風(fēng)電公司QHSE體系-QHSE審核管理辦法含流程圖表

II目錄1. 目的 12. 適用范圍 13. 編制依據(jù) 14. 釋義 15. 職責(zé)分工 16. 管理要求 26.1 評估審核需求 26.2 制定年度審核計劃 26.3 確定審核組成員 26.4 審核資料準(zhǔn)備 36.5 制定審核方案 36.6 文件審核與資料準(zhǔn)備 46.7 召開首次會議 46.8 現(xiàn)場審核 46.9 確定審核發(fā)現(xiàn) 56.10 完成審核報告 56.11 召開末次會議 56.12 制定糾正措施 56.13 糾正措施驗證與關(guān)閉 66.14 記錄管理 66.15 審核流程評估與改進(jìn) 67. 附則 6XX新能源投資有限責(zé)任公司第1頁共16頁XX新能源投資有限責(zé)任公司

QHSE審核管理辦法目的本管理辦法用于保證公司質(zhì)量健康安全環(huán)保管理體系的實施符合策劃的安排，為持續(xù)改進(jìn)公司管理體系提供依據(jù)。并為所屬公司內(nèi)部體系審核提出規(guī)范性要求。適用范圍本辦法適用于新能源公司QHSE-MS審核的確定、執(zhí)行、維護(hù)并改進(jìn)公司QHSE-MS審核過程。編制依據(jù)《XX總公司QHSE管理制度》，QHSE-01，2011，總公司。《XX總公司QHSE審核、管理評審及考核管理辦法》，QHSE-01-20，2011，總公司?！禭X新能源質(zhì)量健康安全環(huán)保管理制度》，QHSE-01，2012，公司。《管理體系審核指南》，ISO19011：2011，ISO。釋義下列術(shù)語和定義適用于本辦法：被審核方：接受體系審核的公司機(jī)關(guān)部門或各所屬公司。上級審核：公司對所屬公司實施的審核。審核發(fā)現(xiàn)：將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價的結(jié)果。不符合項：沒有滿足審核準(zhǔn)則要求的審核發(fā)現(xiàn)。職責(zé)分工管理者代表負(fù)責(zé)組織質(zhì)量健康安全環(huán)保管理體系審核，任命審核組組長。QHSE部負(fù)責(zé)組建審核組，策劃所需的資源（包括人力、財力和物力），監(jiān)督審核工作的開展、培訓(xùn)審核員和審核記錄的保管。審核組長負(fù)責(zé)編制每次審核的實施計劃，組織審核小組成員對體系實施審核，編寫管理體系審核報告。審核員按審核組長安排，編制分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場審核檢查表，并報審核組長審定。對其分工審核單位（部門）實施現(xiàn)場審核。負(fù)責(zé)對不符合項的糾正預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤驗證。被審核方審核實施提供配合與支持，對不符合項采取糾正措施。所屬公司組織實施本單位內(nèi)部審核，將審核結(jié)果向QHSE部備案。管理要求評估審核需求QHSE部于每年1月份評估公司QHSE審核需求，應(yīng)考慮的內(nèi)容包括：新能源公司機(jī)關(guān)實施的QHSE審核每年不少于一次，同時根據(jù)公司運營狀態(tài)可適當(dāng)增加審核頻次。根據(jù)所屬公司運營狀態(tài)評估開展上級審核必要性。公司運營狀態(tài)應(yīng)考慮的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于。a)發(fā)現(xiàn)了嚴(yán)重的體系運行問題或相關(guān)方有嚴(yán)重抱怨；b)公司的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機(jī)構(gòu)有較大調(diào)整；c)QHSE目標(biāo)、風(fēng)險、生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品質(zhì)量等出現(xiàn)波動失控等。制定年度審核計劃QHSE部在每年1月份編制本年度QHSE管理體系審核計劃，報請管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)布。必要時在執(zhí)行過程中可按程序調(diào)整，調(diào)整后的審核計劃仍需批準(zhǔn)。審核范圍應(yīng)至少覆蓋所有的要素和各所屬公司一次。確定審核組成員QHSE部應(yīng)根據(jù)審核計劃，選擇提名適合的審核員并按照審核組組成原則構(gòu)建審核組確定審核組長，并報管理者代表批準(zhǔn)。審核員的能力及要求a)接受過國家認(rèn)可的管理體系審核員培訓(xùn)，并考核合格者；b)熟悉公司的健康安全環(huán)境管理體系和公司適用的健康安全環(huán)境法規(guī)；c)熟悉公司的設(shè)施、設(shè)備和生產(chǎn)經(jīng)營等情況。審核組組成原則a)審核組成員和被審核方應(yīng)沒有利益沖突；b)審核員不能是被審核部門的工作人員；c)根據(jù)管理體系審核計劃，可組成若干個審核小組同時進(jìn)行。審核資料準(zhǔn)備審核組長及審核組應(yīng)收集準(zhǔn)備審核相關(guān)的法律法規(guī)、體系文件以及其他相關(guān)資料。制定審核方案審核組長及審核組按照年度審核計劃，編制審核方案，報管理者代表批準(zhǔn)。管理體系審核實施計劃應(yīng)包括：本次審核目的、審核范圍、審核依據(jù)、被審核單位的名稱、審核的起止日期、審核地點、審核組成員名單及分組、詳細(xì)的審核日程安排情況（其中包括會議安排）等。a)審核依據(jù)《質(zhì)量管理體系規(guī)范》，GB/T19000-2013、《環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南》，GB/T24001-2004、《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》，GB/T28001-2001；健康安全環(huán)境管理體系；適用于公司的健康安全環(huán)境相關(guān)的法律、法規(guī)及其它要求；被審核單位作業(yè)文件或QHSE管理體系（適用于上級審核）。b)審核范圍管理體系審核范圍應(yīng)包括公司生產(chǎn)、經(jīng)營全過程以及管理所覆蓋的所屬單位（部門）；上級審核范圍一般包括被審核單位的生產(chǎn)、經(jīng)營全過程以及管理所覆蓋的所有部門、現(xiàn)場，但也可以根據(jù)年度QHSE管理需要，對某個單位重點審核某個要素或現(xiàn)場。c)審核方法一般采用抽樣的方法，并以現(xiàn)場觀察、面談和詢問以及查閱文件和記錄的方式進(jìn)行，管理體系審核可采取抽樣審核；管理體系審核實施計劃應(yīng)參考前一次審核結(jié)果，對上一年度中發(fā)生的不符合項較嚴(yán)重的部門或要素，安排重點審核。文件審核與資料準(zhǔn)備審核組應(yīng)檢查體系文件是否完整，有效和適用，是否滿足法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求。審核組應(yīng)編制審核檢查表，應(yīng)注意以下事項：a)現(xiàn)場檢查清單應(yīng)包括單位的名稱和時間、審核的要素內(nèi)容、檢查內(nèi)容、現(xiàn)場檢查客觀證據(jù)、審核結(jié)果；b)突出審核重點和被審核單位主要要素；c)按單位審核：重點審核主要職能部門和具有重要QHSE風(fēng)險的崗位，不能遺漏該單位的主要要素；d)按要素審核：不能遺漏該要素的主要部門；對遵守法律法規(guī)的符合性的審核；e)對上次不符合的驗證的審核。召開首次會議首次會議由管理者代表主持，會議內(nèi)容包括：明確管理體系審核目的范圍及參加人員，共同認(rèn)可管理體系審核實施計劃。簡要介紹審核中采用的方法和程序。在審核組和被審核方之間明確聯(lián)絡(luò)人員和聯(lián)絡(luò)方式。確認(rèn)已具備審核組所需的資源。現(xiàn)場審核審核組應(yīng)根據(jù)審核計劃，實施現(xiàn)場審核，被審核部門應(yīng)做好相關(guān)記錄和現(xiàn)場準(zhǔn)備工作。審核員根據(jù)檢查清單內(nèi)容，通過查閱文件資料、記錄，面談和現(xiàn)場觀察等方法收集充分證據(jù)。審核員在審核過程中應(yīng)對審核發(fā)現(xiàn)做出記錄。當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合（潛在不符合）時，應(yīng)追溯原因，并與被審核方共同確認(rèn)事實；對審核中出現(xiàn)的問題進(jìn)行匯總，形成“觀察項匯總”。確定審核發(fā)現(xiàn)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項（潛在不符合），由審核組開據(jù)管理體系審核不符合報告，并交給被審核單位。審核組長就審核的概況和所有問題點與審核員共同匯總分析，得出整體結(jié)論性意見。完成審核報告審核組組長應(yīng)組織審核組成員對查出的所有問題進(jìn)行評價和分析，找出問題的產(chǎn)生原因，對問題進(jìn)行分類并與上一年的審核評價表相對比。通過分析可發(fā)現(xiàn)受審單位存在哪些方面的問題，與上年相比有了哪些方面的改進(jìn)，從而對健康安全和環(huán)境管理工作做出全面評價，根據(jù)分析結(jié)果編寫好管理體系審核報告，提交給QHSE部和管理者代表進(jìn)行審批。報告的主要內(nèi)容包括：審核目的、內(nèi)容、范圍、時間安排、進(jìn)程概況；不符合存在哪些部門、要素；對整個體系實施效果進(jìn)行描述，包括主要成績和存在的重要問題；審核結(jié)論，對體系的適應(yīng)性、有效性和符合性做出總體評價，得出正確結(jié)論；管理體系審核報告要傳達(dá)到公司領(lǐng)導(dǎo)及各有關(guān)單位。召開末次會議審核結(jié)束后，管理者代表根據(jù)審核實施計劃和審核報告召開末次會議：管理者代表主持召開末次會議。被審核單位負(fù)責(zé)人及管理體系審核組人員參加會議，審核組長向被審核單位介紹本次管理體系審核情況及不符合項（潛在不符合）。管理者代表總結(jié)本次管理體系審核并提出改進(jìn)要求。末次會議結(jié)束后，審核員將借用的管理體系文件、審核過程記錄全部呈送審核組組長，由審核組組長上交到QHSE部。制定糾正措施發(fā)生不符合（潛在不符合）的單位應(yīng)將糾正與預(yù)防措施，填寫在《不符合報告》一欄中，并由本單位領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行簽字。被審核單位能夠整改的問題，被審核單位應(yīng)制定整改計劃，作為任務(wù)計劃表的內(nèi)容。對于因體系本身或其它客觀因素未能整改的問題，受審單位應(yīng)制定臨時措施并以書面形式報QHSE部備案，以便QHSE部跟蹤并協(xié)調(diào)今后的整改工作。糾正措施驗證與關(guān)閉糾正階段工作完成后，審核員進(jìn)行現(xiàn)場跟蹤驗證，確保不符合項目有效糾正。記錄管理QHSE部將審核各個階段形成的記錄進(jìn)行整理歸檔。審核記錄主要包括：審核方案；首、末次會議簽到表及會議記錄；不符合報告；觀察項匯總；檢查清單和審核記錄；管理體系審核結(jié)果報告；整改措施的相關(guān)記錄。審核流程評估與改進(jìn)QHSE部對整個審核過程進(jìn)行評估，編寫編寫評估報告和改進(jìn)計劃，報管理者代表批準(zhǔn)。附則本管理辦法由公司審計監(jiān)察部負(fù)責(zé)組織解釋?！菊慕Y(jié)束】附件1：QHSE審核流程圖附件2：年次內(nèi)部審核/上級審核實施計劃附件3：檢查清單和記錄表附件4：不符合報告附件5：QHSE管理體系內(nèi)部審核/上級審核報告附件6：首（末）次會議簽到表附件7：首（末）次會議記錄附件8：觀察項匯總

附件1：QHSE審核流程圖質(zhì)量健康安全環(huán)保內(nèi)控制度體系QHSE-01-13QHSE審核管理辦法XX新能源投資有限責(zé)任公司第9頁共16頁QHSE審核管理工作流程控制活動列表業(yè)務(wù)流程編號業(yè)務(wù)流程名稱控制點編號控制點描述相關(guān)制度或程序（文號及名稱）是否關(guān)鍵控制點相關(guān)制度是否覆蓋該控制點責(zé)任崗位QHSE-01-13QHSE審核管理流程QHSE-01-13-C1根據(jù)所屬單位/部門以往HSE績效，制定公司審核計劃XX新能源投資有限責(zé)任公司QHSE審核管理辦法（QHSE-01-13）否是QHSE部QHSE-01-13-C2審核并批準(zhǔn)公司QHSE審核計劃是是QHSE管代QHSE-01-13-C3從公司審核員中選擇審核員并任命組長否是QHSE部QHSE-01-13-C4對審核組成員清單和任命的組長進(jìn)行審批是是QHSE管代QHSE-01-13-C5收集被審核方的各項資料，制定審核方案否是審核組長QHSE-01-13-C6對制定的審核方案進(jìn)行審查和批準(zhǔn)是QHSE部/管代QHSE-01-13-C7對被審核方的文件資料進(jìn)行審查否是審核組長QHSE-01-13-C8按照審核方案召開審核首次會議否是審核組長QHSE-01-13-C9有審核組長組織審核員開始現(xiàn)場審核否是審核組長QHSE-01-13-C10確定本次審核中的各類審核發(fā)現(xiàn)，并匯總清單是是審核組長QHSE-01-13-C11確認(rèn)本次審核中所有審核發(fā)現(xiàn)否是被審核方QHSE-01-13-C12根據(jù)審核情況和審核發(fā)現(xiàn)等制定審核報告否是審核組長QHSE-01-13-C13對審核組編制的審核報告進(jìn)行審查和批準(zhǔn)是是QHSE部/管代QHSE-01-13-C14對所有審核發(fā)現(xiàn)采取糾正和預(yù)防措施被審核方QHSE-01-13-C15將本次審核所有相關(guān)記錄進(jìn)行整理和歸檔否是QHSE部QHSE-01-13-C16質(zhì)量健康安全環(huán)保內(nèi)控制度體系QHSE-01-13QHSE審核管理辦法XX新能源投資有限責(zé)任公司第11頁共16頁附件2：年次內(nèi)部審核/上級審核實施計劃XX新能源投資有限責(zé)任公司年次內(nèi)部審核/上級審核實施計劃編號：審核起止日期首（末）次會議地址審核組長審核目的審核范圍審核依據(jù)審核組成員日期時間受審核單位第一組第二組計劃編制人：年月日批準(zhǔn)人：年月日注：附件3：檢查清單和記錄表XX新能源投資有限責(zé)任公司檢查清單和記錄表編號：受審核部門/單位：審核員頁：/審核組長審核日期審核要素審核內(nèi)容現(xiàn)場檢查客觀證據(jù)評價結(jié)果GB/T24001GB/T28001注：評價結(jié)果為符合打“√”；評價結(jié)果為不符合的打“×”；評價結(jié)果為基本符合的打“〆”；活動沒有發(fā)生的打“-”。保存部門：QHSE部保存年限：3年附件4：不符合報告XX新能源投資有限責(zé)任公司不符合報告編號：受審核部門/單位審核員陪同人員不符合事實描述不符合標(biāo)準(zhǔn)：不符合體系文件：不符合類型：□一般□嚴(yán)重不符合處理：□處理□原因分析□糾正措施審核員簽字：受審核方負(fù)責(zé)人簽字：年月日年月日不符合項原因分析：分析人：年月日糾正措施：糾正措施預(yù)定完成日期：年月日制定人簽字：受審核方負(fù)責(zé)人簽字：年月日糾正措施有效性驗證結(jié)論：實際完成日期：年月日審核員簽字：年月日管理者代表簽字：年月日保存部門：QHSE部