二零二五年度地方政府債券發(fā)行及保證協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度地方政府債券發(fā)行及保證協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1債券發(fā)行方2.2保證方2.3投資者3.債券發(fā)行3.1債券發(fā)行條件3.2債券發(fā)行數(shù)量3.3債券發(fā)行價(jià)格3.4債券發(fā)行期限4.保證協(xié)議4.1保證范圍4.2保證責(zé)任4.3保證期限4.4保證費(fèi)用5.債券利率5.1債券利率確定方式5.2債券利率調(diào)整6.債券還本付息6.1還本付息方式6.2還本付息時(shí)間6.3還本付息金額7.債券登記與托管7.1債券登記機(jī)構(gòu)7.2債券托管機(jī)構(gòu)7.3債券登記與托管程序8.債券交易8.1債券交易場(chǎng)所8.2債券交易規(guī)則8.3債券交易費(fèi)用9.合同生效與解除9.1合同生效條件9.2合同解除條件9.3合同解除程序10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約責(zé)任賠償11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.3爭(zhēng)議解決程序12.法律適用12.1合同適用法律12.2爭(zhēng)議解決適用法律13.合同附件13.1附件一：債券發(fā)行說(shuō)明書(shū)13.2附件二：保證協(xié)議附件14.其他約定14.1通知與送達(dá)14.2合同修改與補(bǔ)充14.3合同解除后的處理第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“地方政府債券”是指由地方政府發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。1.1.2“債券發(fā)行方”是指發(fā)行地方政府債券的地方政府。1.1.3“保證方”是指對(duì)地方政府債券提供擔(dān)保的金融機(jī)構(gòu)或擔(dān)保機(jī)構(gòu)。1.1.4“投資者”是指購(gòu)買地方政府債券的自然人、法人或其他組織。1.1.5“債券發(fā)行條件”是指?jìng)l(fā)行方為發(fā)行債券所設(shè)定的條件，包括但不限于發(fā)行規(guī)模、利率、期限等。1.2解釋1.2.1本合同中涉及的定義，如無(wú)特別說(shuō)明，均按照上述定義解釋。2.合同雙方2.1債券發(fā)行方2.1.1債券發(fā)行方全稱為（此處填寫(xiě)債券發(fā)行方全稱）。2.1.2債券發(fā)行方住所地為（此處填寫(xiě)債券發(fā)行方住所地）。2.2保證方2.2.1保證方全稱為（此處填寫(xiě)保證方全稱）。2.2.2保證方住所地為（此處填寫(xiě)保證方住所地）。2.3投資者2.3.1投資者為具有完全民事行為能力的自然人、法人或其他組織。3.債券發(fā)行3.1債券發(fā)行條件3.1.1債券發(fā)行規(guī)模為人民幣（此處填寫(xiě)發(fā)行規(guī)模）億元。3.1.2債券利率為固定利率，年利率為（此處填寫(xiě)利率）%。3.1.3債券期限為（此處填寫(xiě)期限）年。3.2債券發(fā)行數(shù)量3.2.1債券發(fā)行數(shù)量與發(fā)行規(guī)模一致，即人民幣（此處填寫(xiě)發(fā)行規(guī)模）億元。3.3債券發(fā)行價(jià)格3.3.1債券發(fā)行價(jià)格為面值，即人民幣（此處填寫(xiě)發(fā)行規(guī)模）億元。3.4債券發(fā)行期限3.4.1債券發(fā)行期限自（此處填寫(xiě)發(fā)行起始日期）起至（此處填寫(xiě)發(fā)行截止日期）止。4.保證協(xié)議4.1保證范圍4.1.1保證方對(duì)本合同項(xiàng)下的債券發(fā)行方因發(fā)行債券而產(chǎn)生的債務(wù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。4.2保證責(zé)任4.2.1保證方保證債券發(fā)行方按照本合同約定履行還本付息義務(wù)。4.3保證期限4.3.1保證期限自債券發(fā)行之日起至債券到期日止。4.4保證費(fèi)用4.4.1保證方無(wú)需支付保證費(fèi)用。5.債券利率5.1債券利率確定方式5.1.1債券利率采用固定利率方式。5.2債券利率調(diào)整5.2.1債券利率一經(jīng)確定，在債券存續(xù)期間不得調(diào)整。6.債券還本付息6.1還本付息方式6.1.1債券采用分期還本付息方式。6.2還本付息時(shí)間6.2.1債券每年支付一次利息，利息支付日為債券發(fā)行之日起每滿一年的日期。6.2.2債券到期日支付本金及一年利息。6.3還本付息金額6.3.1每期還本付息金額根據(jù)債券發(fā)行規(guī)模、利率和期限計(jì)算確定。7.債券登記與托管7.1債券登記機(jī)構(gòu)7.1.1債券登記機(jī)構(gòu)為（此處填寫(xiě)登記機(jī)構(gòu)名稱）。7.2債券托管機(jī)構(gòu)7.2.1債券托管機(jī)構(gòu)為（此處填寫(xiě)托管機(jī)構(gòu)名稱）。7.3債券登記與托管程序7.3.1投資者購(gòu)買債券后，應(yīng)將債券登記在債券登記機(jī)構(gòu)名下。7.3.2投資者應(yīng)將債券托管在債券托管機(jī)構(gòu)名下。8.債券交易8.1債券交易場(chǎng)所8.1.1債券交易應(yīng)當(dāng)在經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行。8.1.2債券發(fā)行方和保證方應(yīng)確保債券在交易場(chǎng)所的流動(dòng)性。8.2債券交易規(guī)則8.2.1債券交易應(yīng)遵循市場(chǎng)規(guī)則和交易場(chǎng)所的規(guī)定。8.2.2債券交易價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定。8.3債券交易費(fèi)用8.3.1債券交易費(fèi)用包括但不限于交易手續(xù)費(fèi)、清算費(fèi)等，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)按照交易場(chǎng)所的規(guī)定執(zhí)行。9.合同生效與解除9.1合同生效條件9.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.1.2本合同生效前，雙方應(yīng)完成相關(guān)審批手續(xù)。9.2合同解除條件9.2.1債券發(fā)行方或保證方違約，另一方有權(quán)解除合同。9.2.2因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方均有權(quán)解除合同。9.3合同解除程序9.3.1解除合同的一方應(yīng)提前（此處填寫(xiě)提前通知期限）書(shū)面通知另一方。9.3.2合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理相關(guān)事宜。10.違約責(zé)任10.1違約情形10.1.1債券發(fā)行方未按約定發(fā)行債券或支付利息、本金。10.1.2保證方未履行保證責(zé)任。10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.2.2違約金的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)按照合同約定執(zhí)行。10.3違約責(zé)任賠償10.3.1違約方應(yīng)賠償因違約給守約方造成的全部損失。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.1.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。11.1.2協(xié)商不成的，可提交（此處填寫(xiě)仲裁機(jī)構(gòu)名稱）仲裁。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為（此處填寫(xiě)仲裁機(jī)構(gòu)名稱）。11.3爭(zhēng)議解決程序11.3.1爭(zhēng)議提交仲裁后，仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)依法進(jìn)行審理。11.3.2仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方均有約束力。12.法律適用12.1合同適用法律12.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。12.2爭(zhēng)議解決適用法律12.2.1爭(zhēng)議解決適用中華人民共和國(guó)法律。13.合同附件13.1附件一：債券發(fā)行說(shuō)明書(shū)13.1.1債券發(fā)行說(shuō)明書(shū)應(yīng)包含債券發(fā)行條件、利率、期限、發(fā)行程序等內(nèi)容。13.2附件二：保證協(xié)議附件13.2.1保證協(xié)議附件應(yīng)包含保證范圍、保證責(zé)任、保證期限等內(nèi)容。14.其他約定14.1通知與送達(dá)14.1.1任何通知或文件，應(yīng)采用書(shū)面形式，并按照雙方約定的送達(dá)地址進(jìn)行送達(dá)。14.2合同修改與補(bǔ)充14.2.1本合同的修改與補(bǔ)充，應(yīng)采用書(shū)面形式，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。14.3合同解除后的處理14.3.1合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理未履行完畢的事項(xiàng)，并結(jié)算已發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1“第三方”是指在本合同項(xiàng)下提供咨詢、評(píng)估、擔(dān)保、審計(jì)、法律服務(wù)等非直接參與債券發(fā)行和保證的獨(dú)立機(jī)構(gòu)或個(gè)人。15.1.2第三方不包括債券發(fā)行方、保證方和投資者。15.2第三方責(zé)任限額15.2.1第三方的責(zé)任限額由雙方在合同中約定，具體數(shù)額應(yīng)考慮第三方提供的服務(wù)的性質(zhì)、復(fù)雜程度和潛在風(fēng)險(xiǎn)。15.2.2第三方的責(zé)任限額不得超過(guò)其收取的服務(wù)費(fèi)用。15.3第三方責(zé)權(quán)利15.3.1第三方應(yīng)根據(jù)合同約定提供專業(yè)服務(wù)，并對(duì)其服務(wù)的質(zhì)量和及時(shí)性負(fù)責(zé)。15.3.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取服務(wù)費(fèi)用，并有權(quán)要求債券發(fā)行方和保證方提供必要的協(xié)助和配合。15.3.3第三方在提供服務(wù)過(guò)程中應(yīng)保守秘密，不得泄露任何合同相關(guān)敏感信息。15.4第三方與其他各方的劃分說(shuō)明15.4.1第三方與債券發(fā)行方、保證方和投資者的關(guān)系為服務(wù)與被服務(wù)關(guān)系。15.4.3第三方在提供服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。16.甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)的額外條款及說(shuō)明16.1第三方選擇16.1.1債券發(fā)行方和保證方應(yīng)根據(jù)合同約定和實(shí)際需要選擇合適的第三方。16.1.2投資者有權(quán)了解第三方的選擇依據(jù)和資質(zhì)。16.2第三方費(fèi)用16.2.1第三方費(fèi)用包括但不限于咨詢費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、擔(dān)保費(fèi)、審計(jì)費(fèi)和法律服務(wù)等。16.2.2第三方費(fèi)用應(yīng)在合同中明確約定，并由債券發(fā)行方和保證方承擔(dān)。16.3第三方介入程序16.3.1第三方介入前，債券發(fā)行方和保證方應(yīng)與第三方簽訂服務(wù)合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。16.3.2第三方介入后，債券發(fā)行方和保證方應(yīng)向投資者提供第三方的服務(wù)合同副本。16.4第三方責(zé)任16.4.1第三方在提供服務(wù)過(guò)程中，如因自身原因?qū)е路?wù)質(zhì)量不符合約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。16.4.2債券發(fā)行方和保證方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其服務(wù)質(zhì)量符合合同約定。17.第三方介入的合同條款變更17.1如需變更第三方介入的合同條款，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式修改合同。18.第三方介入的爭(zhēng)議解決18.1第三方介入引發(fā)的爭(zhēng)議，應(yīng)按照本合同第11條“爭(zhēng)議解決”的規(guī)定處理。19.第三方介入的終止19.2第三方終止服務(wù)后，債券發(fā)行方和保證方應(yīng)另行選擇第三方或自行提供服務(wù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：債券發(fā)行說(shuō)明書(shū)詳細(xì)要求：包括債券發(fā)行的條件、規(guī)模、利率、期限、發(fā)行程序、風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容。說(shuō)明：債券發(fā)行說(shuō)明書(shū)是投資者了解債券的重要文件，應(yīng)詳細(xì)、準(zhǔn)確、清晰。2.附件二：保證協(xié)議附件詳細(xì)要求：包括保證范圍、保證責(zé)任、保證期限、保證費(fèi)用等內(nèi)容。說(shuō)明：保證協(xié)議附件是保證方承擔(dān)保證責(zé)任的詳細(xì)說(shuō)明，應(yīng)明確保證方的權(quán)利和義務(wù)。3.附件三：第三方服務(wù)合同詳細(xì)要求：包括第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、雙方的權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。說(shuō)明：第三方服務(wù)合同是明確第三方服務(wù)內(nèi)容和責(zé)任的文件，應(yīng)詳細(xì)規(guī)定服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和費(fèi)用。4.附件四：債券登記與托管協(xié)議詳細(xì)要求：包括債券登記與托管的機(jī)構(gòu)、程序、費(fèi)用等內(nèi)容。說(shuō)明：債券登記與托管協(xié)議是明確債券登記與托管相關(guān)事宜的文件，應(yīng)確保債券的合法性和安全性。5.附件五：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：包括爭(zhēng)議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等內(nèi)容。說(shuō)明：爭(zhēng)議解決協(xié)議是明確爭(zhēng)議解決途徑和程序的文件，應(yīng)有助于快速、公正地解決爭(zhēng)議。6.附件六：合同修改與補(bǔ)充協(xié)議詳細(xì)要求：包括合同修改與補(bǔ)充的內(nèi)容、程序、生效日期等內(nèi)容。說(shuō)明：合同修改與補(bǔ)充協(xié)議是雙方對(duì)合同進(jìn)行修改或補(bǔ)充的正式文件，應(yīng)確保修改或補(bǔ)充的內(nèi)容合法有效。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：債券發(fā)行方未按約定發(fā)行債券或支付利息、本金。保證方未履行保證責(zé)任。第三方未按合同約定提供服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合要求。投資者未按約定購(gòu)買或持有債券。任何一方未按合同約定履行通知義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約金或賠償損失。違約金或賠償損失的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)按照合同約定執(zhí)行。如違約行為導(dǎo)致合同無(wú)法履行，違約方應(yīng)承擔(dān)全部或部分合同無(wú)法履行的責(zé)任。3.示例說(shuō)明：示例一：若債券發(fā)行方未按約定發(fā)行債券，應(yīng)向投資者支付違約金，違約金金額為債券發(fā)行規(guī)模的1%。示例二：若保證方未履行保證責(zé)任，應(yīng)賠償投資者因債券違約而產(chǎn)生的全部損失。示例三：若第三方未按合同約定提供服務(wù)，應(yīng)退還部分或全部服務(wù)費(fèi)用，并賠償因此給合同雙方造成的損失。全文完。二零二四年度地方政府債券發(fā)行及保證協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語(yǔ)定義1.2本合同適用法律2.債券發(fā)行2.1債券發(fā)行規(guī)模2.2債券發(fā)行時(shí)間2.3債券發(fā)行方式3.債券發(fā)行條件3.1發(fā)行利率3.2債券期限3.3債券付息方式4.債券發(fā)行程序4.1發(fā)行人資質(zhì)審核4.2債券發(fā)行審批4.3債券發(fā)行公告5.債券發(fā)行費(fèi)用5.1發(fā)行手續(xù)費(fèi)5.2其他相關(guān)費(fèi)用6.債券承銷6.1承銷商資質(zhì)要求6.2承銷商選定6.3承銷協(xié)議7.債券保證7.1保證人資格7.2保證責(zé)任范圍7.3保證期限8.債券還本付息8.1還本付息時(shí)間8.2還本付息方式8.3還本付息風(fēng)險(xiǎn)9.債券信用評(píng)級(jí)9.1評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)選擇9.2評(píng)級(jí)程序9.3評(píng)級(jí)結(jié)果10.債券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)10.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)10.2政策風(fēng)險(xiǎn)10.3法律風(fēng)險(xiǎn)11.債券發(fā)行收益分配11.1收益分配比例11.2收益分配方式11.3收益分配時(shí)間12.債券發(fā)行監(jiān)管12.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)12.2監(jiān)管內(nèi)容12.3違規(guī)處理13.合同變更與解除13.1變更程序13.2解除條件13.3解除程序14.爭(zhēng)議解決14.1爭(zhēng)議解決方式14.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)14.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1術(shù)語(yǔ)定義1.1.1“地方政府債券”是指由中華人民共和國(guó)地方政府依法發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。1.1.2“發(fā)行人”是指負(fù)責(zé)發(fā)行地方政府債券的地方政府機(jī)構(gòu)。1.1.3“保證人”是指同意為地方政府債券的還本付息提供保證的個(gè)人或法人。1.1.4“投資者”是指購(gòu)買地方政府債券的個(gè)人或法人。1.1.5“發(fā)行價(jià)格”是指投資者購(gòu)買地方政府債券所支付的價(jià)格。1.2本合同適用法律1.2.1本合同受中華人民共和國(guó)法律管轄。1.2.2在合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向發(fā)行人所在地人民法院提起訴訟。2.債券發(fā)行2.1債券發(fā)行規(guī)模2.1.1本年度地方政府債券發(fā)行規(guī)模為人民幣億元。2.2債券發(fā)行時(shí)間2.2.1債券發(fā)行時(shí)間為2024年X月X日至2024年X月X日。2.3債券發(fā)行方式2.3.1債券發(fā)行采用公開(kāi)招標(biāo)方式。3.債券發(fā)行條件3.1發(fā)行利率3.1.1債券發(fā)行利率為固定利率，具體利率由發(fā)行人根據(jù)市場(chǎng)情況和債券期限等因素確定。3.2債券期限3.2.1債券期限為X年，自發(fā)行之日起計(jì)算。3.3債券付息方式3.3.1債券采用按年付息方式，每年支付一次利息。4.債券發(fā)行程序4.1發(fā)行人資質(zhì)審核4.1.1發(fā)行人應(yīng)具備發(fā)行地方政府債券的資質(zhì)，并按照規(guī)定向相關(guān)監(jiān)管部門提交相關(guān)材料。4.2債券發(fā)行審批4.2.1債券發(fā)行需經(jīng)發(fā)行人所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)。4.3債券發(fā)行公告4.3.1發(fā)行人應(yīng)在債券發(fā)行前X個(gè)工作日向社會(huì)公告?zhèn)l(fā)行信息。5.債券發(fā)行費(fèi)用5.1發(fā)行手續(xù)費(fèi)5.1.1發(fā)行手續(xù)費(fèi)為發(fā)行規(guī)模的X%。5.2其他相關(guān)費(fèi)用5.2.1債券發(fā)行過(guò)程中產(chǎn)生的一切其他費(fèi)用由發(fā)行人承擔(dān)。6.債券承銷6.1承銷商資質(zhì)要求6.1.1承銷商應(yīng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券承銷業(yè)務(wù)許可證。6.2承銷商選定6.2.1承銷商的選定由發(fā)行人通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)方式確定。6.3承銷協(xié)議6.3.1承銷協(xié)議應(yīng)明確承銷商的權(quán)利和義務(wù)，包括但不限于承銷費(fèi)用、承銷期限等。7.債券保證7.1保證人資格7.2保證責(zé)任范圍7.2.1保證人對(duì)債券的還本付息承擔(dān)連帶責(zé)任。7.3保證期限7.3.1保證期限與債券期限相同，自債券發(fā)行之日起計(jì)算。8.債券還本付息8.1還本付息時(shí)間8.1.1債券到期時(shí)，發(fā)行人應(yīng)于債券到期日的X個(gè)工作日內(nèi)支付債券本金。8.1.2每年付息日，發(fā)行人應(yīng)于付息日的X個(gè)工作日內(nèi)支付當(dāng)年利息。8.2還本付息方式8.2.1還本付息采用銀行轉(zhuǎn)賬方式，將款項(xiàng)直接劃入投資者指定的銀行賬戶。8.3還本付息風(fēng)險(xiǎn)8.3.1發(fā)行人承諾在債券到期日和付息日按時(shí)支付本金和利息，如因發(fā)行人原因未能按時(shí)支付，投資者有權(quán)要求發(fā)行人承擔(dān)違約責(zé)任。9.債券信用評(píng)級(jí)9.1評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)選擇9.1.1發(fā)行人應(yīng)選擇具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。9.2評(píng)級(jí)程序9.2.1評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定的評(píng)級(jí)程序?qū)M(jìn)行評(píng)級(jí)，并向發(fā)行人提交評(píng)級(jí)報(bào)告。9.3評(píng)級(jí)結(jié)果10.債券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)10.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)10.1.1債券價(jià)格受市場(chǎng)利率、宏觀經(jīng)濟(jì)等因素影響，投資者應(yīng)充分了解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。10.2政策風(fēng)險(xiǎn)10.2.1地方政府債券的發(fā)行和償還受國(guó)家政策調(diào)整的影響，投資者應(yīng)關(guān)注相關(guān)政策變動(dòng)。10.3法律風(fēng)險(xiǎn)10.3.1發(fā)行人應(yīng)確保債券發(fā)行符合相關(guān)法律法規(guī)，投資者應(yīng)了解相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)。11.債券發(fā)行收益分配11.1收益分配比例11.1.1債券收益分配比例由發(fā)行人根據(jù)債券發(fā)行規(guī)模和利率等因素確定。11.2收益分配方式11.2.1收益分配采用現(xiàn)金支付方式。11.3收益分配時(shí)間11.3.1收益分配時(shí)間與債券付息時(shí)間一致。12.債券發(fā)行監(jiān)管12.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)12.1.1地方政府債券發(fā)行監(jiān)管由中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)。12.2監(jiān)管內(nèi)容12.2.1監(jiān)管內(nèi)容包括債券發(fā)行資質(zhì)、發(fā)行程序、發(fā)行費(fèi)用、債券信用評(píng)級(jí)等。12.3違規(guī)處理12.3.1對(duì)違反債券發(fā)行規(guī)定的發(fā)行人，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將依法進(jìn)行處理。13.合同變更與解除13.1變更程序13.1.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽署變更協(xié)議。13.2解除條件13.2.1合同解除條件包括但不限于發(fā)行人違約、投資者要求解除等。13.3解除程序13.3.1合同解除需以書(shū)面形式通知對(duì)方，并按照規(guī)定程序辦理相關(guān)手續(xù)。14.爭(zhēng)議解決14.1爭(zhēng)議解決方式14.1.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。14.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)14.2.1協(xié)商不成的，可選擇向合同簽訂地人民法院提起訴訟或提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。14.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用14.3.1爭(zhēng)議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非雙方另有約定。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”是指在合同履行過(guò)程中，根據(jù)甲乙雙方約定或法律規(guī)定，介入合同關(guān)系中的個(gè)人或法人。15.1.2第三方包括但不限于中介方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。15.2第三方介入條件15.2.1.1甲乙雙方書(shū)面同意；15.2.1.2法律法規(guī)或合同約定；15.2.1.3為保障合同履行或維護(hù)合同雙方的合法權(quán)益。15.3第三方責(zé)任限額15.3.1第三方在合同履行過(guò)程中，因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致合同無(wú)法履行或造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。15.3.2第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，如未約定，則按法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。15.4第三方責(zé)權(quán)利15.4.1第三方的權(quán)利：15.4.1.1按照合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定，獨(dú)立開(kāi)展相關(guān)工作；15.4.1.2要求甲乙雙方提供必要的信息和資料；15.4.1.3在合同履行過(guò)程中，對(duì)甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。15.4.2第三方的義務(wù)：15.4.2.1按照合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定，履行自己的職責(zé)；15.4.2.2對(duì)工作中獲取的甲乙雙方信息保密；15.4.2.3及時(shí)向甲乙雙方報(bào)告工作進(jìn)展和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。15.5第三方與其他各方的劃分15.5.1第三方與甲方的劃分：15.5.1.1第三方對(duì)甲方負(fù)責(zé)，接受甲方的監(jiān)督和指導(dǎo)；15.5.1.2甲方有權(quán)要求第三方提供工作進(jìn)展報(bào)告和成果；15.5.1.3甲方對(duì)第三方的行為承擔(dān)連帶責(zé)任。15.5.2第三方與乙方的劃分：15.5.2.1第三方對(duì)乙方負(fù)責(zé)，接受乙方的監(jiān)督和指導(dǎo)；15.5.2.2乙方有權(quán)要求第三方提供工作進(jìn)展報(bào)告和成果；15.5.2.3乙方對(duì)第三方的行為承擔(dān)連帶責(zé)任。15.6第三方介入程序15.6.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意，并簽訂三方協(xié)議；15.6.2三方協(xié)議應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任限額；15.6.3第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)按照協(xié)議約定，與第三方保持良好溝通和協(xié)作。16.增加的額外條款及說(shuō)明16.1第三方變更16.1.1第三方變更需經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意，并簽訂三方變更協(xié)議；16.1.2變更協(xié)議應(yīng)明確變更后的第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任限額。16.2第三方退出16.2.1第三方退出合同需提前X天通知甲乙雙方，并經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意；16.2.2第三方退出合同后，甲乙雙方應(yīng)按照協(xié)議約定，繼續(xù)履行合同義務(wù)。16.3第三方責(zé)任追究16.3.1第三方在合同履行過(guò)程中違反合同約定或法律法規(guī)，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或造成損失的，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)賠償責(zé)任；16.3.2甲乙雙方應(yīng)積極配合第三方責(zé)任追究，共同維護(hù)合同雙方的合法權(quán)益。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：地方政府債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告要求：詳細(xì)說(shuō)明債券發(fā)行的目的、規(guī)模、期限、利率等基本信息。說(shuō)明：此附件為債券發(fā)行審批的必備文件。2.附件二：地方政府債券發(fā)行方案要求：包括債券發(fā)行的具體方案、時(shí)間安排、承銷商選定等。說(shuō)明：此附件為債券發(fā)行的指導(dǎo)文件。3.附件三：債券承銷協(xié)議要求：明確承銷商的權(quán)利和義務(wù)，包括承銷費(fèi)用、承銷期限等。說(shuō)明：此附件為承銷商與發(fā)行人之間的合同。4.附件四：債券發(fā)行公告要求：包括債券發(fā)行的基本信息、發(fā)行時(shí)間、發(fā)行方式等。說(shuō)明：此附件為向社會(huì)公眾公告?zhèn)l(fā)行信息的文件。5.附件五：債券發(fā)行費(fèi)用明細(xì)表要求：詳細(xì)列明債券發(fā)行過(guò)程中產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用。說(shuō)明：此附件為費(fèi)用結(jié)算的依據(jù)。6.附件六：債券信用評(píng)級(jí)報(bào)告要求：評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)債券進(jìn)行的信用評(píng)級(jí)報(bào)告。7.附件七：債券發(fā)行監(jiān)管文件要求：包括發(fā)行人取得的監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件等。說(shuō)明：此附件為債券發(fā)行的合規(guī)性證明。8.附件八：第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任限額。說(shuō)明：此附件為第三方介入合同關(guān)系的基礎(chǔ)文件。9.附件九：合同變更協(xié)議要求：詳細(xì)說(shuō)明合同變更的內(nèi)容和原因。說(shuō)明：此附件為合同變更的正式文件。10.附件十：違約責(zé)任認(rèn)定書(shū)要求：詳細(xì)列明違約行為和責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。說(shuō)明：此附件為違約責(zé)任追究的依據(jù)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1發(fā)行人未按時(shí)支付債券本金或利息；1.2承銷商未按約定完成債券承銷；1.3第三方違反保密義務(wù)，泄露甲乙雙方信息；1.4任何一方未履行合同約定的其他義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：2.1.1向守約方支付違約金；2.1.2恢復(fù)守約方因違約所遭受的損失；2.1.3承擔(dān)因違約而產(chǎn)生的其他費(fèi)用。3.違約責(zé)任示例說(shuō)明：3.1如果發(fā)行人未按時(shí)支付債券本金或利息，應(yīng)向投資者支付違約金，違約金按債券面值的X%計(jì)算；3.2如果承銷商未按約定完成債券承銷，應(yīng)向發(fā)行人支付違約金，違約金按承銷規(guī)模的X%計(jì)算；3.3如果第三方泄露甲乙雙方信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并向甲乙雙方支付賠償金。全文完。二零二四年度地方政府債券發(fā)行及保證協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1合同定義1.2術(shù)語(yǔ)解釋2.發(fā)行主體及發(fā)行條件2.1發(fā)行主體資格2.2發(fā)行條件及要求3.債券發(fā)行規(guī)模及期限3.1債券發(fā)行規(guī)模3.2債券發(fā)行期限4.債券發(fā)行價(jià)格及利率4.1債券發(fā)行價(jià)格4.2債券利率5.債券發(fā)行方式及程序5.1發(fā)行方式5.2發(fā)行程序6.債券發(fā)行收益及分配6.1債券發(fā)行收益6.2收益分配方式7.債券償還及支付7.1債券償還方式7.2償還支付時(shí)間8.保證協(xié)議內(nèi)容8.1保證人資格8.2保證責(zé)任9.保證期限及解除條件9.1保證期限9.2解除條件10.違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決10.1違約責(zé)任10.2爭(zhēng)議解決方式11.合同生效及終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件12.合同附件及補(bǔ)充協(xié)議12.1合同附件12.2補(bǔ)充協(xié)議13.合同簽署及生效日期13.1簽署日期13.2生效日期14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條定義和解釋1.1合同定義1.2術(shù)語(yǔ)解釋（1）“發(fā)行主體”指經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)發(fā)行地方政府債券的政府或政府機(jī)構(gòu)；（2）“保證人”指同意為發(fā)行主體的地方政府債券提供擔(dān)保的自然人、法人或其他組織；（3）“債券”指發(fā)行主體依照本合同發(fā)行的地方政府債券；（4）“發(fā)行規(guī)?！敝?jìng)l(fā)行的總金額；（5）“發(fā)行期限”指?jìng)挠行谙?；?）“發(fā)行價(jià)格”指?jìng)嬷蹬c發(fā)行價(jià)格之間的差額；（7）“利率”指?jìng)哪昀?；?）“發(fā)行收益”指?jìng)l(fā)行所得的收益；（9）“違約責(zé)任”指因發(fā)行主體或保證人違約而產(chǎn)生的責(zé)任；（10）“爭(zhēng)議解決方式”指雙方解決爭(zhēng)議的方法和程序。第二條發(fā)行主體及發(fā)行條件2.1發(fā)行主體資格發(fā)行主體須具備國(guó)家規(guī)定的發(fā)行地方政府債券的資格，并按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和政策要求，提交相關(guān)材料，經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)后方可發(fā)行債券。2.2發(fā)行條件及要求（2）有穩(wěn)定的收入來(lái)源；（3）有健全的財(cái)務(wù)管理制度；（4）有明確的資金用途；（5）發(fā)行債券符合國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策和產(chǎn)業(yè)政策。第三條債券發(fā)行規(guī)模及期限3.1債券發(fā)行規(guī)模債券發(fā)行規(guī)模為人民幣X億元。3.2債券發(fā)行期限債券發(fā)行期限為X年。第四條債券發(fā)行價(jià)格及利率4.1債券發(fā)行價(jià)格債券發(fā)行價(jià)格為面值，即每張債券發(fā)行價(jià)格為人民幣X元。4.2債券利率債券利率為X%，按年利率計(jì)算。第五條債券發(fā)行方式及程序5.1發(fā)行方式債券發(fā)行方式為公開(kāi)招標(biāo)，通過(guò)證券交易所等渠道進(jìn)行。5.2發(fā)行程序發(fā)行程序如下：（1）發(fā)行主體向監(jiān)管部門報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)；（2）監(jiān)管部門審核并批準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)；（3）發(fā)行主體制定債券發(fā)行方案；（4）發(fā)行主體發(fā)布債券發(fā)行公告；（5）投資者購(gòu)買債券；（6）發(fā)行主體與投資者簽訂債券認(rèn)購(gòu)協(xié)議；（7）發(fā)行主體向投資者支付債券款項(xiàng)；（8）債券登記托管。第六條債券發(fā)行收益及分配6.1債券發(fā)行收益?zhèn)l(fā)行收益為發(fā)行價(jià)格減去發(fā)行成本后的余額。6.2收益分配方式（1）發(fā)行主體將債券發(fā)行收益用于償還債券本金及支付利息；（2）保證人根據(jù)本合同約定承擔(dān)保證責(zé)任；（3）發(fā)行主體支付給保證人約定的保證費(fèi)用。第七條債券償還及支付7.1債券償還方式債券償還方式為分期償還，每年償還一定比例的本金。7.2償還支付時(shí)間債券償還支付時(shí)間為每年的X月X日，由發(fā)行主體按照約定的償還方式支付債券本金及利息。第八條保證協(xié)議內(nèi)容8.1保證人資格（1）具有完全民事行為能力；（3）具備足夠的財(cái)務(wù)實(shí)力和償債能力；（4）自愿承擔(dān)保證責(zé)任。8.2保證責(zé)任（1）在債券到期時(shí)，保證發(fā)行主體按照約定償還債券本金；（2）在債券到期前，如發(fā)行主體無(wú)力償還本金，保證人應(yīng)按照約定的方式先行償還；（3）承擔(dān)因發(fā)行主體違約而產(chǎn)生的其他責(zé)任。第九條保證期限及解除條件9.1保證期限保證期限自債券發(fā)行之日起至債券到期之日止。9.2解除條件（1）發(fā)行主體提前償還全部債券本金；（2）保證人自身發(fā)生重大財(cái)務(wù)危機(jī)，無(wú)法繼續(xù)履行保證責(zé)任；（3）雙方協(xié)商一致解除保證協(xié)議。第十條違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決10.1違約責(zé)任任何一方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.2爭(zhēng)議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。協(xié)商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十一條合同生效及終止11.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同終止條件（1）債券全部?jī)斶€完畢；（2）雙方協(xié)商一致解除本合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致本合同無(wú)法履行。第十二條合同附件及補(bǔ)充協(xié)議12.1合同附件（1）債券發(fā)行申請(qǐng)；（2）債券發(fā)行方案；（3）債券認(rèn)購(gòu)協(xié)議；（4）保證協(xié)議；（5）其他相關(guān)文件。12.2補(bǔ)充協(xié)議雙方可根據(jù)實(shí)際情況簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十三條合同簽署及生效日期13.1簽署日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2生效日期本合同自簽署之日起生效。第十四條其他約定事項(xiàng)14.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。14.2本合同一式X份，雙方各執(zhí)X份，具有同等法律效力。14.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，對(duì)雙方具有約束力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義及分類1.1第三方定義本合同中所述“第三方”是指除甲乙雙方之外的，根據(jù)本合同約定參與合同履行或提供相關(guān)服務(wù)的自然人、法人或其他組織。1.2第三方分類（1）中介方：指在本合同項(xiàng)下，提供交易、咨詢、代理等中介服務(wù)的第三方；（2）服務(wù)機(jī)構(gòu)：指為本合同履行提供專業(yè)服務(wù)的第三方，如審計(jì)、評(píng)估、咨詢等；（3）擔(dān)保機(jī)構(gòu)：指為本合同提供擔(dān)保服務(wù)的第三方；（4）其他第三方：指除上述三類之外的，根據(jù)本合同約定參與合同履行的第三方。第二條甲乙雙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)的額外條款及說(shuō)明2.1介入前的協(xié)商甲乙雙方在引入第三方前，應(yīng)充分協(xié)商，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，并在本合同中予以約定。2.2第三方職責(zé)（1）中介方：協(xié)助甲乙雙方完成交易或提供服務(wù)；（2）服務(wù)機(jī)構(gòu)：提供專業(yè)服務(wù)，確保合同履行的合規(guī)性；（3）擔(dān)保機(jī)構(gòu)：根據(jù)本合同約定，承擔(dān)相應(yīng)的擔(dān)保責(zé)任；（4）其他第三方：根據(jù)本合同約定，參與合同履行的相關(guān)活動(dòng)。2.3第三方權(quán)利（1）根據(jù)本合同約定，獲得相應(yīng)的報(bào)酬或費(fèi)用；（2）在合同履行過(guò)程中，享有知情權(quán)、建議權(quán)等；（3）在合同履行過(guò)程中，對(duì)甲乙雙方的違約行為提出異議。2.4第三方義務(wù)（1）按照本合同約定，履行相關(guān)職責(zé)；（2）確保其提供的服務(wù)或協(xié)助符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；（3）對(duì)甲乙雙方的保密信息負(fù)有保密義務(wù)。第三條第三方責(zé)任限額的明確3.1責(zé)任限額定義本合同中所述“責(zé)任限額”是指第三方在合同履行過(guò)程中，因自身原因造成損失或違約時(shí)，甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任的上限。3.2責(zé)任限額約定（1）中介方：根據(jù)其提供的服務(wù)或協(xié)助的性質(zhì)和范圍，約定相應(yīng)的責(zé)任限額；（2）服務(wù)機(jī)構(gòu)：根據(jù)其提供的服務(wù)或協(xié)助的性質(zhì)和范圍，約定相應(yīng)的責(zé)任限額；（3）擔(dān)保機(jī)構(gòu)：根據(jù)其提供的擔(dān)保責(zé)任，約定相應(yīng)的責(zé)任限額；（4）其他第三方：根據(jù)其參與合同履行的角色和功能，約定相應(yīng)的責(zé)任限額。3.3責(zé)任限額的調(diào)整如因不可抗力、政策調(diào)整等原因?qū)е碌谌截?zé)任限額不足以彌補(bǔ)損失時(shí)，甲乙雙方可協(xié)商調(diào)整責(zé)任限額。第四條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明4.1第