2025版新型基金代持與收益分配協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版新型基金代持與收益分配協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同術(shù)語(yǔ)1.2釋義2.合同雙方2.1基金代持方2.2基金收益分配方3.基金概述3.1基金名稱3.2基金類型3.3基金規(guī)模3.4基金成立日期4.代持條款4.1代持期限4.2代持費(fèi)用4.3代持方權(quán)利義務(wù)4.4代持方責(zé)任5.收益分配條款5.1收益分配方式5.2收益分配比例5.3收益分配時(shí)間5.4收益分配計(jì)算方法6.信息披露與保密6.1信息披露要求6.2保密義務(wù)7.財(cái)務(wù)報(bào)告與審計(jì)7.1財(cái)務(wù)報(bào)告要求7.2審計(jì)要求8.監(jiān)管與合規(guī)8.1監(jiān)管要求8.2合規(guī)義務(wù)9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決程序10.通知與送達(dá)10.1通知方式10.2送達(dá)地址11.合同變更與解除11.1合同變更11.2合同解除12.合同終止12.1合同終止條件12.2合同終止后果13.法律適用與管轄13.1法律適用13.2管轄法院14.其他14.1不可抗力14.2合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同術(shù)語(yǔ)1.1.1“基金”指根據(jù)本合同設(shè)立并管理的基金。1.1.2“基金代持方”指根據(jù)本合同承擔(dān)基金代持義務(wù)的一方。1.1.3“基金收益分配方”指根據(jù)本合同享有基金收益分配權(quán)益的一方。1.1.4“代持期限”指基金代持方承擔(dān)代持義務(wù)的期限。1.1.5“代持費(fèi)用”指基金代持方因代持基金而收取的費(fèi)用。1.1.6“收益分配”指基金收益的分配。1.1.7“收益分配比例”指基金收益分配的分配比例。1.1.8“收益分配時(shí)間”指基金收益分配的具體時(shí)間。1.1.9“收益分配計(jì)算方法”指計(jì)算基金收益分配的具體方法。1.2釋義1.2.1本合同中使用的術(shù)語(yǔ)除非上下文另有要求，否則具有本條所賦予的含義。2.合同雙方2.1基金代持方2.1.1基金代持方全稱：____________________2.1.2基金代持方地址：____________________2.1.3聯(lián)系人：____________________2.1.4聯(lián)系電話：____________________2.2基金收益分配方2.2.1基金收益分配方全稱：____________________2.2.2基金收益分配方地址：____________________2.2.3聯(lián)系人：____________________2.2.4聯(lián)系電話：____________________3.基金概述3.1基金名稱：____________________3.2基金類型：____________________3.3基金規(guī)模：____________________3.4基金成立日期：____________________4.代持條款4.1代持期限4.1.1本合同約定的代持期限為：____________________4.2代持費(fèi)用4.2.1.1每年按照基金凈資產(chǎn)的萬(wàn)分之五收取。4.2.1.2代持費(fèi)用在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)結(jié)算。4.3代持方權(quán)利義務(wù)4.3.1基金代持方有權(quán)：4.3.1.1代表基金參與投資決策。4.3.1.2聘請(qǐng)專業(yè)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金管理。4.3.1.3按照本合同約定收取代持費(fèi)用。4.3.2.1依照法律法規(guī)和本合同約定履行代持義務(wù)。4.3.2.2保護(hù)基金資產(chǎn)的安全。4.3.2.3按時(shí)向基金收益分配方提供基金的相關(guān)信息。4.4代持方責(zé)任4.4.1基金代持方因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.收益分配條款5.1收益分配方式5.1.1基金收益分配采取現(xiàn)金分配方式。5.2收益分配比例5.2.1基金收益分配比例為：____________________5.3收益分配時(shí)間5.3.1基金收益分配時(shí)間為每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三十日內(nèi)。5.4收益分配計(jì)算方法5.4.1基金收益分配計(jì)算方法如下：5.4.1.1以基金年度凈收益為基礎(chǔ)，扣除相關(guān)費(fèi)用后，按照收益分配比例進(jìn)行分配。6.信息披露與保密6.1信息披露要求6.1.1基金代持方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向基金收益分配方披露基金的相關(guān)信息。6.2保密義務(wù)6.2.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及與基金相關(guān)的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。8.監(jiān)管與合規(guī)8.1監(jiān)管要求8.1.1雙方應(yīng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)部門的法律法規(guī)和政策，確?；疬\(yùn)作的合規(guī)性。8.1.2基金代持方應(yīng)定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告基金運(yùn)作情況，并接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查。8.2合規(guī)義務(wù)8.2.1基金代持方應(yīng)確?；鸬耐顿Y運(yùn)作符合國(guó)家法律法規(guī)和政策要求。8.2.2基金收益分配方應(yīng)確保其從基金獲得的收益符合稅法規(guī)定。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。9.1.2如果協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決程序9.2.1爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)在接到爭(zhēng)議通知之日起三十日內(nèi)開(kāi)始協(xié)商。9.2.2如果協(xié)商未果，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。10.通知與送達(dá)10.1通知方式10.1.1除非本合同另有規(guī)定，通知應(yīng)以書面形式發(fā)送。10.2送達(dá)地址10.2.1基金代持方的送達(dá)地址為：____________________10.2.2基金收益分配方的送達(dá)地址為：____________________11.合同變更與解除11.1合同變更11.1.1合同的任何變更必須以書面形式并由雙方共同簽署。11.2合同解除11.2.1雙方可以在任何時(shí)間書面通知對(duì)方解除本合同。12.合同終止12.1合同終止條件12.1.1合同因本合同約定的期限屆滿而終止。12.1.2合同因雙方協(xié)商一致而終止。12.1.3合同因一方違約而終止。12.2合同終止后果12.2.1合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理剩余的基金資產(chǎn)和未分配的收益。12.2.2合同終止后，雙方應(yīng)相互返還因合同而產(chǎn)生的財(cái)產(chǎn)。13.法律適用與管轄13.1法律適用13.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。13.2管轄法院13.2.1本合同的解釋、履行、變更、解除和終止均應(yīng)適用合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院管轄。14.其他14.1不可抗力14.1.1如果任何一方因不可抗力事件導(dǎo)致無(wú)法履行本合同，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供不可抗力事件的證明。14.2合同附件14.2.1本合同附件為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義15.1.1“第三方”指在履行本合同過(guò)程中，經(jīng)甲乙雙方同意，參與本合同相關(guān)事項(xiàng)的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)等。15.2第三方的選擇與介入15.2.1第三方的選擇由甲乙雙方協(xié)商確定，并經(jīng)雙方書面同意后方可介入。15.2.2第三方介入的具體事項(xiàng)、職責(zé)和權(quán)利由甲乙雙方在合同中明確約定。15.3第三方的職責(zé)與權(quán)利15.3.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，獨(dú)立、客觀、公正地履行其職責(zé)。15.3.2第三方有權(quán)獲取履行職責(zé)所需的信息和資料，并有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助。15.4第三方與其他各方的劃分15.4.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系為服務(wù)與被服務(wù)的關(guān)系，第三方不承擔(dān)甲乙雙方之間的合同義務(wù)。15.4.2第三方與甲乙雙方之間產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議，由第三方自行解決，甲乙雙方不承擔(dān)任何責(zé)任。16.第三方介入時(shí)的額外條款16.1第三方介入時(shí)的費(fèi)用承擔(dān)16.1.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方根據(jù)具體情況進(jìn)行協(xié)商，并在合同中明確約定。16.1.2第三方介入的費(fèi)用在合同約定的范圍內(nèi)由甲乙雙方各自承擔(dān)。16.2第三方介入時(shí)的責(zé)任界定16.2.1第三方在其職責(zé)范圍內(nèi)提供的服務(wù)，如果因其過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致甲乙雙方損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。16.2.2第三方在其職責(zé)范圍內(nèi)提供的服務(wù)，如果未造成甲乙雙方損失，第三方不承擔(dān)責(zé)任。16.3第三方介入時(shí)的保密義務(wù)16.3.1第三方對(duì)其在履行職責(zé)過(guò)程中知悉的甲乙雙方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。16.3.2第三方不得泄露或利用其知悉的甲乙雙方商業(yè)秘密。17.第三方的責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額17.1.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在第三方介入時(shí)予以明確。17.1.2第三方的責(zé)任限額不得超過(guò)合同約定的金額。17.2責(zé)任限額的調(diào)整17.2.1在合同履行過(guò)程中，如果甲乙雙方認(rèn)為有必要調(diào)整第三方的責(zé)任限額，可以書面通知第三方，并經(jīng)雙方同意后生效。17.3超出責(zé)任限額的賠償17.3.1如果第三方的責(zé)任超出合同約定的限額，甲乙雙方應(yīng)按照實(shí)際損失進(jìn)行賠償。17.3.2超出責(zé)任限額的賠償由甲乙雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可按照第9.1條爭(zhēng)議解決方式處理。18.第三方介入后的合同變更18.1第三方介入后，甲乙雙方可根據(jù)實(shí)際情況對(duì)本合同進(jìn)行必要的變更，但變更內(nèi)容不得違反法律法規(guī)和本合同的約定。18.2合同變更需經(jīng)甲乙雙方和第三方書面同意，并由第三方簽署確認(rèn)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：基金代持與收益分配協(xié)議詳細(xì)要求：本附件為合同主體，應(yīng)包括所有合同條款的詳細(xì)內(nèi)容。說(shuō)明：本附件是合同的核心部分，規(guī)定了甲乙雙方的權(quán)益和義務(wù)。2.附件二：基金設(shè)立文件詳細(xì)要求：包括基金章程、基金合同等相關(guān)文件。說(shuō)明：本附件用于證明基金的合法性和成立基礎(chǔ)。3.附件三：基金代持方資質(zhì)證明詳細(xì)要求：包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、相關(guān)資格證書等。說(shuō)明：本附件用于證明基金代持方的合法身份和能力。4.附件四：基金收益分配方資質(zhì)證明詳細(xì)要求：包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、相關(guān)資格證書等。說(shuō)明：本附件用于證明基金收益分配方的合法身份和能力。5.附件五：代持費(fèi)用計(jì)算明細(xì)詳細(xì)要求：包括代持費(fèi)用計(jì)算依據(jù)、計(jì)算公式、計(jì)算結(jié)果等。說(shuō)明：本附件用于明確代持費(fèi)用的計(jì)算方式和具體金額。6.附件六：收益分配方案詳細(xì)要求：包括收益分配比例、分配時(shí)間、分配方式等。說(shuō)明：本附件用于明確基金收益的分配方式和具體細(xì)節(jié)。7.附件七：信息披露清單詳細(xì)要求：包括信息披露的內(nèi)容、時(shí)間、方式等。說(shuō)明：本附件用于明確基金代持方應(yīng)向基金收益分配方披露的信息。8.附件八：保密協(xié)議詳細(xì)要求：包括保密義務(wù)、保密期限等。說(shuō)明：本附件用于確保雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及與基金相關(guān)的商業(yè)秘密的保密。9.附件九：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括爭(zhēng)議解決方式、程序等。說(shuō)明：本附件用于明確爭(zhēng)議解決的具體方式和程序。10.附件十：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：包括變更內(nèi)容、變更時(shí)間等。說(shuō)明：本附件用于記錄合同變更的具體內(nèi)容和時(shí)間。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：基金代持方未按約定履行代持義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：基金代持方應(yīng)按照合同約定履行代持義務(wù)，包括但不限于基金資產(chǎn)的安全、投資決策的執(zhí)行等。示例說(shuō)明：若基金代持方未按約定進(jìn)行投資決策，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失，則基金代持方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.違約行為：基金收益分配方未按約定獲得收益分配。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：基金收益分配方應(yīng)按照合同約定獲得收益分配，包括但不限于收益分配比例、分配時(shí)間等。示例說(shuō)明：若基金收益分配方未在約定時(shí)間內(nèi)收到收益分配，則基金代持方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并支付相應(yīng)的違約金。3.違約行為：第三方泄露商業(yè)秘密。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)按照保密協(xié)議約定，不得泄露商業(yè)秘密。示例說(shuō)明：若第三方泄露了甲乙雙方的商業(yè)秘密，則第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償由此造成的損失。4.違約行為：合同一方未按約定支付費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：合同雙方應(yīng)按約定支付相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于代持費(fèi)用、收益分配等。示例說(shuō)明：若基金代持方未按約定支付代持費(fèi)用，則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并支付相應(yīng)的違約金。5.違約行為：合同一方未按約定進(jìn)行信息披露。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：合同一方應(yīng)按約定進(jìn)行信息披露，確保另一方了解基金的相關(guān)情況。示例說(shuō)明：若基金代持方未按約定進(jìn)行信息披露，則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償由此造成的損失。全文完。2024版新型基金代持與收益分配協(xié)議1本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與背景1.1法定依據(jù)1.2行業(yè)規(guī)范1.3當(dāng)事人背景2.定義與解釋2.1定義條款2.2解釋條款2.3專用術(shù)語(yǔ)3.當(dāng)事人信息3.1出資人信息3.2代持人信息3.3第三方信息4.基金基本情況4.1基金名稱4.2基金類型4.3基金規(guī)模4.4基金投資范圍5.代持協(xié)議條款5.1代持關(guān)系確立5.2代持義務(wù)5.3代持期限5.4代持費(fèi)用6.收益分配原則6.1收益分配方式6.2收益分配比例6.3收益分配時(shí)間7.信息披露與保密7.1信息披露義務(wù)7.2保密條款7.3例外情況8.監(jiān)督與控制8.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)8.2監(jiān)督內(nèi)容8.3控制措施9.稅務(wù)處理9.1稅務(wù)責(zé)任9.2稅務(wù)計(jì)算9.3稅務(wù)申報(bào)10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.不可抗力11.1不可抗力定義11.2不可抗力處理11.3不可抗力通知12.合同的生效、變更與終止12.1生效條件12.2變更程序12.3終止條件12.4終止程序13.合同附件13.1附件一：基金合同13.2附件二：代持人承諾書13.3附件三：收益分配方案14.其他14.1合同文本的效力14.2合同使用的語(yǔ)言14.3合同份數(shù)及效力14.4合同簽署日期第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)與背景1.1法定依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.2行業(yè)規(guī)范本合同遵循中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金代持與收益分配業(yè)務(wù)規(guī)范》等相關(guān)行業(yè)規(guī)范。1.3當(dāng)事人背景1.3.1出資人：甲方，系具有完全民事行為能力的自然人或法人，具備投資基金的資格和能力。1.3.2代持人：乙方，系具有完全民事行為能力的自然人或法人，愿意代為持有基金份額并參與收益分配。2.定義與解釋2.1定義條款2.1.1基金：指由甲方出資，乙方代持的，依照中國(guó)證券投資基金法規(guī)定設(shè)立的證券投資基金。2.1.2收益：指基金投資產(chǎn)生的投資收益，包括利息、股息、紅利等。2.1.3代持協(xié)議：指甲方與乙方之間簽訂的，關(guān)于代持基金份額并參與收益分配的協(xié)議。2.2解釋條款本合同中的術(shù)語(yǔ)和定義，除非上下文另有說(shuō)明，否則具有本協(xié)議中的含義。2.3專用術(shù)語(yǔ)本合同中的專用術(shù)語(yǔ)，如無(wú)特別說(shuō)明，應(yīng)按照行業(yè)通用術(shù)語(yǔ)理解。3.當(dāng)事人信息3.1出資人信息3.1.1甲方全稱：3.1.2甲方地址：3.1.3甲方聯(lián)系人：3.1.4甲方聯(lián)系電話：3.2代持人信息3.2.1乙方全稱：3.2.2乙方地址：3.2.3乙方聯(lián)系人：3.2.4乙方聯(lián)系電話：4.基金基本情況4.1基金名稱：投資基金4.2基金類型：混合型基金4.3基金規(guī)模：人民幣萬(wàn)元4.4基金投資范圍：股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等5.代持協(xié)議條款5.1代持關(guān)系確立甲乙雙方同意，自本合同生效之日起，乙方作為代持人代為持有甲方出資的基金份額。5.2代持義務(wù)乙方應(yīng)妥善保管基金份額，不得擅自轉(zhuǎn)讓、出借、抵押或用于其他非法用途。5.3代持期限代持期限自本合同生效之日起至基金清算完畢之日止。5.4代持費(fèi)用乙方代持費(fèi)用為每年人民幣元，由甲方支付。6.收益分配原則6.1收益分配方式收益分配采用現(xiàn)金分紅方式。6.2收益分配比例收益分配比例按照基金合同約定執(zhí)行。6.3收益分配時(shí)間每年至少分配一次，具體分配時(shí)間由基金管理人確定并公告。7.信息披露與保密7.1信息披露義務(wù)乙方應(yīng)按照基金管理人的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金相關(guān)信息。7.2保密條款乙方對(duì)本合同內(nèi)容以及基金相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方泄露。8.監(jiān)督與控制8.1監(jiān)督機(jī)構(gòu)本合同的監(jiān)督由甲方指定的監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相關(guān)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)。8.2監(jiān)督內(nèi)容監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督乙方代持行為的合法性、合規(guī)性，以及基金收益分配的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。8.3控制措施監(jiān)督機(jī)構(gòu)有權(quán)要求乙方提供相關(guān)證明材料，并對(duì)乙方代持行為進(jìn)行定期或不定期的檢查。9.稅務(wù)處理9.1稅務(wù)責(zé)任甲方和乙方應(yīng)各自承擔(dān)因基金投資而產(chǎn)生的稅費(fèi)，并依法納稅。9.2稅務(wù)計(jì)算稅費(fèi)的計(jì)算依據(jù)國(guó)家相關(guān)稅收法律法規(guī)和基金合同的約定。9.3稅務(wù)申報(bào)甲方和乙方應(yīng)按照稅法規(guī)定及時(shí)進(jìn)行稅務(wù)申報(bào)。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式本合同的爭(zhēng)議解決方式為協(xié)商解決，協(xié)商不成的，提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為甲方所在地或基金注冊(cè)地的人民法院。10.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和法院的訴訟程序。11.不可抗力11.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。11.2不可抗力處理發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)立即通知對(duì)方，并采取一切必要的措施減輕損失。11.3不可抗力通知通知應(yīng)以書面形式發(fā)出，并在事件發(fā)生后第一時(shí)間內(nèi)送達(dá)對(duì)方。12.合同的生效、變更與終止12.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2變更程序任何對(duì)本合同的變更，必須以書面形式，經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽字蓋章后生效。12.3終止條件12.3.1合同約定的代持期限屆滿；12.3.2基金清算完畢；12.3.3雙方協(xié)商一致解除合同；12.3.4因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；12.3.5違反合同約定，經(jīng)對(duì)方書面通知后仍不改正的；12.4終止程序合同終止時(shí)，乙方應(yīng)將代持的基金份額歸還甲方，并辦理相關(guān)手續(xù)。13.合同附件13.1附件一：基金合同13.2附件二：代持人承諾書13.3附件三：收益分配方案14.其他14.1合同文本的效力本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2合同使用的語(yǔ)言本合同使用中文書寫，具有法律效力。14.3合同份數(shù)及效力本合同共兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.4合同簽署日期本合同于年月日簽署。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義在本合同中，第三方是指除甲乙雙方以外的，根據(jù)合同約定或法律法規(guī)要求，參與本合同履行、監(jiān)督或提供服務(wù)的任何自然人、法人或其他組織。15.2第三方類型第三方可能包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。16.第三方介入條件16.1第三方介入情形16.1.1合同履行需要第三方專業(yè)服務(wù)；16.1.2合同履行過(guò)程中出現(xiàn)爭(zhēng)議，需要第三方調(diào)解或仲裁；16.1.3合同履行過(guò)程中需要第三方進(jìn)行監(jiān)督或?qū)徲?jì)；16.1.4法律法規(guī)要求第三方介入。17.第三方介入程序17.1第三方選定甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商選定第三方，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。17.2第三方職責(zé)第三方應(yīng)根據(jù)合作協(xié)議履行其職責(zé)，并向甲乙雙方提供必要的報(bào)告或意見(jiàn)。18.第三方責(zé)任限額18.1責(zé)任限額定義本合同中的責(zé)任限額是指第三方在履行職責(zé)過(guò)程中因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致甲乙雙方或基金遭受損失時(shí)，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償責(zé)任。18.2責(zé)任限額確定第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定，并應(yīng)在合同中明確。18.3責(zé)任限額適用第三方責(zé)任限額適用于第三方因履行職責(zé)過(guò)程中的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的一切損失，包括但不限于直接損失和間接損失。19.第三方責(zé)任免除19.1免責(zé)情形19.1.1因不可抗力導(dǎo)致?lián)p失；19.1.2因甲乙雙方或基金自身原因?qū)е聯(lián)p失；19.1.3因第三方自身能力無(wú)法預(yù)見(jiàn)或控制的原因?qū)е聯(lián)p失。20.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明20.1職責(zé)劃分第三方應(yīng)根據(jù)合作協(xié)議和本合同的規(guī)定，明確其與甲乙雙方、基金以及其他第三方之間的職責(zé)劃分。20.2責(zé)任劃分第三方責(zé)任僅限于其職責(zé)范圍內(nèi)的過(guò)錯(cuò)行為，對(duì)于超出其職責(zé)范圍的行為，第三方不承擔(dān)責(zé)任。21.第三方介入的額外條款21.1第三方介入后的合同履行第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的義務(wù)，并確保第三方能夠順利履行其職責(zé)。21.2第三方介入的費(fèi)用第三方介入產(chǎn)生的費(fèi)用由甲乙雙方根據(jù)合作協(xié)議和本合同的規(guī)定分擔(dān)。22.第三方介入的終止22.1第三方介入的終止條件22.1.1合同履行完畢；22.1.2第三方履行職責(zé)完畢；22.1.3雙方協(xié)商一致；22.1.4法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。22.2第三方介入的終止程序第三方介入終止時(shí)，甲乙雙方應(yīng)書面通知第三方，并辦理相關(guān)手續(xù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：基金合同詳細(xì)要求：基金合同應(yīng)包含基金的基本信息、投資范圍、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)揭示等內(nèi)容，并符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的要求。說(shuō)明：本附件為基金設(shè)立的法律文件，是代持協(xié)議的重要組成部分。2.附件二：代持人承諾書詳細(xì)要求：承諾書應(yīng)包含代持人的基本信息、代持義務(wù)、保密條款、責(zé)任承擔(dān)等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件為代持人向甲方作出的書面承諾，確認(rèn)代持人將嚴(yán)格按照協(xié)議約定履行代持義務(wù)。3.附件三：收益分配方案詳細(xì)要求：方案應(yīng)明確收益分配的方式、比例、時(shí)間等，并符合國(guó)家相關(guān)稅收政策。說(shuō)明：本附件為基金收益分配的具體實(shí)施計(jì)劃。4.附件四：第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方介入的原因、職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)、費(fèi)用承擔(dān)等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件為甲乙雙方與第三方簽訂的合作協(xié)議，是第三方介入的法律依據(jù)。5.附件五：稅務(wù)申報(bào)材料詳細(xì)要求：材料應(yīng)包含甲乙雙方及基金的稅務(wù)申報(bào)信息，包括申報(bào)表、相關(guān)證明等。說(shuō)明：本附件為甲乙雙方及基金進(jìn)行稅務(wù)申報(bào)的依據(jù)。6.附件六：爭(zhēng)議解決文件詳細(xì)要求：文件應(yīng)包含爭(zhēng)議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件為解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議的法律文件。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1甲乙雙方未按合同約定履行出資義務(wù)。1.2代持人未妥善保管基金份額，導(dǎo)致份額丟失或被非法處置。1.3代持人未按合同約定參與收益分配。1.4第三方未按合作協(xié)議履行職責(zé)，導(dǎo)致甲乙雙方或基金遭受損失。1.5任何一方未按合同約定履行信息披露義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。2.2責(zé)任認(rèn)定應(yīng)根據(jù)違約行為的具體情況、損失程度、違約方的過(guò)錯(cuò)程度等因素綜合判斷。3.違約責(zé)任示例3.1甲乙雙方未按合同約定履行出資義務(wù)，導(dǎo)致基金無(wú)法設(shè)立。甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償乙方因此遭受的損失。3.2代持人未妥善保管基金份額，導(dǎo)致份額被非法處置。代持人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲乙雙方因此遭受的損失。3.3第三方未按合作協(xié)議履行職責(zé)，導(dǎo)致甲乙雙方或基金遭受損失。第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲乙雙方或基金因此遭受的損失。3.4任何一方未按合同約定履行信息披露義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失。違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。全文完。2024版新型基金代持與收益分配協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1基金1.2代持1.3收益分配1.4甲方1.5乙方1.6合同期限1.7保密條款1.8不可抗力1.9適用法律2.代持事項(xiàng)2.1代持范圍2.2代持比例2.3代持方式2.4代持費(fèi)用2.5代持變更2.6代持終止3.收益分配3.1收益計(jì)算3.2收益分配方式3.3收益分配比例3.4收益分配時(shí)間3.5收益分配變更3.6收益分配終止4.甲方權(quán)利和義務(wù)4.1甲方權(quán)利4.2甲方義務(wù)4.3甲方責(zé)任5.乙方權(quán)利和義務(wù)5.1乙方權(quán)利5.2乙方義務(wù)5.3乙方責(zé)任6.保密條款6.1保密信息6.2保密義務(wù)6.3保密期限6.4違約責(zé)任7.違約責(zé)任7.1違約行為7.2違約責(zé)任7.3違約賠償8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用8.4爭(zhēng)議解決期限9.合同變更9.1變更方式9.2變更內(nèi)容9.3變更通知9.4變更生效10.合同解除10.1解除條件10.2解除程序10.3解除通知10.4解除生效11.合同終止11.1終止條件11.2終止程序11.3終止通知11.4終止生效12.合同附件12.1附件一：代持清單12.2附件二：收益分配方案12.3附件三：保密協(xié)議13.其他條款13.1通知方式13.2合同份數(shù)13.3合同簽署13.4合同生效14.合同簽署日期第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1基金本合同所稱基金，是指由投資者共同出資，由專業(yè)基金管理人管理，投資于各類金融資產(chǎn)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值和收益分配的集合投資計(jì)劃。1.2代持代持是指甲方將基金中的部分份額委托乙方代為持有，乙方作為名義持有人，實(shí)際享有基金的收益和風(fēng)險(xiǎn)。1.3收益分配收益分配是指基金實(shí)現(xiàn)投資收益后，按照約定比例將收益分配給投資者的行為。1.4甲方甲方是指作為基金投資者的自然人、法人或其他組織。1.5乙方乙方是指作為基金代持人的自然人、法人或其他組織。1.6合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限為_(kāi)___年，自合同生效之日起計(jì)算。1.7保密條款乙方對(duì)本合同涉及的所有信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方泄露。1.8不可抗力本合同履行過(guò)程中，如遇不可抗力事件，致使合同無(wú)法履行或履行成本增加，雙方均有權(quán)免除或部分免除責(zé)任。1.9適用法律本合同適用中華人民共和國(guó)法律，并受其管轄。2.代持事項(xiàng)2.1代持范圍本合同約定的代持范圍為甲方持有的基金中的一部分份額，具體份額由雙方在合同中約定。2.2代持比例代持比例由雙方在合同中約定，乙方代持的份額不得超過(guò)甲方所持基金份額的____%。2.3代持方式乙方應(yīng)按照甲方的要求，以甲方的名義辦理基金份額的購(gòu)買、轉(zhuǎn)讓、贖回等事宜。2.4代持費(fèi)用代持費(fèi)用包括但不限于交易手續(xù)費(fèi)、托管費(fèi)等，由甲方承擔(dān)。2.5代持變更如甲方需要變更代持份額或代持方式，應(yīng)提前____個(gè)工作日書面通知乙方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，方可變更。2.6代持終止本合同到期或甲方提前解除合同時(shí)，乙方應(yīng)將代持的基金份額返還給甲方。3.收益分配3.1收益計(jì)算基金收益按照基金管理人提供的凈值計(jì)算，包括但不限于分紅、資本增值等。3.2收益分配方式收益分配方式為現(xiàn)金分紅，甲方可選擇按季度、半年或年度進(jìn)行收益分配。3.3收益分配比例收益分配比例由雙方在合同中約定，原則上按照甲方所持基金份額的比例分配。3.4收益分配時(shí)間收益分配時(shí)間按照基金管理人規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行，具體時(shí)間由雙方在合同中約定。3.5收益分配變更如需變更收益分配方式或比例，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并書面通知對(duì)方。3.6收益分配終止如基金終止或甲方提前解除合同時(shí)，乙方應(yīng)將剩余的收益分配給甲方。4.甲方權(quán)利和義務(wù)4.1甲方權(quán)利甲方有權(quán)按照合同約定收取基金收益，并對(duì)基金份額進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、贖回等操作。4.2甲方義務(wù)甲方應(yīng)按照合同約定，按時(shí)足額支付代持費(fèi)用，并配合乙方辦理相關(guān)事宜。4.3甲方責(zé)任甲方應(yīng)對(duì)其提供的基金份額的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)，如因甲方提供的基金份額存在問(wèn)題，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。5.乙方權(quán)利和義務(wù)5.1乙方權(quán)利乙方有權(quán)按照合同約定收取代持費(fèi)用，并有權(quán)要求甲方履行合同義務(wù)。5.2乙方義務(wù)乙方應(yīng)按照甲方的要求，妥善保管代持的基金份額，并按照合同約定進(jìn)行收益分配。5.3乙方責(zé)任乙方應(yīng)對(duì)其代持的基金份額的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)，如因乙方代持的基金份額存在問(wèn)題，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。6.保密條款6.1保密信息本合同涉及的保密信息包括但不限于基金份額、收益分配、代持費(fèi)用等。6.2保密義務(wù)乙方對(duì)本合同涉及的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方泄露。6.3保密期限保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后____年。6.4違約責(zé)任如乙方違反保密義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。8.違約責(zé)任8.1違約行為1.任何一方未按合同約定履行義務(wù)；2.任何一方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；3.任何一方泄露保密信息；4.任何一方故意違反合同規(guī)定。8.2違約責(zé)任1.違約方應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，恢復(fù)合同的履行；2.因違約行為給對(duì)方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；3.違約方應(yīng)支付違約金，違約金的計(jì)算方式由雙方在合同中約定；4.若違約行為構(gòu)成嚴(yán)重違約，非違約方有權(quán)解除合同。8.3違約賠償違約賠償?shù)木唧w金額由雙方根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定，協(xié)商不成時(shí)，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可提交仲裁或向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)若選擇仲裁，爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為_(kāi)___仲裁委員會(huì)。9.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用爭(zhēng)議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，若雙方協(xié)商一致，也可由勝訴方承擔(dān)。9.4爭(zhēng)議解決期限爭(zhēng)議解決期限自爭(zhēng)議發(fā)生之日起____個(gè)工作日內(nèi)。10.合同變更10.1變更方式合同變更應(yīng)采取書面形式，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。10.2變更內(nèi)容合同變更內(nèi)容應(yīng)包括但不限于代持份額、收益分配比例、代持費(fèi)用等。10.3變更通知任何一方提議變更合同內(nèi)容，應(yīng)提前____個(gè)工作日書面通知對(duì)方。10.4變更生效合同變更自雙方簽字蓋章之日起生效。11.合同解除11.1解除條件1.合同到期；2.一方違約，經(jīng)對(duì)方催告后仍未采取補(bǔ)救措施；3.不可抗力事件導(dǎo)致合同無(wú)法履行；4.雙方協(xié)商一致解除合同。11.2解除程序1.一方提出解除合同，應(yīng)提前____個(gè)工作日書面通知對(duì)方；2.對(duì)方收到解除通知后，應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)；3.雙方就解除事宜達(dá)成一致后，合同自解除之日起終止。11.3解除通知合同解除通知應(yīng)采取書面形式，并注明解除原因。11.4解除生效合同解除自解除通知送達(dá)對(duì)方之日起生效。12.合同終止12.1終止條件合同終止條件同合同解除條件。12.2終止程序合同終止程序同合同解除程序。12.3終止通知合同終止通知應(yīng)采取書面形式，并注明終止原因。12.4終止生效合同終止自終止通知送達(dá)對(duì)方之日起生效。13.合同附件13.1附件一：代持清單附件一應(yīng)詳細(xì)列明甲方持有的基金份額、代持比例、代持方式等信息。13.2附件二：收益分配方案附件二應(yīng)明確收益分配比例、分配方式、分配時(shí)間等信息。13.3附件三：保密協(xié)議附件三應(yīng)明確保密信息的范圍、保密義務(wù)、違約責(zé)任等內(nèi)容。14.其他條款14.1通知方式1.郵寄：以掛號(hào)信形式郵寄至對(duì)方指定的地址；2.傳真：以傳真方式發(fā)送至對(duì)方指定的傳真號(hào)碼；3.電子郵件：以電子郵件方式發(fā)送至對(duì)方指定的電子郵箱。14.2合同份數(shù)本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。14.3合同簽署本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份。14.4合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同所稱第三方，是指在本合同履行過(guò)程中，提供中介、咨詢、服務(wù)或其他輔助性業(yè)務(wù)的自然人、法人或其他組織。15.2第三方介入情形1.甲方或乙方根據(jù)本合同需要第三方提供專業(yè)服務(wù)或輔助性業(yè)務(wù)；2.因合同履行需要，雙方一致同意引入第三方參與。15.3第三方介入程序1.甲方或乙方提出引入第三方，應(yīng)提前____個(gè)工作日書面通知對(duì)方；2.雙方共同與第三方協(xié)商，確定第三方介入的具體事宜；3.甲方、乙方與第三方簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確第三方在本合同中的責(zé)任和義務(wù)。16.第三方責(zé)任16.1責(zé)任限額1.第三方在本合同中的責(zé)任限額，由甲方、乙方與第三方在補(bǔ)充協(xié)議中約定；2.若第三方因自身原因?qū)е录追交蛞曳皆馐軗p失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；3.第三方的責(zé)任限額不應(yīng)影響甲方、乙方根據(jù)本合同享有的權(quán)利。16.2責(zé)任承擔(dān)1.第三方在本合同中的責(zé)任，由甲方、乙方與第三方在補(bǔ)充協(xié)議中明確；2.若第三方違約，甲方、乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任；3.第三方在履行合同過(guò)程中，如因自身原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法履行，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。17.第三方權(quán)利17.1第三方權(quán)利1.第三方有權(quán)根據(jù)補(bǔ)充協(xié)議，要求甲方、乙方支付相關(guān)費(fèi)用；2.第三方有權(quán)在合同履行過(guò)程中，向甲方、乙方提供專業(yè)意見(jiàn)或建議；3.第三方有權(quán)要求甲方、乙方按照合同約定，履行相應(yīng)的義務(wù)。18.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明18.1第三方與甲方的關(guān)系1.第三方作為甲方在合同履行過(guò)程中的輔助方，其行為不代表甲方；2.第三方的行為對(duì)甲方造成的損失，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)賠償責(zé)任。18.2第三方與乙方的關(guān)系1.第三方作為乙方在合同履行過(guò)程中的輔助方，其行為不代表乙方；2.第三方的行為對(duì)乙方造成的損失，乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)賠償責(zé)任