重大決策與風險管理制度

重點決策與風險管理制度第一章總則第一條為了規(guī)范企業(yè)的重點決策過程，提高決策效率，降低風險，保障企業(yè)連續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，特訂立本制度。第二條本制度適用于我公司全部層級及各部門的重點決策和風險管理，執(zhí)行期間遵從合規(guī)、公開、透亮、負責的原則。第二章重點決策管理第三條決策范圍第一款重點決策包含但不限于：企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的訂立與調(diào)整、大規(guī)模投資項目的啟動、重點合作與收購、高層人事更改等事項。第二款重點決策應(yīng)當由公司高層領(lǐng)導(dǎo)班子共同討論，并由公司董事會審批通過。第四條決策程序第一款重點決策應(yīng)當經(jīng)過全面的調(diào)研，包含市場環(huán)境、競爭對手、經(jīng)濟指標等因素的分析，確保決策依據(jù)充分可靠。第二款重點決策由相關(guān)部門提出初步方案，經(jīng)過公司高層領(lǐng)導(dǎo)班子討論，形成最終決策方案，并提交董事會審批。第三款董事會審批時，應(yīng)當提前向董事會成員發(fā)放相關(guān)決策料子，確保董事會成員對決策內(nèi)容有充分理解。第四款董事會審批通過的決策，應(yīng)當及時向全體員工進行溝通和解釋，確保員工對決策有清楚的認得。第五條決策記錄第一款重點決策應(yīng)當有書面記錄，包含但不限于會議紀要、決策方案、決策過程等內(nèi)容。第二款決策記錄應(yīng)當完整、準確，由相關(guān)部門進行保管并定期備份，以備查閱和審計之需。第六條決策效果評估第一款公司應(yīng)當建立決策效果評估機制，定期對重點決策的實施效果進行評估，并依據(jù)評估結(jié)果進行調(diào)整和優(yōu)化。第二款決策效果評估應(yīng)當客觀、科學，結(jié)合實際情況和市場變動，評估結(jié)果應(yīng)當及時向董事會和相關(guān)部門報告。第三款對于決策效果不理想的情況，公司應(yīng)當及時調(diào)整和采取相應(yīng)措施，確保決策的及時糾錯和優(yōu)化。第三章風險管理第七條風險識別與評估第一款公司應(yīng)當建立健全的風險識別與評估機制，通過內(nèi)外部因素的分析，識別潛在風險，評估其可能性和影響程度。第二款風險識別與評估應(yīng)當及時更新，確保對新情況、新問題的敏感性和應(yīng)變本領(lǐng)。第八條風險防控措施第一款針對不同類型的風險，公司應(yīng)當訂立相應(yīng)的防控措施并組織實施，確保風險在可控范圍內(nèi)。第二款風險防控措施應(yīng)當包含但不限于：訂立規(guī)范流程、加強內(nèi)部掌控、建立風險管理責任制等措施。第九條風險應(yīng)急處理第一款公司應(yīng)當建立健全的風險應(yīng)急處理機制，開展應(yīng)急預(yù)案演練，提高應(yīng)對突發(fā)風險事件的本領(lǐng)。第二款風險應(yīng)急處理機制應(yīng)當明確責任分工，各部門應(yīng)樂觀參加，確保風險應(yīng)急處理工作的及時性和有效性。第十條風險監(jiān)測和報告第一款公司應(yīng)當加強風險監(jiān)測與掌控，及時取得風險信息，確保風險監(jiān)測工作的及時性和全面性。第二款風險監(jiān)測工作應(yīng)當進行定期報告，向董事會和相關(guān)部門供應(yīng)風險監(jiān)測信息和分析報告。第四章附則第十一條本制度的解釋權(quán)歸公司董事會全部。第十二條對于違反本制度的相關(guān)人員，將按公司規(guī)定予以處理，并承當相應(yīng)法律責任。第十三條本制度自發(fā)布之日起施行，公司有權(quán)對其進行修訂并在內(nèi)部公告后生效。第十四條本制度解釋權(quán)歸公司董事會全部，如有疑問，請及時向相關(guān)部門