交易所交易規(guī)則講解培訓(xùn)講學(xué)

上海證券報(bào)股民學(xué)校專題講座課件提供者：興業(yè)證券2009.01.19交易所交易規(guī)則講解一交易品種二帳戶管理三交易時(shí)間四申報(bào)限制五交易費(fèi)用六交易通道交易所交易規(guī)則講解交易品種各交易品種的代碼及特性典型問題1）哪些債券交易規(guī)則是：凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算2）哪些品種實(shí)行T+0交易3)周一賣的B股，資金什么時(shí)候可用，什么時(shí)候可取帳戶管理從其他券商轉(zhuǎn)入滬市股份轉(zhuǎn)入：指定交易與撤銷指定深市股份轉(zhuǎn)入：轉(zhuǎn)托管帳戶管理典型問題1）當(dāng)日開戶，當(dāng)日是否可以買賣2）從其他券商轉(zhuǎn)過來的股票，當(dāng)天是否就可以賣出3）股東帳戶可以在不同券商同時(shí)使用嗎4）4轉(zhuǎn)托管是否可以部分轉(zhuǎn)托管交易時(shí)間

兩所交易時(shí)間分解

交易時(shí)間幾個(gè)需要注意的操作1)不能撤單的時(shí)間上海：9：20－9：25分不能撤單深圳：9：20－9：25與14：57－15：00不能撤單2）新股申購的委托時(shí)間上海新股申購集合競價(jià)時(shí)間不能委托，深圳卻可以，聯(lián)系到以‘時(shí)間優(yōu)先’原則發(fā)行的債券最早的申購時(shí)間可以在什么時(shí)候。3）上海停牌期間委托與撤單不能進(jìn)行交易時(shí)間典型問題1）我司夜市委托時(shí)間2）上交所停牌期間委托3）撤單問題4）以‘時(shí)間優(yōu)先’原則發(fā)行的債券，客戶最早什么時(shí)候可以申購5）上海新股申購委托時(shí)間申報(bào)限制

兩個(gè)概念：申報(bào)與競價(jià)

強(qiáng)調(diào)：1）深交所對于超過競價(jià)范圍的申報(bào)會暫存主機(jī)，等條件滿足時(shí)自動取出參加競價(jià)，上交所的競價(jià)范圍與申報(bào)范圍一致，超過該范圍為廢單2）中小板的競價(jià)與申報(bào)3）無漲跌副限制的品種的每筆委托的申報(bào)價(jià)格有限制申報(bào)限制價(jià)格限制數(shù)量限制1）最小委托數(shù)量

買入:股票、基金：最少100股債券：最少1手（10張）上海新股申購：每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9999.9萬股深圳新股申購：每一申購單位為500股，申購數(shù)量不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9999.95萬股

賣出：可以零股賣出申報(bào)限制2)最大委托數(shù)量股票、基金：999900股權(quán)證：100萬股債券：1萬手（10萬張）申報(bào)限制委托方式1）限價(jià)委托2）市價(jià)委托

市價(jià)委托通俗講是客戶委托時(shí)不指定具體價(jià)格（指定具體價(jià)格為限價(jià)委托），交易所系統(tǒng)自動按市場價(jià)格指定其委托價(jià)格。市價(jià)委托可以回避委托無法及時(shí)執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)，保證了委托的成交效率。市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競價(jià)期間的交易。其他交易時(shí)間，交易主機(jī)不接受市價(jià)申報(bào)。深圳市價(jià)委托的類型有五種，分別為：對手方最優(yōu)價(jià)格、本方最優(yōu)價(jià)格、最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷、即時(shí)成交剩余撤銷、全額成交或撤銷委托。上海市價(jià)委托的類型有兩種，分別為：最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷、最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)。申報(bào)限制典型問題：1）中小板的有效競價(jià)范圍例：20080814，14：14客戶委托002267，委托價(jià)格15.74元，現(xiàn)價(jià)16.45元，沒有成交2）國債沒有漲跌副限制，是否可以隨便輸什么價(jià)格3）新股上市委托價(jià)格例：20080818，601766南車股份新股上市，現(xiàn)價(jià)為3.67元，是否可以委托4.5元的價(jià)格（買一3.66，賣一3.67）交易費(fèi)用交易品種上交所收費(fèi)深交所收費(fèi)A股印花稅：賣出單向0.1％傭金：0.3％，最低5元過戶費(fèi)：成交股份面值的0.1％，最低1元印花稅：賣出單向0.1％傭金：0.3％，最低5元B股印花稅：賣出單向0.1％傭金：0.3％，最低1美元結(jié)算費(fèi)：成交金額的0.05％印花稅：賣出0.1％傭金：0.3％，最低5港元結(jié)算費(fèi)：0.05％，最高不超過500港幣基金傭金:不超過成交金額的0.3%，起點(diǎn)5元傭金：不超過成交金額的0.3%，起點(diǎn)5元債券傭金：不超過成交金額的0.02%，起點(diǎn)1元傭金：可轉(zhuǎn)債不超過成交金額的0.1%，其他的債種不超過成交金額的0.02%權(quán)證傭金：不超過成交金額的0.3%，起點(diǎn)5元傭金：不超過成交金額的0.3%，起點(diǎn)5元代辦轉(zhuǎn)讓傭金：代辦轉(zhuǎn)讓A按成交金額收取0.3%，代辦轉(zhuǎn)讓B按成交金額收取0.4%印花稅：成交金額0.1％交易費(fèi)用典型問題1）B股結(jié)算費(fèi)在交割單中如何體現(xiàn)2）凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算的債券交割單中如何體現(xiàn)應(yīng)計(jì)利息3）哪些交易品種有收取印花稅

交易通道

現(xiàn)有的交易通道柜臺、自助、電話委托、網(wǎng)上交易、WEB交易、手機(jī)炒股交易通道各交易通道操作注意點(diǎn)1）電話委托：可以更改資金密碼；場內(nèi)外基金申贖不同；外幣轉(zhuǎn)帳2）網(wǎng)上交易：只能更改交易密碼；資料更改項(xiàng)無效；不支持外幣轉(zhuǎn)帳；2007版場外基金操作需要選擇基金通道3）web交易：一些特殊操