2025年借殼上市授權(quán)協(xié)議

2025年借殼上市授權(quán)協(xié)議合同/協(xié)議編號：____________

本合同（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下雙方于______年______月______日就______事項簽訂，以明確雙方的權(quán)利義務(wù)，達成如下協(xié)議：

甲方：______（以下簡稱“甲方”）

乙方：______（以下簡稱“乙方”）

鑒于甲方擬通過借殼上市的方式進入證券市場，乙方愿意授權(quán)甲方進行相關(guān)操作，雙方經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議。

一、合同目的

本協(xié)議的目的是明確甲方在借殼上市過程中，乙方對甲方的授權(quán)事項，確保雙方在借殼上市過程中能夠依法合規(guī)、順利推進。

二、合同背景

甲方擬通過借殼上市的方式進入證券市場，乙方作為授權(quán)方，同意授權(quán)甲方進行借殼上市的相關(guān)操作。雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，就借殼上市事宜達成如下協(xié)議。

三、授權(quán)范圍

乙方授權(quán)甲方在借殼上市過程中，依法合規(guī)進行以下事項：

1.甲方有權(quán)代表乙方進行借殼上市的相關(guān)談判、簽署協(xié)議等法律文件；

2.甲方有權(quán)代表乙方參與借殼上市相關(guān)的盡職調(diào)查、信息披露等工作；

3.甲方有權(quán)代表乙方進行借殼上市所需的相關(guān)審批、備案等手續(xù)。

四、權(quán)利義務(wù)

1.甲方應(yīng)嚴格遵守國家法律法規(guī)，依法合規(guī)進行借殼上市的相關(guān)操作；

2.乙方應(yīng)積極配合甲方完成借殼上市的相關(guān)工作，并提供必要的協(xié)助；

3.雙方應(yīng)在本協(xié)議約定的范圍內(nèi)，互相尊重、支持，共同推進借殼上市工作的順利進行。

本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

主要條款內(nèi)容：

第一條服務(wù)內(nèi)容

1.1甲方授權(quán)乙方在借殼上市過程中，代表乙方與相關(guān)方進行溝通、談判，并簽署相關(guān)法律文件。

1.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方進行盡職調(diào)查，包括但不限于財務(wù)、法律、業(yè)務(wù)等方面的調(diào)查，并提供調(diào)查報告。

1.3乙方應(yīng)協(xié)助甲方進行信息披露工作，確保信息披露的及時性、準確性和完整性。

1.4乙方應(yīng)協(xié)助甲方辦理借殼上市所需的各類審批、備案手續(xù)。

第二條質(zhì)量標(biāo)準

2.1乙方提供的盡職調(diào)查報告應(yīng)符合行業(yè)標(biāo)準和相關(guān)法律法規(guī)的要求，確保內(nèi)容的真實、準確、完整。

2.2乙方在借殼上市過程中提供的服務(wù)，應(yīng)保證符合證券市場的相關(guān)規(guī)定，確保甲方的合法權(quán)益不受侵害。

2.3乙方應(yīng)按照甲方要求的時間節(jié)點，完成各項服務(wù)內(nèi)容。

第三條價格支付

3.1本協(xié)議項下乙方提供的服務(wù)，甲方應(yīng)支付乙方服務(wù)費用，具體費用金額由雙方另行協(xié)商確定。

3.2甲方應(yīng)按照約定的付款方式、時間節(jié)點向乙方支付服務(wù)費用。

3.3如乙方未能按約定完成服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方退還部分或全部服務(wù)費用。

第四條保密條款

4.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容及借殼上市過程中的商業(yè)秘密負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止或解除而失效，雙方應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)。

第五條違約責(zé)任

5.1如任何一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

5.2乙方未能按照約定完成服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

5.3甲方未能按照約定支付服務(wù)費用，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款的違約金。

第六條爭議解決

6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

6.2如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第七條協(xié)議生效及終止

7.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

7.2本協(xié)議有效期為______年，自生效之日起計算。

7.3如任何一方提前終止本協(xié)議，應(yīng)提前______天書面通知對方，并按照約定支付尚未完成的服務(wù)費用。

第八條其他

8.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。

8.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

合同/協(xié)議編號：____________

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細說明：

第一條甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方在約定的時間內(nèi)，按照約定的服務(wù)內(nèi)容完成盡職調(diào)查、信息披露等工作。

1.2甲方有權(quán)要求乙方提供的服務(wù)符合行業(yè)標(biāo)準和相關(guān)法律法規(guī)的要求。

1.3甲方有權(quán)對乙方提供的服務(wù)質(zhì)量進行監(jiān)督，并提出合理化的意見和建議。

1.4甲方有義務(wù)按照約定向乙方支付服務(wù)費用，確保支付方式的正確性和及時性。

1.5甲方有義務(wù)提供乙方進行盡職調(diào)查和信息披露所需的必要資料和文件。

1.6甲方有義務(wù)在借殼上市過程中，按照法律法規(guī)的要求進行信息披露。

第二條乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照約定的時間節(jié)點提供必要的資料和文件，以確保乙方能夠按時完成服務(wù)。

2.2乙方有權(quán)要求甲方在借殼上市過程中，配合乙方進行相關(guān)調(diào)查和信息披露工作。

2.3乙方有權(quán)對甲方提供的信息進行保密，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露。

2.4乙方有義務(wù)按照約定的時間節(jié)點，完成盡職調(diào)查、信息披露等工作，并向甲方提交相關(guān)報告。

2.5乙方有義務(wù)確保盡職調(diào)查報告的真實性、準確性和完整性。

2.6乙方有義務(wù)協(xié)助甲方辦理借殼上市所需的各類審批、備案手續(xù)。

2.7乙方有義務(wù)在甲方要求的情況下，對借殼上市過程中的相關(guān)問題提供專業(yè)意見。

第三條合作方式

3.1雙方應(yīng)建立有效的溝通機制，確保在借殼上市過程中能夠及時交流信息，共同解決問題。

3.2雙方應(yīng)定期召開會議，討論借殼上市過程中的重要事項，并形成會議紀要。

3.3雙方應(yīng)通過電子郵件、傳真、電話等方式保持日常溝通，確保信息傳遞的及時性和準確性。

3.4雙方應(yīng)共同制定借殼上市的時間表，明確各階段的目標(biāo)和任務(wù)，確保項目按計劃推進。

3.5雙方應(yīng)相互支持，共同應(yīng)對借殼上市過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險和挑戰(zhàn)。

第四條保密義務(wù)

4.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容及借殼上市過程中的商業(yè)秘密負有保密義務(wù)。

4.2任何一方在履行本協(xié)議過程中知悉的對方商業(yè)秘密，不得向任何第三方泄露或用于與協(xié)議無關(guān)的目的。

4.3雙方應(yīng)采取合理措施，確保保密義務(wù)的履行，包括但不限于制定內(nèi)部保密制度、限制訪問權(quán)限等。

第五條違約責(zé)任

5.1如甲方未能按時支付服務(wù)費用，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款的違約金，違約金按日計算。

5.2如乙方未能按時完成服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金按日計算。

5.3如任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第六條合同解除

6.1如一方嚴重違反本協(xié)議，另一方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

6.2如本協(xié)議因不可抗力導(dǎo)致無法履行，雙方可協(xié)商解除本協(xié)議，互不承擔(dān)違約責(zé)任。

第七條爭議解決

7.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

7.2如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

合同/協(xié)議編號：____________

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

第一條合同有效期限

1.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。

1.2本協(xié)議的有效期自生效之日起計算，至協(xié)議約定的期限屆滿之日止。

第二條合同的變更

2.1雙方如需對本協(xié)議的任何條款進行變更，應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽署書面變更協(xié)議。

2.2任何未經(jīng)雙方書面同意的變更，均不具有法律效力。

第三條合同的解除

3.1本協(xié)議在以下情形下可被解除：

3.1.1雙方協(xié)商一致，簽署書面解除協(xié)議；

3.1.2一方嚴重違約，另一方在收到違約通知后______日內(nèi)未采取補救措施，或違約行為無法補救；

3.1.3因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行；

3.1.4法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行。

第四條合同的終止

4.1本協(xié)議在以下情形下自動終止：

4.1.1本協(xié)議約定的有效期限屆滿；

4.1.2雙方協(xié)商一致，簽署書面終止協(xié)議；

4.1.3本協(xié)議因解除而終止。

第五條爭議解決機制

5.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

5.3爭議解決過程中，雙方應(yīng)保持合作態(tài)度，避免采取可能損害對方合法權(quán)益的行為。

第六條法律適用和管轄法院

6.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。

6.2雙方同意，對于因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，應(yīng)提交至______市______區(qū)人民法院管轄。

第七條合同效力

7.1本協(xié)議自生效之日起對雙方具有法律約束力。

7.2本協(xié)議的任何部分無效，不影響其他部分的效力。

7.3本協(xié)議的補充協(xié)議、附件均為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

合同/協(xié)議編號：____________

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.盡職調(diào)查：指在交易過程中，買方或投資者對賣方或目標(biāo)公司進行的全面調(diào)查，以評估其財務(wù)狀況、法律風(fēng)險和業(yè)務(wù)前景。

2.信息披露：指公開披露公司、組織或個人的信息，特別是與交易、財務(wù)狀況、法律訴訟等相關(guān)的信息。

3.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

4.違約責(zé)任：指合同一方違反合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，包括支付違約金、賠償損失等。

5.爭議解決：指在合同履行過程中，雙方因合同解釋、履行等問題產(chǎn)生的爭議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式進行解決。

6.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等，導(dǎo)致合同無法履行。

7.法律適用：指根據(jù)法律規(guī)定，確定合同適用哪個國家的法律。

8.管轄法院：指根據(jù)法律規(guī)定，有權(quán)對合同爭議進行審判的法院。

9.合同效力：指合同在法律上是否具有約束力，是否能夠?qū)﹄p方產(chǎn)生權(quán)利義務(wù)。

10.補充協(xié)議：指在原有合同的基礎(chǔ)上，就某些具體事項進行補充的協(xié)議。

11.附件：指與合同正文具有同等法律效力的補充文件或條款。

相關(guān)問題、注意事項及解決辦法：

1.**盡職調(diào)查報告質(zhì)量**

-**問題**：盡職調(diào)查報告可能存在不準確或遺漏信息，影響投資決策。

-**解決辦法**：確保盡職調(diào)查團隊具備專業(yè)知識和經(jīng)驗，定期與甲方溝通調(diào)查進度，及時更新報告內(nèi)容，并要求乙方在提交報告前進行內(nèi)部審核。

2.**信息披露不及時**

-**問題**：信息披露可能滯后，影響市場透明度和投資者信心。

-**解決辦法**：制定嚴格的信息披露時間表，確保乙方在規(guī)定時間內(nèi)完成信息披露工作，并對信息披露的內(nèi)容進行審核，確保其準確性和完整性。

3.**保密信息泄露**

-**問題**：保密信息可能因管理不善或人為疏忽而泄露。

-**解決辦法**：建立嚴格的保密制度，對涉及保密信息的員工進行保密培訓(xùn)，限制對保密信息的訪問權(quán)限，并對泄露行為進行追責(zé)。

4.**合同變更與解除**

-**問題**：在合同執(zhí)行過程中，可能出現(xiàn)需要變更或解除合同的情況，但雙方可能對條款理解不同。

-**解決辦法**：在合同中明確變更和解除的條件，確保雙方對條款有共同的理解。在變更或解除合同前，雙方應(yīng)進行充分溝通，并簽署書面文件。

5.**爭議解決**

-**問題**：在合同執(zhí)行過程中，雙方可能對某些條款產(chǎn)生爭議。

-**解決辦法**：建立爭議解決機制，包括協(xié)商、調(diào)解等，確保爭議能夠及時、公正地解決。

6.**法律適用和管轄法院選擇**

-**問題**：在合同執(zhí)行過程中，可能發(fā)生法律適用和管轄法院選擇上的爭議。

-**解決辦法**：在合同中明確約定適用的法律和管轄法院，避免后續(xù)爭議。

7.**支付問題**

-**問題**：甲方可能因各種原因延遲支付服務(wù)費用。

-**解決辦法**：在合同中設(shè)定明確的付款條款，包括付款方式、時間節(jié)點和違約責(zé)任，確保付款流程的透明性和規(guī)范性。

8.**合作溝通**

-**問題**：雙方可能因溝通不暢導(dǎo)致誤解和矛盾。

-**解決辦法**：建立定期的溝通機制，確保信息的及時傳遞和問題的及時解決。使用書面記錄溝通內(nèi)容，以便日后查閱和證明。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.公司借殼上市過程中的授權(quán)合作：適用于一家公司（甲方）尋求通過借殼上市的方式進入證券市場，并尋求另一家公司（乙方）提供借殼上市過程中所需的專業(yè)服務(wù)，如盡職調(diào)查、信息披露、法律文件準備等。

2.專業(yè)服務(wù)機構(gòu)與客戶之間的服務(wù)合同：適用于專業(yè)服務(wù)機構(gòu)（乙方）與客戶（甲方）之間，就借殼上市項目達成服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準、費用支付等。

3.跨國公司借殼上市的國際合作：適用于跨國公司在中國借殼上市，需要國際服務(wù)機構(gòu)（乙方）提供本地化服務(wù)，包括法律、財務(wù)、市場分析等。

4.法律咨詢與執(zhí)行合同：適用于甲方需要乙方提供法律咨詢，協(xié)助甲方處理借殼上市過程中的法律事務(wù)，包括合同談判、法律文件審核等。

5.證券市場投資與風(fēng)險控制：適用于投資者（甲方）在借殼上市過程中，需要乙方提供風(fēng)險控制建議，確保投資安全。

6.企業(yè)并購與整合服務(wù)：適用于甲方在借殼上市過程中，需要乙方提供并購咨詢和整合服務(wù)，協(xié)助甲方完成并購后的公司整合。

7.金融機構(gòu)與客戶之間的合作：適用于金融機構(gòu)（甲方）作為借殼上市項目的發(fā)起方，與乙方（可能為律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等）合作，提供借殼上市所需的專業(yè)服務(wù)。

8.企業(yè)重組與上市準備：適用于企業(yè)（甲方）在準備上市過程中，需要乙方提供重組、審計、評估等服務(wù)，以確保企業(yè)符合上市要求。

9.創(chuàng)業(yè)公司融資與上市指導(dǎo)：適用于初創(chuàng)公司（甲方）在尋求融資和上市過程中，需要乙方提供專業(yè)指導(dǎo)，包括盡職調(diào)查、市場分析、財務(wù)規(guī)劃等。

10.上市后合規(guī)管理與持續(xù)服務(wù)：適用于已上市的公司（甲方）需要乙方提供持續(xù)