開放式基金電話交易協(xié)議書

開放式基金電話交易協(xié)議書

甲方（基金管理人）：_________________________

地址：______________________________________

電話：______________________________________

法定代表人：________________________________

乙方（基金投資者）：_________________________

地址：______________________________________

電話：______________________________________

身份證號碼/統(tǒng)一社會信用代碼：______________________

鑒于甲方是依法設(shè)立并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的基金管理公司，乙方是具有合法投資資格的投資者，甲乙雙方本著平等自愿、誠實信用的原則，就乙方通過電話方式進(jìn)行開放式基金的申購、贖回等交易事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條定義

1.1開放式基金：指甲方管理的，投資者可以按照基金合同約定，在基金開放日申購和贖回的證券投資基金。

1.2電話交易：指乙方通過電話向甲方提交申購、贖回等交易指令的行為。

1.3交易日：指甲方公告的開放式基金開放申購、贖回等交易的日期。

1.4交易時間：指甲方公告的開放式基金開放申購、贖回等交易的時間。

1.5交易指令：指乙方通過電話向甲方發(fā)出的申購、贖回等交易請求。

第二條協(xié)議的生效

2.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。

2.2本協(xié)議的有效期至乙方在甲方處的開放式基金賬戶注銷之日止。

第三條乙方的權(quán)利和義務(wù)

3.1乙方有權(quán)通過電話向甲方提交申購、贖回等交易指令。

3.2乙方應(yīng)保證其提交的交易指令真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

3.3乙方應(yīng)妥善保管其電話交易密碼，不得泄露給他人。如因乙方原因?qū)е旅艽a泄露，由此造成的損失由乙方自行承擔(dān)。

3.4乙方應(yīng)按照甲方公告的交易規(guī)則和流程進(jìn)行交易，不得違反國家法律法規(guī)和基金合同的相關(guān)規(guī)定。

3.5乙方應(yīng)按時足額支付申購款項，并按照基金合同約定承擔(dān)贖回費用。

3.6乙方應(yīng)保證其投資資金來源合法，不得利用非法資金進(jìn)行投資。

第四條甲方的權(quán)利和義務(wù)

4.1甲方有權(quán)根據(jù)乙方的交易指令進(jìn)行相應(yīng)的申購、贖回等操作。

4.2甲方應(yīng)保證電話交易系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定、可靠，及時準(zhǔn)確地處理乙方的交易指令。

4.3甲方應(yīng)按照基金合同約定向乙方提供基金份額的申購、贖回等服務(wù)。

4.4甲方應(yīng)按照國家法律法規(guī)和基金合同的相關(guān)規(guī)定，對乙方的交易指令進(jìn)行合規(guī)性審查。

4.5甲方應(yīng)妥善保管乙方的交易信息和相關(guān)資料，不得泄露給他人。

4.6甲方應(yīng)按照國家法律法規(guī)和基金合同的相關(guān)規(guī)定，向乙方提供基金運(yùn)作報告、基金凈值等信息。

第五條交易指令的確認(rèn)和執(zhí)行

5.1乙方通過電話提交的交易指令，甲方應(yīng)在接到指令后及時進(jìn)行確認(rèn)。

5.2甲方確認(rèn)乙方的交易指令無誤后，應(yīng)按照基金合同約定和甲方公告的交易規(guī)則執(zhí)行交易。

5.3甲方執(zhí)行乙方的交易指令后，應(yīng)向乙方出具交易確認(rèn)書，確認(rèn)書應(yīng)包括交易日期、交易時間、交易金額、交易份額等信息。

5.4如乙方的交易指令存在錯誤或不明確，甲方應(yīng)及時通知乙方進(jìn)行更正或補(bǔ)充。乙方應(yīng)在接到通知后及時進(jìn)行更正或補(bǔ)充，否則甲方有權(quán)拒絕執(zhí)行該交易指令。

第六條交易費用

6.1乙方應(yīng)按照基金合同約定和甲方公告的費率標(biāo)準(zhǔn)支付申購費、贖回費等交易費用。

6.2甲方應(yīng)在交易確認(rèn)書中列明乙方應(yīng)支付的交易費用，并按照國家法律法規(guī)和基金合同的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行扣收。

6.3如乙方未按時足額支付交易費用，甲方有權(quán)拒絕執(zhí)行該交易指令，由此造成的損失由乙方自行承擔(dān)。

第七條交易糾紛的處理

7.1如甲乙雙方在交易過程中發(fā)生糾紛，應(yīng)首先通過協(xié)商解決。

7.2如協(xié)商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

7.3在糾紛解決過程中，甲方應(yīng)繼續(xù)履行基金管理人的職責(zé)，乙方應(yīng)繼續(xù)履行基金投資者的義務(wù)。

第八條保密條款

8.1甲乙雙方應(yīng)對在交易過程中知悉的對方商業(yè)秘密和個人隱私予以保密，不得泄露給他人。

8.2如因一方原因?qū)е聦Ψ缴虡I(yè)秘密或個人隱私泄露，由此造成的損失由泄露方承擔(dān)。

第九條不可抗力

9.1如因不可抗力導(dǎo)致甲乙雙方不能履行或延遲履行本協(xié)議項下的義務(wù)，不承擔(dān)違約責(zé)任。

9.2不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、罷工、政府行為等。

9.3一方因不可抗力不能履行或延遲履行義務(wù)時，應(yīng)及時通知對方，并在合理期限內(nèi)提供證明。

第十條協(xié)議的變更和解除

10.1甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以變更或解除本協(xié)議。

10.2如一方違反本協(xié)議的約定，另一方有權(quán)要求其承擔(dān)違約責(zé)任，并有權(quán)解除本協(xié)議。

10.3本協(xié)議解除后，雙方應(yīng)按照國家法律法規(guī)和基金合同的相關(guān)規(guī)定，妥善處理后續(xù)事宜。

第十一條法律適用和爭議解決

11.1本協(xié)議的訂立、解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。

11.2如甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第十二條其他

12.1本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可另行協(xié)商解決。

12.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

12.3本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。

甲方（蓋章）：_