2024版金融理財(cái)產(chǎn)品服務(wù)協(xié)議樣例版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024版金融理財(cái)產(chǎn)品服務(wù)協(xié)議樣例版B版本合同目錄一覽1.服務(wù)內(nèi)容1.1金融服務(wù)范圍1.2理財(cái)產(chǎn)品介紹1.3投資策略與建議2.客戶權(quán)益2.1客戶資料保管2.2信息保密與隱私保護(hù)2.3客戶資產(chǎn)安全3.服務(wù)提供方義務(wù)3.1合規(guī)經(jīng)營(yíng)與風(fēng)險(xiǎn)管理3.2專業(yè)咨詢服務(wù)3.3及時(shí)信息披露與通知4.客戶義務(wù)4.1提供準(zhǔn)確資料與信息4.2遵守法律法規(guī)與合同規(guī)定4.3支付服務(wù)費(fèi)用5.合同期限與終止5.1合同起始日期5.2合同終止條件5.3合同終止后事宜處理6.服務(wù)費(fèi)用與支付方式6.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)6.2費(fèi)用支付方式6.3費(fèi)用調(diào)整與變更7.爭(zhēng)議解決方式7.1協(xié)商解決7.2第三方調(diào)解7.3法律途徑8.法律適用與管轄8.1適用法律8.2爭(zhēng)議管轄法院9.其他條款9.1通知與送達(dá)9.2合同修改與補(bǔ)充9.3合同解除10.定義與解釋10.1合同術(shù)語(yǔ)解釋10.2合同附則11.合同附件11.1理財(cái)產(chǎn)品說(shuō)明書11.2服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表11.3客戶資料表12.簽訂日期與地點(diǎn)12.1簽訂日期12.2簽訂地點(diǎn)13.雙方簽字13.1客戶簽字13.2服務(wù)提供方簽字14.合同正本與副本14.1合同正本份數(shù)14.2合同副本份數(shù)與分發(fā)對(duì)象第一部分：合同如下：第一條：服務(wù)內(nèi)容1.1金融服務(wù)范圍本協(xié)議項(xiàng)下的金融服務(wù)范圍包括但不限于：個(gè)人及家庭財(cái)務(wù)規(guī)劃、投資咨詢、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)分析、稅務(wù)規(guī)劃等。服務(wù)提供方應(yīng)根據(jù)客戶的具體情況和需求，為客戶提供專業(yè)的金融服務(wù)。1.2理財(cái)產(chǎn)品介紹服務(wù)提供方向客戶提供的理財(cái)產(chǎn)品包括但不限于：股票、債券、基金、保險(xiǎn)、信托、私募基金等。服務(wù)提供方應(yīng)向客戶提供理財(cái)產(chǎn)品的詳細(xì)信息，包括產(chǎn)品類型、投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、費(fèi)用結(jié)構(gòu)等。1.3投資策略與建議服務(wù)提供方應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和預(yù)期收益，為客戶提供合適的投資策略與建議。服務(wù)提供方應(yīng)定期對(duì)投資策略與建議進(jìn)行審視和調(diào)整，以適應(yīng)市場(chǎng)變化和客戶需求的變化。第二條：客戶權(quán)益2.1客戶資料保管服務(wù)提供方應(yīng)妥善保管客戶的個(gè)人資料和財(cái)務(wù)信息，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得向任何第三方泄露。2.2信息保密與隱私保護(hù)服務(wù)提供方應(yīng)對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資偏好、聯(lián)系方式等個(gè)人信息保密，不得泄露給任何第三方。2.3客戶資產(chǎn)安全服務(wù)提供方應(yīng)采取有效措施，確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全，防范可能的風(fēng)險(xiǎn)。服務(wù)提供方在管理客戶資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和合同約定，確保客戶資產(chǎn)的獨(dú)立性和安全性。第三條：服務(wù)提供方義務(wù)3.1合規(guī)經(jīng)營(yíng)與風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)提供方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，確保為客戶提供安全、專業(yè)的金融服務(wù)。3.2專業(yè)咨詢服務(wù)服務(wù)提供方應(yīng)根據(jù)客戶的需求，提供專業(yè)的咨詢服務(wù)，幫助客戶理解理財(cái)產(chǎn)品和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。3.3及時(shí)信息披露與通知服務(wù)提供方應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定，及時(shí)向客戶提供理財(cái)產(chǎn)品的相關(guān)信息和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，以便客戶做出明智的決策。第四條：客戶義務(wù)4.1提供準(zhǔn)確資料與信息客戶應(yīng)向服務(wù)提供方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的資料和信息，包括身份證明、財(cái)務(wù)狀況、投資偏好等。4.2遵守法律法規(guī)與合同規(guī)定客戶應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，遵循合同約定，配合服務(wù)提供方的工作。4.3支付服務(wù)費(fèi)用客戶應(yīng)按照合同約定，按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用?？蛻粑窗磿r(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，服務(wù)提供方有權(quán)暫停提供服務(wù)。第五條：合同期限與終止5.1合同起始日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。5.2合同終止條件有下列情形之一的，本合同終止：（一）雙方協(xié)商一致解除合同；（二）客戶提前解除合同，提前解除合同應(yīng)提前三十個(gè)工作日書面通知服務(wù)提供方；（三）合同約定的服務(wù)期限屆滿；（四）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。5.3合同終止后事宜處理合同終止后，服務(wù)提供方應(yīng)按照客戶的要求，辦理資產(chǎn)清算、資金支付等事宜。服務(wù)提供方應(yīng)在合同終止后十個(gè)工作日內(nèi)，向客戶提供終止事宜的處理情況報(bào)告。第六條：服務(wù)費(fèi)用與支付方式6.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)提供方向客戶收取的服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為每年人民幣【】元。服務(wù)費(fèi)用可以根據(jù)市場(chǎng)情況和服務(wù)提供方的經(jīng)營(yíng)策略進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)提前一個(gè)月通知客戶。6.2費(fèi)用支付方式服務(wù)費(fèi)用可以通過銀行轉(zhuǎn)賬、、支付等雙方約定的方式支付。6.3費(fèi)用調(diào)整與變更服務(wù)提供方調(diào)整服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)提前一個(gè)月以書面形式通知客戶?？蛻魧?duì)費(fèi)用調(diào)整有異議的，可以在收到通知后十個(gè)工作日內(nèi)向服務(wù)提供方提出，雙方協(xié)商解決。第八條：爭(zhēng)議解決方式8.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決因本合同引起的或與本合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議。8.2第三方調(diào)解如果協(xié)商解決不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。8.3法律途徑如果調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條：法律適用與管轄9.1適用法律本合同的訂立、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。9.2爭(zhēng)議管轄法院就本合同所引起的或與本合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，雙方同意由合同簽訂地人民法院管轄。第十條：其他條款10.1通知與送達(dá)任何一方發(fā)出的通知或其他通信，均應(yīng)以書面形式送達(dá)對(duì)方指定的地址。通知或其他通信在送達(dá)對(duì)方指定的地址后視為已送達(dá)。10.2合同修改與補(bǔ)充本合同的任何修改和補(bǔ)充，均須以書面形式作出，經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽署后生效。10.3合同解除除本合同約定的解除條件外，任何一方不得單方面解除本合同。如一方違反本合同，另一方有權(quán)解除本合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十一條：定義與解釋11.1合同術(shù)語(yǔ)解釋本合同所用術(shù)語(yǔ)的含義如下：（一）“服務(wù)提供方”指【填寫服務(wù)提供方全稱】；（二）“客戶”指本合同項(xiàng)下接受服務(wù)提供方服務(wù)的自然人、法人和其他組織；（三）“理財(cái)產(chǎn)品”指服務(wù)提供方向客戶提供的各類投資產(chǎn)品；（四）“服務(wù)費(fèi)用”指客戶為獲得服務(wù)提供方提供的服務(wù)而應(yīng)支付的費(fèi)用；（五）“合同簽訂地”指本合同簽署的地點(diǎn)。11.2合同附則本合同的附則包括合同的簽署日期、地點(diǎn)、雙方簽字蓋章頁(yè)等。第十二條：簽訂日期與地點(diǎn)12.1簽訂日期本合同于【填寫簽訂日期】簽訂。12.2簽訂地點(diǎn)本合同在【填寫簽訂地點(diǎn)】簽訂。第十三條：雙方簽字13.1客戶簽字客戶【填寫客戶姓名或名稱】簽字：______________13.2服務(wù)提供方簽字服務(wù)提供方【填寫服務(wù)提供方全稱】簽字：______________第十四條：合同正本與副本14.1合同正本份數(shù)本合同一式【填寫份數(shù)】份，雙方各執(zhí)一份。14.2合同副本份數(shù)與分發(fā)對(duì)象本合同副本【填寫份數(shù)】份，分別發(fā)送給【填寫分發(fā)對(duì)象】。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：理財(cái)產(chǎn)品說(shuō)明書詳細(xì)描述理財(cái)產(chǎn)品的類型、投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、費(fèi)用結(jié)構(gòu)等信息，以便客戶了解和選擇適合自己的理財(cái)產(chǎn)品。附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表列明服務(wù)費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)、支付方式、費(fèi)用調(diào)整與變更的條件和程序等信息，以便客戶清楚了解服務(wù)費(fèi)用的相關(guān)事項(xiàng)。附件三：客戶資料表用于收集客戶的基本信息，包括姓名、聯(lián)系方式、財(cái)務(wù)狀況、投資偏好等，以便服務(wù)提供方更好地為客戶提供定制化的服務(wù)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.客戶未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，服務(wù)提供方有權(quán)暫停提供服務(wù)。2.客戶提供的資料和信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確，導(dǎo)致服務(wù)提供方無(wú)法正常提供服務(wù)，客戶應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。3.服務(wù)提供方未按照約定提供服務(wù)，或者提供的服務(wù)不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。4.服務(wù)提供方泄露客戶個(gè)人信息，導(dǎo)致客戶權(quán)益受損，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約行為導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方可以協(xié)商解除合同。2.因違約行為導(dǎo)致的損失，違約方應(yīng)予以賠償。3.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約產(chǎn)生的其他費(fèi)用，如律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等。示例說(shuō)明：如果客戶未能按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，服務(wù)提供方可以暫停提供服務(wù)，并通知客戶盡快支付。如果客戶在合理期限內(nèi)仍未支付，服務(wù)提供方有權(quán)解除合同，并要求客戶支付未支付的服務(wù)費(fèi)用以及因違約產(chǎn)生的其他費(fèi)用。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.金融服務(wù)范圍：指服務(wù)提供方向客戶提供的各類金融服務(wù)，包括個(gè)人及家庭財(cái)務(wù)規(guī)劃、投資咨詢、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)分析、稅務(wù)規(guī)劃等。2.理財(cái)產(chǎn)品：指服務(wù)提供方向客戶提供的各類投資產(chǎn)品，包括股票、債券、基金、保險(xiǎn)、信托、私募基金等。3.投資策略與建議：指服務(wù)提供方根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和預(yù)期收益，為客戶提供合適的投資策略與建議。4.客戶資料保管：指服務(wù)提供方對(duì)客戶的