《水下公路隧道運(yùn)營安全風(fēng)險管理規(guī)程》

ICS03.220.20

CCSR80

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/JSCTS×××—2021

水下公路隧道運(yùn)營安全風(fēng)險管理規(guī)程

ProcedureofSafetyRiskManagementforOperationofCross-RiverHighway

Tunnels

（征求意見稿）

在提交反饋意見時，請將您知道的相關(guān)專利連同支持性文件一并附上

2021-××-××發(fā)布2021-××-××實(shí)施

江蘇省綜合交通運(yùn)輸學(xué)會發(fā)布

T/JSCTSXX-2021

水下公路隧道運(yùn)營安全風(fēng)險管理規(guī)程

1總則

本規(guī)程規(guī)定了江蘇省水下公路隧道運(yùn)營企業(yè)開展安全風(fēng)險管理體系建設(shè)的總則、術(shù)語及符號、

基本要求、工作程序和內(nèi)容等要求，為水下公路隧道運(yùn)營企業(yè)風(fēng)險管理體系建設(shè)的指導(dǎo)性文件。

本規(guī)程適用于指導(dǎo)江蘇省水下公路隧道運(yùn)營企業(yè)風(fēng)險辨識、評估和分級管控等風(fēng)險管理體系

的建設(shè)和運(yùn)行。

2術(shù)語、符號

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡不標(biāo)注日期的引用文件，其最新版本適用于本

文件。

GB/T23694風(fēng)險管理術(shù)語

GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)

GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類代碼

公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估管控基本規(guī)范（試行）（交辦安監(jiān)〔2018〕135號）

3基本要求

3.1總體要求

江蘇省水下公路隧道運(yùn)營安全生產(chǎn)風(fēng)險管理工作應(yīng)以人為本，堅持“安全第一、預(yù)防為主、

綜合治理”的方針，強(qiáng)化和落實(shí)水下公路隧道運(yùn)營企業(yè)的主體責(zé)任，建立企業(yè)負(fù)責(zé)、職工參與、

政府監(jiān)管、行業(yè)自律和社會監(jiān)督相結(jié)合的機(jī)制，積極引導(dǎo)全員參與，開展全過程、各環(huán)節(jié)控制，

預(yù)防和減少事故發(fā)生，提高安全管理水平，保證水下公路隧道的順利運(yùn)營。

3.2風(fēng)險管理原則

（1）業(yè)務(wù)融合原則

風(fēng)險管理應(yīng)貫穿于水下公路隧道經(jīng)營全過程、各環(huán)節(jié)，并與業(yè)務(wù)管理有機(jī)融合。

（2）系統(tǒng)化原則

風(fēng)險管理工作應(yīng)針對相互獨(dú)立的作業(yè)單元，按照人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境、管理四要素，系統(tǒng)開

展致險因素分析。

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（3）動態(tài)管理原則

水下公路隧道運(yùn)營安全風(fēng)險管理工作隨業(yè)務(wù)范圍、活動區(qū)域、管理單元、作業(yè)環(huán)節(jié)等的變化

而動態(tài)變化，風(fēng)險管理辨識、評估、管控工作應(yīng)相應(yīng)動態(tài)調(diào)整。

4基本規(guī)定

4.1組織機(jī)構(gòu)

水下公路隧道運(yùn)營管理單位應(yīng)建立安全風(fēng)險管控的組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，由組長（主要負(fù)責(zé)人）、

副組長（分管安全負(fù)責(zé)人）和部門負(fù)責(zé)人、工會組織及設(shè)備、電氣、儀表等專業(yè)人員組成，并根

據(jù)實(shí)際情況，明確主要負(fù)責(zé)人、分管安全負(fù)責(zé)人、各部門負(fù)責(zé)人以及班組長、崗位人員的職責(zé)，

落實(shí)風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險管控等工作，指定安全管理部門作為風(fēng)險管理體系建立工作辦公

室，全面負(fù)責(zé)整體推進(jìn)工作。

4.2責(zé)任體系

水下公路隧道運(yùn)營管理單位應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)風(fēng)險管理主體責(zé)任，根據(jù)各部門、各崗位人員職責(zé)明

確不同等級風(fēng)險的管控層級，并細(xì)化崗位職責(zé)。將風(fēng)險管理職責(zé)納入崗位安全責(zé)任制，通過責(zé)任

體系的建立，確保風(fēng)險管理體系建設(shè)工作的實(shí)施和落實(shí)。

4.2.1主要負(fù)責(zé)人職責(zé)

單位主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)本單位隧道運(yùn)營安全風(fēng)險管理工作，其主要職責(zé)如下：確保風(fēng)險管

理體系建立及持續(xù)改進(jìn)所需要的資源，如人員、設(shè)備、物資、信息、技術(shù)、財務(wù)等資源；確定各

部門、各班組、各崗位職責(zé)與責(zé)任；定期對體系建設(shè)工作情況進(jìn)行檢查；對于較大以上風(fēng)險組織

確定管控措施；負(fù)責(zé)實(shí)施方案、相關(guān)制度以及風(fēng)險清單的審定簽發(fā)；確保全員參與風(fēng)險分級管控

體系，履行其職責(zé)。

4.2.2分管安全負(fù)責(zé)人職責(zé)

單位分管安全負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估及風(fēng)險管控等具體工作的統(tǒng)一部署，其主要職

責(zé)如下：負(fù)責(zé)組織風(fēng)險管理體系文件的審核；組織制定體系建設(shè)工作方案，定期對體系建設(shè)工作

情況進(jìn)行檢查和考核；組織協(xié)調(diào)、指導(dǎo)各級、各部門開展風(fēng)險管理的具體活動；負(fù)責(zé)實(shí)施方案的

落實(shí)及相關(guān)制度執(zhí)行情況的檢查和考核工作。

4.2.3各部門負(fù)責(zé)人職責(zé)

各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本轄區(qū)或本部門風(fēng)險管理工作，其主要職責(zé)如下：負(fù)責(zé)對職責(zé)范圍內(nèi)的員

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工進(jìn)行培訓(xùn)，確保員工熟知并掌握本崗位的風(fēng)險辨識技能、風(fēng)險評估方法和管控措施的分類；負(fù)

責(zé)組織本部門風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險管控措施制定等工作，確保實(shí)現(xiàn)部門全員、全過程的風(fēng)

險管控；負(fù)責(zé)組織審定本部門作業(yè)活動工作危害分析評估表和設(shè)施設(shè)備安全檢查表評估表等臺賬

資料的合規(guī)性和全面性；根據(jù)現(xiàn)場變化、新設(shè)備應(yīng)用、管理流程變更，對風(fēng)險管理體系持續(xù)更新，

確保與實(shí)際相符；負(fù)責(zé)組織職責(zé)范圍內(nèi)風(fēng)險管理體系落實(shí)情況的考核工作。

4.2.4各班組職責(zé)

各班組是所轄工作范圍內(nèi)風(fēng)險管理的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)開展風(fēng)險點(diǎn)排查和風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估

及管控措施的編制、落實(shí)，接受相關(guān)職能部門的督導(dǎo)和考核。

4.2.5各崗位人員職責(zé)

負(fù)責(zé)本崗位職責(zé)范圍內(nèi)風(fēng)險點(diǎn)的排查，風(fēng)險辨識，按照分級結(jié)果實(shí)施風(fēng)險管控。

4.2.6安全管理部門職責(zé)

單位安全管理部門是安全風(fēng)險管理體系建設(shè)工作的推進(jìn)部門，其職責(zé)如下：負(fù)責(zé)組織本單位

風(fēng)險管理體系文件的起草及會審工作；負(fù)責(zé)整體培訓(xùn)計劃的制定，并督促各部門、班組按計劃實(shí)

施培訓(xùn)；負(fù)責(zé)組織公司級風(fēng)險管理體系建設(shè)相關(guān)知識的培訓(xùn)；負(fù)責(zé)指導(dǎo)各部門或?qū)I(yè)人員進(jìn)行風(fēng)

險點(diǎn)確定、風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估等；組織各部門或?qū)I(yè)人員對風(fēng)險點(diǎn)確定、風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估

及管控措施編制進(jìn)行討論、修改和完善；負(fù)責(zé)風(fēng)險管理體系建設(shè)資料的匯總、建檔管理；傳達(dá)上

級有關(guān)文件及會議精神，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組有關(guān)要求。

4.3管理制度

水下公路隧道運(yùn)營管理單位應(yīng)建立健全風(fēng)險管理制度，規(guī)范檔案管理，如實(shí)記錄風(fēng)險辨識、

評估、管控等內(nèi)容。

水下公路隧道運(yùn)營管理單位應(yīng)建立健全風(fēng)險管理體系運(yùn)行考核獎懲機(jī)制，明確考核獎懲的標(biāo)

準(zhǔn)、頻次、方式方法等，并將考核結(jié)果與員工工資、薪酬掛鉤。

4.4培訓(xùn)考核

水下公路隧道運(yùn)營管理單位應(yīng)制定風(fēng)險管控教育培訓(xùn)計劃，分層次、分階段開展全員培訓(xùn)學(xué)

習(xí)，使崗位員工掌握本單位的風(fēng)險辨識、風(fēng)險事件、致險因素、風(fēng)險評估方法、風(fēng)險分級結(jié)果、

風(fēng)險管控措施，并保留好培訓(xùn)計劃、簽到表、課件或教材影像資料、考核成績等培訓(xùn)資料。

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5風(fēng)險辨識與分析

風(fēng)險辨識工作采用全員參與、自下而上的方式，由班組組織一線作業(yè)人員辨識本崗位的危險

源和管控措施，上報安全管理部門，部門審核后上報公司。對新設(shè)備或首次作業(yè)的風(fēng)險點(diǎn)，必須

進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險辨識并落實(shí)管控措施后方可進(jìn)行操作或作業(yè)。

5.1風(fēng)險辨識范圍

水下公路隧道運(yùn)營管理單位應(yīng)按照風(fēng)險管理“獨(dú)立性”的原則，基于法律法規(guī)、規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)、

安全專業(yè)知識及經(jīng)驗(yàn)等進(jìn)行風(fēng)險辨識。風(fēng)險辨識范圍應(yīng)覆蓋所有場所、部位、設(shè)備、設(shè)施及作業(yè)

活動，包括：

——常規(guī)作業(yè)活動和檢維修等非常規(guī)作業(yè)活動；

——作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；

——人為因素，包括：作業(yè)行為、人員能力（違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的行為）；

——工作場所內(nèi)、外風(fēng)險因素；

——作業(yè)環(huán)境、氣候、晝夜及其他自然災(zāi)害等環(huán)境因素；

——變更，包括：作業(yè)工藝和方法、設(shè)備和工具、人員變動。

5.2劃分風(fēng)險單元

5.2.1設(shè)施設(shè)備類

設(shè)施、場所、區(qū)域是相對靜態(tài)的固有的風(fēng)險點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、

易于管理、范圍清晰”的原則。隧道運(yùn)營管理單位設(shè)施、場所、區(qū)域類風(fēng)險點(diǎn)可以按照各功能系

統(tǒng)進(jìn)行分類，對于系統(tǒng)復(fù)雜、規(guī)模大的，可以按作業(yè)區(qū)域、設(shè)備設(shè)施進(jìn)行細(xì)分：

（1）土建結(jié)構(gòu)：洞口、洞門、襯砌、路面、檢修道、吊頂及預(yù)埋件等；

（2）供配電系統(tǒng)：高低壓配電系統(tǒng)、變電站、發(fā)電機(jī)、配電箱、供電線路等；

（3）通風(fēng)照明系統(tǒng)：通風(fēng)機(jī)房、射流風(fēng)機(jī)、軸流風(fēng)機(jī)、照明燈具等；

（4）排水系統(tǒng)：排水泵房、排水泵、集水池等；

（5）消防系統(tǒng)：消防泵房、消防泵、消防水池、應(yīng)急出口、滅火器、消火栓、火災(zāi)探測器

等；

（6）指揮調(diào)度系統(tǒng)：監(jiān)控系統(tǒng)、交通與環(huán)境監(jiān)測系統(tǒng)、通信系統(tǒng)、交通控制與誘導(dǎo)系統(tǒng)、

廣播系統(tǒng)、緊急電話系統(tǒng)等；

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（7）其他：工程車輛、地下管廊等。

5.2.2作業(yè)活動類

作業(yè)活動涵蓋水下公路隧道運(yùn)營過程中所有的作業(yè)活動，包括車輛通行作業(yè)、通行環(huán)境巡視

作業(yè)、監(jiān)控調(diào)度作業(yè)、電工作業(yè)、巡檢作業(yè)、道路清掃作業(yè)、檢維修作業(yè)和應(yīng)急救援作業(yè)。

5.3風(fēng)險辨識方法

5.3.1工作危害分析法（JHA）

針對作業(yè)活動的每個環(huán)節(jié)，采用工作危害分析法（JHA），識別出此環(huán)節(jié)的風(fēng)險源，工作危害

分析評估表見附錄A。

5.3.2安全檢查表法（SCL法）

針對區(qū)域、場所、設(shè)備設(shè)施等采用安全檢查表法（SCL法）進(jìn)行風(fēng)險辨識，安全檢查表分析

評估表見附錄B。

5.3.3其他方法

水下公路隧道運(yùn)營管理單位可根據(jù)本單位實(shí)際，選擇其它有效可行的其他方法。

5.4致險因素分析

依據(jù)GB/T13861的規(guī)定，結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，致險因素主要包括人的因素、物的因素、環(huán)境因素、

管理因素。

（1）人的因素包括：操作失誤、違章作業(yè)、忽視安全、忽視警告；冒險進(jìn)入危險場所；使

用不安全設(shè)備；人為造成安全裝置失效；未正確使用操作工具；未正確使用個人防護(hù)用品；攀坐

不安全位置；在起吊物下作業(yè)、停留；在機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)時維修保養(yǎng)等；分散注意力的行為等。

（2）物的因素包括：機(jī)器、設(shè)備、工具等本身存在缺陷；作業(yè)方法不當(dāng)導(dǎo)致物的不安全狀

態(tài)；安全設(shè)施信號、標(biāo)志、防護(hù)等存在缺陷；設(shè)備設(shè)施、工具、附件有缺陷；個人防護(hù)用品、用

具缺陷等。

（3）環(huán)境因素包括：隧道通行環(huán)境不良；施工場地環(huán)境不良；外部惡劣天氣等。

（4）管理因素包括：安全管理組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)不明確；安全管理制度不全面或不合實(shí)際；

安全管理文件檔案管理混亂；操作規(guī)程可操作性不強(qiáng)、宣貫不到位；安全教育培訓(xùn)落實(shí)不到位、

安全培訓(xùn)內(nèi)容不切實(shí)際；應(yīng)急預(yù)案體系不完善、應(yīng)急演練針對性不強(qiáng)；崗位職責(zé)不明或設(shè)置不合

理；未開展班組建設(shè)活動，安全文化融入不到位等。

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6風(fēng)險評估

6.1風(fēng)險評估方法

可采用風(fēng)險矩陣法對作業(yè)風(fēng)險進(jìn)行評估，見附錄C。風(fēng)險等級主要由風(fēng)險事件發(fā)生的可能性

（L）和后果嚴(yán)重程度（C）決定。

6.2風(fēng)險等級確定

風(fēng)險等級由高到低劃分為Ⅳ（重大風(fēng)險）、Ⅲ級（較大風(fēng)險）、Ⅱ級（一般風(fēng)險）和Ⅰ級（較

小風(fēng)險），分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”四種顏色表示。

根據(jù)《GB/T27921風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)》《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估管控基本

規(guī)范（試行）》等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，將可能性分為五個級別，極高、高、中等、低、極低；風(fēng)險事

件后果嚴(yán)重程度分為四個級別，特別嚴(yán)重、嚴(yán)重、較嚴(yán)重、一般嚴(yán)重。

表1可能性判定標(biāo)準(zhǔn)

序號可能性級別發(fā)生的可能性取值區(qū)間

1極高極易(9-10]

2高易(6-9]

3中等可能(3-6]

4低不大可能(1-3]

5極低極不可能(0-1]

表2風(fēng)險事件后果嚴(yán)重性等級判定標(biāo)準(zhǔn)

嚴(yán)重程度一般嚴(yán)重較嚴(yán)重嚴(yán)重特別嚴(yán)重

嚴(yán)重程度取值(0-1](1-2](2-5](5-10]

人員傷亡

后果嚴(yán)重程度判10人≤死亡<30

死亡<3人，或重3人≤死亡<10人，或10人死亡≥30人，或

定標(biāo)準(zhǔn)人，或50人≤重

傷<10人≤重傷<50人重傷≥100人

傷<100人

經(jīng)濟(jì)損失

后果嚴(yán)重程度判

經(jīng)濟(jì)損失<10001000萬≤經(jīng)濟(jì)損失＜50005000萬≤經(jīng)濟(jì)損經(jīng)濟(jì)損失≥1億

定標(biāo)準(zhǔn)

萬元萬元失＜1億元元

后果嚴(yán)重程度判環(huán)境污染

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定標(biāo)準(zhǔn)

可能造成一般生可能造成重大生可能造成特別重

可能造成較大生態(tài)環(huán)境災(zāi)

態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害

害或公共衛(wèi)生事件

共衛(wèi)生事件共衛(wèi)生事件或公共衛(wèi)生事件

社會影響

人民日報、新華

后果嚴(yán)重程度判省級主流媒體、

少數(shù)媒體、負(fù)面市級主流媒體、負(fù)面影響報社、電視等國內(nèi)

定標(biāo)準(zhǔn)負(fù)面影響報道或

影響報道或評論道或評論主流媒體負(fù)面影

評論

響報道或評論

表3風(fēng)險等級取值區(qū)間表

風(fēng)險等級風(fēng)險等級取值區(qū)間

重大(55-100]

較大(20-55]

一般(5-20]

較小(0-5]

6.3風(fēng)險等級的調(diào)整與變更

風(fēng)險點(diǎn)初評為“重大風(fēng)險”后，針對不可接受風(fēng)險，水下公路隧道運(yùn)營管理單位及時通過人、

財、物、技術(shù)等方面的投入，以降低風(fēng)險等級，經(jīng)重新評估后可變更風(fēng)險等級。針對因主、客觀

因素，不可降低的“重大風(fēng)險”，應(yīng)積極加強(qiáng)風(fēng)險管控。

水下公路隧道運(yùn)營管理單位每年應(yīng)開展不少于1次的全面辨識。發(fā)現(xiàn)新的致險因素出現(xiàn)，或

主要致險因素發(fā)生變化，導(dǎo)致發(fā)生風(fēng)險事件可能性或后果嚴(yán)重程度發(fā)生顯著變化時，應(yīng)及時開展

風(fēng)險再評估，并變更風(fēng)險等級。

7風(fēng)險管控

7.1管控基本要求

水下公路隧道運(yùn)營管理單位應(yīng)根據(jù)不同風(fēng)險點(diǎn)的風(fēng)險等級，明確風(fēng)險管控責(zé)任、制定相關(guān)方

案、實(shí)施風(fēng)險管控，將水下公路隧道運(yùn)營安全風(fēng)險控制在可接受范圍之內(nèi)，防范事故發(fā)生。

7.2控制措施制定

水下公路隧道運(yùn)營管理單位應(yīng)針對不同風(fēng)險等級制定精準(zhǔn)的風(fēng)險管控措施。按照技術(shù)措施、

組織管理措施、教育培訓(xùn)措施、個體防護(hù)措施、安全警示措施、應(yīng)急處置措施的順序控制和降低

風(fēng)險，不同等級的風(fēng)險控制措施選取也不盡相同，可以是單個或多個措施，以制定最佳控制措施。

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7.2.1技術(shù)措施

技術(shù)措施是指針對作業(yè)環(huán)節(jié)、設(shè)備設(shè)施本身固有的管控措施，通常包括：

消除：通過合理的設(shè)計和科學(xué)的管理，盡可能從根本上消除致險因素；

預(yù)防：當(dāng)消除致險因素有困難時，可通過采取預(yù)防性技術(shù)措施，預(yù)防風(fēng)險發(fā)生，如使用漏電

保護(hù)裝置、起升高度限制器等；

減弱：在無法消除致險因素和難以預(yù)防的情況下，可采取減少風(fēng)險的措施，如設(shè)置安全防護(hù)

網(wǎng)、安全電壓等；

隔離：在無法消除、預(yù)防、減弱風(fēng)險的情況下，將人員與致險因素隔開，并將不能共存的物

質(zhì)分開，如轉(zhuǎn)動設(shè)備設(shè)置防護(hù)罩等；

警示：在易發(fā)生故障和危險性較大的地方，設(shè)置醒目的安全色、安全標(biāo)志，必要時，設(shè)置聲、

光或聲光組合報警裝置，如設(shè)備故障報警、隧道內(nèi)減速標(biāo)志等。

7.2.2組織管理措施

管理措施是指在管理中實(shí)施的方法、規(guī)則、手段等，通常包括：落實(shí)管理制度、作業(yè)許可、

安全操作規(guī)程等；減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；安全檢查、巡查；監(jiān)測監(jiān)控；設(shè)置

警示、提示；建立安全文化體系等。

7.2.3教育培訓(xùn)措施

培訓(xùn)教育措施通常包括：新員工三級教育；轉(zhuǎn)崗、復(fù)崗培訓(xùn)；新材料、新工藝、新技術(shù)、新

設(shè)備培訓(xùn)；再教育；安全管理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育；外來人員培訓(xùn)；事故案例警示專題

培訓(xùn)等。

7.2.4個體防護(hù)措施

當(dāng)技術(shù)措施不能消除或減弱致險因素時，或處置異?；蚓o急情況時，或發(fā)生變更，但風(fēng)險控

制措施未及時到位時，應(yīng)考慮采取個體防護(hù)措施，通常包括：安全帽、安全帶、安全繩、反光衣、

安全鞋等勞動防護(hù)用品；絕緣手套、絕緣靴、絕緣桿、正壓式空氣呼吸器等安全工器具等。

7.2.5安全警示措施

在易發(fā)生故障和危險性較大的地方，通過設(shè)置醒目的安全警示標(biāo)識對操作人員進(jìn)行提示，通

常包括：安全色、安全標(biāo)志和聲光報警裝置、隧道內(nèi)減速標(biāo)志等。

7.2.6應(yīng)急處置措施

發(fā)生突發(fā)事件時，必須采取一定的應(yīng)急處置措施，通常包括：觸電、火災(zāi)、車輛傷害、中毒

窒息等事故現(xiàn)場處置預(yù)案等。

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7.3風(fēng)險分級管控

7.3.1風(fēng)險分級管控原則

風(fēng)險分級管控遵循風(fēng)險等級越高管控層級越高，上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負(fù)

責(zé)管控的原則。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)重

點(diǎn)管控。

水下公路隧道運(yùn)營管理單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則和企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理

確定各等級風(fēng)險的管控級別，一般為公司級、部門級、班組級、崗位級，也可根據(jù)實(shí)際情況，對

風(fēng)險管控級別進(jìn)行增加或合并。

Ⅳ級（重大風(fēng)險）：公司級管控，應(yīng)增加、調(diào)整管控措施并有效落實(shí)，將風(fēng)險降低到可接受

或可容許程度，相關(guān)過程記錄應(yīng)建檔保存；如不能立即增加、調(diào)整控制措施，或控制措施不能有

效落實(shí)，必須立即停止相關(guān)作業(yè)，只有當(dāng)風(fēng)險已降低至可接受風(fēng)險時，才能繼續(xù)作業(yè)。

Ⅲ級（較大風(fēng)險）：部門級管控，必須現(xiàn)場采取措施進(jìn)行控制管理。

Ⅱ級（一般風(fēng)險）：班組級管控，需要制定控制措施或?qū)Ｈ吮O(jiān)督管理。

Ⅰ級（較小風(fēng)險）：崗位級管控。

7.3.2重大風(fēng)險管控

以下情形直接判定為重大風(fēng)險（Ⅳ級）：

——違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；

——發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

——載有危險化學(xué)品的車輛闖入隧道，隧道內(nèi)有車輛逆行；

——經(jīng)風(fēng)險評估確定為最高級別風(fēng)險的。

針對重大風(fēng)險制定動態(tài)監(jiān)測預(yù)警計劃，定期（每月不少于1次）更新監(jiān)測數(shù)據(jù)或狀態(tài)。

通過指定風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警人員、設(shè)置信息化風(fēng)險監(jiān)測系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)對重大風(fēng)險實(shí)時狀態(tài)和變化趨

勢的掌握，根據(jù)主要致險因素的管控臨界值，實(shí)現(xiàn)異常預(yù)警。

針對重大風(fēng)險應(yīng)單獨(dú)編制專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置措施，定期開展重大風(fēng)險應(yīng)急處置演練。

水下公路隧道運(yùn)營管理單位應(yīng)根據(jù)單位實(shí)際運(yùn)營情況，聯(lián)合交通、公安、生態(tài)環(huán)境、應(yīng)急管理、

海事、航道等主管部門，開展應(yīng)急處置培訓(xùn)和演練。

7.3.3風(fēng)險告知

水下公路隧道運(yùn)營管理單位應(yīng)建立安全風(fēng)險公告制度，設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，制作崗位安全

風(fēng)險告知卡。結(jié)合風(fēng)險評估結(jié)果將風(fēng)險管控措施告知相關(guān)人員，使其掌握本崗位風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險等

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級、管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等信息。

7.4風(fēng)險登記備案

水下公路隧道運(yùn)營管理單位應(yīng)完整保存風(fēng)險管控過程記錄資料，并分類建檔管理，至少應(yīng)包

括風(fēng)險管控制度、風(fēng)險清單、風(fēng)險辨識與風(fēng)險評估記錄，以及風(fēng)險分級管控清單、重大風(fēng)險信息

登記表等內(nèi)容的文件化成果。

水下公路隧道運(yùn)營管理單位應(yīng)落實(shí)重大風(fēng)險信息登記備案規(guī)定，其辨識、評估過程記錄，風(fēng)

險控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等應(yīng)單獨(dú)建檔，明確信息登記責(zé)任人，并接受行業(yè)管理部門監(jiān)督。

7.5教育培訓(xùn)

水下公路隧道運(yùn)營管理單位應(yīng)組織安全管理人員、一線作業(yè)人員對致險因素及風(fēng)險管控措施

進(jìn)行培訓(xùn)。安全管理人員培訓(xùn)側(cè)重管控措施的制定和管理要求等，一線作業(yè)人員側(cè)重本崗位致險

因素及管控措施等，并定期組織考核。

7.6持續(xù)改進(jìn)

7.6.1評估

水下公路隧道運(yùn)營管理單位每年年底應(yīng)對風(fēng)險管控體系工作至少進(jìn)行1次全面評估，風(fēng)險管

控工作的情況納入安全生產(chǎn)考核。

根據(jù)年度風(fēng)險分級管控工作情況，在已有基礎(chǔ)上，對發(fā)生變化的風(fēng)險和新增風(fēng)險進(jìn)行識別評

估和分級管控；對等級發(fā)生變化的風(fēng)險重新評估等級，調(diào)整安全生產(chǎn)風(fēng)險控制措施。

7.6.2更新

風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估及風(fēng)險控制措施策劃是一個動態(tài)的過程，水下公路隧道運(yùn)營管理單位應(yīng)

建立安全生產(chǎn)風(fēng)險分級防控的常態(tài)化機(jī)制，及時針對變化范圍開展風(fēng)險分析，更新風(fēng)險信息：

a）法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險程度的改變；

b）發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)風(fēng)險的再評估；

c）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

d）風(fēng)險程度變化后，需要對風(fēng)險控制措施的調(diào)整；

e）根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施以及其他變更情況等，適時開展危

險源辨識和風(fēng)險評估；

f）水下公路隧道運(yùn)營管理單位每年應(yīng)至少進(jìn)行1次系統(tǒng)性更新。

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8應(yīng)急處置

水下公路隧道運(yùn)營管理單位應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險事件應(yīng)急處置體系建設(shè)，包括：完善應(yīng)急預(yù)案，理順

應(yīng)急管理機(jī)制，組建專兼職應(yīng)急隊伍，儲備應(yīng)急物資和裝備，加強(qiáng)應(yīng)急演練等。

突發(fā)事件發(fā)生后，水下公路隧道運(yùn)營管理單位應(yīng)依據(jù)《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》，

按照“分級負(fù)責(zé)、屬地管理”的原則，嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)、本單位制定的相關(guān)應(yīng)急預(yù)案，建立應(yīng)急協(xié)調(diào)

聯(lián)動機(jī)制，接受地方政府、行業(yè)主管部門的統(tǒng)一應(yīng)急指揮決策，并積極開展突發(fā)事件現(xiàn)場的應(yīng)急

處置工作。

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附錄A

（資料性附錄）

工作危害分析（JHA）評估表

表A.1車輛通行作業(yè)工作危害分析（JHA）評估表

危險源或潛在事件可嚴(yán)

序作業(yè)可能發(fā)生的事故風(fēng)險管控

（人、物、作業(yè)環(huán)能重控制措施（技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施）備注

號步驟類型及后果等級層級

境、管理）性性

技術(shù)措施：隧道內(nèi)設(shè)置視頻交通事故檢測系統(tǒng)，一旦發(fā)生異常指揮調(diào)度中心能及時發(fā)

現(xiàn)。

車輛管理措施：制定車輛拋錨應(yīng)急預(yù)案并定期演練。部門、

1通行車輛自身存在缺陷車輛拋錨65Ⅲ級應(yīng)急處置措施：1.準(zhǔn)確關(guān)閉信號燈、開啟廣播、變換情報板；2.清障人員及時到達(dá)現(xiàn)場、班組、

作業(yè)出車時開啟車輛警示燈、施救作業(yè)時佩戴安全帽、在拋錨車后方150米處按要求擺放崗位

錐形帽和爆閃燈，將拋錨車、車牌號、故障原因、施救方法及時上報指揮調(diào)度中心；

3.清障車輛到達(dá)現(xiàn)場，按規(guī)范操作實(shí)施牽引作業(yè)。

技術(shù)措施：隧道內(nèi)設(shè)置視頻交通事件檢測系統(tǒng)，一旦發(fā)生異常指揮調(diào)度中心能及時發(fā)

現(xiàn)。

管理措施：制定物品灑落應(yīng)急預(yù)案并定期演練。

車輛

過往車輛物品捆綁應(yīng)急處置措施：1.變換車道上游信號燈、更改上游情報板內(nèi)容，開啟應(yīng)急廣播；2.在入班組、

2通行物品灑落33Ⅱ級

不嚴(yán)格或放置不當(dāng)口車道處擺置防護(hù)，示意車輛避讓；3.立即趕到現(xiàn)場擺置防護(hù)，疏導(dǎo)交通，并對現(xiàn)場拍崗位

作業(yè)

照、取證、清理；4.如果現(xiàn)場確認(rèn)為疑似易燃易爆物品，通知公安機(jī)關(guān)趕到現(xiàn)場處理，

并封閉隧道，現(xiàn)場隔離出300米的隔離區(qū)域，通過車行通道疏散車輛；5.核查監(jiān)控視頻

錄像，核實(shí)灑落物時間、灑落方式、灑落物車輛等相關(guān)信息。

車輛技術(shù)措施：隧道內(nèi)設(shè)置視頻交通事件檢測系統(tǒng)，一旦發(fā)生事故指揮調(diào)度中心能及時發(fā)部門、

3車速過快交通事故65Ⅲ級

通行現(xiàn)。班組、

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危險源或潛在事件可嚴(yán)

序作業(yè)可能發(fā)生的事故風(fēng)險管控

（人、物、作業(yè)環(huán)能重控制措施（技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施）備注

號步驟類型及后果等級層級

境、管理）性性

作業(yè)管理措施：1.按要求設(shè)置了限速、減速等警示標(biāo)識；2.制定交通事故應(yīng)急預(yù)案，并定期崗位

演練。

培訓(xùn)教育措施：制作隧道通行安全培訓(xùn)宣傳片，在公眾場合進(jìn)行播放。

應(yīng)急處置措施：啟動交通事故應(yīng)急預(yù)案：1.關(guān)閉車道上游信號燈，修改事故點(diǎn)上游情報

板內(nèi)容，開啟應(yīng)急廣播；2.第一時間確定事故準(zhǔn)確位置，并聯(lián)系交警，告知路線，有人

員傷亡應(yīng)撥打120；3.立即利用水馬、錐形帽進(jìn)行交通管制，及時、全面上報現(xiàn)場信息

（車輛擁堵情況、人員秩序情況、救援車輛進(jìn)入情況）；4.清排障人員立即趕到現(xiàn)場，

到位后立即報告現(xiàn)場信息（客車：人員逃生情況、被困情況、人員受傷情況、是否需

要破解設(shè)備；貨車：有無易燃易爆物、車輛有無載貨、貨物有無灑落、車輛有無漏油，

人員傷亡情況）；5.必要時聯(lián)系拖車到事故現(xiàn)場進(jìn)行清障處置。

管理措施：1.設(shè)置了管理員；2.設(shè)置視頻監(jiān)控；3.制定行人闖入應(yīng)急預(yù)案并定期演練。

應(yīng)急處置措施：1.入口處的管理員予以勸阻，并檢查攜帶物品。若發(fā)現(xiàn)易燃易爆物品，

車輛立即通知公安機(jī)關(guān)處理；若未發(fā)現(xiàn)易燃易爆物品，應(yīng)講明隧道管理規(guī)定予以勸退；2.

過往行人或駕駛?cè)税嘟M、

4通行行人闖入33Ⅱ級若行人已經(jīng)進(jìn)入隧道內(nèi)，應(yīng)變更情報版內(nèi)容，提示過往車輛注意避讓，通過視頻攝像

員安全意識不高崗位

作業(yè)頭進(jìn)行跟蹤，掌握車輛通行狀況，并立即派人趕到現(xiàn)場，了解情況，并押送出洞；3.

將行人帶至管理中心，登記個人信息，并講明隧道規(guī)定，然后予以遣返；對于拒不配

合的通知派出所進(jìn)行處理。

管理措施：1.設(shè)置了管理員；2.設(shè)置視頻監(jiān)控；3.制定車輛逆行應(yīng)急預(yù)案，并定期演練。

公司、

車輛應(yīng)急處置措施：1.變換車道上游信號燈、更改上游情報板內(nèi)容，開啟應(yīng)急廣播；2.在入

過往駕駛?cè)藛T安全直判部門、

5通行車輛逆行25口車道處擺置防護(hù)，示意車輛避讓；3.駕駛車輛到上游示意逆行車停車，并警示其他車

意識不高Ⅳ級班組、

作業(yè)輛注意避讓；4.通知交警，隧道內(nèi)有車輛逆行，請前來處理；5.如果車輛載有易燃易爆

崗位

物品，通知公安機(jī)關(guān)前來處理。

車輛載有危險化學(xué)品車火災(zāi)、爆炸、車直判技術(shù)措施：1.按要求設(shè)置了滅火器箱（含水成膜泡沫滅火裝置）；2.設(shè)置了火災(zāi)探測器、公司、

636

通行輛闖入或恐怖份子輛傷害等Ⅳ級手動報警按鈕等火災(zāi)自動報警系統(tǒng)；3.設(shè)置了緊急電話和廣播；4.設(shè)置了排煙設(shè)施。部門、

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危險源或潛在事件可嚴(yán)

序作業(yè)可能發(fā)生的事故風(fēng)險管控

（人、物、作業(yè)環(huán)能重控制措施（技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施）備注

號步驟類型及后果等級層級

境、管理）性性

作業(yè)闖入蓄意破壞隧道管理措施：1.設(shè)置了管理員；2.設(shè)置視頻監(jiān)控；3.定期聯(lián)合交警部門進(jìn)行車輛抽查；4.班組、

制定了恐怖襲擊事件應(yīng)急預(yù)案，并定期演練。崗位

培訓(xùn)教育措施：定期對管理員、中控人員進(jìn)行教育培訓(xùn)。

應(yīng)急處置措施：1.封閉入口，變更情景版內(nèi)容，開啟廣播；2.立即聯(lián)系交警、消防隊、

政府等政府有關(guān)部門并告知救援路線；3.一旦發(fā)生火災(zāi)事故、投放有毒有害氣體事故等

應(yīng)密切關(guān)注排風(fēng)設(shè)備開啟狀況；4.及時疏散隧道內(nèi)車輛，必要時開啟車通門進(jìn)行疏散。

技術(shù)措施：1.按要求設(shè)置了滅火器箱（含水成膜泡沫滅火裝置）；2.設(shè)置了火災(zāi)探測器、

手動報警按鈕等火災(zāi)自動報警系統(tǒng)；3.設(shè)置了緊急電話和廣播；4.設(shè)置了排煙設(shè)施。

車輛故障、車輛違管理措施：制定了隧道內(nèi)火災(zāi)事故應(yīng)急預(yù)案，并定期演練。

車輛部門、

章攜帶易燃物品或個體防護(hù)措施：為救援人員配備防火服、防毒面具等勞動防護(hù)用品。

7通行火災(zāi)38Ⅲ級班組、

發(fā)生交通事故碰撞應(yīng)急處置措施：1.救援人員穿戴好個人防護(hù)用品，趕到現(xiàn)場使用現(xiàn)場滅火器材進(jìn)行救援；

作業(yè)崗位

引發(fā)火災(zāi)2.立即聯(lián)系交警和消防隊并告知救援路線；3.關(guān)閉上游信號燈、變換火災(zāi)情報板內(nèi)容，

開啟上游廣播和相應(yīng)車通門，監(jiān)控開啟軸流風(fēng)機(jī)和射流風(fēng)機(jī)；4.封閉隧道各入口，協(xié)助

救援車輛進(jìn)入隧道；5.開啟車通、人通，及時組織隧道內(nèi)車輛和人員疏散。

照明、能見度不夠、

交通安全設(shè)施（標(biāo)

車輛技術(shù)措施：設(shè)置了亮度檢測器、能見度檢測器、風(fēng)速風(fēng)向等通行環(huán)境監(jiān)測系統(tǒng)，并能

志、標(biāo)線、輪廓線班組、

8通行交通事故25Ⅱ級夠?qū)崿F(xiàn)故障報警功能。

等）缺失或不清晰、崗位

作業(yè)管理措施：1.定期對通行道路進(jìn)行清掃、養(yǎng)護(hù)；2.定期對交通安全設(shè)施涂漆上色。

路面有異物等通行

環(huán)境不良

隧道上部燈具、指砸中過往車輛，管理措施：每月進(jìn)行一次巡檢、養(yǎng)護(hù)。同時各種節(jié)假日、重要活動舉辦等時間節(jié)點(diǎn)前

車輛

示牌、信號燈、防造成司機(jī)恐慌，進(jìn)行一次全面巡查。班組、

9通行34Ⅱ級

火涂料等年久失修甚至引發(fā)交通事應(yīng)急處置措施：指揮調(diào)度中心監(jiān)控人員核實(shí)信息后立即啟動交通事故應(yīng)急預(yù)案。有人崗位

作業(yè)

老化掉落故員傷亡，應(yīng)立即撥打120。

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危險源或潛在事件可嚴(yán)

序作業(yè)可能發(fā)生的事故風(fēng)險管控

（人、物、作業(yè)環(huán)能重控制措施（技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施）備注

號步驟類型及后果等級層級

境、管理）性性

技術(shù)措施：設(shè)置雙電源供電或配備備用發(fā)電機(jī)。

車輛管理措施：1.制定了電氣設(shè)備巡檢方案，定期巡檢；2.制定了停電事故應(yīng)急預(yù)案，并定

主變壓器故障、外

10通行隧道停電34Ⅱ級期演練。崗位

網(wǎng)停電

作業(yè)應(yīng)急處置措施：1.密切關(guān)注應(yīng)急電源啟動情況；2.若是市區(qū)電網(wǎng)停電，立即聯(lián)系市供電

公司調(diào)度值班人員；3.若是供電設(shè)備故障應(yīng)立即組織搶修小組進(jìn)行搶修。

管理措施：制定了惡劣天氣應(yīng)急預(yù)案，并定期演練。

車輛雨雪等惡劣天氣培訓(xùn)教育措施：定期對搶險人員進(jìn)行教育培訓(xùn)。部門、

容易造成交通事

11通行時，隧道出入口路66Ⅲ級應(yīng)急處置措施：1.密切關(guān)注天氣情況，準(zhǔn)備融雪劑、撒播機(jī)及潛水泵、沙袋等應(yīng)急物資，班組、

故

作業(yè)面清理不及時并保持完好；2.更改上游情報板內(nèi)容，提示過往車輛減速慢行；3.現(xiàn)場集結(jié)隊伍和物資，崗位

及時按規(guī)范進(jìn)行清掃作業(yè)。

管理措施：制定了詳細(xì)的調(diào)流方案。

車輛部門、

隧道內(nèi)發(fā)生事故或應(yīng)急處置措施：1.隨時與交警保持聯(lián)系，反饋調(diào)流狀態(tài)和隧道外部車輛通行情況；2.

12通行車輛擁堵66Ⅲ級班組、

車流量較大時關(guān)閉擁堵車道信號燈、變換情報板內(nèi)容，開啟廣播；3.撥打交通廣播電話，發(fā)布隧道擁

作業(yè)崗位

堵信息；4.交通管理人員到位進(jìn)行交通疏導(dǎo)。

車輛

調(diào)流方案可操作性班組、

13調(diào)流交通擁堵34Ⅱ級管理措施：根據(jù)隧道實(shí)際情況制定詳細(xì)的調(diào)流工作方案，并定期進(jìn)行演練。

不強(qiáng)