2025年借殼上市協(xié)議市場分析

2025年借殼上市協(xié)議市場分析合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）鑒于甲方擬通過借殼上市方式進(jìn)入資本市場，實現(xiàn)公司戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，乙方具備豐富的資本市場運(yùn)作經(jīng)驗和專業(yè)知識，雙方本著平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方借殼上市事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方在借殼上市過程中的權(quán)利、義務(wù)及合作方式，確保借殼上市項目順利進(jìn)行，實現(xiàn)甲乙雙方共同利益。

二、合同背景

甲方為實現(xiàn)公司戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，決定通過借殼上市方式進(jìn)入資本市場。乙方作為具備豐富資本市場運(yùn)作經(jīng)驗和專業(yè)知識的機(jī)構(gòu)，愿意為甲方提供借殼上市相關(guān)服務(wù)。經(jīng)雙方協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議。

三、合作內(nèi)容

1.乙方負(fù)責(zé)為甲方提供借殼上市的市場分析、方案設(shè)計、申報材料編制等全方位服務(wù)。

2.甲方負(fù)責(zé)提供借殼上市所需的相關(guān)資料，積極配合乙方開展各項工作。

3.雙方共同推進(jìn)借殼上市項目，確保項目順利進(jìn)行。

四、權(quán)利義務(wù)

1.甲方有權(quán)要求乙方按照約定提供借殼上市相關(guān)服務(wù)，并對服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。

2.乙方有義務(wù)按照約定為甲方提供借殼上市相關(guān)服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量。

3.雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和資本市場相關(guān)規(guī)定，保守商業(yè)秘密。

五、違約責(zé)任

1.任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

2.違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的損失。

3.如違約行為嚴(yán)重?fù)p害雙方利益，守約方有權(quán)解除本合同。

六、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方將為甲方提供以下借殼上市服務(wù)：

a.市場分析：包括行業(yè)分析、競爭對手分析、資本市場分析等；

b.方案設(shè)計：包括借殼上市的具體實施方案、時間表、風(fēng)險控制措施等；

c.申報材料編制：包括但不限于公司基本情況、財務(wù)報表、業(yè)務(wù)發(fā)展報告、合規(guī)性證明等；

d.過程指導(dǎo)：包括但不限于上市流程、監(jiān)管要求、投資者關(guān)系管理等；

e.其他與借殼上市相關(guān)的服務(wù)。

二、服務(wù)期限

1.本合同服務(wù)期限自雙方簽訂之日起至甲方借殼上市成功或雙方約定的終止條件成就之日止。

三、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.乙方提供的服務(wù)應(yīng)滿足以下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：

a.符合國家法律法規(guī)和資本市場相關(guān)規(guī)定；

b.符合甲方實際需求和市場預(yù)期；

c.服務(wù)過程透明，結(jié)果可靠。

四、價格支付

1.本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣____元整（大寫：____元整）。

2.甲方應(yīng)在合同簽訂后____個工作日內(nèi)支付乙方定金人民幣____元整（大寫：____元整）。

3.乙方完成市場分析、方案設(shè)計、申報材料編制等初步工作后，甲方應(yīng)支付人民幣____元整（大寫：____元整）。

4.乙方完成借殼上市申報材料提交后，甲方應(yīng)支付人民幣____元整（大寫：____元整）。

5.借殼上市成功后，甲方應(yīng)支付人民幣____元整（大寫：____元整）。

6.乙方有權(quán)在甲方支付全部服務(wù)費(fèi)用前，保留對甲方相關(guān)資料的查閱權(quán)。

五、保密條款

1.雙方對本合同內(nèi)容以及借殼上市過程中的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

2.未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容或借殼上市過程中的商業(yè)秘密。

3.保密期限自本合同簽訂之日起至借殼上市成功后____年止。

六、違約責(zé)任

1.如甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付____%的違約金。

2.如乙方未按約定提供服務(wù)質(zhì)量，甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行整改，直至達(dá)到約定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；如整改后仍不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方退還已支付的服務(wù)費(fèi)用。

3.如任何一方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失。

七、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、合同解除

1.在以下情形下，任何一方有權(quán)解除本合同：

a.雙方協(xié)商一致；

b.一方違約，且違約方在收到解除通知后____個工作日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施；

c.出現(xiàn)不可抗力因素，導(dǎo)致合同無法履行；

d.法律法規(guī)或政策變化，導(dǎo)致合同無法履行。

九、其他

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

2.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

3.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

a.享有乙方提供的服務(wù)，包括但不限于市場分析、方案設(shè)計、申報材料編制等；

b.對乙方提供的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，并提出改進(jìn)建議；

c.在乙方違反保密條款時，要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

d.在乙方違約時，有權(quán)解除合同并要求賠償損失。

2.義務(wù)：

a.按照約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用；

b.配合乙方開展借殼上市相關(guān)工作，包括但不限于提供相關(guān)資料、參與會議、簽署文件等；

c.遵守國家法律法規(guī)和資本市場相關(guān)規(guī)定；

d.保守借殼上市過程中的商業(yè)秘密；

e.在乙方完成服務(wù)后，對乙方的工作成果進(jìn)行驗收。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

a.收取甲方支付的服務(wù)費(fèi)用；

b.在甲方違約時，有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任；

c.在甲方違反保密條款時，有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

2.義務(wù)：

a.按照約定為甲方提供借殼上市服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量；

b.在甲方配合下，完成市場分析、方案設(shè)計、申報材料編制等工作；

c.遵守國家法律法規(guī)和資本市場相關(guān)規(guī)定；

d.保守借殼上市過程中的商業(yè)秘密；

e.在甲方驗收前，對服務(wù)成果進(jìn)行自檢，確保符合約定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

三、合同執(zhí)行過程中的合作方式

1.雙方應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，確保借殼上市項目的順利進(jìn)行。

2.乙方應(yīng)在甲方提供資料后____個工作日內(nèi)完成市場分析，并向甲方匯報分析結(jié)果。

3.乙方應(yīng)在市場分析完成后____個工作日內(nèi)完成方案設(shè)計，并提交甲方審閱。

4.甲方應(yīng)在收到乙方提交的方案設(shè)計后____個工作日內(nèi)反饋意見，乙方根據(jù)意見進(jìn)行修改。

5.乙方應(yīng)在方案設(shè)計確定后____個工作日內(nèi)完成申報材料編制，并提交甲方審核。

6.甲方應(yīng)在收到乙方提交的申報材料后____個工作日內(nèi)完成審核，并將審核意見反饋給乙方。

7.乙方應(yīng)根據(jù)甲方意見對申報材料進(jìn)行修改，直至甲方滿意。

8.雙方應(yīng)共同推進(jìn)借殼上市項目，確保項目按計劃進(jìn)行。

四、變更與解除

1.如因不可抗力因素導(dǎo)致合同無法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決。

2.如雙方協(xié)商一致，可對本合同進(jìn)行變更或解除。

3.如一方違約，另一方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。

五、合同終止

1.本合同在以下情形下終止：

a.借殼上市成功；

b.雙方協(xié)商一致解除合同；

c.合同約定的終止條件成就。

六、合同爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期限為____年。

2.合同期滿前，如雙方無異議，可協(xié)商一致延長合同期限。

二、合同的變更

1.本合同在履行過程中，如需變更，雙方應(yīng)書面協(xié)商一致，簽訂補(bǔ)充協(xié)議，作為本合同的組成部分。

2.任何變更不得違反國家法律法規(guī)和資本市場相關(guān)規(guī)定，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。

三、合同的解除

1.以下情形下，任何一方有權(quán)解除本合同：

a.雙方協(xié)商一致解除合同；

b.一方違約，且違約方在收到解除通知后____個工作日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施；

c.出現(xiàn)不可抗力因素，導(dǎo)致合同無法履行；

d.法律法規(guī)或政策變化，導(dǎo)致合同無法履行。

2.解除合同應(yīng)當(dāng)書面通知對方，并自通知送達(dá)之日起生效。

四、合同的終止

1.本合同在以下情形下終止：

a.借殼上市成功；

b.雙方協(xié)商一致解除合同；

c.合同約定的終止條件成就；

d.合同解除。

2.合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事務(wù)，包括但不限于費(fèi)用結(jié)算、資料交接等。

五、爭議解決機(jī)制

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、法律適用和管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國法律。

2.因本合同產(chǎn)生的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

1.本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后，即具有法律約束力。

2.如任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

3.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密條款：保密條款是指合同中規(guī)定的，要求一方或雙方對特定信息保密的條款。

3.違約責(zé)任：違約責(zé)任是指合同當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

4.爭議解決：爭議解決是指合同當(dāng)事人之間因合同履行發(fā)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式進(jìn)行解決的過程。

5.不可抗力：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。

6.補(bǔ)充協(xié)議：補(bǔ)充協(xié)議是指在原有合同基礎(chǔ)上，就某些具體內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充或修改的協(xié)議。

7.銜接條款：銜接條款是指合同中用于明確合同條款之間的相互關(guān)系和適用順序的條款。

8.法定解除：法定解除是指根據(jù)法律規(guī)定，合同當(dāng)事人一方有權(quán)解除合同的情形。

9.訴訟：訴訟是指當(dāng)事人依法向人民法院提起訴訟，請求法院對爭議進(jìn)行審理和判決的活動。

10.法律適用：法律適用是指將法律規(guī)范應(yīng)用于具體案件，確定當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的過程。

11.管轄法院：管轄法院是指根據(jù)法律規(guī)定，有權(quán)受理和審理特定案件的法院。

12.合同效力：合同效力是指合同在法律上所具有的約束力，包括合同的成立、生效和終止等方面。

相關(guān)問題、注意事項及解決辦法：

1.**問題**：合同履行過程中，乙方未能按照約定提供服務(wù)質(zhì)量。

**注意事項**：確保服務(wù)質(zhì)量是合同履行的核心要求。

**解決辦法**：

-甲方應(yīng)定期對乙方的工作成果進(jìn)行審查，及時提出反饋；

-如發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，甲方應(yīng)要求乙方進(jìn)行整改，并在合理期限內(nèi)完成；

-如整改后仍不滿足要求，甲方有權(quán)要求部分或全部退款。

2.**問題**：因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。

**注意事項**：不可抗力事件可能影響合同履行，雙方需明確界定。

**解決辦法**：

-雙方應(yīng)按照合同約定的不可抗力條款處理，如暫停履行、部分或全部解除合同；

-甲方應(yīng)提供相關(guān)證明文件，證明不可抗力事件的存在及其影響。

3.**問題**：合同履行過程中，一方發(fā)生違約行為。

**注意事項**：違約行為可能導(dǎo)致合同解除或賠償損失。

**解決辦法**：

-違約方應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，減輕或消除違約影響；

-受害方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償損失。

4.**問題**：保密信息泄露。

**注意事項**：保密信息泄露可能對雙方造成重大損失。

**解決辦法**：

-加強(qiáng)保密措施，對涉及保密信息的員工進(jìn)行培訓(xùn)；

-一旦發(fā)現(xiàn)泄露，立即采取措施制止泄露，并調(diào)查泄露原因；

-要求泄露方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

5.**問題**：合同變更或解除時，雙方意見不一致。

**注意事項**：變更或解除合同需雙方協(xié)商一致。

**解決辦法**：

-通過書面形式進(jìn)行溝通，明確變更或解除的條款；

-如協(xié)商不成，可尋求第三方調(diào)解或仲裁。

6.**問題**：合同履行過程中，法律法規(guī)或政策發(fā)生變化。

**注意事項**：法律法規(guī)或政策的變化可能影響合同履行。

**解決辦法**：

-及時關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)或政策的變化；

-根據(jù)變化調(diào)整合同條款，確保合同的合法性。

7.**問題**：合同履行過程中，一方無法履行合同義務(wù)。

**注意事項**：一方無法履行合同義務(wù)可能影響整體合同履行。

**解決辦法**：

-雙方應(yīng)協(xié)商尋找替代方案，如替代服務(wù)或調(diào)整合同履行方式；

-如協(xié)商不成，可考慮解除合同并要求賠償損失。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.**借殼上市項目合作**：適用于甲方希望通過借殼上市方式進(jìn)入資本市場，與乙方合作進(jìn)行市場分析、方案設(shè)計、申報材料編制等服務(wù)的場景。

2.**資本市場咨詢服務(wù)**：適用于甲方需要專業(yè)機(jī)構(gòu)提供資本市場相關(guān)服務(wù)，如市場分析、投資者關(guān)系管理、合規(guī)性指導(dǎo)等場景。

3.**企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型**：適用于甲方在進(jìn)行企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型過程中，需要借助外部專業(yè)力量進(jìn)行資本市場運(yùn)作和上市準(zhǔn)備的場景。

4.**保密信息保護(hù)**：適用于甲方與乙方在合作過程中涉及商業(yè)秘密保護(hù)，需要明確保密義務(wù)和責(zé)任場景。

5.**合同糾紛解決**：適用于甲方與乙方在合同履行過程中出現(xiàn)爭議，需要依據(jù)合同約定和法律規(guī)定進(jìn)行解決的場景。

6.**法律法規(guī)遵守**：適用于甲方與乙方在合作過程中，需要確保雙方行為符合國家法律法規(guī)和資本市場相關(guān)規(guī)定的場景。

7.**合同變更與解除**：適用于合同履行期間，因各種原因需要變更或解除合同關(guān)系的場景。

8.**不可抗力事件處理**：適用于合同履行過程中，因不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行，需要雙方協(xié)商處理的場景。

9.**違約責(zé)任承擔(dān)**：適用于合同一方違約，需要確定違約責(zé)任和賠償損失的情景。

10.**爭議解決機(jī)制**：適用于甲方與乙方在合同履行過程中發(fā)生爭議，需要通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議的場景。

所需附件列表：

1.**甲方公司基本情況**：包括公司簡介、組織架構(gòu)、主要產(chǎn)品或服務(wù)、財務(wù)狀況等。

2.**乙方資質(zhì)證明**：包括營業(yè)執(zhí)照、相關(guān)業(yè)務(wù)許可證書、專業(yè)資格證明等。

3.**市場分析報告**：乙方為甲方提供的借殼上市市場分析報告。

4.**借殼上市方案**：乙方為甲方設(shè)計的借殼上市具體實施方案。

5.**申報材料**：乙方協(xié)助甲方編制的借殼上市申報所需的所有材料。

6.**保密協(xié)議**：雙方簽訂的保密協(xié)議，明確保密內(nèi)容和保密期限。

7.**補(bǔ)充協(xié)議**：如合同變更或補(bǔ)充，需附上相應(yīng)的補(bǔ)充協(xié)議。

8.**會議記錄**：雙方在合同履行過