2022年科創(chuàng)板股票測試題及答案

2022年科創(chuàng)板股票測試題及答案題庫一：1、以下哪個選項(xiàng)不是個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易應(yīng)當(dāng)符合的條件（B）。A.申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）B.具有6個月以上的證券交易經(jīng)驗(yàn)C.參與證券交易24個月以上D.通過會員組織的科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性綜合評估2、投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用（B）。A.衍生品合約賬戶B.滬市A股證券賬戶C.在證券公司開立的TA賬戶D.深市證券賬戶3、投資者參與科創(chuàng)板股票交易的方式，不包括（D）。A.競價交易B.盤后固定價格交易C.大宗交易D.場外交易4、下列關(guān)于科創(chuàng)板股票盤后固定價格交易的表述，不正確的是（D）。A.上交所接受投資者收盤定價申報的時間為每個交易日9:30至11:30、13:00至15:30B.每個交易日的15:05至15:30為盤后固定價格交易時間，當(dāng)日15:00仍處于停牌狀態(tài)的股票不進(jìn)行盤后固定價格交易C.客戶通過盤后固定價格交易買賣科創(chuàng)板股票的，應(yīng)當(dāng)提交收盤定價委托指令D.投資者只能在每個交易日的15:05至15:30提交盤后固定價格交易的申報5、投資者以市價申報的方式參與科創(chuàng)板股票交易，不包括以下（C）。A.最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷申報B.最優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報C.雙方最優(yōu)價格申報D.對手方最優(yōu)價格申報6、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票競價交易漲跌幅的表述，不正確的是（C）。A.上交所對科創(chuàng)板股票競價交易實(shí)行20%的價格漲跌幅限制B.首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后的前5個交易日不設(shè)價格漲跌幅限制C.首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，僅在上市首日不設(shè)價格漲跌幅限制D.首次公開發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后第6個交易日開始，適用20%的漲跌幅限制7、科創(chuàng)板股票自（D）起可作為融資融券標(biāo)的。A、上市交易滿1個月B、上市交易滿2個月C、上市交易滿3個月D、上市首日8、關(guān)于科創(chuàng)板股票買賣申報的表述，下列不正確的是（D）。A.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股B.通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股C.賣出科創(chuàng)板股票時，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報賣出D.投資者賣出科創(chuàng)板股票，單筆申報數(shù)量只能是200股9、關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板股票交易的表述，不正確的是（D）。A.投資者應(yīng)審慎開展科創(chuàng)板股票交易B.投資者不得濫用資金、持股等優(yōu)勢進(jìn)行集中交易，影響股票交易價格的正常形成機(jī)制C.可能對市場秩序造成重大影響的大額交易，投資者應(yīng)選擇適當(dāng)?shù)慕灰追绞剑鶕?jù)市場情況進(jìn)行分散交易D.投資者可以根據(jù)自身需要，運(yùn)用大量資金優(yōu)勢進(jìn)行集中交易10、以下關(guān)于科創(chuàng)板企業(yè)所處行業(yè)和業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險的表述，不正確的是（C）。A.研發(fā)投入規(guī)模大、盈利周期長B.技術(shù)迭代快、風(fēng)險高C.收入穩(wěn)定、快速盈利D.嚴(yán)重依賴核心項(xiàng)目、核心技術(shù)人員、少數(shù)供應(yīng)商11、以下關(guān)于科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價定價的表述，錯誤的是（C）。A.科創(chuàng)板新股發(fā)行價格、規(guī)模、節(jié)奏等堅持市場化導(dǎo)向B.科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價、定價、配售等環(huán)節(jié)由機(jī)構(gòu)投資者主導(dǎo)C.個人投資者可以參與科創(chuàng)板新股定價D.科創(chuàng)板新股發(fā)行的詢價對象限定在證券公司等七類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者12、以下關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板新股申購的表述，不正確的是（D）。A.根據(jù)投資者持有的上海市場非限售Ａ股股份和非限售存托憑證總市值確定其網(wǎng)上可申購額度B.符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件且持有市值達(dá)到10000元以上的投資者可以參與網(wǎng)上申購C.每5000元市值可申購一個申購單位D.每一個新股申購單位為1000股13、下列關(guān)于科創(chuàng)板上市公司表決權(quán)差異安排的表述，哪項(xiàng)不正確（C）。A.發(fā)行人在首次公開發(fā)行并上市前不具有表決權(quán)差異安排的，不得在首次公開發(fā)行并上市后以任何方式設(shè)置此類安排B.上市公司章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量C.普通股份與特別表決權(quán)股份具有的所有股東權(quán)利完全相同D.每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量應(yīng)當(dāng)相同，且不得超過每份普通股份的表決權(quán)數(shù)量的10倍14、特別表決權(quán)股份按1:1的比例轉(zhuǎn)換為普通股份自（A）生效。A、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生時B、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生的次日C、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記時D、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記的次日15、下列關(guān)于科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核的表述，不正確的是（D）。A.科創(chuàng)板發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)向上交所提交發(fā)行上市申請文件B.上交所對科創(chuàng)板發(fā)行人的發(fā)行上市申請文件進(jìn)行審核C.審核通過后，上交所將審核意見、發(fā)行上市申請文件及相關(guān)審核資料報送中國證監(jiān)會履行注冊程序D.科創(chuàng)板發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交發(fā)行上市申請文件16、關(guān)于上交所對科創(chuàng)板發(fā)行上市審核的表述，正確的是（A）。A.上交所通過提出問題，發(fā)行人回答問題的方式對發(fā)行上市申請文件進(jìn)行審核B.上交所僅關(guān)注發(fā)行人是否符合上市條件C.上交所不對發(fā)行人披露的信息進(jìn)行審核D.上交所不關(guān)注發(fā)行人發(fā)行上市申請文件及信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整17、以下關(guān)于發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市環(huán)節(jié)信息披露的表述，不正確的是（D）。A.發(fā)行人應(yīng)按照中國證監(jiān)會制定的信息披露規(guī)則，編制并披露招股說明書B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行上市申請文件和信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整C.發(fā)行人在發(fā)行上市申請文件中披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)簡明易懂，語言應(yīng)當(dāng)淺白平實(shí)D.對投資者作出價值判斷和投資決策有重大影響的信息，發(fā)行人可以有選擇地披露18、以下關(guān)于上交所出具的同意科創(chuàng)板發(fā)行人的發(fā)行上市審核意見，以下表述不正確的是（D）。A.不表明上交所對發(fā)行上市申請文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證B.不表明上交所對發(fā)行人所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證C.不表明上交所對該股票的投資價值作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證D.表明上交所對該股票的投資價值作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證19、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票退市風(fēng)險警示的表述，不正確的是（D）。A.科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險警示期間，不進(jìn)入風(fēng)險警示板交易B.科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險警示期間，不適用風(fēng)險警示板交易的相關(guān)規(guī)定C.科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險警示的，在公司股票簡稱前冠以“＊ＳＴ”字樣D.科創(chuàng)板上市公司股票不實(shí)施退市風(fēng)險警示20、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票退市流程的表述，不正確的是（D）。A.科創(chuàng)板股票退市流程中取消了暫停上市、恢復(fù)上市環(huán)節(jié)B.已退市的科創(chuàng)板企業(yè)不再設(shè)置專門的重新上市環(huán)節(jié)C.科創(chuàng)板股票的退市整理期的交易期限為３０個交易日D.科創(chuàng)板公司股票進(jìn)入退市整理期的，投資者將不可閱讀上市公司公告21、與上交所主板相比，下列關(guān)于科創(chuàng)板退市制度的表述，哪項(xiàng)不正確（D）。A.較主板更為嚴(yán)格，退市時間更短，退市速度更快B.新增市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運(yùn)作存在重大缺陷導(dǎo)致退市的情形C.明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力，僅依賴與主業(yè)無關(guān)的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易維持收入的上市公司可能會被退市D.退市情形與上交所主板完全一致22、以下關(guān)于上交所對科創(chuàng)板上市公司信息披露監(jiān)管的表述，錯誤的是（C）。A.上交所通過審閱信息披露文件、提出問詢等方式，進(jìn)行信息披露事中事后監(jiān)管B.上交所對科創(chuàng)板上市公司信息披露文件實(shí)施形式審核，對其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任C.上交所不得對科創(chuàng)板上市公司信息披露實(shí)施事前審核D.科創(chuàng)板上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在上交所網(wǎng)站和中國證監(jiān)會指定媒體上披露信息披露文件23、科創(chuàng)板存托憑證在上交所上市交易，以（A）為單位，以（A）為計價貨幣，計價單位為每份存托憑證價格。A、份，人民幣B、份，美元C、股，人民幣D、股，美元24、通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于（A）股，且不超過（A）萬股；A.20010B.10010C.20020D.1002025.（B）申報適用于有價格漲跌幅限制股票與無價格漲跌幅限制股票（B）競價期間的交易。A限價；連續(xù)；B市價；連續(xù)；C限價；集合；D市價；集合；26、投資者參與科創(chuàng)板交易，應(yīng)當(dāng)使用（A）A股賬戶A.滬市B.深市C.債市D.滬深通用27、科創(chuàng)板退市制度較主板更為（D），退市時間更（D），退市速度更（D）；退市情形更多，新增市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運(yùn)作存在重大缺陷導(dǎo)致退市的情形；A.寬松長慢B.寬松短慢C.嚴(yán)格長慢D.嚴(yán)格短快28、盤后固定價格交易是指在收盤集合競價結(jié)束后，上海證券交易所系統(tǒng)按照（A）優(yōu)先順序?qū)κ毡P定價申報進(jìn)行撮合，并以當(dāng)日收盤價成交的交易方式。每個交易日的（A）作為盤后固定價格交易時間。A時間；15:05-15:30B價格；15:00-15:30C時間；15:00-15:30D價格；15:05-15:3029、科創(chuàng)板股票競價交易設(shè)置較寬的漲跌幅限制，首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前（D）個交易日不設(shè)漲跌幅限制A.1B.2C.3D.530、科創(chuàng)板企業(yè)可能存在首次公開發(fā)行前最近（C）個會計年度未能連續(xù)盈利、公開發(fā)行并上市時尚未盈利、有累計未彌補(bǔ)虧損等情形，可能存在上市后仍無法盈利、持續(xù)虧損、無法進(jìn)行利潤分配等情形。A.1B.2C.3D.431、投資者參與科創(chuàng)板交易不包括以下方式：(D)A.競價交易B.盤后固定價格交易C.大宗交易D.做市商交易32、個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，下列不符合條件的：(C)A：申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；B：參與證券交易24個月以上；C：申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣20萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；D：風(fēng)險承受能力等級為積極型；33、科創(chuàng)板存托憑證以份為單位，以人民幣為計價貨幣，計價單位為每份存托憑證價格（A）A.對B.錯34、科創(chuàng)板業(yè)務(wù)中，通過市價申報買賣時，單筆申報數(shù)量應(yīng)不超過（A）：A.5萬股B.10萬股C.100萬D.不設(shè)置限制35、下列關(guān)于科創(chuàng)板業(yè)務(wù)的表述，不正確的是（D）：A.科創(chuàng)板上市就可以成為融資融券標(biāo)的；B.科創(chuàng)板賣出時，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報賣出；C.科創(chuàng)板的交易數(shù)量是以200股為標(biāo)準(zhǔn)；D.科創(chuàng)板上市首日漲跌幅為20%36、對科創(chuàng)板股票競價交易實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為（C）：A.5%B.10%C.20%D.30%37、科創(chuàng)板股票上市首日可作為融資融券標(biāo)的（A）A.對B.錯38、公司上市時未盈利的，在公司實(shí)現(xiàn)盈利前，控股股東、實(shí)際控制人自公司股票上市之日起（C）個完整會計年度內(nèi)，不得減持首發(fā)前股份。A.1B.2C.3D***************************************************************題庫二：科創(chuàng)板是專為科技型和創(chuàng)新型中小企業(yè)服務(wù)的板塊，屬于場外交易市場，重點(diǎn)面向尚未進(jìn)入成熟期但具有成長潛力，且滿足有關(guān)規(guī)范性及科技型、創(chuàng)新型特征中小企業(yè)。如何開通？可在已持有的滬市A股賬戶上開通科創(chuàng)板權(quán)限，步驟為：1、完成適當(dāng)性匹配；2、完成客戶問卷；3、簽署投資者適當(dāng)性匹配確認(rèn)書，應(yīng)滿足風(fēng)險測評結(jié)果有效且為積極型或相對積極型；4、簽署風(fēng)險揭示書；5、選擇需要開通的賬戶并點(diǎn)擊申請開通。科創(chuàng)板開戶基礎(chǔ)知識測驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)答案1.投資者需通過（A）證券賬戶參與科創(chuàng)板業(yè)務(wù)。A.上海A股賬戶B.上海B股賬戶C.深圳A股賬戶D.深圳B股賬戶2.科創(chuàng)板業(yè)務(wù)中，投資者可通過以下哪種方式參與科創(chuàng)板股票交易（D）A.競價交易B.盤后固定價格交易C.大宗交易D.以上方式皆可3.科創(chuàng)板業(yè)務(wù)中，通過限價申報買入科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)不少于（B）A.100股B.200股C.500股D.不設(shè)置限制4.科創(chuàng)板業(yè)務(wù)股票漲跌幅限制為（B）A.10％B.20％C.50％D.無漲跌幅限制5.科創(chuàng)板業(yè)務(wù)中，通過限價申報買賣時，單筆申報數(shù)量應(yīng)不超過（）；通過市價申報買賣時，單筆申報數(shù)量應(yīng)不超過（B）A.5萬股10萬股B.10萬股5萬股C.5萬股5萬股D.10萬股10萬股6.科創(chuàng)板業(yè)務(wù)中，首次公開發(fā)行上市的股票，上市后前5個交易日不設(shè)價格漲跌幅限制（A）A.對B.錯7.科創(chuàng)板股票上市首日可作為融資融券標(biāo)的（A）A.對B.錯8.科創(chuàng)板業(yè)務(wù)中，投資者可通過本方最優(yōu)價格申報與對手方最優(yōu)價格進(jìn)行市價申報（A）A.對B.錯9.科創(chuàng)板存托憑證以份為單位，以人民幣為計價貨幣，計價單位為每份存托憑證價格（A）A.對B.錯10.以下關(guān)于科創(chuàng)板的風(fēng)險描述正確的是（D）A.科創(chuàng)板企業(yè)上市后的持續(xù)創(chuàng)新能力、主營業(yè)務(wù)發(fā)展的可持續(xù)性、公司收入及盈利水平等仍具有較大不確定性。B.科創(chuàng)板企業(yè)普遍具有技術(shù)新、前景不確定、業(yè)績波動大、風(fēng)險高等特征。C.科創(chuàng)板企業(yè)可能存在上市后仍無法盈利、持續(xù)虧損、無法進(jìn)行利潤分配等情形。D.以上都對。一般來說，想要開通是需要有一個測評的，那么2021年最新創(chuàng)業(yè)板開通知識測評答案有哪些？小編為大家準(zhǔn)備了創(chuàng)業(yè)板20題問卷測試答案匯總！希望能幫助到大家，感興趣的小伙伴快來看看吧！一、單項(xiàng)選擇題(選項(xiàng)為4個)1、具備兩年(含兩年)以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板交易時,簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》()后,可以開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。A、當(dāng)日B、兩個交易日C、三個交易日D、五個交易日答案:B2、中國結(jié)算深圳分公司及上海分公司集中批量發(fā)送存量客戶A股、B股證券賬戶首次股票交易日期的信息,數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑為:()A、以證券賬戶為單位進(jìn)行統(tǒng)計，即-一個證券賬戶對應(yīng)一個首次股票交易日期。.B、兩個市場賬戶合并后對應(yīng)一個首次股票交易日期。C、包括證券賬戶無首次股票交易日期的信息。D、深圳發(fā)送的賬戶信息含小額休眠及不合規(guī)賬戶。答案:A3、關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票交易異常波動和澄清的規(guī)定是:()A、股票交易被中國證監(jiān)會或者深圳證券交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定、業(yè)務(wù)規(guī)則認(rèn)定為異常波動的，應(yīng)當(dāng)于次一交易日披露股票交易異常波動公告。在特殊情況下，交易所可以安排公司在非交易日公告。股票交易異常波動的計算從公告之日起重新開始。公告日為非交易日的,從下一交易日重新開始計算。B、創(chuàng)業(yè)板股票連續(xù)三個交易日被中國證監(jiān)會或者交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定、業(yè)務(wù)規(guī)則認(rèn)定為異常波動的,上市公司應(yīng)當(dāng)于次一交易日披露股票交易異常波動公告。C、上市公司披露的澄清公告只需說明傳聞內(nèi)容及其來源。D、上市公司披露的股票交易異常波動公告應(yīng)包括上市公司的最近財務(wù)報表。答案:A4、我公司落實(shí)創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作的方式是:()A、公司網(wǎng)站上設(shè)立投資者教育創(chuàng)業(yè)板專欄,通過交易系統(tǒng)客戶端、行情分析系統(tǒng)向客戶推送創(chuàng)業(yè)板相關(guān)資料,進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險提示。B、營業(yè)部在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)的“投資者教育園地”的顯著位置處張貼創(chuàng)業(yè)板相關(guān)制度、規(guī)定及規(guī)則等。投資者申請創(chuàng)業(yè)板市場投資資格、簽署風(fēng)險揭示書時,證券營業(yè)部業(yè)務(wù)人員當(dāng)面向客戶再次講解投資風(fēng)險。C、營業(yè)部組織內(nèi)部員工加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)板市場業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí),舉辦針對投資者的創(chuàng)業(yè)板市場專題講座、向投資者講解創(chuàng)業(yè)板市場相關(guān)規(guī)定及規(guī)則,介紹創(chuàng)業(yè)板市場風(fēng)險特性。D、以上全部答案:D5、創(chuàng)業(yè)板與中小企業(yè)板在制度設(shè)計上存在的差異:()A、創(chuàng)業(yè)板在注重風(fēng)險防范的基礎(chǔ)上,在發(fā)行審核制度、公司監(jiān)管制度、交易制度等制度設(shè)計方面進(jìn)行了更加市場化的探索和創(chuàng)新,以適應(yīng)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的特點(diǎn)與實(shí)際需求。B、創(chuàng)業(yè)板與中小企業(yè)板在發(fā)行審核制度上不存在差異。C、創(chuàng)業(yè)板在市場的制度框架下運(yùn)行,在發(fā)行審核、交易制度等方面與中小板一致。D、不存在差異答案:A6、為什么以交易經(jīng)驗(yàn)作為適當(dāng)性管理要求的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)?()A、證券投資是一項(xiàng)實(shí)踐性非常強(qiáng)的活動,具有-定交易經(jīng)驗(yàn)的投資者對市場風(fēng)險的認(rèn)知程度總體.上會高于新入市的投資者。B、證券投資交易方便統(tǒng)計。C、老股民更容易接受創(chuàng)新產(chǎn)品。D、老股民比新股民風(fēng)險承受能力強(qiáng)。答案:A7、關(guān)于投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場交易,不正確的說法為()。A、投資者應(yīng)當(dāng)對自身的風(fēng)險承受能力進(jìn)行認(rèn)真評估,審慎決定是否參與創(chuàng)業(yè)板股票交易。B、投資者在申請時應(yīng)當(dāng)積極配合證券公司落實(shí)適當(dāng)性管理的各項(xiàng)工作，包括真實(shí)、完整地提供需要的信息,認(rèn)真簽署風(fēng)險揭示書,書面抄錄特別聲明等。C、如果投資者拒絕配合.上述工作或有意提供虛假信息,違反了相關(guān)規(guī)則,證券.公司可拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板交易。D、在任何情況下,證券公司都不能拒絕為投資者開通創(chuàng)業(yè)板交易。答案:D.8、以下不是《創(chuàng)業(yè)板市場投資特別風(fēng)險揭示》中特別提醒投資者關(guān)注的市場風(fēng)險是什么?()。A、規(guī)則差異可能帶來的風(fēng)險;B、技術(shù)失敗風(fēng)險;退市風(fēng)險C、公司人員變動風(fēng)險D、公司經(jīng)營風(fēng)險;股價大幅波動風(fēng)險答案:C9、退市風(fēng)險警示的處理措施包括:()A、終止上市B、修改公司股票簡稱;股票價格的日漲跌幅限制為5%。C、臨時停牌D、答案:B10、開通創(chuàng)業(yè)板為什么需要進(jìn)行風(fēng)險承受能力評估?()A、由于創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險相對較高,并不是所有投資者都適合直接參與創(chuàng)業(yè)板交易。B、證券公司可能通過投資者的客觀信息幫助其判斷風(fēng)險承受能力。C、可以在此基礎(chǔ)上開展有針對性的風(fēng)險提示、客戶培訓(xùn)和教育等工作,引導(dǎo)投資者理性參與創(chuàng)業(yè)板市場投資。D、以上全對答案:D11、創(chuàng)業(yè)板上市公司可以在()通過指定網(wǎng)站披露臨時報告。A、上午開市之后或下午開市之后B、中午休市期間或下午三點(diǎn)之后C、中午休市期間或下午三點(diǎn)三十分之后D、上午十點(diǎn)之后或下午三點(diǎn)之前答案:C12、對于新開立證券賬戶的自然人投資者,以下說法正確的是:A、不能申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。B、直接按照尚未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的情況申請辦理。C、需在《創(chuàng)業(yè)板市場投資奉賢揭示書》中抄寫“本人確認(rèn)已閱讀并理解創(chuàng)業(yè)板相關(guān)規(guī)則和.上述風(fēng)險揭示書的內(nèi)容,具有相應(yīng)的風(fēng)險承受能力，自愿承擔(dān)參與創(chuàng)業(yè)板投資的風(fēng)險和損失?！盌、營業(yè)部負(fù)責(zé)人無須在其風(fēng)險揭示書上簽字或簽章。答案:B13、上市公司出現(xiàn)財務(wù)狀況或者其他狀況異常,導(dǎo)致其股票存在終止上市風(fēng)險,或者投資者難以判斷公司前景,其投資權(quán)益可能受到損害的,深交所對該公司股票交易實(shí)行()處理。A、停牌B、信息披露C、風(fēng)險警示D、終止上市答案:C14、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定:發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自.中國證監(jiān)會核準(zhǔn)之日起()發(fā)行股票;超過此時間未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效,須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。A、六個月內(nèi)B、三個月內(nèi)C、一年內(nèi)D、一個月內(nèi)答案:A15、因未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者中期報告,其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險警示;實(shí)行退市風(fēng)險警示后,在()內(nèi)仍未披露年度報告或中期報告,其股票被暫停上市;股票被暫停上市后,在()內(nèi)仍未能披露相關(guān)年度報告或者中期報告將被終止上市。A、半個月、一個月B、一個月、一個月C、兩個月、一個月D、兩個月、兩個月答案:C16、風(fēng)險承受能力評估為“保守型”的客戶,不能申請參與創(chuàng)業(yè)板市場交易。答案：錯17、客戶需詳細(xì)了解“創(chuàng)業(yè)板市場投資特別風(fēng)險揭示"內(nèi)容,對特別關(guān)注的五大類風(fēng)險，需認(rèn)真閱讀并逐項(xiàng)確認(rèn)(確認(rèn)需打V)。答案：對18、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定:發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說明書(申報稿),所披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致，且不得早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站披露的時間。預(yù)先披露的招股說明書(申報稿)不能含有股票發(fā)行價格信息。答案：對19、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定:申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)、依法刊登招股說明書前,發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得以廣告、說明會等方式為公開發(fā)行股票進(jìn)行宣傳。答案：對20、因創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險相對較高，并非所有投資者都適合直接參與創(chuàng)業(yè)板市場。所以證券公司要對投資者的風(fēng)險承受能力進(jìn)行測評,幫助投資者判斷其風(fēng)險認(rèn)知和承受能力,提示風(fēng)險。答案：對****************************************************題庫三：科創(chuàng)板開通權(quán)限測試答案僅供參考：1.當(dāng)日買入當(dāng)日：不能賣出；2.第5個交易日的漲跌幅限制為：無限制；3.單筆買入限制為不低于：200股；4.不屬于科創(chuàng)板交易的方式：暗盤交易；5.科創(chuàng)板價格漲跌幅限制：20%；6.盤后固定價格交易時間：15:05--15:30分7.通過收盤定價申報買賣的單筆申報數(shù)量不超過：10萬股；8.上交所接受科創(chuàng)板交易收盤定價的交易時間：以上都是；9.科創(chuàng)板是否有退市風(fēng)險：有；10.科創(chuàng)板企業(yè)首次公開發(fā)行的盈利情況：三年未盈利也可*****************************************************基本知識點(diǎn)如下：1、參與科創(chuàng)板股票交易，投資者需要開立新的賬戶嗎？投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用滬市A股證券賬戶。符合科創(chuàng)板股票交易適當(dāng)性條件的投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無需在中國結(jié)算開立新的證券賬戶。2、投資者可以通過哪些方式來參與科創(chuàng)板股票交易？根據(jù)《特別規(guī)定》，投資者可以通過競價交易、盤后固定價格交易和大宗交易參與科創(chuàng)板股票交易。與主板不同的是，科創(chuàng)板引入了盤后固定價格交易方式。盤后固定價格交易是指，在收盤集合競價結(jié)束后，交易所交易系統(tǒng)按照時間優(yōu)先順序?qū)κ毡P定價申報進(jìn)行撮合，并以當(dāng)日收盤價成交的交易方式。投資者需關(guān)注科創(chuàng)板股票交易方式包括競價交易、盤后固定價格交易及大宗交易，不同交易方式的交易時間、申報要求、成交原則等存在差異。3、盤后固定價格交易的交易時間和申報時間是如何規(guī)定的呢？盤后固定價格交易時間是每個交易日的15:05至15:30，當(dāng)日15:00仍處于停牌狀態(tài)的股票不進(jìn)行盤后固定價格交易。提示投資者，盡管盤后固定價格交易時間是在收盤集合競價結(jié)束后，但交易所接受交易參與人收盤定價申報的時間則包括每個交易日的9:30至11:30、13:00至15:30。在接受申報的時間內(nèi)，未成交的申報投資者可以撤銷，但撤銷指令經(jīng)交易所交易主機(jī)確認(rèn)方為有效。提醒投資者注意的是，開市期間停牌的科創(chuàng)板股票，停牌期間可以繼續(xù)申報。停牌當(dāng)日復(fù)牌的，已接受的申報參加當(dāng)日該股票復(fù)牌后的盤后固定價格交易。當(dāng)日15:00仍處于停牌狀態(tài)的，交易所交易主機(jī)后續(xù)不再接受收盤定價申報，當(dāng)日已接受的收盤定價申報無效。4、投資者應(yīng)該如何參與盤后固定價格交易？投資者通過盤后固定價格交易買賣科創(chuàng)板股票的，應(yīng)當(dāng)向證券公司提交收盤定價委托指令。收盤定價委托指令應(yīng)當(dāng)包括，證券賬戶號碼、證券代碼、買賣方向、限價、委托數(shù)量等內(nèi)容。5、盤后固定價格交易的成交原則是怎樣的呢？在盤后固定價格交易時段，上交所以收盤價為成交價、按照時間優(yōu)先原則對收盤定價申報進(jìn)行逐筆連續(xù)撮合。需投資者關(guān)注的是，如果收盤價高于收盤定價買入申報指令的限價，則該筆買入申報無效；如果收盤價低于收盤定價賣出申報指令的限價，則該筆賣出申報無效。盤后固定價格交易的收盤定價申報當(dāng)日有效。更多關(guān)于盤后固定價格交易的具體事宜，投資者可通過閱讀《上海證券交易所科創(chuàng)板股票盤后固定價格交易指引》了解相關(guān)信息。6、科創(chuàng)板股票交易的漲跌幅比例是如何規(guī)定的？價格漲跌幅是否有限制？上交所對科創(chuàng)板股票競價交易實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為20%。在這里需要提示投資者注意的是，首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前5個交易日不設(shè)價格漲跌幅限制。7、科創(chuàng)板股票的單筆申報數(shù)量是如何規(guī)定的？不同于滬市主板A股交易，投資者通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股，且不超過10萬股。投資者通過市價申報買賣的，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股，且不超過5萬股。申報買入時，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股，超過200股的部分，可以以1股為單位遞增，如201股、202股等。申報賣出時，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股，超過200股的部分，可以以1股為單位遞增。余額不足200股時，應(yīng)當(dāng)一次性申報賣出，如199股需一次性申報賣出。8、關(guān)于科創(chuàng)板股票融資融券標(biāo)的，有哪些特殊規(guī)定呢？與上交所主板市場不同的是，科創(chuàng)板股票自上市首日起可作為融資融券標(biāo)的，提醒投資者應(yīng)注意相關(guān)風(fēng)險。證券公司可以按規(guī)定借入科創(chuàng)板股票，具體事宜由上交所另行規(guī)定。9、投資者如何了解科創(chuàng)板股票交易的異常波動情形呢？科創(chuàng)板股票競價交易出現(xiàn)下列異常波動情形之一的，上交所會公告該股票交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家證券公司營業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額：一是連續(xù)3個交易日內(nèi)，日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±30%的股票，收盤價格漲跌幅偏離值為單只股票漲跌幅與對應(yīng)基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅之差，基準(zhǔn)指數(shù)由上交所向市場報告；二是中國證監(jiān)會或上交所認(rèn)定屬于異常波動的其他情形。需要提醒投資者注意的是，一方面，異常波動指標(biāo)自公告之日起重新計算；另一方面，無價格漲跌幅限制的股票不納入異常波動指標(biāo)的計算。上交所可以根據(jù)市場情況，調(diào)整異常波動的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。10、投資者參與科創(chuàng)板股票交易，交易行為應(yīng)符合哪些合規(guī)要求？投資者應(yīng)當(dāng)按照上交所相關(guān)規(guī)定，審慎開展股票交易，不得濫用資金、持股等優(yōu)勢進(jìn)行集中交易，影響股票交易價格正常形成機(jī)制?？赡軐κ袌鲋刃蛟斐芍卮笥绊懙拇箢~交易，投資者應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)慕灰追绞?，根?jù)市場情況分散進(jìn)行。

創(chuàng)業(yè)板是地位次于主板市場的二板證券市場，以NASDAQ市場為代表，在中國特指深圳創(chuàng)業(yè)板。在上市門檻、監(jiān)管制度、信息披露、交易者條件、投資風(fēng)險等方面和主板市場有較大區(qū)別。其目的主要是扶持中小企業(yè)，尤其是高成長性企業(yè)，為風(fēng)險投資和創(chuàng)投企業(yè)建立正常的退出機(jī)制，為自主創(chuàng)新國家戰(zhàn)略提供融資平臺，為多層次的資本市場體系建設(shè)添磚加瓦。創(chuàng)業(yè)板又稱二板市場，即第二股票交易市場，是指主板之外的專為暫時無法上市的中小企業(yè)和新興公司提供融資途徑和成長空間的證券交易市場，是對主板市場的有效補(bǔ)充，在資本市場中占據(jù)著重要的位置。在創(chuàng)業(yè)板市場上市的公司大多從事高科技業(yè)務(wù)，具有較高的成長性，但往往成立時間較短規(guī)模較小，業(yè)績也不突出，但有很大的成長空間。創(chuàng)業(yè)板市場最大的特點(diǎn)就是低門檻進(jìn)入，嚴(yán)要求運(yùn)作，有助于有潛力的中小企業(yè)獲得融資機(jī)會。在中國發(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場是為了給中小企業(yè)提供更方便的融資渠道，為風(fēng)險資本營造一個正常的退出機(jī)制。同時，這也是我國調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、推進(jìn)經(jīng)濟(jì)改革的重要手段。對投資者來說，創(chuàng)業(yè)板市場的風(fēng)險要比主板市場高得多。當(dāng)然，回報可能也會大得多。各國政府對二板市場的監(jiān)管更為嚴(yán)格。其核心就是“信息披露”。除此之外，監(jiān)管部門還通過“保薦人”制度來幫助投資者選擇高素質(zhì)企業(yè)。二板市場和主板市場的投資對象和風(fēng)險承受能力是不相同的，在通常情況下，二者不會相互影響。而且由于它們內(nèi)在的聯(lián)系，反而會促進(jìn)主板市場的進(jìn)一步發(fā)展壯大。[編輯本段]創(chuàng)業(yè)板的分類按與主板市場的關(guān)系劃分，全球的二板市場大致可分為兩類模式。一類是“獨(dú)立型”。完全獨(dú)立于主板之外，具有自己鮮明的角色定位。世界上最成功的二板市場——美國納斯達(dá)克市場（Nasdaq）即屬此類。納斯達(dá)克市場誕生于1971年，納斯達(dá)克（NASDAQ）股票市場是世界上主要的股票市場中成長速度最快的市場，而且它是首家電子化的股票市場。每天在美國市場上換手的股票中有超過半數(shù)的交易在納斯達(dá)克上進(jìn)行的，將近有5400家公司的證券在這個市場上掛牌。[編輯本段]創(chuàng)業(yè)板開板時間：中國證監(jiān)會主席尚福林表示，經(jīng)國務(wù)院同意，證監(jiān)會已經(jīng)批準(zhǔn)深圳證券交易所設(shè)立創(chuàng)業(yè)板，創(chuàng)業(yè)板上市交易時間將于10月23日舉行開板儀式。首批創(chuàng)業(yè)板上市時間：深交所負(fù)責(zé)人昨日表示，10月23日創(chuàng)業(yè)板開板儀式后，深交所還將對首批公司的上市申請進(jìn)行審議，而首批28家創(chuàng)業(yè)板公司將于本月30日集中在深交所掛牌上市。這意味著備受市場關(guān)注的創(chuàng)業(yè)板市場將在30日正式開市交易。nasdaq全球總裁納斯達(dá)克在傳統(tǒng)的交易方式上通過應(yīng)用當(dāng)今先進(jìn)的技術(shù)和信息——計算機(jī)和電訊技術(shù)術(shù)使它與其它股票市場相比獨(dú)樹一幟，代表著世界上最大的幾家證券公司的519位券商被稱作做市商，他們在納斯達(dá)克上提供了6萬個竟買和竟賣價格。這些大范圍的活動由一個龐大的計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行處理，向遍布52個國家的投資者顯示其中的最優(yōu)報價。其中高科技上市公司所占比重為40％左右，涌現(xiàn)出一批像思科、微軟、英特爾那樣的大名鼎鼎的高科技巨人。“三十年河?xùn)|，三十年河西”，30年后的納斯達(dá)克市場羽翼豐滿，上市公司總數(shù)比紐約證交所多60％，股票交易量在1994年就超過了紐約證交所。另一類是“附屬型”。附屬于主板市場，旨在為主板培養(yǎng)上市公司。二板的上市公司發(fā)展成熟后可升級到主板市場。換言之，就是充當(dāng)主板市場的“第二梯隊”。新加坡的Sesdaq即屬此類。[編輯本段]創(chuàng)業(yè)板的歷史最新鳴鑼成立的二板市場當(dāng)屬香港創(chuàng)業(yè)板市場。1999年11月25日，醞釀10年之久的香港創(chuàng)業(yè)板終于呱呱墜地。它定位于為處于創(chuàng)業(yè)階段的中小高成長性公司尤其是高科技公司服務(wù)。截至今年4月底，共有上市公司25家，大多是網(wǎng)絡(luò)、電腦、電信企業(yè)。一家公司若想在香港聯(lián)交所上市，最近3年必須有5000萬港元的盈利，但創(chuàng)業(yè)板不設(shè)盈利底線，只需公司有兩年的“活躍業(yè)務(wù)紀(jì)錄”。如果創(chuàng)始人在業(yè)界已是名聲鵲起，那么這個兩年的“紀(jì)錄”也可以不要。香港聯(lián)交所權(quán)威人士曾風(fēng)趣地說，如果比爾·蓋茨出來重新注冊一家公司，創(chuàng)業(yè)板會馬上愉快地接納。在證券發(fā)展歷史的長河中，創(chuàng)業(yè)板剛開始是對應(yīng)于具有大型成熟公司的主板市場，以中小型公司為主要對象的市場形象而出現(xiàn)的。19世紀(jì)末期，一些不符合大型交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的小公司只能選擇場外市場和地方性交易所作為上市場所。到了20世紀(jì)，眾多地方性交易所逐步消亡，而場外市場也存在著很多不規(guī)范之處。自60年代起，以美國為代表的北美和歐洲等地區(qū)為了解決中小型企業(yè)的融資問題，開始大力創(chuàng)建各自的創(chuàng)業(yè)板市場。發(fā)展至今，創(chuàng)業(yè)板已經(jīng)發(fā)展成為幫助中小型新興企業(yè)、特別是高成長性科技公司融資的市場?；仡檮?chuàng)業(yè)板的發(fā)展歷史，20世紀(jì)60年代可以稱為創(chuàng)業(yè)板的萌芽起步時期。1961年，為了推進(jìn)證券業(yè)的全面規(guī)范，美國國會要求美國證券交易委員會對所有證券市場進(jìn)行特定的研究。兩年之后，美國證券交易委員會放棄了對全面證券市場的研究，而是將目光盯住了當(dāng)時處于朦朧和分割狀態(tài)的場外市場。SEC提出了“自動操作系統(tǒng)”作為解決途徑的設(shè)想，并由全國證券商協(xié)會(NASD)來進(jìn)行管理。1968年，自動報價系統(tǒng)研制成功，NASD改稱為全國證券商協(xié)會自動報價體系(NASDAQ系統(tǒng))。1971年2月8日，NASDAQ市場正式成立，當(dāng)日完成了NASDAQ系統(tǒng)的全面操作，中央牌價系統(tǒng)顯示出2500個證券的行情。直到1975年，NASDAQ建立了新上市標(biāo)準(zhǔn)，要求所有的上市公司都必須將在NASDAQ市場上市的公司和OTC證券分離開來。與美國NASDAQ市場的起步幾乎同時的是，日本開始了創(chuàng)業(yè)板的腳步。1963年，日本東京證券交易所設(shè)立了針對中小公司的第二板，并正式起用了場外市場制度。不過，在其后相當(dāng)長一段時間內(nèi)，日本的場外市場一直萎靡不振。世界二板市場的發(fā)展大致可分為兩階段：第一階段從20世紀(jì)70年代到90年代中期，第二階段從90年代中期到現(xiàn)在。1971年，美國全美證券商協(xié)會建立了一個柜臺交易的證券自動報價系統(tǒng)——納斯達(dá)克(NASDAQ)，開始對超過2500種柜臺交易的證券進(jìn)行報價。1975年，NASDAQ建立了新的上市標(biāo)準(zhǔn)，從而把在NASDAQ掛牌的證券與在柜臺交易的其他證券區(qū)分開來。1982年，NASDAQ最好的上市公司形成了NASDAQ全國市場，并開始發(fā)布實(shí)時交易行情。但是，直到90年代初，NASDAQ的運(yùn)作并不十分理想，1991年，其成交額才達(dá)到紐約股票交易所的1/3。NASDAQ市場真正得到迅速發(fā)展，是在20世紀(jì)90年代中期以后的第二階段。世界上其他二板市場的發(fā)展，也基本上可以分為上述兩個階段。在20世紀(jì)70年代末80年代初，石油危機(jī)引起經(jīng)濟(jì)環(huán)境惡化，股市長期低迷對企業(yè)缺乏吸引力，各國證券市場都面臨著很大危機(jī)，主要表現(xiàn)在公司上市意愿低，上市公司數(shù)目持續(xù)減少，投資者投資不活躍。在這種情況下，各國為了吸引更多新生企業(yè)上市，都相繼建立了二板市場。從總體上看，這一階段二板市大多經(jīng)歷了創(chuàng)建初期的輝煌，但基本上在20世紀(jì)90年代中期以失敗而告終。二板市場發(fā)展的第二階段是從90年代中期開始的，其背景及原因是：(1)知識經(jīng)濟(jì)的興起使大量新生高新技術(shù)企業(yè)成長起來；(2)美國納期達(dá)克市場迅速發(fā)展，在加劇競爭的同時，為各國股市的發(fā)展指出了一個方向；(3)風(fēng)險資本產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，迫切需要針對新興企業(yè)的股票市場；(4)各國政府重視高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，紛紛設(shè)立二板市場。在此背景下，各國證券市場又開始了新一輪的設(shè)立二板熱潮，其中主要有：香港創(chuàng)業(yè)板市場(GEM，1999)、臺灣柜臺交易所(OTC，1994)、倫敦證券交易所(AIM，1995)、法國新市場(LNA，1996)、德國新市場(NM，1996)等。從目前的情況看，這一階段的二板市場發(fā)育和運(yùn)作遠(yuǎn)強(qiáng)于第一階段，大多數(shù)發(fā)展較順利，其中美國NASDAQ和韓國Kosdaq的交易量甚至一度超過了主板市場。但是，從整體上看，二板的市場份額還是低于主板，也有的二板(如歐洲的Easdaq)曾一度陷入經(jīng)營困境。文章來源[編輯本段]創(chuàng)業(yè)板設(shè)立目的（1）為高科技企業(yè)提供融資渠道。（2）通過市場機(jī)制，有效評價創(chuàng)業(yè)資產(chǎn)價值，促進(jìn)知識與資本的結(jié)合，推動知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。（3）為風(fēng)險投資基金提供“出口”，分散風(fēng)險投資的風(fēng)險，促進(jìn)高科技投資的良性循環(huán)，提高高科技投資資源的流動和使用效率。（4）增加創(chuàng)新企業(yè)股份的流動性，便于企業(yè)實(shí)施股權(quán)激勵計劃等，鼓勵員工參與企業(yè)價值創(chuàng)造。（5）促進(jìn)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。[編輯本段]創(chuàng)業(yè)板市場交易相關(guān)內(nèi)容在創(chuàng)業(yè)板市場交易的證券品種包括：（1）股票；（2）投資基金；（3）zj（含企業(yè)zj、公司zj、可轉(zhuǎn)換公司zj、金融zj及政府zj等）；（4）zj回購；（5）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)可在創(chuàng)業(yè)板市場交易的其他交易品種。創(chuàng)業(yè)板買賣規(guī)則：（1）創(chuàng)業(yè)板股票的交易單位為“股”，投資基金的交易單位為“份”。申報買入證券，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股（份）或其整數(shù)倍。不足100股（份）的證券，可以一次性申報賣出。（2）證券的報價單位為“每股（份）價格”?！懊抗桑ǚ荩﹥r格”的最小變動單位為人民幣0．01元。（3）證券實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅限制比例為10％。漲跌幅的價格計算公式為：漲跌幅限制價格＝（1±漲跌幅比例）×前一交易日收盤價計算結(jié)果四舍五入至人民幣0．01元。證券上市首日不設(shè)漲跌幅限制。[編輯本段]創(chuàng)業(yè)板IPO管理暫行辦法即：首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法第一章總則第一條為了規(guī)范首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的行為，促進(jìn)自主創(chuàng)新企業(yè)及其他成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展，保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)社會公共利益，根據(jù)《證券法》、《公司法》，制定本辦法。第二條在中華人民共和國境內(nèi)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，適用本辦法。第三條發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合《證券法》、《公司法》和本辦法規(guī)定的發(fā)行條件。第四條發(fā)行人依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第五條保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，誠實(shí)守信，認(rèn)真履行審慎核查和輔導(dǎo)義務(wù)，并對其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。第六條為證券發(fā)行出具文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)按照本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，并對其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。第七條創(chuàng)業(yè)板市場應(yīng)當(dāng)建立與投資者風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的投資者準(zhǔn)入制度，向投資者充分提示投資風(fēng)險。第八條中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）依法核準(zhǔn)發(fā)行人的首次公開發(fā)行股票申請，對發(fā)行人股票發(fā)行進(jìn)行監(jiān)督管理。證券交易所依法制定業(yè)務(wù)規(guī)則，創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境，保障創(chuàng)業(yè)板市場的正常運(yùn)行。第九條中國證監(jiān)會依據(jù)發(fā)行人提供的申請文件對發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)，不表明其對該股票的投資價值或者對投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。股票依法發(fā)行后，因發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。第二章發(fā)行條件第十條發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營三年以上的股份有限公司。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。（二）最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于一千萬元，且持續(xù)增長；或者最近一年盈利，且凈利潤不少于五百萬元，最近一年營業(yè)收入不少于五千萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于百分之三十。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)。（三）最近一期末凈資產(chǎn)不少于兩千萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損。（四）發(fā)行后股本總額不少于三千萬元。第十一條發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢。發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛。第十二條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主要經(jīng)營一種業(yè)務(wù)，其生產(chǎn)經(jīng)營活動符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)政策。第十三條發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。第十四條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，不存在下列情形：（一）發(fā)行人的經(jīng)營模式、產(chǎn)品或服務(wù)的品種結(jié)構(gòu)已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響；（二）發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響；（三）發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或者技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險；（四）發(fā)行人最近一年的營業(yè)收入或凈利潤對關(guān)聯(lián)方或者有重大不確定性的客戶存在重大依賴；（五）發(fā)行人最近一年的凈利潤主要來自合并財務(wù)報表范圍以外的投資收益；（六）其他可能對發(fā)行人持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響的情形。第十五條發(fā)行人依法納稅，享受的各項(xiàng)稅收優(yōu)惠符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。發(fā)行人的經(jīng)營成果對稅收優(yōu)惠不存在嚴(yán)重依賴。第十六條發(fā)行人不存在重大償債風(fēng)險，不存在影響持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟以及仲裁等重大或有事項(xiàng)。第十七條發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東所持發(fā)行人的股份不存在重大權(quán)屬糾紛。第十八條發(fā)行人資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨(dú)立經(jīng)營的能力。與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭，以及嚴(yán)重影響公司獨(dú)立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易。第十九條發(fā)行人具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會以及獨(dú)立董事、董事會秘書、審計委員會制度，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)。第二十條發(fā)行人會計基礎(chǔ)工作規(guī)范，財務(wù)報表的編制符合企業(yè)會計準(zhǔn)則和相關(guān)會計制度的規(guī)定，在所有重大方面公允地反映了發(fā)行人的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量，并由注冊會計師出具無保留意見的審計報告。第二十一條發(fā)行人內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證公司財務(wù)報告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營的合法性、營運(yùn)的效率與效果，并由注冊會計師出具無保留結(jié)論的內(nèi)部控制鑒證報告。第二十二條發(fā)行人具有嚴(yán)格的資金管理制度，不存在資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)以借款、代償債務(wù)、代墊款項(xiàng)或者其他方式占用的情形。第二十三條發(fā)行人的公司章程已明確對外擔(dān)保的審批權(quán)限和審議程序，不存在為控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)進(jìn)行違規(guī)擔(dān)保的情形。第二十四條發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員了解股票發(fā)行上市相關(guān)法律法規(guī)，知悉上市公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員的法定義務(wù)和責(zé)任。第二十五條發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格，且不存在下列情形：（一）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的；（二）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近一年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)的；（三）因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見的。第二十六條發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為。發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內(nèi)不存在未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券，或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在三年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形。第二十七條發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)，并有明確的用途。募集資金數(shù)額和投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、財務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng)。第二十八條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專項(xiàng)存儲制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專項(xiàng)賬戶。第三章發(fā)行程序第二十九條發(fā)行人董事會應(yīng)當(dāng)依法就本次股票發(fā)行的具體方案、本次募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項(xiàng)作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)。第三十條發(fā)行人股東大會應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行股票作出決議，決議至少應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：（一）股票的種類和數(shù)量；（二）發(fā)行對象；（三）價格區(qū)間或者定價方式；（四）募集資金用途；（五）發(fā)行前滾存利潤的分配方案；（六）決議的有效期；（七）對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)；（八）其他必須明確的事項(xiàng)。第三十一條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制作申請文件，由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報。第三十二條保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的成長性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項(xiàng)意見。發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的，還應(yīng)當(dāng)在專項(xiàng)意見中說明發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力。第三十三條中國證監(jiān)會收到申請文件后，在五個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。第三十四條中國證監(jiān)會受理申請文件后，由相關(guān)職能部門對發(fā)行人的申請文件進(jìn)行初審，并由創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會審核。第三十五條中國證監(jiān)會依法對發(fā)行人的發(fā)行申請作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，并出具相關(guān)文件。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)之日起六個月內(nèi)發(fā)行股票；超過六個月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。第三十六條發(fā)行申請核準(zhǔn)后至股票發(fā)行結(jié)束前發(fā)生重大事項(xiàng)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)暫緩或者暫停發(fā)行，并及時報告中國證監(jiān)會，同時履行信息披露義務(wù)。出現(xiàn)不符合發(fā)行條件事項(xiàng)的，中國證監(jiān)會撤回核準(zhǔn)決定。第三十七條股票發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)決定之日起六個月后再次提出股票發(fā)行申請。第四章信息披露第三十八條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定編制和披露招股說明書。第三十九條中國證監(jiān)會制定的創(chuàng)業(yè)板招股說明書內(nèi)容與格式準(zhǔn)則是信息披露的最低要求。不論準(zhǔn)則是否有明確規(guī)定，凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)予以披露。第四十條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在招股說明書顯要位置作如下提示：“本次股票發(fā)行后擬在創(chuàng)業(yè)板市場上市，該市場具有較高的投資風(fēng)險。創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績不穩(wěn)定、經(jīng)營風(fēng)險高、退市風(fēng)險大等特點(diǎn)，投資者面臨較大的市場風(fēng)險。投資者應(yīng)充分了解創(chuàng)