期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引

PAGE17期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引為明確期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)范期貨公司開戶環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作要求，根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，制定本指引。一、統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)的總體要求期貨公司為客戶開立交易編碼、注銷交易編碼、修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料、休眠或激活期貨賬戶，均應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)期貨監(jiān)控）辦理。中國(guó)期貨監(jiān)控建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng)），對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所處理。期貨公司為客戶辦理開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)落實(shí)實(shí)名制、投資者適當(dāng)性管理相關(guān)要求，且不得為證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者及期貨從業(yè)人員開戶，不得為其申請(qǐng)交易編碼。境內(nèi)個(gè)人客戶和境內(nèi)一般單位客戶開戶業(yè)務(wù)適用本指引。境內(nèi)特殊單位客戶、境外交易者等客戶辦理開戶業(yè)務(wù)時(shí)，適用于中國(guó)期貨監(jiān)控發(fā)布的《特殊單位客戶統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引》、《境外交易者統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作規(guī)則》，上述指引和規(guī)則未盡事項(xiàng)，適用本指引。二、實(shí)名制要求客戶開戶應(yīng)當(dāng)遵守開戶實(shí)名制要求,以真實(shí)身份進(jìn)行開戶,不得以多種身份重復(fù)開戶。期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制全面審核，對(duì)客戶提交開戶資料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整性進(jìn)行審核。其中，境內(nèi)個(gè)人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國(guó)居民身份證，境內(nèi)單位客戶的有效身份證明文件為加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。個(gè)人和一般單位客戶的期貨結(jié)算賬戶戶名應(yīng)當(dāng)與其期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料中記載的姓名或名稱一致。三、交易編碼申請(qǐng)流程（一）期貨公司提交開戶申請(qǐng)期貨公司對(duì)客戶資料全面審核通過(guò)后，通過(guò)中國(guó)期貨監(jiān)控統(tǒng)一開戶系統(tǒng)填報(bào)《客戶交易編碼申請(qǐng)表》信息并上傳影像資料，具體要求見本指引“四、客戶交易編碼申請(qǐng)表的內(nèi)容及填寫要求”、“五、客戶開戶的影像資料要求”、“附件1《客戶交易編碼申請(qǐng)表及填寫說(shuō)明》”和“附件2《客戶影像資料格式要求》”。（二）中國(guó)期貨監(jiān)控復(fù)核中國(guó)期貨監(jiān)控收到期貨公司提交的開戶申請(qǐng)后，進(jìn)行如下復(fù)核：1.對(duì)客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性進(jìn)行檢查；2.對(duì)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者開戶情況進(jìn)行檢查；3.對(duì)境內(nèi)個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)機(jī)構(gòu)反饋結(jié)果的一致性進(jìn)行復(fù)核，對(duì)境內(nèi)單位客戶名稱和統(tǒng)一社會(huì)信用代碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼數(shù)據(jù)服務(wù)機(jī)構(gòu)反饋結(jié)果的一致性進(jìn)行復(fù)核；4.對(duì)客戶姓名或名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性進(jìn)行復(fù)核。對(duì)復(fù)核通過(guò)的客戶，中國(guó)期貨監(jiān)控將開戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)發(fā)期貨交易所處理。對(duì)復(fù)核未通過(guò)的客戶，中國(guó)期貨監(jiān)控將反饋具體失敗原因，期貨公司可通過(guò)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)Web界面查詢各類申請(qǐng)所處的狀態(tài)和處理結(jié)果，對(duì)于被拒絕的申請(qǐng)可根據(jù)提示的原因更正后重新申請(qǐng)。（三）期貨交易所反饋處理結(jié)果期貨交易所收到中國(guó)期貨監(jiān)控轉(zhuǎn)發(fā)的開戶申請(qǐng)后，根據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行檢查，并將交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果通過(guò)中國(guó)期貨監(jiān)控反饋期貨公司。四、客戶交易編碼申請(qǐng)表的內(nèi)容及填寫要求期貨公司為客戶申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)按《客戶交易編碼申請(qǐng)表》要求通過(guò)中國(guó)期貨監(jiān)控的統(tǒng)一開戶系統(tǒng)報(bào)送客戶信息資料，《客戶交易編碼申請(qǐng)表》填寫內(nèi)容及要求見附件1?？蛻粜畔⒎譃槿缦聝深?。（一）客戶關(guān)鍵信息包括客戶的姓名或者名稱、證件類型、證件號(hào)碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名?？蛻絷P(guān)鍵信息具有唯一性，同一客戶通過(guò)不同期貨公司申請(qǐng)各期貨交易所的交易編碼，上述信息需保持一致。（二）客戶一般信息除客戶關(guān)鍵信息之外的客戶資料為客戶一般信息，可以根據(jù)實(shí)際情況分期貨公司、分期貨交易所不同。五、客戶開戶的影像資料要求期貨公司向中國(guó)期貨監(jiān)控提交交易編碼申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)按照本指引附件2規(guī)定的內(nèi)容和格式要求上傳客戶的影像資料。上傳影像資料時(shí)，期貨公司應(yīng)通過(guò)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)Web界面進(jìn)行，并選擇批量上傳方式報(bào)送影像資料。為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步上傳該單位客戶加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的營(yíng)業(yè)執(zhí)照掃描件。對(duì)于個(gè)人客戶以及單位客戶開戶代理人的頭部正面照、身份證正反面掃描件，期貨公司可在申請(qǐng)交易編碼時(shí)同步上傳，也可后續(xù)分批上傳，但最遲不得晚于下月初第三個(gè)交易日提交。六、非期貨公司會(huì)員申請(qǐng)交易編碼的處理非期貨公司會(huì)員直接向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實(shí)名制檢查，檢查通過(guò)后分配交易編碼。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)交易編碼當(dāng)日通過(guò)中國(guó)期貨監(jiān)控統(tǒng)一開戶系統(tǒng)報(bào)備非期貨公司會(huì)員信息。七、特殊情況下的預(yù)約開戶（一）預(yù)約開戶流程客戶開戶提交的關(guān)鍵信息如未通過(guò)中國(guó)期貨監(jiān)控復(fù)核，但客戶認(rèn)為其關(guān)鍵信息確為真實(shí)有效的，可向期貨公司提交相關(guān)證明材料，期貨公司審核后，填寫《客戶關(guān)鍵信息復(fù)核申請(qǐng)表》（附件3）并加蓋期貨公司公章或開戶業(yè)務(wù)章，連同上述證明材料掃描件一并通過(guò)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)“文件傳送”功能發(fā)送至中國(guó)期貨監(jiān)控申請(qǐng)復(fù)核，中國(guó)期貨監(jiān)控將通過(guò)“文件傳送”功能反饋復(fù)核結(jié)果。中國(guó)期貨監(jiān)控復(fù)核通過(guò)后，期貨公司重新向中國(guó)期貨監(jiān)控提交該客戶交易編碼申請(qǐng)，完成開戶流程。（二）復(fù)核證明材料的要求個(gè)人客戶的復(fù)核證明材料為戶口本原件，或者當(dāng)?shù)貞艏畽C(jī)關(guān)開具的該客戶姓名和身份證號(hào)碼正確的證明文件（加蓋當(dāng)?shù)貞艏畽C(jī)關(guān)公章），現(xiàn)役軍人可由其所在工作單位提供相關(guān)書面證明材料（加蓋所在單位公章）。一般單位客戶的復(fù)核證明材料為最新的加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件。八、客戶資料修改（一）客戶資料中關(guān)鍵信息的修改對(duì)客戶關(guān)鍵信息進(jìn)行修改，應(yīng)按以下程序進(jìn)行：1.期貨公司審核期貨公司應(yīng)要求個(gè)人客戶提供最新的戶口本原件，或者當(dāng)?shù)貞艏畽C(jī)關(guān)開具的該客戶姓名和身份證號(hào)碼變更的證明文件（加蓋當(dāng)?shù)貞艏畽C(jī)關(guān)公章），要求一般單位客戶提供最新的加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件，審核客戶關(guān)鍵信息是否確有變更。其中，現(xiàn)役軍人可由其所在工作單位提供包含姓名和身份證號(hào)碼的相關(guān)書面證明材料（加蓋所在單位公章）。2.向中國(guó)期貨監(jiān)控預(yù)約期貨公司應(yīng)根據(jù)客戶提交的資料填寫《客戶關(guān)鍵信息變更申請(qǐng)表》（附件4），要求客戶簽字（或蓋章）后，將《客戶關(guān)鍵信息變更申請(qǐng)表》（需加蓋期貨公司公章或者開戶業(yè)務(wù)章）連同經(jīng)期貨公司審核的客戶提交的最新身份證明文件掃描件或者關(guān)鍵信息變更證明書面材料掃描件一并通過(guò)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)“文件傳送”功能發(fā)送至中國(guó)期貨監(jiān)控，進(jìn)行客戶關(guān)鍵信息修改的預(yù)約。對(duì)于在多家期貨公司開戶的客戶，其關(guān)鍵信息在各期貨公司應(yīng)當(dāng)保持一致，客戶需在其開戶的所有期貨公司進(jìn)行關(guān)鍵信息變更。已提出預(yù)約的期貨公司應(yīng)當(dāng)通知客戶及時(shí)在其開戶的其他期貨公司同步辦理關(guān)鍵信息變更，中國(guó)期貨監(jiān)控在所有期貨公司均提交變更申請(qǐng)且通過(guò)檢查后，統(tǒng)一為所有期貨公司開通關(guān)鍵信息修改權(quán)限。3.中國(guó)期貨監(jiān)控復(fù)核中國(guó)期貨監(jiān)控對(duì)期貨公司的預(yù)約申請(qǐng)進(jìn)行復(fù)核，并通過(guò)“文件傳送”功能反饋復(fù)核結(jié)果。如復(fù)核通過(guò)，中國(guó)期貨監(jiān)控將在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)內(nèi)為該客戶所開戶的所有期貨公司開通修改該客戶關(guān)鍵信息的權(quán)限，并通知提出預(yù)約的期貨公司可以通過(guò)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行客戶資料修改；如復(fù)核未通過(guò)，中國(guó)期貨監(jiān)控將原因告知提出預(yù)約的期貨公司。4.期貨公司提交客戶關(guān)鍵信息變更申請(qǐng)期貨公司通過(guò)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行客戶關(guān)鍵信息修改并提交變更后的影像資料。相關(guān)期貨公司均提交變更申請(qǐng)后，中國(guó)期貨監(jiān)控將申請(qǐng)統(tǒng)一發(fā)送期貨交易所處理，并將期貨交易所處理結(jié)果反饋各期貨公司。同一客戶的關(guān)鍵信息變更申請(qǐng)，在部分期貨交易所處理成功，部分期貨交易所處理失敗的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)聯(lián)系中國(guó)期貨監(jiān)控解決。（二）客戶資料中一般信息的修改客戶關(guān)鍵信息之外的信息為一般信息，期貨公司審核后可以直接提交修改申請(qǐng)。九、客戶交易編碼注銷期貨公司為已納入統(tǒng)一開戶系統(tǒng)管理的客戶辦理交易編碼注銷業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向中國(guó)期貨監(jiān)控提交相關(guān)交易編碼注銷申請(qǐng)。中國(guó)期貨監(jiān)控根據(jù)統(tǒng)一開戶客戶數(shù)據(jù)對(duì)交易編碼注銷申請(qǐng)內(nèi)容的準(zhǔn)確性進(jìn)行檢查。對(duì)檢查未通過(guò)的客戶，中國(guó)期貨監(jiān)控將反饋具體失敗原因；對(duì)檢查通過(guò)的客戶，中國(guó)期貨監(jiān)控將相關(guān)申請(qǐng)轉(zhuǎn)發(fā)期貨交易所處理。期貨交易所根據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)相關(guān)申請(qǐng)進(jìn)行檢查，并將交易編碼注銷的處理結(jié)果通過(guò)中國(guó)期貨監(jiān)控反饋期貨公司。十、補(bǔ)報(bào)規(guī)范資料和常態(tài)化休眠對(duì)于期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開戶制度實(shí)行之前直接在期貨交易所會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)中開戶的歷史客戶，期貨公司按照本指引規(guī)定的開戶實(shí)名制及影像資料要求對(duì)客戶材料進(jìn)行審核通過(guò)后，可以“補(bǔ)報(bào)規(guī)范資料”的方式將歷史客戶的信息規(guī)范至統(tǒng)一開戶系統(tǒng)。歷史客戶信息規(guī)范至統(tǒng)一開戶系統(tǒng)后，期貨公司可通過(guò)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)為該客戶辦理休眠賬戶激活、解除開倉(cāng)限制等后續(xù)相關(guān)業(yè)務(wù)。期貨交易所應(yīng)關(guān)閉期貨公司使用會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)直接新開戶、對(duì)通過(guò)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)開戶的客戶的資料進(jìn)行修改、注銷交易編碼的權(quán)限，并保留其通過(guò)會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)對(duì)存量歷史客戶資料的修改、注銷交易編碼等功能。對(duì)于符合《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》中規(guī)定的休眠條件的賬戶，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨監(jiān)控要求通過(guò)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)定期開展常態(tài)化休眠工作。十一、期貨交易所會(huì)員及客戶信息的變更告知發(fā)生期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓、會(huì)員名稱變更、會(huì)員合并、交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制、交易編碼被期貨交易所注銷或者客戶移倉(cāng)等情況的，期貨交易所應(yīng)及時(shí)通知中國(guó)期貨監(jiān)控。十二、統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的接入方式中國(guó)期貨監(jiān)控統(tǒng)一開戶系統(tǒng)為期貨公司提供Web逐一錄入、文件導(dǎo)入和接口調(diào)用三種接入方式。（一）Web逐一錄入期貨公司可通過(guò)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的Web界面，逐一手工錄入客戶信息并提交開戶申請(qǐng)，期貨交易所反饋交易編碼等信息后，期貨公司再將交易編碼等信息逐一人工錄入至自身系統(tǒng)中。（二）文件導(dǎo)入期貨公司通過(guò)自身系統(tǒng)錄入申請(qǐng)開戶的客戶信息等相關(guān)內(nèi)容，直接導(dǎo)出相關(guān)批量申請(qǐng)文件，再將該文件通過(guò)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)Web界面文件導(dǎo)入功能批量提交至中國(guó)期貨監(jiān)控，期貨交易所反饋交易編碼等信息后，期貨公司需下載規(guī)定格式的開戶應(yīng)答文件，并將該文件導(dǎo)入到自身系統(tǒng)中。（三）接口調(diào)用方式期貨公司在自身系統(tǒng)錄入客戶信息后，通過(guò)對(duì)接中國(guó)期貨監(jiān)控開放的統(tǒng)一開戶數(shù)據(jù)接口，自動(dòng)向中國(guó)期貨監(jiān)控發(fā)送開戶相關(guān)申請(qǐng)并接收申請(qǐng)反饋結(jié)果。十三、統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)處理時(shí)間及應(yīng)急機(jī)制中國(guó)期貨監(jiān)控于每個(gè)交易日9:00至15：00接收并處理期貨公司提交的申請(qǐng)。常規(guī)情況下，期貨公司在15:00之后提交的申請(qǐng)，中國(guó)期貨監(jiān)控統(tǒng)一開戶系統(tǒng)仍然接收，但將在下一交易日進(jìn)行處理。期貨交易所于每個(gè)交易日9:00至15：30接收并處理來(lái)自中國(guó)期貨監(jiān)控的業(yè)務(wù)請(qǐng)求，并于每個(gè)交易日9:00至16：00將當(dāng)日業(yè)務(wù)處理結(jié)果發(fā)送中國(guó)期貨監(jiān)控。中國(guó)期貨監(jiān)控收到期貨交易所反饋的處理結(jié)果后，當(dāng)日反饋給期貨公司。中國(guó)期貨監(jiān)控與期貨交易所應(yīng)加強(qiáng)協(xié)作，共同建立統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)應(yīng)急機(jī)制，建立緊急情況下的應(yīng)急處理流程，相互提供必要的業(yè)務(wù)和技術(shù)支持，共同保障統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)平穩(wěn)運(yùn)行。附件：1.客戶交易編碼申請(qǐng)表及填寫說(shuō)明2.客戶影像資料格式要求3.客戶關(guān)鍵信息復(fù)核申請(qǐng)表4．客戶關(guān)鍵信息變更申請(qǐng)表

附件1:客戶交易編碼申請(qǐng)表及填寫說(shuō)明個(gè)人客戶交易編碼申請(qǐng)表申請(qǐng)日期：期貨公司內(nèi)部資金賬號(hào)申請(qǐng)交易編碼□上期所□鄭商所□大商所中金所□交易□套?！跆桌跄茉粗行摹鯊V期所客戶適當(dāng)性分類□普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力□C1□C2□C3□C4□C5□專業(yè)投資者客戶基本信息姓名身份證號(hào)碼聯(lián)系電話區(qū)號(hào)電話郵政編碼聯(lián)系地址（省、市、自治區(qū)）（市、縣、區(qū)）期貨結(jié)算賬戶賬戶名賬號(hào)開戶銀行開戶行網(wǎng)點(diǎn)指定下單人姓名證件類型證件號(hào)碼聯(lián)系電話區(qū)號(hào)電話郵政編碼聯(lián)系地址（省、市、自治區(qū)）（市、縣、區(qū)）資金調(diào)撥人姓名證件類型證件號(hào)碼聯(lián)系電話區(qū)號(hào)電話郵政編碼聯(lián)系地址（省、市、自治區(qū)）（市、縣、區(qū)）結(jié)算單確認(rèn)人姓名證件類型證件號(hào)碼聯(lián)系電話區(qū)號(hào)電話郵政編碼聯(lián)系地址（省、市、自治區(qū)）（市、縣、區(qū)）交易所附加信息中金所客戶所在期貨營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)部代碼客戶簽字期貨公司（蓋章）注：上海期貨交易所簡(jiǎn)稱為“上期所”，鄭州商品交易所簡(jiǎn)稱為“鄭商所”，大連商品交易所簡(jiǎn)稱為“大商所”，中國(guó)金融期貨交易所簡(jiǎn)稱為“中金所”，上海國(guó)際能源交易中心簡(jiǎn)稱為“能源中心”，廣州期貨交易所簡(jiǎn)稱為“廣期所”。

一般單位客戶交易編碼申請(qǐng)表申請(qǐng)日期：期貨公司內(nèi)部資金賬號(hào)申請(qǐng)交易編碼□上期所□鄭商所□大商所中金所□交易□套?！跆桌跄茉粗行摹鯊V期所客戶適當(dāng)性分類□普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力□C1□C2□C3□C4□C5□專業(yè)投資者客戶基本信息單位全稱統(tǒng)一社會(huì)信用代碼注冊(cè)資本單位性質(zhì)投資者類型經(jīng)營(yíng)范圍法定代表人或負(fù)責(zé)人聯(lián)系人聯(lián)系電話區(qū)號(hào)電話郵政編碼注冊(cè)地址（省、市、自治區(qū)）（市、縣、區(qū)）期貨結(jié)算賬戶信息賬戶名賬號(hào)開戶銀行開戶行網(wǎng)點(diǎn)開戶代理人姓名證件類型證件號(hào)碼聯(lián)系地址（省、市、自治區(qū)）（市、縣、區(qū)）聯(lián)系電話區(qū)號(hào)電話郵政編碼指定下單人姓名證件類型證件號(hào)碼聯(lián)系地址（省、市、自治區(qū)）（市、縣、區(qū)）聯(lián)系電話區(qū)號(hào)電話郵政編碼資金調(diào)撥人姓名證件類型證件號(hào)碼聯(lián)系地址（省、市、自治區(qū)）（市、縣、區(qū)）聯(lián)系電話區(qū)號(hào)電話郵政編碼結(jié)算單確認(rèn)人姓名證件類型證件號(hào)碼聯(lián)系地址（省、市、自治區(qū)）（市、縣、區(qū)）聯(lián)系電話區(qū)號(hào)電話郵政編碼交易所附加信息鄭商所單位客戶經(jīng)營(yíng)范圍：□涉棉□涉糖□涉化□涉糧□油脂□涉煤□建材□冶金□其他中金所客戶開戶的期貨營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)部代碼客戶簽字蓋章期貨公司（蓋章）填寫說(shuō)明：一、開戶申請(qǐng)表中涉及姓名、名稱、證件號(hào)碼、注冊(cè)資本和法定代表人或負(fù)責(zé)人等信息應(yīng)與相應(yīng)身份證明文件記載一致。二、身份證號(hào)碼中校驗(yàn)位為英文字母的，應(yīng)填寫大寫英文字母。三、聯(lián)系電話應(yīng)當(dāng)填寫“國(guó)家代碼”（境內(nèi)為86）—“區(qū)號(hào)”—“電話號(hào)碼”。如填寫固定電話，“區(qū)號(hào)”應(yīng)填寫地區(qū)區(qū)號(hào)；如填寫手機(jī)號(hào)碼，“區(qū)號(hào)”應(yīng)填寫“0”。此外，該項(xiàng)目可以使用逗號(hào)分割，錄入多個(gè)聯(lián)系號(hào)碼，例如手機(jī)號(hào)碼等。四、郵政編碼應(yīng)填寫有效的6位號(hào)碼，與相關(guān)地址保持一致。五、聯(lián)系地址共分四級(jí)，第一級(jí)是“國(guó)家或地區(qū)”（境內(nèi)為“中國(guó)”）；第二級(jí)是“省/自治區(qū)/直轄市”；第三級(jí)是“市/縣/區(qū)”；第四級(jí)是詳細(xì)地址，其中“省/自治區(qū)/直轄市”、“市/縣/區(qū)”為下拉選項(xiàng)，“詳細(xì)地址”需要人工錄入。六、單位客戶的單位性質(zhì)為選項(xiàng)式，包括國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)、股份合作企業(yè)、國(guó)有聯(lián)營(yíng)企業(yè)、集體聯(lián)營(yíng)企業(yè)、國(guó)有與集體聯(lián)營(yíng)企業(yè)、其他聯(lián)營(yíng)企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、其他有限責(zé)任公司、股份有限公司、私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)、私營(yíng)合伙企業(yè)、私營(yíng)有限責(zé)任公司、私營(yíng)股份有限公司、其他企業(yè)、合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)（港或澳、臺(tái)資）、合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)（港或澳、臺(tái)資）、港、澳、臺(tái)商獨(dú)資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、港、澳、臺(tái)商投資股份有限公司、中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)、外商投資股份有限公司、其他經(jīng)濟(jì)組織、社會(huì)團(tuán)體、國(guó)際組織。七、單位客戶的經(jīng)營(yíng)范圍與該客戶《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》上的經(jīng)營(yíng)范圍一致。細(xì)化程度最多分為4個(gè)層次，通過(guò)多級(jí)分層菜單選擇。經(jīng)營(yíng)范圍可多選。例如：……制造業(yè);--有色金屬冶煉及壓延加工業(yè);--重有色金屬冶煉業(yè);--鉛鋅冶煉業(yè);采掘業(yè);--有色金屬礦采選業(yè);--重有色金屬礦采選業(yè);--銅礦采選業(yè);制造業(yè);--食品制造業(yè);--其他食品制造業(yè);--淀粉糖業(yè);批發(fā)和零售貿(mào)易;--食品、飲料、煙草和家庭用品批發(fā)業(yè);--棉、麻、土畜產(chǎn)品批發(fā)業(yè);--棉、麻批發(fā)業(yè);制造業(yè);--食品制造業(yè);--其他食品制造業(yè);--豆制品制造業(yè);批發(fā)和零售貿(mào)易;--食品、飲料、煙草和家庭用品批發(fā)業(yè);--食品、飲料、煙草批發(fā)業(yè);--糧食、食用油批發(fā)業(yè);……八、單位客戶的投資者類型使用監(jiān)管機(jī)構(gòu)已有規(guī)定的投資者分類，需多級(jí)填寫4個(gè)層級(jí)。具體分類如下：?jiǎn)挝唤鹑跈C(jī)構(gòu)具體分類見《特殊單位客戶統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引》一般法人財(cái)務(wù)公司投資、咨詢公司房地產(chǎn)工業(yè)農(nóng)業(yè)商業(yè)貿(mào)易多元化集團(tuán)公司其他九、期貨結(jié)算賬戶戶名應(yīng)當(dāng)與客戶姓名或者名稱一致。開戶銀行需為期貨保證金存管銀行，特殊情況下，通過(guò)中國(guó)期貨監(jiān)控審核后，選擇“其他”。開戶行網(wǎng)點(diǎn)填寫開戶的支行。客戶可以登記多個(gè)期貨結(jié)算賬戶信息。十、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人的證件類型包括中華人民共和國(guó)居民身份證、護(hù)照、外國(guó)人永久居留身份證、港澳永久性居民身份證、當(dāng)?shù)厣矸葑C、臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證、駕照、當(dāng)?shù)丶{稅證件、當(dāng)?shù)厣绫ＷC件、港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證、軍官證、警官證、士兵證、戶口簿、港澳臺(tái)居民居住證和其他證件。單位客戶的開戶代理人的證件類型僅允許為中華人民共和國(guó)居民身份證。十一、個(gè)人客戶和單位客戶申請(qǐng)中金所交易編碼，還需填寫“客戶開戶的營(yíng)業(yè)部信息”。期貨公司需事先在中金所會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)和中國(guó)期貨監(jiān)控統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中分別維護(hù)期貨公司營(yíng)業(yè)部信息，錄入各營(yíng)業(yè)部名稱和營(yíng)業(yè)部代碼，并確保兩系統(tǒng)營(yíng)業(yè)部列表和錄入信息一致。單位客戶申請(qǐng)鄭商所交易編碼，還需填寫“單位客戶經(jīng)營(yíng)范圍”，包括：涉棉、涉糖、涉化、涉糧、油脂、涉煤、建材、冶金、其他，此項(xiàng)目可以多選。

附件2：客戶影像資料格式要求為確保客戶影像資料格式的統(tǒng)一，便于長(zhǎng)期歸檔保存和事后檢索，期貨公司須按照規(guī)定的格式要求，采集客戶影像資料并以電子數(shù)據(jù)方式保存。一、需要采集的影像資料（一）個(gè)人客戶需采集2份影像資料。包括：客戶頭部正面照、客戶身份證正反面掃描件。（二）一般單位客戶需采集3份影像資料。包括：開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的營(yíng)業(yè)執(zhí)照掃描件。二、格式要求照相要求：頭部正面照，人像清晰，層次豐富，神態(tài)自然，無(wú)明顯畸變，姿態(tài)端正、頭部正直。頭部占照片尺寸的2／3，