【新版】知識產(chǎn)權管理體系文件（手冊+程序文件+表格）-符合GBT29490-2013知識產(chǎn)權管理規(guī)范

知識產(chǎn)權程序文件(第32頁)(2019-2020年度新編)(依據(jù)GB/T29490-2013標準)第A版分發(fā)號：持有人：發(fā)布日期：2019年6月1日實施日期：2019年6月8日0 2 2 4 5第二章企業(yè)簡介 62.1公司概況 6 62.3職能分配 第三章手冊說明 3.1范圍 3.2引用標準 3.3手冊的管理 第四章知識產(chǎn)權管理體系 4.1總體要求 4.2.3知識產(chǎn)權手冊 5.2知識產(chǎn)權方針 5.3.2知識產(chǎn)權目標 5.4職責、權限和溝通 5.4.1管理者代表 5.5管理評審 第六章資源管理 6.1人力資源 206.2基礎設施 206.3財務資源 第七章基礎管理 22 22 22 22 2317.5合同管理 23 24第八章實施和運行 25 258.2研究開發(fā) 258.3采購 25 8.5銷售和售后 26第九章審核和改進 27 279.2內(nèi)部審核 9.3分析與改進 27附錄1:知識產(chǎn)權管理體系文件架構表 28附錄2:知識產(chǎn)權手冊修訂記錄 2第一章頒布令××××公司《知識產(chǎn)權手冊》(第A版)經(jīng)審查，符合GB/T29490-2013《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范》的要求，適宜本公司知識產(chǎn)權管理體系的運行，現(xiàn)正式予以發(fā)布。本《知識產(chǎn)權手冊》是我公司知識產(chǎn)權管理體系運行的準則，各部門及全體員工必須貫徹執(zhí)行。本《知識產(chǎn)權手冊》規(guī)定了公司知識產(chǎn)權管理方針和目標，以及知識產(chǎn)權管理體系的程序和控制要點，是公司知識產(chǎn)權管理體系運行的基本準則，是我們今后知識產(chǎn)權管理工作應長期遵循的綱領和基本法規(guī)，也是我們遵守國家法律法規(guī)、保證相關方權益、管理和保護公司知識產(chǎn)權的承諾。獲得認證資質(zhì)的單位，必須嚴格按照本手冊的規(guī)定要求開展工作，未獲得認證資質(zhì)的單位，也必須按照本手冊的要求開展工作，公司的任何知識產(chǎn)權管理活動均應在本《知識產(chǎn)權手冊》的框架內(nèi)進行。本版本《知識產(chǎn)權手冊》現(xiàn)通過公司董事局審定，現(xiàn)批準頒布，并于2019年×月×日正式實施，公司員工必須認真貫徹落實，按照《知識產(chǎn)權手冊》的要求，規(guī)范公司的各項知識產(chǎn)權管理活動，自覺抵制并糾正違反《知識產(chǎn)權手冊》規(guī)定的行為，確保知識產(chǎn)權管理體系的有效運行。此令!總經(jīng)理：批準日期：2019年×月×日41.2管理者代表任命書管理者代表任命書為保證《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范》和本《知識產(chǎn)權手冊》的貫徹實施及知識產(chǎn)權管理體系a)代表總裁確保按GB/T29490-2013標準批準日期：2019年×月×日 51.3管理方針和管理目標發(fā)布令管理方針發(fā)布令知識產(chǎn)權方針是集團公司知識產(chǎn)權管理戰(zhàn)略的重要組成部分，是全體員工為之奮斗的管理宗旨和行為準則。管理方針：管理目標：知識產(chǎn)權長期目標：實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，完善知識產(chǎn)權工作體系，提升公司自主創(chuàng)新水平，以科技創(chuàng)新促進企業(yè)升級發(fā)展以知識產(chǎn)權保護行業(yè)企業(yè)先進優(yōu)勢，提高企業(yè)核心競爭力。知識產(chǎn)權3年目標：公司知識產(chǎn)權管理體系獲得國家認證，并保持有效運行，持續(xù)改進；公司通過“省級專利示范企業(yè)”認定；申請發(fā)明專利5-8項，發(fā)明專利授權3-5項；專利轉化率達到80%;對已有發(fā)明專利進行維護，確保有效；對已有商標進行維護續(xù)展，確保有效；參加2-3個國家標準和行業(yè)標準的制定；每年對知識產(chǎn)權管理人員進行1次知識產(chǎn)權相關培訓。管理方針和目標是公司知識產(chǎn)權管理活動的最高綱領，是集團公司向相關方的鄭重承諾，遵守法律法規(guī)，以人為本，高效創(chuàng)新，持續(xù)改進。管理方針和目標是建立知識產(chǎn)權管理體系的基礎。各級管理人員必須認真理解和貫徹執(zhí)批準日期：2019年×月×日62.1公司概況2.2組織機構公司按照“無重疊、無空白”的原則設置管理機構，實行董事局領導下的總裁負責制。集團公司在相關職能部門/單位推行知識產(chǎn)權管理體系，見各體系機構圖。知識產(chǎn)權管理體系機構圖財務管理處財務管理處外貿(mào)處采購部銷售部人力資源處集團辦公室技術安環(huán)部xx公司知識產(chǎn)權辦財務科xx公司生產(chǎn)車間技術設備科辦公室財務科生產(chǎn)車間技術科管理者代表總裁82.3.1知識產(chǎn)權管理體系職能分配表最高管理者管理者代表知識產(chǎn)權辦公室人力資源處集團辦公室技術安環(huán)部采購部銷售部外貿(mào)處財務管理處xx公司技術科xx公司生產(chǎn)車間xx公司財務科xx公司辦公室xx公司技術設備科xx公司生產(chǎn)車間xx公司財務科▲▲△4.2.1總則▲▲△4.2.2文件控制△△△△▲△△△△△△△△△▲△△△△△△△△△△會會△△會△△△▲△△△△△△△△△△△△△△5.1管理承諾5.2知識產(chǎn)權方針5.3.1知識產(chǎn)權管理體系策劃會5.3.2知識產(chǎn)權目標D△△△△△△△△△△△△△△5.3.3法律和其他要求?△5.4.1管理者代表△5.4.2機構△△5.4.3內(nèi)部溝通△△5.5.1評審要求△△5.5.2評審輸入△A△△△△△△△△△△5.5.3評審輸出△A△△會△△會△△△△△6.1.1知識產(chǎn)權工作人員△▲6.1.2教育與培訓△▲6.1.3人事合同△▲6.1.4入職△▲6.1.5離職△▲9知識產(chǎn)權手冊JH/IPMS-01-2019版次：A/0最高管理者管理者代表知識產(chǎn)權辦公室技術安環(huán)部銷售部外貿(mào)處財務管理處xx公司技術科xx公司生產(chǎn)車間x×公司財務科xx公司辦公室xx公司生產(chǎn)車間xx公司財務科6.1.6激勵▲△△▲6.2基礎設施A▲△△△A▲△△A△△△7.1獲取A△△7.2維護A△△△7.3.1實施、許可和轉讓A△△△7.3.2投資融資AV△△7.3.3企業(yè)重組A△△△7.3.4標準化A▲△7.3.5聯(lián)盟及相關組織A▲會△7.4.1風險管理A△7.4.2爭議處理A7.4.3涉外貿(mào)易V7.5合同管理A△7.6保密△△V△△△△△△△△△△△△△△8.1立項△▲△△△▲△△8.3采購△△△8.4生產(chǎn)△A△△8.5銷售和售后△△9.1總則△△▲9.2內(nèi)部審核△△▲△△△△△△△△△▲▲會會△會△△△△△會△會會△3.1范圍3.1.1知識產(chǎn)權管理體系覆蓋范圍3.1.2說明3.1.3刪減說明根據(jù)本公司產(chǎn)品特點，本手冊涵蓋了GB/T29490-2013《企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范》條款的全3.1.4其他××公司知識產(chǎn)權管理體系認證雖未覆蓋全部下屬單位，但各下屬單位均應與集團3.2引用標準3.2.1引用基礎標準GB/T29490-2013企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范3.2.2參考標準a)GB/T19000-2008idtISO9000:2005質(zhì)量管理體系基礎和術語b)GB/T19001-2008idtISO9001:2008質(zhì)量管理體系要求c)GB/T19011-2003idtISO19011:2002質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南3.2.3本手冊符合有關法律、法規(guī)和強制性標準，使用時，應注意采3.3手冊的管理3.3.1知識產(chǎn)權手冊的編寫或修訂由管理者代表領導、知識產(chǎn)權辦公室(設在×××部)負3.3.2手冊的發(fā)放、管理由集團辦負責。3.3.3文件持有者的責任4.1總體要求集團公司按GB/T29490-2013《企業(yè)知識產(chǎn)權管理4.1.1過程要求b)確定這些過程的順序和相互作用。c)確定所需的準則和方法，以確保這些過d)確?？梢垣@得必要的資源和信息，以支持這些過程的運行和監(jiān)視。e)監(jiān)視、測量(適用時)和分析這些過程。4.1.2總裁應按資源管理的要求提供必要的人力資源、基礎設施、財務資源和信息資源，以4.1.3制定控制程序，對過程進行監(jiān)視、測量和分析，以識別可實施的改進。4.1.4采取必要的措施，以實現(xiàn)對這些過程策劃的結果和對這些過程的持續(xù)改進。4.2文件要求a)知識產(chǎn)權手冊知識產(chǎn)權手冊，闡述集團公司知識產(chǎn)權方針、目標與指標，概括性、原則性、綱領性地描b)程序文件程序文件是知識產(chǎn)權手冊的展開和具體化，使手冊中原則性和綱領程序文件規(guī)定了執(zhí)行知識產(chǎn)權管理活動的具體辦法，內(nèi)容包括活動的目的和范圍；做什么c)制度文件d)記錄 文件規(guī)定應與實際運作保持一致，隨著管理體系的變化及知識產(chǎn)權方針、目標的變化，應及時修訂管理體系文件，定期評審，確保有效性、充分性和適宜性。文件可以采用任何形式或類型的媒介，如紙張、磁盤、光盤或照片等，都應按照《知識產(chǎn)權文件控制程序》進行管理。在編制文件時，遵循以下基本要求：——體系文件的各個層次間、文件與文件之間應做到層次清楚、接口明確、結構合理?！募瞎镜膶嶋H運作情況，易于理解并有良好的適用性和可操作性?！募行枰闷渌募r，應注明引用文件的名稱或編號，以便查詢。a)集團辦負責知識產(chǎn)權管理體系文件的歸口管理，具體負責知識產(chǎn)權手冊、程序文b)其他文件和資料由各相關職能部門負責管理。a)為確保文件是充分與適宜的，文件發(fā)布前必須得到審核批準。b)文件應進行定期評審，必要時予以修訂，文件修訂后再發(fā)布前重新審核和批準。c)確保在知識產(chǎn)權管理體系運行具有關鍵作用的場所都能得到有關版本的適用文件。文件應保持清晰、易于識別、取用和閱讀。d)文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)確保得到識別。e)文件中的相關要求明確，按文件類別、秘密級別進行管理。f)防止作廢文件的非預期使用，如果出于某種目的而保留作廢文件時，對這些文件進行適當?shù)臉俗R，如可以加蓋“作廢保留”印章。知識產(chǎn)權手冊是以文件的形式，規(guī)定集團公司知識產(chǎn)權管理體系的要求，適用于集團公司知識產(chǎn)權管理體系的運行。a)知識產(chǎn)權手冊由知識產(chǎn)權辦公室編制，由集團辦公室管理其登記、發(fā)放、修訂換版以及作廢手冊的回收；b)管理者代表負責知識產(chǎn)權手冊的審核和定期評審，由總裁批準后發(fā)布。 4.2.3.3控制要點a)手冊中包括知識產(chǎn)權機構設置、職責和權限的相關文件；b)手冊中包括知識產(chǎn)權管理體系的程序文件或?qū)Τ绦蛭募囊?；c)手冊中包括知識產(chǎn)權管理體系過程之間相互關系的表述。4.2.3.4手冊管理具體實施執(zhí)行《知識產(chǎn)權文件控制程序》4.2.4外來文件與記錄文件4.2.4.1職責a)集團辦公室負責知識產(chǎn)權相關外來文件的歸口管理，知識產(chǎn)權辦公室負責知識產(chǎn)權管理體系運行記錄的歸口管理，集團辦公室編制控制程序，并負責審定和監(jiān)督管理。b)各相關職能部門負責本部門接收的外來文件及產(chǎn)生記錄的管理。4.2.4.2外來文件的管理a)確保公司所確定的策劃和運行管理體系所需的外來文件得到識別，并控制其分發(fā)。b)對行政決定、司法判決、律師函件等外來文件進行有效管理，確保其來源與取得時間可識別。c)確保外來文件的完整性，明確保管方式和保管期限。4.2.4.3記錄的管理a)建立、保持和維護記錄文件，以證實知識產(chǎn)權管理體系符合本標準要求，并有效運行。b)記錄應保持清晰，易于識別和檢索。c)記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存和處置所需的控制方法應予以規(guī)定。d)確保記錄文件的完整性，明確保管方式和保管期限。4.2.4.4外來文件和記錄控制具體實施執(zhí)行《知識產(chǎn)權外來文件與記錄控制程序》。 5.1管理承諾總裁作為最高管理者是企業(yè)知識產(chǎn)權管理的第一責任人，通過以下活動實現(xiàn)知識產(chǎn)權管理體系的有效性：a)制定知識產(chǎn)權方針；b)制定知識產(chǎn)權目標；c)明確知識產(chǎn)權管理職責和權限、權限有效溝通；d)確保資源的配備；e)組織管理評審。5.2知識產(chǎn)權方針a)總裁負責組織制定、批準、發(fā)布，并確保知識產(chǎn)權方針的實施；b)各單位負責人組織貫徹實施，保證相關人員能夠全面正確理解和執(zhí)行。5.2.2知識產(chǎn)權方針制定要求a)符合相關法律法規(guī)和政策的要求；b)與企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展情況相適應；c)在企業(yè)內(nèi)部得到有效運行；d)在持續(xù)適宜性方面得到評審；e)形成文件，付諸實施，并予以保持；f)得到全體員工的理解。5.2.3集團公司知識產(chǎn)權方針見《知識產(chǎn)權管理方針和管理目標發(fā)布令》。5.3策劃5.3.1知識產(chǎn)權管理體系策劃集團公司依據(jù)GB/T29490-2013標準建立知識產(chǎn)權管理體系。a)理解相關方的要求，對知識產(chǎn)權管理體系進行策劃，滿足知識產(chǎn)權方針的要求；b)知識產(chǎn)權獲取、維護、運用和保護活動得到有效運行和控制；c)知識產(chǎn)權管理體系得到持續(xù)改進。知識產(chǎn)權管理體系文件策劃見附錄一：《知識產(chǎn)權管理體系文件架構表》。5.3.2知識產(chǎn)權目標5.3.2.1總裁針對企業(yè)內(nèi)部有關職能和層次，建立并保持知識產(chǎn)權目標。集團公司知識產(chǎn)權目標及分解目標、指標，詳見集團公司發(fā)布的年度《知識產(chǎn)權目標、指標及管理方案》。5.3.2.2集團公司各職能部門應建立相應分解目標和指標，并落實措施和管理方案，以確保集團公司方針、目標的實現(xiàn)。5.3.2.3目標的制訂要求：——目標應與知識產(chǎn)權方針保持一致，內(nèi)容包括對持續(xù)改進的承諾?！R產(chǎn)權目標應形成文件并且可考核。——知識產(chǎn)權辦公室負責匯總編制集團公司各職能部門的目標和指標草案，各職能部門制定的管理目標，必須結合其崗位職責并將其轉化為可以考核的定性/定量目標；——各下屬單位根據(jù)集團公司管理目標指標要求，分解落實，并將其轉化為可以考核的定性/定量目標，與集團公司管理目標一致，并不得低于集團公司目標；——集團公司《知識產(chǎn)權目標、指標及管理方案》,經(jīng)管理者代表審核，總裁批準后，以文件形式發(fā)至各部門和各下屬單位，進行管理和落實。5.3.2.4目標的實施、檢查——管理者代表負責組織監(jiān)督目標的執(zhí)行情況；——各職能部門和下屬單位分解、細化，保證目標的落實；——知識產(chǎn)權辦公室定期對集團公司各職能部門和下屬單位的目標完成情況進行檢查；——每次內(nèi)審都應對各職能部門和下屬單位的管理目標實現(xiàn)情況進行審核，對未實現(xiàn)目標的單位和部門，責令其限期提出糾正和預防措施，并進行整改；——管理評審時各職能部門和下屬單位應向總裁以書面形式匯報管理目標的完成情況，總裁應對目標的完成情況進行評價，必要時對管理目標進行修改。5.3.2.5目標的評審和修訂——制定的目標每年須進行管理評審，并持續(xù)改進；——如遇法律、法規(guī)發(fā)生變化或集團公司活動、服務、產(chǎn)品發(fā)生顯著變化，應及時評審目——發(fā)現(xiàn)不能按計劃實現(xiàn)的目標與指標時，由各責任單位提出修訂申請，由管理者代表組織對目標、指標進行修訂，總裁批準后實施；——知識產(chǎn)權辦公室對批準變更的目標應以文件形式發(fā)至各單位；——各有關職能部門和下屬單位根據(jù)更新的目標和指標進行分解和實施。5.3.2.6目標指標的考核和獎懲——知識產(chǎn)權辦公室按照經(jīng)濟責任制考核規(guī)定，定期對各單位目標指標的完成情況進行檢——通過檢查，對未能實現(xiàn)目標要求的部門和單位，按照經(jīng)濟責任制考核的要求進行獎懲。5.3.3法律和其他要求a)識別和獲取適用的法律和其他要求，并建立獲取渠道。b)及時更新有關法律和其他要求的信息，并傳達給員工。法律法規(guī)與其他要求的管理，具體執(zhí)行《知識產(chǎn)權法律、法規(guī)與其他要求管理程序》。5.4職責、權限和溝通5.4.1管理者代表總裁指定集團公司管理層成員為集團公司知識產(chǎn)權管理體系的管理者代表，協(xié)助總裁主管知識產(chǎn)權管理工作，維護和執(zhí)行本手冊的各項要求，其主要職責包括：a)確保知識產(chǎn)權管理體系的建立、實施和保持；b)向最高管理者報告知識產(chǎn)權管理績效和改進需求；c)確保全體員工對知識產(chǎn)權方針和目標的理解；d)落實知識產(chǎn)權管理體系運行和改進需要的各項資源；e)確保知識產(chǎn)權外部溝通的有效性。5.4.1.1知識產(chǎn)權辦公室職責和權限知識產(chǎn)權辦公室是公司知識產(chǎn)權事務日常管理機構，職責和權限包括：a.制定公司的知識產(chǎn)權(專利、商標、著作權、商業(yè)秘密等)發(fā)展規(guī)劃；b.制定公司的知識產(chǎn)權管理制度和工作流程，推動知識產(chǎn)權規(guī)劃的落實和相關管理制度、工作流程的執(zhí)行和實施，對公司知識產(chǎn)權獲取過程進行記錄存檔；c.負責公司知識產(chǎn)權申請/注冊、維護和專利權權屬的變更；d.負責專利檢索、查新并組織定期提出分析報告，為公司的技術研發(fā)方向提供決策參考； e.建立和保持知識產(chǎn)權管理績效評價體系，參與監(jiān)督和考核其他部門；f.制定公司知識產(chǎn)權的激勵辦法，對員工知識產(chǎn)權創(chuàng)造進行獎勵，對員工造成的知識產(chǎn)權損失，制定處罰辦法；g.對于各部門提交的知識產(chǎn)權信息進行匯總、篩選、分析、變成有用的知識產(chǎn)權信息，反饋給各個部門；h.負責組織公司的知識產(chǎn)權價值評估；i.負責公司的知識產(chǎn)權的風險管理；j.配合人力資源負責部門對員工進行知識產(chǎn)權培訓，對新進員工進行知識產(chǎn)權基礎培訓；k.負責知識產(chǎn)權體系運行、知識產(chǎn)權獲取、維護等費用等年度預算計劃的制定。m.在向境外銷售產(chǎn)品前，配合外貿(mào)部門對銷售目的地的知識產(chǎn)權法律、政策及其執(zhí)行情況進行調(diào)查，分析可能涉及的知識產(chǎn)權風險。n.負責或組織對合同中涉及的知識產(chǎn)權條款進行審查并備案。a.負責制定公司技術創(chuàng)新、技術管理等有關制度和流程；b.負責技術創(chuàng)新方案的審定、實施與監(jiān)督；c.協(xié)助公司科技成果鑒定、科技成果轉化和科技成果的推廣；d.負責組織編制工藝技術標準、崗位操作標準等技術文件；e.參與知識產(chǎn)權的價值評估；f.收集技術類相關知識產(chǎn)權信息并反饋給知識產(chǎn)權部。5.4.1.3集團辦公室b.負責對知識產(chǎn)權工作提供計算機軟件、硬件的配置；c.負責公司檔案的管理；d.負責公司的知識產(chǎn)權爭議處理；e.負責公司保密管理工作。a.負責知識產(chǎn)權管理、訴訟、評估、培訓等以及知識產(chǎn)權體系管理機構運行的費用支持；b.負責知識產(chǎn)權成本的核算及使用監(jiān)控工作；c.負責對知識產(chǎn)權工作提供網(wǎng)絡安全保障，并對知識產(chǎn)權管理工具進行維護和監(jiān)控。a.負責對公司產(chǎn)品銷售推廣前的知識產(chǎn)權信息采集；b.負責對產(chǎn)品市場銷售、市場環(huán)境的有關知識產(chǎn)權信息情況進行收集、反饋。a.負責及時評估生產(chǎn)過程中涉及的產(chǎn)品及工藝方法的技術改進與創(chuàng)新，明確進行保護的方b.在委托加工等對外協(xié)作合同中，明確規(guī)定知識產(chǎn)權的權屬，許可使用范圍、侵權責任承c.對生產(chǎn)過程中形成的記錄中應當保密的按保密程序?qū)嵤┕芾聿⒋鏅n。a.在采購過程中負責收集采購活動所需物料的知識產(chǎn)權信息、權屬證明、知識產(chǎn)權權屬b.對供方信息、進貨渠道、進價策略等信息資料進行保密管理，并在采購合同中明確知識產(chǎn)權權屬，許可使用范圍、侵權責任承擔等知識產(chǎn)權條款。c.負責組織對供應商進行知識產(chǎn)權調(diào)查與評價。在向境外銷售產(chǎn)品前，負責對銷售目的地的知識產(chǎn)權法律法規(guī)、政策及其執(zhí)行情況，以及相關行業(yè)訴訟進行調(diào)查分析，分析可能涉及的知識產(chǎn)權風險。5.4.1.9人力資源處職責和權限(集團人力資源處、××公司辦公室)a.根據(jù)公司發(fā)展需要，提出相應的有關知識產(chǎn)權人力資源發(fā)展戰(zhàn)略，制定知識產(chǎn)權工作人 b.負責聘任具備相應能力的工作人員，并對其進行崗位評判；c.負責公司入職、離職、人事合同、培訓、激勵工作的管理；d.負責知識產(chǎn)權培訓計劃的制定及組織培訓。5.4.2機構5.4.2.2總裁設立知識產(chǎn)權辦公室為知識產(chǎn)權管理機構，并配備專業(yè)的專職或兼職工作人員，承擔以下職責：a)制定企業(yè)知識產(chǎn)權發(fā)展規(guī)劃；b)建立知識產(chǎn)權管理績效評價體系；c)參與監(jiān)督和考核其他相關管理機構；d)負責企業(yè)知識產(chǎn)權的日常管理工作。5.4.2.3對各職能部門及重要管理崗位制訂《部門、崗位責任制》文件，明確他們擔負的責任，并賦予他們相應的權力，使他們能按照規(guī)定行使他們的職權，進行指揮和協(xié)調(diào)。各職能部門及相關人員按集團公司《部門、崗位責任制》相關規(guī)定執(zhí)行。5.4.3內(nèi)部溝通a)建立和保持《信息交流、協(xié)商與溝通控制程序》,規(guī)定信息交流的內(nèi)容、形式和職責，以確保溝通渠道暢通、信息的接收和處理及時有效。b)集團內(nèi)部通過文件、報告、培訓、會議、口頭交流、電子網(wǎng)絡、布告等方式，確保員工及時了解知識產(chǎn)權管理方面的信息，積極主動地參與集團各項事務的管理。員工對知識產(chǎn)權方面的問題可通過合理化建議、信訪、面談的形式向人力資源處或主管領導反映。c)集團公司和各單位在組織進行下列活動時，應由其產(chǎn)生的部門傳達到相關部門和人員。信——知識產(chǎn)權方針、目標和指標、知識產(chǎn)權管理涉及的法律、法規(guī)的宣傳教育；——知識產(chǎn)權管理檢查結果和處置決定；——與知識產(chǎn)權管理有關的其他重要信息；5.5管理評審總裁定期組織評審知識產(chǎn)權管理體系的適宜性和有效性。a)管理評審由總裁組織實施，一般采用總裁主持的會議評審方式，但也可采用其他方式，評審內(nèi)審包括評價改進的機會和管理體系變更的需求，以及方針、目標變更的需求。b)管理評審每年至少一次，間隔時間不超過12個月。知識產(chǎn)權辦公室制定《管理評審計劃》,協(xié)助做好管理評審前的準備工作，以提供評審所需要的所有輸入。管理評審輸入應包括：a)知識產(chǎn)權方針、目標；b)企業(yè)經(jīng)營目標、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務規(guī)劃；c)企業(yè)知識產(chǎn)權基本情況及風險評估信息；d)技術、標準發(fā)展趨勢；e)前期審核結果。評審輸出應包括：a)知識產(chǎn)權方針、目標改進建議；b)知識產(chǎn)權管理程序改進建議；c)資源需求。5.5.3管理評審中確定的決定和措施，由管理者代表負責落實、組織、實施，知識產(chǎn)權辦公室對措施的效果進行驗證。5.5.4管理評審具體執(zhí)行《知識產(chǎn)權管理評審控制程序》。6.1人力資源6.1.1知識產(chǎn)權工作人員明確知識產(chǎn)權工作人員的任職條件，形成《崗位說明書》,并采取適當措施，確保從事6.1.2教育與培訓b)組織對全體員工按業(yè)務領域和崗位要求進行知識6.1.3人事合同6.1.4入職6.1.5離職6.1.6激勵6.2基礎設施6.2.1識別確定、提供并維護知識產(chǎn)權管理所需基礎設施，并在文件中做出明確規(guī)定。6.2.2集團辦負責監(jiān)督檢查辦公用基礎設施的提供和維護情況，確保其狀態(tài)良好，運行正常。(1)辦公場所；(2)軟硬件設備，如知識產(chǎn)權管理軟件、數(shù)據(jù)庫、計算機和網(wǎng)絡設施等。6.2.3設施的主管部門應及時組織對設施的調(diào)整、配置或增置效果進行評價；設施的重大調(diào)整、6.2.4應保持設施調(diào)整、配置或增置及維護保養(yǎng)記錄、評價記錄等，按6.2.5具體執(zhí)行《知識產(chǎn)權基礎設施控制程序》。6.3財務資源6.3.1集團公司設立知識產(chǎn)權經(jīng)常性預算費用，以確保知識產(chǎn)權管理體系的運行：a)用于知識產(chǎn)權申請、注冊、登記、維持、檢索、分析、評估、訴訟和培訓等事項；b)用于知識產(chǎn)權管理機構運行；c)用于知識產(chǎn)權激勵。6.3.2知識產(chǎn)權辦公室負責編制知識產(chǎn)權預算，財務部負責審核和對預算執(zhí)行進行管理，預算經(jīng)總裁批準后生效。6.3.3企業(yè)條件成熟時，由最高管理者批準實施風險準備金。6.3.4具體執(zhí)行《知識產(chǎn)權財務資源控制程序》。6.4信息資源6.4.1知識產(chǎn)權辦公室負責建立信息收集渠道，及時獲取所屬領域、競爭對手的知識產(chǎn)權信息。6.4.2知識產(chǎn)權專員對信息進行分類篩選和分析加工，并發(fā)送給相關人員加以有效利用。6.4.3為確保信息不泄露公司知識產(chǎn)權，知識產(chǎn)權辦負責組織在對外信息發(fā)布之前進行相應審批。6.4.4知識產(chǎn)權相關信息的收集、分析和利用具體執(zhí)行《知識產(chǎn)權數(shù)據(jù)分析與改進控制程序》,信息發(fā)布審批具體執(zhí)行《信息交流、協(xié)商與溝通控制程序》。7.2維護d)知識產(chǎn)權權屬放棄。7.3.1實施、許可和轉讓b)知識產(chǎn)權許可和轉讓前，應分別制定7.3.2投融資投融資活動前，應對相關知識產(chǎn)權開展盡職調(diào)查進行風險和價值評估。在境外投資前，應7.3.3企業(yè)重組a)企業(yè)合并或并購前，應開展知識產(chǎn)權盡職調(diào)查，根據(jù)合并與并購的目的設定對目標企b)企業(yè)出售或剝離資產(chǎn)前，應對相關知識產(chǎn)權開展調(diào)查和評估，分析出售或剝離的知識7.3.4標準化b)牽頭制定標準時，應組織制定標準工作組的知7.3.5聯(lián)盟及相關組織7.4保護7.4.1風險管理7.4.2爭議處理7.4.3涉外貿(mào)易b)向境外銷售產(chǎn)品前，應適時在目的地進行知識7.5合同管理照要求進行管理。集團辦公室負責編制《知識產(chǎn)權保密控制程序》,以規(guī)定以下方面所需的控制：a)明確涉密人員，設定保密等級和接觸權限；b)明確可能造成知識產(chǎn)權流失的設備，規(guī)定使用目的、人員和方式；c)明確涉密信息，規(guī)定保密等級、期限和傳遞、保存及銷毀的要求；d)明確涉密區(qū)域，規(guī)定客戶及參訪人員活動范圍等。 技術安環(huán)部負責編制《研發(fā)知識產(chǎn)權控制程序》對立項階段的知識產(chǎn)權進行管理，具體包a)分析該項目所涉及的知識產(chǎn)權信息，包括各關鍵技術的專利數(shù)量、地域分布和專利權人b)通過知識產(chǎn)權分析及市場調(diào)研相結合，明確該產(chǎn)品潛在的合作伙伴和競爭對手；c)進行知識產(chǎn)權風險評估，并將評估結果、防范預案作為項目立項與整體預算的依據(jù)。研究開發(fā)階段的知識產(chǎn)權管理也執(zhí)行《研發(fā)知識產(chǎn)權控制程序》,具體包括：a)對該領域的知識產(chǎn)權信息、相關文獻及其他公開信息進行檢索，對項目的技術發(fā)展狀況、知識產(chǎn)權狀況和競爭對手狀況等進行分析；b)在檢索分析的基礎上，制定知識產(chǎn)權規(guī)劃；c)跟蹤與監(jiān)控研究開發(fā)活動中的知識產(chǎn)權，適時調(diào)整研究開發(fā)策略和內(nèi)容，避免或降低知識產(chǎn)權侵權風險；d)督促研究人員及時報告研究開發(fā)成果；e)及時對研究開發(fā)成果進行評估和確認，明確保護方式和權益歸屬，適時形成知識產(chǎn)權；f)保留研究開發(fā)活動中形成的記錄，并實施有效的管理。采購部負責編制《采購知識產(chǎn)權控制程序》,對采購階段的知識產(chǎn)權進行管理，具體包括：a)在采購涉及知識產(chǎn)權的產(chǎn)品過程中，收集相關知識產(chǎn)權信息，以避免采購知識產(chǎn)權侵權產(chǎn)品，必要時應要求供方提供知識產(chǎn)權權屬證明；b)做好供方信息、進貨渠道、進價策略等信息資料的管理和保密工作；c)在采購合同中應明確知識產(chǎn)權權屬、許可使用范圍、侵權責任承擔等。知識產(chǎn)權辦負責編制《生產(chǎn)知識產(chǎn)權控制程序》,對生產(chǎn)階段的知識產(chǎn)權進行管理，具體包a)及時評估、確認生產(chǎn)過程中涉及產(chǎn)品與工藝方法的技術改進與創(chuàng)新，明確保護方式，適時形成知識產(chǎn)權；b)在委托加工、來料加工、貼牌生產(chǎn)等對外協(xié)作的過程中，應在生產(chǎn)合同中明確知識產(chǎn)權權屬、許可使用范圍、侵權責任承擔等，必要時，應要求供方提供知識產(chǎn)權許可證明；c)保留生產(chǎn)活動中形成的記錄，并實施有效的管理。8.5銷售和售后銷售部負責編制《銷售知識產(chǎn)權控制程序》,對銷售和售后階段的知識產(chǎn)權進行管理，具體a)產(chǎn)品銷售前，對產(chǎn)品所涉及的知識產(chǎn)權狀況進行全面審查和分析，制定知識產(chǎn)權保護和風險規(guī)避方案；b)在產(chǎn)品宣傳、銷售、會展等商業(yè)活動前制定知識產(chǎn)權保護或風險規(guī)避方案；c)建立產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控程序，采取保護措施，及時跟蹤和調(diào)查相關知識產(chǎn)權被侵權情況，建立和保持相關記錄；d)產(chǎn)品升級或市場環(huán)境發(fā)生變化時，及時進行跟蹤調(diào)查，調(diào)整知識產(chǎn)權保護和風險規(guī)避方案，適時形成新的知識產(chǎn)權。內(nèi)部審核，滿足GB/T29490-2013標準的要求。9.3分析與改進責任部門總體要求※※總則※文件控制集團辦知識產(chǎn)權手冊知識產(chǎn)權辦外來文件與記錄文件《知識產(chǎn)權外來文件與記錄控集團辦、知識產(chǎn)5管理職責5※管理承諾※總裁知識產(chǎn)權方針知識產(chǎn)權方針總裁策劃※總裁知識產(chǎn)權管理體系策劃※總裁、管理者代表知識產(chǎn)權目標《知識產(chǎn)權目標、指標及管理方案》總裁、管理者代《法律、法規(guī)與其他要求管理程序》總裁、知識產(chǎn)權辦※總裁管理者代表※總裁機構總裁、管理者代表內(nèi)部溝通JH/IPMS-0204-2019《信息交集團辦管理評審管理評審控制程序》知識產(chǎn)權辦6資源管理6※人力資源控制程序》基礎設施控制程序》知識產(chǎn)權辦財務資源控制程序》JH/IPMS-0204-2019《信息交知識產(chǎn)權辦77※知識產(chǎn)權辦獲取獲取控制程序》知識產(chǎn)權辦維護維護控制程序》知識產(chǎn)權辦運用運用控制程序》知識產(chǎn)權辦實施、許可和轉讓知識產(chǎn)權辦投融資集團辦技術安環(huán)部聯(lián)盟及相關組織技術安環(huán)部保護※知識產(chǎn)權辦JH/IPMS-0213-2019《知識產(chǎn)權知識產(chǎn)權辦JH/IPMS-0214-2019《知識產(chǎn)權知識產(chǎn)權辦涉外貿(mào)易JH/IPMS-0220-2019《銷售知識外貿(mào)處JH/IPMS-0215-2019《知識產(chǎn)權知識產(chǎn)權辦保密JH/IPMS-0216-2019《知識產(chǎn)權集團辦8實施和運行8※知識產(chǎn)權辦立項JH/IPMS-0217-2019《研發(fā)知識技術安環(huán)部JH/IPMS-0218-2019《采購知識生產(chǎn)JH/IPMS-0219-2019《生產(chǎn)知識技術安環(huán)部銷售和售后JH/IPMS-0220-2019《銷售知識銷售部9審核和改進9※知識產(chǎn)權辦總則※內(nèi)部審核JH/IPMS-0221-2019《知識產(chǎn)權JH/IPMS-0222-2019《知識產(chǎn)權數(shù)據(jù)分析與改進控制程序》 章節(jié)編號批準日期實施日期 第A版分發(fā)號：持有人：發(fā)布日期：2019年6月1日實施日期：2019年6月8日 程序文件目錄JH/IPMS-0201-2019版號：A版程序文件目錄1知識產(chǎn)權文件控制程序2知識產(chǎn)權外來文件與記錄控制程序3法律、法規(guī)與其他要求管理程序4信息交流、協(xié)商與溝通控制程序5知識產(chǎn)權管理評審控制程序6知識產(chǎn)權人力資源控制程序7知識產(chǎn)權基礎設施控制程序8知識產(chǎn)權財務資源控制程序9知識產(chǎn)權獲取控制程序10知識產(chǎn)權維護控制程序11知識產(chǎn)權運用控制程序12知識產(chǎn)權風險管理控制程序13知識產(chǎn)權爭議處理控制程序14知識產(chǎn)權合同管理控制程序15知識產(chǎn)權保密控制程序16研發(fā)知識產(chǎn)權控制程序17采購知識產(chǎn)權控制程序18生產(chǎn)知識產(chǎn)權控制程序19銷售知識產(chǎn)權控制程序20知識產(chǎn)權內(nèi)部審核控制程序21知識產(chǎn)權數(shù)據(jù)分析與改進控制程序 第34頁共162頁本程序規(guī)定了知識產(chǎn)權管理體系文件(除記錄文件外)的編制、修改、審批、發(fā)放等流程及要求，以保證體系文件的規(guī)范性、適用性和一致性，以確保對管理體系的各個場所得到并使用文件的有效版本。本程序適用于**公司知識產(chǎn)權管理體系文件(除記錄文件外)的控制。3.1集團辦公室是集團公司知識產(chǎn)權管理體系文件的主控部門?！撠熃M織知識產(chǎn)權手冊、程序文件和三級文件的打印裝訂、發(fā)布、發(fā)放、更改、標識、撤回和歸檔；——負責對上述文件的符合性和有效性進行評審和處置；——負責管理體系文件各版本的歸檔和保管；——負責監(jiān)督檢查各相關部門按要求制定的用于識別文件現(xiàn)行修訂狀態(tài)的控制清單。3.2知識產(chǎn)權辦公室負責組織集團公司知識產(chǎn)權管理體系文件的編制、修訂和換版。3.3總經(jīng)理負責集團公司知識產(chǎn)權手冊的批準發(fā)布。3.4管理者代表負責程序文件和三級文件的批準發(fā)布。3.5各部門負責人負責相關程序文件和三級文件的審核。3.6集團公司體系覆蓋的有關職能部門和下屬單位，配備文件管理員負責本部門文件的申領、發(fā)放和管理。3.6.1下屬單位文件管理員對集團辦發(fā)放的文件按照分發(fā)范圍填寫《文件發(fā)放/回收記錄》,并保存，同時將簽收記錄交集團辦歸檔。3.6.2由本部門的負責人或主管人員負責對本部門執(zhí)行的管理體系文件實施控制，將失效或作廢的管理體系文件撤回或標識，確保本部門和各崗位人員使用所需文件的有效版本；3.6.3制定符合集團公司要求并經(jīng)本部門負責人審批，用于識別本部門使用的文件和資料的現(xiàn)行修訂狀態(tài)的控制清單。 第35頁共162頁知識產(chǎn)權手冊由知識產(chǎn)權辦公室負責組織有關部門人員按照相關標準進行編制，經(jīng)過管理者代表組織評審，由總經(jīng)理批準后發(fā)布。程序文件和三級文件由知識產(chǎn)權辦公室負責組織有關部門人員按照相關標準進行編制，經(jīng)各主管部門負責人審核，由管理者代表批準簽字后發(fā)布。a)受控的知識產(chǎn)權手冊由管理者代表確定發(fā)放范圍，集團辦填寫《發(fā)文審批單》,報管理者代表審核，總裁批準。集團辦加蓋“受控”文件印章，組織發(fā)放，并負責在《文件發(fā)放/回收記錄》上進行登記。b)向顧客提供的管理手冊不加蓋“受控”印章，經(jīng)部門負責人由領用人員在集團辦辦理相關手續(xù)，在《非受控文件發(fā)放記錄》上進行登記。c)當知識產(chǎn)權手冊中部分章節(jié)內(nèi)容更改后，經(jīng)審批重新發(fā)放被修改的章節(jié)時，由集團辦按照原發(fā)放范圍組織更換，并填寫《文件發(fā)放/回收記錄》,對向顧客提供的管理手冊不追蹤a)程序文件和三級文件由知識產(chǎn)權辦確定發(fā)放范圍，報管理者代表批準后，集團辦組織發(fā)放，并在《文件發(fā)放/回收記錄》上進行登記。b)當程序文件或三級文件中部分內(nèi)容更改后，經(jīng)審批重新發(fā)放被修訂的部分時，由集團辦按照原發(fā)放范圍組織更換，并填寫《文件發(fā)放/回收記錄》。4.2.5文件發(fā)放要求a)所有文件發(fā)放前，文件發(fā)放管理部門應進行確認：文件是否進行了有效的批準；標題、文件號、版本號、頁數(shù)是否完整，如有不完整應退回編寫人修正；是否是受控文件。b)各類文件發(fā)放前，應將文件連同《發(fā)文審批單》提交文件發(fā)放主管部門，主管部門將收到的文件原稿作好編目登記，填寫《文件歸檔編目清單》。c)文件發(fā)放主管部門根據(jù)《發(fā)文審批單》復制相應的份數(shù)，由集團辦加蓋“受控”印章 第36頁共162頁后發(fā)放，分發(fā)時文件領用人在《文件發(fā)放/回收記錄表》上簽收。d)受控文件原稿由知識產(chǎn)權辦指定存放部門和位置。e)當需要使用文件的人員未領到文件時，不得隨意借用其他人的文件復印，應填寫《文件領用申請表》,經(jīng)部門負責人及管理者代表批準后，到文件發(fā)放主管部門辦理領用手續(xù)。公司內(nèi)不得使用未加蓋“受控”文件印章的受控文件復印件，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)由文件發(fā)放主管部門收回，并追究其責任。f)文件持有人將文件丟失后，應填寫《文件領用申請表》申請補發(fā)。文件發(fā)放主管部門審核后予以補發(fā)時應給予新的分發(fā)號，并在《文件發(fā)放/回收記錄》上注明丟失文件的分發(fā)號作廢，必要時通知各部門防止誤用。4.3文件的管理4.3.1所有發(fā)布的管理體系文件均應清晰、整潔、完好，不得在受控文件上亂涂亂畫，不得私自外借。公司編制的原版文件一律不予外借。4.3.2接收管理體系文件時均應簽收。4.3.3接收的管理體系文件均應由各部門/單位文管員編制文件目錄清單，妥善保管。4.3.4管理體系文件應有序存放以便于存取和查閱，保管環(huán)境應能夠防止文件的受潮、損壞、變質(zhì)或丟失。資料室、檔案室的管理應符合公司《檔案管理制度》的有關要求。4.3.5查閱、借閱部門保管的管理體系文件時，應經(jīng)文件所在部門負責人批準，填寫《文件借閱登記表》,辦理相應的手續(xù)。所有借閱的文件均應及時歸還。4.3.6管理體系文件中有保密要求的文件，應按照公司《保密管理制度》和有關資料檔案的保密規(guī)定要求進行管理。4.3.7為確保文件的有效性，文件主管部門要在每次內(nèi)審前，全面檢查更改后的管理體系文件。在發(fā)放的同時，各職能部門及使用人員應撤出與新版的管理體系文件相對應的失效或作廢版本，以防誤用。各職能部門的負責人或主管人員負責組織對作廢版本文件加蓋“作廢”專用章。作廢文件原版3年內(nèi)不作銷毀。4.3.8對于使用過程中損壞的文件，文件使用部門可用損壞的文件到文件主管部門換取新文件。以舊換新的文件，新文件的分發(fā)編號和舊文件的分發(fā)編號相同，在發(fā)放新文件的同時，應將舊文件銷毀，填寫《文件銷毀清單》領導審批后予以銷毀。4.3.9為法律或積累知識的目的而保留的任何已作廢的文件，由保管部門的負責人或主管人員負責組織加蓋“已作廢供參考”專用章。4.3.10任何部門和人員，未經(jīng)主管部門和主管領導的批準同意，不得擅自將公司的各種形式 第37頁共162頁的管理體系文件提供給外單位人員。4.3.11當公司與外部簽訂含有知識產(chǎn)權保護的合同或協(xié)議時，對外部提供的文件和資料等，應按該合同或協(xié)議規(guī)定執(zhí)行。4.3.12各類文件分別由文件主管部門按照集團公司《檔案管理制度》進行歸檔。4.4文件的更改4.4.1當公司的組織機構進行調(diào)整時；引用的國家、地方和行業(yè)頒布的法規(guī)、標準、規(guī)范及規(guī)定發(fā)生變化時；公司的經(jīng)營、生產(chǎn)和管理工作需要時；經(jīng)內(nèi)(外)部管理體系審核和管理評審，發(fā)現(xiàn)管理體系文件已不適宜時，需要對管理體系文件進行更改。4.4.2管理體系文件的更改工作由各類文件主管部門歸口管理，并填寫《文件更改通知單》,說明更改原因，由原負責編制的部門組織更改，且需經(jīng)原審批部門及批準人審批。若指定其它部門對管理體系文件進行更改、審批時，該部門應獲得原審批所依據(jù)的有關背景資料。4.4.3更改后的文件連同《文件更改通知單》交文件主管部門。文件主管部門按《發(fā)文審批單》范圍，發(fā)放修改后的文件及《文件更改通知單》,同時收回作廢的文件。4.4.4文件經(jīng)多次更改或文件需要進行大幅度修改時應進行換版，原版次文件作廢。4.4.5更改后的管理體系文件均應按照本程序的規(guī)定重新審批后發(fā)布和發(fā)放。4.4.6各執(zhí)行部門未經(jīng)主管部門的批準，嚴禁擅自對管理體系文件進行任何更改。4.4.7各相關部門應制定符合公司要求并經(jīng)本部門負責人審批的《有效文件清單》,以防止使用失效或作廢的文件?！段募帉懠熬幪栆?guī)則》《檔案管理制度》《保密管理制度》發(fā)文審批單文件閱辦單文件歸檔編目清單非受控文件發(fā)放記錄文件發(fā)放/回收記錄文件領用申請表文件借閱登記表 第38頁共162頁文件更改通知單有效文件清單文件銷毀清單 知識產(chǎn)權外來文件與記錄控制程序TH/IPMS-0202-2019版號：A版第39頁共162頁為做好本公司經(jīng)營過程中與知識產(chǎn)權相關的外來文件的接收、審核、發(fā)放等管理工作，保證外來文件在受控狀態(tài)下使用；為了對記錄的標識、貯存、檢索、保存期限和處置等進行有效控制，以提供符合要求和管理體系有效運行的證據(jù)，也作為管理過程的追溯和改進的依據(jù)，特制定本程序。本程序適用于集團公司知識產(chǎn)權體系相關外來文件和記錄的管理。3.1知識產(chǎn)權辦公室是集團公司知識產(chǎn)權體系外來文件和運行記錄的主管部門，負責監(jiān)督、審查外來文件、記錄控制的實施情況。3.2集團辦公室負責對外發(fā)文的統(tǒng)一管理及外來公文的接受、登記、審查、標識、分發(fā)和保3.3公司各級負責人負責相關記錄的編制、處理的審批。3.4記錄的填寫人員，對所記錄的每一個數(shù)據(jù)和文字負責。3.5各部門接受外來公文，轉交集團辦公室處理。4、工作程序4.1外來文件的控制4.1.1知識產(chǎn)權辦直接對行政決定、司法判決、律師函件等重要知識產(chǎn)權類外來文件進行直接管理，確保其來源與取得時間可識別，形成《知識產(chǎn)權外來文件清單》。4.1.2每年各部門對文件進行整理歸檔，交檔案室保存，保存期限按《檔案管理制度》執(zhí)行。4.1.3法律法規(guī)等外來文件的進一步控制，詳見《法律法規(guī)和其他要求管理程序》。4.2記錄的編制、評審、批準和發(fā)布記錄可以是固定表格的形式或其他形式，固定表格形式的記錄可以作為所附屬程序文件或三級文件的附件進行編制、審核和批準，也可以單獨作為文件進行審核批準，但審批權限必須和相關程序或三級文件一致。4.3記錄的標識和填寫4.3.1記錄的標識內(nèi)容應包括記錄的名稱、格式、編號、填寫日期、簽署。4.3.2記錄的編號可按照《文件編寫及編號規(guī)則》進行編制。各部門為臨時工作需要而編制 知識產(chǎn)權外來文件與記錄控制程序TH/IPMS-0202-2019版號：A版第40頁共162頁的記錄可由各部門自行編號，報集團辦備案。4.3.3其它媒體形式的記錄(如光盤、軟盤、磁帶、照片等),可采取貼標簽的形式進行標4.3.4對有標準格式的記錄的填寫，應按照記錄格式內(nèi)容的要求填寫，對無格式要求的記錄的編寫應根據(jù)實際情況進行編寫。4.3.5記錄的填寫內(nèi)容應準確，字跡清晰，采用的書寫工具應滿足長期保存的要求。4.3.6記錄有簽署要求的應進行手簽。4.4記錄的收集和歸檔4.4.1各部門在知識產(chǎn)權管理活動中產(chǎn)生的記錄，由該部門指定人員負責收集和整理。4.4.2公司進行新、改、擴項目中產(chǎn)生的記錄，由項目班子指定專人組織收集和整理。4.4.3來自供方和顧客的記錄由接收部門負責收集和整理。4.4.4記錄的歸檔要求詳見《檔案管理制度》及《記錄清單及保存期規(guī)定》中的有關規(guī)定。對該兩項規(guī)定中未列出的各部門自身管理活動中產(chǎn)生的其他記錄，由各部門自行保管。4.4.5新、改、擴建項目產(chǎn)生的記錄由項目負責人指定專人進行歸檔處理。4.4.6記錄的密級劃分應按照《保密管理制度》執(zhí)行。凡屬于絕密級別的記錄由項目負責人轉交檔案室負責。4.4.7以錄像帶、照片、錄音帶、磁盤、光盤等其它媒體形式形成的記錄的歸檔，參照《檔案管理制度》的要求執(zhí)行。4.4.8記錄歸檔時，交接雙方應履行簽字手續(xù)。4.5記錄的查閱和借閱4.5.1合同要求時，在商定的期限內(nèi)記錄可提供給顧客或其代表評價時查閱。4.5.2對屬于保密范圍的記錄，由管理者代表負責審批管理性的記錄，技術資料的查閱由分管副總裁批準。絕密級的資料由總裁負責審批才可查閱復制。4.5.3各部門的記錄應便于檢索，公司外有關部門因工作需要要求查閱記錄時，由記錄提供部門填寫《記錄借閱登記表》,寫明原因經(jīng)主管領導審核簽字，管理者代表批準后外借；公司內(nèi)人員因工作需要查閱/復制相關記錄時，到記錄保存部門填寫《記錄借閱登記表》,記錄管理人員詳細記錄借閱/復制內(nèi)容、頁號，經(jīng)記錄保存部門領導批準后允許借閱，記錄借閱記錄要留存?zhèn)浒浮?.5.4所有記錄的原件一律不借給公司以外的單位/個人。4.5.5查閱歸檔記錄時，應按照《檔案管理制度》的要求辦理查閱手續(xù)。4.6記錄的保管4.6.1記錄的貯存和保管應確保貯存場所防火、防潮、防淋雨、防盜、防止損壞和變質(zhì)。 知識產(chǎn)權外來文件與記錄控制程序TH/IPMS-0202-2019版號：A版第41頁共162頁4.6.2記錄的保管部門應確保記錄的貯存便于檢索和查閱。4.6.3記錄的保管期限，按照《記錄清單及保存期規(guī)定》執(zhí)行。對該兩項規(guī)定中未列出的各部門自行保管的記錄，根據(jù)其使用價值及其重要性，由部門負責人確定其保管期限。4.7記錄的發(fā)放、印刷管理記錄的印刷由記錄的使用部門填寫《記錄印刷申請表》,寫明印刷的記錄名稱、格式、編號、印刷數(shù)量等，使用部門負責人簽字確認后，由安全生產(chǎn)處核對記錄格式和編號，無誤后聯(lián)系印刷。記錄的發(fā)放由使用部門進行驗收，確認后進行簽收。每月由安全生產(chǎn)處對記錄印刷情況進行匯總，報管理者代表。4.8記錄的處置4.8.1各部門保管的記錄由部門負責人組織每年進行一次整理，對已超過保管期限或無保留價值的記錄進行銷毀，對于需要長期保存的記錄，應整理并填寫清單轉交檔案室歸檔。4.8.2各部門保管的記錄的銷毀，必須填寫《記錄銷毀清單》,經(jīng)知識產(chǎn)權辦負責人審核，管理者代表批準后予以銷毀。4.8.3被批準銷毀的記錄做好記錄?！吨R產(chǎn)權文件控制程序》《文件編寫及編號規(guī)則》《檔案管理制度》《保密管理制度》《記錄清單及保存期規(guī)定》6、記錄及附錄記錄借閱登記表記錄歸檔清單記錄銷毀清單記錄清單記錄印刷申請表知識產(chǎn)權外來文件清單 法律、法規(guī)與其他要求管理程序JH/IPMS-0203-2019版號：A版第42頁共162頁為了及時獲取、識別、傳達和更新適用于公司的法律、法規(guī)和標準、規(guī)范及其他要求，使其應用于公司知識產(chǎn)權管理，實現(xiàn)方針的承諾，保持知識產(chǎn)權管理體系的正常運行，特制定本程序。適用于公司知識產(chǎn)權管理活動等方面法律、法規(guī)和標準、規(guī)范及其他要求的管理。3.1知識產(chǎn)權辦負責獲取、識別、更新和傳達與知識產(chǎn)權管理活動有關的法律、法規(guī)和標準、規(guī)范及其他要求。3.2各部門、單位負責獲取、識別、更新與各自工作有關的法律、法規(guī)和標準等，并及時傳遞到企業(yè)管理處。3.3知識產(chǎn)權辦負責組織相關部門評審、確定、更新適用于公司的總的法律、法規(guī)清單，各部門、單位負責建立和更新各自分管職能的法律、法規(guī)和標準清單。3.4總經(jīng)理負責對獲取識別的法律法規(guī)及其他要求對集團公司體系運行的適用性進行審批。4.1法律、法規(guī)和標準等的分類a)我國加入的國際公約；b)全國人民代表大會及其常務委員會制定頒布的法律；c)國務院制定、頒布的行政法規(guī)；d)國務院所屬各部、委、局制定、頒布的行政規(guī)章和辦法；e)有立法權的地方人民代表大會及其常務委員會制定、頒布的行政法規(guī)；f)國家、行業(yè)、地方政府管理部門制定的有關職業(yè)健康安全、環(huán)保、能源方面的標準。4.1.2相關要求的分類a)國家、行業(yè)、地方政府部門、上級主管部門下發(fā)的有關文件； 法律、法規(guī)與其他要求管理程序IH/IPMS-0203-2019版號：A版第43頁共162頁b)顧客和其他相關方對公司提出的合理合法的各項要求。4.2獲取的途徑及頻次4.2.1知識產(chǎn)權辦應通過電腦網(wǎng)絡、媒體及上級政府機構，及時了解、獲取相關的最新法律法規(guī)和標準、規(guī)范要求。還可通過行業(yè)、協(xié)會、出版機構、圖書館、書店、專業(yè)性報刊雜志、咨詢機構、認證機構等渠道進行補充，以保持對法律、法規(guī)和標準、規(guī)范及其他要求變化的及時跟蹤。4.2.2集團辦、采購部、銷售部、外貿(mào)處、知識產(chǎn)權辦等有關部門通過媒體、供方和合同方、政府部門的聯(lián)系等途徑及時獲取相關的法律法規(guī)及其他要求，向知識產(chǎn)權辦傳遞，由知識產(chǎn)權辦進行匯總。其中，媒體包括報刊書籍、廣播電視網(wǎng)絡等；聯(lián)系的方法可以是電話聯(lián)絡、定期會談、邀請講話等。4.2.3獲取頻率：知識產(chǎn)權辦每年6月、11月對相關法律法規(guī)及其他要求集中獲取。對新發(fā)布的相關法律、法規(guī)進行及時獲取。4.2.4獲取的相關法律、法規(guī)和其他要求，知識產(chǎn)權辦應及時登記，編號保管，填寫《法律、4.3適用性確認4.3.1知識產(chǎn)權辦組織相關部門及人員對獲取的法律、法規(guī)及其他要求根據(jù)與本單位環(huán)境因素、危險源的關聯(lián)性，進行適用性識別，并將識別記錄和法律法規(guī)條文通過辦公系統(tǒng)將電子版發(fā)至各相關適用部門。知識產(chǎn)權辦保存一套完整的文本存檔，以便需要時進行查詢。4.3.2知識產(chǎn)權辦將識別出的相關法律法規(guī)及其他要求進行匯編，建立《適用法律、法規(guī)及其它要求清單》,經(jīng)管理者代表確認，總裁審批后予以發(fā)放。4.3.3集團公司各職能部門、下屬單位根據(jù)集團《適用法律、法規(guī)及其它要求清單》,建立各自的《適用法律、法規(guī)及其它要求清單》,經(jīng)單位負責人審批后發(fā)布執(zhí)行，執(zhí)行中及時收集、識別、更新適用的法律、法規(guī)及其他要求，并將有關信息及時報知識產(chǎn)權辦。4.4法律、法規(guī)及其他要求的評審和更新4.4.1知識產(chǎn)權辦每年結合合規(guī)性評價組織進行一次法律、法規(guī)和標準等的適宜性、有效性評審，確定法律法規(guī)和其他要求的適宜性，及《適用法律、法規(guī)及其它要求清單》的完整適用性。并將更新和適用情況提交管理評審。4.4.2知識產(chǎn)權辦根據(jù)有關法律、法規(guī)等的新增、代替、廢止方面的信息，及時修正《適用 法律、法規(guī)與其他要求管理程序JH/IPMS-0203-2019版號：A版第44頁共162頁法律、法規(guī)及其它要求清單》,將指導總經(jīng)辦將新的內(nèi)容或法規(guī)文本分發(fā)給相關單位，對過期或作廢的法規(guī)和其他要求文件，及時收回，按《文件控制程序》執(zhí)行。4.4.3顧客和其他相關方對公司提出的合理合法要求，由相關部門和單位負責獲取，報知識產(chǎn)權辦識別后執(zhí)行。4.4.4各相關部門和單位根據(jù)集團公司更新的《適用法律、法規(guī)及其它要求清單》,及時修訂本單位的《適用法律、法規(guī)及其它要求清單》。5、相關文件《知識產(chǎn)權文件控制程序》《知識產(chǎn)權外來文件與記錄控制程序》《集團適用知識產(chǎn)權法律、法規(guī)和標準、規(guī)范清單》6、記錄及附錄法律、法規(guī)獲取識別記錄 第45頁共162頁對本公司涉及知識產(chǎn)權的信息收集、分析利用、發(fā)布等進行控制，確保公司信息資源得到充分利用，不損害公司知識產(chǎn)權利益，特制訂本程序。2、適用范圍適用于公司知識產(chǎn)權相關信息資源的控制工作。3.1知識產(chǎn)權辦公室負責本公司知識產(chǎn)權相關信息的收集、分析和傳達；負責對知識產(chǎn)權信息發(fā)布進行審查。3.2管理者代表負責公司對外信息發(fā)布的批準。4、程序4.1知識產(chǎn)權信息收集渠道a)專利信息收集渠道：中華人民共和國國家知識產(chǎn)權局官網(wǎng)、專利之星、Soopat等。b)商標信息收集渠道：中國商標網(wǎng)、114商標網(wǎng)、WIPO官網(wǎng)等。c)著作權等信息收集渠道：維普、知網(wǎng)、百度、谷歌等。4.2知識產(chǎn)權信息收集、分析與傳達4.2.1知識產(chǎn)權辦公室通過以上渠道，每季度對新檢索到的信息進行篩選、分析和評估，編制《知識產(chǎn)權信息分析報告》,并將報告及時傳達給各相關部門。4.2.2知識產(chǎn)權辦公室對信息進行分類篩選和分析加工并加以有效利用，分析是否對公司業(yè)務和發(fā)展產(chǎn)生影響，并及時反饋給相關部門。4.2.3各部門根據(jù)工作需要對有用的知識產(chǎn)權信息進行研究和關注。4.3對外信息發(fā)布4.3.1相關部門制定宣傳方案或其他需要披露公司信息時，需填寫《對外信息發(fā)布審批表》,經(jīng)部門負責人初步審核后，提交到知識產(chǎn)權辦公室進行審查。4.3.2知識產(chǎn)權辦公室對發(fā)布信息進行審查，審查內(nèi)容包括發(fā)布信息是否侵權、是否泄漏公司商業(yè)秘密、是否有尚未取得的知識產(chǎn)權，是否涉及虛假宣傳等，并在《對外信息發(fā)布審批表》中填寫審查意見。4.3.3知識產(chǎn)權辦公室主任根據(jù)審查意見對對外發(fā)布信息進行審核，并報請管理者代表批準， 第46頁共162頁4.3.4各部門根據(jù)審批通過的申請，發(fā)布知識產(chǎn)權相關信息。4.4知識產(chǎn)權信息數(shù)據(jù)庫管理4.4.1知識產(chǎn)權辦公室負責將收集的信息建立知識產(chǎn)權信息共享空間，并定期維護和更新，并對相關部門共享使用。隨著公司發(fā)展，將逐步建立《知識產(chǎn)權外來文件與記錄控制程序》知識產(chǎn)權信息發(fā)布審批單 知識產(chǎn)權管理評審控制程序JH/IPMS-0205-2019版號：A版第47頁共162頁為了對集團知識產(chǎn)權管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性進行監(jiān)控，確保集團管理體系持續(xù)有效地符合GB/T29490-2013標準，識別改進機會，確定變更的需要，特制定本程序。2、適用范圍適用于對集團知識產(chǎn)權方針、目標和管理體系的評審。3.1總裁負責組織實施管理評審活動；主持管理評審會議，批準管理評審計劃和管理評審報告。3.2管理者代表負責向總裁報告知識產(chǎn)權管理體系運行情況并提出改進建議；審核管理評審報告。3.3知識產(chǎn)權辦負責評審計劃的制定、收集并提供管理評審所需的資料；負責編制管理評審報告；并對評審后的糾正、預防措施的實施情況進行跟蹤和驗證。3.4各相關單位和部門負責準備、提供與本部門工作有關的評審所需資料；并實施管理評審中提出的相關的糾正、預防措施。4、工作程序4.1管理評審時機4.1.1定期進行管理評審，每年至少進行一次，正常情況下，可結合內(nèi)審后的結果進行，每次間隔不超過12個月。4.1.2當發(fā)生下列情況之一時，應適時進行管理評審：a)新的管理體系進入正式運行時；b)集團知識產(chǎn)權方針或目標有重大改變時；c)集團內(nèi)、外部環(huán)境發(fā)生較大變化時，如組織結構、業(yè)務結構、資源配置有重大調(diào)整，資源有重大改變，標準、法律法規(guī)發(fā)生變更等；d)在第三方認證前或認證機構提出嚴重不合格項時；e)總裁認為有必要時，如發(fā)生重大知識產(chǎn)權事件、知識產(chǎn)權管理體系結構發(fā)生重大變化或相關方有重大投訴或投訴連續(xù)發(fā)生時。4.2管理評審計劃4.2.1知識產(chǎn)權辦負責編制《管理評審計劃》,其內(nèi)容包括： 知識產(chǎn)權管理評審控制程序JH/IPMS-0205-2019版號：A版第48頁共162頁f)評審輸入的準備(各部門評審準備工作要求)。b)知識產(chǎn)權方針、目標和指標、管理方案實施情況；c)企業(yè)經(jīng)營目標、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務規(guī)劃；g)來自管理者代表的關于知識產(chǎn)權管理體系運行情況的報告，來自部門負責人關于局i)可能影響管理體系變化的內(nèi)外部要素，j)改進的建議。4.4管理評審準備4.4.3評審前，知識產(chǎn)權辦向參加評審會議的人員發(fā)放本次評審的有關資料。4.5管理評審實施4.5.1管理評審采取會議形式，由總裁主持，對本程序4.3條款中的管理評審輸入資料進行4.5.2評審步驟 知識產(chǎn)權管理評審控制程序JH/IPMS-0205-2019版號：A版第49頁共162頁a)管理者代表匯報管理體系運行情況及需要研究的主要問題；b)各職能部門分別介紹各自主管職能工作的開展情況；c)參加會議的人員按評審內(nèi)容逐項討論和評審；d)總裁總結評審結果。4.5.3知識產(chǎn)權辦做好管理評審會議記錄。4.6管理評審輸出4.6.1總裁根據(jù)與會者的介紹及討論結果對管理體系作出評審總結(包括進一步調(diào)查、驗證等),同時應明確與以下方面有關的措施的執(zhí)行部門和完成時間，包括：a)管理體系的適宜性、充分性和有效性的結論，包括知識產(chǎn)權方針、目標改進建議；b)管理體系文件是否需要修改的決定，包括知識產(chǎn)權管理程序改進建議；c)資源需求：資源的適宜性和配置的優(yōu)化等；d)提出相應的糾正和預防措施的要求。4.6.2管理評審結束后，知識產(chǎn)權辦根據(jù)評審記錄及時編寫《管理評審報告》,經(jīng)管理者代表審核，報總裁審批后，發(fā)至相應部門執(zhí)行。4.6.3管理評審報告內(nèi)容c)組織人、參加人員；d)評審內(nèi)容；e)評審結論。4.7改進要求4.7.1集團各有關部門應根據(jù)管理評審報告中提出的并涉及本部門有關的事項，制定和實施改進措施，由知識產(chǎn)權辦負責跟蹤檢查和驗證。4.7.2本次管理評審的改進措施實施情況和效果驗證情況應納入下次管理評審的輸入。5、相關文件《知識產(chǎn)權內(nèi)部審核控制程序》JH/IPMS-0220-20196、記錄及附錄管理評審產(chǎn)生的相關記錄應由知識產(chǎn)權辦按《知識產(chǎn)權外來文件與記錄控制程序》保管，包括管理評審計劃、評審前各部門準備的評審資料、評審會議記錄及管理評審報告等。管理評審計劃IPMS/0205-01管理評審報告IPMS/0205-02 第50頁共162頁管理評審改進措施驗證記錄IPMS/0205-03 知識產(chǎn)權人力資源控制程序JH/IPMS-0206-2019版號：A版第51頁共162頁明確承擔知識產(chǎn)權管理體系職責的人員所應具備的能力，并對其能力進行識別，提供有效的培訓或采取其它措施以達到崗位與人員的有效匹配，不斷提高員工隊伍的素質(zhì)，確保所有從事知識產(chǎn)權管理工作的人員能夠勝任工作。2.適用范圍適用于承擔集團公司管理體系職責的所有人員，包括臨時工作人員，必要時還包括相關方的人員。3.管理職責3.1總裁·審批各部門負責人的任職要求；·審批崗位職責說明及任職資格要求；·審批培訓需求和培訓計劃；·檢查、監(jiān)控人力資源管理工作?！へ撠熑肆Y源的歸口管理；·制定人力資源管理的有關規(guī)定；·組織編制、審核各部門、各崗位的崗位說明及任職要求；·負責各類人員的招聘及入職、離職階段的知識產(chǎn)權風險管控；·負責年度培訓計劃的編制和實施；·組織對員工的考核和能力評價；·組織對培訓效果進行評價；·對集團各類培訓人員考核、激勵和建檔。·會同人力資源處編制集團知識產(chǎn)權培訓計劃，并負責落實實施；·對知識產(chǎn)權培訓學時、培訓講義進行規(guī)范和評估。3.4各單位和部門·負責本單位或部門的員工進行崗位技能培訓；·負責編制本單位或部門員工的任職資格要求；·負責編制本單位或部門員工的各項培訓需求計劃報人力資源處；·負責組織本單位或部門員工的各項培訓，包括知識產(chǎn)權管理體系運行需要的各項培訓及宣傳；第52頁共162頁 ·負責配合人力資源處進行專項培訓。4.工作程序4.1知識產(chǎn)權工作人員任職條件4.1.1應明確所有從事知識產(chǎn)權管理體系人員所必須具備的能力，即各崗位人員的任職要求。崗位任職資格要求應從滿足工作需要、滿足4.1.2各部門負責人編制本部門的《崗位說明書》,人力資源處審核，4.1.3人力資源處編制各部門負責人的《崗位說明書》,報總裁批準。部門負責人至少應滿足(a)具有相關專業(yè)的技術職稱；(b)大專以上學歷，并工作五年以上；(c)受過相關的職業(yè)培訓；(d)具有三年以上相關管理工作經(jīng)驗。4.1.4《崗位說明書》經(jīng)審批后，作為人力資源處選擇、招聘、安排4.2人事合同管理4.2.1人力資源處負責通過簽訂《勞動合同》的方式對員工進行人事管理，合同中應約定知4.2.2對于研究開發(fā)等與知識產(chǎn)權關系密切的崗位，應簽訂《保密協(xié)議》,明確發(fā)明創(chuàng)造人員4.3員工入職管理員工入職前，人力資源處需對員工做好知識產(chǎn)權背景調(diào)查，以避免侵犯他人知識產(chǎn)權，4.4員工離職管理4.4.1員工離職時，人力資源處負責協(xié)調(diào)相關部門做好員工離職知識產(chǎn)權提醒，形成《離職具、服裝、文件資料等物品交給本公司相關部門，知識產(chǎn)權管理辦公室對離職員工的知識產(chǎn)4.5員工獎懲管理4.5.1知識產(chǎn)權辦公室負責制定《知識產(chǎn)權獎懲制度》,明確員工知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護和運用 第53頁共162頁4.5.2人力資源處負責實施《知識產(chǎn)權獎懲制度》,組織填寫《知識產(chǎn)權獎懲申請表》,經(jīng)知4.6員工培訓技能和經(jīng)歷等方面考慮。分別對新員工、在崗員工、轉崗員工、特殊工種人員、內(nèi)審員、各類管理人員、外來人員等實施培訓。并每年定期對所有員工的能力進行評價，以確認其是否具備所從事崗位的資格要求。人力資源處負責對能力考核不合格者按培訓、轉崗或解除勞動4.6.1培訓需求4.6.1.1年度培訓需求培訓需求，填寫《培訓需求表》經(jīng)分管領導和總裁批準后于12月份下旬報集團公司人力資源4.6.1.2臨時培訓需求各單位/部門《年度培訓計劃》外的培訓，也應填寫《培訓需求表》,經(jīng)分管理領導簽字確認后報人力資源處再由管代/總裁批準。(內(nèi)培需求由管理者代表批準，外培需求由總裁批4.6.2培訓計劃4.6.2.1年度培訓計劃每年1月份人力資源處會同生產(chǎn)安全處根據(jù)各單位/部門填報的年度《培訓需求表》,結4.6.2.2臨時培訓計劃4.6.2.3培訓計劃的內(nèi)容一般應包括：培訓的項目、部門、范圍、內(nèi)容、方式、時間、地點、4.6.3培訓實施a)人力資源處歸口負責公司年度培訓計劃的實施，每年年中、年底定期對各單位培訓計c)實施培訓之前要做好聘請教師、準備教材、落實學員、安排培訓地點、落實培訓用具d)長期脫產(chǎn)培訓期間，人力資源處負責做好考勤、管理和協(xié)調(diào)工作；第54頁共162頁e)培訓結束后，由培訓組織部門負責對參加培訓的學員進行考核和驗證，并做出合格與不合格的評價。對不合格者培訓費自負并實施再培訓，如考核仍不合格則作轉崗或解除勞動g)當部門培訓計劃由于各種原因不能如期進行時，應向人力資源處書面說明情況；當年度培訓計劃需要調(diào)整時，應對原計劃提出變更申請并報總裁審批。4.6.4培訓效果的評估4.6.4.1通過理論考核、操作考核、業(yè)績考核和觀察，評價培訓的有效性，評價培訓人員是否具備所需的能力。每次培訓后，人力資源處要針對受訓人員對培訓的反應、對培訓的學習過程等培訓結果進行評價，并填寫《培訓記錄表》中培訓有效性評價一欄；4.6.4.2每年第四季度人力資源處組織各單位培訓負責人，召開年度培訓工作會議，評價培訓的有效性，征求意見和建議，以便更好的制定下年度培訓計劃。4.6.5培訓信息存檔4.6.6培訓內(nèi)容人力資源處組織開展知識產(chǎn)權教育培訓，包括以下內(nèi)容：b)組織對中、高層管理人員進行知識產(chǎn)權培訓，并形成記錄。c)組織對研究開發(fā)等與知識產(chǎn)權關系密切5.相關文件《知識產(chǎn)權崗位說明書》《知識產(chǎn)權獎懲制度》《知識產(chǎn)權合同樣本匯編》6.記錄及附錄《工作背景調(diào)查表》《入職人員知識產(chǎn)權聲明》《培訓需求表》《培訓計劃表》《年度培訓計劃》《簽到表》《培訓記錄表》《培訓檢查記錄表》《培訓檔案表》《離職人員談話記錄》第55頁共162頁 《員工離職交接表》《考核表》《知識產(chǎn)權獎懲申請表》 知識產(chǎn)權基礎設施控制程序JH/IPMS-0207-2019版號：A版第56頁共162頁確定、提供并維護為達到知識產(chǎn)權管理所需要的基礎設施，特制訂本程序。適用于集團公司及下屬單位以下基礎設施的管理：a)軟硬件設備，如知識產(chǎn)權管理軟件、數(shù)據(jù)庫、計算機和網(wǎng)絡設施等；b)辦公場所。3.1財務管理處負責集團公司知識產(chǎn)權管理所需基礎設施的歸口管理。3.2各有關單位/部門負責本單位/部門的基礎設施的管理。4、實施程序4.1基礎設施的配置與使用管理4.1.1辦公區(qū)的擴建、大型軟件及數(shù)據(jù)庫的購買等重大事項由總裁決定。4.1.2軟硬件設備設施配置知識產(chǎn)權相關軟硬件設備的配置，由各使用單位填寫《知識產(chǎn)權基礎設施配置申請單》報財務管理處，需注明基礎設施的名稱、用途、規(guī)格型號、基礎參數(shù)、數(shù)量等，財務管理處匯總后填寫調(diào)配或外購意見，報分管副總裁審核，總裁批準后實施采購或調(diào)配。4.1.3不列入固定資產(chǎn)的辦公用具，由使用部門填寫《辦公用品配置申請表》,經(jīng)分管副總裁批準，超過1000元的應由總裁批準，交集團辦負責購買。列入固定資產(chǎn)的辦公設施，如電腦、打印機、復印機、傳真機等，由使用部門填寫《辦公用品配置申請表》,報分管副總裁審核，總裁批準后，由財務管理處負責購買。4.1.4各單位按類別建立固定資產(chǎn)臺賬，對基礎設施進行正確使用和妥善管理。4.2基礎設施的調(diào)撥與報廢4.2.1對于需要報廢、封存和拆除的固定資產(chǎn)基礎設施，由使用單位填寫《設施報廢、封存、拆除申請單》,報財務管理處審核，總經(jīng)理批準后予以拆除、封存或報廢，報廢的設施由使用部門回收能用