2024年版股權(quán)激勵(lì)合同設(shè)計(jì)要點(diǎn)

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年版股權(quán)激勵(lì)合同設(shè)計(jì)要點(diǎn)本合同目錄一覽1.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的和原則1.1目的1.2原則2.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的適用對(duì)象2.1適用對(duì)象范圍2.2適用對(duì)象的確定標(biāo)準(zhǔn)3.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)方式3.1股票期權(quán)3.2限制性股票3.3股票增值權(quán)4.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予條件4.1授予條件4.2授予條件的評(píng)估和認(rèn)定5.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予程序5.1授予程序的流程5.2授予程序的具體步驟6.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予數(shù)量和分配比例6.1授予數(shù)量6.2分配比例的確定7.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的等待期和歸屬期7.1等待期的設(shè)定7.2歸屬期的設(shè)定8.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)8.1業(yè)績(jī)考核指標(biāo)的設(shè)定8.2業(yè)績(jī)考核指標(biāo)的評(píng)估和認(rèn)定9.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的獎(jiǎng)勵(lì)和處罰9.1獎(jiǎng)勵(lì)措施9.2處罰措施10.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的終止和解除10.1終止條件10.2解除條件11.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更和調(diào)整11.1變更條件11.2調(diào)整程序12.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的解釋和爭(zhēng)議解決12.1解釋權(quán)歸屬12.2爭(zhēng)議解決方式13.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的修訂和終止13.1修訂程序13.2終止條件14.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的附則14.1生效條件14.2附則內(nèi)容第一部分：合同如下：1.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的和原則1.1目的本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的是為了激勵(lì)公司員工積極參與公司的經(jīng)營管理，努力實(shí)現(xiàn)公司的長遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)，提高公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和盈利能力，同時(shí)分享公司發(fā)展帶來的經(jīng)濟(jì)利益。1.2原則本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃遵循公平、公正、公開的原則，確保激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，同時(shí)兼顧公司和員工的利益平衡。2.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的適用對(duì)象2.1適用對(duì)象范圍本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃適用于公司的高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員和關(guān)鍵業(yè)務(wù)人員。2.2適用對(duì)象的確定標(biāo)準(zhǔn)適用對(duì)象的確定標(biāo)準(zhǔn)主要包括：（1）對(duì)公司發(fā)展有重要影響的高級(jí)管理人員；（2）對(duì)公司技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)品創(chuàng)新有突出貢獻(xiàn)的技術(shù)人員；（3）對(duì)公司業(yè)務(wù)拓展和市場(chǎng)開發(fā)有顯著貢獻(xiàn)的業(yè)務(wù)人員。3.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)方式3.1股票期權(quán)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃采用股票期權(quán)作為激勵(lì)方式，授予員工在未來一定期限內(nèi)以特定價(jià)格購買公司股票的權(quán)利。3.2限制性股票本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃可采用限制性股票作為激勵(lì)方式，授予員工一定數(shù)量的股票，但這些股票在一定期限內(nèi)不得自由交易。3.3股票增值權(quán)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃可采用股票增值權(quán)作為激勵(lì)方式，授予員工在未來一定期限內(nèi)享有公司股票價(jià)格增長部分的權(quán)益。4.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予條件4.1授予條件本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予條件包括但不限于：（1）員工在公司工作滿一定期限；（2）員工個(gè)人績(jī)效達(dá)到公司設(shè)定的考核標(biāo)準(zhǔn)；（3）公司整體業(yè)績(jī)達(dá)到預(yù)定目標(biāo)。4.2授予條件的評(píng)估和認(rèn)定公司董事會(huì)對(duì)授予條件進(jìn)行評(píng)估和認(rèn)定，確保激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施與公司的發(fā)展目標(biāo)相一致，并符合員工的實(shí)際貢獻(xiàn)。5.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予程序5.1授予程序的流程本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予程序主要包括：（1）公司董事會(huì)制定激勵(lì)計(jì)劃；（2）激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議；（3）股東大會(huì)審議通過后，公司董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃。5.2授予程序的具體步驟具體步驟包括但不限于：（1）公司董事會(huì)確定激勵(lì)對(duì)象和授予數(shù)量；（2）公司董事會(huì)授權(quán)人力資源部門辦理授予事宜；（3）人力資源部門向激勵(lì)對(duì)象發(fā)放股權(quán)激勵(lì)協(xié)議，并告知相關(guān)權(quán)利和義務(wù)。6.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予數(shù)量和分配比例6.1授予數(shù)量本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授予數(shù)量根據(jù)公司實(shí)際情況和股東大會(huì)的決議確定。6.2分配比例的確定本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的分配比例根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的職位、職責(zé)、績(jī)效等因素綜合確定。公司將根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃的具體情況和實(shí)際需要，合理分配股權(quán)激勵(lì)數(shù)量，確保激勵(lì)效果和公司利益的平衡。8.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的等待期和歸屬期8.1等待期的設(shè)定本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的等待期為授予之日起至歸屬期開始之前的一段時(shí)間。等待期的設(shè)定旨在確保激勵(lì)對(duì)象對(duì)公司的長期貢獻(xiàn)和忠誠度。8.2歸屬期的設(shè)定本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的歸屬期為等待期結(jié)束后的一段時(shí)間。歸屬期的設(shè)定旨在確保激勵(lì)對(duì)象在公司長期服務(wù)并實(shí)現(xiàn)公司業(yè)績(jī)目標(biāo)。9.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)9.1業(yè)績(jī)考核指標(biāo)的設(shè)定本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)主要包括公司的財(cái)務(wù)指標(biāo)、市場(chǎng)指標(biāo)、運(yùn)營指標(biāo)和管理指標(biāo)等。具體的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)由公司董事會(huì)根據(jù)公司發(fā)展目標(biāo)確定。9.2業(yè)績(jī)考核指標(biāo)的評(píng)估和認(rèn)定公司董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)業(yè)績(jī)考核指標(biāo)的達(dá)成情況進(jìn)行認(rèn)定。業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估和認(rèn)定過程應(yīng)確保公平、公正、公開，并與激勵(lì)對(duì)象的貢獻(xiàn)相匹配。10.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的獎(jiǎng)勵(lì)和處罰10.1獎(jiǎng)勵(lì)措施激勵(lì)對(duì)象在達(dá)到業(yè)績(jī)考核指標(biāo)后，將獲得相應(yīng)的股權(quán)激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)措施包括但不限于股票期權(quán)的行使、限制性股票的解鎖和股票增值權(quán)的兌現(xiàn)。10.2處罰措施如果激勵(lì)對(duì)象未能達(dá)到業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，公司有權(quán)采取相應(yīng)的處罰措施，包括但不限于取消激勵(lì)對(duì)象的股權(quán)激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)、收回已授予的股票期權(quán)或限制性股票。11.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的終止和解除11.1終止條件（1）公司發(fā)生重大不利變更，導(dǎo)致激勵(lì)計(jì)劃無法實(shí)施；（2）法律法規(guī)變化，使得激勵(lì)計(jì)劃不符合相關(guān)規(guī)定；（3）股東大會(huì)決議終止激勵(lì)計(jì)劃。11.2解除條件（1）激勵(lì)對(duì)象嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度或合同約定；（2）激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因?qū)е聼o法繼續(xù)在公司工作；（3）激勵(lì)對(duì)象主動(dòng)離職或被公司解雇。12.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更和調(diào)整12.1變更條件（1）法律法規(guī)變化，要求激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；（2）公司經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化，需要對(duì)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整；（3）股東大會(huì)決議變更激勵(lì)計(jì)劃。12.2調(diào)整程序公司董事會(huì)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃的變更進(jìn)行審議，并根據(jù)實(shí)際情況制定調(diào)整方案。調(diào)整方案需提交股東大會(huì)審議，并獲得股東大會(huì)的批準(zhǔn)。13.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的解釋和爭(zhēng)議解決13.1解釋權(quán)歸屬本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的解釋權(quán)歸公司董事會(huì)所有。對(duì)于激勵(lì)計(jì)劃的具體條款和執(zhí)行情況，公司董事會(huì)擁有最終解釋權(quán)。13.2爭(zhēng)議解決方式對(duì)于本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃引發(fā)的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。如果協(xié)商無果，爭(zhēng)議將提交公司所在地的人民法院進(jìn)行解決。14.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的修訂和終止14.1修訂程序（1）公司董事會(huì)提出修訂方案；（2）修訂方案提交股東大會(huì)審議；（3）股東大會(huì)審議通過后，修訂方案生效。14.2終止條件（1）公司因合并、分立或解散等原因?qū)е录?lì)計(jì)劃無法繼續(xù)實(shí)施；（2）法律法規(guī)變化，使得激勵(lì)計(jì)劃無法繼續(xù)執(zhí)行；（3）股東大會(huì)決議終止激勵(lì)計(jì)劃。14.3終止后的處理本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃終止后，尚未歸屬的股權(quán)激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)將失效，激勵(lì)對(duì)象不再享有相關(guān)權(quán)益。公司將與激勵(lì)對(duì)象協(xié)商解決終止后的相關(guān)事宜，確保雙方的合法權(quán)益得到保護(hù)。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義和范圍15.1第三方介入的定義在本合同中，第三方指的是除甲乙雙方以外的其他自然人、法人或其他組織。第三方介入是指在甲乙雙方的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過程中，第三方參與其中并提供相關(guān)服務(wù)或協(xié)助。15.2第三方介入的范圍第三方介入包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、咨詢公司、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問等。第三方介入可以是為了提供專業(yè)意見、協(xié)助實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估或解決爭(zhēng)議等。16.第三方介入的義務(wù)和責(zé)任16.1第三方介入的義務(wù)第三方介入需按照甲乙雙方的要求和合同約定，履行相應(yīng)的義務(wù)，包括但不限于：（1）提供專業(yè)服務(wù)，確保股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施符合相關(guān)法律法規(guī)；（2）協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行業(yè)績(jī)考核和獎(jiǎng)勵(lì)處罰的評(píng)估；（3）在爭(zhēng)議發(fā)生時(shí)，協(xié)助解決并提出合理的解決方案。16.2第三方介入的責(zé)任第三方介入應(yīng)對(duì)其提供的服務(wù)和意見承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。如果第三方介入的行為導(dǎo)致甲乙雙方的損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。17.第三方介入的費(fèi)用和支付方式17.1費(fèi)用第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方協(xié)商確定。費(fèi)用的計(jì)算可以根據(jù)第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、工作時(shí)間和工作成果等因素進(jìn)行。17.2支付方式甲乙雙方可以按照合同約定或與第三方協(xié)商確定的方式支付費(fèi)用。支付方式可以是一次性支付、分期支付或按照服務(wù)進(jìn)度支付。18.第三方介入的終止和解除18.1終止條件（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）甲乙雙方共同協(xié)商決定終止第三方介入；18.2解除條件（1）甲乙雙方單方面解除合同，且符合合同約定的解除條件；（2）第三方因嚴(yán)重違約或無法履行合同義務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方解除合同。19.第三方介入的違約處理19.1第三方違約如果第三方未能履行其合同義務(wù)或提供的服務(wù)存在重大瑕疵，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。19.2違約責(zé)任第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的要求和合同約定，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲乙雙方的損失、支付違約金或按照合同約定承擔(dān)其他違約責(zé)任。20.第三方介入的保密義務(wù)20.1保密義務(wù)第三方介入應(yīng)對(duì)其在提供服務(wù)過程中獲取的公司商業(yè)秘密、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和個(gè)人信息等保密信息承擔(dān)保密義務(wù)。20.2保密期限第三方的保密義務(wù)應(yīng)持續(xù)至合同終止或解除后的合理時(shí)間內(nèi)。具體保密期限由甲乙雙方協(xié)商確定。21.第三方介入與其他各方的關(guān)系21.1第三方介入與甲乙雙方的關(guān)系第三方介入作為甲乙雙方的合作方，應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任，其行為不應(yīng)視為甲乙雙方的行為。21.2第三方介入與激勵(lì)對(duì)象的關(guān)系第三方介入與激勵(lì)對(duì)象之間不存在直接的合同關(guān)系。激勵(lì)對(duì)象應(yīng)直接向甲乙雙方履行合同義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。22.第三方介入的責(zé)任限額22.1責(zé)任限額的確定甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商確定責(zé)任限額。責(zé)任限額可以根據(jù)第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)程度和合同約定等因素進(jìn)行確定。22.2責(zé)任限額的適用第三方在提供服務(wù)過程中產(chǎn)生的違約責(zé)任、賠償責(zé)任等，應(yīng)按照約定的責(zé)任限額承擔(dān)。如果第三方因故意或重大過失導(dǎo)致甲乙雙方的損失，責(zé)任限額條款不適用。23.第三方介入的爭(zhēng)議解決23.1爭(zhēng)議解決方式第三方介入產(chǎn)生的爭(zhēng)議應(yīng)通過友好協(xié)商解決。如果協(xié)商無果，爭(zhēng)議將提交公司所在地的人民法院進(jìn)行解決。23.2適用法律本合同及第三方介入的相關(guān)條款適用中華人民共和國的法律。24.第三方介入的修訂和終止24.1修訂程序第三方介入的修訂需經(jīng)過甲乙雙方的協(xié)商一致，并簽訂書面修訂協(xié)議。24.2終止條件第三方介入的終止條件應(yīng)符合本合同第18.1條的約定。終止第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定處理后續(xù)事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施方案附件二：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃業(yè)績(jī)考核指標(biāo)體系附件三：第三方介入服務(wù)協(xié)議附件四：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獎(jiǎng)勵(lì)處罰細(xì)則附件五：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予協(xié)議附件六：股票期權(quán)行使申請(qǐng)表附件七：限制性股票解鎖申請(qǐng)表附件八：股票增值權(quán)兌現(xiàn)申請(qǐng)表附件九：業(yè)績(jī)考核申請(qǐng)表附件十：激勵(lì)對(duì)象個(gè)人信息登記表附件一：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施方案本實(shí)施方案詳細(xì)說明了股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的具體內(nèi)容、實(shí)施步驟、業(yè)績(jī)考核方法、獎(jiǎng)勵(lì)處罰措施等。甲乙雙方應(yīng)按照實(shí)施方案的規(guī)定執(zhí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。附件二：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃業(yè)績(jī)考核指標(biāo)體系本指標(biāo)體系包括公司財(cái)務(wù)指標(biāo)、市場(chǎng)指標(biāo)、運(yùn)營指標(biāo)和管理指標(biāo)等。業(yè)績(jī)考核指標(biāo)的具體內(nèi)容和評(píng)估方法應(yīng)在實(shí)施方案中詳細(xì)說明。附件三：第三方介入服務(wù)協(xié)議本協(xié)議明確了第三方介入的服務(wù)內(nèi)容、義務(wù)和責(zé)任、費(fèi)用支付方式等。甲乙雙方與第三方應(yīng)按照協(xié)議約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。附件四：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獎(jiǎng)勵(lì)處罰細(xì)則本細(xì)則詳細(xì)闡述了激勵(lì)對(duì)象在達(dá)到業(yè)績(jī)考核指標(biāo)后獲得的獎(jiǎng)勵(lì)以及未達(dá)到業(yè)績(jī)考核指標(biāo)時(shí)的處罰措施。附件五：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予協(xié)議本協(xié)議是甲乙雙方與激勵(lì)對(duì)象之間簽訂的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予協(xié)議，明確了授予條件、授予數(shù)量、歸屬期等內(nèi)容。附件六：股票期權(quán)行使申請(qǐng)表本申請(qǐng)表用于激勵(lì)對(duì)象在滿足行使條件時(shí)行使股票期權(quán)。附件七：限制性股票解鎖申請(qǐng)表本申請(qǐng)表用于激勵(lì)對(duì)象在滿足解鎖條件時(shí)申請(qǐng)解鎖限制性股票。附件八：股票增值權(quán)兌現(xiàn)申請(qǐng)表本申請(qǐng)表用于激勵(lì)對(duì)象在滿足兌現(xiàn)條件時(shí)申請(qǐng)兌現(xiàn)股票增值權(quán)。附件九：業(yè)績(jī)考核申請(qǐng)表本申請(qǐng)表用于激勵(lì)對(duì)象按照約定的周期和方式提交業(yè)績(jī)考核數(shù)據(jù)。附件十：激勵(lì)對(duì)象個(gè)人信息登記表本登記表用于記錄激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人信息，包括姓名、職位、工作年限等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.激勵(lì)對(duì)象未達(dá)到業(yè)績(jī)考核指標(biāo)；2.激勵(lì)對(duì)象在等待期內(nèi)提前離職；3.激勵(lì)對(duì)象在歸屬期內(nèi)未行使股權(quán)激勵(lì)；4.第三方未按照約定提供服務(wù)或意見；5.第三方提供的服務(wù)存在重大瑕疵或錯(cuò)誤。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.對(duì)于激勵(lì)對(duì)象的違約行為，公司有權(quán)取消其尚未歸屬的股權(quán)激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)，或要求其支付違約金；2.對(duì)于第三方的違約行為，公司有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金或按照合同約定承擔(dān)其他違約責(zé)任。示例說明：假設(shè)激勵(lì)對(duì)象未能在約定時(shí)間內(nèi)達(dá)到業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，根據(jù)違約行為及責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，公司有權(quán)取消其尚未歸屬的股票期權(quán)。說明三：法律名詞及解釋：1.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃：指公司為激勵(lì)員工積極參與公司經(jīng)營管理，而采取的一種長期激勵(lì)機(jī)制，通過給予員工一定數(shù)量的股票或股票期權(quán)等方式，促使員工與公司共同