二零二五年度企業(yè)上市輔導與保薦合同9篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度企業(yè)上市輔導與保薦合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2雙方法定代表人1.3雙方地址1.4雙方聯系方式2.合同背景與目的2.1上市輔導背景2.2保薦目的2.3合同簽訂依據3.輔導與保薦內容3.1輔導內容3.2保薦內容3.3具體輔導與保薦事項4.雙方權利與義務4.1輔導方的權利與義務4.2保薦方的權利與義務4.3雙方合作義務5.輔導與保薦費用5.1費用總額5.2費用支付方式5.3費用支付時間6.合同期限6.1合同生效時間6.2合同有效期限6.3合同終止條件7.保密條款7.1保密范圍7.2保密期限7.3違約責任8.違約責任8.1違約情形8.2違約責任承擔8.3違約賠償9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構9.3爭議解決程序10.合同解除10.1合同解除條件10.2合同解除程序10.3合同解除后的處理11.合同變更11.1合同變更條件11.2合同變更程序11.3合同變更后的處理12.合同生效及終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件12.3合同終止后的處理13.其他約定13.1其他約定事項13.2其他約定內容14.合同附件14.1附件一：上市輔導計劃14.2附件二：保薦工作報告14.3附件三：其他相關文件第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.1.1輔導方：企業(yè)上市輔導機構1.1.2保薦方：證券公司1.2雙方法定代表人1.2.1輔導方法定代表人：1.2.2保薦方法定代表人：1.3雙方地址1.3.1輔導方地址：省市區(qū)路號1.3.2保薦方地址：省市區(qū)路號1.4雙方聯系方式2.合同背景與目的2.1上市輔導背景2.1.1輔導方具備上市輔導資質，曾成功輔導多家企業(yè)上市。2.1.2保薦方具備保薦資質，曾成功保薦多家企業(yè)上市。2.2保薦目的2.2.1幫助企業(yè)完成上市準備工作，確保企業(yè)符合上市條件。2.2.2協(xié)助企業(yè)完成上市過程中的各項審批和發(fā)行工作。2.3合同簽訂依據2.3.1根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關法律法規(guī)。2.3.2依據雙方協(xié)商一致的原則。3.輔導與保薦內容3.1輔導內容3.1.1完善企業(yè)治理結構，提高企業(yè)內部控制水平。3.1.2協(xié)助企業(yè)進行財務報表的編制和審計。3.1.3協(xié)助企業(yè)進行信息披露，確保信息披露真實、準確、完整。3.2保薦內容3.2.1協(xié)助企業(yè)編制招股說明書，確保其真實、準確、完整。3.2.2協(xié)助企業(yè)進行路演、投資者關系維護等工作。3.2.3協(xié)助企業(yè)完成上市過程中的各項審批和發(fā)行工作。3.3具體輔導與保薦事項3.3.1制定上市輔導計劃，明確輔導內容和時間節(jié)點。3.3.2指導企業(yè)進行股份制改造，確保符合上市要求。3.3.3協(xié)助企業(yè)進行資產重組，優(yōu)化公司治理結構。4.雙方權利與義務4.1輔導方的權利與義務4.1.1指導企業(yè)進行上市輔導工作。4.1.2向監(jiān)管部門提供輔導報告。4.1.3對企業(yè)提供保密服務。4.2保薦方的權利與義務4.2.1協(xié)助企業(yè)完成上市準備工作。4.2.2向監(jiān)管部門提交保薦工作報告。4.2.3對企業(yè)提供保密服務。4.3雙方合作義務4.3.1雙方應積極配合，共同推進上市工作。4.3.2雙方應保持溝通，及時解決上市過程中出現的問題。5.輔導與保薦費用5.1費用總額5.1.1輔導費用：人民幣萬元。5.1.2保薦費用：人民幣萬元。5.2費用支付方式5.2.1費用支付方式：分期支付。5.2.2首期支付：合同簽訂后X個工作日內支付總額的%。5.2.3其余支付：根據上市進度，按比例支付。5.3費用支付時間5.3.1首期支付時間：合同簽訂后X個工作日內。5.3.2其余支付時間：根據上市進度，按照雙方協(xié)商的時間節(jié)點支付。6.合同期限6.1合同生效時間6.1.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2合同有效期限6.2.1合同有效期為自合同生效之日起至企業(yè)成功上市之日止。6.3合同終止條件6.3.1合同期滿自然終止。6.3.2雙方協(xié)商一致解除合同。6.3.3發(fā)生合同約定的解除合同情形。8.保密條款8.1保密范圍8.1.1雙方在履行合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密、財務狀況、客戶信息等。8.1.2雙方在合同談判、簽訂、履行過程中產生的任何文件、資料、數據等。8.2保密期限8.2.1保密期限自合同生效之日起至合同終止后X年。8.2.2在保密期限結束后，雙方仍應承擔對已獲取信息的保密義務。8.3違約責任8.3.1如一方違反保密義務，導致對方遭受損失的，應承擔相應的賠償責任。8.3.2違反保密義務的行為，無論是否造成損失，均構成違約，應承擔違約責任。9.違約責任9.1違約情形9.1.1一方未履行合同約定的義務，導致合同目的不能實現的。9.1.2一方未按照約定履行付款義務的。9.1.3一方泄露商業(yè)秘密或違反保密條款的。9.1.4一方因故意或重大過失導致合同無法履行或造成對方損失的。9.2違約責任承擔9.2.1違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.2.2違約金的具體數額由雙方協(xié)商確定，或由合同約定的標準確定。9.3違約賠償9.3.1違約方應賠償因違約行為給對方造成的直接損失和合理費用。9.3.2賠償金額不足以彌補損失的，違約方應繼續(xù)賠償直至損失全部彌補。10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應友好協(xié)商解決爭議。10.1.2若協(xié)商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機構10.2.1爭議解決機構為省市區(qū)人民法院。10.3爭議解決程序10.3.1爭議解決程序遵循我國相關法律法規(guī)及法院審理程序。11.合同解除11.1合同解除條件11.1.1雙方協(xié)商一致解除合同。11.1.2發(fā)生合同約定的解除合同情形。11.1.3一方違約，經對方催告后在合理期限內仍未履行或未采取補救措施的。11.2合同解除程序11.2.1雙方應書面通知對方解除合同。11.2.2解除合同的通知應在解除條件成就后X個工作日內送達。11.3合同解除后的處理11.3.1雙方應按照合同約定或協(xié)商一致的原則處理合同解除后的事宜。11.3.2雙方應相互返還因合同履行所獲得的利益。12.合同變更12.1合同變更條件12.1.1雙方協(xié)商一致變更合同。12.1.2發(fā)生不可抗力，影響合同履行的。12.2合同變更程序12.2.1雙方應書面通知對方變更內容。12.2.2變更后的合同經雙方簽字蓋章后生效。12.3合同變更后的處理12.3.1雙方應按照變更后的合同繼續(xù)履行合同義務。13.合同生效及終止13.1合同生效條件13.1.1雙方簽字蓋章。13.1.2合同經雙方法定代表人或授權代表簽字蓋章。13.2合同終止條件13.2.1合同期限屆滿。13.2.2合同解除。13.2.3合同雙方協(xié)商一致終止合同。13.3合同終止后的處理13.3.1雙方應按照合同約定或協(xié)商一致的原則處理合同終止后的事宜。13.3.2雙方應相互返還因合同履行所獲得的利益。14.合同附件14.1附件一：上市輔導計劃14.1.1上市輔導計劃的具體內容。14.1.2上市輔導計劃的時間安排。14.2附件二：保薦工作報告14.2.1保薦工作報告的具體內容。14.2.2保薦工作報告的時間安排。14.3附件三：其他相關文件14.3.1合同簽訂雙方認為需要作為合同附件的其他文件。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義15.1.1第三方是指本合同簽訂的甲乙雙方之外的任何個人、企業(yè)或其他組織。15.1.2第三方介入是指在本合同履行過程中，經甲乙雙方同意，由第三方提供相關服務或承擔特定職責。16.第三方介入的條件16.1.1第三方具備履行合同所需的專業(yè)能力、資質和條件。16.1.2第三方介入事項符合本合同的約定，不違反法律法規(guī)。16.1.3甲乙雙方書面同意第三方介入。17.第三方責任限額17.1第三方的責任限額由甲乙雙方在合同中明確約定，具體如下：17.1.1第三方的責任限額為本合同總金額的X%。17.1.2第三方的責任限額以實際損失為限，但不超過約定的限額。17.1.3第三方的責任限額在合同附件中具體列明。18.第三方的權利與義務18.1第三方的權利：18.1.1第三方有權根據合同約定和要求，獨立履行其職責。18.1.2第三方有權要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和配合。18.1.3第三方有權在合同約定范圍內，獲取必要的信息和數據。18.2第三方的義務：18.2.1第三方應按照合同約定，履行其職責，確保服務質量。18.2.2第三方應保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私。18.2.3第三方應承擔因自身原因造成的損失，并在責任限額內承擔責任。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1第三方與甲方的劃分：19.1.1第三方僅對甲方承擔合同約定的責任，甲方不得要求第三方承擔超出合同約定的責任。19.1.2甲方應承擔因第三方介入而產生的風險和責任。19.2第三方與乙方的劃分：19.2.1第三方僅對乙方承擔合同約定的責任，乙方不得要求第三方承擔超出合同約定的責任。19.2.2乙方應承擔因第三方介入而產生的風險和責任。19.3第三方與甲乙雙方的關系：19.3.1第三方與甲乙雙方之間不存在勞動關系或雇傭關系。19.3.2第三方僅提供專業(yè)服務，不參與甲乙雙方的決策和管理。20.第三方介入的變更與終止20.1第三方介入的變更：20.1.1第三方介入的變更需經甲乙雙方書面同意。20.1.2變更后的第三方應具備履行合同所需的專業(yè)能力、資質和條件。20.2第三方介入的終止：20.2.1第三方介入的終止需經甲乙雙方書面同意。20.2.2第三方介入終止后，甲乙雙方應根據合同約定處理相關事宜。21.第三方介入的爭議解決21.1第三方介入的爭議解決：21.1.1第三方介入產生的爭議，由甲乙雙方協(xié)商解決。21.1.2協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。22.合同附件22.1附件一：第三方介入協(xié)議22.1.1第三方介入協(xié)議的具體內容。22.1.2第三方介入協(xié)議的時間安排。22.2附件二：第三方責任限額協(xié)議22.2.1第三方責任限額協(xié)議的具體內容。22.2.2第三方責任限額協(xié)議的時間安排。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：上市輔導計劃要求：詳細列出上市輔導的具體步驟、時間安排、預期目標等。說明：此附件用于明確輔導方的具體工作內容，確保輔導工作有計劃、有目標地進行。2.附件二：保薦工作報告要求：報告應包括保薦工作的進展、存在的問題、解決方案、風險評估等內容。說明：此附件用于記錄保薦方的日常工作，便于雙方跟蹤和監(jiān)督保薦工作的進展。3.附件三：第三方介入協(xié)議要求：協(xié)議應明確第三方的職責、權利、義務、責任限額等內容。說明：此附件用于規(guī)范第三方介入的行為，確保第三方在合同范圍內履行職責。4.附件四：第三方責任限額協(xié)議要求：協(xié)議應明確第三方的責任限額，包括賠償范圍、賠償金額等。說明：此附件用于保障甲乙雙方在第三方介入時的利益，明確第三方責任。5.附件五：合同變更協(xié)議要求：協(xié)議應明確變更合同的內容、原因、時間、雙方意見等。說明：此附件用于規(guī)范合同變更的程序，確保變更內容的合法性和有效性。6.附件六：合同解除協(xié)議要求：協(xié)議應明確解除合同的原因、時間、雙方意見等。說明：此附件用于規(guī)范合同解除的程序，確保解除行為的合法性和有效性。7.附件七：爭議解決協(xié)議要求：協(xié)議應明確爭議解決的方式、機構、程序等。說明：此附件用于規(guī)范爭議解決的方式，確保爭議得到及時、公正的解決。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：1.1一方未按照合同約定履行付款義務。1.2一方未按照合同約定履行輔導或保薦工作。1.3一方泄露商業(yè)秘密或違反保密條款。1.4一方未按照合同約定提供相關文件或資料。2.責任認定標準：2.1違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.2違約金的具體數額由雙方協(xié)商確定，或由合同約定的標準確定。2.3賠償金額不足以彌補損失的，違約方應繼續(xù)賠償直至損失全部彌補。3.違約示例說明：3.1示例一：甲方未按時支付輔導費用，應按照合同約定的違約金標準支付違約金，并賠償因遲延付款給輔導方造成的損失。3.3示例三：第三方泄露甲方商業(yè)秘密，應按照合同約定的責任限額承擔賠償責任，并承擔相應的違約責任。全文完。二零二四年度企業(yè)上市輔導與保薦合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1甲方基本信息1.2乙方基本信息2.合同目的與原則2.1合同目的2.2合同原則3.輔導與保薦服務內容3.1上市輔導內容3.2保薦服務內容3.3具體輔導與保薦服務事項4.服務期限4.1服務開始時間4.2服務結束時間4.3服務期限的延長5.服務費用及支付方式5.1服務費用總額5.2費用支付方式5.3付款時間及條件6.保密條款6.1保密內容6.2保密期限6.3違約責任7.保密信息的處理7.1信息處理原則7.2信息處理方式8.甲方責任與義務8.1甲方應盡義務8.2甲方責任9.乙方責任與義務9.1乙方應盡義務9.2乙方責任10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決程序11.違約責任11.1違約情形11.2違約責任12.合同解除12.1解除條件12.2解除程序13.合同生效與終止13.1合同生效13.2合同終止14.其他14.1法律適用14.2合同附件14.3合同份數第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1甲方基本信息1.1.1甲方名稱：________1.1.2甲方住所：________1.1.3甲方法定代表人：________1.1.4甲方聯系電話：________1.1.5甲方電子郵箱：________1.2乙方基本信息1.2.1乙方名稱：________1.2.2乙方住所：________1.2.3乙方法定代表人：________1.2.4乙方聯系電話：________1.2.5乙方電子郵箱：________2.合同目的與原則2.1合同目的2.1.1本合同旨在明確甲方委托乙方提供上市輔導與保薦服務，以協(xié)助甲方順利實現上市目標。2.1.2本合同旨在明確雙方的權利、義務和責任，確保合同履行過程中的合法權益。2.2合同原則2.2.1誠實信用原則2.2.2公平原則2.2.3依法原則3.輔導與保薦服務內容3.1上市輔導內容3.1.1乙方協(xié)助甲方進行上市前的財務、法律、內部控制等方面的規(guī)范與整改。3.1.2乙方為甲方提供上市相關的政策、法規(guī)、市場分析等方面的咨詢服務。3.1.3乙方協(xié)助甲方編制上市申報材料，包括但不限于招股說明書、上市公告書等。3.2保薦服務內容3.2.1乙方作為甲方上市保薦機構，負責向中國證監(jiān)會報送上市申請材料。3.2.2乙方負責協(xié)助甲方與監(jiān)管部門溝通，解答監(jiān)管部門提出的問題。3.2.3乙方負責監(jiān)督甲方上市過程中的信息披露工作，確保信息披露的真實、準確、完整。4.服務期限4.1服務開始時間：____年____月____日4.2服務結束時間：____年____月____日4.3服務期限的延長4.3.1如因特殊原因，需延長服務期限，雙方應提前____日書面協(xié)商一致。5.服務費用及支付方式5.1服務費用總額：____萬元人民幣5.2費用支付方式5.2.1本合同服務費用分____期支付。5.2.2每期支付金額：____萬元人民幣。5.3付款時間及條件5.3.1第一期支付：合同簽訂后____日內，支付總額的____%。5.3.2第二期支付：上市輔導工作完成后，支付總額的____%。5.3.3第三期支付：保薦工作完成后，支付總額的____%。6.保密條款6.1保密內容6.1.1雙方在履行合同過程中所知悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密、經營信息等。6.2保密期限6.2.1本合同約定的保密期限自合同生效之日起____年。6.3違約責任6.3.1如一方違反保密義務，泄露對方保密信息，應承擔相應的法律責任。7.保密信息的處理7.1信息處理原則7.1.1雙方應嚴格按照國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范處理保密信息。7.2信息處理方式7.2.1雙方應采取必要的技術和管理措施，確保保密信息的安全。7.2.2雙方不得將保密信息用于與本合同無關的其他目的。8.甲方責任與義務8.1甲方應盡義務8.1.1甲方應積極配合乙方的輔導和保薦工作，及時提供相關資料和信息。8.1.2甲方應按照乙方的要求，完成相關整改工作，確保上市申報材料的真實性、準確性、完整性。8.1.3甲方應承擔因自身原因導致合同無法履行或履行不力的責任。8.2甲方責任8.2.1甲方違反保密義務，泄露乙方保密信息，應承擔相應的法律責任。8.2.2甲方未按時支付服務費用，應向乙方支付違約金，違約金為應付未付款的____%。9.乙方責任與義務9.1乙方應盡義務9.1.1乙方應按照合同約定提供上市輔導和保薦服務，確保服務質量。9.1.2乙方應保守甲方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。9.1.3乙方應按時完成輔導和保薦工作，確保甲方按時上市。9.2乙方責任9.2.1乙方未能按照合同約定提供服務質量，導致甲方上市失敗，應退還部分服務費用，并承擔相應的賠償責任。9.2.2乙方泄露甲方商業(yè)秘密，應承擔相應的法律責任。10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭議。10.1.2協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決程序10.2.1雙方應在爭議發(fā)生后____日內，以書面形式向對方提出爭議解決請求。10.2.2雙方應自收到爭議解決請求之日起____日內，進行友好協(xié)商。10.2.3協(xié)商不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.違約責任11.1違約情形11.1.1任何一方未履行合同約定的義務，構成違約。11.1.2任何一方違反保密義務，泄露對方保密信息。11.2違約責任11.2.1違約方應承擔違約責任，賠償守約方因此遭受的損失。11.2.2違約方未履行合同約定的義務，守約方有權解除合同。12.合同解除12.1解除條件12.1.1雙方協(xié)商一致解除合同。12.1.2一方違約，另一方有權解除合同。12.2解除程序12.2.1解除合同應書面通知對方。12.2.2解除合同后，雙方應按照合同約定處理剩余事項。13.合同生效與終止13.1合同生效13.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.2合同終止13.2.1合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除合同，合同終止。14.其他14.1法律適用14.1.1本合同適用中華人民共和國法律。14.2合同附件14.2.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。14.3合同份數14.3.1本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同所稱第三方，是指除甲方、乙方之外的，為履行本合同提供專業(yè)服務或協(xié)助的其他自然人、法人或其他組織。15.2第三方介入原因15.2.1第三方介入本合同，旨在提高上市輔導和保薦服務的專業(yè)性和效率。15.3第三方介入程序15.3.1雙方協(xié)商一致后，可邀請第三方介入本合同，并簽訂補充協(xié)議。15.4第三方介入條件15.4.1第三方具備履行本合同所需的專業(yè)資質和條件。15.4.2第三方同意遵守本合同及補充協(xié)議的約定。16.第三方責任16.1第三方責任限額16.1.1第三方在本合同項下的責任限額為____萬元人民幣。16.1.2第三方責任限額是指第三方因違約行為給甲方或乙方造成的直接經濟損失。16.2第三方責任承擔16.2.1第三方在履行本合同過程中，因自身原因造成甲方或乙方損失的，應承擔相應的賠償責任。16.2.2第三方責任承擔方式為：賠償損失、退還費用等。17.第三方權利17.1第三方權利保障17.1.1第三方在履行本合同過程中，享有合法權益，甲方和乙方應予以保障。17.1.2第三方有權要求甲方和乙方按照合同約定提供必要的信息和資料。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的關系18.1.1第三方接受甲方的委托，協(xié)助甲方履行上市輔導和保薦工作。18.1.2第三方對甲方負有保密義務，不得泄露甲方商業(yè)秘密。18.2第三方與乙方的關系18.2.1第三方接受乙方的委托，協(xié)助乙方履行上市輔導和保薦工作。18.2.2第三方對乙方負有保密義務，不得泄露乙方商業(yè)秘密。18.3第三方與其他各方的責任劃分18.3.1第三方在履行本合同過程中，對甲方和乙方的責任由雙方另行約定。18.3.2第三方對甲方和乙方的責任，不因甲方和乙方之間的合同關系而免除。19.第三方介入后的合同變更19.1合同變更程序19.1.1第三方介入后，如需變更本合同，雙方應書面協(xié)商一致，并簽訂補充協(xié)議。19.2合同變更內容19.2.1補充協(xié)議應明確第三方的介入原因、權利、義務和責任。19.2.2補充協(xié)議應與本合同具有同等法律效力。20.合同解除與終止20.1合同解除20.1.1第三方介入后，如出現合同解除的情形，雙方應按照本合同及補充協(xié)議的約定處理。20.2合同終止20.2.1第三方介入后，合同終止的情形及處理方式，雙方應按照本合同及補充協(xié)議的約定執(zhí)行。21.補充條款21.1本合同及補充協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。21.2本合同及補充協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：甲方企業(yè)基本情況表要求：詳細列出甲方企業(yè)的基本信息，包括但不限于企業(yè)性質、主營業(yè)務、組織架構等。說明：本附件用于乙方了解甲方的基本情況，以便提供更專業(yè)的服務。2.附件二：乙方服務團隊介紹要求：介紹乙方服務團隊的成員信息，包括但不限于成員姓名、專業(yè)背景、服務經驗等。說明：本附件用于甲方了解乙方服務團隊的專業(yè)能力，增強信任。3.附件三：上市輔導和保薦服務計劃要求：詳細列出乙方為甲方提供的上市輔導和保薦服務的具體計劃，包括時間節(jié)點、服務內容、預期目標等。說明：本附件用于明確雙方的服務內容和進度，確保合同履行。4.附件四：服務費用明細要求：詳細列出服務費用的構成，包括但不限于各項服務費用、稅率、支付方式等。說明：本附件用于明確服務費用的計算方式和支付細節(jié)。5.附件五：保密協(xié)議要求：雙方簽訂的保密協(xié)議，明確雙方在合同履行過程中的保密義務和違約責任。說明：本附件用于確保雙方在合同履行過程中的商業(yè)秘密不被泄露。6.附件六：第三方介入補充協(xié)議要求：詳細列出第三方介入的原因、權利、義務和責任，以及與本合同的關系。說明：本附件用于明確第三方在本合同中的角色和責任。7.附件七：合同履行情況報告要求：定期報告合同履行情況，包括但不限于服務進度、存在問題、解決方案等。說明：本附件用于雙方了解合同履行情況，及時溝通和解決問題。8.附件八：爭議解決記錄要求：記錄雙方在合同履行過程中產生的爭議及解決過程。說明：本附件用于備查爭議解決情況，防止類似問題再次發(fā)生。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：甲方未按時支付服務費用責任認定標準：甲方未按照合同約定的付款時間和條件支付服務費用。示例說明：甲方應于合同約定的付款時間支付第一期服務費用，但逾期未支付，構成違約。2.違約行為：乙方未按時完成服務責任認定標準：乙方未按照合同約定的服務期限和進度完成服務。示例說明：乙方應在合同約定的服務期限內完成上市輔導工作，但未能按時完成，構成違約。3.違約行為：第三方泄露保密信息責任認定標準：第三方在履行合同過程中，泄露甲方或乙方商業(yè)秘密。示例說明：第三方在協(xié)助乙方進行上市輔導過程中，泄露甲方商業(yè)秘密，構成違約。4.違約行為：一方未履行保密義務責任認定標準：任何一方違反保密義務，泄露對方商業(yè)秘密。示例說明：甲方違反保密義務，泄露乙方商業(yè)秘密，構成違約。5.違約行為：合同一方未履行合同約定的其他義務責任認定標準：合同一方未履行合同約定的其他義務。示例說明：甲方未按照乙方要求完成相關整改工作，構成違約。全文完。二零二四年度企業(yè)上市輔導與保薦合同2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方注冊地址1.4合同雙方聯系方式2.合同目的及背景2.1企業(yè)上市輔導目的2.2企業(yè)上市保薦目的2.3上市輔導及保薦項目背景3.上市輔導及保薦服務內容3.1上市輔導服務內容3.2上市保薦服務內容3.3服務期限及進度安排4.服務費用及支付方式4.1服務費用總額4.2費用支付方式4.3費用支付時間及節(jié)點5.保密條款5.1保密信息定義5.2保密義務5.3保密期限6.知識產權歸屬6.1服務成果知識產權歸屬6.2保密信息知識產權歸屬7.違約責任7.1違約情形及認定7.2違約責任及賠償8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機構9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件10.合同生效及變更10.1合同生效條件10.2合同變更程序11.合同解除及終止后的處理11.1合同解除后的處理11.2合同終止后的處理12.法律適用及管轄12.1合同適用法律12.2合同爭議管轄法院13.合同附件13.1合同附件清單13.2合同附件內容14.其他約定事項14.1其他約定事項內容14.2其他約定事項效力第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱（1）甲方：企業(yè)（2）乙方：證券公司1.2合同雙方法定代表人（1）甲方法定代表人：（2）乙方法定代表人：1.3合同雙方注冊地址（1）甲方注冊地址：省市區(qū)街道號（2）乙方注冊地址：省市區(qū)街道號1.4合同雙方聯系方式2.合同目的及背景2.1企業(yè)上市輔導目的甲方希望通過乙方提供的上市輔導服務，提升公司治理結構、規(guī)范運作，為上市做好準備。2.2企業(yè)上市保薦目的甲方希望通過乙方的保薦服務，成功實現公司上市，擴大公司影響力，提升公司價值。2.3上市輔導及保薦項目背景本合同所涉及的上市輔導及保薦項目為甲方擬在證券交易所上市的公司。3.上市輔導及保薦服務內容3.1上市輔導服務內容（1）協(xié)助甲方完善公司治理結構；（2）指導甲方建立健全內部控制體系；（3）協(xié)助甲方進行財務規(guī)范、信息披露等；（4）協(xié)助甲方進行上市材料準備；（5）提供相關法律法規(guī)、政策咨詢。3.2上市保薦服務內容（1）協(xié)助甲方編制上市申請文件；（2）負責保薦工作的實施；（3）組織召開上市相關會議；（4）協(xié)調與監(jiān)管部門的溝通；（5）提供上市過程中的專業(yè)建議。4.服務費用及支付方式4.1服務費用總額本合同服務費用總額為人民幣萬元。4.2費用支付方式（1）甲方應于合同簽訂之日起日內支付首期費用人民幣萬元；（2）甲方應于上市輔導及保薦工作完成后日內支付尾期費用人民幣萬元；（3）支付方式：銀行轉賬。5.保密條款5.1保密信息定義本合同中的保密信息包括但不限于：甲方公司資料、財務數據、上市相關文件、乙方內部資料等。5.2保密義務（1）雙方應對本合同中的保密信息予以嚴格保密，未經對方同意，不得向任何第三方泄露；（2）保密義務在本合同終止后仍然有效。5.3保密期限保密期限自合同簽訂之日起至本合同終止后年。6.知識產權歸屬6.1服務成果知識產權歸屬本合同服務過程中產生的成果，包括但不限于：上市申請文件、輔導報告等，其知識產權歸甲方所有。6.2保密信息知識產權歸屬本合同中的保密信息，其知識產權歸乙方所有。甲方在支付保密費用后，可依法使用乙方提供的保密信息。8.爭議解決8.1爭議解決方式雙方因履行本合同所發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2爭議解決機構如雙方協(xié)商不成，爭議解決機構為省市仲裁委員會。9.合同解除與終止9.1合同解除條件（1）一方嚴重違約，另一方有權解除合同；（2）發(fā)生不可抗力事件，導致合同無法履行；（3）經雙方協(xié)商一致，決定解除合同。9.2合同終止條件（1）合同約定的服務期限屆滿；（2）合同目的實現，雙方一致同意終止合同；（3）合同約定的終止條件成就。10.合同生效及變更10.1合同生效條件本合同自雙方法定代表人或授權代表簽字并加蓋公章之日起生效。10.2合同變更程序（1）合同變更需經雙方協(xié)商一致；（2）變更內容應以書面形式確定；（3）變更后的合同條款作為原合同的一部分，具有同等法律效力。11.合同解除及終止后的處理11.1合同解除后的處理（1）雙方應按照合同約定支付已完成工作的款項；（2）雙方應退還對方已支付的款項；11.2合同終止后的處理（1）雙方應按照合同約定支付已完成工作的款項；（2）雙方應退還對方已支付的款項；12.法律適用及管轄12.1合同適用法律本合同適用中華人民共和國法律。12.2合同爭議管轄法院本合同爭議的管轄法院為合同簽訂地人民法院。13.合同附件13.1合同附件清單（1）甲方公司基本情況；（2）乙方公司基本情況；（3）上市輔導及保薦服務計劃；（4）保密協(xié)議；（5）其他雙方認為必要的附件。13.2合同附件內容合同附件內容應與本合同一致，具有同等法律效力。14.其他約定事項14.1其他約定事項內容（1）本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決；（2）本合同簽訂后，任何一方不得擅自變更、轉讓或委托他人執(zhí)行本合同；（3）本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2其他約定事項效力本合同其他約定事項內容作為合同的一部分，與合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1定義在本合同中，第三方是指除甲乙雙方之外的，根據合同約定或雙方協(xié)商一致，參與本合同履行或提供相關服務的任何自然人、法人或其他組織。1.2類型第三方可能包括但不限于中介機構、律師事務所、會計師事務所、評估機構、證券服務機構等。2.第三方介入的條件與程序2.1條件（1）甲乙雙方協(xié)商一致，認為第三方介入有助于本合同的履行；（2）第三方具備相應的資質和能力，能夠提供所需的服務；（3）第三方介入不違反法律法規(guī)和本合同約定。2.2程序（1）甲乙雙方應共同書面通知第三方介入本合同；（2）第三方應在收到通知后日內，書面同意介入本合同；（3）甲乙雙方與第三方應簽訂補充協(xié)議，明確各方權利義務。3.第三方的權利與義務3.1權利（1）第三方有權根據本合同約定，獲取相應的報酬；（2）第三方有權獲得甲乙雙方提供的必要資料和協(xié)助；（3）第三方有權就本合同履行過程中發(fā)現的問題，向甲乙雙方提出意見和建議。3.2義務（1）第三方應按照本合同約定和補充協(xié)議的約定，履行相關服務；（2）第三方應保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露；（3）第三方應保證其提供的服務符合法律法規(guī)和行業(yè)標準。4.第三方的責任限額4.1責任范圍第三方在本合同履行過程中，因故意或重大過失導致甲乙雙方遭受損失的，應承擔相應的賠償責任。4.2責任限額（1）第三方對本合同項下的責任，最高賠償限額為本合同服務費用總額的%；（2）如第三方因違約行為導致甲乙雙方遭受損失，其賠償金額應不超過實際損失；（3）第三方責任限額自合同生效之日起計算。5.第三方與其他各方的劃分說明5.1責任劃分（1）甲乙雙方應按照本合同約定，各自承擔相應的責任和義務；（2）第三方介入本合同后，其責任和義務由本合同及其補充協(xié)議約定；（3）甲乙雙方與第三方之間的責任劃分，以補充協(xié)議為準。5.2風險承擔（1）甲乙雙方應共同承擔因第三方介入而產生的風險；（2）第三方介入本合同，不改變甲乙雙方原有的權利義務關系；（3）如因第三方介入導致本合同無法履行，甲乙雙方應根據實際情況，協(xié)商解決。5.3爭議解決（1）甲乙雙方與第三方之間的爭議，應通過友好協(xié)商解決；（2）協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟；（3）第三方與其他各方之間的爭議，參照本合同爭議解決方式處理。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：甲乙雙方基本情況要求：提供甲乙雙方的營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、法定代表人身份證明等有效文件。說明：用于證明甲乙雙方的合法性和法定代表人身份。2.附件二：上市輔導及保薦服務計劃要求：詳細列明服務內容、時間安排、階段性成果等。說明：作為合同履行的重要依據，指導雙方工作。3.附件三：保密協(xié)議要求：明確保密信息的范圍、保密義務、違約責任等。說明：保護甲乙雙方的商業(yè)秘密，防止信息泄露。4.附件四：服務費用支付憑證要求：提供雙方支付服務費用的銀行轉賬憑證或收據。說明：證明服務費用的支付情況。5.附件五：第三方介入補充協(xié)議要求：明確第三方介入的條件、程序、權利義務、責任限額等。說明：保障第三方介入的合法性和合理性。6.附件六：爭議解決協(xié)議要求：約定爭議解決方式、機構、程序等。說明：確保爭議得到及時、有效的解決。7.附件七：合同變更協(xié)議要求：詳細列明合同變更的內容、原因、生效日期等。說明：保障合同變更的合法性和有效性。8.附件八：合同解除協(xié)議要求：明確合同解除的原因、程序、生效日期等。說明：確保合同解除的合法性和有效性。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為（1）一方未按時支付服務費用；（2）一方未按約定提供或獲取相關資料；（3）一方泄露對方商業(yè)秘密；（4）一方未按約定履行服務義務；（5）一方故意或重大過失導致合同無法履行。2.責任認定標準（1）違約方應承擔違約責任，賠償守約方因此遭受的損失；（2）違約責任包括但不限于：直接經濟損失、間接經濟損失、信譽損失等；（3）違約責任的具體金額由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成的，可依法由仲裁機構或法院判決。3.示例說明（1）甲方未按時支付服務費用，導致乙方工作進度受阻。乙方有權要求甲方支付違約金，并賠償因此造成的經濟損失。（2）乙方在提供服務過程中，泄露甲方商業(yè)秘密。甲方有權要求乙方承擔違約責任，包括但不限于賠償經濟損失、恢復名譽等。全文完。二零二四年度企業(yè)上市輔導與保薦合同3本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2雙方法定代表人1.3雙方注冊地址1.4雙方聯系方式2.合同目的與原則2.1合同目的2.2合同原則3.上市輔導與保薦服務內容3.1上市輔導服務內容3.2保薦服務內容4.上市輔導與保薦服務期限4.1上市輔導服務期限4.2保薦服務期限5.上市輔導與保薦服務費用及支付方式5.1服務費用總額5.2支付方式5.3支付時間6.保密條款6.1保密范圍6.2保密期限6.3違約責任7.保密信息的使用7.1保密信息的使用范圍7.2保密信息的處理8.知識產權歸屬8.1知識產權歸屬原則8.2知識產權歸屬具體內容9.違約責任及爭議解決9.1違約責任9.2爭議解決方式9.3爭議解決地點10.合同解除及終止條件10.1合同解除條件10.2合同終止條件11.合同變更及補充11.1合同變更11.2合同補充12.合同生效及解除12.1合同生效條件12.2合同解除條件13.合同附件13.1附件一：上市輔導計劃13.2附件二：保薦計劃13.3附件三：其他相關文件14.其他約定事項第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.1.1甲方：[甲方全稱]1.1.2乙方：[乙方全稱]1.2雙方法定代表人1.2.1甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]1.2.2乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.3雙方注冊地址1.3.1甲方注冊地址：[甲方注冊地址]1.3.2乙方注冊地址：[乙方注冊地址]1.4雙方聯系方式1.4.1甲方聯系方式：[甲方聯系電話、電子郵箱等]1.4.2乙方聯系方式：[乙方聯系電話、電子郵箱等]2.合同目的與原則2.1合同目的2.1.1甲方希望通過乙方的上市輔導和保薦，使其公司符合上市條件，成功登陸證券交易所。2.1.2乙方接受甲方委托，提供上市輔導和保薦服務，協(xié)助甲方實現上市目標。2.2合同原則2.2.1雙方遵循平等、自愿、誠實信用的原則，共同推進上市進程。2.2.2雙方應遵守國家法律法規(guī)和政策，確保上市過程的合法合規(guī)。3.上市輔導與保薦服務內容3.1上市輔導服務內容3.1.1乙方協(xié)助甲方進行公司治理結構的優(yōu)化和規(guī)范。3.1.2乙方協(xié)助甲方進行財務報表的編制和審計。3.1.3乙方協(xié)助甲方進行信息披露和投資者關系管理。3.2保薦服務內容3.2.1乙方負責編制上市申請文件，提交至證券交易所。3.2.2乙方負責協(xié)調證券交易所審核，確保審核順利進行。3.2.3乙方負責協(xié)調發(fā)行人和投資者之間的關系，確保發(fā)行成功。4.上市輔導與保薦服務期限4.1上市輔導服務期限4.1.1上市輔導服務期限為自合同簽訂之日起至甲方公司成功上市之日止。4.2保薦服務期限4.2.1保薦服務期限為自甲方公司成功上市之日起至上市后三年止。5.上市輔導與保薦服務費用及支付方式5.1服務費用總額5.1.1上市輔導服務費用總額為人民幣[金額]元。5.1.2保薦服務費用總額為人民幣[金額]元。5.2支付方式5.2.1甲方應于合同簽訂之日起[天數]日內支付上市輔導服務費用的[比例]。5.2.2甲方應于上市輔導服務期限屆滿后[天數]日內支付上市輔導服務費用的[比例]。5.2.3甲方應于上市后[天數]日內支付保薦服務費用的[比例]。5.3支付時間5.3.1甲方應按照本合同約定的支付時間，將服務費用支付至乙方指定賬戶。6.保密條款6.1保密范圍6.1.1雙方對本合同內容以及雙方在履行合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密負有保密義務。6.2保密期限6.2.1保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后[年數]年。6.3違約責任6.3.1如一方違反保密義務，導致對方遭受損失的，應承擔違約責任，賠償對方因此遭受的損失。8.知識產權歸屬8.1知識產權歸屬原則8.1.1甲方提供的資料、文件、數據等，其知識產權歸甲方所有。8.1.2乙方在履行合同過程中產生的知識產權，歸乙方所有。8.2知識產權歸屬具體內容8.2.1甲方提供的技術資料、商業(yè)秘密等知識產權，乙方應予以保密，不得擅自使用或披露。8.2.2乙方在上市輔導和保薦過程中產生的分析報告、意見書等知識產權，歸乙方所有，甲方不得要求知識產權歸屬。9.違約責任及爭議解決9.1違約責任9.1.1任何一方違反合同約定，應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.1.2如一方違約導致合同無法履行，另一方有權解除合同，并要求違約方承擔相應的違約責任。9.2爭議解決方式9.2.1雙方應友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭議。9.2.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.3爭議解決地點9.3.1爭議解決地點為合同簽訂地。10.合同解除及終止條件10.1合同解除條件10.1.1任何一方違反合同約定，另一方有權解除合同。10.1.2因不可抗力導致合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同。10.2合同終止條件10.2.1上市輔導和保薦服務完成，合同終止。10.2.2雙方協(xié)商一致解除合同，合同終止。11.合同變更及補充11.1合同變更11.1.1合同變更需經雙方書面同意，并簽訂補充協(xié)議。11.1.2補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。11.2合同補充11.2.1雙方認為有必要對本合同進行補充的，可簽訂補充協(xié)議。12.合同生效及解除12.1合同生效條件12.1.1雙方簽字蓋章后，本合同即生效。12.2合同解除條件12.2.1任何一方違反合同約定，另一方有權解除合同。13.合同附件13.1附件一：上市輔導計劃13.1.1上市輔導計劃應包括輔導內容、輔導時間表、輔導人員等。13.2附件二：保薦計劃13.2.1保薦計劃應包括保薦內容、保薦時間表、保薦人員等。13.3附件三：其他相關文件13.3.1其他相關文件包括但不限于：保密協(xié)議、服務協(xié)議等。14.其他約定事項14.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的界定15.1第三方是指在合同履行過程中，由甲方或乙方邀請或選擇的，與本合同履行相關的獨立第三方。15.2第三方的介入旨在提高服務質量、加快項目進度或提供專業(yè)意見。16.第三方介入的條件16.1第三方介入需經甲方和乙方書面同意。16.2第三方應具備履行相關職責的能力和資質。16.3第三方介入應遵守國家法律法規(guī)和本合同約定。17.第三方介入的職責17.1第三方在合同履行過程中的職責包括但不限于：17.1.1為甲方或乙方提供專業(yè)咨詢和服務；17.1.2協(xié)助甲方或乙方進行項目管理；17.1.3參與合同履行過程中的決策和執(zhí)行。18.第三方介入的權利18.1第三方有權根據本合同約定和甲方或乙方的授權，獲取與合同履行相關的資料和信息。18.2第三方有權根據合同約定，向甲方或乙方收取合理的費用。19.第三方介入的義務19.1第三方應遵守本合同約定，履行相關職責。19.2第三方應保守合同履行過程中的商業(yè)秘密和技術秘密。19.3第三方應確保其提供的服務符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標準。20.第三方責任限額20.1第三方的責任限額為本合同服務費用總額的[百分比]%。20.2如第三方在履行合同過程中造成甲方或乙方損失的，超出責任限額的部分，由第三方自行承擔。21.第三方與其他各方的劃分說明21.1第三方與甲方、乙方之間的關系為委托與被委托關系。21.2第三方與甲方、乙方之間不構成雇傭關系。21.3第三方在合同履行過程中，應獨立承擔法律責任，不得將責任轉嫁給甲方或乙方。22.第三方介入的合同變更22.1第三方介入后，如需對本合同進行變更，需經甲方、乙方和第三方三方書面同意。22.2變更后的合同仍應遵守本合同原條款的約定。23.第三方介入的爭議解決23.1第三方介入過程中發(fā)生的爭議，應通過協(xié)商解決。23.2協(xié)商不成時，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。24.第三方介入的保密條款24.1第三方在合同履行過程中知悉的甲方、乙方商業(yè)秘密和技術秘密，應予以保密。24.2保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后[年數]年。25.第三方介入的終止條件25.1第三方介入服務完成后，合同終止。25.2如因不可抗力或第三方違約等原因導致第三方介入終止，合同終止。26.第三方介入的其他約定26.1第三方介入的具體事宜，由甲方、乙方和第三方另行簽訂協(xié)議。26.2本合同未盡事宜，由三方協(xié)商解決。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：上市輔導計劃詳細要求：詳細列出上市輔導的具體內容、時間表、輔導人員、輔導方式等。說明：上市輔導計劃是乙方對甲方上市過程進行輔導的具體方案，需明確輔導目標和預期成果。2.附件二：保薦計劃詳細要求：詳細列出保薦的具體內容、時間表、保薦人員、保薦方式等。說明：保薦計劃是乙方對甲方上市申請文件的編制、提交、審核等過程的詳細安排。3.附件三：保密協(xié)議詳細要求：明確保密信息的范圍、保密期限、違約責任等。說明：保密協(xié)議是雙方就保密事項達成的書面協(xié)議，確保合同履行過程中的商業(yè)秘密和技術秘密不被泄露。4.附件四：服務協(xié)議詳細要求：明確雙方在合同履行過程中的權利義務、費用支付、爭議解決等。說明：服務協(xié)議是雙方就具體服務內容達成的書面協(xié)議，確保服務質量和效果的實現。5.附件五：知識產權歸屬協(xié)議詳細要求：明確雙方在合同履行過程中產生的知識產權的歸屬和使用權。說明：知識產權歸屬協(xié)議是雙方就知識產權歸屬問題達成的書面協(xié)議，確保知識產權得到有效保護。6.附件六：第三方介入協(xié)議詳細要求：明確第三方介入的條件、職責、權利義務、費用支付等。說明：第三方介入協(xié)議是甲方、乙方和第三方就第三方介入事宜達成的書面協(xié)議，確保第三方介入的合法性和有效性。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：甲方未按時支付服務費用乙方未按時完成輔導或保薦工作雙方未履行保密義務第三方未履行合同約定2.違約責任認定標準：甲方未按時支付服務費用：甲方應支付逾期支付的違約金，并承擔乙方因此遭受的損失。乙方未按時完成輔導或保薦工作：乙方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。雙方未履行保密義務：違反保密義務的一方應承擔違約責任，賠償對方因此遭受的損失。第三方未履行合同約定：第三方應承擔違約責任，賠償因此給甲方或乙方造成的損失。3.違約責任示例說明：甲方未按時支付服務費用：若甲方逾期支付服務費用，乙方有權要求甲方支付逾期支付的違約金，并賠償因逾期付款給乙方造成的利息損失。乙方未按時完成輔導或保薦工作：若乙方未按時完成輔導或保薦工作，導致甲方上市進程受阻，乙方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償甲方因此遭受的直接經濟損失。雙方未履行保密義務：若一方泄露保密信息，導致對方遭受經濟損失，泄露方應承擔違約責任，賠償對方因此遭受的損失。第三方未履行合同約定：若第三方未履行合同約定，導致甲方或乙方遭受損失，第三方應承擔違約責任，賠償甲方或乙方因此遭受的損失。全文完。二零二四年度企業(yè)上市輔導與保薦合同4本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1合同定義1.2術語解釋2.雙方基本信息2.1甲方基本信息2.2乙方基本信息3.合同標的3.1上市輔導服務內容3.2保薦服務內容4.服務期限4.1上市輔導期限4.2保薦期限5.服務費用及支付方式5.1服務費用總額5.2支付方式5.3支付時間6.保密條款6.1保密義務6.2保密信息范圍6.3違約責任7.知識產權歸屬7.1甲方知識產權7.2乙方知識產權8.違約責任8.1違約情形8.2違約責任承擔9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構10.合同解除10.1合同解除條件10.2合同解除程序11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件12.合同附件12.1附件一：服務協(xié)議12.2附件二：保密協(xié)議13.其他約定13.1法律適用13.2合同份數13.3合同修改14.合同簽署14.1簽署日期14.2簽署地點第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1合同定義1.1.1“本合同”指《二零二四年度企業(yè)上市輔導與保薦合同》。1.1.2“甲方”指提供上市輔導與保薦服務的乙方。1.1.3“乙方”指接受上市輔導與保薦服務的甲方。1.1.4“上市輔導”指乙方根據甲方需求，提供包括但不限于企業(yè)規(guī)范、財務審計、信息披露、合規(guī)性審查等全方位輔導服務。1.1.5“保薦”指乙方在甲方申請上市過程中，作為保薦機構，負責協(xié)調、指導和監(jiān)督甲方與監(jiān)管機構、證券交易所等相關部門的溝通與協(xié)調。1.2術語解釋1.2.1“服務期限”指本合同約定的乙方提供上市輔導與保薦服務的起止時間。1.2.2“服務費用”指甲方支付給乙方的上市輔導與保薦服務費用。1.2.3“保密信息”指本合同中涉及的商業(yè)秘密、技術秘密和其他應予保密的信息。2.雙方基本信息2.1甲方基本信息2.1.1公司名稱：________________2.1.2法定代表人：________________2.1.3注冊資本：________________2.1.4注冊地址：________________2.1.5聯系人：________________2.1.6聯系電話：________________2.2乙方基本信息2.2.1公司名稱：________________2.2.2法定代表人：________________2.2.3注冊資本：________________2.2.4注冊地址：________________2.2.5聯系人：________________2.2.6聯系電話：________________3.合同標的3.1上市輔導服務內容3.1.1乙方根據甲方需求，協(xié)助甲方進行企業(yè)規(guī)范和治理結構的優(yōu)化。3.1.2乙方提供財務審計、稅務籌劃等咨詢服務。3.1.3乙方協(xié)助甲方進行信息披露和合規(guī)性審查。3.2保薦服務內容3.2.1乙方協(xié)助甲方與監(jiān)管機構、證券交易所等相關部門的溝通與協(xié)調。3.2.2乙方負責編制和提交上市申請文件。3.2.3乙方在上市過程中提供持續(xù)監(jiān)管和信息披露服務。4.服務期限4.1上市輔導期限4.1.1本合同約定的上市輔導服務期限自本合同生效之日起至甲方完成上市輔導目標之日止。4.1.2上市輔導服務期限最長不超過兩年。4.2保薦期限4.2.1本合同約定的保薦服務期限自本合同生效之日起至甲方完成首次公開發(fā)行股票并上市之日止。4.2.2保薦服務期限最長不超過三年。5.服務費用及支付方式5.1服務費用總額5.1.1本合同約定的上市輔導服務費用總額為人民幣____________元。5.1.2本合同約定的保薦服務費用總額為人民幣____________元。5.2支付方式5.2.1甲方應按本合同約定的服務期限和支付時間向乙方支付服務費用。5.2.2服務費用支付方式為分期支付，具體支付時間及金額詳見附件一。5.3支付時間5.3.1甲方應在每個服務期開始前支付相應比例的服務費用。6.保密條款6.1保密義務6.1.1甲方和乙方對本合同內容以及雙方在履行本合同過程中知悉的保密信息負有保密義務。6.1.2保密信息包括但不限于技術數據、經營數據、商業(yè)計劃、客戶信息等。6.2保密信息范圍6.2.1本合同中所有涉及的商業(yè)秘密、技術秘密和其他應予保密的信息均屬于保密信息范圍。6.3違約責任6.3.1如一方違反保密義務，導致保密信息泄露，應承擔相應的法律責任，并賠償對方因此遭受的損失。8.違約責任8.1違約情形8.1.1甲方未按約定支付服務費用；8.1.2乙方未按約定履行服務內容；8.1.3任何一方違反保密條款；8.1.4任何一方違反合同約定的其他義務。8.2違約責任承擔8.2.1對于甲方未按約定支付服務費用的情況，乙方有權要求甲方支付逾期付款的利息，并有權暫停或終止提供服務。8.2.2對于乙方未按約定履行服務內容的情況，甲方有權要求乙方進行整改，并有權要求賠償因此造成的損失。8.2.3對于任何一方違反保密條款的情況，違反方應立即停止泄露保密信息，并承擔相應的法律責任。8.2.4對于任何一方違反合同約定的其他義務，違反方應承擔相應的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。9.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機構9.2.1雙方同意將爭議提交至合同簽訂地人民法院管轄。10.合同解除10.1合同解除條件10.1.1任何一方違反合同約定的義務，經對方書面通知后，在合理期限內仍未糾正；10.1.2任何一方出現嚴重違約行為；10.1.3因不可抗力導致合同無法履行。10.2合同解除程序10.2.1一方提出解除合同，應書面通知對方；10.2.2雙方應就合同解除后的相關事宜進行協(xié)商，包括但不限于費用結算、保密信息處理等。11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.1.1雙方簽字蓋章；11.1.2合同經雙方代表簽署；11.2合同終止條件11.2.1合同約定的服務期限屆滿；11.2.2雙方協(xié)商一致解除合同；11.2.3合同因法定原因終止。12.合同附件12.1附件一：服務協(xié)議12.1.1附件一詳細列明了雙方的權利、義務和責任。12.2附件二：保密協(xié)議12.2.1附件二規(guī)定了雙方的保密義務和違約責任。13.其他約定13.1法律適用13.1.1本合同適用中華人民共和國法律。13.2合同份數13.2.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。13.3合同修改13.3.1本合同的修改必須以書面形式進行，并由雙方代表簽字蓋章。14.合同簽署14.1簽署日期14.1.1本合同自雙方代表簽字蓋章之日起生效。14.2簽署地點14.2.1本合同簽署地為______________________。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本合同履行過程中，經甲乙雙方同意，提供專業(yè)服務、咨詢、技術支持或其他協(xié)助的非合同主體。15.1.2第三方不包括甲乙雙方及其關聯方。15.2第三方介入條件15.2.1第三方介入需經甲乙雙方書面同意，并簽訂相應的服務協(xié)議。15.2.2第三方介入的服務內容、費用及責任應在服務協(xié)議中明確約定。15.3第三方介入程序15.3.1甲方或乙方有意引入第三方時，應提前向對方告知，并提交第三方的基本信息和服務協(xié)議草案。15.3.2雙方對第三方介入事項達成一致后，由甲方或乙方與第三方簽訂服務協(xié)議。16.第三方責任16.1第三方責任范圍16.1.1第三方應按照服務協(xié)議的約定，履行其專業(yè)服務、咨詢、技術支持或其他協(xié)助義務。16.1.2第三方的責任范圍限于其服務協(xié)議約定的內容，不包括因甲乙雙方違約行為導致的損失。16.2第三方責任限額16.2.1第三方的責任限額根據服務協(xié)議的約定執(zhí)行，但不得超過服務協(xié)議約定的金額。16.2.2如第三方責任限額低于因第三方違約行為導致甲乙雙方的實際損失，甲乙雙方有權要求第三方按實際損失承擔賠償責任。17.第三方與其他各方的劃分說明17.1第三方與甲方的關系17.1.1第三方與甲方之間的關系基于服務協(xié)議，甲方應按照服務協(xié)議的約定與第三方進行合作。17.1.2第三方在履行服務協(xié)議過程中，應遵守甲方的要求和指示。17.2第三方與乙方的關系17.2.1第三方與乙方之間的關系基于服務協(xié)議，乙方應按照服務協(xié)議的約定與第三方進行合作。17.2.2第三方在履行服務協(xié)議過程中，應遵守乙方的要求和建議。17.3第三方與合同其他各方的關系17.3.1第三方與合同其他各方（如監(jiān)管機構、證券交易所等）之間的關系由第三方自行處理，甲乙雙方不承擔任何責任。17.3.2第三方在履行服務協(xié)議過程中，如需與其他各方進行溝通或協(xié)調，應自行承擔相關責任。18.第三方退出18.1第三方退出條件18.1.1服務協(xié)議約定的服務期限屆滿；18.1.2雙方協(xié)商一致解除服務協(xié)議；18.1.3因不可抗力導致服務協(xié)議無法履行。18.2第三方退出程序18.2.1第三方退出需提前書面通知甲乙雙方；18.2.2雙方應就第三方退出后的相關事宜進行協(xié)商，包括但不限于費用結算、信息交接等。19.第三方變更19.1第三方變更條件19.1.1第三方變更需經甲乙雙方書面同意，并簽訂相應的變更協(xié)議。19.2第三方變更程序19.2.1第三方變更需提前書面通知甲乙雙方，并提交變更協(xié)議草案；19.2.2雙方對第三方變更事項達成一致后，由甲方或乙方與第三方簽訂變更協(xié)議。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：服務協(xié)議詳細要求和說明：服務協(xié)議應詳細列明第三方提供的服務內容、質量標準、交付時間、費用及支付方式。服務協(xié)議應包含保密條款，規(guī)定第三方對甲方和乙方信息的保密義務。服務協(xié)議應明確第三方的責任范圍和責任限額。2.附件二：保密協(xié)議詳細要求和說明：保密協(xié)議應規(guī)定甲乙雙方對合同內容和雙方在履行合同過程中知悉的保密信息的保密義務。保密協(xié)議應定義保密信息的范圍，包括但不限于技術數據、經營數據、商業(yè)計劃、客戶信息等。保密協(xié)議應規(guī)定違反保密義務的違約責任和賠償標準。3.附件三：服務期限調整協(xié)議詳細要求和說明：服務期限調整協(xié)議用于記錄因不可抗力或其他原因導致服務期限變更的情況。協(xié)議應明確調整后的服務期限、服務內容以及相關費用的調整。4.附件四：合同解除協(xié)議詳細要求和說明：合同解除協(xié)議用于記錄雙方協(xié)商一致解除合同的情況。協(xié)議應明確解除合同的原因、解除日期以及解除后的相關事宜處理。5.附件五：違約金計算標準詳細要求和說明：違約金計算標準用于明確違約金的計算方法和標準。標準應包括違約金的比例、計算基數以及支付方式。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為甲方未按約定支付服務費用；乙方未按約定履行服務內容；任何一方違反保密條款；任何一方違反合同約定的其他義務。2.責任認定標準違約金的計算和支付；損失的賠償；合同解除的權利；其他違約責任。3.違約責任示例說明示例一：甲方未按約定支付服務費用違約責任：甲方應支付逾期付款的利息，并按合同約定的違約金比例支付違約金。示例二：乙方未按約定履行服務內容違約責任：乙方應承擔因未履行服務內容導致的甲方損失，并支付相應的違約金。示例三：任何一方違反保密條款違約責任：違反方應立即停止泄露保密信息，并賠償對方因此遭受的損失。全文完。二零二四年度企業(yè)上市輔導與保薦合同5本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2雙方法定代表人1.3雙方聯系方式1.4雙方住所地2.合同背景與目的2.1合同背景2.2合同目的3.上市輔導內容3.1上市輔導計劃3.2上市輔導具體內容3.3上市輔導時間安排3.4上市輔導成果預期4.保薦服務內容4.1保薦服務計劃4.2保薦服務具體內容4.3保薦服務時間安排4.4保薦服務成果預期5.雙方權利與義務5.1雙方權利5.2雙方義務6.上市輔導費用及支付方式6.1上市輔導費用總額6.2費用支付方式6.3費用支付時間7.保薦服務費用及支付方式7.1保薦服務費用總額7.2費用支付方式7.3費用支付時間8.違約責任8.1違約情形8.2違約責任承擔方式8.3違約責任賠償標準9.保密條款9.1保密信息范圍9.2保密義務9.3違約責任10.解除合同10.1解除合同情形10.2解除合同程序10.3解除合同后的責任11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決程序11.3爭議解決費用12.合同生效及終止12.1合同生效條件12.2合同生效日期12.3合同終止條件12.4合同終止日期13.合同附件13.1附件一：上市輔導計劃13.2附件二：保薦服務計劃13.3附件三：其他相關文件14.其他約定事項14.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱（1）甲方：[甲方全稱]（2）乙方：[乙方全稱]1.2雙方法定代表人（1）甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]（2）乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.3雙方聯系方式（1）甲方聯系人：[甲方聯系人姓名]聯系電話：[甲方聯系電話]電子郵箱：[甲方電子郵箱]（2）乙方聯系人：[乙方聯系人姓名]聯系電話：[乙方聯系電話]電子郵箱：[乙方電子郵箱]1.4雙方住所地（1）甲方住所地：[甲方住所地詳細地址]（2）乙方住所地：[乙方住所地詳細地址]2.合同背景與目的2.1合同背景[在此處描述甲方企業(yè)上市的基本情況，包括但不限于企業(yè)規(guī)模、行業(yè)地位、上市目標等。]2.2合同目的（1）甲方希望通過乙方的輔導和保薦，順利完成上市流程，提高企業(yè)知名度，擴大市場份額。（2）乙方希望通過為甲方提供上市輔導和保薦服務，提升自身業(yè)務水平，擴大業(yè)務規(guī)模。3.上市輔導內容3.1上市輔導計劃[在此處詳細列出乙方向甲方提供的上市輔導計劃，包括輔導時間表、輔導內容、輔導方式等。]3.2上市輔導具體內容[在此處詳細列出乙方向甲方提供的上市輔導具體內容，包括但不限于財務審計、合規(guī)性審查、信息披露、投資者關系管理等。]3.3上市輔導時間安排[在此處詳細列出乙方向甲方提供的上市輔導時間安排，包括輔導周期、輔導階段劃分等。]3.4上市輔導成果預期[在此處描述乙方對甲方上市輔導成果的預期，包括但不限于輔導成果的具體指標、輔導成果