安監(jiān)部廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施

安監(jiān)部廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一、目的

本制度的目的是規(guī)范安監(jiān)部廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識別、評估、監(jiān)控及防控措施的制定與實(shí)施，確保部門內(nèi)部廉潔自律，預(yù)防腐敗行為，保障企業(yè)利益和員工權(quán)益，提升安監(jiān)部整體管理水平。

二、適用范圍

1.本制度適用于公司安監(jiān)部的所有員工，包括正式員工、臨時(shí)工及實(shí)習(xí)生。

2.本制度適用于安監(jiān)部在開展安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、交通安全等工作過程中涉及的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別、評估、監(jiān)控及防控措施的制定與實(shí)施。

3.本制度適用于公司內(nèi)部相關(guān)部門在協(xié)助安監(jiān)部開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的過程中。

三、職責(zé)

1.安監(jiān)部負(fù)責(zé)人：

a.負(fù)責(zé)組織制定本部門廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施，并對實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督；

b.負(fù)責(zé)組織本部門員工進(jìn)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育和培訓(xùn)；

c.負(fù)責(zé)對部門內(nèi)部廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行識別、評估和監(jiān)控；

d.負(fù)責(zé)對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改，并向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

2.安監(jiān)部員工：

a.嚴(yán)格遵守公司廉潔自律規(guī)定，自覺抵制腐敗行為；

b.積極參與廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，主動發(fā)現(xiàn)和報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；

c.按照規(guī)定程序進(jìn)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查，確保排查工作質(zhì)量；

d.參與廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育和培訓(xùn)，提高自身廉潔意識和能力。

3.相關(guān)部門：

a.協(xié)助安監(jiān)部開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，提供必要的信息和數(shù)據(jù)；

b.對本部門涉及的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行排查和監(jiān)控；

c.及時(shí)向安監(jiān)部報(bào)告發(fā)現(xiàn)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)問題，共同制定整改措施；

d.參與廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育和培訓(xùn)，提高整體廉潔意識。

四、隱患排查范圍

1.人員行為風(fēng)險(xiǎn)：排查安監(jiān)部員工是否存在利用職權(quán)謀取私利、收受賄賂、濫用職權(quán)、違反廉潔自律規(guī)定等行為風(fēng)險(xiǎn)。

2.管理流程風(fēng)險(xiǎn)：排查安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、交通安全等管理流程中是否存在漏洞，可能導(dǎo)致廉潔風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，包括審批流程、合同簽訂、采購招標(biāo)、項(xiàng)目驗(yàn)收等環(huán)節(jié)。

3.制度建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)：排查安監(jiān)部內(nèi)部管理制度是否存在不完善、不明確、不具體等問題，導(dǎo)致員工在執(zhí)行過程中產(chǎn)生廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

4.信息安全風(fēng)險(xiǎn)：排查涉及安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、交通安全等方面的信息資料是否存在泄露、篡改、丟失等風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致企業(yè)利益受損。

5.外部協(xié)作風(fēng)險(xiǎn)：排查與外部單位協(xié)作過程中是否存在利益輸送、權(quán)力尋租等廉潔風(fēng)險(xiǎn)，包括與供應(yīng)商、承包商、協(xié)作單位等合作過程中的利益分配、合同簽訂等環(huán)節(jié)。

6.人力資源風(fēng)險(xiǎn)：排查招聘、選拔、任用、考核等人力資源管理過程中是否存在任人唯親、不公平競爭等廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

7.財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)：排查財(cái)務(wù)報(bào)銷、資金支付、資產(chǎn)采購等財(cái)務(wù)管理過程中是否存在虛報(bào)冒領(lǐng)、挪用公款等廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

8.項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)：排查項(xiàng)目立項(xiàng)、招投標(biāo)、施工監(jiān)理、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)是否存在利益輸送、權(quán)力尋租等廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

9.企業(yè)文化風(fēng)險(xiǎn)：排查企業(yè)內(nèi)部是否存在忽視廉潔文化建設(shè)、不重視廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控等問題，導(dǎo)致員工廉潔意識不強(qiáng)。

10.法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：排查安監(jiān)部在執(zhí)行安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、交通安全等法律法規(guī)過程中是否存在違反法律規(guī)定的行為，可能導(dǎo)致企業(yè)及員工面臨法律責(zé)任。

五、隱患排查的方法

（一）綜合檢查

1.定期組織安監(jiān)部全體員工參與的綜合檢查，全面排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

2.檢查內(nèi)容應(yīng)涵蓋人員行為、管理流程、制度建設(shè)、信息安全、外部協(xié)作、人力資源、財(cái)務(wù)管理、項(xiàng)目管理、企業(yè)文化和法律法規(guī)等方面。

3.檢查結(jié)果應(yīng)形成詳細(xì)報(bào)告，對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分類整理，并提出整改建議。

（二）專業(yè)檢查

1.由安監(jiān)部負(fù)責(zé)人或指定專業(yè)人員負(fù)責(zé)，針對特定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行深入檢查。

2.專業(yè)檢查應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)定，采用專業(yè)的方法和工具。

3.檢查結(jié)果應(yīng)記錄在案，對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行詳細(xì)分析，制定針對性的整改措施。

（三）季節(jié)性檢查

1.根據(jù)季節(jié)性特點(diǎn)，對可能出現(xiàn)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，如節(jié)假日前后、年終獎(jiǎng)發(fā)放期間等。

2.季節(jié)性檢查應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注員工行為變化、資金流動、項(xiàng)目進(jìn)度等方面。

3.檢查結(jié)果應(yīng)及時(shí)反饋給相關(guān)部門和個(gè)人，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。

（四）節(jié)假日檢查

1.在法定節(jié)假日前后，對安監(jiān)部員工進(jìn)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查，防止節(jié)假日期間廉潔風(fēng)險(xiǎn)的滋生。

2.檢查應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注節(jié)日禮品、宴請、旅游等可能涉及的利益沖突問題。

3.檢查結(jié)果應(yīng)記錄在案，對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行及時(shí)處理。

（五）日常檢查和定期檢查

1.日常檢查是指安監(jiān)部員工在日常工作中對廉潔風(fēng)險(xiǎn)的自我排查和同事間的相互監(jiān)督。

2.定期檢查是指按照既定周期（如每周、每月、每季度）對廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的排查。

3.日常檢查和定期檢查應(yīng)結(jié)合實(shí)際工作情況，采用隨機(jī)抽查、問卷調(diào)查、訪談等多種方式。

4.檢查結(jié)果應(yīng)形成書面記錄，對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行跟蹤整改，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。

六、長假期間安全檢查

（一）工業(yè)安全

1.長假前，組織專業(yè)人員對工業(yè)生產(chǎn)設(shè)施進(jìn)行全面的安全檢查，確保設(shè)備運(yùn)行正常，無安全隱患。

2.檢查內(nèi)容包括但不限于：

a.機(jī)械設(shè)備是否按照操作規(guī)程維護(hù)保養(yǎng)，安全防護(hù)設(shè)施是否完好；

b.電氣線路是否老化，是否存在短路、漏電等安全隱患；

c.爆炸危險(xiǎn)區(qū)域的安全措施是否到位，如防爆設(shè)備、通風(fēng)系統(tǒng)等；

d.儲存易燃易爆物品的區(qū)域是否符合安全標(biāo)準(zhǔn)，是否存在泄漏、過載等風(fēng)險(xiǎn)；

e.緊急事故處理預(yù)案是否完善，應(yīng)急物資是否充足、有效。

3.對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)立即采取措施進(jìn)行整改，必要時(shí)暫停生產(chǎn)，確保安全。

4.整改措施應(yīng)記錄在案，并由專人負(fù)責(zé)跟蹤整改進(jìn)度，確保整改措施得到有效執(zhí)行。

5.長假期間，應(yīng)安排值班人員對工業(yè)生產(chǎn)區(qū)域進(jìn)行定期巡查，確保安全生產(chǎn)措施持續(xù)有效。

6.值班人員應(yīng)接受相應(yīng)的安全培訓(xùn)，明確崗位職責(zé)，確保在緊急情況下能夠迅速反應(yīng)，有效處理。

7.長假結(jié)束后，應(yīng)對長假期間的安全檢查和值班情況進(jìn)行總結(jié)，對發(fā)現(xiàn)的問題和采取的措施進(jìn)行評估，為下一次長假期間的安全生產(chǎn)提供經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

（二）交通安全

1.長假前，對公司的所有車輛進(jìn)行全面的安全檢查，包括車輛制動系統(tǒng)、燈光、輪胎、油電路等關(guān)鍵部件，確保車輛處于良好的運(yùn)行狀態(tài)。

2.檢查內(nèi)容包括但不限于：

a.車輛是否符合國家和行業(yè)的安全標(biāo)準(zhǔn)，是否定期進(jìn)行維修和保養(yǎng)；

b.車輛駕駛?cè)藛T是否具備有效的駕駛資質(zhì)，是否接受了交通安全和應(yīng)急處理培訓(xùn)；

c.車輛搭載的安全設(shè)備是否齊全，如安全帶、滅火器、急救包等；

d.車輛的行駛記錄和維修記錄是否完整，是否存在未經(jīng)修復(fù)的故障記錄；

e.車輛的保險(xiǎn)是否有效，是否覆蓋了長假期間的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

3.對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)立即進(jìn)行修復(fù)或更換，確保車輛在長假期間的安全運(yùn)行。

4.整改措施的實(shí)施應(yīng)記錄在案，并由專人負(fù)責(zé)監(jiān)督和驗(yàn)收，確保整改效果符合安全要求。

5.長假期間，對出行車輛實(shí)行嚴(yán)格的審批制度，確保車輛的使用符合公司的安全規(guī)定。

6.對駕駛?cè)藛T進(jìn)行安全教育，強(qiáng)調(diào)遵守交通規(guī)則的重要性，提高駕駛?cè)藛T的安全意識和責(zé)任感。

7.長假期間，應(yīng)安排專門的交通安全管理人員，對車輛行駛情況進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決交通安全問題。

8.長假結(jié)束后，對交通安全情況進(jìn)行總結(jié)分析，對發(fā)現(xiàn)的問題和采取的措施進(jìn)行評估，以改進(jìn)交通安全管理措施，為未來的長假期間交通安全提供參考。

如下所示：

（三）環(huán)境保護(hù)安全

1.長假期間，應(yīng)加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)設(shè)施的安全檢查，確保其正常運(yùn)行，防止環(huán)境污染事故的發(fā)生。

2.檢查內(nèi)容包括但不限于以下幾個(gè)方面：

a.污水處理設(shè)施：檢查污水處理系統(tǒng)是否正常運(yùn)行，有無異常排放，監(jiān)測設(shè)備是否正常工作，以及應(yīng)急預(yù)案是否完備。

b.廢氣處理設(shè)施：檢查廢氣處理設(shè)備是否正常運(yùn)作，排放指標(biāo)是否符合國家標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)測系統(tǒng)是否準(zhǔn)確可靠。

c.噪音控制設(shè)施：檢查噪音控制措施是否有效，如隔音墻、消聲器等是否完好，以及是否對周邊環(huán)境造成噪音污染。

d.固廢處理：檢查固體廢物處理和儲存設(shè)施是否合規(guī)，有無違規(guī)堆放或處理不當(dāng)?shù)那闆r。

e.環(huán)境監(jiān)測設(shè)備：檢查環(huán)境監(jiān)測設(shè)備是否正常工作，數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確，以及是否有定期校準(zhǔn)和維護(hù)的記錄。

f.應(yīng)急準(zhǔn)備：檢查環(huán)保事故應(yīng)急物資是否充足，應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃是否更新，以及應(yīng)急演練是否定期進(jìn)行。

3.對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)立即采取措施進(jìn)行整改，并記錄整改過程和結(jié)果，確保問題得到及時(shí)有效的解決。

4.長假期間，應(yīng)安排環(huán)保安全值班人員，負(fù)責(zé)對環(huán)保設(shè)施進(jìn)行定期巡查，并確保在緊急情況下能夠迅速響應(yīng)。

5.值班人員應(yīng)接受環(huán)保安全培訓(xùn)，了解環(huán)保設(shè)施的運(yùn)作原理和應(yīng)急處理流程，以便在發(fā)生緊急情況時(shí)能夠迅速采取行動。

6.長假結(jié)束后，應(yīng)對環(huán)境保護(hù)安全檢查情況進(jìn)行總結(jié)，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并提出改進(jìn)措施，以防止未來發(fā)生類似問題。

七、隱患排查分級

1.隱患排查分為四個(gè)級別，分別為一級重大隱患、二級較大隱患、三級一般隱患和四級輕微隱患。

2.一級重大隱患：可能導(dǎo)致重大人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境污染的隱患。

a.包括但不限于重大安全漏洞、重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、重大管理缺陷等；

b.對一級隱患應(yīng)立即上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)，并啟動緊急預(yù)案。

3.二級較大隱患：可能導(dǎo)致較大人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境污染的隱患。

a.包括但不限于較大安全漏洞、較大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、較大管理缺陷等；

b.對二級隱患應(yīng)在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)安監(jiān)部負(fù)責(zé)人，并采取相應(yīng)措施。

4.三級一般隱患：可能導(dǎo)致一般人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境污染的隱患。

a.包括但不限于一般安全漏洞、一般環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、一般管理缺陷等；

b.對三級隱患應(yīng)在48小時(shí)內(nèi)上報(bào)安監(jiān)部負(fù)責(zé)人，并制定整改計(jì)劃。

5.四級輕微隱患：可能導(dǎo)致輕微人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境污染的隱患。

a.包括但不限于輕微安全漏洞、輕微環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、輕微管理缺陷等；

b.對四級隱患應(yīng)記錄在案，并在一周內(nèi)完成整改。

八、隱患排查管理

1.隱患排查工作應(yīng)按照分級管理原則進(jìn)行，確保各級隱患得到有效控制和整改。

2.安監(jiān)部應(yīng)建立隱患排查數(shù)據(jù)庫，對所有的隱患信息進(jìn)行統(tǒng)一管理，包括隱患的識別、評估、整改和跟蹤。

3.隱患排查工作應(yīng)定期進(jìn)行，至少每季度一次，特殊情況下可根據(jù)需要增加排查頻率。

4.對排查出的隱患，應(yīng)制定詳細(xì)的整改措施和整改期限，整改責(zé)任人應(yīng)明確，整改結(jié)果應(yīng)記錄在案。

5.對重大隱患的整改，應(yīng)實(shí)施監(jiān)控機(jī)制，確保整改措施得到有效執(zhí)行。

6.隱患排查結(jié)果應(yīng)向公司領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門進(jìn)行通報(bào)，對整改情況進(jìn)行定期復(fù)查。

7.對未能按期完成整改的隱患，應(yīng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，并采取相應(yīng)的紀(jì)律處分措施。

8.安監(jiān)部應(yīng)定期對隱患排查工作進(jìn)行總結(jié)和評估，以改進(jìn)隱患排查和管理流程，提高隱患排查的效果。

九、事故隱患排查報(bào)告和隱患建檔監(jiān)控

1.事故隱患排查報(bào)告

a.安監(jiān)部應(yīng)制定統(tǒng)一格式的事故隱患排查報(bào)告模板，確保報(bào)告內(nèi)容全面、規(guī)范。

b.報(bào)告應(yīng)包括隱患的發(fā)現(xiàn)時(shí)間、地點(diǎn)、性質(zhì)、可能造成的后果、當(dāng)前狀態(tài)、排查人員、評估等級、整改措施及整改期限等信息。

c.對于重大隱患，應(yīng)立即啟動報(bào)告程序，確保信息及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)至公司領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門。

d.報(bào)告應(yīng)通過正式的渠道提交，如電子郵件、書面報(bào)告等，并確保有記錄可追溯。

e.安監(jiān)部負(fù)責(zé)人應(yīng)對報(bào)告進(jìn)行審核，對報(bào)告中的隱患進(jìn)行分類、評估，并制定整改計(jì)劃。

2.隱患建檔監(jiān)控

a.安監(jiān)部應(yīng)建立隱患檔案管理系統(tǒng)，對所有的隱患信息進(jìn)行歸檔，包括隱患的發(fā)現(xiàn)、評估、整改和復(fù)查記錄。

b.隱患檔案應(yīng)包括隱患的基本信息、排查報(bào)告、整改措施、整改責(zé)任人、整改進(jìn)度和整改結(jié)果等。

c.隱患檔案應(yīng)定期更新，確保檔案信息的準(zhǔn)確性和時(shí)效性。

d.對已整改的隱患，應(yīng)進(jìn)行復(fù)查，確認(rèn)整改效果，并將復(fù)查結(jié)果記錄在檔案中。

e.隱患檔案應(yīng)實(shí)現(xiàn)信息化管理，便于查詢、統(tǒng)計(jì)和分析，為隱患排查工作的持續(xù)改進(jìn)提供數(shù)據(jù)支持。

f.安監(jiān)部應(yīng)定期對隱患檔案進(jìn)行審核，確保檔案的完整性和管理的規(guī)范性。

g.對于長期未整改或整改不徹底的隱患，應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，并采取必要的措施督促整改。

十、考核

1.考核目的：通過考核機(jī)制，確保安監(jiān)部員工在廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控和隱患排查治理工作中履行職責(zé)，提高工作效率和質(zhì)量。

2.考核對象：安監(jiān)部全體員工，包括正式員工、臨時(shí)工及實(shí)習(xí)生。

3.考核內(nèi)容：

a.廉潔自律：考核員工是否遵守公司廉潔自律規(guī)定，是否存在違反廉潔紀(jì)律的行為。

b.隱患排查：考核員工在隱患排查工作中是否按照規(guī)定流程執(zhí)行，是否能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

c.整改落實(shí)：考核員工對于排查出的隱患是否能夠及時(shí)采取整改措施，并確保整改效果。

d.安全管理：考核員工在安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、交通安全等方面的管理能力。

e.應(yīng)急處理：考核員工在緊急情況下的應(yīng)急處理能力和協(xié)作配合情況。

4.考核方式：

a.定期考核：每半年或每年對員工進(jìn)行一次全面考核，包括書面考試、日常工作表現(xiàn)評估等。

b.平時(shí)考核