2024年私募基金管理與投資合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年私募基金管理與投資合同本合同目錄一覽1.私募基金管理與投資合同1.1定義與解釋1.1.1私募基金1.1.2管理人1.1.3投資者1.1.4合同1.2私募基金的設立與規(guī)模1.2.1私募基金的設立1.2.2私募基金的規(guī)模1.3管理人的職責與權利1.3.1管理人的管理職責1.3.2管理人的權利1.4投資者的權利與義務1.4.1投資者的權利1.4.2投資者的義務1.5私募基金的投資1.5.1投資范圍1.5.2投資決策1.5.3投資限制1.6私募基金的收益分配1.6.1收益分配原則1.6.2收益分配方式1.7私募基金的管理費用1.7.1管理費用標準1.7.2管理費用的支付方式1.8私募基金的托管1.8.1托管人的職責1.8.2托管人的權利1.9合同的終止與解除1.9.1合同終止的條件1.9.2合同解除的條件1.10爭議解決1.10.1爭議解決方式1.10.2爭議解決機構1.11合同的生效、修改與解除1.11.1合同的生效條件1.11.2合同的修改1.11.3合同的解除1.12信息披露與報告1.12.1信息披露的內容1.12.2報告的形式與時間1.13違約責任1.13.1違約行為1.13.2違約責任1.14其他約定1.14.1雙方的其他約定1.14.2附加條款第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1私募基金本合同所稱“私募基金”是指由管理人根據(jù)本合同設立的，專門投資于股權、債權、資產支持證券等金融資產的有限合伙企業(yè)或其他形式的私募投資基金。1.2管理人本合同所稱“管理人”是指承擔私募基金管理職責，按照本合同約定管理和運作私募基金的法人或其他組織。1.3投資者本合同所稱“投資者”是指按照本合同約定，向私募基金出資并承擔相應風險的法人、其他組織或自然人。1.4合同本合同是指管理人與投資者之間就私募基金的管理、運作、收益分配等事項達成的明確雙方權利義務的書面文件。第二條私募基金的設立與規(guī)模2.1私募基金的設立管理人應按照中國法律法規(guī)的規(guī)定，向有關監(jiān)管機構申請設立私募基金，并在設立完成后通知投資者。2.2私募基金的規(guī)模私募基金的規(guī)模為人民幣[insertamount]億元。第三條管理人的職責與權利3.1管理人的管理職責管理人應按照本合同約定和中國法律法規(guī)的規(guī)定，履行私募基金的管理職責，包括但不僅限于：（1）制定和執(zhí)行私募基金的投資策略；（2）辦理私募基金的募集、投資、退出等事務；（3）維護私募基金的合法權益，確保私募基金合規(guī)運作；（4）定期向投資者披露私募基金的運作情況和財務狀況。3.2管理人的權利管理人享有如下權利：（1）按照本合同約定，從私募基金的管理費用中提取報酬；（2）在私募基金運作過程中，為實現(xiàn)投資目標，按照本合同約定調整投資策略；（3）選擇與私募基金合作的第三方服務機構；（4）法律法規(guī)和本合同約定的其他權利。第四條投資者的權利與義務4.1投資者的權利投資者享有如下權利：（1）按照本合同約定，向私募基金出資；（2）按照本合同約定，參與私募基金的收益分配；（3）查閱私募基金的財務報告和運作情況；（4）法律法規(guī)和本合同約定的其他權利。4.2投資者的義務投資者應履行如下義務：（1）按照本合同約定，向私募基金出資；（2）按照本合同約定，承擔私募基金的投資風險；（3）不干預管理人的正常管理活動；（4）法律法規(guī)和本合同約定的其他義務。第五條私募基金的投資5.1投資范圍私募基金的投資范圍包括但不限于：股權、債權、資產支持證券、房地產、金融衍生品等。5.2投資決策管理人對私募基金的投資決策享有最終決定權。5.3投資限制投資者不得要求管理人將私募基金投資于特定資產或特定行業(yè)。第六條私募基金的收益分配6.1收益分配原則私募基金的收益分配原則為“先回本后分利”。6.2收益分配方式私募基金的收益分配方式為按季度分配。第七條私募基金的管理費用7.1管理費用標準私募基金的管理費用標準為每年[insertrate]%。7.2管理費用的支付方式管理費用從私募基金資產中提取，按季度支付給管理人。第八條私募基金的托管8.1托管人的職責托管人應按照本合同約定和中國法律法規(guī)的規(guī)定，履行私募基金的托管職責，包括但不僅限于：（1）保管私募基金資產；（2）監(jiān)督管理人的運作；（3）辦理私募基金的資金往來；（4）定期出具托管報告。8.2托管人的權利托管人享有如下權利：（1）按照本合同約定，從私募基金的管理費用中提取報酬；（2）在私募基金運作過程中，為實現(xiàn)投資目標，按照本合同約定調整托管服務；（3）法律法規(guī)和本合同約定的其他權利。第九條合同的終止與解除9.1合同終止的條件本合同在下列條件成就時終止：（1）私募基金到期清算；（2）投資者全部贖回份額；（3）法律、法規(guī)規(guī)定或本合同約定的其他終止條件。9.2合同解除的條件本合同在下列條件成就時解除：（1）管理人和投資者協(xié)商一致；（2）發(fā)生本合同約定的解除事項；（3）法律、法規(guī)規(guī)定或本合同約定的其他解除條件。第十條爭議解決10.1爭議解決方式本合同糾紛的解決方式為仲裁。10.2爭議解決機構爭議解決機構為[insertnameofarbitrationinstitution]。第十一條合同的生效、修改與解除11.1合同的生效條件本合同自簽署之日起生效。11.2合同的修改合同的修改需經管理人和投資者協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補充協(xié)議。11.3合同的解除合同的解除按照本合同第九條和第十條的約定執(zhí)行。第十二條信息披露與報告12.1信息披露的內容管理人應按照中國法律法規(guī)的規(guī)定和本合同約定，向投資者披露私募基金的運作情況、財務狀況和投資收益等信息。12.2報告的形式與時間管理人應按照本合同約定，定期向投資者提交運作報告和財務報告。第十三條違約責任13.1違約行為違反本合同的行為包括但不限于：（1）未按約定履行出資義務；（2）未按約定履行管理職責；（3）未按約定進行收益分配；（4）法律法規(guī)和本合同約定的其他違約行為。13.2違約責任違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于：（1）賠償對方因此遭受的損失；（2）支付違約金；（3）法律法規(guī)和本合同約定的其他違約責任。第十四條其他約定14.1雙方的其他約定本合同未約定的事項，雙方可另行協(xié)商并簽訂補充協(xié)議。14.2附加條款本合同附件為《私募基金管理協(xié)議》，附件與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入1.1第三方定義本合同所稱“第三方”是指除甲方、乙方之外的，與甲方、乙方之間不存在合同關系的法人、其他組織或自然人。1.2第三方介入的情形第三方介入包括但不限于：中介方、審計方、評估方、托管方、投資顧問等。第二條第三方的主要責任與義務2.1第三方責任第三方應按照本合同約定和中國法律法規(guī)的規(guī)定，履行其職責，包括但不限于：（1）中介方應提供真實、準確、完整的項目信息；（2）審計方應對私募基金的財務狀況進行審計；（3）評估方應對私募基金的投資項目進行評估；（4）托管方應妥善保管私募基金資產；（5）投資顧問應提供專業(yè)的投資建議。2.2第三方義務第三方應承擔如下義務：（1）遵守中國法律法規(guī)和本合同的約定；（2）按照甲乙雙方的約定，履行其職責；（3）對私募基金的信息保密；（4）法律法規(guī)和本合同約定的其他義務。第三條第三方責任限額3.1第三方責任限額的確定甲乙雙方應根據(jù)第三方的職責、專業(yè)性質、市場行情等因素，協(xié)商確定第三方的責任限額。3.2第三方責任限額的變更甲乙雙方經協(xié)商一致，可以變更第三方的責任限額。變更后的責任限額應書面通知第三方。第四條第三方與甲乙方的關系4.1第三方與甲乙方的獨立性第三方與甲乙方為獨立的合同主體，彼此之間的合同關系互不影響。4.2第三方與甲乙方的權利義務劃分第三方對甲方、乙方承擔的義務和責任，不替代或免除甲方、乙方根據(jù)本合同應承擔的義務和責任。第五條第三方介入的合同修改5.1第三方介入的合同修改當甲乙雙方同意引入第三方時，甲乙雙方應根據(jù)第三方的職責和義務，對本合同相關條款進行修改，以明確第三方的權利和義務。5.2第三方合同的簽訂甲乙雙方與第三方簽訂合同時，應確保第三方了解并同意本合同的相關約定。第六條第三方介入的違約責任6.1第三方違約行為第三方違反本合同或其與甲乙雙方簽訂的合同約定，構成違約。6.2第三方違約責任第三方應承擔違約責任，包括但不限于：（1）賠償甲方、乙方因此遭受的損失；（2）支付違約金；（3）法律法規(guī)和本合同約定的其他違約責任。第七條第三方介入的爭議解決7.1第三方爭議解決方式第三方與甲方、乙方之間的爭議，可以協(xié)商解決，也可以按照本合同約定的爭議解決方式解決。7.2第三方爭議解決機構第三方爭議解決機構為[insertnameofarbitrationinstitution]。第八條第三方介入的合同解除8.1第三方合同解除條件甲乙雙方同意解除與第三方的合同，應書面通知第三方。8.2第三方合同解除后的責任第三方在合同解除后，仍應承擔因其違約行為導致的違約責任。第九條甲乙方的權利義務9.1甲乙方的權利甲方、乙方有權根據(jù)本合同約定，對第三方進行監(jiān)督和檢查。9.2甲乙方的義務甲方、乙方應按照本合同約定，向第三方支付服務費用。第十條附件本合同附件為《第三方服務合同》，附件與本合同具有同等法律效力。第十一條生效、修改與解除11.1生效條件本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2修改條件本合同的修改需經甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補充協(xié)議。11.3解除條件本合同的解除按照本合同第七條、第八條的約定執(zhí)行。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：《私募基金管理協(xié)議》附件二：《私募基金托管協(xié)議》附件三：《投資顧問服務協(xié)議》附件四：《審計服務協(xié)議》附件五：《評估服務協(xié)議》附件六：《中介服務協(xié)議》附件一《私募基金管理協(xié)議》詳細要求和說明：本協(xié)議是管理人與投資者之間就私募基金的管理、運作、收益分配等事項達成的明確雙方權利義務的書面文件。附件二《私募基金托管協(xié)議》詳細要求和說明：本協(xié)議是托管人與管理人之間就私募基金的托管事項達成的明確雙方權利義務的書面文件。附件三《投資顧問服務協(xié)議》詳細要求和說明：本協(xié)議是投資顧問與管理人之間就投資顧問服務的提供事項達成的明確雙方權利義務的書面文件。附件四《審計服務協(xié)議》詳細要求和說明：本協(xié)議是審計方與管理人之間就審計服務的提供事項達成的明確雙方權利義務的書面文件。附件五《評估服務協(xié)議》詳細要求和說明：本協(xié)議是評估方與管理人之間就評估服務的提供事項達成的明確雙方權利義務的書面文件。附件六《中介服務協(xié)議》詳細要求和說明：本協(xié)議是中介方與管理人之間就中介服務的提供事項達成的明確雙方權利義務的書面文件。說明二：違約行為及責任認定：違約行為包括但不限于：1.未按約定履行出資義務；2.未按約定履行管理職責；3.未按約定進行收益分配；4.未按約定進行信息披露；5.未按約定履行托管職責；6.第三方未按約定履行其職責。違約責任認定標準：1.違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償因此遭受的損失、支付違約金等；2.違約方的違約行為導致合同解除的，應承擔因此產生的全部違約責任；3.違約方應按照合同約定承擔賠償責任，且不免除其繼續(xù)履行合同的義務。示例說明：假設管理人未按約定履行管理職責，導致私募基金投資損失，投資者可以要求管理人承擔違約責任，包括但不限于賠償損失和支付違約金。說明三：法律名詞及解釋：1.私募基金：指由管理人根據(jù)本合同設立的，專門投資于股權、債權、資產支持證券等金融資產的有限合伙企業(yè)或其他形式的私募投資基金。2.管理人：指承擔私募基金管理職責，按照本合同約定管理和運