2024期貨居間業(yè)務合規(guī)性審查合同范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024期貨居間業(yè)務合規(guī)性審查合同范本本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同簽訂背景1.2合同目的和意義1.3合同雙方的基本情況2.定義和解釋2.1術語定義2.2專用名詞解釋2.3術語和解釋的適用范圍3.服務內容3.1審查范圍3.2審查標準3.3審查程序和方法3.4審查報告內容4.雙方權利和義務4.1居間人的權利4.2居間人的義務4.3審查機構的權利4.4審查機構的義務5.服務費用及支付5.1費用總額及構成5.2支付方式及時間5.3費用調整6.合同期限和終止6.1合同期限6.2終止條件6.3終止程序7.保密條款7.1保密信息定義7.2保密義務7.3違約責任8.違約責任及爭議解決8.1違約情形8.2違約責任8.3爭議解決方式9.法律適用和管轄9.1適用法律9.2管轄法院10.合同的變更和補充10.1變更程序10.2補充協議11.合同的生效與解除11.1生效條件11.2解除條件11.3解除程序12.其他條款12.1通知和通訊12.2不可抗力12.3合同附件13.合同的解除和終止13.1解除條件13.2終止程序13.3解除或終止后的責任14.合同附件清單第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同簽訂背景本合同由甲方（居間人）與乙方（審查機構）在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎上，就甲方期貨居間業(yè)務合規(guī)性審查事宜達成一致，特訂立本合同。1.2合同目的和意義本合同旨在規(guī)范甲乙雙方在期貨居間業(yè)務合規(guī)性審查過程中的權利和義務，確保審查工作的順利進行，保障甲方的合規(guī)經營，維護期貨市場的健康發(fā)展。1.3合同雙方的基本情況甲方（居間人）名稱：____________________乙方（審查機構）名稱：____________________甲方法定代表人：____________________乙方法定代表人：____________________2.定義和解釋2.1術語定義“合規(guī)性審查”是指乙方根據國家相關法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定和期貨公司要求，對甲方期貨居間業(yè)務的合規(guī)性進行全面審查的過程。2.2專用名詞解釋“期貨居間業(yè)務”是指甲方作為居間人，在期貨交易過程中，為期貨公司介紹客戶，為客戶提供咨詢、信息、交易執(zhí)行等服務的業(yè)務。2.3術語和解釋的適用范圍本合同中術語和解釋適用于合同全文，如無特別說明，均按照本條解釋執(zhí)行。3.服務內容3.1審查范圍（1）甲方的資質和資格審查；（2）甲方的業(yè)務開展情況審查；（3）甲方內部控制制度審查；（4）甲方風險管理情況審查；（5）甲方與期貨公司的合作情況審查。3.2審查標準乙方按照國家相關法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定和期貨公司要求，結合實際情況，制定合理的審查標準。3.3審查程序和方法（1）收集、整理相關資料；（2）現場檢查；（3）訪談相關人員；（4）形成審查報告。3.4審查報告內容（1）審查目的和范圍；（2）審查依據和標準；（3）審查發(fā)現的問題；（4）改進建議；（5）結論。4.雙方權利和義務4.1居間人的權利（1）要求乙方按照合同約定進行合規(guī)性審查；（2）對審查過程中發(fā)現的問題提出異議；（3）享有合同約定的其他權利。4.2居間人的義務（1）提供真實、準確、完整的資料；（2）配合乙方進行審查；（3）按照乙方要求整改存在的問題；（4）履行合同約定的其他義務。4.3審查機構的權利（1）要求甲方提供相關資料；（2）對甲方進行現場檢查；（3）對甲方提出整改要求；（4）享有合同約定的其他權利。4.4審查機構的義務（1）按照合同約定進行合規(guī)性審查；（2）保守甲方的商業(yè)秘密；（3）按時提交審查報告；（4）履行合同約定的其他義務。5.服務費用及支付5.1費用總額及構成（1）審查費用；（2）差旅費用；（3）其他費用。5.2支付方式及時間甲方應在收到乙方開具的正規(guī)發(fā)票后____個工作日內，將服務費用支付至乙方指定賬戶。5.3費用調整如遇國家政策調整或市場價格變動，經雙方協商一致，可對服務費用進行調整。6.合同期限和終止6.1合同期限本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______個月。6.2終止條件（1）合同期限屆滿，如雙方無續(xù)約意愿，合同自然終止；（2）一方違約，另一方有權解除合同；（3）不可抗力導致合同無法履行。6.3終止程序合同終止前，雙方應就終止事宜進行協商，達成一致意見后，簽署終止協議。合同終止后，雙方應按照協議約定履行各自義務。8.保密條款8.1保密信息定義（1）甲方的商業(yè)秘密、技術秘密、經營信息等；（2）乙方的內部文件、財務數據、客戶信息等；（3）雙方在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密或非公開信息。8.2保密義務雙方對本合同中的保密信息負有嚴格的保密義務，未經對方同意，不得向任何第三方泄露、披露或使用。8.3違約責任任何一方違反保密義務，泄露或使用保密信息，導致對方遭受損失的，應當承擔相應的法律責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。9.違約責任及爭議解決9.1違約情形（1）任何一方未按照合同約定履行其義務；（2）任何一方提供虛假信息或隱瞞重要事實；（3）任何一方違反保密義務；（4）任何一方違反合同約定的其他條款。9.2違約責任任何一方違反本合同約定，導致合同無法履行或履行不符合約定，應當承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。9.3爭議解決方式雙方應友好協商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。協商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.法律適用和管轄本合同的訂立、效力、解釋、履行、變更、解除或終止以及爭議的解決，均適用中華人民共和國法律。10.2管轄法院本合同的爭議解決，由合同簽訂地人民法院管轄。11.合同的變更和補充11.1變更程序任何一方要求變更本合同內容，應書面通知對方，經雙方協商一致并簽署書面協議后生效。11.2補充協議本合同的補充協議與本合同具有同等法律效力，補充協議與本合同不一致的，以補充協議為準。12.合同的生效與解除12.1生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2解除條件（1）合同期限屆滿；（2）雙方協商一致解除合同；（3）一方違約，另一方有權解除合同；（4）不可抗力導致合同無法履行。13.其他條款13.1通知和通訊（1）書面通知；（2）電子郵件；（3）傳真。13.2不可抗力因不可抗力導致本合同無法履行或履行不符合約定的，受影響的一方應在不可抗力發(fā)生后____個工作日內通知對方，并盡力采取合理措施減輕損失。14.合同附件清單（1）甲乙雙方營業(yè)執(zhí)照副本復印件；（2）合同簽訂證明；（3）其他雙方認為需要作為合同附件的文件。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念及定義1.1第三方是指在本合同履行過程中，經甲乙雙方同意，介入本合同關系的獨立第三方。1.2第三方的類型包括但不限于中介方、咨詢機構、評估機構、監(jiān)管機構等。1.3第三方的介入應當符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定和本合同的約定。2.第三方責任限額2.1.1第三方因自身原因導致本合同無法履行或履行不符合約定，應當承擔相應的違約責任。2.1.2第三方因違反保密義務，泄露或使用保密信息，導致甲乙雙方遭受損失的，應當承擔相應的法律責任。2.1.3第三方的責任限額不得超過合同約定金額的______%，且最高不超過______萬元人民幣。3.第三方責權利3.1第三方的權利（1）根據本合同約定，獨立行使審查、評估、咨詢等職責；（2）獲得合同約定的報酬；（3）在合同履行過程中，對甲乙雙方提供必要的服務和支持。3.2第三方的義務（1）按照本合同約定，獨立、客觀、公正地履行職責；（2）保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；（3）按照合同約定的時間和標準提交相關報告或成果；（4）接受甲乙雙方的監(jiān)督和檢查。4.第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲方的劃分（1）第三方應獨立于甲方，不得接受甲方的直接或間接指令；（2）第三方在履行職責過程中，如發(fā)現甲方存在違規(guī)行為，應立即向甲乙雙方報告；（3）甲方應配合第三方的工作，并提供必要的協助。4.2第三方與乙方的劃分（1）第三方應獨立于乙方，不得接受乙方的直接或間接指令；（2）乙方應監(jiān)督第三方的履責情況，并對第三方的報告或成果進行審核；（3）乙方應向第三方支付合同約定的報酬。4.3第三方與甲乙雙方的關系（1）第三方與甲乙雙方之間不存在任何利益關系，不得損害甲乙雙方的合法權益；（2）第三方在合同履行過程中，應公平、公正地處理甲乙雙方之間的關系；（3）第三方應接受甲乙雙方的監(jiān)督和檢查。5.第三方介入的程序5.1第三方介入的申請甲乙雙方任何一方均可向對方提出第三方介入的申請，并說明介入的目的和理由。5.2第三方介入的同意對方在收到申請后，應在____個工作日內回復是否同意第三方介入。5.3第三方介入的協議甲乙雙方與第三方達成一致后，應簽署第三方介入協議，明確第三方的職責、權利和義務。5.4第三方介入的監(jiān)督甲乙雙方應共同監(jiān)督第三方的履責情況，確保第三方按照合同約定履行職責。6.第三方介入的終止6.1第三方介入的終止條件（1）合同履行完畢；（2）第三方因自身原因無法繼續(xù)履行職責；（3）甲乙雙方協商一致解除第三方介入協議。6.2第三方介入的終止程序（1）甲乙雙方應提前____個工作日通知第三方終止介入；（2）第三方應在接到通知后____個工作日內完成現有工作的移交；（3）甲乙雙方應就第三方介入期間的費用結算達成一致。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.甲乙雙方營業(yè)執(zhí)照副本復印件要求：提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照副本復印件，確保信息真實有效。2.合同簽訂證明要求：合同簽訂證明應包含合同名稱、簽訂日期、簽訂地點、簽訂雙方等信息，并由雙方簽字或蓋章確認。3.第三方介入協議要求：協議應明確第三方的職責、權利和義務，以及甲乙雙方與第三方之間的關系。4.審查報告要求：審查報告應詳細記錄審查過程、發(fā)現的問題、改進建議等，并由乙方簽字或蓋章確認。5.費用結算憑證要求：費用結算憑證應包含費用金額、支付方式、支付日期等信息，并由乙方簽字或蓋章確認。6.通知和通訊記錄要求：記錄通知和通訊的時間、內容、方式等信息，并由發(fā)送方簽字或蓋章確認。7.不可抗力證明要求：不可抗力證明應包含不可抗力事件的性質、發(fā)生時間、影響范圍等信息，并由相關機構或證明人簽字或蓋章確認。8.違約行為證明要求：違約行為證明應包含違約行為的性質、發(fā)生時間、影響范圍等信息，并由相關機構或證明人簽字或蓋章確認。9.爭議解決文件要求：爭議解決文件應包含爭議解決的方式、結果等信息，并由雙方簽字或蓋章確認。10.其他與本合同相關的文件和資料要求：根據合同履行過程中可能產生的需要，甲乙雙方應提供其他相關文件和資料。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為（1）一方未按照合同約定履行其義務；（2）一方提供虛假信息或隱瞞重要事實；（3）一方違反保密義務；（4）一方違反合同約定的其他條款。2.責任認定標準（1）違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等；（2）違約方應承擔因其違約行為給對方造成的直接經濟損失；（3）違約方應承擔因其違約行為給對方造成的間接經濟損失；（4）違約方應承擔因其違約行為給對方造成的聲譽損失。3.違約責任示例（1）甲方未按照合同約定提供相關資料，導致乙方無法進行審查，乙方有權要求甲方支付違約金人民幣______元；（2）乙方未按時提交審查報告，導致甲方無法及時了解審查結果，甲方有權要求乙方支付違約金人民幣______元；（3）第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密，導致甲乙雙方遭受損失，第三方應承擔相應的法律責任。全文完。2024期貨居間業(yè)務合規(guī)性審查合同范本1本合同目錄一覽1合同訂立與生效1.1合同雙方基本信息1.2合同簽訂時間與地點1.3合同生效時間1.4合同文本的確認與生效2合同標的與范圍2.1居間業(yè)務的定義2.2居間業(yè)務的具體范圍2.3居間業(yè)務的服務對象2.4居間業(yè)務的合規(guī)性要求3合同期限與費用3.1合同期限3.2費用計算方式3.3費用支付方式與時間3.4費用調整機制4居間業(yè)務合規(guī)性審查4.1審查依據與標準4.2審查內容與方法4.3審查結果的處理4.4審查過程中的保密義務5居間業(yè)務的監(jiān)督與管理5.1居間業(yè)務的監(jiān)督機制5.2管理人員職責與權限5.3居間業(yè)務的風險控制5.4居間業(yè)務的合規(guī)性評估6居間業(yè)務信息提供與保密6.1信息提供的內容與方式6.2信息的真實性、準確性與完整性6.3保密義務與責任6.4信息泄露的處理7居間業(yè)務的變更與解除7.1變更的條件與程序7.2解除的條件與程序7.3變更或解除對雙方權益的影響7.4通知義務與期限8違約責任8.1違約的定義與情形8.2違約責任的承擔方式8.3違約金的計算與支付8.4爭議解決方式9爭議解決9.1爭議解決方式的選擇9.2仲裁機構與仲裁規(guī)則9.3訴訟管轄法院9.4爭議解決期限10合同解除與終止10.1合同解除的條件與程序10.2合同終止的條件與程序10.3合同解除或終止對雙方權益的影響10.4通知義務與期限11合同附件與補充協議11.1合同附件的效力11.2補充協議的簽訂與效力11.3合同附件與補充協議的修改12合同簽署與生效12.1合同簽署方式與時間12.2合同生效的時間與條件12.3合同簽署人的資格與授權13合同解除與終止后的處理13.1居間業(yè)務的清算與處理13.2費用的結算與退還13.3保密信息的處理13.4合同解除與終止后的其他事宜14其他約定14.1合同解釋14.2法律適用與管轄14.3合同的修改與補充14.4合同的翻譯與效力第一部分：合同如下：1合同訂立與生效1.1合同雙方基本信息本合同雙方分別為甲方（居間商）和乙方（期貨公司），甲方全稱為___________，乙方全稱為___________。雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎上，就甲方從事期貨居間業(yè)務的相關事項達成如下協議。1.2合同簽訂時間與地點本合同于2024年____月____日在___________簽訂。1.3合同生效時間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。1.4合同文本的確認與生效本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。2合同標的與范圍2.1居間業(yè)務的定義本合同所指的居間業(yè)務，是指甲方作為乙方期貨公司的居間商，根據乙方的授權，為乙方客戶提供期貨交易服務的活動。2.2居間業(yè)務的具體范圍甲方應協助乙方推廣期貨交易業(yè)務，包括但不限于提供市場信息、協助開戶、代理下單、提供咨詢等服務。2.3居間業(yè)務的服務對象甲方服務的對象為乙方授權的期貨客戶，甲方應遵守乙方規(guī)定的客戶準入標準。2.4居間業(yè)務的合規(guī)性要求甲方在開展居間業(yè)務過程中，應遵守國家有關期貨市場的法律法規(guī)，不得從事任何違法違規(guī)行為。3合同期限與費用3.1合同期限本合同期限為____年，自合同生效之日起計算。3.2費用計算方式甲方按照乙方規(guī)定的費率標準，按月向乙方支付居間服務費。3.3費用支付方式與時間甲方應于每月____日前，將當月居間服務費支付至乙方指定賬戶。3.4費用調整機制如遇國家政策調整或市場行情變動導致費率變動，雙方應協商一致，對費率進行調整。4居間業(yè)務合規(guī)性審查4.1審查依據與標準甲方開展居間業(yè)務應遵守《期貨交易管理條例》及乙方的相關規(guī)定。4.2審查內容與方法乙方將對甲方開展居間業(yè)務的合規(guī)性進行定期審查，審查內容包括但不限于甲方業(yè)務開展情況、客戶信息管理、風險控制措施等。4.3審查結果的處理如乙方發(fā)現甲方存在違規(guī)行為，將要求甲方立即整改；如整改不到位，乙方有權終止本合同。4.4審查過程中的保密義務雙方對本合同內容、審查過程及結果負有保密義務，未經對方同意，不得向任何第三方泄露。5居間業(yè)務的監(jiān)督與管理5.1居間業(yè)務的監(jiān)督機制乙方將對甲方開展居間業(yè)務進行監(jiān)督，確保甲方遵守相關法律法規(guī)和合同約定。5.2管理人員職責與權限乙方將指定專人負責甲方居間業(yè)務的監(jiān)督管理，負責對甲方進行指導、監(jiān)督和檢查。5.3居間業(yè)務的風險控制甲方應建立健全風險控制制度，確保居間業(yè)務的風險可控。5.4居間業(yè)務的合規(guī)性評估乙方將對甲方居間業(yè)務的合規(guī)性進行定期評估，評估結果作為調整合作關系的依據。6居間業(yè)務信息提供與保密6.1信息提供的內容與方式甲方應向乙方提供真實、準確、完整的客戶信息，并及時更新。6.2信息的真實性、準確性與完整性甲方保證提供的信息真實、準確、完整，如因信息錯誤導致損失，由甲方承擔。6.3保密義務與責任雙方對本合同內容、業(yè)務信息及客戶信息負有保密義務，未經對方同意，不得向任何第三方泄露。6.4信息泄露的處理如發(fā)生信息泄露事件，雙方應立即采取補救措施，并承擔相應的法律責任。7合同解除與終止7.1解除的條件與程序（1）一方違反合同約定，經另一方書面通知后，仍未在規(guī)定期限內整改；（2）一方因不可抗力原因，導致合同無法履行；（3）法律法規(guī)發(fā)生變化，致使本合同無法繼續(xù)履行。7.2解除或終止對雙方權益的影響合同解除或終止后，雙方應按照合同約定結算相關費用，并處理未了事宜。7.3通知義務與期限一方解除或終止合同，應提前____日書面通知對方。7.4解除或終止后的其他事宜合同解除或終止后，雙方應按照法律法規(guī)和合同約定處理相關事宜。8違約責任8.1違約的定義與情形本合同所稱違約，是指合同一方未履行或未正確履行合同約定的義務。8.2違約責任的承擔方式8.2.1甲方違約（1）甲方未按約定支付居間服務費的，應向乙方支付滯納金，滯納金按日計算，滯納金利率為_____%。（2）甲方泄露客戶信息或違反保密義務的，應承擔相應的法律責任，并賠償乙方因此遭受的損失。（3）甲方未按規(guī)定開展居間業(yè)務的，乙方有權要求甲方立即整改，逾期未整改的，乙方有權解除合同。8.2.2乙方違約（1）乙方未按約定支付居間服務費的，應向甲方支付滯納金，滯納金按日計算，滯納金利率為_____%。（2）乙方泄露甲方商業(yè)秘密或違反保密義務的，應承擔相應的法律責任，并賠償甲方因此遭受的損失。（3）乙方未按規(guī)定監(jiān)督管理甲方居間業(yè)務的，甲方有權要求乙方立即整改，逾期未整改的，甲方有權解除合同。8.3違約金的計算與支付違約金的計算方式以實際損失為基礎，按照合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定進行計算。8.4爭議解決方式8.4.1爭議解決方式的選擇雙方發(fā)生爭議，應通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9爭議解決9.1爭議解決方式的選擇如雙方發(fā)生爭議，應通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2仲裁機構與仲裁規(guī)則如雙方發(fā)生爭議，經協商一致，可以選擇仲裁方式解決。仲裁機構為____仲裁委員會，仲裁規(guī)則為《中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁規(guī)則》。9.3訴訟管轄法院如雙方發(fā)生爭議，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.4爭議解決期限雙方應在爭議發(fā)生后____日內提交爭議解決請求。10合同解除與終止10.1合同解除的條件與程序（1）一方違約，經另一方書面通知后，未在規(guī)定期限內整改；（2）法律法規(guī)發(fā)生變化，致使合同無法繼續(xù)履行；（3）合同約定的其他解除條件。10.2合同終止的條件與程序（1）合同期限屆滿；（2）雙方協商一致終止合同；（3）合同約定的其他終止條件。10.3合同解除或終止對雙方權益的影響合同解除或終止后，雙方應按照合同約定結算相關費用，并處理未了事宜。10.4通知義務與期限一方解除或終止合同，應提前____日書面通知對方。11合同附件與補充協議11.1合同附件的效力本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。11.2補充協議的簽訂與效力雙方在合同履行過程中，如需對本合同進行修改或補充，應簽訂書面補充協議，補充協議與本合同具有同等法律效力。11.3合同附件與補充協議的修改對本合同附件或補充協議的修改，應經雙方協商一致，并以書面形式進行。12合同簽署與生效12.1合同簽署方式與時間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同生效的時間與條件本合同自合同簽署之日起生效，除非合同另有約定。12.3合同簽署人的資格與授權合同簽署人應具備完全民事行為能力，并有權代表各自單位簽署本合同。13合同解除與終止后的處理13.1居間業(yè)務的清算與處理合同解除或終止后，甲方應立即停止居間業(yè)務，并協助乙方進行居間業(yè)務的清算。13.2費用的結算與退還合同解除或終止后，雙方應按照合同約定結算相關費用，并退還剩余的居間服務費。13.3保密信息的處理合同解除或終止后，雙方仍應履行保密義務，對合同期間知悉的對方商業(yè)秘密和客戶信息予以保密。13.4合同解除或終止后的其他事宜合同解除或終止后，雙方應按照法律法規(guī)和合同約定處理相關事宜。14其他約定14.1合同解釋本合同條款如與本合同附件或補充協議不一致的，以附件或補充協議為準。14.2法律適用與管轄本合同適用中華人民共和國法律，合同簽訂地為合同履行地。14.3合同的修改與補充對本合同的修改或補充，應經雙方協商一致，并以書面形式進行。第二部分：第三方介入后的修正15第三方介入概述15.1第三方的定義在本合同中，第三方是指除甲乙雙方之外的，根據本合同的約定或雙方協商一致，參與合同履行或提供相關服務的任何個人、法人或其他組織。15.2第三方的引入甲乙雙方可根據合同履行需要，引入第三方參與合同部分或全部內容的履行。15.3第三方的選擇與授權15.3.1第三方的選擇甲乙雙方應共同協商確定第三方的選擇，并確保第三方具備履行合同所需的能力和資質。15.3.2第三方的授權甲方或乙方需向第三方明確授權，授權范圍應包括但不限于合同履行、費用支付、信息提供等。16第三方的責任與權利16.1第三方的責任16.1.1第三方在履行合同過程中，應遵守國家法律法規(guī)，遵守甲乙雙方約定的合同條款。16.1.2第三方應按照合同約定，履行相應的義務，如未能履行或履行不當，應承擔相應的法律責任。16.1.3第三方在履行合同過程中，因自身原因造成的損失，應由第三方自行承擔。16.2第三方的權利16.2.1第三方有權根據合同約定，獲取相應的報酬或費用。16.2.2第三方有權要求甲乙雙方提供必要的協助和支持，以保障其履行合同的能力。17第三方與其他各方的劃分說明17.1第三方與甲方的關系第三方與甲方的關系基于合同約定，甲方應按照合同約定向第三方支付費用，并要求第三方提供相應的服務。17.2第三方與乙方的關系第三方與乙方的關系同樣基于合同約定，乙方應按照合同約定向第三方支付費用，并要求第三方提供相應的服務。17.3第三方與甲乙雙方的關系第三方與甲乙雙方的關系是相互獨立的，第三方不參與甲乙雙方的內部管理，但應按照合同約定履行其職責。18第三方責任限額的明確18.1責任限額的設定甲乙雙方可根據合同的具體情況，設定第三方的責任限額，責任限額應包括但不限于違約責任、賠償責任等。18.2責任限額的調整責任限額的調整需經甲乙雙方協商一致，并以書面形式進行。18.3責任限額的履行第三方在履行合同過程中，如發(fā)生違約或侵權行為，其賠償責任不超過合同約定的責任限額。19第三方介入的合同條款補充19.1第三方介入的合同條款甲乙雙方應在合同中明確第三方的介入條款，包括第三方的名稱、職責、權利、義務等。19.2第三方介入的協議甲乙雙方與第三方之間可簽訂補充協議，進一步明確第三方在合同履行中的具體責任和權利。19.3第三方介入的變更通知任何一方在引入第三方或變更第三方時，應提前____日書面通知對方。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照復印件要求：提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復印件，確保信息的真實性和有效性。2.乙方營業(yè)執(zhí)照復印件要求：提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復印件，確保信息的真實性和有效性。3.居間業(yè)務合規(guī)性審查報告要求：由乙方指定的第三方機構出具，報告內容應包括審查依據、審查過程、審查結果及建議。4.居間服務費用結算清單要求：詳細列明甲方在合同期間產生的居間服務費用，包括但不限于服務費、手續(xù)費等。5.居間業(yè)務合規(guī)性審查記錄要求：記錄乙方對甲方居間業(yè)務的監(jiān)督和管理過程，包括檢查記錄、整改通知等。6.第三方介入協議要求：甲乙雙方與第三方簽訂的協議，明確第三方在合同履行中的權利、義務和責任。7.補充協議要求：甲乙雙方就合同內容進行修改或補充的書面文件，經雙方簽字蓋章后生效。8.爭議解決協議要求：甲乙雙方就爭議解決方式達成一致意見的書面文件，包括仲裁機構、仲裁規(guī)則等。9.居間業(yè)務終止協議要求：甲乙雙方就居間業(yè)務終止事宜達成一致意見的書面文件，包括費用結算、保密義務等。10.居間業(yè)務清算報告要求：合同終止后，由乙方指定的第三方機構出具的報告，詳細列明居間業(yè)務的清算情況。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為1.1甲方違約行為（1）未按約定支付居間服務費責任認定：甲方應支付滯納金，滯納金按日計算，滯納金利率為_____%。（2）泄露客戶信息或違反保密義務責任認定：甲方承擔相應的法律責任，并賠償乙方因此遭受的損失。1.2乙方違約行為（1）未按約定支付居間服務費責任認定：乙方應支付滯納金，滯納金按日計算，滯納金利率為_____%。（2）泄露甲方商業(yè)秘密或違反保密義務責任認定：乙方承擔相應的法律責任，并賠償甲方因此遭受的損失。2.違約責任認定標準2.1違約行為的認定違約行為的認定應以合同約定為準，如合同未約定，則參照相關法律法規(guī)。2.2責任認定標準責任認定標準應參照合同約定、法律法規(guī)及實際情況，綜合考慮違約行為的性質、程度、損失等因素。3.違約示例說明3.1甲方未按約定支付居間服務費示例：甲方應于每月____日前支付居間服務費，但自合同生效之日起，甲方累計拖欠居間服務費____元。3.2乙方泄露甲方商業(yè)秘密示例：乙方在履行合同過程中，泄露甲方某項商業(yè)秘密，導致甲方遭受損失____元。全文完。2024期貨居間業(yè)務合規(guī)性審查合同范本2本合同目錄一覽1.合同當事人信息1.1居間人基本信息1.2期貨公司基本信息2.合同標的與范圍2.1居間業(yè)務內容2.2居間業(yè)務范圍3.居間費用及支付方式3.1居間費用構成3.2居間費用支付方式4.居間人義務與責任4.1居間人應盡義務4.2居間人責任范圍5.期貨公司義務與責任5.1期貨公司應盡義務5.2期貨公司責任范圍6.合同期限與終止6.1合同期限6.2合同終止條件7.居間業(yè)務合規(guī)性審查7.1審查內容7.2審查方式7.3審查結果8.保密條款8.1保密信息范圍8.2保密義務9.違約責任9.1居間人違約責任9.2期貨公司違約責任10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構11.法律適用與管轄11.1合同適用法律11.2管轄法院12.合同附件12.1附件一：居間人資質證明12.2附件二：居間業(yè)務合作協議12.3附件三：居間人承諾書13.合同生效與變更13.1合同生效條件13.2合同變更程序14.其他約定事項第一部分：合同如下：1.合同當事人信息1.1居間人基本信息1.1.1居間人名稱1.1.2居間人法定代表人或負責人姓名1.1.3居間人住所地1.1.4居間人聯系方式1.2期貨公司基本信息1.2.1期貨公司名稱1.2.2期貨公司法定代表人或負責人姓名1.2.3期貨公司住所地1.2.4期貨公司聯系方式2.合同標的與范圍2.1居間業(yè)務內容2.1.1提供期貨交易咨詢服務2.1.2引介客戶進行期貨交易2.1.3協助客戶進行期貨交易操作2.2居間業(yè)務范圍2.2.1允許居間人從事的期貨品種2.2.2居間人業(yè)務活動地域限制3.居間費用及支付方式3.1居間費用構成3.1.1基本居間服務費用3.1.2交易傭金分成比例3.2居間費用支付方式3.2.1支付周期3.2.2支付方式4.居間人義務與責任4.1居間人應盡義務4.1.1遵守國家法律法規(guī)4.1.2誠信經營，維護期貨公司聲譽4.1.3保守商業(yè)秘密4.2居間人責任范圍4.2.1對居間業(yè)務的真實性、準確性負責4.2.2對因居間行為引起的糾紛承擔相應責任5.期貨公司義務與責任5.1期貨公司應盡義務5.1.1提供必要的業(yè)務培訓和指導5.1.2保障居間人的合法權益5.1.3定期對居間業(yè)務進行合規(guī)性審查5.2期貨公司責任范圍5.2.1對居間人提供的服務質量負責5.2.2對居間業(yè)務產生的風險進行控制6.居間業(yè)務合規(guī)性審查6.1審查內容6.1.1居間人資質審查6.1.2居間業(yè)務開展情況審查6.1.3居間人行為合規(guī)性審查6.2審查方式6.2.1期貨公司定期審查6.2.2期貨公司不定期抽查6.3審查結果6.3.1審查合格的居間人繼續(xù)開展業(yè)務6.3.2審查不合格的居間人暫停或終止業(yè)務8.保密條款8.1保密信息范圍8.1.1與期貨交易相關的所有商業(yè)秘密8.1.2期貨公司及居間人的客戶信息8.1.3合同內容及相關文件8.2保密義務8.2.1居間人未經期貨公司同意，不得向任何第三方泄露保密信息8.2.2期貨公司對居間人提供的保密信息負有保密義務，不得泄露給任何第三方9.違約責任9.1居間人違約責任9.1.1居間人未履行合同義務的，應向期貨公司支付違約金9.1.2居間人泄露保密信息的，應承擔相應的法律責任9.1.3居間人違反法律法規(guī)的，應承擔相應的法律責任9.2期貨公司違約責任9.2.1期貨公司未按合同約定支付居間費用的，應支付滯納金9.2.2期貨公司泄露保密信息的，應承擔相應的法律責任9.2.3期貨公司違反法律法規(guī)的，應承擔相應的法律責任10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應友好協商解決爭議10.1.2協商不成的，提交約定的仲裁機構仲裁10.2爭議解決機構10.2.1仲裁機構名稱10.2.2仲裁規(guī)則11.法律適用與管轄11.1合同適用法律11.1.1合同適用中華人民共和國法律11.1.2爭議解決適用法律11.2管轄法院11.2.1合同履行地或居間人住所地人民法院12.合同附件12.1附件一：居間人資質證明12.2附件二：居間業(yè)務合作協議12.3附件三：居間人承諾書13.合同生效與變更13.1合同生效條件13.1.1雙方簽字蓋章13.1.2合同內容符合法律法規(guī)要求13.2合同變更程序13.2.1變更內容應以書面形式提出13.2.2雙方協商一致后，簽訂變更協議14.其他約定事項14.1本合同未盡事宜，由雙方另行協商解決14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義15.1.1第三方是指合同當事人之外，為合同履行提供協助或服務的獨立法人、非法人組織或個人。15.1.2第三方介入合同履行，應當事先取得合同雙方的同意。15.2第三方介入的條件15.2.1第三方介入需滿足法律法規(guī)的要求。15.2.2第三方介入需符合合同雙方的約定。15.3第三方介入的方式15.3.1第三方可以作為居間人介入居間業(yè)務。15.3.2第三方可以作為擔保人介入居間業(yè)務。15.3.3第三方可以作為技術支持方介入居間業(yè)務。16.第三方責任限額16.1第三方責任限額的約定16.1.1第三方介入合同履行過程中，因第三方自身原因造成的損失，由第三方承擔賠償責任。16.1.2第三方責任限額由合同雙方在簽訂合同時約定，并在合同中明確。16.2第三方責任限額的具體約定16.2.1第三方責任限額應包括但不限于直接損失、間接損失和預期利益損失。16.2.2第三方責任限額應考慮第三方的資產狀況、信用狀況等因素。17.第三方與其他各方的責權利劃分17.1第三方與居間人的關系17.1.1第三方與居間人的關系由合同雙方另行約定。17.1.2居間人應遵守合同約定，不得損害第三方的合法權益。17.2第三方與期貨公司的關系17.2.1