證券交易合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制

證券交易合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制合同編號(hào)：__________甲方：（姓名/公司名稱）地址：_______________________聯(lián)系方式：_____________________代表：（姓名）乙方：（姓名/公司名稱）地址：_______________________聯(lián)系方式：_____________________代表：（姓名）鑒于甲方為證券交易的賣方，乙方為證券交易的買方；鑒于雙方均愿意遵守中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的相關(guān)規(guī)定，確保證券交易的合規(guī)性；鑒于雙方均愿意共同承擔(dān)證券交易過(guò)程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；現(xiàn)雙方達(dá)成如下協(xié)議：第一條交易證券及數(shù)量1.1甲方同意出售證券代碼為_(kāi)_______的股票，證券數(shù)量為_(kāi)___股。1.2乙方同意購(gòu)買上述證券，購(gòu)買數(shù)量為_(kāi)___股。第二條交易價(jià)格及支付方式2.1雙方同意以每股價(jià)格為人民幣（大寫）：____元整（小寫）：￥_____的價(jià)格進(jìn)行交易。2.2乙方應(yīng)在簽署本合同之日起____個(gè)工作日內(nèi)，將上述證券款項(xiàng)支付至甲方指定的賬戶。第三條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制3.1雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的相關(guān)規(guī)定，包括但不限于信息披露、交易限制、內(nèi)幕交易等。3.2雙方應(yīng)確保所提供的交易信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。3.3雙方應(yīng)在交易過(guò)程中，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告、申報(bào)等義務(wù)，確保交易合規(guī)。3.4雙方應(yīng)共同承擔(dān)因違反上述規(guī)定而產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于罰款、處罰、賠償?shù)?。第四條保密條款4.1雙方應(yīng)對(duì)本合同的內(nèi)容和簽訂過(guò)程予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。4.2雙方應(yīng)確保本合同的秘密信息不被泄露給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或無(wú)關(guān)第三方。第五條違約責(zé)任5.1如甲方違反本合同第三條的規(guī)定，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金為交易金額的____%。5.2如乙方違反本合同第二條的規(guī)定，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金為交易金額的____%。第六條爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第七條其他條款7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)___年。甲方（蓋章）：______________乙方（蓋章）：______________甲方代表（簽名）：_________乙方代表（簽名）：_________簽訂日期：________年____月____日一、附件列表：1.證券交易合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制合同2.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)規(guī)定3.交易證券的相關(guān)證明文件4.交易款項(xiàng)支付憑證5.保密協(xié)議6.違約金計(jì)算公式二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違反信息披露規(guī)定，未如實(shí)報(bào)告證券交易信息。2.甲方進(jìn)行內(nèi)幕交易，利用未公開(kāi)信息進(jìn)行證券交易。3.甲方提供虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的證券交易信息。4.乙方未按約定時(shí)間支付證券款項(xiàng)。5.乙方違反保密協(xié)議，向第三方披露合同內(nèi)容。三、法律名詞及解釋：1.證券交易：指買賣證券的行為。2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：指因違反相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定，可能導(dǎo)致合同無(wú)效、罰款、賠償?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)。3.內(nèi)幕交易：指利用未公開(kāi)的、對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息進(jìn)行證券交易的行為。4.信息披露：指在證券交易過(guò)程中，公開(kāi)證券發(fā)行人及其證券交易的相關(guān)信息。5.違約金：指一方違反合同約定，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兜馁r償金。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲方未按約定時(shí)間提供證券。解決辦法：乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并有權(quán)解除合同。2.問(wèn)題：乙方未按約定時(shí)間支付證券款項(xiàng)。解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并有權(quán)解除合同。3.問(wèn)題：甲方違反信息披露規(guī)定。解決辦法：乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并向監(jiān)管部門報(bào)告。4.問(wèn)題：發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行為。解決辦法：立即向監(jiān)管部門報(bào)告，并根據(jù)情況解除合同。5.問(wèn)題：合同泄露給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或無(wú)關(guān)第三方。解決辦法：要求違約方支付違約金，并采取其他措施維護(hù)合同保密