基金銷售管理規(guī)定范文（2篇）

基金銷售管理規(guī)定范文第一章總則第一條為強化基金銷售管理，規(guī)范基金銷售行為，維護投資者合法權(quán)益，依據(jù)《證券投資基金法》及相關(guān)法律、行政法規(guī)，特制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定適用于在中華人民共和國境內(nèi)從事基金銷售活動的基金管理公司、基金銷售機構(gòu)及其他相關(guān)機構(gòu)，以及從事基金銷售活動的個人。第三條基金銷售活動應(yīng)遵循公平、公正、誠實、信用的原則，確保投資者的知情權(quán)、選擇權(quán)及權(quán)益得到保護。第四條基金銷售活動涉及的信息披露、業(yè)務(wù)宣傳及風(fēng)險提示等，必須真實、準(zhǔn)確、完整、及時，嚴(yán)禁夸大事實、隱瞞真相或誤導(dǎo)投資者。第五條基金銷售機構(gòu)應(yīng)設(shè)立專門部門，負(fù)責(zé)基金銷售活動的組織、協(xié)調(diào)及監(jiān)督工作。第六條基金銷售管理機構(gòu)應(yīng)定期發(fā)布基金銷售相關(guān)信息，提供監(jiān)督指導(dǎo)，并對違反基金銷售管理規(guī)定的行為實施處罰。第二章基金銷售機構(gòu)的設(shè)置與管理第七條基金管理公司設(shè)立基金銷售機構(gòu)，應(yīng)滿足以下條件：（一）設(shè)立必要的機構(gòu)設(shè)置，明確業(yè)務(wù)范圍及職責(zé)；（二）建立并持續(xù)完善內(nèi)部控制制度，進行內(nèi)部管理和風(fēng)險控制；（三）配備專業(yè)的銷售人員，提供專業(yè)的基金銷售服務(wù)；（四）建立完善的投訴管理制度，及時處理投資者的投訴和糾紛。第八條基金銷售機構(gòu)應(yīng)依法申請工商登記，并提交基金銷售業(yè)務(wù)開展的相關(guān)材料。第九條基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立內(nèi)部管理制度，包括但不限于組織結(jié)構(gòu)、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程等，確保銷售工作的正常運行。第十條基金銷售機構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格控制銷售人員的持證上崗，確保銷售人員具備基金從業(yè)資格，并定期進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。第十一條基金銷售機構(gòu)應(yīng)加強對銷售人員的管理，包括但不限于業(yè)績考核、薪酬制度、紀(jì)律處分等。第三章基金銷售行為規(guī)范第十二條基金銷售機構(gòu)應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等特點，向投資者推薦合適的基金產(chǎn)品。第十三條基金銷售機構(gòu)不得進行虛假宣傳，不得以任何方式夸大基金產(chǎn)品的預(yù)期收益，不得承諾保本保收益。第十四條基金銷售機構(gòu)應(yīng)加強與投資者的溝通，向投資者提供真實、準(zhǔn)確的基金銷售信息，幫助投資者作出明智的投資決策。第十五條基金銷售機構(gòu)應(yīng)向投資者充分披露基金產(chǎn)品的風(fēng)險內(nèi)容，明確告知投資者投資風(fēng)險，并提供風(fēng)險評估、風(fēng)險管理等相關(guān)服務(wù)。第十六條基金銷售機構(gòu)不得以誘導(dǎo)、威脅、欺騙等手段推銷基金產(chǎn)品，不得強制投資者進行投資。第十七條基金銷售機構(gòu)應(yīng)依法保護投資者的隱私，不得泄露投資者的個人信息和交易信息。第十八條基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立健全客戶投資者權(quán)益保護制度，保障投資者的合法權(quán)益。第四章監(jiān)督檢查與處罰第十九條基金銷售監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)加強對基金銷售活動的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為應(yīng)及時處理。第二十條基金銷售監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)建立舉報投訴制度，公正、及時處理投資者的舉報和投訴。第二十一條基金銷售機構(gòu)若違反基金銷售管理規(guī)定，經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)核實，應(yīng)給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，并依法追究法律責(zé)任。第二十二條經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)認(rèn)定的嚴(yán)重違規(guī)行為，可采取行政處罰、暫停銷售資格、吊銷銷售資格等措施。第五章附則第二十三條基金銷售機構(gòu)應(yīng)遵守相關(guān)法律、規(guī)章和監(jiān)管要求，積極履行社會責(zé)任。第二十四條基金銷售機構(gòu)應(yīng)定期評估和改進自身銷售管理規(guī)定，完善銷售流程和服務(wù)體系。第二十五條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行，并廢止之前相關(guān)的基金銷售管理規(guī)定?？偨Y(jié)：本規(guī)定旨在規(guī)范基金銷售行為，維護投資者合法權(quán)益，促進基金市場的健康發(fā)展?；痄N售機構(gòu)應(yīng)加強內(nèi)部管理，依法履行職責(zé)，真實、準(zhǔn)確、完整地向投資者提供基金銷售信息，確?；痄N售活動的公平、公正、誠實、信用。監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)加強對基金銷售活動的監(jiān)督檢查，及時處理違規(guī)行為，并依法追究法律責(zé)任。基金銷售機構(gòu)應(yīng)始終以保護投資者利益為宗旨，積極履行社會責(zé)任，推動基金市場的長遠、穩(wěn)定發(fā)展。基金銷售管理規(guī)定范文（二）第一章總則為規(guī)范基金銷售行為，維護投資者合法權(quán)益，確保基金市場的穩(wěn)定發(fā)展，特制定本《基金銷售管理規(guī)定》。第二章基金銷售資格第一條基金銷售資格系指合法取得基金銷售行為權(quán)利的條件。第二條取得基金銷售資格應(yīng)滿足下列條件：（一）依法成立并在登記注冊機構(gòu)完成登記；（二）具備優(yōu)良的商業(yè)信譽及健全的財務(wù)狀況；（三）設(shè)立專門的基金銷售機構(gòu)，并明確相關(guān)部門及人員職責(zé)；（四）具備完善的銷售制度及內(nèi)部控制機制；（五）擁有充足的銷售人員，并對其進行必要的專業(yè)培訓(xùn)；（六）按照監(jiān)管機構(gòu)要求，及時報送相關(guān)資料及報告。第三章基金銷售行為第一條基金銷售行為指銷售機構(gòu)向投資者推介基金產(chǎn)品的行為。第二條基金銷售機構(gòu)在進行銷售行為時，應(yīng)遵循以下原則：（一）堅持投資者利益為先，維護投資者合法權(quán)益；（二）提供真實、準(zhǔn)確、完整的基金信息，確保投資者作出明智的投資選擇；（三）根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力和投資目標(biāo)，進行科學(xué)合理的基金產(chǎn)品推薦；（四）恪守誠實信用原則，禁止虛假宣傳或誤導(dǎo)性銷售；（五）加強投資者教育和風(fēng)險提示，提升投資者的風(fēng)險識別和自我保護能力；（六）建立完善的客戶投訴處理機制，及時解決投資者的合理訴求。第四章基金銷售資料第一條基金銷售資料指銷售機構(gòu)向投資者提供的各類材料和文件。第二條基金銷售資料應(yīng)包含以下內(nèi)容：（一）基金合同及招募說明書；（二）基金公告及年度報告；（三）投資風(fēng)險揭示書；（四）投資者風(fēng)險評測問卷；（五）產(chǎn)品推介材料及銷售確認(rèn)書等。第五章基金銷售人員第一條基金銷售人員指在銷售機構(gòu)中從事基金銷售工作的員工。第二條基金銷售人員應(yīng)具備以下條件：（一）深入學(xué)習(xí)基金相關(guān)知識，掌握基金銷售技能；（二）了解銷售機構(gòu)及其旗下各類基金產(chǎn)品情況；（三）遵守銷售機構(gòu)的銷售制度及內(nèi)部控制措施；（四）積極參與銷售培訓(xùn)和考核，不斷提升銷售技能；（五）積極維護銷售機構(gòu)形象，不得損害投資者利益；（六）按照監(jiān)管機構(gòu)要求，履行報備和報告義務(wù)。第六章投資者保護第一條基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立完善的投資者保護制度，保障投資者合法權(quán)益。第二條基金銷售機構(gòu)應(yīng)加強投資者教育，提升投資者的投資知識和風(fēng)險意識。第三條基金銷售機構(gòu)應(yīng)及時披露信息，使投資者了解基金產(chǎn)品的運作狀況。第四條基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立投訴處理機制，及時受理并處理投資者的投訴。第五條基金銷售機構(gòu)應(yīng)按照監(jiān)管機構(gòu)要求，報送相關(guān)報告，接受監(jiān)管機構(gòu)的檢查和監(jiān)督。第七章法律責(zé)任第一條對于違反本規(guī)定的基金銷售機構(gòu)，監(jiān)管機構(gòu)可給予警告、罰款、暫停銷售等行政處罰，并可追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。第二條對于侵害投資者利益的行為，投資者可依法向監(jiān)管機構(gòu)投訴，并有權(quán)要求退還投資本金及獲得