經(jīng)濟(jì)法課件：反壟斷法律制度

反壟斷法律制度

第一節(jié)反壟斷法概述

第二節(jié)壟斷協(xié)議

第三節(jié)濫用市場支配地位

第四節(jié)經(jīng)營者集中

第五節(jié)行政性壟斷

第六節(jié)反壟斷法的實施按“Esc”鍵返回章目錄第一節(jié)反壟斷法概述

一、壟斷的概念壟斷”這一概念既是一個經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語又是一個法學(xué)術(shù)語，經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)對壟斷的定義有很大的區(qū)別。在經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上，“壟斷是指具有以下特征的市場結(jié)構(gòu)：①準(zhǔn)確界定且沒有合適的替代品的產(chǎn)品只有一個銷售者，②其他廠商進(jìn)入這一產(chǎn)品的市場有很大的進(jìn)入障礙”。壟斷作為一個法學(xué)概念，其定義受到各國反壟斷法和競爭法規(guī)定的影響。這使得我們無法對壟斷下一個統(tǒng)一的、精確的法律定義。法學(xué)上的通說“行為狀態(tài)說”認(rèn)為：反壟斷法上的壟斷是指行為人違反法律，排除或限制市場競爭，危害社會公共利益的行為或者狀態(tài)。這一定義包括三層含義：（1）壟斷是指對競爭的排除或者限制。這是壟斷最本質(zhì)的特征。（2）壟斷不僅包括壟斷行為還包括特定狀態(tài)。（3）壟斷的主體通常是指經(jīng)營者，在有的國家（如我國）還包括行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織，因為反壟斷法規(guī)制的壟斷除了經(jīng)濟(jì)性壟斷，還有行政性壟斷。二、壟斷的種類（一）經(jīng)濟(jì)性壟斷和行政性壟斷依壟斷原因不同可以將壟斷分為經(jīng)濟(jì)性壟斷和行政性壟斷。經(jīng)濟(jì)性壟斷和行政性壟斷的主要區(qū)別是：①產(chǎn)生原因不同；②實施主體不同；③違反的法律不同。（二）國內(nèi)壟斷和跨國壟斷根據(jù)反競爭效果所涉及的地域范圍不同可以將壟斷分為國內(nèi)壟斷和跨國壟斷。國內(nèi)壟斷和跨國壟斷區(qū)別的重要意義是各國對其管轄權(quán)不同，跨國壟斷涉及反壟斷法的域外適用問題。三、壟斷的危害不論是何種壟斷，除少數(shù)情況外，其后果都可能：會限制和排除市場競爭，影響社會資源優(yōu)化配置；阻礙技術(shù)進(jìn)步，降低經(jīng)營者組織效率；損害消費者利益，造成社會福利的損失；甚至損害經(jīng)濟(jì)民主，直至危及民主政治。四、反壟斷立法（一）國外：反壟斷法又可以稱為反限制競爭法、反托拉斯法、公平競爭法、反對限制性貿(mào)易行為法等，一般認(rèn)為反壟斷法最早產(chǎn)生于美國。（二）我國：1，1994年第八屆全國人大常委會即把《反壟斷法》列入立法規(guī)劃。2，2007年8月30日，第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十九次會議通過了《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）。該法共有57個條文，自2008年8月1日起施行。五、反壟斷法的適用原則（一）在美國的司法實踐中，逐漸形成了判斷壟斷及壟斷行為違法與否的兩個基本原則：本身違法原則（Perseillegal）和合理原則（RuleofReason）。（二）本身違法原則是指：有些協(xié)議或做法由于它們本身危害競爭并且對該危害無法彌補(bǔ)，這肯定是不合理的，因而這種行為是非法的，無需詳細(xì)調(diào)查該類協(xié)議造成的確切損害或?qū)ζ溥m用作出的辯解。因此，只要一個壟斷行為被認(rèn)定為本身違法，就沒有必要通過其反競爭的后果證明其違法性，也不用考慮當(dāng)事人實施壟斷行為的主觀狀態(tài)，便可認(rèn)定其行為非法。（三）合理原則1，該原則要求法官在處理壟斷案件時采取謹(jǐn)慎態(tài)度，認(rèn)真權(quán)衡利弊得失，在充分考慮當(dāng)事人的行為意圖、行為方式以及行為后果等因素后，再對當(dāng)事人的行為是否構(gòu)成壟斷和是否違法作出判斷。2，優(yōu)點是：對個案行為進(jìn)行實質(zhì)性分析，有利于判決結(jié)果的公正性，彌補(bǔ)了本身違法原則的僵硬。3，缺點：合理原則具有很大的彈性，在增加法官和執(zhí)法官員自由裁量權(quán)的同時，也進(jìn)一步增加了爭議解決中的非連續(xù)性和不可預(yù)見性，并且增加了訴訟成本。（四）趨勢從目前反壟斷法的發(fā)展趨勢看，合理原則是適用最廣泛的原則，應(yīng)該作為判斷某一行為是否違法的基本原則。作為合理原則的例外，特定行為適用本身違法原則和豁免制度。六、反壟斷法的豁免制度豁免制度可以分為廣義和狹義兩種。廣義的豁免制度還包括適用除外制度。反壟斷法上的適用除外制度是指國家基于社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和公共利益的考慮，從立法上對某些特定行業(yè)、特定行為或在特定時期、特定情況下對某些特定內(nèi)容的行為賦予法律適用的豁免權(quán)。豁免制度（exemption）雖然也規(guī)定在反壟斷法之中，但它是違法行為，要適用反壟斷法，只是由于其具合理性，所以在司法階段會得到承認(rèn)。七、相關(guān)市場的界定概念：相關(guān)市場即指在具體案件中，競爭關(guān)系或者限制競爭行為發(fā)生的市場。界定：在界定一個相關(guān)市場或者確定一個相關(guān)市場的范圍時，通常需要考慮兩個因素：（一）相關(guān)產(chǎn)品市場1商品的物理性能和使用目的2商品的價格3消費者的偏好4供給的替代可能性（二）相關(guān)地域市場1運輸成本和商品特性2商品價格3消費者偏好4市場進(jìn)入障礙

返回第二節(jié)壟斷協(xié)議

一、壟斷協(xié)議的概念（一）壟斷協(xié)議，又稱限制競爭協(xié)議、卡特爾，是指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。（二）特征：1壟斷協(xié)議是一種特殊的民事合同，其目的是限制或排除競爭，以實現(xiàn)協(xié)議當(dāng)事人自身利益的最大化，但卻有可能損害第三方（如消費者）的正當(dāng)利益；2壟斷協(xié)議的主體是多個獨立的經(jīng)營者；3壟斷協(xié)議的表現(xiàn)形式是協(xié)議、決定或其他協(xié)同行為二、壟斷協(xié)議的種類（一）橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議根據(jù)協(xié)議當(dāng)事人之間的關(guān)系不同，可以將壟斷協(xié)議分為橫向壟斷協(xié)議與縱向壟斷協(xié)議。（二）主導(dǎo)性壟斷協(xié)議與附屬性壟斷協(xié)議根據(jù)壟斷協(xié)議在交易中的地位不同，可以將壟斷協(xié)議分為主導(dǎo)性壟斷協(xié)議和附屬性壟斷協(xié)議。三、典型的橫向壟斷協(xié)議（一）固定或者變更商品或服務(wù)價格的協(xié)議固定或者變更商品或服務(wù)價格的協(xié)議，又稱為價格卡特爾。除極少數(shù)情況外（如固定或變更價格協(xié)議是其他的促進(jìn)競爭的協(xié)議的附屬協(xié)議），價格卡特爾是本身違法行為，即使所固定的價格本身是合理的，其行為也是違法的。（二）限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或銷售數(shù)量的協(xié)議限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或銷售數(shù)量的協(xié)議，又稱為數(shù)量卡特爾，一般適用本身違法原則。（三）分割銷售市場或原材料采購市場的協(xié)議分割銷售市場或原材料采購市場的協(xié)議，又稱為地域卡特爾。地域卡特爾也是極具危害性的壟斷行為，所以各國立法對其一般都采取本身違法原則。當(dāng)然，該原則也有例外。（四）限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品協(xié)議一般來講，知識產(chǎn)權(quán)人對其知識產(chǎn)權(quán)擁有合法的壟斷權(quán)，但權(quán)利人不能濫用這種壟斷地位限制或排除競爭，否則就要受到反壟斷法的規(guī)制。（五）聯(lián)合抵制交易的協(xié)議聯(lián)合抵制交易，又稱為拒絕交易，是指競爭者之間聯(lián)合起來不與其他競爭對手、供應(yīng)商或者客戶交易的橫向壟斷協(xié)議。聯(lián)合抵制交易的后果既有可能是反競爭的，也有可能是促進(jìn)競爭的，對于反競爭的聯(lián)合抵制交易行為，通常采取本身違法原則。四、典型的縱向壟斷協(xié)議典型的縱向壟斷協(xié)議主要是維持轉(zhuǎn)售價格協(xié)議。維持轉(zhuǎn)售價格的協(xié)議可以分為固定轉(zhuǎn)售價格協(xié)議、限定最低轉(zhuǎn)售價格協(xié)議、限定最高轉(zhuǎn)售價格協(xié)議。我國《反壟斷法》只規(guī)定了兩種典型的縱向壟斷協(xié)議：固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格和限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格。固定轉(zhuǎn)售價格或限定最低轉(zhuǎn)售價格的協(xié)議對市場競爭的影響往往是利弊共存的。所以，對固定轉(zhuǎn)售價格或限定最低轉(zhuǎn)售價格的協(xié)議一般采取合理原則予以分析。五、對壟斷協(xié)議的反壟斷法規(guī)制壟斷協(xié)議行為不僅會損害其他經(jīng)營者、消費者的合法利益，還會破壞公平競爭秩序，損害社會整體利益。所以，反壟斷法一般對壟斷協(xié)議行為設(shè)定多種形式的法律責(zé)任，包括民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任。我國《反壟斷法》對實施壟斷協(xié)議的行為只規(guī)定了民事責(zé)任（第50條）和行政責(zé)任（第46條）。六、壟斷協(xié)議的豁免我國《反壟斷法》第15條規(guī)定以下幾種壟斷協(xié)議可以得到豁免：①為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；②為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實行專業(yè)化分工的；③為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營者競爭力的；④為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利益的；⑤因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的；⑥為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的；⑦法律和國務(wù)院規(guī)定的其他情形。

返回第三節(jié)濫用市場支配地位

一、市場支配地位（一）市場支配地位的含義我國《反壟斷法》第17條第2款規(guī)定：“本法所稱市場支配地位，是指經(jīng)營者在相關(guān)市場內(nèi)具有能夠控制商品價格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場能力的市場地位?！保ǘ┦袌鲋涞匚坏恼J(rèn)定1，根據(jù)我國《反壟斷法》第18條的規(guī)定，認(rèn)定經(jīng)營者是否具有市場支配地位，應(yīng)當(dāng)綜合考慮下列因素：①該經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額，以及相關(guān)市場的競爭狀況；②該經(jīng)營者控制銷售市場或者原材料采購市場的能力；③該經(jīng)營者的財力和技術(shù)條件；④其他經(jīng)營者對該經(jīng)營者在交易上的依賴程度；⑤其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場的難易程度；⑥與認(rèn)定該經(jīng)營者市場支配地位有關(guān)的其他因素。2，根據(jù)我國《反壟斷法》第19條的規(guī)定，有下列情形之一的，可以推定經(jīng)營者具有市場支配地位：①一個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額達(dá)到1/2的；②兩個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計達(dá)到2/3的；③三個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計達(dá)到3/4的。二、濫用市場支配地位行為（一）濫用市場支配地位行為的概念和分類1，所謂“濫用市場支配地位行為”，是指經(jīng)營者利用其市場支配地位實施的反競爭行為。2，濫用市場支配地位的一般可以分為兩類：剝削性濫用和妨礙性濫用。（二）典型的濫用市場支配地位行為1壟斷高價和壟斷低價；2掠奪性定價；3拒絕交易（抵制）；4獨家交易（排他性交易）；5搭售或者附加不合理的交易條件；6差別待遇三、對濫用市場支配地位行為的規(guī)制（一）規(guī)制方法的選擇從反壟斷法的歷史和現(xiàn)狀來看，規(guī)制濫用市場支配地位行為的方法無外乎兩種：結(jié)構(gòu)主義和行為主義。目前多數(shù)國家的立法都采取行為主義，我國《反壟斷法》亦然，曾長期采取結(jié)構(gòu)主義的美國，也逐漸從結(jié)構(gòu)主義走向行為主義。（二）法律責(zé)任我國《反壟斷法》第５０條規(guī)定，經(jīng)營者實施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。第47條規(guī)定，經(jīng)營者濫用市場支配地位，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以責(zé)令經(jīng)營者停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1％以上10％以下的罰款。

返回第四節(jié)經(jīng)營者集中

一、經(jīng)營者集中的概念（一）概念：反壟斷法意義上的經(jīng)營者集中，是指兩個或者兩個以上相互獨立的經(jīng)營者合并為一個經(jīng)營者，或者經(jīng)營者之間通過取得股份、財產(chǎn)以及交叉任職或者其他方式，使一個經(jīng)營者能夠直接或者間接控制另一個經(jīng)營者。（二）特征：1經(jīng)營者集中的主體是獨立的經(jīng)營者，包括各種形式的獨立企業(yè)或其他經(jīng)營者；2經(jīng)營者集中必須要有集中的行為；3集中的后果是一個企業(yè)能夠直接或者間接控制另一個企業(yè)，并可能對市場競爭產(chǎn)生危害。（三）我國的規(guī)定：我國《反壟斷法》第20條規(guī)定，經(jīng)營者集中是指下列情形：①經(jīng)營者合并；②經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)；③經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。二、經(jīng)營者集中的類型按照當(dāng)事人是否處于相同的生產(chǎn)經(jīng)營階段，可以將經(jīng)營者集中分為橫向經(jīng)營者集中、縱向經(jīng)營者集中和混合經(jīng)營者集中。橫向經(jīng)營者集中，是指在相關(guān)市場的同一生產(chǎn)經(jīng)營階段上，從事同樣生產(chǎn)經(jīng)營活動的經(jīng)營者之間的集中?？v向經(jīng)營者集中，是指從事同一產(chǎn)業(yè)、處于不同市場層次的經(jīng)營者之間的集中，即同一產(chǎn)業(yè)中處于不同階段而實際上相互間有買賣關(guān)系的各個經(jīng)營者之間的集中?；旌辖?jīng)營者集中，是指橫向經(jīng)營者集中和縱向經(jīng)營者集中以外的其他經(jīng)營者集中方式，是處于不同市場上的企業(yè)之間的集中，即參與集中的企業(yè)既不存在競爭關(guān)系，也不存在商品買賣關(guān)系。三、對經(jīng)營者集中的規(guī)制（一）事前強(qiáng)制申報制度美國和歐盟對經(jīng)營者集中均采取事前申報制度。我國也采取事前申報制度。我國《反壟斷法》第21條規(guī)定，經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報，未申報的不得實施集中。（二）申報標(biāo)準(zhǔn)我國《反壟斷法》沒有規(guī)定具體申報標(biāo)準(zhǔn)，而是授權(quán)國務(wù)院規(guī)定。

2008年8月3日，國務(wù)院公布了《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，確定以經(jīng)營者的營業(yè)額為計算標(biāo)準(zhǔn)，具體為：①參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在全球范圍內(nèi)的營業(yè)額合計超過100億元人民幣，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣；②參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額合計超過20億元人民幣，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣。經(jīng)營者集中達(dá)到其中一項標(biāo)準(zhǔn)的，即應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報。（三）審查1，反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)對經(jīng)營者集中的審查一般分為兩個階段。首先進(jìn)行初步審查，初步?jīng)Q定集中是否會產(chǎn)生損害競爭的效果。如果反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)認(rèn)定集中具有損害競爭的可能性，就需要對此進(jìn)行進(jìn)一步的審查。2，在我國，審查經(jīng)營者集中，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：①參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力；②相關(guān)市場的市場集中度；③經(jīng)營者集中對市場進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響；④經(jīng)營者集中對消費者和其他有關(guān)經(jīng)營者的影響；⑤經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響；⑥國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考慮的影響市場競爭的其他因素。（四）決定1，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將禁止經(jīng)營者集中的決定或者對經(jīng)營者集中附加限制性條件的決定，及時向社會公布。2，對反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出的上述決定不服的，可以先依法申請行政復(fù)議；對行政復(fù)議決定不服的，可以依法提起行政訴訟。（五）法律責(zé)任1，我國《反壟斷法》第50條規(guī)定，經(jīng)營者實施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。2，我國《反壟斷法》第48條規(guī)定，經(jīng)營者違法實施集中的，由國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處50萬元以下的罰款。四、經(jīng)營者集中的豁免（一）我國《反壟斷法》對豁免理由的規(guī)定僅有“符合社會公共利益”這一抽象標(biāo)準(zhǔn)。（二）《外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》第22條規(guī)定得相對較具體。有下列情況之一的并購，并購一方當(dāng)事人可以向主管部門申請審查豁免：①可以改善市場公平競爭條件的；②重組虧損企業(yè)并保障就業(yè)的；③引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理人才并能提高企業(yè)國際競爭力的；④可以改善環(huán)境的。

返回第五節(jié)行政性壟斷

一、行政性壟斷的概念和特征概念：是指行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，限制或者排除競爭的違法行為。特征：（1）行政性壟斷的實施主體是行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織。（2）行政性壟斷是由行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力的結(jié)果，具有行政強(qiáng)制性。（3）行政性壟斷的行政行為可以是具體行政行為，也可以是抽象行政行為。（4）行政性壟斷主要產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家和市場經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的國家。二、行政性壟斷的成因和危害行政性壟斷產(chǎn)生的原因是復(fù)雜和多方面的。行政性壟斷是一種比經(jīng)濟(jì)性壟斷影響更廣泛、更持久、更嚴(yán)重的排除和限制競爭的不法行為，其根本目的在于保護(hù)地區(qū)和部門的利益，因而其危害性遠(yuǎn)甚于經(jīng)濟(jì)性壟斷。三、典型的行政性壟斷行為1限定交易行為；2地區(qū)封鎖行為；3排斥或限制外地經(jīng)營者參加招投標(biāo)；4排斥或限制外地經(jīng)營者在本地投資；5強(qiáng)制從事經(jīng)濟(jì)性壟斷的行為；6抽象的限制競爭的行政行為四、對行政性壟斷的規(guī)制經(jīng)營者：參與實施行政性壟斷行為，給他人造成損失的，應(yīng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織：濫用行政權(quán)力，實施排除、限制競爭行為的，由上級機(jī)關(guān)責(zé)令改正；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以向有關(guān)上級機(jī)關(guān)提出依法處理的建議。

返回第六節(jié)反壟斷法的實施

一、反壟斷行政主管機(jī)關(guān)（一）反壟斷主管機(jī)關(guān)，是指為了實施反壟斷法而專門設(shè)立的機(jī)構(gòu)。（二）我國：反壟斷的執(zhí)法機(jī)