2024年股權(quán)投資諒解備忘錄

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年股權(quán)投資諒解備忘錄本合同目錄一覽1.股權(quán)投資概述1.1投資金額1.2投資股份比例1.3投資用途2.目標(biāo)公司信息2.1公司名稱2.2公司注冊地2.3公司經(jīng)營范圍3.投資方信息3.1投資方名稱3.2投資方注冊地3.3投資方經(jīng)營范圍4.投資方式4.1股權(quán)投資形式4.2投資時間4.3投資支付方式5.股權(quán)轉(zhuǎn)讓5.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件5.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序5.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格6.投資回報6.1收益分配方式6.2投資回報期限6.3投資回報計算方式7.風(fēng)險控制7.1風(fēng)險評估7.2風(fēng)險防范措施7.3風(fēng)險責(zé)任承擔(dān)8.合同的生效、變更和終止8.1合同生效條件8.2合同變更程序8.3合同終止條件9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決地點9.3適用法律10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限10.3違約保密責(zé)任11.強制性規(guī)定11.1遵守法律法規(guī)11.2符合行業(yè)規(guī)范11.3不得損害社會公共利益12.其他條款12.1投資方的權(quán)利和義務(wù)12.2目標(biāo)公司的權(quán)利和義務(wù)12.3第三方權(quán)利和義務(wù)13.合同的簽署和生效13.1簽署主體13.2簽署時間13.3簽署地點14.附件14.1投資方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件14.2目標(biāo)公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件14.3投資計劃書第一部分：合同如下：第一條股權(quán)投資概述1.1投資金額甲方（投資方）同意對乙方（目標(biāo)公司）進行股權(quán)投資，投資總額為人民幣【】萬元整（大寫：【】萬元整），其中人民幣【】萬元整作為注冊資本，人民幣【】萬元整作為資本公積金。1.2投資股份比例甲方投資后，將持有乙方【】%的股份。1.3投資用途甲方投資的資金將用于乙方的【】項目，具體用途包括但不限于研發(fā)、市場推廣、生產(chǎn)設(shè)備購置等。第二條目標(biāo)公司信息2.1公司名稱乙方全稱為：【】。2.2公司注冊地乙方注冊地為：【】。2.3公司經(jīng)營范圍乙方經(jīng)營范圍包括：【】。第三條投資方信息3.1投資方名稱甲方全稱為：【】。3.2投資方注冊地甲方注冊地為：【】。3.3投資方經(jīng)營范圍甲方經(jīng)營范圍包括：【】。第四條投資方式4.1股權(quán)投資形式甲方以增資擴股的方式對乙方進行投資。4.2投資時間甲方應(yīng)按照本合同約定的條款和條件，在【】內(nèi)向乙方支付投資款。4.3投資支付方式甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬的方式將投資款支付給乙方。第五條股權(quán)轉(zhuǎn)讓5.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件除非本合同另有約定，否則自本合同生效之日起【】年內(nèi)，甲方不得要求轉(zhuǎn)讓其持有的乙方股份。5.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序如甲方擬轉(zhuǎn)讓其持有的乙方股份，應(yīng)先向乙方或其他股東發(fā)出書面通知，并在【】天內(nèi)完成轉(zhuǎn)讓手續(xù)。5.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格按照本合同第一條規(guī)定的投資金額加上從投資日至轉(zhuǎn)讓日期間的資本公積金和未分配利潤確定。第六條投資回報6.1收益分配方式乙方的利潤分配方式為：【】。6.2投資回報期限甲方的投資回報期限為：【】。6.3投資回報計算方式第八條合同的生效、變更和終止8.1合同生效條件本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。8.2合同變更程序任何一方希望變更本合同的，應(yīng)當(dāng)以書面形式通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽署書面文件后方可生效。8.3合同終止條件（1）雙方協(xié)商一致解除；（2）本合同約定的投資期限屆滿；（3）一方違反本合同嚴重違約，對方有權(quán)解除合同；（4）法律、法規(guī)、政策變化導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行；（5）其他法定或者約定的終止條件。第九條爭議解決9.1爭議解決方式雙方因本合同發(fā)生的任何爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交【】仲裁委員會按照該會的仲裁規(guī)則進行仲裁。9.2爭議解決地點仲裁地點為【】。9.3適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第十條保密條款10.1保密內(nèi)容雙方在簽訂和履行本合同過程中知悉的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)當(dāng)予以保密。10.2保密期限保密期限為【】。10.3違約保密責(zé)任違反保密義務(wù)的一方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此遭受的損失。第十一條強制性規(guī)定11.1遵守法律法規(guī)雙方均應(yīng)遵守與本合同相關(guān)的法律法規(guī)，并按照法律法規(guī)的規(guī)定履行合同。11.2符合行業(yè)規(guī)范雙方應(yīng)按照行業(yè)規(guī)范履行本合同，保證合同的履行不影響社會公共利益。11.3不得損害社會公共利益雙方在履行本合同過程中，不得損害社會公共利益，不得進行非法經(jīng)營活動。第十二條其他條款12.1投資方的權(quán)利和義務(wù)甲方按照本合同約定進行投資，并享有投資回報的權(quán)利。甲方應(yīng)按照乙方的要求提供必要的資料和信息，并參與乙方的經(jīng)營管理。12.2目標(biāo)公司的權(quán)利和義務(wù)乙方接受甲方的投資，并按照本合同約定使用投資資金。乙方應(yīng)保證其提供的資料和信息的真實性、準確性和完整性。12.3第三方權(quán)利和義務(wù)本合同涉及的第三方如違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十三條合同的簽署和生效13.1簽署主體本合同由甲乙雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章。13.2簽署時間本合同于【】年【】月【】日簽署。13.3簽署地點本合同于【】簽署。第十四條附件14.1投資方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件作為本合同附件。14.2目標(biāo)公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件乙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件作為本合同附件。14.3投資計劃書甲乙雙方共同編制的投資計劃書作為本合同附件。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義及責(zé)任1.1第三方定義在本合同中，第三方是指除甲乙雙方之外的其他自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、咨詢機構(gòu)、審計機構(gòu)、評估機構(gòu)等。1.2第三方責(zé)任第三方介入本合同履行過程中，應(yīng)獨立承擔(dān)其行為產(chǎn)生的法律責(zé)任，并對其提供的服務(wù)或報告的真實性、準確性、完整性負責(zé)。2.第三方介入的情形2.1中介方介入中介方作為第三方介入，負責(zé)協(xié)助甲乙雙方進行投資相關(guān)的談判、協(xié)調(diào)、盡職調(diào)查等工作。中介方的費用由甲乙雙方協(xié)商承擔(dān)。2.2咨詢機構(gòu)介入咨詢機構(gòu)作為第三方介入，負責(zé)提供行業(yè)分析、市場調(diào)研、投資建議等專業(yè)服務(wù)。咨詢機構(gòu)的費用由甲乙雙方協(xié)商承擔(dān)。2.3審計機構(gòu)介入審計機構(gòu)作為第三方介入，負責(zé)對乙方的財務(wù)狀況進行審計。審計機構(gòu)的費用由乙方承擔(dān)。2.4評估機構(gòu)介入評估機構(gòu)作為第三方介入，負責(zé)對乙方的資產(chǎn)進行評估。評估機構(gòu)的費用由乙方承擔(dān)。3.第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限額定義第三方責(zé)任限額是指第三方因其行為導(dǎo)致的賠償責(zé)任的最高限額。3.2第三方責(zé)任限額的確定第三方責(zé)任限額根據(jù)第三方的類型、介入的目的、服務(wù)的性質(zhì)等因素確定，由甲乙雙方協(xié)商決定。3.3第三方責(zé)任限額的適用第三方在提供服務(wù)過程中，若因過錯導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，第三方應(yīng)按照甲乙雙方協(xié)商確定的責(zé)任限額進行賠償。4.第三方與其他各方的關(guān)系4.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方與甲乙雙方之間建立的是服務(wù)提供關(guān)系，第三方并非甲乙雙方的代理人、合作伙伴或雇傭關(guān)系。4.2第三方與目標(biāo)公司的關(guān)系第三方與目標(biāo)公司之間建立的是服務(wù)提供關(guān)系，第三方并非目標(biāo)公司的代理人、合作伙伴或雇傭關(guān)系。5.第三方介入的程序5.1第三方選擇甲乙雙方根據(jù)合同履行需要，共同選擇合適的第三方介入。5.2第三方委托甲乙雙方與選定的第三方簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。5.3第三方報告第三方按照委托協(xié)議的約定，向甲乙雙方提供服務(wù)報告。5.4第三方費用第三方費用按照委托協(xié)議的約定進行支付。6.第三方責(zé)任的免除6.1不可抗力第三方因不可抗力導(dǎo)致無法履行合同義務(wù)的，不承擔(dān)責(zé)任。6.2甲方乙方的指示第三方按照甲方乙方的明確指示行事，且無過錯的，不承擔(dān)責(zé)任。7.第三方責(zé)任爭議的解決7.1爭議解決方式第三方責(zé)任爭議通過協(xié)商解決不成的情況下，可以提交【】仲裁委員會按照該會的仲裁規(guī)則進行仲裁。7.2爭議解決地點仲裁地點為【】。7.3適用法律爭議的解決適用中華人民共和國法律。8.第三方保密義務(wù)8.1保密內(nèi)容第三方在提供服務(wù)過程中知悉的甲乙雙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)當(dāng)予以保密。8.2保密期限保密期限為【】。8.3違約保密責(zé)任違反保密義務(wù)的第三方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲乙雙方因此遭受的損失。9.第三方退出9.1第三方退出條件9.2第三方退出程序第三方退出時，應(yīng)提前【】天通知甲乙雙方，并協(xié)助甲乙雙方安排替代的服務(wù)提供商。9.3第三方退出后的責(zé)任第三方退出后，應(yīng)繼續(xù)承擔(dān)因其提供服務(wù)而產(chǎn)生的法律責(zé)任。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：投資方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件附件2：目標(biāo)公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件附件3：投資計劃書附件4：中介方委托協(xié)議附件5：咨詢機構(gòu)服務(wù)協(xié)議附件6：審計機構(gòu)委托協(xié)議附件7：評估機構(gòu)委托協(xié)議附件8：第三方服務(wù)報告附件9：投資款項支付憑證附件10：股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件附件11：投資回報證明文件附件12：第三方保密協(xié)議附件13：第三方責(zé)任限額確認函附件14：爭議解決機構(gòu)確認函附件的詳細要求和說明：1.投資方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件：應(yīng)清晰、完整，并加蓋公章。2.目標(biāo)公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件：應(yīng)清晰、完整，并加蓋公章。3.投資計劃書：應(yīng)包括投資項目的詳細描述、市場分析、財務(wù)預(yù)測等。4.中介方委托協(xié)議：應(yīng)明確中介方的服務(wù)內(nèi)容、費用、責(zé)任等。5.咨詢機構(gòu)服務(wù)協(xié)議：應(yīng)明確咨詢機構(gòu)的服務(wù)內(nèi)容、費用、責(zé)任等。6.審計機構(gòu)委托協(xié)議：應(yīng)明確審計機構(gòu)的服務(wù)內(nèi)容、費用、責(zé)任等。7.評估機構(gòu)委托協(xié)議：應(yīng)明確評估機構(gòu)的服務(wù)內(nèi)容、費用、責(zé)任等。8.第三方服務(wù)報告：應(yīng)包括第三方對目標(biāo)公司的盡職調(diào)查報告、評估報告等。9.投資款項支付憑證：應(yīng)包括銀行轉(zhuǎn)賬憑證、現(xiàn)金支付憑證等。10.股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件：應(yīng)包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股權(quán)變更登記證明等。11.投資回報證明文件：應(yīng)包括投資回報的計算依據(jù)、收益分配證明等。12.第三方保密協(xié)議：應(yīng)明確保密內(nèi)容、保密期限、違約責(zé)任等。13.第三方責(zé)任限額確認函：應(yīng)明確第三方責(zé)任限額的具體數(shù)值。14.爭議解決機構(gòu)確認函：應(yīng)明確爭議解決機構(gòu)的名稱和地點。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.甲乙雙方未按照約定時間支付投資款或提供相關(guān)資料。2.甲乙雙方未按照約定用途使用投資資金。3.甲乙雙方未履行合同中的保密義務(wù)。4.甲乙雙方未按照約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同無法履行或造成對方損失。5.第三方未按照約定提供服務(wù)，導(dǎo)致合同無法履行或造成對方損失。違約責(zé)任認定標(biāo)準：1.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約所產(chǎn)生的直接損失。2.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約而導(dǎo)致的間接損失。3.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約而產(chǎn)生的合理費用。4.違約方應(yīng)按照合同約定承擔(dān)違約責(zé)任。示例說明：若甲方未按照約定時間支付投資款，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款的利息，并有權(quán)要求甲方支付因逾期付款而導(dǎo)致的間接損失。說明三：法律名詞及解釋：1.股權(quán)投資：指投資者購買企業(yè)股份，成為企業(yè)股東，分享企業(yè)利潤和承擔(dān)風(fēng)險的行為。2.增資擴股：指企業(yè)為籌集資金，增加注冊資本，發(fā)行新股，擴大股本的行為。3.盡職調(diào)查：指投資方在投資前對目標(biāo)公司進行的全面調(diào)查，以了解目標(biāo)公司的真實情況。4.收益分配：指企業(yè)將利潤分配給股東的行為。5.違約：指當(dāng)事人未履行合同義務(wù)或履行合同義務(wù)不符合約定的行為。6.爭議解決：指通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁等方式解決合同爭議的行為。7.適用法