2024版投資私募股權(quán)投資基本流程概述

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024版投資私募股權(quán)投資基本流程概述本合同目錄一覽1.投資私募股權(quán)投資定義與范圍1.1投資私募股權(quán)投資定義1.2投資私募股權(quán)投資范圍2.投資私募股權(quán)投資基本流程2.1項(xiàng)目尋找與篩選2.2初步盡職調(diào)查2.3投資條款談判2.4簽訂投資協(xié)議2.5投資交割3.投資私募股權(quán)投資主體3.1投資者主體資格3.2投資主體義務(wù)與責(zé)任4.投資私募股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)與控制4.1投資風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.投資私募股權(quán)投資收益與分配5.1投資收益計(jì)算5.2收益分配原則6.投資私募股權(quán)投資管理6.1投資后管理6.2投資退出機(jī)制7.投資私募股權(quán)投資合同的解除與終止7.1合同解除條件7.2合同終止條件8.投資私募股權(quán)投資合同的違約責(zé)任8.1違約行為界定8.2違約責(zé)任承擔(dān)9.投資私募股權(quán)投資合同的爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.投資私募股權(quán)投資合同的效力10.1合同生效條件10.2合同失效條件11.投資私募股權(quán)投資合同的簽署與備案11.1合同簽署程序11.2合同備案程序12.投資私募股權(quán)投資合同的修改與補(bǔ)充12.1合同修改條件12.2合同補(bǔ)充內(nèi)容13.投資私募股權(quán)投資合同的保密條款13.1保密信息范圍13.2保密義務(wù)與責(zé)任14.投資私募股權(quán)投資合同的附則14.1合同的解釋權(quán)14.2合同的適用法律14.3合同的修訂日期第一部分：合同如下：第一條投資私募股權(quán)投資定義與范圍1.1投資私募股權(quán)投資定義本合同所述之投資私募股權(quán)投資，是指由甲方（投資者）向乙方（被投資企業(yè)）提供資金，用于乙方的經(jīng)營(yíng)發(fā)展，并按照約定的條件和方式獲取乙方的股權(quán)，以期通過(guò)參與乙方經(jīng)營(yíng)管理、提升乙方價(jià)值，實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)的行為。1.2投資私募股權(quán)投資范圍甲方投資私募股權(quán)投資的范圍包括但不限于：（1）對(duì)乙方進(jìn)行增資擴(kuò)股；（2）受讓乙方現(xiàn)有股東的股權(quán)；（3）以可轉(zhuǎn)股權(quán)的債權(quán)方式投資；（4）其他雙方約定的投資方式。第二條投資私募股權(quán)投資基本流程2.1項(xiàng)目尋找與篩選甲乙雙方同意，甲方應(yīng)充分利用其資源與渠道尋找有投資潛力的項(xiàng)目，并對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步篩選。乙方應(yīng)積極配合甲方進(jìn)行項(xiàng)目調(diào)查。2.2初步盡職調(diào)查甲方對(duì)乙方進(jìn)行初步盡職調(diào)查，乙方應(yīng)提供相關(guān)資料，并保證資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。2.3投資條款談判甲乙雙方就投資金額、股權(quán)比例、投資條件等事項(xiàng)進(jìn)行談判，并達(dá)成一致意見(jiàn)。2.4簽訂投資協(xié)議甲乙雙方簽訂投資協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、投資條款等內(nèi)容。2.5投資交割甲方按照投資協(xié)議的約定向乙方支付投資款項(xiàng)，乙方按約定辦理股權(quán)變更手續(xù)，完成投資交割。第三條投資私募股權(quán)投資主體3.1投資者主體資格甲方應(yīng)為具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)或自然人，具備投資能力和投資經(jīng)驗(yàn)，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的投資者資格。3.2投資主體義務(wù)與責(zé)任甲方應(yīng)按照投資協(xié)議的約定履行投資義務(wù)，并承擔(dān)投資過(guò)程中的相關(guān)責(zé)任。第四條投資私募股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)與控制4.1投資風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別甲乙雙方應(yīng)共同識(shí)別投資過(guò)程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，并采取有效措施進(jìn)行防范和控制。4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施（1）設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金；（2）進(jìn)行定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（3）制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃；（4）其他雙方約定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第五條投資私募股權(quán)投資收益與分配5.1投資收益計(jì)算投資收益根據(jù)乙方的凈利潤(rùn)、股權(quán)價(jià)值增長(zhǎng)等指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算。具體收益計(jì)算方式詳見(jiàn)投資協(xié)議。5.2收益分配原則投資收益按照雙方約定的分配原則和比例進(jìn)行分配。分配原則包括但不限于：（1）按照實(shí)繳出資比例分配；（2）按照約定的優(yōu)先級(jí)分配；（3）其他雙方約定的分配原則。第六條投資私募股權(quán)投資管理6.1投資后管理甲乙雙方應(yīng)共同參與乙方的經(jīng)營(yíng)管理，并按照投資協(xié)議的約定行使股東權(quán)利。6.2投資退出機(jī)制（1）通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出；（2）通過(guò)企業(yè)上市方式退出；（3）通過(guò)企業(yè)并購(gòu)方式退出；（4）其他雙方約定的退出方式。第八條投資私募股權(quán)投資合同的解除與終止8.1合同解除條件（1）乙方嚴(yán)重違反投資協(xié)議的約定，經(jīng)甲方催告后在合理期限內(nèi)未能改正；（2）乙方發(fā)生重大不利變化，影響甲方的投資回報(bào)，且甲方無(wú)法通過(guò)其他方式彌補(bǔ)損失；（3）法律、法規(guī)、政策變化導(dǎo)致本合同無(wú)法履行；（4）其他雙方約定的解除條件。8.2合同終止條件本合同終止的條件如下：（1）乙方向甲方支付完畢全部投資本金及約定收益；（2）乙方向甲方轉(zhuǎn)讓全部股權(quán)，甲方不再持有乙方股權(quán)；（3）雙方另有約定且達(dá)成一致的終止條件。第九條投資私募股權(quán)投資合同的違約責(zé)任8.1違約行為界定違約行為包括不履行投資協(xié)議約定的義務(wù)和違反投資協(xié)議的約定。8.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、支付相關(guān)費(fèi)用等。具體違約責(zé)任詳見(jiàn)投資協(xié)議。第十條投資私募股權(quán)投資合同的爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式（1）提交甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟；（2）提交乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟；（3）提交雙方約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)如采取仲裁方式解決爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)約定仲裁機(jī)構(gòu)。如未約定，可參照合同履行地的仲裁規(guī)定。第十一條投資私募股權(quán)投資合同的效力10.1合同生效條件本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2合同失效條件本合同失效的條件如下：（1）甲乙雙方履行完畢本合同約定的全部義務(wù)；（2）甲乙雙方達(dá)成書面協(xié)議解除本合同；（3）本合同約定的其他失效條件。第十二條投資私募股權(quán)投資合同的簽署與備案11.1合同簽署程序本合同由甲乙雙方授權(quán)代表簽字（或蓋章），并加蓋公章。11.2合同備案程序甲乙雙方應(yīng)按照投資協(xié)議的約定，將本合同提交相關(guān)主管部門備案。第十三條投資私募股權(quán)投資合同的修改與補(bǔ)充12.1合同修改條件本合同的修改應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。12.2合同補(bǔ)充內(nèi)容本合同的補(bǔ)充內(nèi)容應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。第十四條投資私募股權(quán)投資合同的保密條款13.1保密信息范圍甲乙雙方在合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，均屬于保密信息。13.2保密義務(wù)與責(zé)任甲乙雙方應(yīng)對(duì)保密信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。如違反保密義務(wù)，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資協(xié)議：詳細(xì)約定甲乙雙方的投資金額、股權(quán)比例、投資條件、收益分配、管理權(quán)責(zé)等事項(xiàng)。2.盡職調(diào)查報(bào)告：對(duì)乙方進(jìn)行全面盡職調(diào)查，包括財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、法律合規(guī)等方面的情況。3.投資款項(xiàng)支付憑證：甲方支付投資款項(xiàng)的銀行轉(zhuǎn)賬記錄、憑證等。4.股權(quán)變更登記證明：投資交割完成后，乙方向工商行政管理部門辦理股權(quán)變更登記的證明文件。5.投資收益分配通知書：甲方按照約定分配投資收益的通知書。6.管理協(xié)議：甲乙雙方關(guān)于投資后管理事項(xiàng)的協(xié)議，包括股東會(huì)決議、董事會(huì)席位安排等。7.投資退出協(xié)議：約定甲乙雙方投資退出的方式、條件和程序。8.保密協(xié)議：約定甲乙雙方在合同履行過(guò)程中的保密義務(wù)和保密信息范圍。9.爭(zhēng)議解決協(xié)議：約定甲乙雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)選擇的解決方式、機(jī)構(gòu)等。10.補(bǔ)充協(xié)議：對(duì)主合同未盡事宜進(jìn)行補(bǔ)充和完善的協(xié)議。附件的詳細(xì)要求和說(shuō)明：1.投資協(xié)議：需明確投資金額、股權(quán)比例、投資條件、收益分配、管理權(quán)責(zé)等核心條款，經(jīng)甲乙雙方簽字（或蓋章）后生效。2.盡職調(diào)查報(bào)告：要求乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況、法律合規(guī)證明等資料，以便甲方全面了解乙方的實(shí)際情況。3.投資款項(xiàng)支付憑證：甲方應(yīng)按照投資協(xié)議的約定向乙方支付投資款項(xiàng)，并提供銀行轉(zhuǎn)賬記錄、憑證等證明。4.股權(quán)變更登記證明：投資交割完成后，乙方向工商行政管理部門辦理股權(quán)變更登記，并提供變更登記證明文件。5.投資收益分配通知書：甲方按照約定向乙方分配投資收益，并提供分配通知書作為證明。6.管理協(xié)議：明確甲乙雙方在投資后管理事項(xiàng)上的權(quán)利義務(wù)，包括但不限于股東會(huì)決議、董事會(huì)席位安排等。7.投資退出協(xié)議：約定甲乙雙方投資退出的方式、條件和程序，確保雙方在投資退出時(shí)的權(quán)益。8.保密協(xié)議：明確甲乙雙方在合同履行過(guò)程中的保密義務(wù)和保密信息范圍，防止商業(yè)秘密泄露。9.爭(zhēng)議解決協(xié)議：約定甲乙雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)選擇的解決方式（如訴訟、仲裁）和機(jī)構(gòu)等。10.補(bǔ)充協(xié)議：對(duì)主合同未盡事宜進(jìn)行補(bǔ)充和完善的協(xié)議，經(jīng)甲乙雙方簽字（或蓋章）后生效。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照投資協(xié)議約定支付投資款項(xiàng)，應(yīng)承擔(dān)遲延履行違約責(zé)任，向乙方支付違約金。2.乙方未按照投資協(xié)議約定履行其義務(wù)，如提供虛假資料、未達(dá)到約定的業(yè)績(jī)目標(biāo)等，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方支付違約金，并賠償甲方因此造成的損失。3.甲乙雙方未按照投資協(xié)議約定履行投資退出程序，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此造成的損失。4.甲乙雙方未按照保密協(xié)議約定履行保密義務(wù)，泄露對(duì)方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此造成的損失。5.甲方未按照管理協(xié)議約定參與乙方經(jīng)營(yíng)管理，或乙方未按照管理協(xié)議約定接受甲方管理，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此造成的損失。6.其他雙方約定的違約行為及責(zé)任認(rèn)定。示例說(shuō)明：假設(shè)甲方未按照投資協(xié)議約定支付投資款項(xiàng)，乙方可以要求甲方在一定期限內(nèi)支付投資款項(xiàng)，并支付遲延履行違約金。如果甲方仍未支付，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方賠償因遲延履行造成的損失。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.投資私募股權(quán)投資：指甲方以資