2022年江西省一般證券從業(yè)資格考試題庫（含真題和典型題）

2022年江西省一般證券從業(yè)資格考試題庫（含真題和

典型題）

一、單選題

1.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以。形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)記錄在

證券公司信用交易資金交收賬戶。

A、證券

B、現(xiàn)金

C、紅利

D、股票

答案：B

解析：考查證券發(fā)行人分派投資收益的處理。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委

托以證券形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易

擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司

信用交易資金交收賬戶。證券公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對(duì)客戶信用

資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。

2.證券發(fā)行人的權(quán)利，是指。。①請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議②參加證券持有人

會(huì)議③提案、表決④配售股份的認(rèn)購

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

答案：D

解析:考查證券發(fā)行人的權(quán)利,還包括請(qǐng)求分配投資收益等。證券發(fā)行人的權(quán)利，

是指請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的

認(rèn)購、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

3.根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員等級(jí)類別設(shè)為

0o①證券經(jīng)紀(jì)人②證券投資咨詢③保薦代表人④一般證券業(yè)務(wù)

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：D

解析：根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員等級(jí)類別

設(shè)為一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券投資咨詢（投資顧問）,證券投資咨詢（分

析師）、證券投資咨詢（其他）、保薦代表人等六類。

4.（2019年真題）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列哪些

情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問（）I.最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

II.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰此最近36個(gè)月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)

營正在被調(diào)查IV.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織

的紀(jì)律處分

AvI、IIvIIIVIV

B、川、IV

C、IVII

D、II、IIIvIV

答案：D

解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不

得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：（1）最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄；（2）最近24

個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；（3）最近36

個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。（規(guī)定是

最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄不得擔(dān)任，如果36個(gè)月也對(duì)的話相當(dāng)于

3年前存在違反誠信的不良記錄不得擔(dān)任，實(shí)際上只要前2年沒有就行）

5.（2016年真題）有限責(zé)任公司董事會(huì)的成員人數(shù)可能為。人。

A、2

B、5

C、15

D、20

答案：B

解析：根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì)，其成員為3人

至13人。

6.（2017年真題）公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作

虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直

接責(zé)任人員處以（）的罰款。

A、3萬元以上30萬元以下

B、3萬元以上50萬元以下

C、5萬元以上50萬元以下

D、5萬元以上30萬元以下

答案：A

解析：公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者

隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處

以3萬元以上30萬元以下的罰款。

7.下列文件中，屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所涉及的法律是（）o

A、《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

B、《證券法》

C、《證券登記結(jié)算管理辦法》

D、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》

答案：B

解析：考查考生對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)法律、行政法規(guī)與部門規(guī)章及規(guī)范性文件的

識(shí)別。本題中，《證券法》屬于法律，其余三項(xiàng)均屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件。

8.下列有關(guān)合伙企業(yè)設(shè)立條件的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A、有兩個(gè)以上合伙人

B、有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資

C、有書面合伙協(xié)議

D、有合伙企業(yè)的名稱，但不必有生產(chǎn)經(jīng)營場所

答案：D

解析：本題考查合伙企業(yè)設(shè)立條件。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第十四條的規(guī)定，設(shè)立

合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）有2個(gè)以上合伙人。合伙人為自然人的,

應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力。（2）有書面合伙協(xié)議。（3）有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)

際繳付的出資。（4）有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營場所。

9.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務(wù)備案的，自受理申請(qǐng)文件之日起

O個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與申請(qǐng)主辦券商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，出具業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：D

解析：本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案制度。

10.超過批準(zhǔn)數(shù)額發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令退還超額發(fā)行部分或者核減相當(dāng)于超額

發(fā)行金額的貸款額度，處以相當(dāng)于超額發(fā)行部分（）以下的罰款。

A、5%

B、10%

G15%

D、20%

答案：A

解析：本題考查違反債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。超過批準(zhǔn)數(shù)額發(fā)行企

業(yè)債券的，責(zé)令退還超額發(fā)行部分或者核減相當(dāng)于超額發(fā)行金額的貸款額度，處

以相當(dāng)于超額發(fā)行部分5%以下的罰款。

11.以下屬于證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理的有（）o①數(shù)據(jù)安全保障措施②數(shù)據(jù)

分類分級(jí)③信息系統(tǒng)權(quán)限管理④經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息保護(hù)

A、①②④

B、①②③

C、①②③④

D、①②④

答案：C

解析：數(shù)據(jù)治理包括以下幾項(xiàng)：（1）數(shù)據(jù)安全保障措施；（2）數(shù)據(jù)分類分級(jí);

（3）信息系統(tǒng)權(quán)限管理；（4）經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息保護(hù)。

12.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其

董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取監(jiān)管措施的是（）。

A、談話

B、記入信用記錄

C、暫停從業(yè)資格

D、提示

答案：C

解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)

性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其

董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令

期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

13.（2020年真題）下列關(guān)于公募基金運(yùn)作方式的說法，錯(cuò)誤的是（）o

A、封閉式基金是在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回基金份額

B、封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉(zhuǎn)換

運(yùn)作方式

C、投資者對(duì)開放式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證

券公司在證券交易所完成交易

D、開放式基金的份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所進(jìn)行申購或者贖回

答案：C

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第四十五條的規(guī)定采用封閉式運(yùn)作方式的基金,

簡稱"封閉式基金“是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持

有人不得申請(qǐng)贖回的基金;采用開放式運(yùn)作方式的基金，簡稱“開放式基金是指基

金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回的

基金。封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長合同期限或轉(zhuǎn)

換運(yùn)作方式。投資者對(duì)封閉式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，

委托證券公司在證券交易所完成交易，且交易雙方均是基金的投資者。而開放式

基金的基金份額的申購、贖回、登記，由基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

辦理。投資者可以在基金管理人指定的時(shí)間和地點(diǎn)向基金管理人或者其委托的基

金服務(wù)機(jī)構(gòu)提出基金份額的申購、贖回的申請(qǐng)，完成交易，交易雙方是投資者與

基金管理人。

14.在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其

他證券的發(fā)行和交易，適用（）。

A、《保險(xiǎn)法》

B、《擔(dān)保法》

C、《證券法》

D、《證券投資基金法》

答案：C

解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》規(guī)定，在中華人民共和國境

內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適

用本法（《證券法》）；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他

法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

15.期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項(xiàng)中屬

于利率期貨標(biāo)的物的是。。

A、滬深300指數(shù)

B、國債期貨

C、香港恒生指數(shù)

D、東京日經(jīng)平均指數(shù)

答案：B

解析：利率期貨一般可分為短期利率期貨和長期利率期貨。中國境內(nèi)的利率期貨

種類有國債期貨等。

16.證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司

發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)。。

A、事先不需要取得客戶同意

B、事后不需告知客戶

C、不需向證券交易所報(bào)告

D、防范利益沖突、保護(hù)客戶合法權(quán)益

答案：D

解析：證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公

司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循

客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)

向證券交易所報(bào)告，并采取切實(shí)有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

17.下列關(guān)于隔離墻觀察名單的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A、觀察名單不影響證券公司開展業(yè)務(wù)

B、證券公司對(duì)于列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)無需監(jiān)控

C、證券公司已經(jīng)掌握內(nèi)幕消息的，應(yīng)當(dāng)將內(nèi)幕消息所涉公司或證券列入觀察名

單

D、觀察名單屬于高度保密的名單

答案：B

解析：本題考查觀察名單。觀察名單并不影響證券公司正常開展業(yè)務(wù)（A選項(xiàng)正

確），但證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)于列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施

監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)調(diào)查處理（B選項(xiàng)錯(cuò)誤）。證券公司已經(jīng)或可能掌握

內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)將內(nèi)幕信息所涉公司或證券列入觀察名單（C選項(xiàng)正確）。觀

察名單屬于高度保密的名單，嘆限于履行相關(guān)管理和監(jiān)控職責(zé)的工作人員知悉（D

選項(xiàng)正確）。故本題選擇B選項(xiàng)。

18.（2017年真題）證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行的原則是。。

A、公開、對(duì)等、公正

B、開放、公平、公正

C、公開、公平、公正

D、公開、公平、平等

答案：C

解析：《證券法》第三條規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、

公正的原則。

19.（2016年真題）發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的

主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的.中國證監(jiān)會(huì)可以

視情節(jié)輕重采取的措施不包括（）。

A、責(zé)令改正

B、監(jiān)管談話

C、出具警示函

D、移送司法機(jī)關(guān)

答案：D

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第37條的規(guī)定，發(fā)行人、證券公司、

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、

違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改

正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或

者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)

行處罰；涉嫌犯罪的。依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

20.以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)合同的說法，不正確的有（）。①合同應(yīng)約定乙方清

償債務(wù)的范圍、方式、期限②合同應(yīng)約定甲方強(qiáng)制平倉的各類情形③合同應(yīng)約定

甲方從事融資融券交易的信用額度④合同應(yīng)載明乙方對(duì)主體資格、交易資產(chǎn)來源

的聲明與保證

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：C

解析:本題考查融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容。合同應(yīng)約定甲方清償債務(wù)的范圍、

方式、期限；合同應(yīng)約定乙方強(qiáng)制平倉的各類情形；合同應(yīng)載明甲乙雙方對(duì)主體

資格、交易資產(chǎn)來源的聲明與保證。

21.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，A證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作

為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法

中錯(cuò)誤的是（）。

A、合規(guī)部門對(duì)王某負(fù)責(zé)

B、合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)

C、證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)

行區(qū)分

D、合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工

作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%,且不得少于3人

答案：D

解析:考查證券公司合規(guī)部門的有關(guān)規(guī)定。合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、

法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總

部人數(shù)的1.5%,且不得少于5人。

22.按照《中國證券登記結(jié)算有限公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶指南》，下列說

法中錯(cuò)誤的是（）。

A、“特殊機(jī)構(gòu)”是指證券公司、基金管理公司及其子公司、保險(xiǎn)公司、信托公

司、銀行及外國戰(zhàn)略投資者等特殊市場參與主體

B、“產(chǎn)品”中包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品

C、特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶可由申請(qǐng)主體到中國結(jié)算北京、上?；蛏钲诠救?/p>

意一地臨柜提交申請(qǐng)，也可以通過中國結(jié)算證券賬戶在線業(yè)務(wù)平臺(tái)提交賬戶開立

申請(qǐng)，不得由證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)代為辦理

D、“產(chǎn)品”證券賬戶的開立、變更、注銷等業(yè)務(wù)，無論是否有資產(chǎn)托管人，都

應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)管理人辦理

答案：D

解析：本題考查特殊法人與產(chǎn)品證券賬戶的開立?！吨袊C券登記結(jié)算有限責(zé)任

公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》中提到的產(chǎn)品證券賬戶的開立、變更、

注銷等業(yè)務(wù)，有資產(chǎn)托管人的，應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)托管人申請(qǐng)辦理，無資產(chǎn)托管人的由

資產(chǎn)管理人辦理。

23.下列關(guān)于擅自發(fā)行股票、債券罪構(gòu)成要件的表述，正確的是()。

A、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，一般判處罰金

B、犯罪主體可以是自然人，也可以是單位

C、犯罪主體只能是自然人

D、犯罪主體只能是單位

答案：B

解析：本題考查擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的認(rèn)定。擅自發(fā)行股票、公司、

企業(yè)債券罪的犯罪構(gòu)成：本罪的主體是一般主體，既可以是自然人，也可以是單

位，因此，B選項(xiàng)正確，C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤。根據(jù)《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未

經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果

嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法

募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯該罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直

接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。因此,

A選項(xiàng)錯(cuò)誤。故本題選擇B選項(xiàng)。

24.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十六條的規(guī)定，0個(gè)以上的證券公司

受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù),

但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

A、2

B、3

C、4

D、5

答案：A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十六條的規(guī)定，2個(gè)以上的證券公司

受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù),

但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

25.對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。①責(zé)令

改正②出具警示函③責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告④責(zé)令暫

停發(fā)布證券研究報(bào)告

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

答案：D

解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)、證券

投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《證券投

資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談

話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令暫停發(fā)

布證券研究報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)依照

法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

26.（2020年真題）下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A、證券公司分支機(jī)構(gòu)可以自行代銷金融產(chǎn)品

B、證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突

C、證券公司審查委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托

D、從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

答案：A

解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則，

避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。禁止證券公司分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)

品。

27.下列有關(guān)股份有限公司股份發(fā)行的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A、股份的發(fā)行，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

B、股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過或者低于票面金額

C、公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等

D、同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同

答案：B

解析：本題考查股份有限公司的股份發(fā)行。股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可

以超過票面金額，但不得低于票面金額，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。

28.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，()的職責(zé)包括：任免、考核

首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇；建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制。

A、監(jiān)事會(huì)

B、經(jīng)理層

C、董事會(huì)

D、風(fēng)險(xiǎn)管理部門

答案：C

解析：本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。

29.證券公司泄露內(nèi)幕信息，明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)，情節(jié)特別嚴(yán)重

的，。。

A、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B、處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C、處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金

答案：B

解析：本題考查證券公司違反自營業(yè)務(wù)相關(guān)法律的法律責(zé)任。

30.(2019年真題)客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶,

與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)。

A、混合管理

B、相互獨(dú)立、分別管理

C、適當(dāng)獨(dú)立

D、共同管理

答案：B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金、

證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)

托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的

其他情形，任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、

凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行。

31.限價(jià)申報(bào)的單筆買賣申報(bào)數(shù)量不得超過（）萬股，市價(jià)申報(bào)的單筆買賣數(shù)量

不得超過。萬股。

A、20；15

B、30；15

C、20；10

D、30；10

答案：B

解析：考查創(chuàng)業(yè)板特別交易機(jī)制。

32.（2018年真題）下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)界定的說法中，正確的是

Ooi.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等II.接受投

資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)III.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨

投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、

期貨投資咨詢服務(wù)IV.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式

A、II.Ill

B、I.II.Ill

C、I.Ill

D、III.IV

答案：B

解析：證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括：（1）接受投資人或者客戶委托，

提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。（2）舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)

告會(huì)、分析會(huì)等。（3）在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，

以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。（4）通

過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。（5）

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式（IV項(xiàng)錯(cuò)誤，應(yīng)為“中國證券監(jiān)督管理

委員會(huì)”）。

33.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求

設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分

別是（）o①建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線②建立重要一

線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線③建立獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)、

各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢查和反饋的防線

A、①②③

B、②③①

C、②①③

D、③①②

答案：C

解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)要求的有關(guān)規(guī)定。第一道防線、第二

道防線和第三道防線分別是重要一線崗位、部門之間和崗位之間、各項(xiàng)業(yè)務(wù)和各

崗位等全方面。

34.（2019年真題）合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資應(yīng)當(dāng)委托具備下列哪些條

件的托管人托管（）I.設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部II.實(shí)收資本不少于50億元人民

幣III.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格V.最近3年沒有重大違反

外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄

A、IKIKIV

B、I、IILIV

C、I、II、III

D、IIx川、IV

答案：B

解析:托管人資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯管理局審批,其應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部；實(shí)收資本不少于80億元人民幣；有足夠的熟悉托管業(yè)

務(wù)的專職人員；具備安全保管合格投資者資產(chǎn)的條件；具備安全、高效的清算、

交割能力；具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格；最近3年沒有重大違

反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄。外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營3年以上的，可

申請(qǐng)成為托管人，其實(shí)收資本數(shù)額條件按其境外總行的計(jì)算。

35.（2020年真題）下列關(guān)于違反科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的

法律行為，說法正確的是（）O

A、保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在一般性遺漏的，自確定之

日起采取暫停保薦代表人業(yè)務(wù)資格1到2年的監(jiān)管措施

B、保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或

者重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起采取暫停保薦人業(yè)務(wù)資

格1年到3年，責(zé)令保薦人更換相關(guān)負(fù)責(zé)人的監(jiān)管措施

C、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容

及其所出具的文件有虛假記載的，按規(guī)定撤銷保薦代表人資格

D、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容

及其所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，無論情節(jié)如何,

該機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人不應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任

答案：B

解析：保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載，誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起采取暫停保薦人業(yè)務(wù)

資格1年到3年，責(zé)令保薦人更換相關(guān)負(fù)責(zé)人的監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷保

薦人業(yè)務(wù)資格，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉

盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件存在虛

假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日

起采取3個(gè)月至3年不接受相關(guān)單位及其責(zé)任人員出具的發(fā)行證券專項(xiàng)文件的監(jiān)

管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。

36.客戶向證券公司申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部

提出申請(qǐng)，并應(yīng)根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請(qǐng)材料，包括（）。

①有效身份證明文件②融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表③客戶財(cái)務(wù)狀況證明④擔(dān)保品證明

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

答案：D

解析：考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)材料。還包括客戶已開設(shè)相關(guān)賬戶的基本信

息等。

37.證券公司信息技術(shù)全管理中的應(yīng)急預(yù)案包括0。①應(yīng)急管理建設(shè)目標(biāo)②備

份信息系統(tǒng)建設(shè)③備份數(shù)據(jù)恢復(fù)機(jī)制④業(yè)務(wù)恢復(fù)或替代措施⑤應(yīng)急聯(lián)系方式

A、①②④⑤

B、①②③⑤

C、①②③④⑤

D、①②③④

答案：C

解析:應(yīng)急預(yù)案包括應(yīng)急管理建設(shè)目標(biāo)、備份信息系統(tǒng)建設(shè)、備份數(shù)據(jù)恢復(fù)機(jī)制、

業(yè)務(wù)恢復(fù)或替代措施、應(yīng)急聯(lián)系方式、與客戶溝通方式、向監(jiān)管部門及有關(guān)單位

的報(bào)告路徑、應(yīng)急預(yù)案披露與更新機(jī)制等。

38.（2019年真題）操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用

職權(quán)操縱市場、制造市場假象影響證券、期貨市場。下列選項(xiàng)中屬于操縱證券、

期貨市場的手段有。。

A、發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前,從事與該信息相關(guān)的證券交

易活動(dòng)

B、某基金管理人與他人串通以事先約定好的時(shí)間進(jìn)行交易

C、某一散戶在某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行大額證券買賣

D、某行業(yè)協(xié)會(huì)工作人員將對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息暗示給他人從而將

該證券賣出

答案：B

解析：（3）有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下

有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以

下有期徒刑，并處罰金：單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者

利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易

量的；與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨變易，

影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；在自己實(shí)際控制的賬戶之間

進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交

易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；以其他方法操縱證券、期貨市場的。

39.（2019年真題）基金托管人根據(jù)（）指令辦理資金劃撥

A、基金投資人

B、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

C、基金銷售機(jī)構(gòu)

D、基金管理人

答案：D

解析：根據(jù)《證券投資基金法》第三十六條規(guī)定，基金托管人依法應(yīng)當(dāng)履行的職

責(zé)之一為：按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、

交割事宜。故本題選擇D選項(xiàng)。

40.證券金融公司的資金，可以用于（）。I.銀行存款I(lǐng)I.購置自用不動(dòng)產(chǎn)III.購

買國債IV.購買證券投資基金份額

A、IvIKIV

B、I、II、III、IV

GI、II、III

D、I、HLIV

答案：B

解析：證券金融公司的資金，除用于履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定

的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：（1）銀行存款。（2）

購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品。（3）

購置自用不動(dòng)產(chǎn)。（4）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

41.（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。

A、融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行

的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，

并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)

B、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

的對(duì)象具有權(quán)威性

C、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)指證券公司融資融券規(guī)模失控，對(duì)單

個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動(dòng)性不足、凈資本

規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性

D、剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)暫停發(fā)行

答案：A

解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第48條所稱融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易

所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中.證券公司向客戶出借

資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。

故選項(xiàng)A正確。所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。因此。證

券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性。故選項(xiàng)B不正確。業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是

指證券公司融資融券規(guī)模失控.對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造

成證券公司資產(chǎn)流動(dòng)性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。故選

項(xiàng)C不正確。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第7條的規(guī)定，剔除最高報(bào)價(jià)部

分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。故選項(xiàng)D不正確。

42.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)

令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出

機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施（）o①限制業(yè)務(wù)活動(dòng)②責(zé)令暫停部分業(yè)

務(wù)③限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利④責(zé)令更換董事、監(jiān)

事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利⑤責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行

使股東權(quán)利⑥認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選

A、①②③④⑤

B、②③④⑤⑥

C、①③④⑤⑥

D、①②③④⑤⑥

答案：D

解析：證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會(huì)

及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。證

券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形,

對(duì)其采取下列措施：（1）限制業(yè)務(wù)活動(dòng)；（2）責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)；（3）限制

向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利；（4）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、

高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；（5）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東

行使股東權(quán)利；（6）認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選；（7）中國

證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要采取的其他措施。證券公司未按期完成整改、風(fēng)

險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重違紀(jì)該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行的，中國證監(jiān)會(huì)可以

撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。

43.（2018年真題）（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

A、基本信息

B、獎(jiǎng)勵(lì)信息

C、警示信息

D、收入情況信息

答案：D

解析:證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、

處罰處分信息。故選D。

44.以下。屬于某證券公司的高級(jí)管理人員。①合規(guī)負(fù)責(zé)人李某②副總經(jīng)理王

某③獨(dú)立董事孫某④財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周某⑤董事會(huì)秘書陳某⑥執(zhí)行委員會(huì)成員錢某

A、①②③④⑤

B、②③④⑤⑥

C、①②③④⑥

D、①②④⑤⑥

答案：D

解析：本題考查證券公司高級(jí)管理人員的定義。高級(jí)管理人員是指證券公司的總

經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)

的人員。證券機(jī)構(gòu)行使經(jīng)營管理職責(zé)的管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)以及類似機(jī)構(gòu)的

成員為高級(jí)管理人員。

45.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、

協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者

擔(dān)保的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或

者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上。萬元以下的罰款。

A、10

B、20

C、30

D、50

答案：C

解析：本題考查違反客戶資產(chǎn)的保護(hù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司股東、實(shí)際控制

人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資

產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主

管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以

3萬元以上30萬元以下的罰款。

46.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，()不符合當(dāng)然退伙情形。

A、個(gè)人喪失償債能力

B、合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行

C、作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D、執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為

答案：D

解析：本題考查《合伙企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十八條的規(guī)

定，合伙人由下列情形之一的，當(dāng)然退伙：（1）作為合伙人的自然人死亡或者

被依法宣告死亡；（2）個(gè)人喪失償債能力；（3）作為合伙人的法人或者其他組

織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)；（4）法律規(guī)定或

者合伙協(xié)議約定合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格；（5）合伙人在合伙企

業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為屬于除

名退伙的情形，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

47.下列有關(guān)上市公司收購的方式，錯(cuò)誤的是（）o

A、以協(xié)議方式收購上市公司，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)向國務(wù)院證券

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告

B、采取要約收購的，收購人在收購期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購入

被收購公司股票

C、收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。

D、采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票

答案：B

解析：本題考查上市公司收購方式。采取要約收購的，收購人在收購期限內(nèi)，不

得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司股票。

48.證券公司應(yīng)建立健全客戶賬戶開戶管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與

控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)。。1.可測(cè)II.可控川.可承受IV.可消除

AvI、IIVIII

B、II、IILIV

C、I、IIIvIV

D、HIIxIV

答案：A

解析：《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》對(duì)證券公司為客戶賬戶開立作出了總體要

求，主要如下：（1）證券公司為客戶辦理開戶，應(yīng)當(dāng)遵循合法、自愿、審慎原

則，審核客戶身份的真實(shí)性，確?？蛻糍Y料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。（2）證券公司

應(yīng)建立健全客戶賬戶開戶管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確

保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受。（3）證券公司可以在經(jīng)營場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場開立

賬戶，也可以通過見證、網(wǎng)上及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式為客戶開立賬戶。

49.保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其

他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，沒有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收

入不足100萬元的，處以（）的罰款。

A、10萬元以上100萬元以下

B、50萬元以上500萬元以下

C、200萬元以上500萬元以下

D、100萬元以上1000萬元以下

答案：D

解析：考點(diǎn)本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第一百八十二條的規(guī)定，保薦

人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職

責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以

下的罰款；沒有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足100萬元的，處以100萬元以上100

。萬元以下的罰款。

50.證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)前，應(yīng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)

備案，提交的文件包括但不限于。。①申請(qǐng)書②公司基本情況申報(bào)表③公司章

程④最近年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和凈資本計(jì)算表

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

答案：C

解析：考查證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案應(yīng)提交的文件。應(yīng)提交下

列文件：申請(qǐng)書；公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件；公司基本情況申報(bào)表；《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)

許可證》復(fù)印件；《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件；申請(qǐng)從事的業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)實(shí)施方

案；公司章程；最近年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和凈資本計(jì)算表；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公

司要求提交的其他文件。

51.下列對(duì)法的概念的描述，正確的是（）。①法是由國家制定或認(rèn)可并由國家

強(qiáng)制力保證實(shí)施的②法是反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級(jí)意志③法是

以確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展對(duì)統(tǒng)治階級(jí)有利的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)秩序?yàn)槟康牡囊?guī)范系統(tǒng)④

法以保障和約束為內(nèi)容

A、①②③

B、①②③④

C、①③④

D、①②④

答案：A

解析：本題考查法的概念。法是由國家制定或認(rèn)可并由國家強(qiáng)制力保證實(shí)施的，

反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級(jí)意志，以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容，以確認(rèn)、

保護(hù)和發(fā)展對(duì)統(tǒng)治階級(jí)有利的社會(huì)關(guān)系和秩序?yàn)槟康牡囊?guī)范系統(tǒng)。

52.證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立的機(jī)制包括（）。I.嚴(yán)格內(nèi)部審批程

序II.及時(shí)與中國證券業(yè)協(xié)會(huì)溝通，履行報(bào)備（報(bào)批）程序此制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施

IV.注重過程控制，及時(shí)糾正偏離目標(biāo)

A、I、II、III

B、lxIKIV

C、III、IV

D、I、川、IV

答案：D

解析：證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機(jī)制，包括但不限于：？1.建

立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序，嚴(yán)格內(nèi)部審批程序，對(duì)可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)

計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、運(yùn)作與實(shí)施方案等作出明確要求，并經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)。（I正確）？

2.在可行性研究的基礎(chǔ)上,及時(shí)與中國證監(jiān)會(huì)溝通,履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備（報(bào)批）

程序。（II錯(cuò)誤，不是與中國證券業(yè)協(xié)會(huì)溝通）？3.對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的

流程，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法。（川正確）？4.注重

業(yè)務(wù)創(chuàng)新的過程控制，及時(shí)糾正偏離目標(biāo)行為。（IV正確）故本題選擇D選項(xiàng)。

53.下列關(guān)于私募投資基金登記備案的說法錯(cuò)誤的是。。

A、私募基金子公司應(yīng)當(dāng)具備一定數(shù)量的高級(jí)管理人員和投資管理人員，具有5

年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的人不得少于2人

B、私募基金子公司應(yīng)當(dāng)具備具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的投資管理

人員不得少于2人

C、私募基金子公司具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員和投資管理人員最近1年應(yīng)當(dāng)

無不良誠信記錄，未收到行政、刑事處罰、被采取監(jiān)管措施或自律處分，且不存

在因涉嫌違法違規(guī)正在被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

D、私募基金子公司下設(shè)的特殊目的機(jī)構(gòu)原則上不得再下設(shè)任何機(jī)構(gòu)

答案：B

解析：私募基金子公司應(yīng)當(dāng)具備具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的投資管

理人員不得少于3人。

54.下列各項(xiàng)，()應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站予以

公示。①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等②證

券投資顧問的姓名及其編碼登記③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容卻方式④投資決策

由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)，證券投資顧問不得代客戶作出投資決策

A、①②

B、③④

C、①③④

D、①②③④

答案：A

解析：登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示客戶基本

信息第①②項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

55.按照《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條的規(guī)定，證券公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，

且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的，（）可以向人民法院提出對(duì)證券公司進(jìn)行重整或

者破產(chǎn)清算的申請(qǐng)。

A、

A.持有證券公司5%以上股權(quán)的股東

B、

B.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C、

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D、

D.債權(quán)人

答案：B

解析：

本題考查《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條的規(guī)定。證券公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，

且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的，國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院提出對(duì)

證券公司進(jìn)行重整或者破產(chǎn)清算的申請(qǐng)。

56.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)是指。。

A、證券公司為期貨公司介紹客戶參與期貨交易的業(yè)務(wù)

B、證券公司為證券發(fā)行人介紹客戶購買證券的業(yè)務(wù)

C、證券公司為證券投資咨詢機(jī)構(gòu)介紹客戶購買投資顧問服務(wù)的業(yè)務(wù)

D、證券公司為基金介紹客戶購買基金份額的業(yè)務(wù)

答案：A

解析：證券公司中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)

商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

57.（2016年真題）關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是。。

A、按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)

B、按照約定輔助客戶作出投資決策

C、直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)

D、在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告

答案：D

解析：《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》所稱證券投資顧問業(yè)務(wù).是證券投資咨詢

業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，

向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策,

并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。

58.（2019年真題）下列說法中，正確的是。。I.按照規(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告

知發(fā)行人,并及時(shí)向市場公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)H.在債券有

效存續(xù)期間,應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告此應(yīng)充分關(guān)注

可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素,及時(shí)向市場公布信用等級(jí)調(diào)整及其

他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變動(dòng)情況并向證券交易所或其他證券交易場所報(bào)告IV.公

開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)

會(huì)指定的報(bào)刊，供公眾查閱

A、HIKIV

BvI、IIvIII

C、I、III、IV

D、I、IIv川、IV

答案：C

解析：（5）資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為公開發(fā)行公司債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)

定:①按照規(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人,并及時(shí)向市場公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、

定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告；②在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布

一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告；③應(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因

素，及時(shí)向市場公布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變動(dòng)情況，并向證券

交易所或其他證券交易場所報(bào)告。

59.股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)

載明的事項(xiàng)包括。。①公司名稱②股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)③股票

的編號(hào)④公司成立日期⑤各股東所持股份數(shù)

A、①②④⑤

B、①②③④⑤

C、①②③⑤

D、①②③④

答案：D

解析：本題考查股票的形式和記載。股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：公司名稱；公

司成立日期；股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)；股票的編號(hào)。各股東所持股

份數(shù)屬于公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)。

60.以下（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。①在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量

或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易②大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易③進(jìn)行與自身公開發(fā)

布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易④大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂

市場秩序的申報(bào)

A、①②③

B、①②④

C、①②③④

D、②③④

答案：C

解析：本題考查異常交易行為管理，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)可能影

響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控，上述四項(xiàng)均屬

于異常交易行為。

61.未經(jīng)。的允許，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)

Ax中國人民銀行

B、財(cái)政部

C、中國證監(jiān)會(huì)

D、國務(wù)院

答案：C

解析:按照證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù),

應(yīng)按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資

格。

62.（2017年真題）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)

務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采

取()的監(jiān)管措施。I.出示警示函II.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)川,監(jiān)督談話IV.責(zé)

令改正

A、IxII

B、I、II、III、IV

C、I、IIVIII

D、I、IILIV

答案：B

解析:證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、

行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)

督談話、出示警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清

理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

63.境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，

公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行()等活動(dòng)。①股權(quán)融資②債權(quán)融資③債務(wù)重組④資產(chǎn)重組

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

答案：A

解析:考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的功能。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、

成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請(qǐng)?jiān)?/p>

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等。

64.按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東

關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司應(yīng)注意，不得有（）行為發(fā)生。①證券公司持有

股東的股權(quán)②股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)③證券公司控股其他證券公司的，不得

損害所控股的證券公司的利益④證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法

律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定⑤證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東

輸送不當(dāng)利益

A、①②③

B、①③④

C、①②⑤

D、③④⑤

答案：C

解析：考查證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之

間的關(guān)系時(shí)，證券公司應(yīng)注意，不得有以下行為發(fā)生：（1）持有股東的股權(quán)，

但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；（2）通過購買股東持有的

證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益；（3）股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)；（4）法律、行

政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

65.下列屬于金融期貨合約標(biāo)的物的有Ooi.有價(jià)證券II.工業(yè)品III.匯率

IV.利率

A、II、III

B、lxIKIV

C、I、IIvIIIVIV

D、I、III、IV

答案：D

解析：期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。商品期貨合

約的標(biāo)的物包括農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品；金融期貨

合約的標(biāo)的物包括有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品。

66.經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的()情形，應(yīng)當(dāng)給予警

告，并處3萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警

告，并處3萬元以下罰款。①未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的②未按規(guī)定

錄音錄像或者采取配套留痕安排的③未按規(guī)定制定或者落實(shí)適當(dāng)性內(nèi)部管理制

度和相關(guān)制度機(jī)制的④未按規(guī)定對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類卻管理的⑤未按規(guī)

定展開適當(dāng)性自查的⑥未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的

A、①②③④⑥

B、②③④⑤⑥

C、①③④⑤⑥

D、①②③⑤⑥

答案：D

解析：本題考查對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。④應(yīng)為未按規(guī)定對(duì)

普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的。

67.法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，以募集設(shè)立作為公司設(shè)立的方式時(shí)，發(fā)起人認(rèn)

購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()o

A、25%

B、35%

C、45%

D、55%

答案：B

解析：本題考查募集設(shè)立。募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總

數(shù)的35%。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

68.(2019年真題)期貨交易的交割，由。統(tǒng)一組織進(jìn)行

A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、投資者

C、期貨交易所

D、期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

答案：C

解析：期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行

69.獲得批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍變更登記,

向()申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

A、

A.證券行業(yè)協(xié)會(huì)

B、

B.證券交易所

C、

C.中國證監(jiān)會(huì)

D、

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

答案：C

解析：

本題考查證券公司業(yè)務(wù)范圍變更的申請(qǐng)。

70.公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改

正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。

A、5%以上10%以下

B、5%以上15%以下

C、10%以上15%以下

D、15%以上20%以下

答案：B

解析：本題考查公司抽逃出資的法律責(zé)任。公司的發(fā)起人、股東在公司成立后,

抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以

下的罰款。

71.（2016年真題）以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在（）

日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予

公告。

A、3

B、5

C、10

D、15

答案：A

解析：根據(jù)《證券法》第94條的規(guī)定.采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照

法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方

式收購上市公司時(shí).達(dá)成協(xié)議后.收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證

券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。在公告前不得履行收購

協(xié)議。

72.融資融券標(biāo)的證券為開放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合。條件。①上市交易超過5

個(gè)交易日的②最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元③基金持有戶數(shù)

不少于2000戶④基金份額不存在分拆、合并等分級(jí)轉(zhuǎn)換情形

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

答案：D

解析:考查標(biāo)的證券為開放式基金需滿足的條件。標(biāo)的證券為上市開放式基金的,

應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①上市交易超過5個(gè)交易日；②最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均

資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元；③基金持有戶數(shù)不少于2000戶；④基金份額不存在分

拆、合并等分級(jí)轉(zhuǎn)換情形；⑤交易所規(guī)定的其他條件。

73.（2020年真題）證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)

符合的要求包括OI提出客戶的利益要更加重視公司及關(guān)聯(lián)方的利益II提供適

當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)川提供投資建議應(yīng)當(dāng)具有合理依據(jù)IV規(guī)范參與媒體證券節(jié)目

A、IXIIxIV

B、IIXIII

C、I、IIVIII

D、I、IILIV

答案：B

解析：從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)：（1）建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、

合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投

訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。（2）保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和

風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。（3）按照公司制定的程序和要求了解

客戶，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)，并履行相應(yīng)

的信息告知和風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)。（4）與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，并按照公平、

合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定費(fèi)用收取安排。證券投資顧問服務(wù)費(fèi)

應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取。（5）建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和

要求，并指定專人獨(dú)立實(shí)施:建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴

事項(xiàng)。（6）規(guī)范業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛

假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。（7）

對(duì)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。

業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。I、IV錯(cuò)誤

74.分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，商品及金融衍

生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過（）。

A、1：1

B、2：1

C、3：1

D、4：1

答案：B

解析：本題考查金融產(chǎn)品的分級(jí)要求，分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)

程度設(shè)定分級(jí)比例，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過

2：1O

75.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認(rèn)定包括（）。①公司對(duì)公開發(fā)行股

票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使

用②改變資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)做出決議③擅自改變用途未作糾正的，或者

未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股

A、①②③

B、②③

C、①③

D、①②

答案：A

解析：根據(jù)《證券法》第一百八十五條規(guī)定，發(fā)行人違反本法相關(guān)規(guī)定擅自改變

公開發(fā)行證券募集資金用途的認(rèn)定包括：公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須

按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用；改變資金用途,

必須經(jīng)股東大會(huì)做出決議;擅自改變用途未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的,

不得公開發(fā)行新股。

76.對(duì)期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)送的年度報(bào)告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

應(yīng)當(dāng)指定（）進(jìn)行審核并制作報(bào)告。

A、專人

B、期貨公司財(cái)務(wù)人員

C、期貨公司報(bào)告撰寫人

D、專業(yè)機(jī)構(gòu)人員

答案：A

解析：本題考查信息、材料的報(bào)送。對(duì)期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)送的年度

報(bào)告、月度報(bào)告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核

報(bào)告。