村鎮(zhèn)銀行內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)指南

村鎮(zhèn)銀行內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)指南合同編號(hào)：__________合同各方信息：甲方：（全稱名稱）地址：法定代表人：聯(lián)系電話：乙方：（全稱名稱）地址：法定代表人：聯(lián)系電話：鑒于甲方為一家依法成立的村鎮(zhèn)銀行，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，需進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)工作，以確保銀行業(yè)務(wù)的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)控制；乙方具有專業(yè)的內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)能力，愿意為甲方提供相關(guān)服務(wù)。雙方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成如下協(xié)議：一、審計(jì)與合規(guī)內(nèi)容1.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的需求，制定內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)計(jì)劃，對(duì)甲方的業(yè)務(wù)活動(dòng)、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面進(jìn)行全面審查和評(píng)價(jià)。1.2乙方應(yīng)按照約定的時(shí)間進(jìn)度，向甲方提交內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)報(bào)告，報(bào)告中應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明審計(jì)過(guò)程、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及建議和改進(jìn)措施。1.3乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求，提供內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)培訓(xùn)，提高甲方員工的合規(guī)意識(shí)和業(yè)務(wù)水平。二、審計(jì)與合規(guī)期限2.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。2.2雙方應(yīng)在協(xié)議有效期內(nèi)，按照約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。2.3協(xié)議期滿后，如雙方無(wú)異議，可續(xù)簽。三、保密條款3.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中，獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。3.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至協(xié)議終止或履行完畢之日止。四、違約責(zé)任4.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償損失。4.2雙方應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，履行各自的權(quán)利和義務(wù)，確保審計(jì)與合規(guī)工作的順利進(jìn)行。五、爭(zhēng)議解決5.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。六、其他約定6.1本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。6.2本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)計(jì)劃2.內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)報(bào)告3.內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)培訓(xùn)資料4.商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等保密資料5.違約金支付證明6.損失賠償計(jì)算依據(jù)7.法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定二、違約行為及認(rèn)定：1.未按照約定時(shí)間進(jìn)度提交內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)報(bào)告2.內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)報(bào)告內(nèi)容不真實(shí)、不完整3.泄露甲方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等4.未按照約定提供內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)培訓(xùn)5.未按照法律法規(guī)和本協(xié)議約定履行權(quán)利和義務(wù)三、法律名詞及解釋：1.內(nèi)部審計(jì)：對(duì)銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面進(jìn)行全面審查和評(píng)價(jià)的活動(dòng)。2.合規(guī)：符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定和內(nèi)部規(guī)章制度的要求。3.商業(yè)秘密：不為公眾所知悉，具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)甲方采取保密措施的信息。4.技術(shù)秘密：不為公眾所知悉，具有技術(shù)價(jià)值并經(jīng)甲方采取保密措施的技術(shù)信息。5.違約金：一方違反本協(xié)議約定，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兜倪`約賠償金。6.損失賠償：因一方違約導(dǎo)致對(duì)方遭受的損失，違約方應(yīng)予以賠償?shù)慕痤~。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：乙方未按照約定時(shí)間進(jìn)度提交內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)報(bào)告。解決辦法：雙方協(xié)商調(diào)整報(bào)告提交時(shí)間，必要時(shí)甲方可要求乙方支付違約金。2.問(wèn)題：內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)報(bào)告內(nèi)容不真實(shí)、不完整。解決辦法：乙方根據(jù)甲方要求，重新進(jìn)行審計(jì)，并及時(shí)補(bǔ)充完善報(bào)告內(nèi)容。3.問(wèn)題：泄露甲方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等。解決辦法：乙方立即采取補(bǔ)救措施，防止信息進(jìn)一步泄露，并向甲方支付違約金賠償損失。4.問(wèn)題：乙方未按照約定提供內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)培訓(xùn)。解決辦法：雙方協(xié)商補(bǔ)充培訓(xùn)時(shí)間，乙方應(yīng)按照約定履行培訓(xùn)義務(wù)。5.問(wèn)題：未按照法律法規(guī)和本協(xié)議約定履行權(quán)利和義務(wù)。解決辦法：雙方加強(qiáng)溝通，確保各自履行合同約定的權(quán)利和義務(wù)。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.村鎮(zhèn)銀行內(nèi)部審計(jì)與合規(guī)工作。2.村鎮(zhèn)銀行與專業(yè)內(nèi)部審計(jì)與合