中小企業(yè)板塊證券上市事宜協(xié)議書

中小企業(yè)板塊證券上市事宜協(xié)議書

甲方（發(fā)行人）：_____________________

地址：_________________________________

法定代表人：_________________________

聯(lián)系電話：_________________________

乙方（證券公司）：_____________________

地址：_________________________________

法定代表人：_________________________

聯(lián)系電話：_________________________

鑒于甲方為一家依法成立的中小企業(yè)，擬在證券交易所中小企業(yè)板塊上市，乙方為一家具有證券承銷資格的證券公司，雙方本著平等自愿、誠實信用的原則，就甲方在證券交易所中小企業(yè)板塊上市事宜達成如下協(xié)議：

第一條定義

1.1上市：指甲方的股票在證券交易所中小企業(yè)板塊掛牌交易。

1.2發(fā)行人：指甲方，即擬上市的中小企業(yè)。

1.3證券公司：指乙方，即負責甲方上市事宜的證券公司。

1.4上市文件：指甲方為上市所準備的所有文件，包括但不限于招股說明書、財務報表、法律意見書等。

1.5上市費用：指甲方為上市支付給乙方的費用，包括但不限于承銷費、顧問費、審計費等。

第二條上市目的

2.1甲方擬通過上市募集資金，擴大生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模，提高市場競爭力。

2.2乙方將協(xié)助甲方完成上市所需的各項準備工作，并提供必要的咨詢服務。

第三條甲方的責任

3.1甲方應保證其上市申請符合《中華人民共和國證券法》、《證券交易所中小企業(yè)板塊上市規(guī)則》等相關法律法規(guī)的要求。

3.2甲方應按照乙方的要求提供上市所需的全部文件，并保證文件的真實性、準確性和完整性。

3.3甲方應配合乙方進行盡職調查，并在乙方提出的問題和要求上給予及時、準確的答復。

3.4甲方應在上市過程中，遵守乙方的指導和建議，不得擅自做出可能影響上市進程的行為。

第四條乙方的責任

4.1乙方應根據(jù)甲方的實際情況，制定上市方案，并協(xié)助甲方完成上市所需的各項準備工作。

4.2乙方應為甲方提供上市咨詢服務，包括但不限于市場分析、財務規(guī)劃、法律咨詢等。

4.3乙方應協(xié)助甲方準備上市文件，并確保文件符合證券交易所的要求。

4.4乙方應在甲方上市過程中，提供必要的技術支持和專業(yè)指導。

第五條上市費用

5.1甲方應支付給乙方的上市費用包括但不限于承銷費、顧問費、審計費等。

5.2上市費用的具體金額和支付方式，由雙方另行協(xié)商確定，并在補充協(xié)議中明確。

5.3甲方應在乙方完成上市服務后，按照約定支付相關費用。

第六條保密條款

6.1雙方應對在合作過程中知悉的對方商業(yè)秘密和技術秘密負有保密義務，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方披露。

6.2保密義務在本協(xié)議終止后仍然有效。

第七條違約責任

7.1如甲方未按本協(xié)議約定支付上市費用，應向乙方支付違約金，違約金的金額為未支付費用的10%。

7.2如乙方未能按照本協(xié)議約定提供上市服務，應向甲方支付違約金，違約金的金額為甲方已支付費用的10%。

7.3雙方應通過友好協(xié)商解決違約事宜，如協(xié)商不成，可向有管轄權的人民法院提起訴訟。

第八條協(xié)議的變更和解除

8.1本協(xié)議的任何變更和補充，須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式確定。

8.2如一方嚴重違反本協(xié)議，另一方有權解除本協(xié)議，并要求違約方承擔違約責任。

第九條不可抗力

9.1由于不可抗力導致一方不能履行或部分履行本協(xié)議的，該方應及時通知對方，并提供相應的證明。

9.2不可抗力事件結束后，雙方應盡快恢復履行本協(xié)議。

第十條爭議解決

10.1本協(xié)議在履行過程中發(fā)生的任何爭議，雙方應首先通過協(xié)商解決。

10.2如協(xié)商不成，雙方同意提交甲方所在地人民法院訴訟解決。

第十一條其他

11.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

11.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：_________________

日期：____________________________

乙方（蓋章）：_____________________

法定代表