證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法新舊對比稿

證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法新舊對比稿,,,,,

證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法（中國證監(jiān)會第195號）,"《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理

人員任職資格監(jiān)管辦法》（中國證監(jiān)會令第88號）","《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》

（中國證監(jiān)會令第23號）",《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（中國證監(jiān)會令第14號）,《關(guān)于實施〈證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法〉有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基金字〔2004〕150號）,備注（藍(lán)色下劃線為刪除；紅色下劃線為增加）

第一章總則,,,,,

第一條為了規(guī)范證券公司和公開募集證券投資基金管理公司（以下統(tǒng)稱證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)）董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的任職管理和執(zhí)業(yè)行為，促進(jìn)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健運(yùn)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《證券法》《證券投資基金法》《公司法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。,第一條為了規(guī)范證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格監(jiān)管，提高董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的專業(yè)素質(zhì)，保障證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《行政許可法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。,第一條為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。,第一條為了加強(qiáng)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，促進(jìn)證券市場規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》，制定本辦法。,,

"第二條在中華人民共和國境內(nèi)，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的任職管理和執(zhí)業(yè)行為，適用本辦法。

本辦法所稱高級管理人員是指證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人、信息技術(shù)負(fù)責(zé)人、行使經(jīng)營管理職責(zé)并向董事會負(fù)責(zé)的管理委員會或執(zhí)行委員會成員，和實際履行上述職務(wù)的人員，以及法律法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）和公司章程規(guī)定的其他人員。

本辦法所稱從業(yè)人員是指在證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券基金業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作的人員。","第二條證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格監(jiān)管適用本辦法。

本辦法所稱證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員），是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書以及實際履行上述職務(wù)的人員。

證券公司行使經(jīng)營管理職責(zé)的管理委員會、執(zhí)行委員會以及類似機(jī)構(gòu)的成員為高管人員。

",第二條本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員（以下簡稱高級管理人員），是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。,"第四條本辦法所稱從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：

(一)證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

(二)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

(三)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；

(四)證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；

(五)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

",,

"第三條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘任董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)依法向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案。

證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合從事證券業(yè)務(wù)的條件，并按照規(guī)定在中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱證券業(yè)協(xié)會）登記；公開募集證券投資基金管理公司（以下簡稱基金管理公司）從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合從事基金業(yè)務(wù)的條件，并按照規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）注冊，取得基金從業(yè)資格。

證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘任不符合任職條件的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，不得聘用不符合從業(yè)條件的人員從事證券基金業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作，不得違反規(guī)定授權(quán)不符合任職條件或者從業(yè)條件的人員實際履行相關(guān)職責(zé)。","第三條證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準(zhǔn)的任職資格。

證券公司不得聘任未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，不得違反規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實際行使職責(zé)。

","第三條高級管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）審核。

未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，基金管理公司、基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員，不得違反規(guī)定決定代為履行高級管理人員職務(wù)的人員。

",第二條在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱“機(jī)構(gòu)”)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。,,

第四條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責(zé)，廉潔從業(yè)，不得損害國家利益、社會公共利益和投資者合法權(quán)益。,第四條證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。,第四條高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責(zé)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。,"第三條本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：

(一)證券公司；

(二)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)；

(三)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；

(四)證券資信評估機(jī)構(gòu)；

(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

",,

"第五條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員實施監(jiān)督管理。

證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會（以下統(tǒng)稱行業(yè)協(xié)會）等自律管理組織依法對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員實施自律管理。","第五條中國證監(jiān)會依法對證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)督管理。

證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會授權(quán)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)（以下簡稱派出機(jī)構(gòu)）依法核準(zhǔn)。

","第五條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，制定高級管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。

基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。",第六條中國證監(jiān)會對協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。,,

,第六條中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所依法對證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行自律管理。,,第五條中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。,,

第二章董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理,,,,,

"第六條擬任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：

（一）正直誠實，品行良好；

（二）熟悉證券基金法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；

（三）具備3年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術(shù)等工作經(jīng)歷；

（四）具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力；

（五）擬任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員的，曾擔(dān)任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于4年，或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)歷；

（六）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

擬任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、高級管理人員以及其他從事業(yè)務(wù)管理工作的人員，還應(yīng)當(dāng)符合證券基金從業(yè)人員條件。

擬任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人、信息技術(shù)負(fù)責(zé)人的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。",,,,,"證券公司經(jīng)營層領(lǐng)導(dǎo)任用條件

"

"第七條有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員：

（一）存在《公司法》第一百四十六條、《證券法》第一百二十四條第二款、第一百二十五條第二款和第三款，以及《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形；

（二）因犯有危害國家安全、恐怖主義、貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)、黑社會性質(zhì)犯罪或者破壞社會經(jīng)濟(jì)秩序罪被判處刑罰，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利；

（三）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰或者被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，執(zhí)行期滿未逾5年；

（四）最近5年被中國證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會取消基金從業(yè)資格；

（五）擔(dān)任被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照機(jī)構(gòu)的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人，自該公司被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年，但能夠證明本人對該公司被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照不負(fù)有個人責(zé)任的除外；

（六）被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選或者被行業(yè)協(xié)會采取不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分，期限尚未屆滿；

（七）因涉嫌違法犯罪被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案偵查，尚未形成最終處理意見；

（八）中國證監(jiān)會依法認(rèn)定的其他情形。","第七條有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：

（一）《證券法》第一百三十一條第二款、第一百三十二條、第一百三十三條規(guī)定的情形；

（二）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；

（三）自被中國證監(jiān)會撤銷任職資格之日起未逾3年；

（四）自被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年；

（五）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

","第六條申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）取得基金從業(yè)資格；

（二）通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；

（三）具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷，督察長還應(yīng)當(dāng)具有法律、會計、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷；

（四）沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；

（五）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

",,,

"第八條擬任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的人員，可以參加行業(yè)協(xié)會組織的水平評價測試，作為證明其熟悉證券基金法律法規(guī)的參考；上述人員不參加行業(yè)協(xié)會組織的水平評價測試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一：

（一）具備10年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術(shù)等境內(nèi)工作經(jīng)歷，且從未被金融監(jiān)管部門采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施，擬任高級管理人員的，還應(yīng)當(dāng)擔(dān)任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于5年，或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)歷；

（二）中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。","第八條取得證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格，應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：

（一）正直誠實，品行良好；

（二）熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，具備履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

","第十二條基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條第（四）項、第（五）項規(guī)定的條件。

獨立董事還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)具有5年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷；

(二)有履行職責(zé)所需要的時間；

(三)最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職；

(四)與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人沒有利害關(guān)系；

(五)直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職。

",,,

,"第九條取得董事、監(jiān)事任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券、金融、法律、會計工作3年以上或者經(jīng)濟(jì)工作5年以上；

（二）具有大專以上學(xué)歷。

",,,,

,"第十條取得獨立董事任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券、金融、法律、會計工作5年以上；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且具有學(xué)士以上學(xué)位；

（三）有履行職責(zé)所必需的時間和精力。

",,,,

"第九條擬任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)獨立董事的，不得在擬任職的證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任董事會外的職務(wù)，且不得存在以下情形：

（一）最近3年在擬任職的證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方任職；

（二）直系親屬和主要社會關(guān)系人員在擬任職的證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方任職；

（三）與擬任職的證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方的高級管理人員、其他董事、監(jiān)事以及其他重要崗位人員存在利害關(guān)系；

（四）在與擬任職的證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在業(yè)務(wù)往來或

利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職；

（五）在其他證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任除獨立董事以外的職務(wù)；

（六）其他可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的情形。

任何人員最多可以在2家證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任獨立董事。法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。","第十一條獨立董事不得與證券公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨立客觀判斷的情形。

下列人員不得擔(dān)任證券公司獨立董事：

（一）在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；

（二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；

（三）持有或控制上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人，上市證券公司前10名股東中的自然人股東，或者控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人，及其上述人員的近親屬；

（四）為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；

（五）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項所列舉情形之一的人員；

（六）在其他證券公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員；

（七）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。

",,,,

,"第十二條取得董事長、副董事長和監(jiān)事會主席任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上，或者經(jīng)濟(jì)工作10年以上；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位；

（三）通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

",,,,

第十條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘任高級管理人員的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，由公司股東、董事會專門委員會或者總經(jīng)理進(jìn)行提名，提名人應(yīng)當(dāng)就擬任人符合任職條件作出書面承諾，并對其個人品行、職業(yè)操守、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等發(fā)表明確意見，不得隱瞞重要情況或者提供虛假信息。,"第十三條取得總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執(zhí)行委員會和類似機(jī)構(gòu)的成員（以下簡稱經(jīng)理層人員）任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上；

（二）具有證券從業(yè)資格；

（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位；

（四）曾擔(dān)任證券機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于4年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷；

（五）通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

(部分條件并入第六條和第八條）",,,,

,第十五條證券公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。,,,,

,第十六條證券公司董事、監(jiān)事以及其他人員行使高管人員職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)取得高管人員的任職資格。,,,,

,第十七條從事證券工作10年以上或曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請證券公司董事長、副董事長、獨立董事、監(jiān)事會主席、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格的，學(xué)歷要求可以放寬至大專。(部分條件并入第六條和第八條）,,,,

,第十八條具有證券、金融、經(jīng)濟(jì)管理、法律、會計、投資類專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的，從事證券、金融、經(jīng)濟(jì)、法律、會計工作的年限可以適當(dāng)放寬。(部分條件并入第六條和第八條）,,,,

,第十九條在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)證券監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格，可以豁免證券從業(yè)資格的要求。(部分條件并入第六條和第八條）,,,,

"第十一條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘任董事、監(jiān)事和高級管理人員前，應(yīng)當(dāng)審慎考察并確認(rèn)其符合相應(yīng)的任職條件，自作出聘任決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報送下列備案材料：

（一）任職情況備案登記表；

（二）聘任決定文件及相關(guān)會議決議；

（三）聘任單位對受聘人的考察意見、提名人的書面承諾和提名意見；

（四）身份、相關(guān)工作經(jīng)歷、誠信狀況等證明其符合任職條件的文件；

（五）受聘人簽署的誠信經(jīng)營承諾書；

（六）最近3年曾任職單位出具的離任審計報告、離任審查報告、鑒定意見或者聘任單位委托第三方機(jī)構(gòu)對受聘人出具的任職調(diào)查報告；

（七）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在考察意見中對受聘人符合任職條件的情況作出說明。

曾在證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員的，除補(bǔ)充和更新材料外，可不重復(fù)報送本條第一款第（四）項規(guī)定的備案材料。","第二十條申請董事長、副董事長、監(jiān)事會主席任職資格的，應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司向證券公司注冊地派出機(jī)構(gòu)提出申請，申請經(jīng)理層人員任職資格應(yīng)當(dāng)由本人向其住所地派出機(jī)構(gòu)或由擬任職的證券公司向公司注冊地派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交以下材料：

（一）申請表；

（二）2名推薦人的書面推薦意見；

（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明文件；

（四）資質(zhì)測試合格證明；

（五）最近3年曾任職單位鑒定意見；

（六）最近3年擔(dān)任單位主要負(fù)責(zé)人的，應(yīng)提交離任審計報告；

（七）最近3年內(nèi)在金融機(jī)構(gòu)任職且被納入監(jiān)管范圍的，應(yīng)提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見；

（八）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

申請經(jīng)理層人員任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交證券從業(yè)資格證書。（調(diào)整至第十條及第十一條）

","第七條申請基金管理公司高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)由基金管理公司向中國證監(jiān)會報送下列申請材料：

（一）對擬任高級管理人員（以下簡稱擬任人）任職資格進(jìn)行審核的申請及任職資格申請表；

（二）相關(guān)會議的決議；

（三）前條第（三）項規(guī)定的從業(yè)經(jīng)歷證明；

（四）最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見；

（五）對擬任人的考察意見；

（六）擬任人身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件；

（七）擬任人基金從業(yè)資格證明復(fù)印件；

（八）擬任人高級管理人員證券投資法律知識考試合格證明復(fù)印件；

（九）任職條件、任職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程的法律意見書；

（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

申請基金托管部門高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)由基金托管銀行向中國證監(jiān)會報送前款除第（二）項、第（九）項以外的申請材料。

上述申請材料應(yīng)當(dāng)是中文文本，一式3份。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附中文譯本。（調(diào)整至第十條及第十一條）",,,

,"第二十一條推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的證券公司現(xiàn)任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席或經(jīng)理層人員。

申請人或擬任人不具有證券行業(yè)工作經(jīng)歷的，其推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。申請人或擬任人為境外人士的，推薦人中至少有1名為符合本辦法規(guī)定的人員，另1名可以為申請人或擬任人曾任職的境外證券類機(jī)構(gòu)的高管人員。

推薦人應(yīng)當(dāng)對申請人或擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形作出說明，并對其個人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等發(fā)表明確的推薦意見。

推薦人每個自然年度最多只能推薦3人申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席或經(jīng)理層人員的任職資格。

","第八條中國證監(jiān)會依法對申請材料進(jìn)行受理和審查。

中國證監(jiān)會可以通過考察、談話等方式對擬任人進(jìn)行審查?？疾臁⒄勗拺?yīng)當(dāng)由2名工作人員進(jìn)行，談話應(yīng)當(dāng)作出記錄并經(jīng)考察人和擬任人簽字。

",,,

,"第二十二條申請除董事長、副董事長、監(jiān)事會主席以外董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司向公司注冊地派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交以下材料：

（一）申請表；

（二）證券公司或股東單位的推薦意見；

（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明文件；

（四）最近3年內(nèi)曾任職單位的鑒定意見；

（五）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

（調(diào)整至第十一條）",第九條申報機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會核準(zhǔn)文件之日起20個工作日內(nèi)，按照本機(jī)構(gòu)的章程等規(guī)定作出選任或者改任的決定，并辦理相關(guān)手續(xù)。,,,

,"第二十三條股東單位推薦的前條所述董事、監(jiān)事人選，由股東單位出具推薦意見；獨立董事人選以及作為職工代表的董事、監(jiān)事，應(yīng)當(dāng)由證券公司出具推薦意見。推薦意見至少包括以下內(nèi)容：

（一）擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形；

（二）擬任人遵守證券法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定以及自律組織規(guī)則的情況；

（三）擬任人的職業(yè)道德水準(zhǔn)和誠信表現(xiàn)；

（四）擬任人的管理能力和業(yè)務(wù)能力；

（五）擬任人是否有足夠的時間和精力履行職責(zé)。（調(diào)整至第十一條）

","第十條自取得任職資格之日起20個工作日內(nèi)，擬任人未按照擬任機(jī)構(gòu)的規(guī)定履行擬任職務(wù)的，除有正當(dāng)理由的外，其任職資格自動失效。

高級管理人員離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。

",,,

,"第二十五條已經(jīng)取得董事長、副董事長、監(jiān)事會主席任職資格的人員，自離開原任職公司之日起12個月內(nèi)到其他證券公司擔(dān)任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席，且未出現(xiàn)本辦法第七條規(guī)定情形的，擬任職公司應(yīng)當(dāng)向公司注冊地派出機(jī)構(gòu)提交以下申請材料：

（一）申請表；

（二）原任職公司的離任審計報告；

（三）中國證監(jiān)會要求的其他材料。",第十一條基金管理公司免去高級管理人員職務(wù)、任免董事和基金經(jīng)理，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，報送任職、免職報告材料。,,,

,"第二十六條申請分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的，應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司向分支機(jī)構(gòu)所在地派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交以下材料：

（一）申請表；

（二）證券公司的推薦意見；

（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位、證券從業(yè)資格的證明文件；

（四）最近3年曾任職單位的鑒定意見；

（五）最近3年內(nèi)曾在金融機(jī)構(gòu)任職且被納入監(jiān)管范圍的，應(yīng)提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見；

（六）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

（調(diào)整至第十一條）","第十三條基金管理公司董事任職報告材料應(yīng)當(dāng)包括：

（一）董事任職報告和任職登記表；

（二）相關(guān)會議的決議；

（三）本辦法第七條第（四）項至第（六）項、第（九）項所列材料。

獨立董事任職報告材料還應(yīng)當(dāng)包括獨立董事具有5年以上金融、法律或者財務(wù)工作經(jīng)歷的證明，以及獨立董事作出的本人符合前條第二款第（二）項至第（五）項規(guī)定的書面承諾。

",,,

第十二條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘任獨立董事的，應(yīng)當(dāng)要求擬任人提供關(guān)于獨立性的聲明，并作為備案材料向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報送。聲明應(yīng)當(dāng)重點說明擬任人是否存在本辦法第九條所列舉的情形,第二十四條申請獨立董事任職資格，還應(yīng)當(dāng)提供擬任人具有5年以上證券、金融、法律或者會計工作經(jīng)歷的證明，以及擬任人關(guān)于獨立性的聲明。聲明應(yīng)重點說明其本人是否存在本辦法第十一條所列舉的情形。,,,,

第十三條中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)收到備案材料后，可以通過查詢個人檔案、征求相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)意見、查詢資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫、談話等方式對受聘人情況進(jìn)行必要的核查。,第二十七條申請人提交學(xué)歷、學(xué)位證明文件復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)加蓋頒發(fā)單位或出具單位的公章，或出具公證機(jī)關(guān)的公證文書或律師的認(rèn)證文件，以證明復(fù)印件與原件一致；提交國外和中國香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)大學(xué)或高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對其所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。,,,,

,第二十八條申請人提交的最近3年曾任職單位的鑒定意見，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說明申請人或擬任人在曾任職單位的職責(zé)范圍、履職情況以及是否受到紀(jì)律處分等情況。,,,,

,第二十九條派出機(jī)構(gòu)根據(jù)《行政許可法》第三十二條和中國證監(jiān)會行政許可實施程序的有關(guān)規(guī)定，對申請人提出的任職資格申請作出處理。,,,,

,第三十條派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要時，可以對申請人或擬任人進(jìn)行考察、談話。（調(diào)整至第十三條）,,,,

"第十四條中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)受聘人不符合任職條件的，應(yīng)當(dāng)要求證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)更換有關(guān)人員。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即停止受聘人職務(wù)，及時解除對受聘人的聘任決定，并自作出解聘決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)受聘人的聘任程序不符合公司章程規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)要求證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)改正，在履行規(guī)定的聘任程序前，受聘人不得實際履行職責(zé)。

證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、受聘人的提名人及其他負(fù)有考察責(zé)任的人員，對未發(fā)現(xiàn)受聘人不符合任職條件負(fù)有責(zé)任的，中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法追究其責(zé)任。","第三十一條申請人或擬任人有下列情形之一的，派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：

（一）申請人或擬任人死亡或者喪失行為能力的；

（二）申請人依法終止的；

（三）申請人主動要求撤回申請材料的；

（四）申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋的；

（五）申請人或擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查的；

（六）申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的；

（七）申請人或擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查的；

（八）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

",,,,

,第三十二條派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)對證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格申請作出是否核準(zhǔn)的決定。不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。（調(diào)整至第十四條）,,,,

,第三十五條證券公司任免董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對有關(guān)人員進(jìn)行任職談話。證券公司選任的董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不符合規(guī)定的條件的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令證券公司限期更換人員。,,,,

第三章從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理,,,,,

"第十五條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合下列條件：

（一）品行良好；

（二）具備從事證券基金業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力，掌握證券基金業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)知識；

（三）最近3年未因犯罪被判處刑罰；

（四）不存在《證券法》第一百二十五條第二款和第三款，以及《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形；

（五）最近5年未被中國證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會取消基金從業(yè)資格；

（六）未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，或者執(zhí)行期已經(jīng)屆滿；

（七）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。",,,"第十條取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：

(一)已被機(jī)構(gòu)聘用；

(二)最近三年未受過刑事處罰；

(三)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形；

(四)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

(五)品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

(六)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務(wù)的，申請人應(yīng)當(dāng)同時符合《中華人民共和國證券法》第一百五十八條，以及其他相關(guān)規(guī)定。

",,

,,,第七條參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。,,

,,,第八條資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。（調(diào)整至第十六條）,,

,,,"第九條從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。

根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機(jī)構(gòu)用人時參考。

（調(diào)整至第十六條）",,

"第十六條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以要求擬從事證券基金業(yè)務(wù)的人員參加從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試，作為證明其專業(yè)能力的參考；不參加從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試的，應(yīng)當(dāng)符合行業(yè)協(xié)會規(guī)定的條件。

行業(yè)協(xié)會根據(jù)業(yè)務(wù)類別負(fù)責(zé)組織從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試，并作出境內(nèi)外相關(guān)資質(zhì)的互認(rèn)安排。測試方案、大綱、科目和互認(rèn)安排等由行業(yè)協(xié)會擬定并報中國證監(jiān)會備案后組織實施。",,,,"一、具備下列條件之一的，可以認(rèn)定為取得基金從業(yè)資格：

（一）具有中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的基金從業(yè)資格證書的；

（二）通過證券業(yè)從業(yè)資格考試中“證券市場基礎(chǔ)知識”及“證券投資基金”科目考試的；

（三）參加過2003年以前中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會組織的基金業(yè)高級管理人員任職資格培訓(xùn)班，且考試成績合格的；

（四）取得境外基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格，或者執(zhí)業(yè)所在國家（地區(qū)）不要求具備相關(guān)從業(yè)資格，最近5年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務(wù)，并通過中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會組織的考試或者考核的。",

"第十七條證券公司應(yīng)當(dāng)自證券從業(yè)人員從事業(yè)務(wù)之日起5個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會提交證明其符合條件的材料和登記信息并辦理登記。證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自登記信息完備之日起5個工作日內(nèi)辦結(jié)登記。登記信息不完備或者不符合規(guī)定的，證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照要求及時補(bǔ)正。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會提交基金從業(yè)人員符合條件的證明材料和注冊信息，為其申請執(zhí)業(yè)注冊。基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對注冊信息進(jìn)行審查，并自受理之日起5個工作日內(nèi)準(zhǔn)予注冊或者不予注冊。準(zhǔn)予注冊的，相關(guān)人員取得基金從業(yè)資格。不予注冊的，應(yīng)當(dāng)書面說明理由?；饛臉I(yè)人員在取得基金從業(yè)資格前不得從事基金業(yè)務(wù)活動。",,,第十一條申請人符合本辦法規(guī)定條件的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起三十日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起三十日內(nèi)書面通知申請人或者機(jī)構(gòu)，并書面說明理由。,,

,,,第十二條執(zhí)業(yè)證書不實行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。,,

,,,第十三條取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。,,

第十八條從業(yè)人員的登記信息或者注冊信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時通知證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)情況之日起5個工作日內(nèi)向行業(yè)協(xié)會申請變更登記信息或者注冊信息。從業(yè)人員不符合從業(yè)條件或者離職的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向行業(yè)協(xié)會辦理注銷登記或者注銷注冊。,,,,,

第十九條行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)將從業(yè)人員登記或者注冊情況、證券基金業(yè)基本從業(yè)信息、誠信記錄等進(jìn)行公示。,,,第十九條協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。,,

"第二十條擬任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的人員，應(yīng)當(dāng)同時符合本辦法第六條第一款第（一）項到第（四）項、第七條和第十五條規(guī)定的任職條件。

證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人前，應(yīng)當(dāng)考察確認(rèn)其是否符合相應(yīng)的任職條件，并自作出聘任決定之日起5個工作日內(nèi)參照本辦法第十一條的規(guī)定向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報送備案材料。中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查時發(fā)現(xiàn)受聘人不符合任職條件的，應(yīng)當(dāng)要求證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)更換有關(guān)人員","第十四條取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上或經(jīng)濟(jì)工作5年以上；

（二）具有證券從業(yè)資格；

（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位。

",,"第十四條從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

（調(diào)整至第十八條）",,

第二十一條擔(dān)任保薦代表人、證券投資顧問、證券分析師、財務(wù)顧問主辦人、基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、基金投資顧問，證券經(jīng)紀(jì)人等與證券公司存在委托合同關(guān)系的從業(yè)人員，以及法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員，還應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)的從業(yè)條件，并按照規(guī)定在行業(yè)協(xié)會登記或者注冊。,,第十四條基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷，并符合本辦法第六條第（一）項、第(二)項、第(四)項和第(五)項規(guī)定的條件。,第十五條機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。,,

,,"第十五條基金經(jīng)理任職報告材料應(yīng)當(dāng)包括：

（一）基金經(jīng)理任職報告和任職登記表；

（二）相關(guān)會議的決議；

（三）具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明；

（四）本辦法第七條第（四）項至第（七）項所列材料。

",,,

第四章董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范和履職限制（新增）,,,,,

第二十二條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，切實履行公司章程、公司制度和勞動合同等規(guī)定的職責(zé)，并遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（一）具有良好的守法合規(guī)意識，自覺抵制違法違規(guī)行為，配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé)；（二）誠實守信，廉潔自律，公平競爭，遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，履行向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的書面承諾；（三）恪盡職守、勤勉盡責(zé)，切實維護(hù)投資者合法權(quán)益，公平對待投資者，有效防范并妥善處理利益沖突；（四）審慎穩(wěn)健，牢固樹立風(fēng)險意識，獨立客觀，不受他人非法干預(yù)；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。,第三十三條證券公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事取得任職資格之日起30日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30日內(nèi)，上述人員未在證券公司任職或履行相關(guān)職務(wù)的，除有正當(dāng)理由并經(jīng)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的，其任職資格自動失效。,"第十九條高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)維護(hù)所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動，不得從事與所服務(wù)的基金管理公司或者基金托管銀行的合法利益相沖突的活動。

",第十六條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后十日內(nèi)向協(xié)會報告。,,

第二十三條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和公司章程的規(guī)定出席董事會會議，對所議事項發(fā)表明確意見，并對董事會決議依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)獨立董事應(yīng)當(dāng)依法獨立履行董事義務(wù)，不受公司股東、實際控制人以及其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個人的影響，維護(hù)公司整體利益和投資者合法權(quán)益。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)獨立董事應(yīng)當(dāng)制作年度履職報告提交股東（大）會審議，并存檔備查。,,"第二十一條基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議、參加公司的活動，切實履行職責(zé)。

獨立董事應(yīng)當(dāng)審慎和客觀地發(fā)表獨立意見，切實保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

",第十七條協(xié)會、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。（調(diào)整）,,

第二十四條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)依法檢查公司財務(wù)，對董事、高級管理人員履職的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)公司、股東和投資者的合法權(quán)益。,,,第十八條協(xié)會依據(jù)本辦法及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。,,

第二十五條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉履行職責(zé)，有效執(zhí)行董事會決議和公司制度規(guī)定，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，確保公司規(guī)范經(jīng)營和獨立運(yùn)作。,,"第二十二條基金管理公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和所管理的基金財產(chǎn)安全完整，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

基金管理公司副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責(zé)。

",,,

,,第二十三條基金管理公司督察長應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，對公司各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察、稽核。,,,

,,第二十四條基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守基金合同及公司有關(guān)投資制度的規(guī)定，審慎勤勉，充分發(fā)揮專業(yè)判斷能力，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)獨立行使投資決策權(quán)。,,,

,,第二十五條基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)建立、健全本部門的各項業(yè)務(wù)制度和管理制度，確保本部門切實履行托管人職責(zé)，監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，保障基金財產(chǎn)的獨立與完整。,,,

,,第二十六條高級管理人員和基金管理公司董事、基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，跟蹤行業(yè)發(fā)展動態(tài)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。,,,

第二十六條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員不得從事下列行為：（一）利用職務(wù)之便為本人或者他人牟取不正當(dāng)利益；（二）與其履行職責(zé)存在利益沖突的活動；（三）不正當(dāng)交易或者利益輸送；（四）挪用或者侵占公司、客戶資產(chǎn)或者基金財產(chǎn)；（五）私下接受客戶委托從事證券基金投資；（六）向客戶違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（七）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；（八）違規(guī)向客戶提供資金、證券或者違規(guī)為客戶融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利；（九）濫用職權(quán)、玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；（十）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。,"第四十四條禁止證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人從事下列行為：

（一）利用職權(quán)收受賄賂或者獲取其他非法收入；

（二）挪用或侵占公司或者客戶資產(chǎn)；

（三）違法將公司或者客戶資金借貸給他人；

（四）以客戶資產(chǎn)為本公司、公司股東或者其他機(jī)構(gòu)、個人債務(wù)提供擔(dān)保。

","第四十二條高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機(jī)構(gòu)后，不得泄漏原任職機(jī)構(gòu)的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。

基金管理公司不得聘用離任未滿3個月的高級管理人員、基金經(jīng)理從事證券投資業(yè)務(wù)。

",,,

第二十七條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行任何機(jī)構(gòu)、個人侵害本公司利益或者投資者合法權(quán)益的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時向合規(guī)負(fù)責(zé)人或者中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。,,"第三十一條基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報告：

（一）因涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理；

（二）辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務(wù)；

（三）擬因私出境1個月以上或者出境逾期未歸；

（四）直系親屬擬移居境外或者已在境外定居；

（五）在非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職；

（六）其他可能影響高級管理人員正常履行職務(wù)的情形。

督察長發(fā)生以上情形時，公司總經(jīng)理、其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。

",,,

第二十八條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員不得違反法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，從事證券、基金和未上市企業(yè)股權(quán)投資。,,第三十二條基金管理公司被行業(yè)協(xié)會、證券交易所等自律組織紀(jì)律處分，或者被工商、稅務(wù)和審計等行政管理部門立案調(diào)查、行政處罰的，公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起3個工作日內(nèi)，將相關(guān)情況及負(fù)有責(zé)任的高級管理人員名單向中國證監(jiān)會報告。,,,

第二十九條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員離任的，應(yīng)當(dāng)保守原任職機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密等非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人牟取利益。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘用從其他證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)離任未滿6個月的基金經(jīng)理和投資經(jīng)理，從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。,,,,,"從業(yè)人員勞動關(guān)系管控：

競業(yè)限制"

第三十條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高職業(yè)操守、合規(guī)意識和專業(yè)能力。,,,,,

第三十一條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保證有足夠的時間和精力履行職責(zé)，不得自營或者為他人經(jīng)營與所任公司同類或者存在利益沖突的業(yè)務(wù)。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的崗位設(shè)置和職責(zé)權(quán)限應(yīng)當(dāng)清晰、明確，有效防范各崗位之間可能存在的利益沖突。,第三十六條內(nèi)資證券公司境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例最多可以達(dá)到公司該類人員總數(shù)的30%；外資參股證券公司境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例最多可以達(dá)到公司該類人員總數(shù)的50%。,,,,

第三十二條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的高級管理人員、部門負(fù)責(zé)人和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，不得在證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)參股或者控股的公司以外的營利性機(jī)構(gòu)兼職；在證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)參股的公司僅可兼任董事、監(jiān)事，且數(shù)量不得超過2家，在證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)控股子公司兼職的，不受前述限制。法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼職的，應(yīng)當(dāng)及時通知證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)情況之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。,"第三十七條證券公司高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事以外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

證券公司高管人員在證券公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制，但應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定。

證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不得兼任其他同類分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨立董事。

證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼職的，應(yīng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5日內(nèi)向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

","第三十條基金管理公司董事長兼任其他職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會批準(zhǔn)，并自批準(zhǔn)之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。其他高級管理人員不得在經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職。

基金管理公司董事不得擔(dān)任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務(wù)。董事兼職的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自其兼職之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

",,,

,"第三十八條取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任除獨立董事之外的其他職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職的證券公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的人員，改任同一公司其他分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，不需重新申請任職資格，由擬任職的證券公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

",,,,

第三十三條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以所在機(jī)構(gòu)的名義從事證券基金業(yè)務(wù)活動，不得同時在其他證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。,,,,,

,第四十一條證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程行使職權(quán)，不得授權(quán)未取得任職資格的人員代為行使職權(quán)。,第三十四條基金管理公司董事長和總經(jīng)理因故同時不能履行職務(wù)，董事會不能按照前條規(guī)定決定代為履行職務(wù)人員的，主要股東應(yīng)當(dāng)召開臨時股東會議，作出決定。,,,

第三十四條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員不得授權(quán)不符合任職條件或者從業(yè)條件的人員代為履行職責(zé)。法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人因故不能履行職務(wù)的，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定，在15個工作日內(nèi)決定由符合任職條件的人員代為履行職務(wù)，相關(guān)人員代為履行職務(wù)應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎勤勉盡責(zé)，且時間不得超過6個月。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自按照前款規(guī)定作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。決定的人員不符合任職條件的，中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)限期另行作出決定，并要求原代為履行職務(wù)的人員停止履行職務(wù)。,"第四十九條證券公司董事長、總經(jīng)理不能履行職務(wù)或者缺位時，公司可以按公司章程等規(guī)定臨時決定符合第八條規(guī)定的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起3日內(nèi)向中國證監(jiān)會及注冊地派出機(jī)構(gòu)報告。

公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司限期另行決定代為履行職務(wù)的人員，并責(zé)令原代為履行職務(wù)人員停止履行職務(wù)。

代為履行職務(wù)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選聘具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理。

","第三十三條基金管理公司董事長、總經(jīng)理或者督察長因故不能履行職務(wù)的，公司董事會應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)決定由符合高級管理人員任職條件的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會報告。

董事會決定的人員不符合高級管理人員任職條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令董事會限期另行決定代為履行職務(wù)的人員。

代為履行職務(wù)的時間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

",,,

第五章證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任,,,,,

第三十五條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實履行董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員任職考察、履職監(jiān)督、內(nèi)部考核問責(zé)的主體責(zé)任，建立健全人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內(nèi)部控制機(jī)制，強(qiáng)化合規(guī)與風(fēng)險管理，有效管控激勵約束、投資行為和利益沖突防范等事項，持續(xù)提升人員的道德水準(zhǔn)、專業(yè)能力、合規(guī)風(fēng)險意識和廉潔從業(yè)水平，培育合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化。,,第二十七條擬任人在高級管理人員證券投資法律知識考試中作弊，或者提交虛假任職資格申請材料的，中國證監(jiān)會3年內(nèi)不受理其任職資格申請。,,,

第三十六條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘任董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員，或者決定代為履行相應(yīng)職務(wù)的人員前，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會的信息系統(tǒng)查詢其任職管理和執(zhí)業(yè)管理信息。,,"第二十八條基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立高級管理人員考核制度，定期對高級管理人員進(jìn)行考核，建立考核檔案。

中國證監(jiān)會定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進(jìn)行檢查，對高級管理人員守法合規(guī)情況等進(jìn)行考核。

",,,

第三十七條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的人員名單在官方網(wǎng)站進(jìn)行公示，并自發(fā)生變化之日起20個工作日內(nèi)進(jìn)行更新。,"第三十四條證券公司任免董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動情況以及高管人員的職責(zé)范圍在公司公告，并向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，提交以下材料：

（一）任職、免職決定文件；

（二）相關(guān)會議的決議；

（三）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件；

（四）相關(guān)人員簽署的誠信經(jīng)營承諾書；

（五）高管人員職責(zé)范圍的說明；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

證券公司未按要求履行公告、報告義務(wù)的，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

","第二十九條中國證監(jiān)會建立高級管理人員管理信息系統(tǒng)，記錄高級管理人員從事基金業(yè)務(wù)的相關(guān)情況。

基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當(dāng)依法對高級管理人員的變動情況予以披露。

",,,

第三十八條自證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)作出聘任決定之日起20個工作日內(nèi)，高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人無正當(dāng)理由未實際到任履行相應(yīng)職責(zé)的，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤銷對受聘人的聘任決定，并自作出撤銷聘任決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。,"第三十九條證券公司董事、監(jiān)事離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。

有以下情形的，不受前款規(guī)定限制：

（一）證券公司董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事在同一公司相互改任；

（二）證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席，在同一公司改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事。

",,,,

第三十九條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人出現(xiàn)不符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的任職條件的，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即停止其職權(quán)或者免除其職務(wù)。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員出現(xiàn)本辦法第七條第（七）項規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)及時通知證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)；相關(guān)人員涉嫌重大違法犯罪，或因履職行為被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查或被司法機(jī)關(guān)立案偵查的，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫停其職務(wù)。,,,,,

第四十條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員職責(zé)分工發(fā)生調(diào)整，或者分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人改任本公司其他分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)變更有關(guān)人員涉及《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》內(nèi)容變更的，應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)聘任決定之日起20個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)換領(lǐng)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。,第四十條證券公司變更法定代表人、主要負(fù)責(zé)人及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)任職決定之日起20日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)。,,,,

第四十一條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)免除董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自作出免職決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并提交下列材料：（一）記載免職原因的免職決定文件；（二）相關(guān)會議的決議；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)依法對免職備案材料進(jìn)行審查。免職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)改正。,,"第十六條基金管理公司免去高級管理人員、董事職務(wù)，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列免職報告材料：

（一）免職報告；

（二）相關(guān)會議的決議；

（三）免職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律意見書。

基金管理公司免去基金經(jīng)理職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交前款第（一）項和第（二）項規(guī)定的免職報告材料。

",,,

第四十二條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)免除任期未屆滿的獨立董事職務(wù)的，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)和獨立董事本人應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和股東（大）會提交書面說明。除本人申請，或被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令更換，或確有證據(jù)證明其不符合任職條件、無法正常履職、未能勤勉盡責(zé)等情形外，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得免除任期未屆滿的合規(guī)負(fù)責(zé)人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人的職務(wù)。,,第十七條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員免職報告材料進(jìn)行審查。免職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責(zé)令其任職機(jī)構(gòu)改正。,,,

,,"第三十七條中國證監(jiān)會按照前條規(guī)定作出建議之前，應(yīng)當(dāng)事先告知相關(guān)高級管理人員的任職機(jī)構(gòu)。相關(guān)高級管理人員可以在3個工作日內(nèi)向任職機(jī)構(gòu)作出說明，任職機(jī)構(gòu)對中國證監(jiān)會擬作出的建議有異議的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

任職機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會建議之日起20個工作日內(nèi)，作出是否暫?；蛘呙獬嚓P(guān)高級管理人員職務(wù)的決定，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被按照前款規(guī)定免職未滿2年的人員擔(dān)任高級管理人員。

",,,

,,"第十八條中國證監(jiān)會依法對基金管理公司董事、基金經(jīng)理的任職和免職報告材料進(jìn)行審查。

董事、基金經(jīng)理不符合法定任職條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令其任職的基金管理公司按照規(guī)定予以更換。任免程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正。

",,,

第四十三條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對高級管理人員和從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，確保其掌握與崗位職責(zé)相關(guān)的法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)規(guī)范，持續(xù)具備與崗位相適應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)，并定期對其誠信合規(guī)、勤勉盡責(zé)、廉潔從業(yè)、專業(yè)能力等情況進(jìn)行考核。,,,,,

第四十四條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立長效合理的薪酬管理制度，充分反映合規(guī)管理和風(fēng)險管理要求，避免短期、過度激勵等不當(dāng)激勵行為。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對董事長、高級管理人員、主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和核心業(yè)務(wù)人員建立薪酬遞延支付機(jī)制，在勞動合同、內(nèi)部制度中合理確定薪酬遞延支付標(biāo)準(zhǔn)、年限和比例等。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)實施股權(quán)激勵、員工持股計劃等長效激勵機(jī)制的，應(yīng)當(dāng)合理設(shè)定授予條件、授予期限和分期授予比例。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，明確高級管理人員和從業(yè)人員的履職規(guī)范和問責(zé)措施。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在與其高級管理人員及從業(yè)人員的勞動合同、內(nèi)部制度中明確，相關(guān)人員未能勤勉盡責(zé)，對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生違法違規(guī)行為或者經(jīng)營風(fēng)險負(fù)有責(zé)任的，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以要求其退還相關(guān)行為發(fā)生當(dāng)年獎金，或者停止對其實施長效激勵措施。在違法違規(guī)行為調(diào)查期間或者風(fēng)險處置期間，涉嫌對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生違法違規(guī)行為或經(jīng)營風(fēng)險負(fù)有責(zé)任的人員應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查和風(fēng)險處置工作。,,,,,"從業(yè)人員勞動關(guān)系管控：

薪酬管控"

第四十五條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券、基金（貨幣市場基金除外）和未上市企業(yè)股權(quán)投資的申報、登記、審查、監(jiān)控、處置、懲戒等投資行為管理制度和廉潔從業(yè)規(guī)范，制定有效的事前防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制，防止董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員違規(guī)從事投資，切實防范內(nèi)幕交易、市場操縱、利益沖突和利益輸送等不當(dāng)行為，確保投資者合法權(quán)益不受侵害。,,,,,"從業(yè)人員投資行為管理

"

第四十六條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的履職情況開展內(nèi)部稽核或外部審計，并保證稽核審計工作的獨立性和有效性。,,,,,

第四十七條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長、高級管理人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人離任的，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將離任審計報告向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。其中，法定代表人、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)基金經(jīng)理、投資經(jīng)理離任的，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行離任審查，并自離任之日起2個月內(nèi)形成離任審查報告，以存檔備查。,第五十七條法定代表人、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人辭職，或被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或被撤銷任職資格的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對其進(jìn)行離任審計，并且自離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案。,"第三十八條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立高級管理人員、董事和基金經(jīng)理的離任制度，對離任審查等事項作出規(guī)定。

基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立基金托管部門高級管理人員的離任制度，對離任審計、離任審查等事項作出規(guī)定。

",,,

,第五十八條法定代表人、高管人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人離任審計期間，不得在其他證券公司擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。,"第三十九條基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行離任審計，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會。

審計報告應(yīng)當(dāng)附有被審計人的書面意見；被審計人員拒絕對審計報告發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)注明。

",,,

,,"第四十條基金管理公司副總經(jīng)理、督察長、基金經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對其進(jìn)行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會。

基金托管部門高級管理人員離任的，基金托管銀行應(yīng)當(dāng)立即對其進(jìn)行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會。

審查報告應(yīng)當(dāng)附有被審查人的書面意見；被審查人員拒絕對審查報告發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)注明。

",,,

,,第四十一條高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)配合原任職機(jī)構(gòu)完成工作移交，并接受離任審計或者離任審查；在離任審計或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。,,,

第四十八條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照要求及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報送董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的誠信記錄、內(nèi)部懲戒、激勵約束機(jī)制執(zhí)行情況、投資行為管理和廉潔從業(yè)制度執(zhí)行情況等信息，及時向行業(yè)協(xié)會報送從業(yè)人員的前述信息。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保證報送的各項材料和信息真實、準(zhǔn)確和完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存公司人員管理制度，以及年度考核、執(zhí)業(yè)培訓(xùn)、稽核審計等情況，保存期限不得少于20年。,,,,,

第六章監(jiān)督管理與法律責(zé)任,,,,,

,"第四十五條中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員進(jìn)行資格年檢。

中國證監(jiān)會對取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格但未在證券公司擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)的人員進(jìn)行資格年檢。

上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或推薦人簽署意見的年檢登記表。

",,,,

,"第四十六條取得經(jīng)理層人員任職資格而不在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或未通過資格年檢，或自取得任職資格之日起連續(xù)5年未在證券公司任職的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格而不在證券公司擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或未通過資格年檢，或連續(xù)5年未在證券公司任職的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格。

",,,,

第四十九條中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會建立證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員任職管理和執(zhí)業(yè)管理信息系統(tǒng)，中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)督促證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)按要求將相關(guān)人員的職務(wù)任免、從業(yè)人員登記或者注冊情況、從業(yè)經(jīng)歷、日常監(jiān)管、誠信記錄、內(nèi)部懲戒等信息納入統(tǒng)一的電子化管理，有關(guān)信息應(yīng)當(dāng)與證券期貨交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)單位共享。,"第四十七條中國證監(jiān)會建立數(shù)據(jù)庫，記錄取得經(jīng)理層人員任職資格的人員信息。證券公司選聘經(jīng)理層人員，可以從中查詢相關(guān)信息。

中國證監(jiān)會將證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席的有關(guān)信息錄入數(shù)據(jù)庫。

",,第二十條參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。,,

第五十條行業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)制定有關(guān)從業(yè)人員管理的自律規(guī)則，報中國證監(jiān)會備案后實施。行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定或者授權(quán)，組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對從事不同業(yè)務(wù)類型的從業(yè)人員實施差異化自律管理。,"第四十八條取得董事、監(jiān)事、經(jīng)理層人員任職資格的人員應(yīng)當(dāng)至少每3年參加1次中國證監(jiān)會認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的人員應(yīng)當(dāng)至少每3年參加1次所在地派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

",,第二十一條取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。,,

第五十一條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員違反法律法規(guī)、本辦法和中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情節(jié)輕重依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令處分有關(guān)人員、責(zé)令更換有關(guān)人員或者限制其權(quán)利、限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬或者提供福利、責(zé)令暫停履行職務(wù)、責(zé)令停止職權(quán)、責(zé)令解除職務(wù)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等措施。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)收到中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令停止職權(quán)或者解除職務(wù)的決定后，應(yīng)當(dāng)立即停止有關(guān)人員職權(quán)或者解除其職務(wù)，不得將其調(diào)整到其他平級或者更高層級職務(wù)。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員被暫停履行職務(wù)期間，不得擅自離職。,"第五十一條有下列情形之一的，相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)管談話：

（一）證券公司或本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定；

（二）證券公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；

（三）證券公司財務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險控制指標(biāo)；

（四）證券公司聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者違反本辦法規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實際履行上述職務(wù)；

（五）違反本辦法第三十四條、第四十二條規(guī)定，未履行公告義務(wù)；

（六）董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不遵守承諾；

（七）違反本辦法第四十一條、第四十三條、第四十八條、第五十條規(guī)定；

（八）自簽署推薦意見之日起1年內(nèi)所推薦的人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或被撤銷任職資格；

（九）所出具的推薦意見存在虛假內(nèi)容；

（十）對公司及其股東、其他董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的違法違規(guī)行為隱瞞不報；

（十一）未按規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計；

（十二）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。

",第二十條高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責(zé)，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé)，不得濫用職權(quán)，不得違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務(wù)，不得利用職務(wù)之便謀取私利，未經(jīng)規(guī)定程序不得離職。,第二十二條機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，由協(xié)會對機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。,,"從業(yè)人員勞動關(guān)系管控：

離職限制"

,"第五十二條證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定，被中國證監(jiān)會責(zé)令限期改正而逾期未改正的，或其行為嚴(yán)重危及證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以限制公司向董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人支付報酬、提供福利，或暫停相關(guān)人員職務(wù)，或責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人被暫停職務(wù)期間，不得離職。

","第三十五條基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話：

（一）業(yè)務(wù)活動可能嚴(yán)重?fù)p害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益；

（二）基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度或者基金托管銀行基金托管部門的內(nèi)部控制制度不健全、執(zhí)行不力，導(dǎo)致出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責(zé)；

（三）違反誠信、審慎、勤勉、忠實義務(wù)；

（四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他情形。

",,,

,"第五十三條證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：

（一）向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供虛假信息、隱瞞重大事項；

（二）拒絕配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé)；

（三）擅離職守；

（四）1年內(nèi)累計3次被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照本辦法第五十一條的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)管談話；

（五）累計3次被自律組織紀(jì)律處分；

（六）累計3次對公司受到行政處罰負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

（七）累計5次對公司受到紀(jì)律處分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

（八）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。

","第三十六條高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以建議任職機(jī)構(gòu)暫停或者免除其職務(wù)：

（一）最近1年內(nèi)中國證監(jiān)會出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話2次以上，或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改；

（二）最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分、證券交易所公開譴責(zé)2次以上；

（三）擅離職守；

（四）向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項，或者拒絕配合中國證監(jiān)會履行監(jiān)管職責(zé)；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

",,,

,第五十四條自被中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何證券公司不得聘用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。,,,,

第五十二條證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員有證據(jù)證明存在下列情形之一的，可以從輕、減輕或者免除采取行政監(jiān)管措施：（一）對突發(fā)事件或者重大風(fēng)險積極采取補(bǔ)救措施，有效控制損失和不良影響；（二）對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)作出的涉嫌違法違規(guī)決議，在集體決策過程中曾明確發(fā)表反對意見，并有書面記錄；（三）主動向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、公司合規(guī)負(fù)責(zé)人報告公司的違法違規(guī)行為且調(diào)查屬實；（四）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。,"第五十五條證券公司董事、監(jiān)事和高管人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以撤銷相關(guān)人員的任職資格，并責(zé)令公司限期更換董事、監(jiān)事和高管人員。

分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定處理。

",,第二十三條機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告