二零二五年度投資理財顧問服務(wù)合同范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度投資理財顧問服務(wù)合同范本本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1投資者信息2.2顧問信息3.服務(wù)內(nèi)容3.1投資理財規(guī)劃3.2投資組合管理3.3投資咨詢與建議3.4投資風(fēng)險評估4.服務(wù)期限4.1服務(wù)起始日期4.2服務(wù)結(jié)束日期5.服務(wù)費用5.1費用構(gòu)成5.2費用支付方式5.3費用調(diào)整6.保密條款6.1保密信息6.2保密義務(wù)6.3保密期限7.保密信息的使用7.1信息使用范圍7.2信息使用限制8.保密信息的披露8.1披露條件8.2披露程序9.知識產(chǎn)權(quán)9.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬9.2知識產(chǎn)權(quán)使用10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決程序12.合同變更與解除12.1變更條件12.2解除條件12.3變更與解除程序13.合同生效與終止13.1合同生效條件13.2合同終止條件14.其他條款14.1法律適用14.2通知與送達(dá)14.3合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“投資者”指在本合同中委托顧問提供投資理財服務(wù)的自然人或法人。1.1.2“顧問”指在本合同中接受投資者委托，提供投資理財顧問服務(wù)的自然人或法人。1.1.3“投資理財規(guī)劃”指顧問根據(jù)投資者的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)和期限，制定的投資理財方案。1.1.4“投資組合管理”指顧問根據(jù)投資理財規(guī)劃，對投資者的資產(chǎn)進(jìn)行配置、調(diào)整和監(jiān)督。1.1.5“投資咨詢與建議”指顧問就投資相關(guān)事宜向投資者提供的專業(yè)意見和指導(dǎo)。1.1.6“投資風(fēng)險評估”指顧問對投資者的投資風(fēng)險承受能力進(jìn)行評估，并提供相應(yīng)的風(fēng)險提示。1.1.7“保密信息”指顧問在提供服務(wù)過程中知悉的投資者個人信息、財務(wù)狀況、投資意向等非公開信息。1.1.8“保密期限”指自合同簽訂之日起至合同終止后的五年。2.合同雙方2.1投資者信息2.1.1投資者名稱（或姓名）：2.1.2投資者聯(lián)系方式：2.1.3投資者身份證號（或統(tǒng)一社會信用代碼）：2.2顧問信息2.2.1顧問名稱（或姓名）：2.2.2顧問聯(lián)系方式：2.2.3顧問營業(yè)執(zhí)照號（或執(zhí)業(yè)資格證書號）：3.服務(wù)內(nèi)容3.1投資理財規(guī)劃3.1.1顧問應(yīng)在合同簽訂后的十個工作日內(nèi)完成投資者的投資理財規(guī)劃。3.1.2.1投資者財務(wù)狀況分析；3.1.2.2投資目標(biāo)設(shè)定；3.1.2.3投資期限確定；3.1.2.4投資策略制定；3.1.2.5風(fēng)險評估與控制。4.服務(wù)期限4.1服務(wù)起始日期：____年____月____日4.2服務(wù)結(jié)束日期：____年____月____日5.服務(wù)費用5.1費用構(gòu)成：5.1.1投資理財規(guī)劃費用：____元；5.1.2投資組合管理費用：____元/年；5.1.3投資咨詢與建議費用：____元/次；5.1.4投資風(fēng)險評估費用：____元/次。5.2費用支付方式：5.2.1投資者應(yīng)在本合同簽訂后的五個工作日內(nèi)支付全部服務(wù)費用；5.2.2支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬或現(xiàn)金支付。5.3費用調(diào)整：5.3.1在合同有效期內(nèi)，如顧問調(diào)整服務(wù)內(nèi)容或費用標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)提前三十日通知投資者，經(jīng)投資者同意后方可調(diào)整。6.保密條款6.1保密信息：6.1.1投資者個人信息；6.1.2投資者財務(wù)狀況；6.1.3投資意向；6.1.4投資組合；6.1.5投資策略；6.1.6投資風(fēng)險評估結(jié)果。6.2保密義務(wù)：6.2.1顧問對保密信息負(fù)有嚴(yán)格保密義務(wù)，未經(jīng)投資者同意，不得向任何第三方泄露；6.2.2保密義務(wù)不因合同終止而失效。6.3保密期限：6.3.1保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后的五年。7.知識產(chǎn)權(quán)7.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬：7.1.1投資理財規(guī)劃、投資組合管理、投資咨詢與建議等成果歸投資者所有；7.1.2顧問在提供服務(wù)過程中形成的知識產(chǎn)權(quán)歸顧問所有，但投資者有權(quán)在其投資范圍內(nèi)使用；7.2知識產(chǎn)權(quán)使用：7.2.1投資者有權(quán)在合同有效期內(nèi)，根據(jù)投資理財規(guī)劃進(jìn)行投資；7.2.2投資者不得將顧問提供的投資理財規(guī)劃、投資組合管理、投資咨詢與建議等成果用于商業(yè)目的。8.保密信息的使用8.1信息使用范圍8.1.1保密信息僅限于合同目的范圍內(nèi)的使用；8.1.2未經(jīng)投資者書面同意，不得將保密信息用于任何其他目的。8.2信息使用限制8.2.1顧問不得將保密信息用于自身或第三方的商業(yè)利益；8.2.2顧問不得將保密信息用于任何形式的宣傳或廣告。8.3保密信息的披露8.3.1在法律要求或法院命令的情況下，顧問有義務(wù)披露保密信息；8.3.2在披露前，顧問應(yīng)盡力通知投資者，并采取合理措施以限制披露范圍。9.知識產(chǎn)權(quán)9.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬9.1.1除非合同另有約定，顧問提供的所有建議、報告、模型等知識產(chǎn)權(quán)歸顧問所有；9.1.2投資者對顧問提供的知識產(chǎn)權(quán)的使用僅限于合同目的，并應(yīng)遵守相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)。9.2知識產(chǎn)權(quán)使用9.2.1投資者不得未經(jīng)顧問書面同意，將顧問的知識產(chǎn)權(quán)用于任何形式的商業(yè)活動；9.2.2投資者不得復(fù)制、修改、分發(fā)或公開顧問的知識產(chǎn)權(quán)。10.違約責(zé)任10.1違約情形10.1.1投資者未按約定支付費用的；10.1.2顧問未按約定提供服務(wù)的；10.1.3任何一方違反保密義務(wù)的；10.1.4任何一方違反知識產(chǎn)權(quán)使用規(guī)定的。10.2違約責(zé)任10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金；10.2.2因違約造成的損失，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議；11.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。11.2爭議解決程序11.2.1爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)在三十日內(nèi)開始協(xié)商；11.2.2協(xié)商不成，任何一方均可向法院提起訴訟。12.合同變更與解除12.1變更條件12.1.1雙方協(xié)商一致，可以變更合同內(nèi)容；12.1.2變更內(nèi)容應(yīng)通過書面形式確認(rèn)。12.2解除條件12.2.1投資者或顧問單方面解除合同，應(yīng)提前三十日書面通知對方；12.2.2因不可抗力導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行的，雙方均可解除合同。12.3變更與解除程序12.3.1變更或解除合同，雙方應(yīng)通過書面形式確認(rèn)；12.3.2變更或解除合同后，雙方應(yīng)按照變更或解除后的合同內(nèi)容履行義務(wù)。13.合同生效與終止13.1合同生效條件13.1.1雙方簽字或蓋章后，合同即生效；13.1.2合同生效后，雙方應(yīng)按照合同約定履行義務(wù)。13.2合同終止條件13.2.1合同期限屆滿；13.2.2雙方協(xié)商一致解除合同；13.2.3因違約導(dǎo)致合同解除；13.2.4法律法規(guī)規(guī)定的其他合同終止情形。14.其他條款14.1法律適用14.1.1本合同適用中華人民共和國法律；14.1.2如本合同條款與法律法規(guī)相沖突，以法律法規(guī)為準(zhǔn)。14.2通知與送達(dá)14.2.1除非合同另有約定，任何通知應(yīng)以書面形式發(fā)送至對方的指定地址；14.2.2通知自發(fā)送之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義15.1.1“第三方”指在本合同中，由甲乙雙方同意參與合同執(zhí)行、提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助合同履行的任何自然人、法人或其他組織。15.2第三方的引入15.2.1甲乙雙方同意，在合同執(zhí)行過程中，可引入第三方參與，包括但不限于中介方、審計機構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.3第三方的責(zé)任15.3.1第三方在合同中的作用是輔助性的，其責(zé)任范圍應(yīng)明確界定。15.4第三方的權(quán)利15.4.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獲得相應(yīng)的報酬和費用。15.5第三方與其他各方的劃分說明15.5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系是獨立的，第三方不對甲乙雙方之間的合同關(guān)系承擔(dān)責(zé)任。15.6第三方介入的程序15.6.1甲乙雙方應(yīng)共同決定引入第三方，并書面通知對方；15.6.2第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議或服務(wù)合同；15.6.3第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)向第三方提供必要的協(xié)助和配合。16.甲乙雙方根據(jù)本合同有第三方介入時的額外條款16.1甲方的額外條款16.1.1甲方應(yīng)確保第三方具備完成其服務(wù)所需的資質(zhì)和能力；16.1.2甲方應(yīng)向第三方提供必要的資料和條件，以協(xié)助其履行職責(zé)；16.1.3甲方應(yīng)對第三方的行為承擔(dān)連帶責(zé)任，除非第三方存在故意或重大過失。16.2乙方的額外條款16.2.1乙方應(yīng)向第三方提供必要的支持，包括但不限于信息共享、溝通協(xié)調(diào)等；16.2.2乙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其符合合同要求；16.2.3乙方應(yīng)對第三方的行為承擔(dān)連帶責(zé)任，除非第三方存在故意或重大過失。17.第三方的責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額17.1.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議或服務(wù)合同中約定；17.1.2第三方的責(zé)任限額不應(yīng)超過其提供的服務(wù)的合理價值。17.2責(zé)任限額的調(diào)整17.2.1如有需要，甲乙雙方可協(xié)商調(diào)整第三方的責(zé)任限額；17.2.2調(diào)整后的責(zé)任限額應(yīng)以書面形式確認(rèn)，并通知所有相關(guān)方。17.3超出責(zé)任限額的處理17.3.1如第三方造成的損失超過責(zé)任限額，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定或其他法律法規(guī)，共同承擔(dān)超出部分的責(zé)任；17.3.2如第三方存在故意或重大過失，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)全部責(zé)任。18.第三方的退出18.1第三方的退出條件18.1.1第三方完成其服務(wù)后，有權(quán)退出合同；18.1.2如有需要，甲乙雙方可協(xié)商終止第三方的參與。18.2第三方的退出程序18.2.2第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同中的其他條款。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資者個人信息表要求：包含投資者姓名、身份證號、聯(lián)系方式、財務(wù)狀況等個人信息。說明：用于確認(rèn)投資者的身份和財務(wù)狀況，保障合同執(zhí)行。2.投資理財規(guī)劃書要求：詳細(xì)列出投資理財目標(biāo)、期限、策略、風(fēng)險評估等內(nèi)容。說明：作為合同附件，是雙方共同認(rèn)可的理財方案。3.投資組合管理方案要求：包含投資組合的配置、調(diào)整、監(jiān)督等內(nèi)容。說明：用于指導(dǎo)顧問進(jìn)行投資組合管理，確保投資目標(biāo)的實現(xiàn)。4.投資咨詢與建議記錄要求：記錄顧問提供的投資咨詢與建議內(nèi)容。說明：作為合同附件，用于證明顧問的服務(wù)內(nèi)容。5.投資風(fēng)險評估報告要求：包含投資者的風(fēng)險承受能力評估結(jié)果。說明：用于指導(dǎo)投資者進(jìn)行投資決策，降低風(fēng)險。6.第三方合作協(xié)議要求：明確第三方在合同中的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。說明：作為合同附件，用于規(guī)范第三方參與合同執(zhí)行的行為。7.服務(wù)費用支付憑證要求：證明投資者已支付服務(wù)費用的憑證。說明：作為合同附件，用于證明合同履行情況。8.爭議解決協(xié)議要求：約定爭議解決方式、程序和責(zé)任。說明：作為合同附件，用于解決合同執(zhí)行過程中可能出現(xiàn)的爭議。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資者違約行為及責(zé)任認(rèn)定1.1未按約定支付費用的，應(yīng)向顧問支付違約金，違約金為應(yīng)付款項的____%；1.2未按約定提供必要資料和條件的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于賠償顧問因此遭受的損失。2.顧問違約行為及責(zé)任認(rèn)定2.1未按約定提供服務(wù)的，應(yīng)向投資者支付違約金，違約金為服務(wù)費用總額的____%；2.2未按約定保密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于賠償投資者因此遭受的損失。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定3.1第三方未按約定履行職責(zé)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于賠償甲乙雙方因此遭受的損失；3.2第三方故意或重大過失造成損失的，應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任。示例說明：投資者未按約定支付服務(wù)費用，應(yīng)向顧問支付違約金，違約金為應(yīng)付款項的10%；顧問未按約定在規(guī)定時間內(nèi)完成投資理財規(guī)劃，應(yīng)向投資者支付違約金，違約金為服務(wù)費用總額的5%；第三方在提供服務(wù)過程中泄露投資者個人信息，應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任，包括賠償投資者因此遭受的損失。全文完。二零二四年度投資理財顧問服務(wù)合同范本1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.服務(wù)內(nèi)容2.1投資理財咨詢2.2投資組合管理2.3投資風(fēng)險評估3.服務(wù)期限3.1服務(wù)起始日期3.2服務(wù)終止日期4.服務(wù)費用4.1費用計算方式4.2費用支付方式4.3費用調(diào)整5.服務(wù)提供方式5.1面對面服務(wù)5.2線上服務(wù)5.3其他服務(wù)方式6.信息保密6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3違約責(zé)任7.合同解除與終止7.1解除條件7.2解除程序7.3終止條件7.4終止程序8.法律適用與爭議解決8.1法律適用8.2爭議解決方式9.通知與送達(dá)9.1通知方式9.2送達(dá)地址10.合同生效與變更10.1合同生效10.2合同變更11.其他約定11.1不可抗力11.2合同附件12.合同解除后的責(zé)任12.1費用退還12.2責(zé)任承擔(dān)13.合同附件13.1投資理財顧問服務(wù)協(xié)議13.2投資風(fēng)險說明書14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1定義本合同中，“投資理財顧問”指受托為客戶提供投資理財建議、方案和服務(wù)的專業(yè)機構(gòu)或個人。“客戶”指與本合同簽訂合同的主體。“投資”指客戶將其資金投入到各種金融產(chǎn)品、資產(chǎn)或項目中。“理財”指客戶對個人或家庭的財務(wù)狀況進(jìn)行管理、規(guī)劃和調(diào)整。1.2解釋本合同中的術(shù)語和定義，如無特殊說明，均按照一般金融行業(yè)的慣例和解釋。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1投資理財咨詢提供投資理財相關(guān)的市場分析、政策解讀、產(chǎn)品介紹等服務(wù)。2.2投資組合管理根據(jù)客戶的具體需求，制定和調(diào)整投資組合，包括股票、債券、基金、理財產(chǎn)品等。2.3投資風(fēng)險評估對客戶的風(fēng)險承受能力進(jìn)行評估，并提供相應(yīng)的投資建議。第三條服務(wù)期限3.1服務(wù)起始日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，服務(wù)期限為一年。3.2服務(wù)終止日期服務(wù)期限到期后，如無特殊約定，本合同自動終止。第四條服務(wù)費用4.1費用計算方式服務(wù)費用按照約定的年費率計算，具體費率根據(jù)服務(wù)內(nèi)容和客戶需求確定。4.2費用支付方式客戶應(yīng)在本合同簽訂之日起五個工作日內(nèi)支付首期服務(wù)費用，后續(xù)費用按季度支付。4.3費用調(diào)整如市場環(huán)境發(fā)生變化，導(dǎo)致服務(wù)費用調(diào)整，雙方應(yīng)協(xié)商一致后調(diào)整費用。第五條服務(wù)提供方式5.1面對面服務(wù)顧問定期與客戶進(jìn)行面對面溝通，提供投資理財咨詢服務(wù)。5.2線上服務(wù)通過電子郵件、在線會議等方式，為客戶提供投資理財咨詢服務(wù)。5.3其他服務(wù)方式根據(jù)客戶需求，提供其他適當(dāng)?shù)姆?wù)方式。第六條信息保密6.1保密內(nèi)容雙方在本合同履行過程中所獲得的所有涉及對方商業(yè)秘密、個人隱私的信息。6.2保密期限保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后五年。6.3違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第七條合同解除與終止7.1解除條件（1）本合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）一方違約，另一方有權(quán)解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（4）雙方協(xié)商一致解除合同。7.2解除程序（1）一方解除合同，應(yīng)提前三十日書面通知對方；（2）收到解除通知的一方應(yīng)在七個工作日內(nèi)予以確認(rèn)；（3）雙方應(yīng)在解除合同后七個工作日內(nèi)辦理相關(guān)手續(xù)。7.3終止條件（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）合同解除；（3）一方違約，另一方有權(quán)終止合同；（4）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（5）雙方協(xié)商一致終止合同。7.4終止程序（1）一方終止合同，應(yīng)提前三十日書面通知對方；（2）收到終止通知的一方應(yīng)在七個工作日內(nèi)予以確認(rèn)；（3）雙方應(yīng)在終止合同后七個工作日內(nèi)辦理相關(guān)手續(xù)。第八條法律適用與爭議解決8.1法律適用本合同的訂立、效力、解釋、履行、終止或爭議的解決均適用中華人民共和國法律。8.2爭議解決方式凡因本合同的訂立、效力、解釋、履行、終止或爭議的解決所發(fā)生的任何爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第九條通知與送達(dá)9.1通知方式（1）當(dāng)面交付；（2）郵寄至對方提供的地址；（3）電子郵件；（4）傳真。9.2送達(dá)地址雙方應(yīng)在本合同中明確各自的送達(dá)地址，如地址變更，應(yīng)及時通知對方。第十條合同生效與變更10.1合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，雙方各執(zhí)一份。10.2合同變更本合同的任何變更，必須以書面形式經(jīng)雙方協(xié)商一致后進(jìn)行，并作為本合同的附件。第十一條其他約定11.1不可抗力因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行或部分履行時，受影響的一方有權(quán)免除或部分免除責(zé)任，但應(yīng)及時通知對方并提供相關(guān)證明。11.2合同附件本合同附件與本合同具有同等法律效力。第十二條合同解除后的責(zé)任12.1費用退還合同解除后，已收取的服務(wù)費用應(yīng)按照實際提供的服務(wù)比例退還給客戶。12.2責(zé)任承擔(dān)合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第十三條合同附件13.1投資理財顧問服務(wù)協(xié)議13.2投資風(fēng)險說明書第十四條合同簽署與生效日期14.1合同簽署本合同由雙方授權(quán)代表簽字蓋章，代表雙方的權(quán)利和義務(wù)。14.2生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方的定義與范圍1.1第三方的定義在本合同中，“第三方”指除甲乙雙方之外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、咨詢顧問、評估機構(gòu)、法律顧問等。1.2第三方的范圍第三方介入的范圍包括但不限于提供中介服務(wù)、專業(yè)咨詢、風(fēng)險評估、法律服務(wù)等。第二條第三方介入的觸發(fā)條件2.1服務(wù)需求甲乙雙方在履行本合同時，如需第三方提供專業(yè)服務(wù)，可觸發(fā)第三方介入。2.2協(xié)商一致甲乙雙方就第三方介入達(dá)成一致意見，并明確第三方介入的具體內(nèi)容和責(zé)任。第三條第三方的責(zé)任與義務(wù)3.1責(zé)任第三方在介入本合同時，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，對其提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.2義務(wù)（1）第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，提供專業(yè)、高效的服務(wù)；（2）第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私；（3）第三方應(yīng)配合甲乙雙方的工作，及時溝通和反饋。第四條第三方介入的程序4.1選擇第三方甲乙雙方共同選擇第三方，或由一方推薦，經(jīng)另一方同意。4.2簽訂協(xié)議甲乙雙方與第三方簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。4.3協(xié)議生效合作協(xié)議經(jīng)甲乙雙方和第三方簽字蓋章后生效。第五條第三方責(zé)任限額5.1責(zé)任限額的設(shè)定第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方提供服務(wù)的內(nèi)容、風(fēng)險程度和甲乙雙方協(xié)商確定。5.2責(zé)任限額的執(zhí)行（1）第三方在提供服務(wù)的范圍內(nèi)，對因自身原因造成的損失，承擔(dān)不超過責(zé)任限額的責(zé)任；（2）超出責(zé)任限額的部分，由甲乙雙方根據(jù)合同約定和實際情況分擔(dān)。第六條第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方的關(guān)系為服務(wù)提供者與接受服務(wù)者的關(guān)系。6.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方的關(guān)系為服務(wù)提供者與接受服務(wù)者的關(guān)系。6.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方與甲乙雙方的關(guān)系為獨立的第三方，甲乙雙方對第三方的選擇、監(jiān)督和評估負(fù)有責(zé)任。第七條第三方介入的監(jiān)督與評估7.1監(jiān)督甲乙雙方對第三方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，確保第三方履行合同約定的義務(wù)。7.2評估甲乙雙方對第三方的服務(wù)進(jìn)行定期評估，根據(jù)評估結(jié)果調(diào)整第三方介入的范圍和方式。第八條第三方介入的終止8.1終止條件（1）本合同終止；（2）第三方服務(wù)期限屆滿；（3）甲乙雙方協(xié)商一致終止第三方介入。8.2終止程序（1）甲乙雙方應(yīng)提前三十日書面通知第三方終止介入；（2）第三方應(yīng)在收到終止通知后七個工作日內(nèi)完成現(xiàn)有服務(wù)的交接；（3）甲乙雙方應(yīng)在第三方完成交接后七個工作日內(nèi)辦理相關(guān)手續(xù)。第九條第三方介入的爭議解決9.1爭議解決方式第三方介入產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。9.2爭議解決的法律適用第三方介入產(chǎn)生的爭議，適用中華人民共和國法律。第十條本合同其他條款的適用本合同中未涉及第三方介入的條款，仍適用于第三方介入的情況。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資理財顧問服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括甲乙雙方的基本信息、服務(wù)內(nèi)容、費用、期限、保密條款等。附件說明：本附件為本合同的核心內(nèi)容，明確了雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.投資風(fēng)險說明書詳細(xì)要求：詳細(xì)說明投資產(chǎn)品的風(fēng)險等級、潛在風(fēng)險、風(fēng)險控制措施等。附件說明：本附件旨在幫助客戶了解投資風(fēng)險，做出明智的投資決策。3.第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方的基本信息、服務(wù)內(nèi)容、費用、期限、保密條款、責(zé)任限額等。附件說明：本附件明確了第三方在合同中的角色、責(zé)任和權(quán)利。4.不可抗力證明文件詳細(xì)要求：包括不可抗力事件的發(fā)生時間、地點、影響范圍、持續(xù)時間等。附件說明：本附件用于證明不可抗力事件的存在，以減輕或免除合同責(zé)任。5.通知與送達(dá)確認(rèn)函詳細(xì)要求：包括通知內(nèi)容、送達(dá)方式、送達(dá)日期、接收人簽字等。附件說明：本附件用于證明通知已送達(dá)對方，確保雙方溝通的有效性。6.第三方評估報告詳細(xì)要求：包括評估對象、評估方法、評估結(jié)果、風(fēng)險評估建議等。附件說明：本附件用于提供第三方評估的專業(yè)意見，幫助甲乙雙方?jīng)Q策。7.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：包括變更內(nèi)容、變更原因、變更生效日期等。附件說明：本附件用于記錄合同變更的細(xì)節(jié)，確保變更的合法性和有效性。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為甲乙雙方未按合同約定提供服務(wù)或接受服務(wù)。第三方未按協(xié)議約定提供服務(wù)或違反保密義務(wù)。任何一方未按時支付費用。任何一方未履行合同約定的保密義務(wù)。任何一方未按照合同約定提供相關(guān)文件或資料。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、恢復(fù)原狀等。違約金的數(shù)額根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度和實際損失確定。賠償損失包括直接損失和間接損失，應(yīng)根據(jù)實際情況進(jìn)行評估。3.示例說明示例一：甲方未按合同約定支付服務(wù)費用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并賠償因甲方違約造成的損失。示例二：第三方泄露客戶隱私，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償損失和承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。二零二四年度投資理財顧問服務(wù)合同范本2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2雙方地址1.3雙方聯(lián)系方式2.合同目的與依據(jù)2.1合同目的2.2合同依據(jù)3.服務(wù)內(nèi)容3.1投資理財顧問服務(wù)范圍3.2服務(wù)內(nèi)容具體描述3.3服務(wù)期限4.服務(wù)費用及支付方式4.1服務(wù)費用4.2支付方式4.3付款時間5.保密條款5.1保密內(nèi)容5.2保密期限5.3違約責(zé)任6.知識產(chǎn)權(quán)6.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬6.2知識產(chǎn)權(quán)使用7.違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.3違約責(zé)任賠償8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機構(gòu)8.3爭議解決程序9.合同解除9.1合同解除條件9.2合同解除程序9.3合同解除后果10.合同生效及終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件10.3合同終止程序11.其他約定事項11.1法律適用11.2合同附件11.3合同解釋12.合同簽署12.1簽署時間12.2簽署地點12.3簽署代表13.合同附件13.1附件一：投資理財顧問服務(wù)詳細(xì)內(nèi)容13.2附件二：服務(wù)費用明細(xì)13.3附件三：保密協(xié)議14.合同份數(shù)及保管14.1合同份數(shù)14.2合同保管第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]1.2雙方地址甲方地址：[甲方詳細(xì)地址]乙方地址：[乙方詳細(xì)地址]1.3雙方聯(lián)系方式甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系電話、電子郵箱等]乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系電話、電子郵箱等]2.合同目的與依據(jù)2.1合同目的本合同旨在明確甲乙雙方就甲方委托乙方提供投資理財顧問服務(wù)事宜的權(quán)利義務(wù)，確保雙方合作順利進(jìn)行。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等相關(guān)法律法規(guī)制定。3.服務(wù)內(nèi)容3.1投資理財顧問服務(wù)范圍（1）投資市場分析；（2）投資產(chǎn)品推薦；（3）投資組合設(shè)計；（4）投資風(fēng)險提示；（5）投資策略調(diào)整建議。3.2服務(wù)內(nèi)容具體描述（1）乙方將定期收集并分析國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟、金融市場、行業(yè)發(fā)展趨勢等相關(guān)信息，為甲方提供投資市場分析報告；（2）乙方將根據(jù)甲方投資需求和風(fēng)險承受能力，推薦適合的投資產(chǎn)品；（3）乙方將根據(jù)甲方投資組合的實際情況，提供投資組合設(shè)計方案；（4）乙方將定期向甲方提供投資風(fēng)險提示，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等；（5）乙方將根據(jù)市場變化和甲方投資組合的實際情況，提供投資策略調(diào)整建議。3.3服務(wù)期限本合同服務(wù)期限為自雙方簽署之日起至[具體日期]止。4.服務(wù)費用及支付方式4.1服務(wù)費用乙方提供投資理財顧問服務(wù)的費用為人民幣[具體金額]元。4.2支付方式甲方應(yīng)于本合同生效之日起[具體日期]內(nèi)，向乙方支付全部服務(wù)費用。5.保密條款5.1保密內(nèi)容甲乙雙方對本合同內(nèi)容、服務(wù)內(nèi)容、投資建議等相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。5.2保密期限本保密條款自合同簽訂之日起至合同終止后[具體年限]年止。5.3違約責(zé)任如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致另一方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。6.知識產(chǎn)權(quán)6.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬乙方提供的服務(wù)內(nèi)容及所涉及的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)歸乙方所有。6.2知識產(chǎn)權(quán)使用甲方在支付全部服務(wù)費用后，有權(quán)在合同約定的服務(wù)期限內(nèi)使用乙方提供的服務(wù)內(nèi)容。8.爭議解決8.1爭議解決方式雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至[具體仲裁機構(gòu)名稱]仲裁。8.2爭議解決機構(gòu)如雙方協(xié)商不成，爭議將提交至[具體仲裁機構(gòu)名稱]，按照該機構(gòu)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。8.3爭議解決程序仲裁庭應(yīng)在收到仲裁申請之日起[具體時間，如30天]內(nèi)組成，并盡快開庭審理。仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力。9.合同解除9.1合同解除條件（1）一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后[具體時間，如30天]內(nèi)仍未糾正；（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。9.2合同解除程序任何一方要求解除合同時，應(yīng)提前[具體時間，如30天]書面通知對方，并說明解除原因。9.3合同解除后果10.合同生效及終止10.1合同生效條件本合同自雙方簽署之日起生效。10.2合同終止條件（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）合同解除；（3）雙方協(xié)商一致終止合同。10.3合同終止程序11.其他約定事項11.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。11.2合同附件（1）投資理財顧問服務(wù)詳細(xì)內(nèi)容；（2）服務(wù)費用明細(xì)；（3）保密協(xié)議。11.3合同解釋本合同的解釋權(quán)歸甲方所有。12.合同簽署12.1簽署時間本合同自雙方代表簽字蓋章之日起生效。12.2簽署地點本合同簽署地點為[具體地點]。12.3簽署代表甲方代表：[甲方代表姓名]乙方代表：[乙方代表姓名]13.合同附件13.1附件一：投資理財顧問服務(wù)詳細(xì)內(nèi)容（具體內(nèi)容）13.2附件二：服務(wù)費用明細(xì)（具體內(nèi)容）13.3附件三：保密協(xié)議（具體內(nèi)容）14.合同份數(shù)及保管14.1合同份數(shù)本合同一式[具體份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份。14.2合同保管甲乙雙方應(yīng)妥善保管本合同及其附件，并承擔(dān)相應(yīng)的保管責(zé)任。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，“第三方”指除甲乙雙方之外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、咨詢機構(gòu)、技術(shù)服務(wù)提供者等。15.2第三方介入方式第三方介入本合同，需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方責(zé)任范圍第三方在本合同項下的責(zé)任僅限于其提供的具體服務(wù)內(nèi)容，不承擔(dān)超出其服務(wù)范圍的責(zé)任。15.3.2第三方責(zé)任限額（1）第三方因提供的服務(wù)導(dǎo)致甲方遭受損失的，其賠償責(zé)任不超過[具體金額]元；（2）第三方因故意或重大過失導(dǎo)致甲方遭受損失的，其賠償責(zé)任由其自行承擔(dān)，甲方有權(quán)向其追償。15.4第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)按照合作協(xié)議約定收取服務(wù)費用；（2）第三方有權(quán)要求甲方配合其完成相關(guān)工作。15.5第三方與其他各方的關(guān)系15.5.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方之間的關(guān)系基于合作協(xié)議，甲方應(yīng)按照合作協(xié)議的約定與第三方進(jìn)行合作。15.5.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方之間的關(guān)系基于本合同，乙方應(yīng)按照本合同的約定與第三方進(jìn)行合作。16.甲乙雙方額外條款及說明16.1甲方的額外義務(wù)（1）甲方應(yīng)按照合作協(xié)議的約定，向第三方支付服務(wù)費用；（2）甲方應(yīng)配合第三方完成相關(guān)工作。16.2乙方的額外義務(wù)（1）乙方應(yīng)確保第三方提供的服務(wù)的質(zhì)量；（2）乙方應(yīng)監(jiān)督第三方遵守合作協(xié)議的約定。16.3第三方介入時的合同變更（1）第三方介入后，本合同中涉及