

二次設計L4超目時成本

因（責任1.5現(xiàn)場條件

分析及2、施工類：2.1施工進度規(guī)定2.2施工錯誤2.3施

工困難

處理）附3、營銷類：3.1客戶規(guī)定3.2營銷籌劃補充修改

件14、其他：4.1企業(yè)規(guī)定4.2政府規(guī)定4.3其他

原做法及現(xiàn)做法的對比闡明（注明圖號、部位、施工措施

及詳圖、技術

參數(shù)）：

施變

附件：1、

更

內

2、

工容

及

方

前案

監(jiān)察部簽字：

年月日

設計院（簽工程部（簽預算部（簽企業(yè)總經理監(jiān)理單位施

工單

章）章）字）（21萬

（簽章）位（簽

元）

章）

簽字:

年年月年月

年月

月日日年

日年月

日月日

日

完畢狀況（工程量、質量、工期等）預算書（附件2共頁）

變更編號:

施

工

后施工單位監(jiān)理單位（簽工程部簽章：預算部（簽

字）：監(jiān)察部（簽

（簽章）：章）：

字）：

回

年月年月

日

執(zhí)年年月日

年月

月日日

日

備注：1、按照先施工再核量原則，在權限內審批。2、施工單位

收到本通

知后立即編制變更預算，并且在該變更內容所有施工完畢后3日內向

甲方預算

部報審費用增減預算。3、施工完畢后3