2025年借殼上市財務(wù)合同

2025年借殼上市財務(wù)合同合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等、自愿、公平、誠信的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方擬通過借殼上市涉及的財務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方在借殼上市過程中，乙方作為財務(wù)顧問所提供的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用支付方式以及雙方的權(quán)利義務(wù)，確保甲方借殼上市財務(wù)事宜的順利進(jìn)行。

二、簽訂背景

鑒于甲方擬通過借殼上市實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)擴(kuò)張，為保障借殼上市過程中的財務(wù)安全，甲方?jīng)Q定聘請乙方作為財務(wù)顧問，協(xié)助甲方完成借殼上市過程中的財務(wù)工作。

三、合同雙方名稱

甲方：_________（公司名稱）

乙方：_________（公司名稱）

主要條款內(nèi)容：

第一條服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方作為甲方借殼上市財務(wù)顧問，提供以下服務(wù)：

（1）協(xié)助甲方進(jìn)行財務(wù)審計，確保財務(wù)報表真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

（2）協(xié)助甲方制定借殼上市財務(wù)規(guī)劃，包括但不限于資金籌集、成本控制、稅務(wù)籌劃等；

（3）協(xié)助甲方進(jìn)行財務(wù)預(yù)測，包括盈利預(yù)測、現(xiàn)金流預(yù)測等；

（4）協(xié)助甲方進(jìn)行財務(wù)報告編制，確保報告符合相關(guān)法律法規(guī)和會計準(zhǔn)則；

（5）協(xié)助甲方進(jìn)行財務(wù)信息披露，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

（6）根據(jù)甲方需求，提供其他相關(guān)財務(wù)咨詢服務(wù)。

第二條服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的服務(wù)應(yīng)符合以下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：

（1）財務(wù)報表真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無虛假記載；

（2）財務(wù)預(yù)測結(jié)果合理，預(yù)測方法科學(xué)；

（3）財務(wù)報告編制符合相關(guān)法律法規(guī)和會計準(zhǔn)則；

（4）財務(wù)信息披露及時、準(zhǔn)確、完整；

（5）其他服務(wù)符合甲方需求和行業(yè)規(guī)范。

第三條價格支付

3.1乙方提供的服務(wù)費(fèi)用為人民幣_________元整（大寫：_________元整）。

3.2費(fèi)用支付方式如下：

（1）合同簽訂后，甲方支付乙方服務(wù)費(fèi)用總額的_________作為預(yù)付款；

（2）甲方完成借殼上市后，乙方提交財務(wù)報告及相關(guān)材料，甲方支付剩余服務(wù)費(fèi)用；

（3）如因乙方原因?qū)е录追浇铓ど鲜惺?，乙方?yīng)退還已收取的服務(wù)費(fèi)用。

第四條保密條款

4.1雙方對本合同內(nèi)容以及借殼上市過程中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后_________年。

第五條違約責(zé)任

5.1如甲方未按約定支付費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付逾期付款違約金，違約金為應(yīng)付款項的_________；

5.2如乙方未按約定提供服務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為服務(wù)費(fèi)用總額的_________；

5.3如任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第六條爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；

6.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第七條合同生效與終止

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；

7.2本合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除本合同時，本合同終止。

第八條其他

8.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決；

8.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方權(quán)利：

（1）要求乙方按照約定提供專業(yè)、高效、優(yōu)質(zhì)的財務(wù)顧問服務(wù)；

（2）對乙方提供的服務(wù)提出意見和建議；

（3）在乙方違反保密義務(wù)時，要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

1.2甲方義務(wù)：

（1）按照約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用；

（2）提供乙方完成服務(wù)所需的資料和相關(guān)信息；

（3）配合乙方進(jìn)行財務(wù)審計、預(yù)測、報告編制等工作；

（4）遵守相關(guān)法律法規(guī)和會計準(zhǔn)則，確保財務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

（5）在乙方提供的服務(wù)過程中，提供必要的協(xié)助和支持。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方權(quán)利：

（1）按照約定收取服務(wù)費(fèi)用；

（2）對甲方提供的資料和信息進(jìn)行保密；

（3）在服務(wù)過程中，有權(quán)要求甲方提供必要的協(xié)助和支持；

（4）在甲方違約時，有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

2.2乙方義務(wù)：

（1）按照約定提供專業(yè)、高效、優(yōu)質(zhì)的財務(wù)顧問服務(wù)；

（2）對甲方提供的資料和信息進(jìn)行保密，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露；

（3）確保財務(wù)審計、預(yù)測、報告編制等工作的質(zhì)量，符合相關(guān)法律法規(guī)和會計準(zhǔn)則；

（4）在服務(wù)過程中，積極與甲方溝通，及時了解甲方需求，確保服務(wù)質(zhì)量；

（5）在甲方違約時，按照合同約定追究甲方違約責(zé)任。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)通過以下方式合作：

（1）定期召開會議，討論借殼上市過程中的財務(wù)事宜，共同制定解決方案；

（2）乙方根據(jù)甲方需求，提供階段性工作計劃和報告；

（3）甲方應(yīng)按照約定提供必要的資料和信息，乙方應(yīng)及時進(jìn)行反饋；

（4）雙方應(yīng)保持密切溝通，確保項目順利進(jìn)行；

（5）在項目實(shí)施過程中，如遇重大問題，雙方應(yīng)共同協(xié)商解決。

四、合同執(zhí)行過程中的其他事項

4.1雙方應(yīng)遵守合同約定，不得擅自變更合同內(nèi)容；

4.2如合同執(zhí)行過程中發(fā)生爭議，雙方應(yīng)本著友好協(xié)商的原則解決；

4.3如因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方應(yīng)協(xié)商一致解除合同，并各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；

4.4本合同未盡事宜，雙方可根據(jù)實(shí)際情況另行協(xié)商解決。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期限為_________年，自合同生效之日起計算。

1.2本合同有效期滿后，如雙方無異議，本合同自動續(xù)期，續(xù)期期限同本合同原有效期限。

二、合同變更

2.1本合同在履行過程中，如因國家政策調(diào)整、法律法規(guī)變動或雙方協(xié)商一致等原因，需要變更合同內(nèi)容時，雙方應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議，變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.2任何一方不得單方面變更合同內(nèi)容，否則變更內(nèi)容無效。

三、合同終止條件

3.1本合同在以下情況下終止：

（1）合同約定的有效期限屆滿，雙方無續(xù)約意愿；

（2）合同約定的終止條件成就；

（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

（4）雙方協(xié)商一致解除合同；

（5）合同因違約被依法解除。

四、合同的解除

4.1在以下情況下，任何一方有權(quán)解除合同：

（1）一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未改正；

（2）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行；

（3）因國家政策調(diào)整、法律法規(guī)變動，合同無法繼續(xù)履行；

（4）雙方協(xié)商一致解除合同。

五、爭議解決機(jī)制

5.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；

5.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、法律適用和管轄法院

6.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行、違約責(zé)任及爭議解決均適用中華人民共和國法律；

6.2雙方因本合同發(fā)生的或與本合同有關(guān)的任何爭議，應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，對雙方具有法律約束力；

7.2本合同未盡事宜，按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行；

7.3本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密義務(wù)：指合同當(dāng)事人對在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息承擔(dān)的保守秘密的義務(wù)。

3.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任。

4.爭議解決：指合同當(dāng)事人之間因合同履行發(fā)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式尋求解決的過程。

5.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等，導(dǎo)致合同無法履行。

6.法律適用：指根據(jù)法律規(guī)定，確定合同所適用的法律體系。

7.管轄法院：指依法有權(quán)對合同爭議進(jìn)行審判的法院。

8.仲裁：指雙方當(dāng)事人自愿將爭議提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行審理并作出裁決的爭議解決方式。

9.訴訟：指當(dāng)事人依法向人民法院提起訴訟，請求人民法院通過審判程序解決爭議的司法途徑。

10.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

11.技術(shù)秘密：指不為公眾所知悉、具有實(shí)用性、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息。

12.民事責(zé)任：指民事主體因違反民事義務(wù)而依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事法律責(zé)任。

13.法人：指具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織。

14.自然人：指具有完全民事行為能力的個體，依法享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)。

15.其他組織：指除法人以外的具有民事權(quán)利能力和民事行為能力的組織，如個體工商戶、合伙企業(yè)等。

相關(guān)問題、注意事項及解決辦法：

1.問題：甲方提供的信息不準(zhǔn)確或不完整。

解決辦法：甲方應(yīng)確保提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，如有變更應(yīng)及時通知乙方。乙方有權(quán)要求甲方補(bǔ)充或修正信息，以確保服務(wù)的質(zhì)量。

2.問題：乙方未按時完成服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)。

解決辦法：甲方應(yīng)按照合同規(guī)定的時間節(jié)點(diǎn)對乙方的工作進(jìn)度進(jìn)行監(jiān)督，如乙方未按時完成服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方限期完成或采取其他補(bǔ)救措施。如服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，甲方有權(quán)要求乙方重新提供服務(wù)，直至達(dá)到合同規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

3.問題：合同變更時雙方意見不一致。

解決辦法：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決意見分歧，必要時可尋求第三方調(diào)解或仲裁機(jī)構(gòu)的幫助。

4.問題：合同終止時雙方對剩余費(fèi)用或返還費(fèi)用的計算有爭議。

解決辦法：雙方應(yīng)按照合同約定和實(shí)際發(fā)生的服務(wù)情況進(jìn)行費(fèi)用計算，如有爭議，可通過協(xié)商或仲裁機(jī)構(gòu)解決。

5.問題：保密信息泄露。

解決辦法：一旦發(fā)現(xiàn)保密信息泄露，雙方應(yīng)立即采取措施防止進(jìn)一步泄露，并盡快調(diào)查泄露原因。如泄露由一方責(zé)任造成，另一方有權(quán)要求賠償損失。

6.問題：不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行。

解決辦法：雙方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)的規(guī)定處理不可抗力事件，如合同無法履行，可協(xié)商解除合同，并各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

7.問題：爭議解決過程中雙方無法達(dá)成一致意見。

解決辦法：如協(xié)商無果，任何一方均可將爭議提交至合同約定的管轄法院或仲裁機(jī)構(gòu)。

8.問題：合同執(zhí)行過程中法律法規(guī)發(fā)生變化。

解決辦法：雙方應(yīng)密切關(guān)注法律法規(guī)的變化，如有變化影響合同履行，應(yīng)協(xié)商調(diào)整合同內(nèi)容或解除合同。

9.問題：合同終止后，乙方繼續(xù)提供相關(guān)服務(wù)。

解決辦法：合同終止后，乙方應(yīng)立即停止提供相關(guān)服務(wù)，除非雙方另有書面協(xié)議。

10.問題：合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)其他未預(yù)見的問題。

解決辦法：雙方應(yīng)本著誠信原則，及時溝通，共同尋找解決方案，確保合同順利履行。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市過程中的財務(wù)咨詢服務(wù)：適用于擬通過借殼上市進(jìn)行業(yè)務(wù)擴(kuò)張的企業(yè)，需要專業(yè)的財務(wù)顧問協(xié)助處理上市過程中的財務(wù)事務(wù)。

2.上市公司并購重組：適用于上市公司在并購重組過程中，需要財務(wù)顧問提供財務(wù)審計、預(yù)測、報告編制等服務(wù)。

3.資本市場融資活動：適用于企業(yè)進(jìn)行資本市場融資活動，如股票發(fā)行、債券發(fā)行等，需要財務(wù)顧問提供財務(wù)規(guī)劃和咨詢服務(wù)。

4.財務(wù)風(fēng)險評估與控制：適用于企業(yè)需要對財務(wù)風(fēng)險進(jìn)行評估和控制，需要財務(wù)顧問提供專業(yè)的風(fēng)險評估和風(fēng)險管理建議。

5.財務(wù)信息處理與披露：適用于企業(yè)需要處理和披露財務(wù)信息，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合相關(guān)法律法規(guī)和會計準(zhǔn)則。

6.企業(yè)內(nèi)部財務(wù)管理體系建設(shè)：適用于企業(yè)需要建立或優(yōu)化內(nèi)部財務(wù)管理體系，提高財務(wù)管理效率和透明度。

7.企業(yè)并購或重組后的財務(wù)整合：適用于企業(yè)完成并購或重組后，需要財務(wù)顧問協(xié)助進(jìn)行財務(wù)整合，確保財務(wù)數(shù)據(jù)的統(tǒng)一和合規(guī)。

8.企業(yè)稅務(wù)籌劃與合規(guī)：適用于企業(yè)需要進(jìn)行稅務(wù)籌劃，以優(yōu)化稅務(wù)成本和確保稅務(wù)合規(guī)性。

9.企業(yè)財務(wù)危機(jī)處理：適用于企業(yè)面臨財務(wù)危機(jī)時，需要財務(wù)顧問提供緊急財務(wù)解決方案和恢復(fù)計劃。

10.企業(yè)財務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃：適用于企業(yè)需要制定長期財務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃，以支持企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)。

所需附件列表：

1.合同雙方的身份證明文件，如營業(yè)執(zhí)照、法人代表身份證等。

2.合同雙方的有效聯(lián)系方式，包括通訊地址、聯(lián)系電話、電子郵箱等。

3.甲方財務(wù)狀況報告，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。

4.甲方擬借殼上市的相關(guān)文件，如上市計劃、重組方案等。

5.甲方提供的其他與財務(wù)相關(guān)的資料和信息。

6.乙方資質(zhì)證明文件，如相關(guān)資格證書、服務(wù)案例等。

7.保密協(xié)議，明確雙方對保密信息的處理和責(zé)任。

8.服務(wù)計劃書，詳細(xì)列明乙方將提供的服務(wù)內(nèi)容和時間節(jié)點(diǎn)。

9.費(fèi)用明細(xì)表，詳細(xì)列明服務(wù)費(fèi)用構(gòu)成和支付方式。

10.不可抗力事件清單，明確可能影響合同履行的不可抗力事件類型。

11.爭議解決機(jī)制的具體操作流程說明。

12.合同變更、解除的相關(guān)文件和記錄。

13.合