2024金融機(jī)構(gòu)與客戶之間的投資顧問(wèn)服務(wù)合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024金融機(jī)構(gòu)與客戶之間的投資顧問(wèn)服務(wù)合同本合同目錄一覽第一條合同主體1.1金融機(jī)構(gòu)信息1.2客戶信息第二條投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍2.2服務(wù)方式2.3服務(wù)期限第三條投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用3.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)3.2費(fèi)用支付方式3.3費(fèi)用退還條件第四條投資顧問(wèn)的責(zé)任和義務(wù)4.1合規(guī)性要求4.2信息披露4.3保密義務(wù)4.4服務(wù)品質(zhì)保障第五條客戶的權(quán)利和義務(wù)5.1提供真實(shí)信息5.2遵守法律法規(guī)5.3服務(wù)費(fèi)用支付5.4對(duì)投資結(jié)果的責(zé)任第六條違約責(zé)任6.1金融機(jī)構(gòu)違約6.2客戶違約第七條爭(zhēng)議解決7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3仲裁解決7.4法律途徑第八條合同的生效、變更和解除8.1合同生效條件8.2合同變更8.3合同解除第九條合同的終止9.1合同終止條件9.2合同終止后的處理第十條隱私保護(hù)10.1個(gè)人信息保護(hù)10.2保密信息保護(hù)第十一條知識(shí)產(chǎn)權(quán)11.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬11.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)第十二條通知和送達(dá)12.1通知方式12.2送達(dá)地址第十三條法律適用和爭(zhēng)議解決13.1法律適用13.2爭(zhēng)議解決第十四條其他約定14.1雙方的其他約定14.2合同的修改和補(bǔ)充第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1金融機(jī)構(gòu)信息1.1.1金融機(jī)構(gòu)全稱：銀行1.1.2金融機(jī)構(gòu)地址：市區(qū)路號(hào)1.1.3金融機(jī)構(gòu)聯(lián)系人：先生1.1.4金融機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話：X1.2客戶信息1.2.1客戶姓名：X1.2.2客戶性別：男/女1.2.3客戶年齡：歲1.2.4客戶聯(lián)系方式：X1.2.5客戶住址：市區(qū)路號(hào)第二條投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍2.1.1投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容包括但不限于：資產(chǎn)配置、投資建議、市場(chǎng)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。2.1.2金融機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和期限等因素，為客戶提供個(gè)性化的投資建議。2.2服務(wù)方式2.2.1金融機(jī)構(gòu)通過(guò)電話、郵件、短信等方式為客戶提供投資顧問(wèn)服務(wù)。2.2.2金融機(jī)構(gòu)應(yīng)定期為客戶提供投資報(bào)告和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。2.3服務(wù)期限2.3.1本合同自簽署之日起生效，服務(wù)期限為一年。2.3.2服務(wù)期滿后，如雙方同意續(xù)約，應(yīng)簽訂書面續(xù)約協(xié)議。第三條投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用3.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)3.1.1投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用為人民幣元/月。3.1.2費(fèi)用可根據(jù)市場(chǎng)行情和雙方協(xié)商進(jìn)行調(diào)整。3.2費(fèi)用支付方式3.2.1客戶應(yīng)在每個(gè)服務(wù)周期開(kāi)始前支付當(dāng)期服務(wù)費(fèi)用。3.2.2費(fèi)用支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬或現(xiàn)金支付。3.3費(fèi)用退還條件3.3.1在合同有效期內(nèi)，如客戶提前終止服務(wù)，金融機(jī)構(gòu)有權(quán)收取未支付服務(wù)費(fèi)用的賠償。3.3.2如金融機(jī)構(gòu)未能按照約定提供服務(wù)，客戶有權(quán)要求退還已支付的服務(wù)費(fèi)用。第四條投資顧問(wèn)的責(zé)任和義務(wù)4.1合規(guī)性要求4.1.1金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范為客戶提供投資顧問(wèn)服務(wù)。4.1.2金融機(jī)構(gòu)應(yīng)確保投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。4.2信息披露4.2.1金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向客戶提供投資顧問(wèn)服務(wù)的相關(guān)資料和信息。4.2.2金融機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向客戶提供投資報(bào)告和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。4.3保密義務(wù)4.3.1金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)客戶提供的個(gè)人信息和投資信息保密，不得泄露給第三方。4.3.2金融機(jī)構(gòu)不得利用客戶信息進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)或非法活動(dòng)。4.4服務(wù)品質(zhì)保障4.4.1金融機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)客戶需求和市場(chǎng)狀況，提供專業(yè)、高效的投資顧問(wèn)服務(wù)。4.4.2金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立客戶服務(wù)滿意度調(diào)查機(jī)制，不斷優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量。第五條客戶的權(quán)利和義務(wù)5.1提供真實(shí)信息5.1.1客戶應(yīng)向金融機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息和投資需求。5.1.2客戶應(yīng)配合金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資顧問(wèn)服務(wù)。5.2遵守法律法規(guī)5.2.1客戶應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得從事違法活動(dòng)。5.2.2客戶不得利用投資顧問(wèn)服務(wù)進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)或非法活動(dòng)。5.3服務(wù)費(fèi)用支付5.3.1客戶應(yīng)按照約定時(shí)間和方式支付投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。5.3.2客戶未能按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，金融機(jī)構(gòu)有權(quán)暫停提供服務(wù)。5.4對(duì)投資結(jié)果的責(zé)任5.4.1客戶應(yīng)了解投資顧問(wèn)服務(wù)存在風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)投資結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。5.4.2客戶不得以投資虧損為由追究金融機(jī)構(gòu)的責(zé)任。第六條違約責(zé)任6.1金融機(jī)構(gòu)違約6.1.1如金融機(jī)構(gòu)未能按照約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)向客戶支付違約金。6.1.2違約金計(jì)算方式為：違約金額×違約天數(shù)×違約利率。6.2客戶違約6.2.1如客戶未能按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向金融機(jī)構(gòu)支付違約金。6.2.2違約金計(jì)算方式為：違約金額×違約天數(shù)×違約利率。第七條爭(zhēng)議解決7.1協(xié)商解決7.1.1第八條合同的生效、變更和解除8.1合同生效條件8.1.1本合同自雙方簽署之日起生效。8.1.2合同生效后，雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。8.2合同變更8.2.1合同變更應(yīng)采取書面形式，并由雙方簽字或蓋章確認(rèn)。8.2.2合同變更內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。8.3合同解除8.3.1雙方同意解除合同的，應(yīng)簽訂書面解除協(xié)議。8.3.2合同解除后，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)退還客戶已支付的服務(wù)費(fèi)用。第九條合同的終止9.1合同終止條件9.1.1合同期滿且雙方未續(xù)約的，合同自然終止。9.1.2雙方協(xié)商一致同意終止合同的，合同終止。9.2合同終止后的處理9.2.2合同終止后，雙方對(duì)對(duì)方的權(quán)利和義務(wù)不負(fù)任何責(zé)任。第十條隱私保護(hù)10.1個(gè)人信息保護(hù)10.1.1金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)客戶提供的個(gè)人信息保密，不得泄露給第三方。10.1.2金融機(jī)構(gòu)不得利用客戶個(gè)人信息進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)或非法活動(dòng)。10.2保密信息保護(hù)10.2.1金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)客戶的投資信息保密，不得泄露給第三方。10.2.2金融機(jī)構(gòu)不得利用客戶投資信息進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)或非法活動(dòng)。第十一條知識(shí)產(chǎn)權(quán)11.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬11.1.1投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸金融機(jī)構(gòu)所有。11.1.2客戶提供的信息和使用投資顧問(wèn)服務(wù)的成果不侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。11.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)11.2.1金融機(jī)構(gòu)應(yīng)保護(hù)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。11.2.2客戶應(yīng)尊重金融機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得侵犯金融機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第十二條通知和送達(dá)12.1通知方式12.1.1雙方應(yīng)通過(guò)書面形式進(jìn)行通知和送達(dá)。12.1.2通知和送達(dá)可以通過(guò)郵寄、電子郵件或直接送達(dá)等方式進(jìn)行。12.2送達(dá)地址12.2.1雙方應(yīng)在合同中約定明確的送達(dá)地址。12.2.2通知和送達(dá)地址的變更應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并書面確認(rèn)。第十三條法律適用和爭(zhēng)議解決13.1法律適用13.1.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。13.1.2如合同內(nèi)容與法律法規(guī)沖突，以法律法規(guī)為準(zhǔn)。13.2爭(zhēng)議解決13.2.1雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)議。13.2.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十四條其他約定14.1雙方的其他約定14.1.1雙方在合同履行過(guò)程中形成的其他協(xié)議和補(bǔ)充條款，均為本合同不可分割的一部分。14.1.2雙方應(yīng)按照其他約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。14.2合同的修改和補(bǔ)充14.2.1合同的修改和補(bǔ)充應(yīng)采取書面形式，并由雙方簽字或蓋章確認(rèn)。14.2.2合同的修改和補(bǔ)充內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入定義1.1本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外的參與本合同履行過(guò)程的個(gè)體或組織。1.2第三方包括但不限于中介方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入的條件和方式2.1第三方介入的條件2.1.1本合同履行過(guò)程中，如出現(xiàn)需第三方專業(yè)意見(jiàn)或協(xié)助的情況，甲方和乙方均有權(quán)邀請(qǐng)第三方介入。2.1.2第三方介入應(yīng)取得雙方的共同同意，并以書面形式確認(rèn)。2.2第三方介入的方式2.2.1第三方介入可通過(guò)提供專業(yè)意見(jiàn)、協(xié)助解決問(wèn)題、進(jìn)行評(píng)估和審計(jì)等方式參與。2.2.2第三方介入不應(yīng)影響甲方和乙方之間的合同關(guān)系。第三條第三方介入后的責(zé)任分配3.1第三方介入后的責(zé)任分配原則3.1.1第三方介入時(shí)，其責(zé)任范圍和責(zé)任限額應(yīng)在書面確認(rèn)文件中明確。3.1.2第三方介入不影響甲方和乙方根據(jù)本合同應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。3.2第三方責(zé)任限額3.2.1第三方對(duì)甲方和乙方承擔(dān)的責(zé)任限額，應(yīng)在書面確認(rèn)文件中明確。3.2.2第三方責(zé)任限額包括但不限于賠償金額、賠償范圍和賠償條件。第四條第三方介入的協(xié)調(diào)和管理4.1甲方和乙方應(yīng)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和管理第三方的工作，確保第三方按照合同約定履行義務(wù)。4.2甲方和乙方應(yīng)確保第三方了解本合同的約定，并按照合同約定進(jìn)行工作。第五條第三方介入的變更和解除5.1第三方介入的變更5.1.1如需變更第三方，甲方和乙方應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議，并通知第三方。5.1.2變更協(xié)議應(yīng)明確變更后的第三方責(zé)任限額等條款。5.2第三方介入的解除5.2.1如需解除第三方介入，甲方和乙方應(yīng)簽訂書面解除協(xié)議，并通知第三方。5.2.2解除協(xié)議應(yīng)明確解除后的責(zé)任分配和處理方式。第六條第三方介入的違約處理6.1第三方違約6.1.1如第三方未能按照合同約定履行義務(wù)，甲方和乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。6.1.2第三方違約責(zé)任的承擔(dān)不影響甲方和乙方之間的合同關(guān)系。6.2第三方違約的處理方式6.2.1甲方和乙方應(yīng)與第三方協(xié)商解決違約問(wèn)題。6.2.2如協(xié)商不成，甲方和乙方可依法向人民法院提起訴訟。第七條第三方介入與合同履行7.1第三方介入不影響本合同的履行，甲方和乙方應(yīng)按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。7.2第三方介入不得違反法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。第八條第三方介入的保密義務(wù)8.1第三方應(yīng)對(duì)本合同履行過(guò)程中獲取的甲方和乙方信息保密，不得泄露給第三方。8.2第三方不得利用甲方和乙方信息進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)或非法活動(dòng)。第九條第三方介入的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)9.1第三方應(yīng)保護(hù)甲方和乙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得侵犯甲方和乙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。9.2第三方不得使用甲方和乙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)或非法活動(dòng)。第十條法律適用和爭(zhēng)議解決10.1第三方介入本合同，適用中華人民共和國(guó)法律。10.2雙方與第三方之間的爭(zhēng)議，可以通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。第十一條其他約定11.1雙方與第三方之間的其他約定，應(yīng)以書面形式明確。11.2雙方與第三方之間的其他約定，應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。第十二條合同的修改和補(bǔ)充12.1合同的修改和補(bǔ)充應(yīng)采取書面形式，并由雙方簽字或蓋章確認(rèn)。12.2合同的修改和補(bǔ)充內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)清單附件二：投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表附件三：投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用支付憑證附件四：投資顧問(wèn)服務(wù)報(bào)告模板附件五：投資顧問(wèn)服務(wù)合同續(xù)約協(xié)議附件六：投資顧問(wèn)服務(wù)終止協(xié)議附件七：第三方介入確認(rèn)書附件八：第三方責(zé)任限額確認(rèn)書附件九：合同履行過(guò)程中的相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)清單附件二：投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表附件三：投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用支付憑證附件四：投資顧問(wèn)服務(wù)報(bào)告模板附件五：投資顧問(wèn)服務(wù)合同續(xù)約協(xié)議附件六：投資顧問(wèn)服務(wù)終止協(xié)議附件七：第三方介入確認(rèn)書附件八：第三方責(zé)任限額確認(rèn)書附件九：合同履行過(guò)程中的相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未能按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。2.乙方未能按照約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)。3.第三方未能按照約定履行義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約行為導(dǎo)致的直接損失，由違約方承擔(dān)賠償責(zé)任。2.違約方應(yīng)按照合同約定承擔(dān)違約金或賠償金。3.違約方未能履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同無(wú)法履行，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例說(shuō)明：1.如果甲方未能按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停提供投資顧問(wèn)服務(wù)，并要求甲方支付違約金。2.如果乙方未能按照約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方履行合同義務(wù)，或要求乙方支付違約金。3.如果第三方未能按照約定履行義務(wù)，甲方和乙方均有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.投資顧問(wèn)：指為客戶提供投資建議、市場(chǎng)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等服務(wù)的專業(yè)人士或機(jī)構(gòu)。2.金融機(jī)構(gòu)：指從事金融業(yè)務(wù)的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，包括銀行、證券公司、基金管理公司等。3.客戶：指接受投資顧問(wèn)服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。4.第三方：指除甲方和乙方之外的參與本合同履行過(guò)程的個(gè)體或組織。5.違約：指未能履行合同約定的義務(wù)。6.違約金：指違約方按照合同約定支付給守約方的經(jīng)濟(jì)賠償。7.賠償金：指違約方因違約行