違規(guī)經(jīng)營與監(jiān)察管理制度

違規(guī)經(jīng)營與監(jiān)察管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為了加強企業(yè)內(nèi)部管理，促進經(jīng)營活動的合規(guī)性，規(guī)范員工的行為準則，保障企業(yè)利益和穩(wěn)定發(fā)展，訂立本《違規(guī)經(jīng)營與監(jiān)察管理制度》（以下簡稱“本制度”）。本制度依據(jù)國家法律法規(guī)以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，依據(jù)企業(yè)管理的要求，確立違規(guī)經(jīng)營的定義、責任與懲罰措施，規(guī)范監(jiān)察管理的流程與方式。第二條適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部全部員工，包含全職、兼職和臨時雇傭人員，以及與公司有經(jīng)濟利益關系的合作伙伴、供應商等。第三條違規(guī)經(jīng)營的定義本制度所稱違規(guī)經(jīng)營是指員工在企業(yè)經(jīng)營活動中違反國家法律法規(guī)、公司內(nèi)部規(guī)章制度，損害公司利益、聲譽或他人合法權(quán)益的行為。違規(guī)經(jīng)營包含但不限于以下行為：違反相關法律法規(guī)要求的行為；違反公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求；未經(jīng)授權(quán)或超出權(quán)限從事經(jīng)營活動；違反誠信原則，與他人串同欺詐、競爭欠妥；貪污受賄、侵占公司資產(chǎn)或他人資產(chǎn)。第二章違規(guī)經(jīng)營的監(jiān)察管理第四條監(jiān)察機構(gòu)公司設立監(jiān)察機構(gòu)，負責監(jiān)察公司的經(jīng)營活動，推動經(jīng)營行為合規(guī)性建設，提升管理水平和風險掌控本領。監(jiān)察機構(gòu)由公司選派負責經(jīng)營管理的高級主管擔負監(jiān)察長，監(jiān)察長直接向公司董事會匯報工作。第五條監(jiān)察職責監(jiān)察機構(gòu)的職責包含但不限于：監(jiān)督和檢查公司各級組織單位的經(jīng)營活動；核查與評估風險和違規(guī)經(jīng)營情況，提出改進看法；依法調(diào)查處理舉報案件；建立并維護企業(yè)內(nèi)部舉報渠道，保護舉報人的權(quán)益；組織開展內(nèi)部審計，發(fā)現(xiàn)違規(guī)經(jīng)營行為；確保監(jiān)察工作的獨立性和保密性。第六條監(jiān)察程序公司將建立嚴密的監(jiān)察程序，確保監(jiān)察工作的有效推動和實施。監(jiān)察機構(gòu)定期對公司各級組織單位進行監(jiān)察檢查，可以隨時對特定部門或個人進行檢查；監(jiān)察機構(gòu)可以接受舉報、投訴，并進行調(diào)審核實；監(jiān)察機構(gòu)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)經(jīng)營行為進行調(diào)審核實，并依據(jù)調(diào)查結(jié)果及時采取相應的處理措施；監(jiān)察機構(gòu)應報告并匯總違規(guī)經(jīng)營行為，定期向董事會、高級管理層和相關職能部門進行通報；監(jiān)察機構(gòu)應搭配國家有關機構(gòu)的監(jiān)督檢查工作。第七條懲罰措施對于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)經(jīng)營行為，公司將采取相應的懲罰措施，以起到警示作用和維護企業(yè)的合法權(quán)益。細小違規(guī)經(jīng)營行為，公司將予以批判教育或警告，并要求整改；較嚴重的違規(guī)經(jīng)營行為，公司將予以嚴重警告、罰款、降職、解聘等處理；懲罰措施應依據(jù)違規(guī)經(jīng)營行為的輕重、后果的嚴重程度、個人的過錯程度等因素綜合考慮；對于涉嫌違法犯罪的情況，公司將搭配公安等有關機關進行調(diào)查，追究相關責任。第三章監(jiān)督與嘉獎制度第八條監(jiān)督制度公司將建立完善的內(nèi)部監(jiān)督機制，以確保制度執(zhí)行的有效性和合規(guī)性。各級管理人員負有監(jiān)督員工遵守本制度的責任，并對其下屬的經(jīng)營行為負責；公司將建立經(jīng)營活動日志制度，要求員工記錄經(jīng)營活動的關鍵信息和操作過程；公司將委派特地人員負責違規(guī)經(jīng)營行為的監(jiān)督，及時矯正和整改違規(guī)行為；相關部門或崗位將建立相應的監(jiān)督指標和評估體系，對經(jīng)營活動進行定期評估和檢查。第九條嘉獎制度公司將建立激勵機制，嘉獎員工依照規(guī)定執(zhí)行和維護公司利益的行為。公司將設立優(yōu)秀員工嘉獎制度，對表現(xiàn)突出的員工予以嘉獎；優(yōu)秀員工嘉獎可以是物質(zhì)或精神上的嘉獎，例如獎金、榮譽稱呼、晉升等；嘉獎程序公開、公正、公平，嘉獎標準明確可行，并依據(jù)實際情況進行調(diào)整。第十條違規(guī)經(jīng)營行為的追責公司將建立追責制度，對嚴重影響公司利益和聲譽的違規(guī)行為進行追責。追責程序應合法、公正、公平，并依法保護個人的合法權(quán)益；追責程序應明確責任人，確保責任的界定準確；公司將依法依規(guī)處理違規(guī)經(jīng)營責任人，并保存追究法律責任的權(quán)利。第四章附則第十一條有效性和修訂本制度的內(nèi)容應與國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度保持全都，公司有權(quán)依據(jù)實際需要對本制度進行修訂和完善，修訂和完善后的版本應及時通知并執(zhí)行。第十二條施行日期本制度自公司董事