2024年金融服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年金融服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理合同本合同目錄一覽第一條合同主體與范圍1.1甲方（金融服務(wù)提供方）1.2乙方（金融服務(wù)接受方）1.3合同范圍與服務(wù)內(nèi)容第二條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法與工具2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)間表第三條風(fēng)險(xiǎn)管理3.1風(fēng)險(xiǎn)管理策略3.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施3.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與報(bào)告第四條數(shù)據(jù)保護(hù)與隱私4.1數(shù)據(jù)收集與使用4.2數(shù)據(jù)安全與保護(hù)4.3隱私保護(hù)措施第五條合同期限與終止5.1合同期限5.2合同終止條件5.3合同終止后的權(quán)利與義務(wù)第六條費(fèi)用與支付6.1服務(wù)費(fèi)用6.2費(fèi)用支付方式與時(shí)間6.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制第七條保密條款7.1保密內(nèi)容7.2保密期限7.3保密泄露的責(zé)任與賠償?shù)诎藯l違約責(zé)任8.1違約行為8.2違約責(zé)任8.3違約賠償方式第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2仲裁地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)9.3法律適用第十條法律效力與修改10.1法律效力10.2合同修改與補(bǔ)充10.3合同附件第十一條合同的簽訂與生效11.1簽訂日期11.2合同生效條件11.3合同生效日期第十二條甲方（金融服務(wù)提供方）的權(quán)利與義務(wù)12.1甲方權(quán)利12.2甲方義務(wù)第十三條乙方（金融服務(wù)接受方）的權(quán)利與義務(wù)13.1乙方權(quán)利13.2乙方義務(wù)第十四條其他約定14.1雙方的其他約定14.2合同的傳遞與保管14.3合同的翻譯與解釋第一部分：合同如下：第一條合同主體與范圍1.1甲方（金融服務(wù)提供方）甲方是指xx金融服務(wù)公司，是一家提供綜合金融服務(wù)的企業(yè)，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理、金融咨詢等業(yè)務(wù)。1.2乙方（金融服務(wù)接受方）乙方是指xx企業(yè)，是一家從事xx行業(yè)的企業(yè)，需要對(duì)自身的金融服務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理。1.3合同范圍與服務(wù)內(nèi)容本合同的服務(wù)內(nèi)容包括但不限于：（1）甲方應(yīng)對(duì)乙方進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括但不限于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。（2）甲方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，為乙方提供合理的風(fēng)險(xiǎn)管理建議和解決方案。（3）甲方應(yīng)對(duì)乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，并及時(shí)向乙方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況。（4）甲方應(yīng)對(duì)乙方的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和商業(yè)秘密進(jìn)行保密。第二條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程（1）收集乙方的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和相關(guān)信息。（2）對(duì)乙方的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步分析。（3）進(jìn)行詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括但不限于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。（4）編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法與工具甲方應(yīng)使用專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和工具進(jìn)行評(píng)估，包括但不限于財(cái)務(wù)分析、市場(chǎng)分析、信用評(píng)估等。2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)間表（1）在合同簽訂后的1個(gè)月內(nèi)完成初步風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（2）在初步風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，進(jìn)行詳細(xì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并在2個(gè)月內(nèi)完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。第三條風(fēng)險(xiǎn)管理3.1風(fēng)險(xiǎn)管理策略甲方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，為乙方制定合適的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等。3.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施甲方應(yīng)制定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并監(jiān)督實(shí)施，以確保乙方風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的范圍內(nèi)。3.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與報(bào)告甲方應(yīng)定期對(duì)乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，并及時(shí)向乙方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況，以便乙方及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理策略。第四條數(shù)據(jù)保護(hù)與隱私4.1數(shù)據(jù)收集與使用甲方應(yīng)收集乙方的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和相關(guān)信息，以進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理。收集的數(shù)據(jù)僅用于履行本合同，不得用于其他目的。4.2數(shù)據(jù)安全與保護(hù)甲方應(yīng)采取適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)安全與保護(hù)措施，確保乙方的數(shù)據(jù)不被未授權(quán)訪問、披露或損壞。4.3隱私保護(hù)措施甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，保護(hù)乙方的個(gè)人隱私和商業(yè)秘密，不得泄露給第三方。第五條合同期限與終止5.1合同期限本合同自簽訂之日起生效，有效期為一年。5.2合同終止條件（1）雙方協(xié)商一致。（2）乙方違反本合同的規(guī)定，甲方給予書面通知后，乙方未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)糾正。（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。5.3合同終止后的權(quán)利與義務(wù)合同終止后，甲方應(yīng)立即停止提供服務(wù)，并交接相關(guān)資料。除非雙方另有約定，合同終止后乙方仍需支付甲方已產(chǎn)生的服務(wù)費(fèi)用。第六條費(fèi)用與支付6.1服務(wù)費(fèi)用本合同的服務(wù)費(fèi)用為xx元，用于支付甲方提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理服務(wù)的成本。6.2費(fèi)用支付方式與時(shí)間乙方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬的方式支付服務(wù)費(fèi)用，并在合同簽訂后的7個(gè)工作日內(nèi)支付。6.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制除非雙方另有約定，甲方應(yīng)在合同有效期內(nèi)根據(jù)實(shí)際情況合理調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。第八條違約責(zé)任8.1違約行為（1）乙方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用的。（2）甲方未按約定時(shí)間完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和報(bào)告的。（3）甲方未按約定提供風(fēng)險(xiǎn)管理建議和解決方案的。8.2違約責(zé)任違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為合同總金額的10%。8.3違約賠償方式除違約金外，違約方還應(yīng)承擔(dān)因違約給守約方造成的其他損失的費(fèi)用。第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2仲裁地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)雙方同意將爭(zhēng)議提交xx仲裁委員會(huì)仲裁，仲裁地點(diǎn)為xx。9.3法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十條法律效力與修改10.1法律效力本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效，一式兩份，雙方各執(zhí)一份。10.2合同修改與補(bǔ)充合同的修改和補(bǔ)充必須采用書面形式，經(jīng)雙方代表簽字或蓋章后生效。10.3合同附件本合同附件包括：服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明、費(fèi)用明細(xì)表等。第十一條合同的簽訂與生效11.1簽訂日期本合同于2024年4月10日簽訂。11.2合同生效條件本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。11.3合同生效日期本合同自2024年4月10日起生效。第十二條甲方（金融服務(wù)提供方）的權(quán)利與義務(wù)12.1甲方權(quán)利（1）要求乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和相關(guān)信息。（2）按照本合同約定提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理服務(wù)。（3）按照本合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。12.2甲方義務(wù)（1）履行本合同約定的服務(wù)內(nèi)容。（2）對(duì)乙方提供的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和相關(guān)信息保密。（3）不得泄露乙方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。第十三條乙方（金融服務(wù)接受方）的權(quán)利與義務(wù)13.1乙方權(quán)利（1）要求甲方按照本合同約定提供服務(wù)。（2）對(duì)甲方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。（3）要求甲方解釋和改正服務(wù)中的錯(cuò)誤。13.2乙方義務(wù)（1）按照本合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。（2）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和相關(guān)信息。（3）配合甲方的服務(wù)，提供必要的協(xié)助和支持。第十四條其他約定14.1雙方的其他約定本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商，并以書面形式確定。14.2合同的傳遞與保管本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。雙方應(yīng)妥善保管合同副本，并確保合同副本的真實(shí)性和完整性。14.3合同的翻譯與解釋第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義與范圍1.1第三方定義第三方是指除甲方和乙方之外，根據(jù)本合同約定參與合同履行過程的自然人、法人或其他組織。1.2第三方范圍（1）中介機(jī)構(gòu)，如咨詢服務(wù)公司、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。（2）監(jiān)管機(jī)構(gòu)，如金融監(jiān)管局、稅務(wù)局等。（3）專業(yè)顧問，如法律顧問、財(cái)務(wù)顧問等。第二條第三方介入的程序與條件2.1第三方介入程序當(dāng)甲乙方根據(jù)本合同需要第三方介入時(shí)，應(yīng)提前書面通知對(duì)方，并說明介入的第三方名稱、介入事項(xiàng)和理由。2.2第三方介入條件第三方介入的條件包括但不限于：（1）甲方或乙方無法獨(dú)立完成合同約定的服務(wù)。（2）第三方具有相關(guān)的專業(yè)能力和資質(zhì)。（3）第三方介入符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。第三條第三方責(zé)任3.1第三方責(zé)任限額第三方對(duì)甲乙方承擔(dān)的責(zé)任限額為第三方收取的費(fèi)用總額。3.2第三方義務(wù)第三方應(yīng)按照甲乙方的要求，提供專業(yè)服務(wù)，并履行合同約定的義務(wù)。3.3第三方權(quán)利第三方有權(quán)要求甲乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和相關(guān)信息。第四條甲乙方的義務(wù)與責(zé)任4.1甲乙方的義務(wù)甲乙方應(yīng)按照本合同約定，向第三方支付費(fèi)用，并配合第三方的服務(wù)。4.2甲乙方的責(zé)任甲乙方對(duì)第三方提供的服務(wù)不滿意時(shí)，有權(quán)要求第三方進(jìn)行解釋和改正。第五條第三方與甲乙方的關(guān)系5.1第三方與甲乙方的關(guān)系第三方與甲乙方均為獨(dú)立的主體，第三方對(duì)甲乙方不承擔(dān)任何形式的義務(wù)或責(zé)任。5.2第三方與甲乙方的劃分說明第三方對(duì)甲乙方的劃分說明如下：（1）第三方應(yīng)按照甲乙方的要求提供服務(wù)，但不對(duì)甲乙方的經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況負(fù)責(zé)。（2）第三方對(duì)甲乙方的損失不承擔(dān)責(zé)任，除非是由于第三方故意或過失導(dǎo)致的損失。第六條第三方介入后的爭(zhēng)議解決6.1爭(zhēng)議解決方式當(dāng)甲乙方與第三方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。6.2仲裁地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)雙方同意將爭(zhēng)議提交xx仲裁委員會(huì)仲裁，仲裁地點(diǎn)為xx。6.3法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第七條第三方介入后的合同修改與補(bǔ)充7.1合同修改與補(bǔ)充合同的修改和補(bǔ)充必須采用書面形式，經(jīng)甲乙方和第三方代表簽字或蓋章后生效。7.2第三方簽字與蓋章第三方在合同修改和補(bǔ)充文檔上簽字或蓋章，表示同意并接受修改和補(bǔ)充的內(nèi)容。第八條第三方介入后的合同生效與終止8.1合同生效與終止本合同的修改和補(bǔ)充自第三方簽字或蓋章之日起生效，一式三份，甲乙方各執(zhí)一份，第三方執(zhí)一份。8.2合同終止條件本合同的終止條件按照原合同第五章第十條的約定執(zhí)行。第九條第三方介入后的費(fèi)用支付9.1費(fèi)用支付方式與時(shí)間甲乙方應(yīng)按照本合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，并在合同簽訂后的7個(gè)工作日內(nèi)支付。9.2費(fèi)用調(diào)整機(jī)制除非雙方另有約定，甲方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況合理調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。第十條第三方介入后的權(quán)利與義務(wù)10.1第三方權(quán)利（1）要求甲乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和相關(guān)信息。（2）按照本合同約定提供服務(wù)。（3）按照本合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。10.2第三方義務(wù)（1）履行本合同約定的服務(wù)內(nèi)容。（2）對(duì)甲乙方提供的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和相關(guān)信息保密。（3）不得泄露甲乙方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。第十一條第三方介入后的其他約定11.1雙方的其他約定本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商，并以書面形式確定。11.2合同的傳遞與保管本合同一式三份，甲乙方各執(zhí)一份，第三方執(zhí)一份，具有同等法律效力。各方應(yīng)妥善第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明本附件詳細(xì)列舉了甲方應(yīng)提供的服務(wù)內(nèi)容，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理建議和解決方案、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)等。附件2：費(fèi)用明細(xì)表本附件詳細(xì)說明了服務(wù)費(fèi)用的構(gòu)成、支付方式、支付時(shí)間以及費(fèi)用調(diào)整機(jī)制。附件3：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告模板本附件提供了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的模板，用于規(guī)范報(bào)告的格式和內(nèi)容。附件4：保密協(xié)議本附件明確了甲乙方對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和商業(yè)秘密的保密義務(wù)，以及保密泄露的責(zé)任與賠償。附件5：風(fēng)險(xiǎn)管理策略模板本附件提供了風(fēng)險(xiǎn)管理策略的模板，用于規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理策略的制定和實(shí)施。附件6：風(fēng)險(xiǎn)控制措施模板本附件提供了風(fēng)險(xiǎn)控制措施的模板，用于規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定和實(shí)施。附件7：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與報(bào)告模板本附件提供了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與報(bào)告的模板，用于規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與報(bào)告的內(nèi)容和格式。附件8：中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明本附件提供了中介機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明，以證明其具有相關(guān)的專業(yè)能力和資質(zhì)。附件9：監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件本附件提供了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件，以證明監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合法性和權(quán)威性。附件10：專業(yè)顧問資質(zhì)證明本附件提供了專業(yè)顧問的資質(zhì)證明，以證明其具有相關(guān)的專業(yè)能力和資質(zhì)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和報(bào)告。2.甲方未按約定提供風(fēng)險(xiǎn)管理建議和解決方案。3.甲方未按約定收取服務(wù)費(fèi)用。4.乙方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用。5.乙方提供虛假、不準(zhǔn)確、不完整的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和相關(guān)信息。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方違約，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為合同總金額的10%。2.乙方違約，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為未支付服務(wù)費(fèi)用的金額。3.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約給守約方造成的其他損失的費(fèi)用。示例說明：如果甲方未按約定時(shí)間完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和報(bào)告，那么甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為合同總金額的10%。說明三：法律名詞及解釋：1.金融服務(wù)：指甲方提供的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理、金融咨詢等服務(wù)。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：指甲方對(duì)乙方的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)