2025年借殼上市資金運(yùn)作協(xié)議

2025年借殼上市資金運(yùn)作協(xié)議合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）：__________

乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）：__________

鑒于甲方擬通過(guò)借殼上市方式實(shí)現(xiàn)上市，乙方愿意提供資金支持，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方就借殼上市資金運(yùn)作事宜的權(quán)利義務(wù)，確保資金運(yùn)作的安全、合規(guī)和高效，促進(jìn)甲乙雙方共同實(shí)現(xiàn)上市目標(biāo)。

二、簽訂背景

甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)充分協(xié)商，就借殼上市資金運(yùn)作事宜達(dá)成一致意見(jiàn)，特訂立本合同。

三、合同有效期

本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方完成借殼上市并成功上市之日止。

四、資金運(yùn)作

1.乙方同意向甲方提供資金支持，用于甲方借殼上市的相關(guān)費(fèi)用。

2.甲方應(yīng)按照乙方要求，合理、合規(guī)使用資金，確保資金安全。

3.甲方應(yīng)定期向乙方報(bào)告資金使用情況，接受乙方的監(jiān)督。

五、保密條款

甲乙雙方對(duì)本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

六、爭(zhēng)議解決

本合同在履行過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

七、其他

1.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

2.本合同未盡事宜，甲乙雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

3.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

甲方（蓋章）：__________

乙方（蓋章）：__________

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方同意向甲方提供資金支持，用于甲方借殼上市的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于并購(gòu)標(biāo)的股權(quán)購(gòu)買(mǎi)、債務(wù)重組、資產(chǎn)整合、上市輔導(dǎo)、法律及財(cái)務(wù)咨詢等費(fèi)用。

2.乙方提供的資金支持總額為人民幣_(tái)_________元，具體金額可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整，調(diào)整需雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

3.甲方應(yīng)按照乙方指定的賬戶進(jìn)行資金存取，確保資金安全。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.甲方保證在乙方資金支持下，按照相關(guān)法律法規(guī)和政策要求，積極推進(jìn)借殼上市工作。

2.甲方應(yīng)保證借殼上市過(guò)程中所涉及的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱瞞、虛構(gòu)或誤導(dǎo)。

3.乙方有權(quán)要求甲方提供借殼上市進(jìn)展情況的定期報(bào)告，甲方應(yīng)積極配合。

三、價(jià)格支付

1.甲方應(yīng)按照本合同約定支付乙方資金支持款項(xiàng)，支付方式為_(kāi)_________。

2.甲方應(yīng)在每個(gè)支付節(jié)點(diǎn)前向乙方提交付款申請(qǐng)，經(jīng)乙方審核同意后支付相應(yīng)款項(xiàng)。

3.乙方有權(quán)根據(jù)甲方借殼上市進(jìn)展及資金使用情況，調(diào)整資金支持金額及支付節(jié)點(diǎn)。

四、保密條款

1.甲乙雙方對(duì)本合同內(nèi)容、借殼上市相關(guān)信息及乙方提供的資金支持等事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)。

2.未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露上述信息。

3.本保密條款在本合同終止后仍具有約束力。

五、違約責(zé)任

1.若甲方未按約定推進(jìn)借殼上市工作，或提供虛假信息，導(dǎo)致乙方遭受損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

2.若乙方未按約定提供資金支持，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

3.若因不可抗力導(dǎo)致本合同無(wú)法履行，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

1.甲乙雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

七、合同解除

1.本合同在以下情況下可解除：

a.甲乙雙方協(xié)商一致解除；

b.一方違約，另一方提出解除；

c.不可抗力導(dǎo)致本合同無(wú)法履行。

2.合同解除后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

八、合同生效

1.本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

九、其他

1.本合同未盡事宜，甲乙雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。

2.本合同附件為本合同的有效組成部分，與本合同具有同等法律效力。

3.本合同自簽訂之日起，對(duì)甲乙雙方具有約束力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供資金支持，并有權(quán)監(jiān)督資金的使用情況。

2.甲方有義務(wù)向乙方提供借殼上市的相關(guān)信息，包括但不限于并購(gòu)標(biāo)的、財(cái)務(wù)狀況、法律文件等。

3.甲方有義務(wù)按照乙方要求，及時(shí)報(bào)告借殼上市工作的進(jìn)展情況，包括但不限于并購(gòu)談判、資產(chǎn)重組、上市輔導(dǎo)等。

4.甲方有義務(wù)確保借殼上市過(guò)程中所涉及的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱瞞、虛構(gòu)或誤導(dǎo)。

5.甲方有義務(wù)按照相關(guān)法律法規(guī)和政策要求，積極推進(jìn)借殼上市工作。

6.甲方有義務(wù)在乙方資金支持下，合理、合規(guī)使用資金，確保資金安全。

7.甲方有義務(wù)在合同約定的時(shí)間內(nèi)完成借殼上市工作，并確保上市成功。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定使用資金，并有權(quán)監(jiān)督資金的使用情況。

2.乙方有權(quán)要求甲方提供借殼上市的相關(guān)信息，包括但不限于并購(gòu)標(biāo)的、財(cái)務(wù)狀況、法律文件等。

3.乙方有權(quán)要求甲方及時(shí)報(bào)告借殼上市工作的進(jìn)展情況，包括但不限于并購(gòu)談判、資產(chǎn)重組、上市輔導(dǎo)等。

4.乙方有權(quán)對(duì)甲方提供的信息進(jìn)行審核，并有權(quán)要求甲方對(duì)信息進(jìn)行補(bǔ)充或更正。

5.乙方有權(quán)在合同約定的支付節(jié)點(diǎn)前，要求甲方提交付款申請(qǐng)，并有權(quán)根據(jù)甲方借殼上市進(jìn)展及資金使用情況，調(diào)整資金支持金額及支付節(jié)點(diǎn)。

6.乙方有權(quán)在甲方違約時(shí)，要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

7.乙方有權(quán)在合同約定的情況下解除合同，并要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

8.乙方有權(quán)在合同終止后，要求甲方按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，并有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

三、合作方式

1.甲乙雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，定期召開(kāi)會(huì)議，討論借殼上市工作的進(jìn)展情況及資金使用情況。

2.甲乙雙方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)本合同的履行，確保雙方溝通順暢，信息及時(shí)傳遞。

3.甲方應(yīng)按照乙方要求，及時(shí)提供相關(guān)文件和資料，以協(xié)助乙方進(jìn)行決策和監(jiān)督。

4.乙方應(yīng)按照甲方要求，及時(shí)提供資金支持，并確保資金到位。

5.甲乙雙方應(yīng)共同遵守本合同的約定，不得擅自變更合同內(nèi)容或違反合同條款。

6.甲乙雙方應(yīng)相互配合，共同應(yīng)對(duì)借殼上市過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題。

7.甲乙雙方應(yīng)共同努力，確保借殼上市工作的順利進(jìn)行，并最終實(shí)現(xiàn)上市目標(biāo)。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

一、合同有效期限

1.本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方完成借殼上市并成功上市之日止，但最長(zhǎng)不超過(guò)__________年。

2.如甲方未能按期完成借殼上市，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可延長(zhǎng)合同期限，但需簽訂書(shū)面協(xié)議予以確認(rèn)。

二、合同變更

1.本合同內(nèi)容如需變更，甲乙雙方應(yīng)簽訂書(shū)面協(xié)議，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

2.任何變更協(xié)議均應(yīng)包含原合同內(nèi)容的變更條款，并明確變更后的權(quán)利義務(wù)。

三、合同終止條件

1.本合同因以下原因終止：

a.合同約定的有效期限屆滿；

b.甲乙雙方協(xié)商一致解除合同；

c.一方違約，另一方根據(jù)本合同約定解除合同；

d.不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；

e.法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致合同無(wú)法履行。

2.合同終止后，甲乙雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

四、爭(zhēng)議解決機(jī)制

1.甲乙雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

3.訴訟過(guò)程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同義務(wù)，除非法院判決或仲裁機(jī)構(gòu)裁決中止履行。

五、法律適用

1.本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

2.如涉及國(guó)際條約或國(guó)際慣例，甲乙雙方應(yīng)優(yōu)先適用國(guó)際條約或國(guó)際慣例。

六、管轄法院

1.因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方一致同意提交甲方所在地人民法院管轄。

七、合同效力

1.本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，對(duì)甲乙雙方具有法律約束力。

2.本合同未盡事宜，甲乙雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

3.本合同如有違反法律、法規(guī)之規(guī)定，經(jīng)修改后，不影響其他條款的效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任。

3.保密義務(wù)：指合同當(dāng)事人對(duì)于在合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息，負(fù)有保守秘密的義務(wù)。

4.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等，導(dǎo)致合同無(wú)法履行。

5.法律適用：指合同在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)適用的法律。

6.管轄法院：指有管轄權(quán)的法院，即根據(jù)法律規(guī)定的地域管轄、級(jí)別管轄原則，有權(quán)受理和審判案件的人民法院。

7.爭(zhēng)議解決機(jī)制：指合同當(dāng)事人之間發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，所采取的解決爭(zhēng)議的程序和方法。

8.補(bǔ)充協(xié)議：指在原合同基礎(chǔ)上，就未盡事宜或需要變更的內(nèi)容，雙方另行簽訂的協(xié)議。

9.法律法規(guī)：指國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)制定的法律和行政機(jī)關(guān)制定的行政法規(guī)、地方性法規(guī)等規(guī)范性文件。

10.國(guó)際條約：指兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)家之間，為確定彼此的權(quán)利義務(wù)關(guān)系而簽訂的書(shū)面協(xié)議。

11.國(guó)際慣例：指在國(guó)際交往中形成的，被廣泛接受和遵守的習(xí)慣做法和行為規(guī)則。

12.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

13.技術(shù)秘密：指涉及產(chǎn)品、工藝、設(shè)計(jì)等技術(shù)方面的非公開(kāi)信息。

14.民事權(quán)利義務(wù)：指民事主體在民事活動(dòng)中享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。

15.民事責(zé)任：指民事主體因違反民事義務(wù)而應(yīng)承擔(dān)的法律后果。

相關(guān)問(wèn)題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

法律名詞及解釋：

1.**資金安全問(wèn)題**：

-**問(wèn)題**：在借殼上市過(guò)程中，資金的安全管理和使用可能存在風(fēng)險(xiǎn)。

-**解決辦法**：設(shè)立獨(dú)立賬戶，由第三方監(jiān)管，確保資金流向透明；定期審計(jì)資金使用情況，確保資金用途符合合同規(guī)定。

2.**信息不對(duì)稱**：

-**問(wèn)題**：甲乙雙方可能存在信息不對(duì)稱，導(dǎo)致決策失誤或信任危機(jī)。

-**解決辦法**：建立定期的溝通機(jī)制，共享關(guān)鍵信息；設(shè)立獨(dú)立的信息審核委員會(huì)，確保信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。

3.**合同變更的爭(zhēng)議**：

-**問(wèn)題**：在合同執(zhí)行過(guò)程中，雙方可能對(duì)合同變更的條款產(chǎn)生爭(zhēng)議。

-**解決辦法**：任何變更均需書(shū)面記錄，并經(jīng)雙方簽字確認(rèn)；在合同中明確變更的流程和爭(zhēng)議解決機(jī)制。

4.**違約責(zé)任難以界定**：

-**問(wèn)題**：在合同履行過(guò)程中，雙方可能對(duì)違約責(zé)任的界定產(chǎn)生分歧。

-**解決辦法**：在合同中詳細(xì)列明各種違約情形及相應(yīng)的責(zé)任承擔(dān)方式；設(shè)立仲裁條款，以仲裁方式解決爭(zhēng)議。

5.**不可抗力事件的處理**：

-**問(wèn)題**：不可抗力事件可能影響合同履行，雙方對(duì)如何處理存在分歧。

-**解決辦法**：在合同中明確不可抗力的定義和發(fā)生時(shí)的處理流程；及時(shí)通知對(duì)方不可抗力事件的發(fā)生，并盡力減輕損失。

6.**法律變更的風(fēng)險(xiǎn)**：

-**問(wèn)題**：法律法規(guī)的變更可能影響合同的履行和效力。

-**解決辦法**：定期關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)的變化，及時(shí)調(diào)整合同條款；在合同中約定法律變更時(shí)的應(yīng)對(duì)措施。

7.**合同終止后的責(zé)任承擔(dān)**：

-**問(wèn)題**：合同終止后，雙方可能對(duì)剩余責(zé)任和未完成義務(wù)的承擔(dān)存在爭(zhēng)議。

-**解決辦法**：在合同終止條款中明確雙方的責(zé)任和義務(wù)，包括未完成義務(wù)的后續(xù)處理。

8.**爭(zhēng)議解決效率**：

-**問(wèn)題**：爭(zhēng)議解決過(guò)程可能耗時(shí)較長(zhǎng)，影響雙方利益。

-**解決辦法**：選擇高效、便捷的爭(zhēng)議解決方式，如仲裁；在合同中明確爭(zhēng)議解決的時(shí)限和程序。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.**借殼上市融資**：適用于企業(yè)通過(guò)借殼上市的方式進(jìn)行融資，需要外部資金支持的場(chǎng)景。

2.**并購(gòu)重組**：適用于企業(yè)進(jìn)行并購(gòu)或重組時(shí)，需要資金注入以完成交易的場(chǎng)景。

3.**資產(chǎn)整合**：適用于企業(yè)進(jìn)行資產(chǎn)整合，需要資金進(jìn)行收購(gòu)或整合資產(chǎn)的場(chǎng)景。

4.**上市輔導(dǎo)**：適用于企業(yè)準(zhǔn)備上市，需要專業(yè)資金支持進(jìn)行上市輔導(dǎo)和準(zhǔn)備工作的情況。

5.**法律及財(cái)務(wù)咨詢**：適用于企業(yè)在上市過(guò)程中，需要專業(yè)法律和財(cái)務(wù)咨詢服務(wù)的場(chǎng)景。

6.**風(fēng)險(xiǎn)投資**：適用于風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)進(jìn)行投資，以支持其上市準(zhǔn)備工作的場(chǎng)景。

7.**股權(quán)激勵(lì)**：適用于企業(yè)通過(guò)股權(quán)激勵(lì)的方式吸引和留住人才，同時(shí)為上市做準(zhǔn)備的情況。

8.**重組并購(gòu)后的整合**：適用于企業(yè)完成重組或并購(gòu)后，需要資金支持進(jìn)行內(nèi)部整合和優(yōu)化的場(chǎng)景。

9.**上市后的資本運(yùn)作**：適用于企業(yè)上市后，進(jìn)行再融資、投資并購(gòu)等資本運(yùn)作活動(dòng)的場(chǎng)景。

10.**特殊項(xiàng)目融資**：適用于企業(yè)涉及特殊項(xiàng)目，如技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)擴(kuò)張等，需要特定資金支持的情景。

11.**跨國(guó)并購(gòu)**：適用于涉及跨國(guó)并購(gòu)，需要跨境資金支持和管理協(xié)調(diào)的場(chǎng)景。

12.**企業(yè)重組**：適用于企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部重組，如業(yè)務(wù)調(diào)整、組織架構(gòu)優(yōu)化等，需要資金支持的情況。

所需附件列表：

所需附件列表：

1.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

2.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

3.甲方法定代表人身份證明文件。

4.乙方法定代表人身份證明文件。

5.甲方授權(quán)委托書(shū)（如有）。

6.乙方授權(quán)委