2025年借殼上市監(jiān)管協(xié)議

2025年借殼上市監(jiān)管協(xié)議合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，就甲方在2025年借殼上市過程中，乙方對甲方進(jìn)行監(jiān)管的相關(guān)事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本協(xié)議旨在明確乙方在甲方2025年借殼上市過程中的監(jiān)管職責(zé)，確保甲方上市過程合法、合規(guī)，保障投資者權(quán)益，促進(jìn)資本市場健康發(fā)展。

二、簽訂背景

鑒于甲方擬于2025年借殼上市，為加強(qiáng)對上市過程的監(jiān)管，確保上市過程合法、合規(guī)，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

三、監(jiān)管內(nèi)容

1.乙方對甲方在借殼上市過程中的信息披露進(jìn)行監(jiān)管，確保甲方遵守相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定。

2.乙方對甲方在借殼上市過程中的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行監(jiān)管，確保甲方財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

3.乙方對甲方在借殼上市過程中的內(nèi)部控制體系進(jìn)行監(jiān)管，確保甲方內(nèi)部控制體系健全、有效。

四、雙方權(quán)利義務(wù)

1.甲方應(yīng)積極配合乙方進(jìn)行監(jiān)管，提供必要的資料和配合。

2.乙方應(yīng)依法履行監(jiān)管職責(zé)，對甲方進(jìn)行客觀、公正的監(jiān)管。

3.甲方有權(quán)要求乙方提供監(jiān)管意見及建議，乙方應(yīng)予以答復(fù)。

4.乙方有權(quán)對甲方進(jìn)行現(xiàn)場檢查，甲方應(yīng)予以配合。

五、違約責(zé)任

1.甲方違反本協(xié)議約定，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

2.乙方違反本協(xié)議約定，給甲方造成損失的，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)賠償責(zé)任。

本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為甲方2025年借殼上市過程中。本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方作為甲方2025年借殼上市過程的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對甲方的上市申請文件、財(cái)務(wù)報(bào)告、內(nèi)部控制體系等進(jìn)行全面審查。

2.乙方應(yīng)定期對甲方進(jìn)行現(xiàn)場檢查，以評估甲方上市過程的合規(guī)性。

3.乙方應(yīng)向甲方提供上市過程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)提示，并協(xié)助甲方制定應(yīng)對措施。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.乙方應(yīng)確保其提供的監(jiān)管服務(wù)符合國家相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定。

2.乙方的監(jiān)管報(bào)告應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，能夠全面反映甲方的上市情況。

3.乙方的監(jiān)管服務(wù)應(yīng)達(dá)到行業(yè)公認(rèn)的優(yōu)質(zhì)水平，確保甲方上市過程順利進(jìn)行。

三、價(jià)格支付

1.本協(xié)議服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)_____元，甲方應(yīng)在協(xié)議簽訂后______個(gè)工作日內(nèi)支付給乙方。

2.若甲方因特殊情況需要乙方提供額外服務(wù)，雙方另行協(xié)商費(fèi)用及支付方式。

四、保密條款

1.雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及甲方在上市過程中提供的信息負(fù)有保密義務(wù)。

2.未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本協(xié)議內(nèi)容或甲方提供的信息。

五、違約責(zé)任

1.若甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求甲方支付相應(yīng)的違約金。

2.若乙方未按照約定提供監(jiān)管服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于退還部分或全部服務(wù)費(fèi)用。

3.若任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

六、爭議解決

1.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

七、協(xié)議變更與解除

1.本協(xié)議的變更或解除，必須經(jīng)甲乙雙方書面同意。

2.未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得擅自變更或解除本協(xié)議。

八、其他

1.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

2.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為甲方2025年借殼上市過程中。

3.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供全面、有效的監(jiān)管服務(wù)。

2.甲方有權(quán)要求乙方在監(jiān)管過程中提供專業(yè)意見，并對乙方的監(jiān)管報(bào)告提出質(zhì)疑和建議。

3.甲方有義務(wù)按照乙方要求提供上市過程中的相關(guān)資料和信息，確保資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。

4.甲方有義務(wù)配合乙方進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并對乙方的檢查工作提供必要的協(xié)助。

5.甲方有義務(wù)在乙方提出風(fēng)險(xiǎn)提示時(shí)，認(rèn)真研究并采取相應(yīng)措施降低風(fēng)險(xiǎn)。

6.甲方有義務(wù)按照本協(xié)議約定支付服務(wù)費(fèi)用，并確保支付及時(shí)、足額。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定提供上市過程中的相關(guān)資料和信息。

2.乙方有權(quán)對甲方進(jìn)行現(xiàn)場檢查，以評估甲方上市過程的合規(guī)性。

3.乙方有權(quán)要求甲方在監(jiān)管過程中提供必要的協(xié)助，包括但不限于提供辦公場所、設(shè)施等。

4.乙方有義務(wù)對甲方提供的資料和信息進(jìn)行保密，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露。

5.乙方有義務(wù)按照本協(xié)議約定提供專業(yè)、高效的監(jiān)管服務(wù)，確保監(jiān)管報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。

6.乙方有義務(wù)在甲方提出風(fēng)險(xiǎn)提示時(shí)，及時(shí)提供專業(yè)意見，協(xié)助甲方制定應(yīng)對措施。

7.乙方有義務(wù)在合同履行過程中，發(fā)現(xiàn)甲方存在違規(guī)行為時(shí)，及時(shí)通知甲方，并要求甲方采取措施予以糾正。

三、合作方式

1.雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，定期召開會(huì)議，討論上市過程中的問題及解決方案。

2.雙方應(yīng)通過書面形式及時(shí)溝通，包括但不限于監(jiān)管報(bào)告、現(xiàn)場檢查通知等。

3.雙方在合作過程中應(yīng)相互尊重，保持良好的合作關(guān)系，共同推進(jìn)甲方上市進(jìn)程。

4.雙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定，確保上市過程合法、合規(guī)。

5.雙方應(yīng)密切關(guān)注上市過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取措施防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。

6.雙方應(yīng)保持對上市過程的高度關(guān)注，確保甲方的利益得到充分保障。

四、合同履行

1.雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定履行各自的義務(wù)，確保合同目的的實(shí)現(xiàn)。

2.雙方在合同履行過程中應(yīng)積極配合，共同推進(jìn)甲方上市進(jìn)程。

3.若出現(xiàn)合同履行中的爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

4.本協(xié)議的履行期限為甲方2025年借殼上市過程中，雙方應(yīng)共同努力，確保在規(guī)定期限內(nèi)完成上市工作。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為甲方2025年借殼上市過程中。

2.本協(xié)議期滿后，如甲方繼續(xù)需要乙方提供監(jiān)管服務(wù)，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，延續(xù)本協(xié)議的有效期限。

二、合同變更

1.本協(xié)議的變更，必須經(jīng)甲乙雙方書面同意，并以書面形式作出。

2.任何一方不得單方面變更本協(xié)議內(nèi)容，否則變更無效。

3.變更后的協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

三、合同解除

1.在合同履行過程中，任何一方出現(xiàn)以下情況之一的，另一方有權(quán)解除本協(xié)議：

a.一方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定，經(jīng)另一方書面通知后，在合理期限內(nèi)仍未糾正；

b.一方破產(chǎn)、解散或者被宣告無效；

c.由于不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行。

2.合同解除后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定處理相關(guān)事宜，包括但不限于費(fèi)用結(jié)算、資料移交等。

四、合同終止

1.本協(xié)議履行完畢或雙方達(dá)成一致解除協(xié)議后，本協(xié)議終止。

2.本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定處理剩余事宜，包括但不限于費(fèi)用結(jié)算、資料移交等。

五、爭議解決機(jī)制

1.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

3.爭議解決過程中，雙方應(yīng)保持良好溝通，共同努力尋求解決方案。

六、法律適用與管轄法院

1.本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行、終止或爭議解決均適用中華人民共和國法律。

2.因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交至中華人民共和國人民法院管轄。

七、合同效力

1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，對雙方具有法律約束力。

2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.協(xié)議：指雙方或多方就特定事項(xiàng)經(jīng)過協(xié)商一致，形成的具有法律約束力的書面文件。

2.生效：指協(xié)議或法律文件正式開始具有法律約束力的狀態(tài)。

3.保密義務(wù)：指當(dāng)事人對協(xié)議內(nèi)容或特定信息負(fù)有保守秘密的責(zé)任，不得向未經(jīng)授權(quán)的第三方泄露。

4.違約責(zé)任：指當(dāng)事人一方違反協(xié)議約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。

5.爭議解決：指當(dāng)合同雙方在履行合同過程中發(fā)生分歧時(shí)，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議的方法。

6.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等，導(dǎo)致合同無法履行。

7.破產(chǎn)：指債務(wù)人因資不抵債或明顯缺乏清償能力，經(jīng)法院宣告其破產(chǎn)狀態(tài)。

8.解散：指法人組織依照法定程序或自行決定終止其存在。

9.法律適用：指在法律爭議中，確定應(yīng)當(dāng)適用的法律體系。

10.管轄法院：指根據(jù)法律規(guī)定，有權(quán)對特定案件行使審判權(quán)的法院。

11.法律約束力：指法律規(guī)范對人的行為具有強(qiáng)制性的約束作用。

12.書面形式：指以文字、符號(hào)或其記錄的任何形式所表示的協(xié)議內(nèi)容，包括但不限于手寫、打印、電子文檔等。

13.合同解除：指合同成立后，未履行或未完全履行之前，合同當(dāng)事人一方或雙方終止合同效力的法律行為。

14.合同終止：指合同在履行完畢或因其他原因使合同關(guān)系消滅的法律事實(shí)。

15.法院訴訟：指通過人民法院的審判程序解決爭議，包括一審、二審、再審等程序。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問題：甲方未能按時(shí)提供所需資料和信息。

注意事項(xiàng)：及時(shí)溝通，明確資料提供的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和內(nèi)容要求。

解決辦法：甲方應(yīng)提前制定資料準(zhǔn)備計(jì)劃，確保在乙方規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提供完整、準(zhǔn)確的資料。

2.問題：乙方監(jiān)管服務(wù)不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

注意事項(xiàng)：建立質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制，定期評估乙方服務(wù)效果。

解決辦法：甲方應(yīng)與乙方定期召開會(huì)議，討論服務(wù)質(zhì)量問題，并提出改進(jìn)建議。必要時(shí)，可考慮更換監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

3.問題：合同履行過程中出現(xiàn)不可抗力因素。

注意事項(xiàng)：及時(shí)評估不可抗力對合同履行的影響。

解決辦法：根據(jù)合同約定和法律規(guī)定，雙方應(yīng)協(xié)商解決合同履行問題，或根據(jù)不可抗力的影響程度，部分或全部免除責(zé)任。

4.問題：雙方在爭議解決過程中溝通不暢。

注意事項(xiàng)：建立有效的溝通渠道，確保信息傳遞的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。

解決辦法：設(shè)立專門的溝通聯(lián)系人，定期更新雙方溝通情況，確保爭議解決過程中信息暢通。

5.問題：合同變更過程中出現(xiàn)分歧。

注意事項(xiàng)：充分協(xié)商，確保變更內(nèi)容合法、合理。

解決辦法：雙方應(yīng)就變更內(nèi)容進(jìn)行充分討論，達(dá)成一致意見后，以書面形式正式記錄變更內(nèi)容。

6.問題：合同解除后，雙方對剩余事宜處理意見不一致。

注意事項(xiàng)：明確合同解除后的處理流程和責(zé)任劃分。

解決辦法：雙方應(yīng)按照合同約定和法律規(guī)定，協(xié)商解決剩余事宜，包括費(fèi)用結(jié)算、資料移交等。

7.問題：法律適用和管轄法院的選擇產(chǎn)生爭議。

注意事項(xiàng)：在合同中明確約定法律適用和管轄法院。

解決辦法：如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)遵循合同約定，如合同未約定，則根據(jù)法律規(guī)定選擇適用法律和管轄法院。

8.問題：合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)。

注意事項(xiàng)：密切關(guān)注法律法規(guī)變化，確保合同條款符合最新法律規(guī)定。

解決辦法：定期進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評估，必要時(shí)尋求專業(yè)法律意見，及時(shí)調(diào)整合同條款。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.公司借殼上市過程中，需要第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行全程監(jiān)督和評估，確保上市過程合法合規(guī)。

2.甲方公司希望在上市前獲得專業(yè)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)評估和專業(yè)意見，以提高上市成功的可能性。

3.乙方監(jiān)管機(jī)構(gòu)希望與甲方公司建立長期合作關(guān)系，提供專業(yè)監(jiān)管服務(wù)，擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍。

4.雙方希望明確各自在借殼上市過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，以減少潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)和爭議。

5.需要在上市過程中對甲方的財(cái)務(wù)報(bào)告、內(nèi)部控制體系、信息披露等進(jìn)行全面審查，確保透明度和公正性。

6.甲方公司希望借助乙方監(jiān)管機(jī)構(gòu)的資源和經(jīng)驗(yàn)，提升公司治理水平，增強(qiáng)市場競爭力。

7.雙方希望建立一個(gè)明確的溝通機(jī)制，確保在上市過程中能夠及時(shí)解決問題，提高工作效率。

8.在上市過程中，需要第三方機(jī)構(gòu)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和預(yù)警，以保障投資者利益。

9.需要合同中明確保密條款，保護(hù)甲方的商業(yè)秘密和敏感信息。

10.在合同履行過程中，可能遇到法律法規(guī)的變化，需要雙方能夠靈活應(yīng)對和調(diào)整合同內(nèi)容。

所需附件列表：

1.甲方公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

2.甲方公司法定代表人身份證明文件。

3.甲方公司上市申請文件及相關(guān)附件。

4.甲方公司財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告。

5.甲方公司內(nèi)部控制體系文件。

6.乙方公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

7.乙方公司法定代表人身份證明文件。

8.乙方公司相關(guān)資質(zhì)證明文件。

9.乙方公司過往監(jiān)管案例及業(yè)績證明。

10.雙方簽訂的保密協(xié)議。

11.雙方就合同變更、解除等事項(xiàng)的書面文件。

12.甲方公司提供的其他與本協(xié)議相關(guān)的文件和資料。

13.乙方在監(jiān)管過程中產(chǎn)生的報(bào)告、意見書等文件。

14.爭議解決過程中產(chǎn)生的相關(guān)文件和記錄